ISO内部稽核规划与执行

ISO14001

環境管理系統內部稽核規劃與執行課程大綱稽核目的稽核的種類與相互關係稽核定義與ISO14001:2004內部稽核條款內部稽核流程--稽核規劃--準備稽核--執行稽核--ISO14001稽核重點--缺點紀錄與撰寫報告--矯正預防措施環境稽核的目的

判定環境管理系統中的各要項是否符合規定之需求判定環境管理系統對於達成環境目標的有效性提供被稽核者改進環境管理系統的機會稽核是否達成環境績效本资料来源第一者的稽核

(FIRSTPARTYAUDIT)第二者的稽核

(SECONDPARTYAUDIT)第三者的稽核

(THIRDPARTYAUDIT)稽核的種類相互關係稽核概論

customer

1st【顧客】

2nd

客戶

organization

供貨

1st

2nd【組織】3rd

supplier（供貨）ThirdParty

【供應者】【ISO驗証機構】

協力廠3rd

1st

材料廠分包商稽核定義系統化、獨立及文件化之過程，藉由客觀方式取得並評估稽核證據，以決定組織所設定的環境管理系統稽核準則之符合程度。備考：在很多案例中，特別是在較小的組織中，獨立性可藉由稽核作業責任的自由而展現。組織應在規劃期間確保環境管理系統內部稽核之執行，以a)判斷環境管理系統是否：1)符合環境管理的各規劃安排事項，包括本標準的要求事項2)已經適當地實施與維持

b)將稽核結果之資訊提交管理階層ISO14001:20044.5.5內部稽核ISO14001:2004

4.5.5內部稽核(續)稽核程序應由組織予以規劃、建立、實施並維持，並應考量有關作業之環境重要性與以往的稽核結果，

稽核程序應予建立、實施並維持，以說明:•規劃與執行稽核工作、報告結果及保留相關紀錄的責任與要求事項;•稽核準則、適用範圍、頻率與方法之決定•稽核員的選派與稽核的執行應確保稽核過程的客觀性與公正性內部稽核流程稽核規劃準備稽核執行稽核稽核報告與文件保存完成稽核確認稽核範圍、初步文件審查確認稽核計畫、稽核小組任務分配、決定工作文件稽核前說明會議、蒐集稽核證據、陳述稽核觀察結果、總結會議準備稽核報告、稽核報告內容、分送稽核報告、文件保存上述所有工作完成一.內內部部稽稽核核規規劃劃(1)規規畫畫稽稽核核的的人選選-稽稽核核組組織織.主主任任委委員員.稽稽核核人人員員(2)決決定定稽稽核核的的範圍圍(3)決決定定稽稽核核頻率率(4)擬擬定定稽稽核核時程程表表(5)定定義義稽稽核核報告告範圍圍(6)評評估估““統統合合稽稽核核(JointManagementSystemsAudit)””的可可能能性性稽核核組組織織無論論是是否否由由小小組組或或個個人人執執行行稽稽核核，，均均應應安安置置一一位位主主任任委委員員作作全全盤盤負負責責。。主任任委委員員之之責責任任規劃劃稽稽核核擬訂訂稽稽核核計計劃劃提出出稽稽核核報報告告協助助選選擇擇稽稽核核小小組組的的其其他他成成員員(一一)稽稽核核的的人人選選稽核核員員公正正客觀觀訓練練資資歷歷:具備備環環保保或或系系統統管管理理相相關關方方面面之之經經驗驗或或訓訓練練工作作經經驗驗能夠夠勝勝任任稽稽核核工工作作稽核核人人員員須須獨獨立立於於被被稽稽核核單單位位稽核核人人員員不不應應稽稽核核自自己己工工作作……………？稽核核員員之之責責任任遵守守適適行行之之稽稽核核規規定定對交交付付責責任任應應作作有有效效地地規規劃劃與與執執行行提報報稽稽核核結結果果驗証証依依據據稽稽核核結結果果所所採採行行的的矯矯正正措措施施有有效效性性與主主任任委委員員合合作作並並支支持持之之向被被稽稽核核部部門門建建議議改改善善措措施施(二二)決決定定稽稽核核的的範範圍圍稽程程程程度度而而言言，，分分為為系統統需需求求：稽稽核核員員必必須須就就ISO14001環境境管管理理系系統統標標準準的的要要求求事事項項做做一一清清查查工工作作。。非系系統統需需求求：在在此此部部份份，，稽稽核核員員首首先先須須了了解解系系統統符符合合法法令令規規章章的的狀狀態態，，然然後後就就系系統統運運作作的的效效能能作作評評析析工工作作。。(三)決定稽核頻率率施行稽核以降降低潛在危機機的發生及發發現系統之不不符合性。環境管理代表表可依(1)可根據據先期審查所所界定出之重大環境考量面來決定稽核頻頻率。(2)可依經驗法則來決定各區域域的稽核頻率。(四)擬定稽稽核時程表為提昇稽核的的價值並使這這項工作能更更有效率的進進行，在完成成上述的前置置作業後，公公司應擬妥詳詳細的稽核時時程表。時程表應詳實實說明什麼時間將由何人至某部門進行稽核工作。(五)評估“統合稽稽核”的可行性環境管理系統統與其他的系系統整合，同同時進行“統統合稽核(JointManagementSystemsAudit)”優點：

－節節省時間和金錢－提供新進稽稽核員一個交叉訓練的機會

－明明確指出那裡裡是管理系統統不相容之處缺點：

－稽稽核員的能力可能無法同時時對多種系統統進行稽核－稽核員的任務複雜化二.準備稽核核通知接受稽核核單位及負責責人員--年度稽核核計劃必須經經管理階層簽簽署後發給相相關單位，予予以事先知會會被稽核單位位三.執行稽核核ISO-14001稽核重點持續改善4.5檢查4.5.1監監督與量測測4.5.2守守規性評估估4.5.3不不符合、預預防與矯正措措施4.5.4紀紀錄的管制制4.5.5內內部稽核4.3規劃4.3.1環環境考量面面4.3.2法法令規章與與其他要求事項項4.3.3目目標與標的的與管理方案案4.4實施與與運作4.4.1資源、角色、、責任與職權權4.4.2能能力、訓練練、認知4.4.3溝溝通4.4.4文文件化4.4.5文文件管制4.4.6作作業管制4.4.7緊緊急事件準準備與應變PLANDOCHECKACTION4.2環境政策4.6管理階層審查查4.2環境政政策-稽核重重點是否將公司之之環保理念訴訴諸文字現有環境政策策是否有效環境政策是否否符合ISO14001條文要求如何改善現有有環境政策環境政策是否否有考量到利利害相關團體體環境政策是否否傳達給所有有為組織工作作或代表組織工工作之相關人人員社會大眾是否否可取得現有有環境政策4.2環境政政策案例組織未將環境境政策告知所有在為組織織工作或代表表組織的人員員4.3.1環環境考量面-稽核重點什麼是組織的的活動、產品及服務的環境考量面面如何執行環境境考量評估作作業(何人/程序序/何時)如何鑑別重大大環境考量面面（再現性如何何）是否現場有部部份作業應考考量而未納入入考量間接考量面是是否辨識重大環境考量量面的對應措措施是否合宜4.3.1環環境考量面案案例廢基板之顯著著性考量為0分（無影響響）但實際上上該基板棄置置會對環境造造成衝擊，違違反考量面評評估準則之規規定焊錫作業現場場僅考量錫渣渣問題，但對對於錫煙則未未納入考量面面，違反4.3.14.3.2法法令規章與其其他要求事項項-稽核重點點如何取得相關關法規及其它它要求事項(含變動)如何鑑別相關關法規(何人人/程序/時時間)是否鑑別組織織簽署之其他他要求事項相關法規查核核之方向/目目的為何如何將相關資資訊與員工溝溝通現場作業是否否都符合法規規要求現行作業僅建建立收集國內內『水污染防防治法』等十種，至於國國內環保法令令以外之其他他要求則未建立廠方未將有害害事業廢棄物物，法規列入入法規查核一覽表（如錫錫渣）。4.3.2法法令規章與其其他要求事項項案例4.3.3目目標標的及方方案-稽核重點環境目標標的的是否文件化化環境目標標的的是否與環境境政策相對應應環境目標標的的是否有汙染染預防及持續續改善的展現現環境目標標的的是否與重大大環境考量面面直接關聯環境目標標的的量化程度及及績效表現如如何是否因應環境境考量面，以以合理、有效效的制定環境目標標標的是否因應目標標標的及重大大環境考量面面是否有具體實實施方法是否有具體進進度及查核點點相關權責是否否明定方案擬定是否否考量公司財財務等資源需需求方案實際執行行狀況與原方方案是否相符符方案完成後是是否建立作業業管制或規範範辦法4.3.3目目標標的及方方案-稽核重點查方案編號EA88-10-22廢棄物管理方方案執行進度度未執行考核核追蹤4.3.3目標標的及方方案4.4.1資資源.角色.責任及職權權-稽核重點環境管理組織織架構與責任任定義完整性性環境管理系統統各文件中權權責之一致性性非常態及緊急急應變的權責責及界面定義義執行相關環境境目標、標的的或管理方案案之權責是否清清楚分派管理代表是否否特定指派管理階層是否否建立並確認認資源的有效性?是是否可被取得得?管理階層是否否有向高階主主管報告環境境管理系統的的績效?4.4.2訓訓練認知與能能力-稽核重重點是否建立並維維持環境訓練練需求是否依計畫實實施相關訓練練訓練計畫適用用範圍是否充充足訓練成效及其其持續性訓練需求及成成效之考核及及審查特定人員的資資格定義訓練能力認知能力認知=訓練=4.4.2訓訓練認知與能能力案例查考量面編號號20FN017衝擊敘述為：：石綿天花板更更換時廢棄物物未做分類但經實際調查查該天花板材材質為石膏與考量面敘述述不符4.4.3溝溝通-稽核重重點內外部溝通程程序及訊息的的傳遞流程溝通程序是否否完全依循及及執行是否將訊息傳傳達每個溝通通窗口重大考量面是是否需對外界界進行溝通是否對包商及及供應商進行行溝通4.4.3溝溝通案例查重大環境考考量面M-CN011與外部廠商有有關,但無留留下溝通過程程紀錄及決定定之佐證4.4.4系系統文件化-稽核重點系統如何文件件化系統各文件間間如何關連ISO14001與ISO9000文件如何關連連文件查詢方式式是否清楚定定義紀錄是否文件件化保存政策目標標的的是否文件化化環境管理系統統適用範圍是是否文件化4.4.5文文件管制-稽稽核重點系統文件如何何查詢、辨識識，是否清晰晰易閱讀系統文件如何何審查、修改改(何人/程程序/時間)外來文件如何何鑑別與管制制相關作業人員員如何取得系系統文件失效文件如何何處理4.4.5文文件管制案例例物質安全資料料表（MSDS）未能確認是否否為最新版本本且無定期更更新程序4.4.6作作業管制-稽稽核重點現場作業人員員是否瞭解程程序書規定現場作業狀況況是否與程序序書相符是否每個單位位均執行相關關之環境管理系統空/水/廢/毒/噪相關關作業規範是否合宜4.4.6作作業管制案例例查核事業廢棄棄物清運記錄錄顯示，廢基基板及廢電子子零件等有害害事業廢棄物物，均委由大大富翁公司（（甲級清處））處理，但記記錄顯示公司司權責部門未未追蹤查核上上述有害事業業廢棄物之處處理狀況，上上述違反4.4.6條文文查200-E0-004第11.2節節規定成型集集塵機運轉"檢查壓塵溫溫度流量及電電壓,電流之之變化是否正正常"但未訂訂有運轉時檢檢查之相關作作業規定及辦辦法應變組織是否否清處定義現場人員是否否清處自己角角色通報系統及程程序是否有效效聯絡電話一覽覽表消防及救災設設備是否完備備且有效應變計畫演練練(現場)疏散計畫如何何善後計畫如何何事故檢討程序序MSDS內容與現場人人員認知是否否一致4.4.7緊緊急應變-稽稽核重點4.4.7緊緊急應變案例例公司設有液氮氮儲槽,但未對公司潛潛在可能發生生之狀況擬定定緊急應變措措施監督與量測之之權責檢測之範圍(地點)檢測項目會對環境重大大衝擊之作業業活動是否有有監督與量測測檢測頻率檢測報告作業管制之查查檢表專案執行成效效之監督法定之申報作作業校正記錄法規定期查核核4.5.1監監督與量測-稽核重點4.5.1監監督與量測案案例廠務課設有21台飲水機機,依飲用水水相關法令規規定應對飲水水機實施檢測測,但未執行行4.5.2守守規性評估-稽核重點是否已建立、、實施並維持持一個或多個個程序，以定定期評估適用用法規要求事事項之守規是否與其守規規性承諾一致致,並保存定定期評估結果果之紀錄是否評估其簽簽訂的其它要要求事項之守守規性,並保保存定期評估估結果之紀錄錄4.5.2守守規性評估案案例廢棄物清理法法已於今年五五月重新公告告,旦環安安部門門未對對相關關法令令實施施定期期更新新法令令清單單公司貨貨品銷銷售至至歐美美等世世界各各國,經客戶戶對要要求須須符合合ROHS法令,但相關關人員員未進進行公公司之之符合合狀況況查核核4.5.2不符符合矯矯正預預防-稽核核重點點發現不不符和和1.誰誰來發發現2.如如何發發現進行矯矯正1.矯矯正記記錄是是否有有保留留2.不不符合合原因因為何何3.不不符合合是否否已矯矯正4.如如何進進行後後續跟跟催/結案案5.是是否需需補強強相關關程序序書採取預預防措措施不符合合事情情是否否有預防防再發發生4.5.2不符符合矯矯正預預防措措施案案例今年三三月環環保局局至廠廠內進進行廢廢水抽抽測,抽測結結果未未符合合放流流水標標準,後續人人員未未進行行改善善清楚易易讀可辨識性可追溯溯性容易檢檢索具有日日期具保存存期限限具記錄錄人員員4.5.3記錄錄-稽稽核重重點稽核範範圍完完整否否(內內稽程程序是是否有有被稽稽核過過)稽核內內容是是否符符合條條文要要求稽核是是否按按照計計畫執執行是否依依據環環境重重要性性是否依依據前前次稽稽核缺缺失稽核人人員能能力夠夠嗎稽核是是否使使用查查檢表表，查查檢表表是否否恰當當稽核樣樣本數數是否否充足足稽核報報告是是否提提送管管理階階層4.5.4內部部稽核核-稽稽核重重點4.5.4內部部稽核核案例例依系統統稽核核程序序第5.2.4節規規定應應由稽稽核人人員執執行複複查。。經查查生產產部(2)製程程處,人力力資源源部,等部部門,其內內部稽稽核缺缺點矯矯正後後之複複查,皆未未由原原稽核核人員員執行行。此此與上上述規規定不不符高階主主管是是否一一既定定的時時程進進行管管理審審查卻認其其持續續適用用性、、適切切性及及有效效性取得必必要的的資訊訊根據相相關程程序與與要求求進行行審查查審查過過程與與結果果是否否文件件化是否根根據稽稽核結結果、、作業業管制制改變及及持續續改善善的承承諾提出修修改政政策、、目標標及程程序決決議4.6管理理階層層審查查-稽稽核重重點4.6管理理階層層審查查於"環環境系系統管管理審審