ISO内训体系推进

IS014000:2004转版内训体系推进XXX1、IAF关于ISO14001：2004新标准转换的计划

ISO14001：2004标准于2004年11月25日正式发布，根据IAF转换计划，标准转换期为18个月，即自2006年5月16日起，所有ISO14000：1996版证书将失效；同时IAF将标准转换期划分为二个阶段：第一阶段

自2004年11月15日起至2005年5月15日为准备阶段，持续六个月。在这期间所进行的审核可以按照96版或04版标准进行。第二阶段

自2005年5月16日至2006年5月15日，在此期间所有的审核，都必须将IS014001-2004新版标准纳入审核依据。WIT关于已获ISO14000：1996证书组织向IS014001：2004标准转换的安排1、自即日起至2006年5月15日止，已获ISO：14001：1996论证证书的组织可以继续按ISO14001：1996标准接受年度监督审核或复评。自2005年5月16日至2006年5月16日之间，WIT在所有审核中都将以ISO14001：2004标准作为审核准则之一，对于不满足ISO14001：2004标准的审核发现，将以观察项的方式提出。2、WIT自即日起，可受ISO14001：1996证书向ISO1004：2004新标准证书的转换工作，转换的方式可以是结合监督审核、或结合三年证书到期复评、或申请专项审核等三种方式的一种。选择监督审核或专项审核方式的，新标准证书有效期将延续原证书的有效期，选择复评审核的，新标准认证证书的有效期将从重机关报签发证书起3年。转换审核的审核人天安排a)结合监督审核或复评转换，在正常监督审核或复评基础上增加0.5-1个人天;b)专项审核，安排文件审核0.5人天,现场审核1-1.5人天.环境管理体系换版流程新标准的培训体系文件的修订体系试运行内审管理评审申请换证第三方审核ISO14000:2004新版标准ISO14001:2004标准特点

1、对适用的环境法律要求及其它环境要求的符合性，新版标准非常关注守法，将其作为组织实施环境内外管理体系的基础和评判组织体系运行善的基本条件之一。体现在标准4.2、4.3.2、4.3.3、4.5.2、4.6条款当中2、关注组织实实施环境管理理体系后所应应产生的外部部环境效益和和社会效益，，也就是组织织对相关方、、分包方等的的管理和施加加影响。体现现在新标准4.3.1、4.2.2和4.4.6条款当中3、强调污染预预防和持续改改进。体现在在新标准4.2、4.3.3、4.4.7条款当中文件document信息及其承载载媒介。注1：媒介可以是是纸张，计算算机磁盘、光光盘或其他电电子媒体，照照片或标准样样品，或它们们的组合。不符合non-conformity未满足要求。。[GB/T19000－2000，3.6.2]注：此术语在在GB/T19000－2000中为“不合格格（不符合））程序procedure为进行某项活活动或过程所所规定的途径径。注1：程序可以形形成文件，也也可以不形成成文件。记录record阐明已取得的的结果或提供供已从事活动动的证据的文文件审核员auditor有能力实施审审核的人员。。持续改进continualimprovement不断对环境管管理体系(3.8)进行强化的过过程，目的是是根据组织(3.16)的环境方针(3.11)，实现对环境境绩效(3.10)的总体改进。。纠正措施correctiveaction为消除已发现现的不符合(3.15)的原因所采取取的措施。环境environment组织(3.16)运行活动的外外部存在，包包括空气、水水、土地、自自然资源、植植物、动物、、人，以及它它们之间的相相互关系。注：从这一意意义上，外部部存在从组织织内延伸到全全球系统。环境因素environmentalaspect一个组织(3.16)的活动、产品品或服务中能能与环境(3.5)发生相互作用用的要素。注：重要环境境因素是指具具有或能够产产生重大环境境影响的环境境因素。环境影响environmentalimpact全部或部分地地由组织(3.16)的环境因素（（3.6）给环境(3.5)造成的任何有有害或有益的的变化。环境管理体系系environmentalmanagementsystem（EMS）组织(3.16)管理体系的一一部分，用来来制定和实施施其环境方针针(3.11)，并管理其环环境因素(3.6)。注1：管理体系是是用来建立方方针和目标，，并进而实现现这些目标的的一系列相互互关联的要素素的集合。注2：管理体系包包括组织结构构、策划活动动、职责、惯惯例、程序（（3.19）、过程和资资源环境目标environmentalobjective与组织(3.16)所要实现的环环境方针(3.11)相一致的总体体环境目的。。环境绩效environmentalperformance组织(3.16)对其环境因素素(3.6)进行管理所取取得的可测量量结果。注：在环境管管理体系条件件下，可对照照组织(3.16)的环境方针(3.11)、环境目标(3.9)、环境指标(3.12)及其他环境表表现要求对结结果进行测量量。环境方针environmentalpolicy由最高管理者者就组织(3.16)的环境绩效(3.10)所正式表述的的总体意图和和方向。注：环境方针针为采取措施施，以及建立立环境目标(3.9)和环境指标(3.12)提供了一个框框架。相关方interestedparty关注组织(3.16)的环境绩效(3.10)或受其环境绩绩效影响的个个人或团体。。内部审核internalaudit客观地获取审审核证据并予予以评价，以以判定组织(3.16)对其设定的环环境管理体系系审核准则满满足程度的系系统的、独立立的、形成文文件的过程。。组织organization具有自身职能能和行政管理理的公司、集集团公司、商商行、企事业业单位、政府府机构或社团团，或是上述述单位的部分分或结合体，，无论其是否否有法人资格格，公营或私私营。注：对于拥有有一个以上运运行单位的组组织，可以把把一个运行单单位视为一个个组织。环境管理体系系要求环境管理体系系运行过程图图持续改进环境方针规划实施和运行检查纠正管理评审50PDCA循环环境方针环境因素法律与其他要求目标和指标环境管理方案管理评审组织结构和职责能力、培训、意识与信息交流文件文件控制运行控制应急准备和响应监测和测量守法性评价纠正与预防措施记录环境管理体系审核PLANACTDOCHECK514.1总要求组织应根据本本标准的要求求建立环境管管理体系，形形成文件，实实施、保持和和持续改进环境管理体系系，并确定它它将如何实现现这些要求。。组织应确定环环境管理体系系覆盖的范围围并形成文件件。4.2环境方针最高管理者应应确定本组织织的环境方针针并确保它在在环境管理体体系的覆盖范范围内：a)适合于组织活活动、产品和和服务的性质质、规模和环环境影响；b)包括对持续改改进和污染预预防的承诺；；c)包括对遵守与与其环境因素素有关的适用用法律法规要要求和其他要要求的承诺；；d)提供建立和评评审环境目标标和指标的框框架；e)形成文件，付付诸实施，并并予以保持；；f)传达到所有为为组织工作或或代表它工作的的人员；g)可为公众所获获取。环境方针由最高管理者者制定适合于性质、、规模、活动动的影响、产产品、服务对持续改进和和污染预防的的承诺遵守环境法律律、法规和其其它要求的承承诺目标和指标框框架形成文件，付付诸实施、予予以保持，传传达到全体员员工可为公众所获获取53环境方针的内内容两个不可缺少少的承诺遵守有关法律律、法规和其其他应遵守的的要求。持续改进和污污染预防544.3.1环境因素组织应建立、、实施并保持持一个或多个个程序，用来来a)识别其环境管理体系系覆盖范围内内的活动、产品品和服务中它它能够控制或或能够施加影响的环环境因素，此时应考虑到到已纳入计划划的或新的开开发、新的或或修改的活动动、产品和服服务等因素；；b)确定对环境具具有、或可能能具有重大影影响的因素（（即重要环境境因素）。组织应将这些些信息形成文文件并及时更更新。组织应确保在在建立、实施施和保持环境境管理体系时时，对重要环环境因素加以以考虑。环境因素的分分类水、气、声、、渣等污染物物排放或处置置能源、资源、、原材料消耗耗相关方的环境境问题及要求求其他64环境因素识别别考虑的方面面三种状态：正正常、异常和和紧急状态三种时态：过过去、现在和和将来七种类型：大大气排放：水水体排放：废废物管理；土地污染；对对社区的影响响；原材料与自然然资源的使用用；其他地方性环环境问题65识别环境因素素的方法物料衡算产品生命周期期问卷调查现场观察（查查看和面谈））查阅文件和记记录专家咨询工艺流程分析析68重大环境因素素评价依据——环境环境影响的规规模环境影响的严严重程度发生的概率环境影响的持持续时间环境法律法规规734.3.2法律法规和其其他要求组织应建立、、实施并保持持一个或多个个程序，用来来a)识别适用于其其活动、产品品和服务中环环境因素的法法律法规要求求和其他应遵遵守的要求，，并建立获取取这些要求的的渠道;b)确定这些要求求如何应用于于它的环境因因素。组织应确保在在建立、实施施和保持环境境管理体系时时，对这些适适用的法律法法规要求和其其他环境要求求加以考虑。。法律与其他要要求组织应设立并并保持一个程程序建立一个获取取相关法律法法规及其它要要求的渠道定期跟踪法律律、法规和其其它要求的变变化向员工传达有有关法律法规规及其它要求求方面的信息息建立适合组织织特点的法律律法规和其它它要求的清单单834.3.3目标、指标和和方案组织应对其内内部有关职能能和层次，建建立、实施并并保持形成文文件的环境目目标和指标。。如可行，目标标和指标应可可测量。目标标和指标应与与环境方针相相一致，并包包括对污染预预防、持续改改进和遵守适适用的法律法法规要求及其其他要求的承承诺。组织在建立和和评审环境目目标时，应考考虑法律法规规要求和其他他要求，以及及它自身的重重要环境因素素。此外，还还应考虑可选选的技术方案案，财务、运运行和经营要要求，以及相相关方的观点点。组织应制定、、实施并保持持一个或多个个旨在实现环环境目标和指指标的方案，，其中应包括括：a)规定组织内各各有关职能和和层次实现环环境目标和指指标的职责；；b)实现目标和指指标的方法和和时间表。目目目标标和指标1．根据其环境方方针，考虑组组织的规模、、经济、技术术等情况制定定的。2．要体现出环境境因素识别与与评价重大环环境因素的连连续性。3．目标要具体，，能量化的要要量化，指标标应是明确并并可测量4．目标、指标是是有层次的，，涉及组织内内部各有关部部门和岗位，，是一个逐渐渐细化、分解解的过程。5．组织应定期评评审环境目标标，组织持续续改进可见性性的数据就是是体现反映在在每年不断更更新的目标和和指标上。84环环境管理方方案11．规定各项管理理部门职责并并明确指标的的要求2．制定详定的行行动计划、时时间表及方法法3．明确方案形成成过程的评审审和方案执行行中的控制4．明确项目的文文件记录方法法5．方案是动态态的应定期予予以修订以反反映组织目标标和指标变化化情况86杭州相良塑料料有限公司2004年12月29日2005年公司环境目目标、指标及及管理方案序号环境目标完成指标现状及问题点管理方案实施步骤与预计资金完成时间责任部门检查人监督人1完成ISO14001：2004版的换版工作顺利通过ISO14001:2004认证运行ISO14001:1996标准1.高层领导决策与准备2005年2月高层领导环境推进委员会环境管理者代表2.组织相应人员进行新标准的培圳2005年4月体系推进3.完成体系策划、设计、文件编制、体系试运行等换版工作2005年10月体系推进及各部门4.第三方审核2005年11月审核机构预计资金：人民币2.5万元2确保废弃物正确处理,避免环境污染废弃物处理准确率100%各部门环保意识差,废弃物处理未严格按规定执行1.各部门设专人负责本部门废弃物处理工作，并在部门内建立教育、沟通和监督机制2005年2月各部门环境推进委员会环境管理者代表2.对公司各部门人员集中进行一次有关废弃物分类处理及相关意识的教育培圳2005年3月总务3.环委会每月度对各部门废弃物处理情况进行监督每月环委会3降低电力消耗1.提高能源利用率,单位产值达到16.0元/度电;2.2004年预计用电量为4400000kwh电力消耗尚有节约空间1.在A区大机器上增设变频器，减少电力消耗2005年12月设备环境推进委员会环境管理者代表2.各部门用电尽量避开高峰和尖峰期;每月各部门3.各部门员工节电意识培训、教育2005年5月总务预计资金:人民币5万元4.4.1资源、作用、、职责和权限限管理者应确保保为环境管理理体系的建立立、实施、保保持和改进提提供必要的资资源。资源包包括人力资源源和专项技能能、组织的的基础础设施施、以及技技术和和财力力资源源。为便于于环境境管理理工作作的有有效开开展，，应当当对作作用、、职责责和权权限做做出明明确规规定，，形成成文件件，并并予以以传达达。组织的的最高高管理理者应应任命命专门门的管管理者者代表表，无无论他他（们们）是是否还还负有有其他他方面面的责责任，，应明明确规规定其其作用用、职职责和和权限限，以以便：：a)确保按按照本本标准准的要要求建建立、、实施施和保保持环环境管管理体体系；；b)向最高高管理理者报报告环环境管管理体体系的的运行行表现现（绩绩效情情况））以供供评审审，并并提出出改进进建议议。1．关于环环境管管理的的组织织结构构图2．最高管管理者者应任任命环环境管管理者者代表表和提提供必必备资资源3．应明确确管理理者代代表的的职责责和权权限4．应明确确与环环境有有关的的管理理、执执行工工作的的人员员的职职责和和义务务5．明确的的汇报报途径径和步步骤87职责划划分可可能出出现的的问题题对职责责规定定不清清或理理解不不清培训和和资源源不充充足权限不不明确确或太太小某些员员工职职责过过多或或某些些却没没有不一致致的职职责划划分环境管管理者者代表表权限限太小小或被被孤立立各部门门、各各经理理间缺缺乏协协调894.4.2能力、、培训训和意意识组织应应确保保所有有为它它、或代表表它从从事组组织所确定定的可可能具具有重重大环环境影影响的的工作作的人人员，，都具具备相相应的的能力力。该该能力力基于于必要要的教教育、、培训训，或或经历历。组组织应应保存存相关关的记记录。。组织应应确定定和它它的环环境因因素和和环境境管理理体系系有关关的培培训需需求并并提供供培训训，或采取取其他他措施施来满满足这这些需需求。。应保保存相相关的的记录录。组织应应建立立、实实施并并保持持一个个或多多个程程序，，使为为它或代表表它工工作的的人员员都意意识到到：a)符合环环境方方针与与程序序和符符合环环境管管理体体系要要求的的重要要性；；b)他们工工作中中的重重要环环境因因素和和实际际的或或潜在在的环环境影影响，，以及及个人人工作作的改改进所所能带带来的的环境境效益益；c)他们在在实现现环境境管理理体系系要求求方面面的作作用与与职责责；d)偏离规规定的的运行行程序序的潜潜在后后果。1．组织应应根据据自身身的性性质、、规模模、人人员素素质确确定培培训的的需求求范围围，制制定和和保持持培训训程序序2．确定员工培培训的需求求，制定不不同层次的的培训计划划3．评审培训方方案与法规规或组织要要求和符合合性4．针对岗位的的不同需要要，组织专专门的培训训5．对培训活动动和效果进进行跟踪检检查和记录录6．明确合同方方是否需要要进行相应应培训90培训计划培训的要求求员工现有的的知识和技技能状况企业现有的的内部条件件和外部要要求培训的时间间和方式预期的效果果914.4.3信息交流组织应建立立、实施并并保持一个个或多个程程序，用于于有关其环环境因素和和环境管理理体系的a)组织内部各各层次和职职能间的信信息交流；；b)与外部相关关方联络的的接收、形形成文件和和答复。组织应决定定是否与外外界交流它它的重要环环境因素，，并将其决决定形成文文件。如决决定进行外外部交流，，就应规定定交流的方方式并予以以实施。1．内部交流体现在各部部门、各层层次之间的的协作上2．外部交流体现在组织织与相关方方之间的交交流，包含含了对所有有环境事件件的处理及及反馈。3．信息交流是是双向的4．要有相应的的记录反应应交流的效效果95相关方的交交流政府法规消费者公众意见公司员工供方投资者97信息交流的的内容组织外部组织简介法律法规及及其他要求求环境方针、、目标和指指标客户的要求求环境管理过过程市场环境需需求的变化化环境表现评评价相关方的意意见需要改进和和地方废弃物处理理处置的信信息独立验证的的情况984.4.4文件环境管理体体系文件应应包括：a)环境方针、、目标和指指标；b)对环境管理理体系的覆覆盖范围的的描述；c)对环境管理理体系主要要要素及其其相互作用用的描述；；相关文件件的查询途途径；d)本标准要求求的文件，，包括记录录；e)组织为确保保对涉及重重要环境因因素的过程程进行有效效策划、运运行和控制制所需的文文件，包括括记录。环境管理体体系文件（（4.4.4）按标准描述述环境管理理体系描述各部门门有关活动动详细作业文文件A

手册B

程序C

作业指导书，表格100环境管理体体系文件可可以是书面面或电子形形式应充分描述述EMS体系核心要要求及其相相互作用给出查询文文件的途径径标准未要求求单独编写写环境管理理手册,也不主张采采用复杂繁繁琐的文件件系统要求描述体体系覆盖范范围4.4.5文件控制应对本标准准和环境管管理体系所所要求的文文件进行控控制。记录录是一种特特殊的文件件，应按照照4.5.4的要求进行行控制。组织应建立立、实施并并保持一个个或多个程程序，以便便：a)在文件发布布前进行审审批，以确确保其适宜宜性；b)必要时对文文件进行评评审和修订订，并重新新审批；c)确保对文件件的修改和和现行修订订状态做出出标识；d)确保适用文文件的有关关版本发放放到需要它它们的岗位位；（参考考ISO9000）e)确保文件字字迹清楚，，标识明确确；f)确保对策划划和运行环环境管理体体系所需的的外部文件件做出标识识，并对其其发放予以以控制；g)防止对过期期文件的误误用。如出出于某种目目的将其保保留，要做做出适当的的标识。文件管理（（4.4.5）内部文件外部文件方针、目标标法律法规手册行业规范管理方案客户要求程序供应商的文文件作业指导书书记录表格102文件管理要要求查找方便控制更改定期评审报废标识授权批准回收及时发放适当处置有限使用1034.4.6运行控制组织应根据据其方针、、目标和指指标，识别别和策划与与所确定的的重要环境境因素有关关的运行，，以确保它它们通过下下列方式在在规定的条条件下进行行：a)对于缺乏成成文程序可可能导致偏偏离环境方方针、目标标和指标的的情况，应应建立、实实施并保持持一个或多多个成文的的程序予以以控制；b)在程序中规规定运行准准则；c)对于组织使使用的产品品和服务中中所确定的的重要环境境因素，应应建立、实实施并保持持程序，并并将适用的的程序和要要求通报供供方及合同同方。1．组织应对选选下的重大大环境因素素有关的运运行和活动动建立相应应的程序2．组织应对运运行程序进进行有效有有控制3．程序中应对对运行标准准予以规定定4．应对环境处理理设备进行正正常、有效的的维护保养5．组织应将有关关的程序和要要求通报供方方和承包方104可能的程序文文件固体废弃物管管理程序化学危险品管管理程序环境相关设备备管理程序能源管理程序序资源管理程序序对相关方施加加影响控制程程序清洁绿化管理理程序污染控制程序序1064.4.7应急准备和响响应组织应建立、、实施并保持持一个或多个个程序，用于于确定可能对对环境造成影影响的潜在的的紧急情况和和事故，并规规定响应措施施。组织应对实际际发生的紧急急情况和事故故做出响应，，并预防或减减少伴随的有有害环境影响响。组织应定期评评审其应急准准备和响应程程序。必要时时，特别是在在事故或紧急急情况发生后后，对其进行行修订。可行时，组织织还应定期试试验上述程序序。应急准备和响响应（4.4.7）组织应制定保保持处理环境境意外事件和和潜在紧急情情况的程序要知道会有什什么样的紧急急状态以及发发生紧急状态态后如何处理理为保证程序运运作的有效性性要进行定期期的验证对采取的收政政措施及程序序的更改要予予以记录有关人员都应应进行紧急事事故响应的训训练，以确何何人员的意识识和能力107环境因素及其其控制重大环境因素素一般环境因素素目标和指标环境管理方案案运行控制应急响应1094.5.1监测和测量组织应建立、、实施并保持持一个或多个个程序，对可可能具有重大大环境影响的的运行的关键键特性进行例例行监测和测测量。程序中中应规定将监监测环境表现现、运行控制制、目标和指指标符合情况况的信息形成成文件。组织应确保所所使用的监测测和测量设备备经过校准和和检验，并予予以妥善维护护。应保存相相关的记录。。对组织从事的的活动的过程程进监测对活动的结果果进行测量——具有重大环境境影响的运行行和活动——组强制的环境境表现——有关的运行控控制——目标、指标实实现程度对法规的遵循循情况进行评评价110监测程序的内内容监测方法监测频次监测内容监测标准1114.5.2合规性评价4.5.2.1为了履行对合合规性的承诺诺，组织应建建立、实施并并保持一个或或多个程序，，以定期评价价对适用环境境法律法规的的遵循情况。。组织应保存对对上述定期评评价结果的记记录。4.5.2.2组织应评价对对其他要求的的遵循情况。。为此，组织织可以把它和和4.5.2.1中所要求的评评价一起进行行，也可以另另外制定程序序，分别进行行评价。组织应保存上上述定期评价价结果的记录录。4.5.3不符合，纠正正措施和预防防措施组织应建立、、实施并保持持一个或多个个程序，用来来处理实际或或潜在的不符符合，采取纠纠正措施和预预防措施。程程序中应规定定以下方面的的要求：a)识别和纠正不不符合，并采采取措施减少少所造成的环环境影响；b)对不符合进行行调查，确定定其产生原因因，并采取措措施避免重复复发生；c)评价采取措施施以预防不符符合的需求；；实施所制定定的适当措施施，以避免不不符合的发生生；d)记录采取纠正正措施和预防防措施的结果果；e)评审所采取的的纠正措施和和预防措施的的有效性。所采取的措施施应与问题和和环境影响的的严重性相适适配。组织应确保对对环境管理体体系文件进行行必要的更改改。不符合、纠正正与预防措施施纠正措施和预预防措施的区区别查清不符合或或潜在不符合合的原因采取相应的纠纠正或预防措措施跟踪验证修改原有的程程序记录预防措施信息息提交管理评评审1144.5.4记录控制组织应根据需需要，建立并并保持必要的的记录，用来来证实符合其其环境管理体体系和本标准准的要求，以以及所取得的的结果。组织应建立、、实施并保持持一个或多个个程序，用于于记录的标识识、存放、保保护、检索、、留存和处置置。环境记录应字字迹清楚，标标识明确，并并具有可追溯溯性。记录建立和保持记记录管理的文文件化的程序序记录的种类规范化规定相应的存存放年限证实、可追溯溯性、预防和和纠政措施116记录的种类有关法律于其其他要求的信信息相关的供方于于承包方的信信息投诉记录事故报告培训记录应急准备于响响应信息过程信息重要环境因素素信息产品信息审核结果检查、维护于于校准记录1174.5.5内部审核组织应确保按按照计划的间间隔对环境管管理体系进行行内部审核。。目的是：a)判定环境管理理体系1)是否符合计划划的环境管理理安排和本标标准的要求；；2)是否得到了妥妥善的实施和和保持。b)向管理者报告告审核结果。。组织应策划、、制定、实施施和保持一个个或多个审核核方案，此时时，应考虑到到所涉及的运运行的环境重重要性和以前前审核的结果果。应建立、实施施和保持一个个或多个审核核程序，用来来规定――策划和实施审审核及报告审审核结果、保保存相关记录录的职责和要要求；――审核准则、范范围、频次和和方法。审核员的选择择和审核的实实施均应确保保审核过程的的客观性和公公正性。EMS内审过程准备备审核确定审核目的的和范围文件预审审核计划组成审核组准备工作文件件121EMS内审过程：实实施审核首次会议收集证据审核发现审核组沟通会会议末次会议122EMS内审过程：审审核报告及跟跟踪报告的准备报告的内容报告的分发文件留存跟踪1234.6管理评审最高管理者应应按计划的时时间间隔，对对组织的环境境管理体系进进行评审，以以确保它的持持续适宜性、、充分性和有有效性。评审审应包括评价价对环境管理理体系，包括环境方针针、环境目标标和指标进行行改进的机会会和修改的需需求。应保存管理评评审记录。管理评审的输输入应包括：：a)内部审核和合合规性评价的的结果；b)和外部相关方方的交流，包包括抱怨；c)组织的环境绩绩效；d)目标和指标的的实现程度；；e)纠正和预防措措施的状况；；f)以前管理评审审的后续措施施；g)客观环境的变变化，包括与与组织环境因因素和法律法法规和其他要要求有关的发发展变化；h)改进建议。管理评审的输出应包括为实现持续改改进的承诺而而做出的，和和环境方针、、目标、指标标以及其他环环境管理体系系要素的修改改有关的决策策和行动。1．最高管理者主主持2．定期举举行3．目标：：检查查EMS的持续续适用用性、、充分分性和和有效效性4．注意事事项：：应根根据不不断变变化的的客观观环境境和持持续改改进的的考虑虑，相相应地地改变变环境境方针针、目目标及及指标标124管理评评审适用性性：环环境管管理体体系对对客观观情况况（法法律、、法规规、市市场、、相关关方的的要求求）的的适应应性充分性性：是是否能能充分分的识识别环环境因因素并并加以以控制制，使使组织织能够够满足足法律律法规规和标标准的的要求求有效性性：对对方针针的贯贯彻、、目标标指标标的实实施、、重大大环境境因素素的控控制、、环境境表现现的改改善、、员工工环境境意识识的提提高、、自我我完善善的机机制、、EMS的持续续等的的效果果125管管理理评审审的内内容1．方针的的适宜宜性，，目标标、指指标的的实现现程度度2．内部审审核结结果3．环境绩绩效4．变化的的客观观环境境5．相关方方的新新的关关注126环境管管理体体系运运行的的特点点体系实实施的的核心心是持持续改改进体系实实施的的重点点是污污染预预防体系实实施的的准绳绳是法法律法法规和和其他他要求求体系实实施的的关键键是过过程控控制体系实实施的的起点点是领领导者者的承承诺和和重视视体系实实施的的依据据是程程序的的管理理127体系建建立的的步骤骤和内内容领导决决策与与准备备初始环环境评评审体系策策划与与设计计环境管管理体体系文文件编编制体系运运行内部审审核与与管理理评审审体系改改进认证128环境初初始评评审的的目的的了解组组织的的环境境现状状和环环境管管理现现状129环境初初始评评审的的内容容明确适适用于于组织织的法法律律、法法规及及其它它要求求确定组组织的的环境境因素素，评评价出出重大大环境境因素素基础数数据收收集评审现现有的的组织织机构构、职职责划划分及及现有有的环环境管管理制制度的的有效效性调查以以往环环境事事故/环保历历程相关方方的观观点和和要求求130环境初初始评评审的的步骤骤初始环环境评评审的的策划划实施评评审分析评评价编制初初始环环境评评审报报告131初始环环境评评审的的策划划确定评评审范范围组成评评审组组现场评评审前前的准准备工工作初始环环境评评审的的计划划132识别环环境因因素实施评评审收集有有关的的法律律法规规及其其它要要求收集有有关的的文件件和资资料收集相相关方方的信信息133收集并并识别别适用用于本本组织织的活活动、、产品品和服服务方方面的的法律律、法法规和和其他他要求求；法律法法规和和其他他要求求的符符合性性评价价收集并整整理本组组织评价价法规符符合性所所必需的的原始资资料及图图纸；调查收集集本组织织与环境境法规符符合性相相关的资资料及数数据；评价本组组织对环环境法律律、法规规及其他他要求的的符合程程度。134法律法规规的收集集与识别别要包括组组织的全全部活动动要包括产产品方面面的有关关环境的的法规要注意收收集有关关环境的的其他要要求应完成的的资料包包括：与本组织织活动及及服务相相关的环环境法律律、法规规及其他他要求清清单；与本组织织产品环环境影响响相关的的法律、、法规及及其他要要求清单单；环境法规规与本组组织的活活动、产产品或服服务部门门对应表表。135收集并整整理必需需的原始始资料环境影响响评价报报告项目竣工工验收报报告（三三同时验验收报告告）污水管网网分布图图各废气排排气筒位位置分布布图平面消防防疏散图图136收集与环环境法规规符合性性相关的的资料化学品年年消耗量量统计表表；危险品存存储位置置图及防防护设施施；各有害废废气排放放口排放放浓度和和总量表表；各废水排排放口的的污染物物排放浓浓度和总总量表；；有害固体体废物的的处置情情况一览览表：超标排污污费、环环境处罚罚费缴纳纳情况；；环境事故故情况调调查表；；环境表彰彰情况调调查表；；产品环境境性能表表。137评价法律律法规的的符合程程度各种污染染物排放放浓度及及总量与与标准的的符合性性；法律、法法规与其其他要求求遵守情情况的评评价；产品环境境性能与与标准的的符合性性。138分析评价价评价环境境因素的的优先顺顺序，确确定重大大环境因因素确定适用用的法律律法规及及其他要要求的清清单139初评报告告评审目的的、范围围、组织织概况背景材料料背景数据据评估初评的重重大环境境信息概概述问题的发发现及其其结论建立和完完善环境境方针和和体系的的建议急需解决决的优先先项问题题140要素逻辑辑关系图图管理评审审环境方针针环境因素素法律法规规目标指标标管理方案案职责息息培培训运行控制制应急准备备文件管理理记录监测与测测量不合格、、纠正与与预防EMS审核145ISO14001标准要素素间的关关系环境方针针的制定定是组织织实施ISO14001标准的起起点——是建立和和评价目目标和指指标的框框架——遵纪守法法的承诺诺是组织织EMS的基本要要求——持续改进进的承诺诺是组织织EMS追求的目目标141环境因素素是环境境管理体体系的管管理核心心目标和指指标4.3.3记录4.5.3监测4.5.1环境因素素4.3.1环境管理理方案4.3.4信息交流流4.4.3运行控制制4.4.6应急准备备与响应应4.4.7142法律法规规是环境境管理体体系的基基础环境方针针4.3.1目标指标标4.3.3文件控制制4.4.5检测与测测量4.5.1培训、意意识和能能力4.4.2信息交流流4.4.3EMS审核4.5.4管理评审审4.6法律与其其他要求求4.3.2143环境管理理体系的的监督检检查系统统是体系系运行的的保障监测与测测量环境管理理体系审审核管理评审审144第四章环环境法法律法规规知识环境保护护法概述述我国主要要环境法法律法规规及其他他要求环境管理理制度环境标准准其他要求求146环境保护护法环境保护护法，也也叫环境境法，是是由国家家、省、、市制定定或认可可，或国国际间共共同制定定我国参参加并认认可的，，强制执执行的关关于调整整因保护护环境和和自然资资源，防防治污染染和其他他公害的的活动中中所产生生的各种种社会关关系的法法律规范范的总称称。环境法是是以国家家意志出出现的，，是由国国家强制制保证实实施的法法律规范范。147环境保护护法目的的、内容容、任务务环境法的的目的是是保护和和改善人人类生存存环境和和自然环环境，防防治污染染和其他他公害，，协调人人类与环环境的关关系。环境法所所调整的的社会关关系可分分为两个个方面，，保护资资源和防防止污染染。环境法的的任务可可概括为为：保护护和改善善生活环环境和自自然环境境，防治治污染和和其他公公害；保保障人体体健康；；促进经经济社会会的持续续发展148环保法特特点综合性较强的科科学技术术性全球共同同性和地地域特殊殊性广泛的社社会性149环境立法法环境立法法：环境境法律法法规的制制定，它它是由有有立法权权的人大大和政府府机关来来制定的的宪法：由由全国人人民代表表大会制制定环境保护护基本法法和各单单行法；；全国人人大或其其常委会会环境保护护行政法法规：国国务院环境保护护部门规规章：国国务院有有关部、、委、局局地方性环环境保护护法规：：省（区区、直辖辖市）、、地（市市）、县县人民代代表大会会或其常常委会150环境法方方针、政政策基本方针针：坚持持环境保保护基本本国策，，推行可可持续发发展战略略，贯彻彻经济建建设、城城乡建设设、环境境建设同同步规划划、同步步实施、、同步发发展的方方针，积积极促进进经济体体制和经经济增长长方式的的转变，，实现经经济效益益、社会会效益和和环境效效益的统统一基本政策策：预防防为主、、防治结结合的政政策，污污染者负负担的政政策，强强化环境境管理的的政策151环保法原原则环境权谁污染谁谁治理、、谁开发发谁保护护预防为主主、防治治结合、、综合治治理协调发展展（协同同作用））持续发展展民众参与与152我国的环环境保护护法律、、法规体体系宪法环境保护护基本法法刑法五项环境境保护法法：1、大气污污染防防治法法2、水污染染防治治法3、海洋环环境保保护法法4、防止噪噪声污污染法法5、固体废废弃物物污染染环境境防治治法九项资资源保保护法法：1、森林林法2、草原原法3、矿产产资源源法4、矿产产资源源法5、水法法6、渔业业法7、土地地管理理法8、水土土保护护法9、野生生动物物保护护法环境保保护行行政法法规（（共34项）环境保保护部部门规规章（（90多项））环境保保护地地方法法规和和地方方政府府规章章（900多项））环境标标准（（国际际310项，行行标15项，其其中强强制性性标准准76项）国际环环境与与资源源保护护公约约（共共37项）15315国际环环境保保护公公约国际环环境法法规是是国际际法的的一个个新分分支，，它是是调整整国家家间在在全球球性或或区域域性环环境保保护领领域中中行为为关系系的法法律规规范的的总称称，包包括：：有关关保护护环境境的国国际条条约、、协定定、规规章、、制度度、宣宣言及及原则则等。。中国国加入入国际际公约约和签签订的的国际际公约约，是是中国国承担担环境境保护护义务务朱承承诺国际条条约同同中华华人民民共和和国法法律有有不同同规定定的，，适用用国际际条约约的规规定，，但中中华人人民共共和国国声明明保留留的条条款除除外154中国人人民共共和国国宪法法宪法是是我国国的基基本大大法，，是立立法的的基础础，是是指导导性、、原则则性法法律规规范，，国内内一切切法律律法规规，包包括环环境保保护法法，都都是在在宪法法的原原则指指导下下制定定，并并不得得以任任何形形式与与宪法法相违违背宪法中中涉及及环境境保护护条款款有第第5、9、10、22、26条155环境保保护法法基本法法：中中华人人民共共和国国环境境保护护法单行法法：污染防防治法法：《中华人人民共共和国国水污污染防防治法法》、《中华人人民共共和国国大气气污染染防治治法》、中华华人民民共和和国固固体废废物污污染防防治法法》、《中华人人民共共和国国海洋洋境保保护法法》、《中华人人民共共和国国噪气气污染染防治治法》资源保保护法法：1、森林林法2、草原原法3、煤炭炭法4、矿产产资源源法5、水法法6、渔业业法7、土地地管理理法8、水土土保护护法9、野生生动物物保护护法156环境保保护行行政法法规指国家家和地地方各各级行行政机机关，，为贯贯彻实实施环环境保保护法法律和和方针针政策策而制制定、、审批批和发发布的的行政政、命命令、、章程程、条条例和和办法法等法法规性性文件件——国务院院发布布的环环境保保护行行政法法规——国家环环境保保护局局与国国务院院各有有关部部委联联合发发布的环环境保保护行行政规规章和和办法法——国务院院所属属各部部、委委指定定、颁颁布的的行政政规章章——环境保保护地地方性性法规规和地地方政政府规规章——环境标标准157环境管管理制制度是指在在特定定的范范围内内强制制执行行的法法律化化的环环境管管理制制度，，他是是调整整特定定环境境保护护社会会关系系的系系列环环境法法规范范的特特殊组组成部部分。。158环境法法律责责任环境法法律责责任是是指违违反环环境法法律规规范的的行为为者，，应承承担法法律所所规定定的违违法行行为的的后果果——环境行行政责责任——环境民民事责责任——环境刑刑事责责任159国际环环境保保护法法规国际环环境法法的概概念是是指调调整国国家之之间在在国际际环境境领域域中的的行为为关系系的各各种国国际环环境保保护法法律规规范的的总称称从本世世纪20年代到到第二二次世世界大大战结结束是是我国国际环环境法法的萌萌芽期期从第二二次世世界大大战结结束到到1972年联合合国人人类环环境会会议召召开前前是国国际环环境法法的初初步成成长期期从联合国人人类环境会会议到1982年的内必罗罗会议是国国际环境法法的蓬勃发发展期联合国环境境与发展大大会（UNCED），又名地地球首脑会会议，在国国际环境法法方面取得得的进展内必罗会议议后到1992年的联合国国环境与发发展大会，，是国际环环境法的成成熟期160国际环境法法的目的和和任务目的：通过过调整国家家之间在开开发、保护护和改善环环境的过程程中所产生生的各种国国际关系，，防止和解解决国际环环境问题，，保护和改改善国际生生态环境和和生活环境境任务：保护各国在在国际环境境领域和本本国享有的的权利规定各国在在保护和改改善国际环环境中的责责任和义务务协调各国保保护和改善善环境的行行动，避免免污染和损损害规定了因不不适当地开开发利用和和其他人为为原因对别别国环境造造成的损害害所承担的的法律责任任161国际环境法法与国内环环境法的关关系主要区别法律关系的的主体不同同立法方式不不同法律实施的的途径不同同关系国际环境法法必须由缔缔约国通过过国内环境境法作出相相应的具体体规定才能能落实国际环境法法不能干预预国内环境境法我国环境保保护法第四四十六条规规定了我国国采用国际际条约优先先的原则162国际环境法法的基本原原则地球一体原原则防治污染和和公害，保保护和改善善全球生活活环境的原原则合理开发、、利用自然然资源，保保护地球生生态环境的的原则自然资源共共享原则，，也称人类类共同财产产原则自然资源的的永久主权权原则不得损害国国家管辖范范围外的环环境的原则则无过失责任任原则区域共同治治理原则加强协商、、合作的原原则163保护臭氧层层维也纳公公约1985的3月22日，在维也也纳举行的的保护臭氧氧层全权代代表会议通通过，我国国于1989年9月11日加入了这这一公约各缔约国应应采取适当当的措施，，使人类和和环境免受受足以改变变或可能改改变臭氧层层的人类活活动所造成成的不利影影响各缔约国应应在能力范范围内，通通过有系统统的观察、、研究和资资料交换以以进行合作作，在采取取适当的立立法和行政政措施等方方面进行合合作1641987年9月16日通过，1990年6月27日进行了调调整和修正正。1991年6月19日进一步修修正，我国国于1991年6月13日加入了这这一议定书书关于消耗臭臭氧层物质质蒙特利尔尔议定书规定了消耗耗臭氧层的的化学物质质的生产量量和消耗量量的限制进进程消耗臭氧层层的化学物物质分为控控制物质和和过渡性物物质四个附件：：附件A控制物质：：附件B控制物质：：附件C过渡性物质质；附件D含有附件A所列控制物物质的产品品清单1651989年3月22日在瑞士巴巴塞尔签定定，我国于于1990年3月22日签署了该该公约控制危险废废物越境转转移及其处处置巴塞尔尔公约《巴塞尔公约约》是第一个旨旨在控制和和管理有害害废物越境境及其处置置的国际环环境法规，，其宗旨是是加强世界界各国在控控制有害废废物越境转转移及其处处置方面的的国际合作作，对有害害废物以无无害环境的的方式处理理，保护全全球和人类类健康166中华人民共共和国环境境保护法第七次全国国人民代表表大会常务务委员会第第十一次会会议于1989年12月26日通过并公公布实施。。《保护法》共6章47条总则定定义、、适用范围围明确了环境境监督管理理的机制明确了环境境标准的主主体结构确定了五项项执行制度度对保护自然然环境与资资源的法律律规定采取有效措措施，防治治环境污染染和危害对违反环保保法所应负负的民事、、刑事、行行政责任做做了规定附则167总则则环境，是指指影响人类类生存和发发展的各种种天然的和和经过人工工改造的自自然因素总总体各级政府必必须将环境境保护规则则纳入国民民经济和社社会发展计计划，采取取有利于环环境保护的的技术，经经济政策和和措施，贯贯彻环境保保护工作同同经济建设设和社会发发展相协调调的方针适用于我国领领域和管辖的的其他海域一切单位和个个人都有保护护环境的义务务有权对污染染和破坏境的的单位和个为为进行检举和和控告168建设项目和资资源开发项目目实行的环境境影响报告审审批制度五项执行制度度在新建、扩建建和改建工程程的“三同时时”制度：对排放污染物物超标的单位位，征收排污污费制度：污染物排放申申报登记制度度点保护区排放放污染物超标标的单位和对对环境造成严严重污染的单单位限期治理理的制度1692000年4月29日九届第十五五次全国人民民代表大会常常委会修订通通过了《大气污染防治治法》，共66条，分别对大大气污染防治治的基本原则则、监督管理理、防治燃煤煤产生的大气气污染、防治治机动车船排排放污染、防防治废气、尘尘和恶臭污染染及法律责任任作出了规定定中华人民共和和国大气污染染防治法170《中华人民共和和国环境噪声声污染防治法法》于1996年10月29日全国人大八八届二十二次次常委会通过过，共八章84条。主要内容容包括：中华人民共和和国环境噪声声污染防治法法环境噪声污染染防治的监督督管理工业噪声污染染防治建筑施工噪声声污染防治交通运输噪声声污染防治社会生活噪声声污染防治171《中华人民共和和国固体废物物污染环境防防治法》于1995年10月全国人大八八届十六次常常委会通过，，本法共有6章77条中华人民共和和国固体废物物污染环境防防治法固体废物污染染环境的防治治危险废物污染染防治1721996年5月15日八届十五次次全国人大常常委会对1984年公布的《中华人民共和和国水污染防防治法》做了重大修改改，修改后的的《水污染防治法法》共七章60条中华人民共和和国水污染防防治法水环境的监督督管理防止地表水污污染防止地下水污污染173《海洋环境保护护法》于1982年8月23日通过并公布布。1999年12月25日通过了《关于修改（中中华人民洪和和国海洋环境境保护法）的的决定》，共10章98条总则海洋环境监督督管理防止陆源污染物对海洋环境的污染损害防止海岸工程建设项目对海洋环境的污染损害防止海洋工程建设项目对海洋环境的污染损害防止倾倒废弃物对海洋环境的污染损害防止船舶及有关作业活动对海洋环境的污染损害1741997中华人民共和和国节约能源源法国家关于节能关于节能管理的规定关于合理使用能源的规定关于节能技术进步的规定1751986年1月20日第六届全国国人民代表大大会常务委员员会通过，同同年7月1日起施行，共共6章35条。中华人民共和和国渔业法水面滩涂的所所有权和使用用权受法律保保护，任何单单位和个人不不得侵犯国家鼓励扶持持外海和远洋洋捕捞业的发发展，合理巡巡排内水和近近海捕捞业的的发展在务种水域中中进行捕捞作作业，必须向向渔业主管部部门申请领取取捕捞许可证证，并遵守许许可证的有磁磁规定沿海滩涂、重重要苗种基地地和养殖场不不得围是禁止围湖造田田禁止捕捞珍贵贵水生动物1761986年3月19日第六届全国国人民代表大大会常条委员员会第十五次次会议通过，，1986年10月1日起施行。共共7章50条中华人民共和和国矿产资源源法矿产资源属国国家所有：开采矿产资源源必须依法申申请取得采矿矿权，并按规规定缴纳资源源税和资源补补偿费开采矿产资源源必须遵守有有关环境保护护有法律规定定，防止环境境污染耕地、草原、、林地因采矿矿受到破坏的的，矿山企来来应当因地制制宣地采取复复是利用、植植权势种草或或其他利用国家对矿产资资源勘查实行行统一的登记记制度：对矿矿产资源的开开发实行审批批发证制度国家允许乡镇镇集体企来和和个体开采国国家指定范围围内的矿产资资源，但必须须申请办理采采矿许可证1771985年6月18日第六届全国国人民代表大大会常务委员员会通过，同同年10月1日起施行中华人民共和和国草原法草原属于国家家所有即全民民所有，由法法律规定性于于集体所有的的草原除外草原的所有权权和使用受法法律保护，任任何单位和个个人都不得侵侵犯禁止一切破坏坏草原的行为为禁止在荒漠草草原和沙化地地区砍灌木、、药材及其他他固沙植物不得采集草原原上的珍稀野野生植物草原使用者用用者进行少量量开垦，必须须经县级以上上人民政府批批准：因过渡渡放牧造成草草原沙漠化，，退化、水土土流失的草勘勘探使用者应应调整放牧强强度，补种牧牧草，恢复植植被以及加强强对人工草场场的管理1781986年6月25日第六届全国国人民代表大大会常务委员员会第十六次次会议通过，，1987年1月1日起施行，共共7章57条中华人民共和和国土地管理理法中华人民共和和国实行土地地的社会主义义公有制任何单位和个个人不得侵占占、买卖、出出租或以其他他形式非法转转让土地土地可以依法法确定给单位位或者个人使使用，法律保保护土地所有有权和使用权权各级人民政府府必须贯彻““十分珍展和和合理利用土土地”的方针针，全面规划划，加强管理理和保护，开开发土地资源源，制止占耕耕地和滥用土土地的行为1791988年11月8日颁布，自1989年3月1日起施行。该该法共5章42条。制定该法法的目的在于于保护、拯救救珍贵、濒危危野生动物，，保护、发展展和合理利用用野生动物资资源，维持生生态平衡。该该法主要规定定了野生动物物保护，管理理以及违反该该法应当承担担的法律责任任等内容中华人民共和和国野生动物物保护法180中华人民共和和国水土保持持法1991年6月29日颁布，同日日生效施行。。该法共6章42条。制定该