ISOXXXX审核技巧讲稿

杰思顾问-全面管理专家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管理策划有限公司编制

ISO9001：2000审核员技巧技能培训

审核的概念审核准备审核的实施审核报告审核跟踪2023/1/41杰思顾问-全面管理专家

JESSConsultant-TotalManagementExpert学时：1天目的：·掌握内审程序及审核技巧

重点：1、审核全过程介绍 2、检查表编写 4、不合格报告及审核报告 3、审核追踪2023/1/42第一章审核的概念杰思顾问-全面管理专家

JESSConsultant-TotalManagementExpert审核的标准ISO19011:2002质量和(或)环境管理体系审核指南主要为外审员参考2023/1/43符合客户要求符合ISO9001标准符合公司质量管理体系文件符合法律/法规要求提供持续改进的机会杰思顾问-全面管理专家

JESSConsultant-TotalManagementExpert审核的目的2023/1/44杰思顾问-全面管理专家

JESSConsultant-TotalManagementExpert特点：（1）正式活动。（2）独立性：无直接责任关系（8.2.2）。（3）客观证据。（4）与规定要求想一致。定义和术语

审核

audit

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。2023/1/45杰思顾问-全面管理专家

JESSConsultant-TotalManagementExpert定义和术语审核准则

auditcriteria

一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。[要点]作为QMS的审核准则，首先应是ISO9001标准，其次是各种规定、标淮、合同、法规等。在内部质量审核中，由于内审员对组织的规定、标准很熟悉，所以可望比外审员能更细致深入地进行审核。2023/1/46杰思顾问-全面管理专家

JESSConsultant-TotalManagementExpertISO9001质量法律法规客户要求行业要求、合同方针、政策质量手册程序文件指导书组织机构计划活动职责、-管理程序、-过程资源产品审核是秆秤

审核准则QMS2023/1/47杰思顾问-全面管理专家

JESSConsultant-TotalManagementExpert定义和术语审核证据

auditevidence

与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。[要点]1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。2023/1/48杰思顾问-全面管理专家

JESSConsultant-TotalManagementExpert客观证据可追溯性不偏不倚基于观察形成文件

2023/1/49杰思顾问-全面管理专家

JESSConsultant-TotalManagementExpert定义和术语审核发现

auditfindings将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。[要点]审核发现是编写审核报告的基础。将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：a)严重不符合；b)一般不符合；c)观察项。2023/1/410杰思思顾顾问问-全全面面管管理理专专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert定义义和和术术语语审核核结结论论auditconclusion审核核组组考考虑虑了了审审核核目目的的和和所所有有审核核发发现现后得得出出的的审审核核结结果果。。[要点点]内审审员员实实施施内内部部质质量量审审核核后后所所下下的的结结论论有有三三种种情情况况：：a)符合合审审核核标标准准；；b)基本本符符合合，，但但有有一一些些需需纠纠正正之之处处；；c)不符符合合，，存存在在质质量量标标准准管管理理体体系系(QMS)上的的重重大大缺缺陷陷，，必必须须立立即即纠纠正正。。在后后两两种种情情况况下下，，内内审审员员必必须须要要求求受受审审核核部部门门采采取取纠纠正正措措施施，，内内审审员员可可以以和和受受审审核核部部门门讨讨论论纠纠正正措措施施的的具具体体方方法法。。审核核结结论论作作为为报报告告书书必必须须文文件件化化，，然然后后将将其其发发送送至至最最高高管管理理层层、、管管理理者者代代表表、、有有关关部部门门负负责责人人等等。。2022/12/2811审核核的的范围围组织织与与权权责责以以及及作作业业程程序序法律律，，法法规规及及ISO9001的要要求求人员员，，机机器器，，物物料料以以及及方方法法（（4M））工作作场场所所，，作作业业及及制制程程文书书挡挡案案，，报报告告及及记记录录的的保保存存杰思思顾顾问问-全全面面管管理理专专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert2022/12/2812杰思顾问问-全面面管理专专家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思思管理策策划有限限公司编编制审核的特特点审核的正正规性独立性（（审核人人员）审核是一一个抽样样的过程程被审核的的质量体体系必须须是规范范化的2022/12/2813杰思顾问问-全面面管理专专家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思思管理策策划有限限公司编编制审核的正正规性审核依据据正式特特定的要要求进行行审核只能能由有资资格的人人员进行行审核必须须按正式式程序进进行审核必须须依据客客观证据据作出判判断审核结果果必须有有正式报报告和记记录2022/12/2814杰思顾问问-全面面管理专专家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思思管理策策划有限限公司编编制2022/12/2815杰思顾问-全全面管理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管理理策划有限公公司编制2022/12/2816杰思顾问-全全面管理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管理理策划有限公公司编制审核员沟通技技巧三清楚：听清清楚问清清楚記清清楚三态：健健康的心态积积极的身身态幽默默的言态二解：多多了解少误解解2022/12/2817杰思顾问-全全面管理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管理理策划有限公公司编制2022/12/2818杰思顾问-全全面管理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管理理策划有限公公司编制2022/12/2819杰思顾问-全面管理理专家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管管理策划有有限公司编编制审核类型内部审审核(InternalAudit)甲方审审核——第一一方审审核FPA:FirstPartyAudit外部审审核乙方审审核——第二二方审审核SPA:SecondPartyAudit丙方审审核——第三三方审审核TPA:ThirdPartyAudit2022/12/2820杰思顾问-全面管理理专家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管管理策划有有限公司编编制审核类型组织本身Organization供应商/协协力商Supplier客户/消费费者Customer认证机构Certification认可机构如:UKAS2022/12/2821杰思顾问-全面管理理专家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管管理策划有有限公司编编制第二章审审核准备确定审核组组编制审核实实施计划制订检查表表/检查清清单(CheckList)审核前沟通通审核准备2022/12/2822杰思思顾顾问问-全全面面管管理理专专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳圳杰杰思思管管理理策策划划有有限限公公司司编编制制2022/12/2823杰思思顾顾问问-全全面面管管理理专专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳圳杰杰思思管管理理策策划划有有限限公公司司编编制制2022/12/2824杰思思顾顾问问-全全面面管管理理专专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳圳杰杰思思管管理理策策划划有有限限公公司司编编制制2022/12/2825杰思顾问-全全面管理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert练练练习习练习222022/12/2826杰思陶瓷制品品组织构架图图2022/12/2827杰思顾问-全全面管理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管理理策划有限公公司编制检查表(CHECKLIST)的目的事前准备计划性增强信心减少记录量2022/12/2828杰思顾问-全全面管理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管理理策划有限公公司编制检查表的基本本内容依据的标准及及要素依据的质量文文件审核区域/部部门检查要点验证方法抽样数验证结果（记记录）2022/12/2829杰思顾顾问-全面面管理理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰杰思管管理策策划有有限公公司编编制检查表表的四四要素素去哪里里地地点点找谁谁被被审核核人查什么么检检查查要点点如何检检查验验证方方法2022/12/2830杰思顾顾问-全面面管理理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰杰思管管理策策划有有限公公司编编制检查表表案例例看什么么（LOOKAT）-要点合格分分供方方清单单找什么么（LOOKFOR））-验证内内容是否存存在，，是否否批准准，是是否包包括所有外外购/外协协分供供方看什么么（LOOKAT）-要点合格分分供方方档案案找什么么（LOOKFOR））-验证内内容是否包包括规规定的的记录录（分分供方方评定定记录录，进进货检验验记录录，质质量部部门监监控记记录））2022/12/2831杰思顾顾问-全面面管理理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰杰思管管理策策划有有限公公司编编制检查表表的编编制2022/12/2832杰思顾问-全面管理理专家JESSConsultant-TotalManagementExpert包含所有要要素！！！！按照指定的的要求编制制检查表（（练习二））包含所有部部门！！！！如何编制完完整的检查查表？（讨讨论）2022/12/2833杰思顾问-全面管理理专家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管管理策划有有限公司编编制审核前沟通通提前通知受受审核部门门审核组召开开会议（必必要时）A）审核准备情情况B）讨论疑难问问题C）提出注意事事项2022/12/2834杰思顾问问-全面面管理专专家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思思管理策策划有限限公司编编制第三章审审核的的实施首次会议议现场审核核不合格报报告审核组会会议末次会议议2022/12/2835杰思顾问问-全面面管理专专家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思思管理策策划有限限公司编编制首次会议议(OpeningMeeting)目的：陈述或确确认审核核行程表表说明审核核活动进进行的方方式营建双方方沟通必要性：显示活动动的严肃肃性显示内审审的正规规性显示内审审的权威威性并不是一一定要开开首次会会议应紧记的的准则：简明扼要要(15-20分钟)控制进程程2022/12/2836杰思顾问问-全面面管理专专家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思思管理策策划有限限公司编编制首次会议议(OpeningMeeting)审核签到到介绍审核核目的和和范围审核计划划安排的的确认介绍审核核的方法法和程序序问题澄清清确认末次次会议时时间2022/12/2837杰思顾问问-全面面管理专专家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思思管理策策划有限限公司编编制现场审核核组长控制制审核的的全过程程审核路线线的展开开检查表的的使用审核技术术与诀窍窍审核的抽抽样审核的验验证做好检查查笔记不确定问问题的处处理不合格的的处理2022/12/2838杰思顾问-全全面管理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管理理策划有限公公司编制审核要点审核三步曲:(1)向督导导者询问(2)以标准书调调查(3)观察实际际作业审核三查:查规范查查执行查查记录审核三找:找实物找找标识找找结果审核三公:公开公公平公公正2022/12/2839杰思顾问-全全面管理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管理理策划有限公公司编制审核过程的控控制执行计划保持进度协调气氛保持客观审定结果2022/12/2840杰思顾问-全全面管理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管理理策划有限公公司编制审核的策略审核的方法按部门—考虑虑该涉及的主主要活动及涉涉及的相关要要素按要素—考虑虑涉及的部门门审核的路线A）自上而下B）自下而上C）随机2022/12/2841杰思顾问-全全面管理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管理理策划有限公公司编制审核路径纵向式(由上而下和由由下而上)横向式(抓抓住一点查其其相关)正向审核逆向审核交叉审核2022/12/2842杰思思顾顾问问-全全面面管管理理专专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳圳杰杰思思管管理理策策划划有有限限公公司司编编制制审核核路路线线（一一））某一一部部门门审审核核路路线线主要要职职能能和和职职责责相关关的的程程序序和和要要求求相关关质质量量记记录录比较较符符合合性性和和有有效效性性自上上而而下下自下下而而上上2022/12/2843杰思思顾顾问问-全全面面管管理理专专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳圳杰杰思思管管理理策策划划有有限限公公司司编编制制自下下而而上上自上上而而下下2022/12/2844杰思思顾顾问问-全全面面管管理理专专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳圳杰杰思思管管理理策策划划有有限限公公司司编编制制审核核路路线线（三三））某一一个个活活动动的的审审核核路路线线供应应商商分分级级按级级评评审审供应应商商批批准准供应应商商清清单单供应应商商监监控控定期期评评估估沟通通、、纠纠正正供应应商商取取消消清单单更更新新自上上而而下下自下下而而上上2022/12/2845杰思顾顾问-全面面管理理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert执行审审核的的技巧巧操作分分析发问技技巧主动聆聆听2022/12/2846操作分分析杰思顾顾问-全面面管理理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert人员设备文件输入输出记录2022/12/2847杰思顾顾问-全面面管理理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert提问技技巧-提问问时机机交流上上的问问题听不清清楚不明白白所听听的听懂但但不接接受书面理理解有有差距距2022/12/2848杰思顾顾问-全面面管理理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert开放式式提问问封闭式式提问问澄清式式提问问引导式式提问问假设式式提问问提问技技巧-提问问类型型2022/12/2849杰思顾顾问-全面面管理理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰杰思管管理策策划有有限公公司编编制实施施审审核核审核员员应：：首先会会见现现场负负责人人与工作作人员员进行行交谈谈尽可能能在工工作现现场说明审审核的的目的的镇静、、有礼礼及消消除疑疑虑不要高高高在在上，，不要要似乎乎高人人一等等说话清清晰谨谨慎主动、、敬业业、开开放、、诚实实、独独立2022/12/2850杰思顾问问-全面面管理专专家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思思管理策策划有限限公司编编制审核访谈谈与各级职职能人员员会谈，，特别是是执行人人员会谈应在在工作正正常进行行时及在在正常工工作现场场会谈可由由员工描描述他的的工作开开始应控制会会谈放松松的气氛氛解释会谈谈原因及及记录的的目的总结会谈谈结果，，可能时时与会谈谈人员核核实发现现点避免引导导性提问问感谢会谈谈人员的的参与及及合作2022/12/2851杰思顾问问-全面面管理专专家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思思管理策策划有限限公司编编制控制审核核审核员不不应1.被转转移目标标2.被引引导或误误导3.陷于于困境4.让受受审人员员支配审核的的步伐5.假设设或假定定审核员应应该1.有准准备2.准时时3.坚持持被审核核方回答答的问题题4.尽可可能不说说话5.避免免误解6.问问题清晰晰7.镇静静8.表示敬敬意9.给予予称赞2022/12/2852杰思顾问问-全面面管理专专家JESSConsultant-深圳杰思思管理策策划有限限公司编编制审核的抽抽样随机抽样样适当数量量（检查查表）审核员亲亲自抽样样征得被审审核人员员同意2022/12/2853杰思顾问-全全面管理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管理理策划有限公公司编制不合格的确定什么是不合格格？未满足要求A）顾客要求

D）法律、法规要求2022/12/2854杰思顾问-全全面管理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管理理策划有限公公司编制不合格判断依依据依据客观证据据确定不符合标标准的条款确定不符合相相关的文件要要求2022/12/2855杰思顾问-全面管理理专家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管管理策划有有限公司编编制不符合项判判定主要不符合合事项：会导致ISO管理系统失失败或会明明显降低其其有效性者者。次要不符合合项：会使ISO管理系统的的效果降低低，但不影影响各要项项的主要正正常运作。。2022/12/2856杰思顾问-全面管理理专家JESSConsultant-TotalManageme深圳杰思管管理策划有有限公司编编制主要不符合合项判定ISO9001标准中有定定义须制定定的程序管管理系统，，但实际为为制定者。。虽有依ISO9001标准制定相相应程序系系统，但完完全未依规规定执行。。各部门都有有共同性质质的次要缺缺失，即系系统管制失失效。单一部门内内部各种不不同性质皆皆有不符合合现象，实实质已有名名无实。2022/12/2857杰思思顾顾问问-全全面面管管理理专专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert客观观证证据据实际际（（客客观观））存存在在的的不受受情情绪绪或或偏偏见见左左右右的的可以以阐阐述述的的可以以形形成成文文件件（（书书面面表表达达））的的可以以是是定定量量的的可以以是是定定性性的的与质质量量有有关关的的可经经受受验验证证的的2022/12/2858杰思思顾顾问问-全全面面管管理理JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳圳杰杰思思管管理理策策划划有有限限公公司司编编制制不合合格格的的处处理理记录录不不合合格格事事实实注意意相相关关事事项项同被被审审核核方方负2022/12/2859杰思顾顾问-全面面管理理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰杰思管管理策策划有有限公公司编编制第四章章审审核核报告告不合格格报告告不合格格的确确定不合格格的定定义不合格格的判判断不合格格的描描述不合格格报告告2022/12/2860杰思顾问-全面管理理专家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管管理策划有有限公司编编制不合格及纠纠正措施报报告1.发现地点：：2.时间：：3.控制文件件：4.要素：：5.审核员：6.不合格描描述：7.不符合标准准/文件条条款：8.类型：：严重（））轻微（（）9.原因分析及及建议纠正正措施：10.纠正正措施责任任人：11.要求求完成日期期：12.采取的的纠正措施施：责任人：日期期：13.验证证描述：14.结果果：纠正措施已已经完成（（）纠正正措施尚未未实施（））纠正措施尚尚在进行（（）2022/12/2861杰思顾问-全面管理理专家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管管理策划有有限公司编编制不合格的描描述事实的准确确观察（（判判断）在哪里发现现（（地点））发现了什么么（（事实））为什么不合合格（（原因）谁在场（（职职位）采用专业术术语（（正规）要便于查找找（（追溯））利于的改进进（（帮助））2022/12/2862杰思顾问-全面管理理专家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管管理策划有有限公司编编制不合格描述述注意事项—描述文件件的标识/名称—描述记录录的标识/名称—描述相关关职位/工工位—描述设备备的编号/名称—描述相关关的区域—描述不符符合的原因因—描述不符符合标准条条款和文件件2022/12/2863杰思顾问问-全面面管理专专家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思思管理策策划有限限公司编编制审核组会会议现场审核核结束后后，末次次会议之之前，或或审核过过程中定定期召开同一审核核组成员员参加讨论审核核结果沟通审核核信息、、线索协调审核核方向审核组长长作审核核总结准准备2022/12/2864杰思顾问问-全面面管理专专家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思思管理策策划有限限公司编编制审核的验验证依据客观观证据面谈的信信息应再再验证责任人的的谈话可可作客观观证据非责任人人的信息息只作线线索2022/12/2865杰思顾问-全全面管理专家家JESSConsultant-TotalManagementExpert深圳杰思管理理策划有限公公司编制末次会议签到