科尔尼《国家开发投资公司子公司改革方案管理层》

二零零二年十月三十日子公司改革方案国家开发投资公司报告内容总部对投资部、全资子公司和控股上市公司的管理原则-------------------------3子公司内部组织架构及主要职能-------------------------------------------------------8子公司关键管理和业务流程-------------------------------------------------------------46子公司绩效考核的原则建议-------------------------------------------------------------236子公司薪酬政策的原则建议-------------------------------------------------------------260附件:《子公司总经理与副总经理职责及任职资格》----------------------------------271管理原则主要涉及业务管理、财务管理、人力资源管理和信息系统管理这四个方面业务管理人力资源管理财务管理年度经营计划(预算)财务管理/会计管理帐户管理融资、对外贷款和担保资金管理/理财运作利润的分配审计人力资源规划机构和岗位设置招聘、培训聘用和晋升业绩考核薪酬、福利政策员工关系业务发展战略国际投资业务开拓项目的投资决策项目的退出决策信息系统管理信息系统的筹划、建设、维护和升级信息管理管理原则对控股上市公司的业务管理通过子公司，总部审批属于董事会和股东大会讨论的议题执行总部制定的发展战略由总部统一进行国际投资业务的拓展日常经营活动与总部联系紧密按照总部制定的发展战略，制定本公司的发展规划，并由总部审批由总部统一进行国际投资业务的拓展日常经营的重大问题由子公司总经理与分管副总裁商定；视情况，由总裁或总裁办公会决定所有项目投资决策需报总裁办公会审批遵循国投统一的发展战略框架，由上市公司提出战略方案，经上市公司董事会讨论通过上市公司提出对外投资的方案，由子公司按业务流程报总部审批，提交上市公司董事会审批业务管理投资部全资子公司控股上市公司管理原则全资子公司和控股上市公司应执行总部统一的财务、会计及审计体系，由总部审批所有融资、对外贷款和担保由总部统一管理对预算内业务开支，由投资部总经理审批；超过预算的开支，报分管副总裁同意后，计划财务部加以平衡，由分管计划财务部的的副总裁审批；酌情，报总裁审批按照总部提出的年度经营计划(预算)目标和要求，制定本公司的年度经营计划(预算)，并按业务流程报总部审批年终利润的分配比例由总部征求子公司意见后决定执行总部统一的财务、会计及审计管理体系融资、对外贷款和担保，按业务流程逐项报总部审批由总部统一对闲置资金进行理财年度经营计划(预算)和利润分配纳入子公司的经营计划(预算)，按流程由总部审批后，由子公司提交上市公司董事会审批执行总部统一的财务、会计及审计管理体系上市公司提出融资、对外贷款和担保的要求，由子公司按业务流程报总部审批后，由子公司提交上市公司董事会审批财务管理投资部全资子公司控股上市公司管理原则全资子公司的人力资源管理纳入总部的人力资源规划，总部管理全资子公司和控股上市公司的重要人事安排由总部统一管理纳入总部的人力资源规划遵循总部统一的组织机构和岗位设置原则薪酬/福利的政策和业绩考核的办法，与总部保持一致总经理和副总经理由总部聘任；资深项目经理需报总部批准聘任对其他人员，总部控制总人数和专业职务人员的比例；录用和晋升由子公司经营班子决定由子公司推荐董事长、总经理及其它经营班子成员的人选，总部审批后，由子公司提交上市公司股东会和董事会通过子公司通过董事会审批组织机构设置、经营管理人员的考核和激励、以及薪酬方案人力资源管理投资部全资子公司控股上市公司管理原则总部统一对信息系统的规划和管理由总部信息中心统一管理数据库和网络计划财务部提出有关项目经营信息的规范要求，战略发展部统一项目档案规范要求，投资部负责信息的收集和更新由总部统一管理数据库和网络总部计划财务部提出有关项目经营信息的规范要求，总部战略发展部统一项目档案规范要求，子公司负责信息的收集和更新按总部统一要求，相关信息进入子公司信息系统信息系统管理投资部全资子公司控股上市公司管理原则报告内容总部对投资部、全资子公司和控股上市公司的管理原则--------------------------3子公司内部组织架构及主要职能--------------------------------------------------------8国投电力公司-----------------------------------------------------------------------------9国投交通公司----------------------------------------------------------------------------16国投创业投资公司-----------------------------------------------------------------------24国投资产管理公司-----------------------------------------------------------------------36子公司关键管理和业务流程--------------------------------------------------------------46子公司绩效考核的原则建议-------------------------------------------------------------236子公司薪酬政策的原则建议-------------------------------------------------------------260附件:《子公司总经理与副总经理职责及任职资格》----------------------------------271电力公司的组织结构需体现投资公司的管理特点，同时考虑电力行业的项目特性遵循总部组织体系设计的基本原则，是公司整体管理系统的一部分组织结构应符合投资公司的运作要求，体现投资公司的管理特点机构设置应考虑电力行业的特点：项目周期较长，持股时间相对较长管理专业性强管理层次扁平化，汇报体系清晰，人员职责明确职能设计与子公司定位一致，符合总部对全资子公司的管理原则，并兼顾与总部的职能部门的对口设计组织结构的基本原则国投电力公司组织机构设计新的机构设置从电力行业特点出发，以项目管理为主导，同时考虑到投资公司的特点新架构要点电力公司实行总经理负责制项目管理是电力公司业务的核心，项目部由副总经理直接负责业务发展部负责公司新的投资项目的开发和业务拓展计划财务部的主要职能包括财务管理、计划管理、会计核算和资金管理综合部的主要职能包括人力资源管理和综合事务管理电力公司组织机构图综合部计划财务部总经理副总经理副总经理项目部项目X项目A…业务发展部国投电力公司组织机构设计电力力公公司司实实行行总总经经理理负负责责制制，，由由总总经经理理领领导导公公司司整整体体业业务务公司司实实行行总总经经理理负负责责制制，，由由总总经经理理领领导导公公司司整整体体业业务务对公公司司经经营营管管理理中中的的重重大大事事项项，，总总经经理理主主持持召召开开总总经经理理办办公公会会作作出出决决策策副总总经经理理协协助助总总经经理理管管理理公公司司整整体体业业务务，，并并受受托托直直接接分分管管业业务务和和职职能能部部门门由总总经经理理根根据据需需要要授授予予副副总总经经理理分分管管的的权权限限副总总经经理理对对所所分分管管的的业业务务或或职职能能向向总总经经理理负负责责副总总经经理理对对非非分分管管的的业业务务或或职职能能没没有有直直接接管管理理关关系系；；若若是是有有关关非非分分管管业业务务或或职职能能的的决决定定，，需需要要与与分分管管的的副副总总经经理理商商讨讨后后共共同同决决定定，，或或上上报报总总经经理理决决定定总经经理理负负责责制制电力力公公司司组组织织机机构构图图国投投电电力力公公司司组组织织机机构构设设计计综合合部部计划划财财务务部部总经经理理副总总经经理理副总总经经理理项目目部部项目目X项目目A…业务务发发展展部部项目目管管理理体体制制：：项项目目小小组组负负责责制制项目目管管理理体体制制项目目管管理理关关系系副总总经经理理一般般经经理理责任任经经理理项目目A一般般经经理理责任任经经理理项目目B…副总总经经理理负负责责项项目目部部的的日日常常管管理理工工作作，，并并主主持持各各项项目目间间的的协协作作项目目管管理理实实行行项项目目小小组组负负责责制制每个个项项目目小小组组确确定定一一名名责责任任经经理理，，一一名名或或多多名名一一般般经经理理和和/或或项项目目经经理理助助理理责任任经经理理为为项项目目小小组组的的负负责责人人，，领领导导项项目目小小组组进进行行项项目目的的投投资资、、管管理理及及退退出出的的日日常常工工作作，直接接对对副副总总经经理理负负责责一般般经经理理协协助助责责任任经经理理管管理理项项目目项目目经经理理助助理理协协助助责责任任经经理理和和一一般般经经理理工工作作，，主主要要负负责责信信息息的的收收集集和和分分析析每名名项项目目经经理理同同时时可可兼兼任任不不同同项项目目的的责责任任经经理理和和一一般般经经理理；；项项目目经经理理助助理理可可兼兼任任多多个个项项目目的的助助理理工工作作公司司总总经经理理、、副副总总及及所所有有项项目目管管理理人人员员都都有有责责任任积积极极发发掘掘和和争争取取有有利利的的项项目目投投资资和和退退出出机机会会项目目经经理理助助理理项目目经经理理助助理理项目目X国投投电电力力公公司司组组织织机机构构设设计计业务务发发展展部部的的主主要要职职能能和和职职责责岗位位设设置置设业业务务发发展展部部经经理理1人人下属属岗岗位位根根据据部部门门职职能能相相应应设设置置主要职能主要职责发展规划协助总经理、副总经理制定公司的业务发展规划收集、整理、分析行业信息，研究、跟踪电力市场的发展配合上市公司，提出公司资源整合、资产重组等改革方案项目开发研究电力市场的布局和发展特点，开发市场潜力跟踪、研究电力行业重点企业的发展动向，寻找投资机会协调政府关系和其他外部关系，争取投资机会组织项目建议书的开发和项目的专家论证组织协调项目经理人员参与、支持项目开发工作国投投电电力力公公司司组组织织机机构构设设计计综合合部部计划划财财务务部部总经经理理副总经经理副总经经理项目部部项目X项目A…业务发发展部部计划财财务部部的主主要职职能和和职责责注：(1)经营营计划划(预预算)的内内容参参见《《有关关年度度经营营计划划(预预算)制定定的规规定和和流程程》（（SDICP&P-财01）岗位设设置设计划划财务务部经经理1人下属岗岗位根根据部部门职职能相相应设设置主要职能主要职责财务管理财务管理、内控制度与会计管理制度的实施和监督协助项目责任经理对控股投资企业进行财务监督公司产权和保险管理计划管理公司年度经营计划(预算)(1)的拟定、对执行情况的监督和分析投资企业财务信息和经营信息的统计、分析和汇报为投资和退出项目的财务评估提供支持经济合同的财务审查会计核算会计帐务处理和会计核算财务报告的编制、汇总和汇报财务决算出纳工作纳税筹划和管理会计电算化管理资金管理现金和结算帐户管理融资/还贷提供资本运作支持担保管理审计对投资企业进行内部审计（财务审计和管理审计）配合总部监察审计部和外部审计的工作国投电电力公公司组组织机机构设设计综合部部计划财财务部部总经理理副总经经理副总经经理项目部部项目X项目A…业务发发展部部主要职能主要职责人力资源管理为总部制定长期人力资源规划和年度人力资源计划提供支持公司机构和岗位设置管理公司高级管理人员以下岗位的招聘和晋升（资深项目经理除外）为总部培训计划的制定和实施提供支持组织员工参与总部的培训及组织公司内部培训公司员工劳动关系、劳动纪律管理提出员工业绩考核方案，组织和监督员工业绩考核及考核结果的反馈公司员工职业发展管理提出和实施非薪酬激励方案提出公司的薪酬方案并负责实施批准后的方案公司福利和社保事务管理综合事务管理公司会议组织和有关会务工作安排总经理和副总经理的日常公务活动起草公司重要报告和文件公司内办公秩序管理和督办工作公文、印章、档案和保密管理固定资产和办公用品管理(1)公司综合事务管理公司公共关系管理以公司名义的对外接待管理与公司有关的法律事务信息、档案的录入、更新与管理公司信息系统的建设与维护综合部部的主主要职职能和和职责责岗位设设置设综合合部经经理1人下属岗岗位根根据部部门职职能相相应设设置注：(1)总裁裁办公公室可可以列列出集集体采采购清清单，，以获获取采采购的的规模模效益益国投电电力公公司组组织机机构设设计综合部部计划财财务部部总经理理副总经经理副总经经理项目部部项目X项目A…业务发发展部部报告内内容总部对对投资资部、、全资资子公公司和和控股股上市市公司司的管管理原原则--------------------------3子公司司内部部组织织架构构及主主要职职能--------------------------------------------------------8国投电电力公公司-----------------------------------------------------------------------------9国投交交通公公司----------------------------------------------------------------------------16国投创创业投投资公公司-----------------------------------------------------------------------24国投资资产管管理公公司-----------------------------------------------------------------------36子公司司关键键管理理和业业务流流程--------------------------------------------------------------46子公司司绩效效考核核的原原则建建议-------------------------------------------------------------236子公司司薪酬酬政策策的原原则建建议-------------------------------------------------------------260附件:《子公公司总总经理理与副副总经经理职职责及及任职职资格格》----------------------------------271国投交交通公公司的的组织织结构构需体体现投投资公公司的的管理理特点点，同同时考考虑到到港口口项目目的区区域性性特点点和近近期的的工作作任务务遵循总总部组组织体体系设设计的的基本本原则则，是是公司司整体体管理理系统统的一一部分分组织结结构应应符合合投资资公司司的运运作要要求，，体现现投资资公司司的管管理特特点机构设设置应应考虑虑交通通的业业务特特点：：港口项项目数数量多多近期首首要任任务是是港口口项目目的确确权港口项项目的的整合合将是是项目目管理理的主主要任任务管理层层次扁扁平化化，汇汇报体体系清清晰，，人员员职责责明确确职能设设计与与子公公司定定位一一致，，符合合总部部对全全资子子公司司的管管理原原则，，并兼兼顾与与总部部的职职能部部门的的对口口设计组组织结结构的的基本本原则则国投交交通公公司组组织机机构设设计新的机机构设设置从从交通通行业业特点点出发发，以以项目目管理理为主主导，，同时时突出出投资资公司司的特特点新架构构要点点国投交交通公公司实实行总总经理理负责责制项目管管理是是交通通公司司业务务的核核心，，项目目部将将由副副总经经理直直接负负责项目部部基本本沿袭袭目前前按地地域划划分的的做法法一部：：长江江以北北的项项目二部：：长江江以南南的项项目业务发发展部部负责责公司司新的的投资资项目目的开开发和和业务务拓展展计划财财务部部的主主要职职能包包括财财务管管理、、计划划管理理、会会计核核算和和资金金管理理综合部部的主主要职职能包包括人人力资资源管管理和和综合合事务务管理理交通公公司组组织机机构图图综合部部计划财财务部部总经理理副总经经理副总经经理副总经经理项目一一部项目X项目A…项目二二部项目X项目A…国投交交通公公司组组织机机构设设计业务发发展部部交通公公司实实行总总经理理负责责制，，由总总经理理领导导公司司整体体业务务公司实实行总总经理理负责责制，，由总总经理理领导导公司司整体体业务务对公司司经营营管理理中的的重大大事项项，总总经理理主持持召开开总经经理办办公会会作出出决策策副总经经理协协助总总经理理管理理公司司整体体业务务，并并受托托直接接分管管业务务和职职能部部门由总经经理根根据需需要授授予副副总经经理分分管的的权限限副总经经理对对所分分管的的业务务或职职能向向总经经理负负责副总经经理对对非分分管的的业务务或职职能没没有直直接管管理关关系；；若是是有关关非分分管业业务或或职能能的决决定，，需要要与分分管的的副总总经理理商讨讨后共共同决决定，，或上上报总总经理理决定定总经理理负责责制国投交交通公公司组组织机机构设设计综合部部计划财财务部部总经理理副总经经理副总经经理副总经经理项目一一部项目X项目A…项目二二部项目X项目A…交通公公司组组织机机构图图业务发发展部部项目管管理体体制：：项目目小组组负责责制项目管管理体体制项目管管理关关系副总经经理一般经经理责任经经理项目A一般经经理责任经经理项目B…副总经经理负负责项项目部部的日日常管管理工工作，，并主主持各各项目目间的的协作作项目管管理实实行项项目小小组负负责制制每个项项目小小组确确定一一名责责任经经理，，一名名或多多名一一般经经理和和/或或项目目经理理助理理责任任经经理理为为项项目目小小组组的的负负责责人人，，领领导导项项目目小小组组进进行行项项目目的的投投资资、、管管理理及及退退出出的的日日常常工工作作，直接接对对副副总总经经理理负负责责一般般经经理理协协助助责责任任经经理理管管理理项项目目项目目经经理理助助理理协协助助责责任任经经理理和和一一般般经经理理工工作作，，主主要要负负责责信信息息的的收收集集和和分分析析每名名项项目目经经理理同同时时可可兼兼任任不不同同项项目目的的责责任任经经理理和和一一般般经经理理；；项项目目经经理理助助理理可可兼兼任任多多个个项项目目的的助助理理工工作作公司司总总经经理理、、副副总总及及所所有有项项目目管管理理人人员员都都有有责责任任积积极极发发掘掘和和争争取取有有利利的的项项目目投投资资和和退退出出机机会会项目目经经理理助助理理项目目经经理理助助理理项目目X国投投交交通通公公司司组组织织机机构构设设计计业务务发发展展部部的的主主要要职职能能和和职职责责总经经理理副总总经经理理综合部计划财务部副总总经经理理副总总经经理理项目目一一部部项目目X项目目A…项目目二二部部项目目X项目目A…国投投交交通通公公司司组组织织机机构构设设计计业务务发发展展部部岗位位设设置置设业业务务发发展展部部经经理理1人人下属属岗岗位位根根据据部部门门职职能能相相应应设设置置主要职能主要职责发展规划协助总经理、副总经理制定公司的发展规划收集、整理、分析相关行业信息和政策信息研究并提出交通公司资源整合、资产重组、上市改制等方案研究并提出交通公司顺利完成确权工作的策略和方法项目开发研究交通行业的发展趋势，开发新的投资机会协调政府关系和其他外部关系，争取新的投资项目和投资机会组织项目建议书的起草和项目的专家论证工作组织协调项目经理参与和支持项目开发工作与港口项目的确权工作计划划财财务务部部的的主主要要职职能能和和职职责责总经经理理副总总经经理理综合部计划财务部副总总经经理理副总总经经理理岗位位设设置置设计计划划财财务务部部经经理理1人人下属属岗岗位位根根据据部部门门职职能能相相应应设设置置项目目一一部部项目目X项目目A…项目目二二部部项目目X项目目A…注：：(1)经经营营计计划划(预预算算)的的内内容容参参见见《《有有关关年年度度经经营营计计划划(预预算算)制制定定的的规规定定和和流流程程》》（（SDICP&P-财01））国投投交交通通公公司司组组织织机机构构设设计计业务务发发展展部部主要职能主要职责财务管理财务管理、内控制度与会计管理制度的实施和监督协助项目责任经理对控股投资企业进行财务监督公司产权和保险管理计划管理公司年度经营计划(预算)(1)的拟定、对执行情况的监督和分析投资企业财务信息和经营信息的统计、分析和汇报为投资和退出项目的财务评估提供支持经济合同的财务审查会计核算会计帐务处理和会计核算财务报告的编制、汇总和汇报财务决算出纳工作纳税筹划和管理会计电算化管理资金管理现金和结算帐户管理融资/还贷提供资本运作支持担保管理审计对投资企业进行内部审计（财务审计和管理审计）配合总部监察审计部和外部审计的工作综合合部部主主要要职职能能和和职职责责岗位位设设置置设综综合合部部经经理理1人人下属属岗岗位位根根据据部部门门职职能能相相应应设设置置主要职能主要职责人力资源管理为总部制定长期人力资源规划和年度人力资源计划提供支持公司机构和岗位设置管理公司高级管理人员以下岗位的招聘和晋升（资深项目经理除外）为总部培训计划的制定和实施提供支持组织员工参与总部的培训及组织公司内部培训公司员工劳动关系、劳动纪律管理提出员工业绩考核方案，组织和监督员工业绩考核及考核结果的反馈公司员工职业发展管理提出和实施非薪酬激励方案提出公司的薪酬方案并负责实施批准后的方案公司福利和社保事务管理综合事务管理公司会议组织和有关会务工作安排总经理和副总经理的日常公务活动起草公司重要报告和文件公司内办公秩序管理和督办工作公文、印章、档案和保密管理固定资产和办公用品管理(1)公司综合事务管理公司公共关系管理以公司名义的对外接待管理与公司有关的法律事务信息、档案的录入、更新与管理注：：(1)总总裁裁办办公公室室可可以以列列出出集集体体采采购购清清单单，，以以获获取取采采购购的的规规模模效效益益国投投交交通通公公司司组组织织机机构构设设计计总经经理理副总总经经理理综合合部部计划划财财务务部部副总总经经理理副总总经经理理项目目一一部部项目目X项目目A…项目目二二部部项目目X项目目A…业务务发发展展部部报告告内内容容总部部对对投投资资部部、、全全资资子子公公司司和和控控股股上上市市公公司司的的管管理理原原则则--------------------------3子公公司司内内部部组组织织架架构构及及主主要要职职能能--------------------------------------------------------8国投投电电力力公公司司-----------------------------------------------------------------------------9国投投交交通通公公司司----------------------------------------------------------------------------16国投投创创业业投投资资公公司司-----------------------------------------------------------------------24国投投资资产产管管理理公公司司-----------------------------------------------------------------------36子公司关关键管理理和业务务流程--------------------------------------------------------------46子公司绩绩效考核核的原则则建议-------------------------------------------------------------236子公司薪薪酬政策策的原则则建议-------------------------------------------------------------260附件:《子公司司总经理理与副总总经理职职责及任任职资格格》----------------------------------271建议的国国投创业业投资公公司将由由目前的的高科创创业公司司、电子子公司和和药业公公司合并并组建而而成新架构要要点在原国投投电子公公司、药药业公司司和高科科创业公公司的基基础上组组建而成成公司内项项目分为为电子、、生物制制药和综综合业务务三大板板块，分分别由三三名副总总经理进进行管理理，以更更为有效效地实现现项目管管理上的的协同性性行政支持持功能由由一名副副总经理理领导综综合部与与计划财财务部实实现公司实行行总经理理负责制制，由总总经理领领导公司司整体业业务。副副总经理理协助总总经理管管理公司司整体业业务，并并受托直直接分管管业务或或职能部部门。副副总经理理对所分分管的业业务或职职能向总总经理负负责建议在条条件具备备时，成成立国投投创投基基金，并并与专业业的风险险投资管管理团队队合作，，建立风风险投资资管理公公司管理理该创投投基金国投创业业投资公公司组织织架构总经理副总经理理（电子））综合部计划财务务部副总经理理（药业））副总经理理(综合业业务）副总经理理风险投资资管理公公司项目经理理项目经理理项目经理理助理项目经理理项目经理理项目经理理助理项目经理理项目经理理项目经理理助理………业务发展展部国投创业业投资公公司组织织机构设设计创投公司司的电子子业务板板块将负负责国投投在电子子行业的的投资职能：负责国投投在电子子行业项项目的确确权、投投资、管管理和退退出对原电子子公司的的项目，，及原高高科创业业公司中中的电子子类项目目按细分分市场进进行分类类，并以以不同的的工作重重点进行行管理将所选细细分市场场的项目目作为进进一步投投资和管管理的重重点，通通过加强强对企业业的监管管、追加加投资、、整合以以及对新新项目投投资等手手段，加加强在该该细分市市场的投投资力度度，实现现公司在在该细分分市场内内股权收收益的最最大化对非所选选细分市市场的现现有电子子类项目目积极寻寻找退出出机会，，并适时时退出对非所选选细分市市场，但但具有巨巨大股权权升值潜潜力的项项目作为为单个项项目进行行投资，，并适时时退出构成：副总经理理负责该该业务板板块内的的项目投投资、管管理和退退出工作作项目管理理实行责责任经理理负责制制，每个个项目明明确一名名责任经经理；每每名责任任经理可可负责多多个项目目责任经理理负责领领导项目目小组进进行项目目的确权权、投资资、管理理及退出出的日常常管理，，直接对对副总经经理负责责每个项目目可设一一至多名名一般经经理协助助责任经经理管理理项目项目经理理助理主主要负责责信息的的收集和和分析；；项目经经理助理理可兼任任多个项项目的助助理工作作主要职能能副总经理理一般经理理责任经理理…项目经理理助理一般经理理责任经理理内部设置置总经理副总经理理（电子））综合部计划财务务部副总经理理（药业））副总经理理（综合业业务）副总经理理风险投资资管理公公司项目经理理项目经理理项目经理理助理项目经理理项目经理理项目经理理助理项目经理理项目经理理项目经理理助理………业务发展展部国投创业业投资公公司组织织机构设设计创投公司司的药业业板块将将负责国国投在制制药行业业的投资资职能：负责国投投在制药药行业项项目的确确权、投投资、管管理和退退出对原药业业公司的的项目，，及原高高科创业业公司中中的药业业类项目目按细分分市场进进行分类类，并以以不同的的工作重重点进行行管理将所选细细分市场场的项目目作为进进一步投投资和管管理的重重点，通通过加强强对企业业的监管管、追加加投资、、整合以以及对新新项目投投资等手手段，加加强在该该细分市市场的投投资力度度，实现现公司在在该细分分市场内内股权收收益的最最大化对非所选选细分市市场的现现有药业业类项目目积极寻寻找退出出机会，，并适时时退出对非所选选细分市市场，但但具有巨巨大股权权升值潜潜力的项项目作为为单个项项目进行行投资，，并适时时退出行使康泰泰公司大大股东的的日常管管理职能能，并将将其作为为资本运运作平台台，加强强国投在在生物制制药领域域的整体体投资效效益构成：副总经理理负责该该业务板板块内的的项目投投资、管管理和退退出工作作项目管理理实行责责任经理理负责制制，每个个项目明明确一名名责任经经理；每每名责任任经理可可负责多多个项目目责任经理理负责领领导项目目小组进进行项目目的确权权、投资资、管理理及退出出的日常常管理，，直接对对副总经经理负责责每个项目目可设一一至多名名一般经经理协助助责任经经理管理理项目项目经理理助理主主要负责责信息的的收集和和分析；；项目经经理助理理可兼任任多个项项目的助助理工作作主要职能能副总经理理一般经理理责任经理理…项目经理理助理一般经理理责任经理理内部设置置总经理副总经理理（电子））综合部计划财务务部副总经理理（药业））副总经理理（综合业业务）副总经理理风险投资资管理公公司项目经理理项目经理理项目经理理助理项目经理理项目经理理项目经理理助理项目经理理项目经理理项目经理理助理………业务发展部国投创业投资资公司组织机机构设计综合业务板块块将主要负责责对原高科创创投公司的其其他项目的管管理职能：负责国投对原原高科创投公公司中非电子子和药业类的的计委划转项项目的确权、、管理及退出出对项目中市场场前景好、有有投资升值潜潜力的企业选选择性地以国国投自有资金金追加投资，，运用国投的的社会优势给给予支持、并并适时退出，，以实现资本本增值的最大大化对项目中前景景有限的项目目积极寻找机机会退出通过对现有创创投项目的管管理、退出和和对部分项目目追加投资的的工作，积累累风险投资管管理的经验，，并培养国投投创业投资领领域的管理人人才加强对北京高高新和山东鲁鲁信的间接管管理，获得投投资收益并进进一步熟悉资资本市场和风风险投资业务务行使中鲁公司司大股东的日日常管理职能能构成：副总经理负责责该业务板块块内的项目投投资、管理和和退出工作项目管理实行行责任经理负负责制，每个个项目明确一一名责任经理理；每名责任任经理可负责责多个项目责任经理负责责领导项目小小组进行项目目的确权、投投资、管理及及退出的日常常管理，直接接对副总经理理负责每个项目可设设一至多名一一般经理协助助责任经理管管理项目项目经理助理理主要负责信信息的收集和和分析；项目目经理助理可可兼任多个项项目的助理工工作主要职能内部设置副总经理一般经理责任经理…项目经理助理理一般经理责任经理总经理副总经理（电子）综合部计划财务部副总经理（药业）副总经理（综合业务））副总经理风险投资管理理公司项目经理项目经理项目经理助理理项目经理项目经理项目经理助理理项目经理项目经理项目经理助理理………业务发展部国投创业投资资公司组织机机构设计公司的综合部部将承担综合合事务、人力力资源和信息息管理等职能能岗位设置设综合部部门门经理1人下属岗位根据据部门职能相相应设置主要职能主要职责人力资源管理为总部制定长期人力资源规划和年度人力资源计划提供支持公司机构和岗位设置管理公司高级管理人员以下岗位的招聘和晋升（资深项目经理除外）为总部培训计划的制定和实施提供支持组织员工参与总部的培训及组织公司内部培训公司员工劳动关系、劳动纪律管理提出员工业绩考核方案，组织和监督员工业绩考核及考核结果的反馈公司员工职业发展管理提出和实施非薪酬激励方案提出公司的薪酬方案并负责实施批准后的方案公司福利和社保事务管理综合事务管理公司会议组织和有关会务工作安排总经理和副总经理的日常公务活动起草公司重要报告和文件公司内办公秩序管理和督办工作公文、印章、档案和保密管理固定资产和办公用品管理(1)公司综合事务管理公司公共关系管理以公司名义的对外接待管理与公司有关的法律事务信息、档案的录入、更新与管理注：(1)总总裁办公室可可以列出集体体采购清单，，以获取采购购的规模效益益总经理副总经理（电子）综合部计划财务部副总经理（药业）副总经理（综合业务））副总经理风险投资管理理公司项目经理项目经理项目经理助理理项目经理项目经理项目经理助理理项目经理项目经理项目经理助理理………业务发展部国投创业投资资公司组织机机构设计岗位设置设计划财务部部部门经理1人下属岗位根据据部门职能相相应设置公司的计划财财务部将承担担财务管理、、资金管理等等职能主要职能主要职责财务管理财务管理、内控制度与会计管理制度的实施和监督协助项目责任经理对控股投资企业进行财务监督公司产权和保险管理计划管理公司年度经营计划(预算)(1)的拟定、对执行情况的监督和分析投资企业财务信息和经营信息的统计、分析和汇报为投资和退出项目的财务评估提供支持经济合同的财务审查会计核算会计帐务处理和会计核算财务报告的编制、汇总和汇报财务决算出纳工作纳税筹划和管理会计电算化管理为总部监察审计部和外部审计提供支持资金管理现金和结算帐户管理融资/还贷担保管理审计对投资企业进行内部审计（财务审计和管理审计）配合总部监察审计部和外部审计的工作总经理副总经理（电子）综合部计划财务部副总经理（药业）副总经理（综合业务））副总经理风险投资管理理公司项目经理项目经理项目经理助理理项目经理项目经理项目经理助理理项目经理项目经理项目经理助理理………业务发展部注：(1)经经营计划(预预算)的内容容参见《有关关年度经营计计划(预算)制定的规定定和流程》（（SDICP&P-财01）国投创业投资资公司组织机机构设计岗位设置设业务发展部部部门经理1人下属岗位根据据部门职能相相应设置公司的业务发发展部将承担担对公司的战战略发展规划划、未来的风风险投资业务务以及各部门门项目整合等等方面的研究究主要职能主要职责发展规划协助总经理、副总经理制定公司的业务发展规划收集、整理、分析行业信息，研究、跟踪相关市场的发展研究风险投资业务收集、整理、研究风险投资机制研究成立创投基金的可行性，并协助建立协助总经理寻找专业风险投资管理团队以及组建风险投资管理公司的工作项目整合协助总经理、副总经理进行项目整合和资产重组总经理副总经理（电子）综合部计划财务部副总经理（药业）副总经理（综合业务））副总经理风险投资管理理公司项目经理项目经理项目经理助理理项目经理项目经理项目经理助理理项目经理项目经理项目经理助理理………业务发展部国投创业投资资公司组织机机构设计同时建议国投投寻找专业风风险管理团队队，在条件成成熟时，共同同组建风险投投资管理公司司公司职能：风险投资管理理公司由国投投与专业风险险管理团队合合作组建，国国投以其社会会资源在管理理公司中占有有一定的股份份风险投资管理理公司负责对对国投创投基基金（由国投投公司寻找外外部投资者共共同出资成立立）的管理，，包括在基金金明确的期限限和领域内，，进行投资项项目的选择、、管理和扶持持，并通过股股权转让、投投资企业上市市或被收购等等方式退出，，实现基金的的增值负责寻找新的的出资人，募募集新的基金金，并进行管管理国投作为风险险投资管理公公司的股东，，参与风险投投资管理公司司的投资委员员会，对公司司的项目投资资和退出提出出意见国投通过风险险投资管理公公司的运作进进一步熟悉资资本市场并逐逐步适应并建建立更为先进进的项目投资资、管理和退退出机制公司内部构成成：公司的投资委委员会为项目目投资和退出出的最高决策策机构，由基基金出资人代代表，风险投投资公司总经经理及外部专专家组成管理办公会讨讨论项目管理理中遇到的重重大问题、公公司的项目投投资情况的进进展分析等，，由总经理和和执行董事组组成总经理负责公公司的日常业业务管理执行董事负责责投资项目寻寻找到退出的的整个过程的的具体工作投资分析员配配合执行董事事进行市场和和项目的研究究和分析办公室负责秘秘书、后勤和和财务等工作作风险投资管理理公司主要职职能投资委员会总经理执行董事投资分析员办公室管理办公会风险投资管理理公司的设置置（建议）总经理副总经理（电子）综合部计划财务部副总经理（药业）副总经理（综合业务））副总经理风险投资管理理公司项目经理项目经理项目经理助理理项目经理项目经理项目经理助理理项目经理项目经理项目经理助理理………业务发展部国投创业投资资公司组织机机构设计投资委员会总经理执行董事投资分析员办公室管理办公会成员：创投公司总经经理基金其他出资资者的代表风险投资管理理公司总经理理外部专家职责：对项目投资进进行最后的讨讨论审批对项目退出作作最后的讨论论审批相关规定：投资委员会每每季度召开会会议一次，讨讨论公司项目目投资的情况况；如有项目投资资或退出的情情况，投资委委员会召开临临时会议；投资委员会的的决议以多数数为通过有关费用：投资委员会成成员领取名义义津贴；投资委员会的的会议成本和和委员津贴由由基金承担附：建议的风风险投资管理理公司的组织织结构图国投创业投资资公司组织机机构设计投资委员会总经理执行董事投资分析员办公室管理办公会成员：风险投资管理理公司总经理理风险投资公司司执行董事职责：对项目投资方方案进行预审审，并决定是是否聘聘请请外部公司作作尽职调查对已投资项目目中发生的重重大问题，讨讨论决定解决方案案相关规定：管理办公会每每周召开会议议一次，讨论论公司项目投投资的情况如有项目投资资或退出的情情况，管理办办公会召开临临时会议管理办公会的的决议以一致致通过为通过过附：建议的风风险投资管理理公司的组织织结构图（附附）国投创业投资资公司组织机机构设计职责：管理公司的日日常事务负责公司对外外关系的建立立参加投资委员员会和管理办办公会，对项项目投、撤资资进行表决对投资人员的的奖金进行分分配投资委员会总经理执行董事投资分析员办公室管理办公会职责：负责公司的的行政后勤勤工作负责专业人人员的秘书书工作负责公司日日常经费的的管理工作作职责：配合投资董董事进行尽尽职调查和和文件的编编制配合投资董董事了解掌掌握投资企企业的运转转情况职责：负责项目的的寻找、投投资和撤资资方案的准准备和实施施负责已投资资项目的管管理附：建议的的风险投资资管理公司司的组织结结构图（附附）国投创业投投资公司组组织机构设设计报告内容总部对投资资部、全资资子公司和和控股上市市公司的管管理原则--------------------------3子公司内部部组织架构构及主要职职能--------------------------------------------------------8国投电力公公司-----------------------------------------------------------------------------9国投交通公公司----------------------------------------------------------------------------16国投创业投投资公司-----------------------------------------------------------------------24国投资产管管理公司-----------------------------------------------------------------------36子公司关键键管理和业业务流程--------------------------------------------------------------46子公司绩效效考核的原原则建议-------------------------------------------------------------236子公司薪酬酬政策的原原则建议-------------------------------------------------------------260附件:《子公司总总经理与副副总经理职职责及任职职资格》----------------------------------271国投资产管管理公司将将采取与其其业务特点点相适应的的组织架构构总经理副总副总副总综合部计划财务部部审计委员会会资产处置委委员会新架构要点点为适应资产产管理业务务的特殊性性，新架构构对决策、、监督、支支持、业务务各部分机机构采取了了有针对性性的设计总经理办公公会、总经经理、资产产处置委员员会及副总总经理组成成公司决策策体系审计委员会会为公司监监督机构，，在高层次次控制资产产管理公司司的风险总经理领导导公司总体体经营管理理，并由副副总经理直直接分管相相应部门行政支持功功能由一名名副总领导导综合部与与计划财务务部实现业务功能通通过三位副副总分别领领导资产管管理部实现现，资产管管理一部负负责短期无无法退出的的股权资产产的管理与与退出，资资产管理二二部负责长长江以南的的坚决退出出资产的处处置，资产产管理三部部负责长江江以北的坚坚决退出资资产的处置置国投资产管管理公司组组织架构总经理办公公会副总资产管理一一部企业项目组组企业项目组组…资产管理二部项目组项目组…资产管理三部项目组项目组…国投资产管管理公司组组织机构设设计公司决策体体系由总经经理办公会会、总经理理、资产处处置委员会会、副总经经理组成总经理办公公会是公司司经营管理理最高决策策机构，负负责公司重重大事项的的决策公司实行总总经理负责责制，由总总经理领导导公司整体体业务。副副总经理协协助总经理理管理公司司整体业务务，并受托托直接分管管业务和职职能部门。。由总经理理根据需要要授予副总总经理分管管的权限；；副总经理理对所分管管的业务或或职能向总总经理负责责，对非分分管的业务务或职能没没有直接管管理关系，，若是有关关非分管业业务或职能能的决定，，需要与分分管的副总总经理商讨讨后共同决决定，或上上报总经理理决定资产处置委委员会是资资产退出方方案的评审审与决策机机构公司决策体体系资产处置委员会副总经理层总经理总经理办公会资产管理公公司决策体体系要点国投资产管管理公司组组织机构设设计总经理办公公会负责公公司经营管管理中重大大事项的决决策决策内容：：公司的长期期目标与规规划机构调整、、人事安排排方案年度经营计计划(预算算)、决算算方案考核和激励励方案公司的基本本管理制度度其他经营管管理重大事事项决策机制实行总经理理负责制。。重大议题题实行表决决制，总经经理有一票票否决权会议组织总经理召集集会议，综综合部经理理组织会议议总经理办公公会–公公司最高高管理决策策机构公司决策体体系参与成员总经理负责责总经理、副副总经理组组成根据事项，，指定列席席人员资产处置委委员会副总经理层层总经理总经理办公公会国投资产管管理公司组组织机构设设计资产处置委委员会负责责对资产退退出方案进进行评审与与决策职责：就资产退出出方案的价价值评估、、转让定价价、可行性性、风险性性及社会、、经济、法法律、财务务、税务等等方面进行行评审批准资产管管理公司权权限内资产产退出方案案的实施，，对权限外外的退出出方案审批批通过后由由总经理上上报分管资资产管理公公司的副总总裁决策决策机制总经理主持持，但不得得在其他成成员表决前前发表倾向向性意见实行一人一一票表决制制总经理有一一票否决权权组织管理总经理办公公会决定外外部专家的的聘任计财部负责责平时联系系外部专家家会议在有资资产退出方方案需要评评审决策时时召开资产退出方方案资料提提前五天提提交会议成成员资产处置委委员会––资产退退出方案决决策机构公司决策体体系参与成员总经理负责责总经理、副副总经理、、外部资产产处置专家家、法律专专家、财务务专家、资资产评估专专家、税务务专家组成成，外部专专家3年为为一届根据事项，，指定列席席人员总部监察审审计部人员员可列席资产处置委委员会副总经理层层总经理总经理办公公会国投资产管管理公司组组织机构设设计审计委员会会为公司的的监督机构构，负责监监督公司资资产管理与与退出执行行的全过程程职责：制定内部审审计制度、、程序和规规范制定年度财财务、管理理审计计划划并组织实实施提出审计报报告、做出出审计决定定并监督执执行负责控制国国有资产退退出的风险险，对资产产处置合法法、合规性性进行监察察对资产处置置实施过程程进行审计计对资产处置置项目档案案、法律文文件档案进进行抽样验验收参照总部规规定，提出出向投资企企业委派监监事的原则则以及推进进控股投资资企业监事事会有效运运作的建议议规划并组织织对重点股股权管理类类企业的审审计对公司委派派人员的责责任审计对违纪事件件提出处理理意见组织管理总经理办公公会决定外外部专家的的聘任主任委员负负责召集定定期及根据据需要的不不定期委员员会会议计财部负责责平时联系系委员会外外部专家日常工作由由主任委员员及计财部部负责具体监察、、审计项目目由委员会会成员和/或聘请的的外部审计计人员进行行审计委员会会–公公司监督机机构公司监督机机构参与与成成员员公司司分分管管计计财财的的副副总总经经理理兼兼任任主主任任委委员员分管管计计财财的的副副总总经经理理、、计计财财部部部部门门经经理理、、总总部部监监察察审审计计部部专专家家、、外外部部资资产产处处置置专专家家、、法法律律专专家家、、审审计计专专家家组组成成，，外外部部专专家家3年年为为一一届届计财财部部安安排排一一名名负负责责审审计计岗岗位位的的员员工工，，担担任任专专职职助助理理资产产处处置置委委员员会会副总总经经理理层层总经经理理总经经理理办办公公会会审计计委委员员会会国投投资资产产管管理理公公司司组组织织机机构构设设计计新组组织织中中综综合合部部为为公公司司行行政政支支持持职职能能部部门门总经经理理副总总综合合部部计划划财财务务部部审计计委员员会会资产产处处置置委员员会会副总总副总总副总总资产产管管理理一一部部资产产管管理理二二部部资产产管管理理三三部部岗位位设设置置设综综合合部部经经理理1人人下属属岗岗位位根根据据部部门门职职能能相相应应设设置置主要职能主要职责秘书支持公司会议组织和有关会务工作安排总经理和副总经理日常公务活动起草公司工作报告、文件和有关规章制度办公秩序管理及督办工作公文、印章、档案及机要管理公共关系管理以及以公司名义的对外接待人力资源管理为总部制定长期人力资源规划和年度人力资源计划提供支持公司机构和岗位设置管理公司高级管理人员以下岗位的招聘和晋升（资深项目经理除外）为总部培训计划的制定和实施提供支持组织员工参与总部的培训及组织公司内部培训公司员工劳动关系、劳动纪律管理提出员工业绩考核方案，组织和监督考核及考核结果的反馈公司员工职业发展管理提出和实施非薪酬激励方案提出公司的薪酬方案并负责实施批准后的方案公司福利和社保事务管理后勤保障办公设备与用品管理（1）后勤服务保障及安全保卫工作等法律事务公司法律事务联系外部法律顾问信息、档案管理信息系统支持管理信息、档案更新与管理信息、档案查询服务注：