新制度经济学讲义

新制度经济学

引论周其仁北京大学中国经济研究中心2004/9/11-12/25北京大学CCER双学位选修课2004/9/112问一个问题作为开始一个北京大学的学生，完全独立地生产一支市价为0.5元的铅笔，要付出多大代价？一件衬衫？一瓶矿泉水？一个随身听？2004/9/113铅笔的故事铅笔的来历铅？1566年，德国-瑞士博物学家最先描述一种将“铅”（当时以为石墨是铅）插在木柄里的书写工具1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨”（graphien,希腊字，意思是“书写”），是碳的一种形态石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权1897年开始石墨的商业性生产1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨

-----《简明不列颠百科全书》：“铅笔”“石墨”“前身”数之不尽2004/9/114《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译

“我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”

2004/9/115《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系；木材加工：….石墨：开采、提炼、加工、包装、运输添加黏土：精炼工艺过程，…变成铅笔芯；雪松木杆上涂了六层漆：..标签：..制造树脂和炭黑；金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）；橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），..各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。

2004/9/116铅笔是一个奇迹

“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合——成百上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！”

——《我，铅笔》

2004/9/117米尔顿·弗里德曼写的导语

“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法，。。。每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人提供的极小量的一些劳务。

“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，——然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”

2004/9/118第1讲问题和方法科学相信“凡事皆有规律”发现规律的路线观察、学习、思考、提问、假说和检验、一般化“清楚的、可检验的命题”科学的边界推测（prediction)基本形式：“若A则B”（If-A-then-B)推测有别于“预测（forecasting)”2004/9/119分叉的经济学经济学的定义经济学的不同路线经济哲学A.Smith、K.Marx、L.vonMises、F.Hayek福利经济学A.C.Pigou

经济理论Marshall、P.Samuelson、K.Arrow经济政策M.Keynes经济解释F.Knight、I.Fisher、R.Coase、M.Friedma、A.Alchain、S.Cheung、Y.Barzel共同的基础：是什么？为什么？好不好？怎么办？2004/9/1110理论态度的分歧I、经济解释解释可观察的经济现象中包含的问题提出理论后对理论进行逻辑检查（批判竞争的理论）提出推测用经验事实检验理论II、“理性为自然立法”依托理性、确立规范；设计、指导和改造世界、使之变得更合乎理性原则；回避用经验事实检验理论；2004/9/1111铅笔笔再再思思考考铅笔笔的的所所有有相相关关生生产产者者，，大大部部分分互互相相不不认认识识，，也也不不知知道道各各自自产产品品的的最最终终目目的的，，又又没没有有统统一一的的指指挥挥，，怎怎样样就就源源源源不不断断地地制制造造出出铅铅笔笔来来？？使用用铅铅笔笔者者对对铅铅笔笔的的知知识识为为什什么么可可以以如如此此之之少少？？凭凭借借如如此此之之少少的的知知识识，，花花费费如如此此之之低低的的代代价价，，就就可可以以得得到到铅铅笔笔，，道道理理何何在在？？（“理理性性的的无无知知””）如何何协协调调““生生产产什什么么、、生生产产多多少少、、怎怎样样生生产产””？？以上上生生产产秩秩序序的的基基础础是是什什么么？？2004/9/1112猜测测答答案案分工工、、专专业业化化理理论论分工工与与生生产产效效率率分工工水水平平与与市市场场规规模模分工工与与资资本本分工工与与国国民民财财富富价格格理理论论协调调分分工工、、专专业业化化经济济人人按按照照自自利利原原则则实实现现““合合作作””关于于信信息息和和知知识识的的理理论论2004/9/1113理论论怎怎样样发发展展？？不断断用用经经验验检检验验理理论论证伪伪修正正、、补补充充、、扩扩充充“范范式式革革命命””：：提提出出新新问问题题、、新新理理论论、、发发现现新新的的事事实实、、发发明明新新的的检检验验方方法法重点点是是““现现有有理理论论解解释释不不了了的的经经济济现现象象””边际际相相等等怎怎样样解解释释““自自助助餐餐””？？“价价格格协协调调分分工工””怎怎样样解解释释““企企业业””和和组组织织怎样样解解释释““制制度度的的来来历历和和变变迁迁””？？理论论的的规规格格：：一一般般化化程程度度看看高高下下（（在在““特特殊殊理理论论””与与““套套套套逻逻辑辑””之之间间））2004/9/1114看不见见的““制度度”“制度””为何何物？？——不容易易看见见的行行为准准则、、比赛赛规则则例证1：大学学食堂堂饭票票的可可流通通范围围例证2：分配配座位位的不不同办办法例证3：学生生宿舍舍内共共同开开支的的分担担例证4：外国国留学学生宿宿舍门门前的的“黑黑车””例证5：人们排队队给陌生人人送钱，排排队从陌生生人哪里取取钱结论：规则则不同、行行为不同研究人们的的经济行为为，重点就就是研究限限制他们行行为的那些些规则（制制度）。2004/9/1115新制度经济济学新制度经济济学是一批批经济学家家思想活动动的结果奈特、哈耶耶克、科斯斯、阿尔钦钦、德姆塞塞茨、张五五常、巴泽泽尔、诺斯斯关心的问题题：真实世界里里的人们行行为的约束束条件协调大规模模分工和市市场交易活活动的基础础经济行为产产生的复杂杂互相影响响主要约束：：产权和交交易费用与经济学传传统一脉相相传应该是未来来的经济学学2004/9/1116中肯的批评评科斯对“经济学帝国国主义”倾向的反省省（pp2-5)“Atestofanytheoryorscienceisitsabilitytoexplainrealityconsistently”--------A.Alchian:UniversityEconomics“坚持理论要要用可观察察到的行为为来检验其其含义。。。。。过去去不仅没有有探索和检检验这种含含义，而且且还存在一一种倾向，，那就是，，在看来要要受到经验验检验的威威胁时，就就重新构造造理论，以以使检验变变的无效。。。。（经经济学家们们）并不想想面对事实实的挑战。。”——斯蒂格勒：：“效用理理论的发展展”“经济学者者们一直愿愿意接受空空想的理论论，对事实实和数字漫漫不经心，，不愿意检检验他们所所要指明的的东西的含含义”。——张五常：““经济解释释：让我们们做弄潮儿儿”2004/9/1117关于本课基本考虑：：引起兴趣趣、掌握基基本概念、、具备一定定的理解有有关经济制制度的能力力课程安排梗概和进度度必读书目和和参考读物物考核结构助教介绍鼓励思考和和发问2004/9/1118学习环节阅读笔记讲授要求：(1)概括要点(2)问(3)评论和发挥挥考核：抽查查笔记期末考试必读和选读读自发的小组组讨论助教答疑思考鼓励提问2004/9/2519第2讲稀缺缺、竞争与与约束发问的重要要性（一位位同学的来来信）上讲小结稀缺竞争和竞争争规则约束研究的门径径小试牛刀2004/9/2520周老师：[您好！9月11号，星期六六，我听了了您的“新新制度经济济学”的第第一堂课。。课上您向向我们介绍绍了“验证证经济学””的方法论论，发人深深思。今日给您写写信，是因因为学生有有不同意您您所说的地地方。请恕恕学生的冒冒昧和无礼礼。]您在课上讲讲了这样一一件事，学学生概述如如下(凭记忆写的的，当时觉觉得不对，，但没有记记笔记）：：“‘雄鸡一一唱天下白白’。可是是，如果我我们把所有有的公鸡都都‘cut’掉，天还是是会亮。由由此可见，，‘雄鸡一一唱天下白白’是错的的理论。因因为，鸡‘‘叫’与‘‘不叫’，，天都会亮亮。”[不知学生记记错没有，，如果是我我记错了，，还请老师师多多原谅谅。不过，，]无论如何，，以上的说说法在学生生看来是有有违“验证证经济学””的方法论论的。学生的依据据是张五常常老师的《经济解释》第一卷、第第一章、第第四节的内内容。学生生简述如下下：2004/9/2521“若A-->B，则notB-->notA；但notA不能推出notB。因为在逻逻辑学上，，如果A-->B，则notA并没有说B会怎样。”如果我们认认为“雄鸡唱”是现象A，“天下白”是现象B；那么，“雄鸡一唱天天下白”就是A-->B。可是，“把公鸡杀掉掉”是notA。根据《经济解释》中的方法论论，notA对B什么都没有有说。因此，以“杀鸡（notA），天仍然然会亮”的现象规律律，是不能能够推翻该该理论的（（即“雄鸡一唱天天下白”）。如果要验证证这个理论论，只能用用“notB-->notA”；如果B不发生，而而A却发生了，，则该理论论才能被推推翻。敬礼！您的学生2004年9月12日星期日日2004/9/2522关于阅读2004/9/2523一起来阅读读1.5ConstructedorSpontaneousOrders?1.7RationalIncompleteness（p.17)Ifeverythingwereknowninadvance,““somethingcouldbedoneandspecifiedinadvancebyrule.Thiswouldfitfor‘mechanicaljurisprudence’””（Hart,1961,125).But,asweknow:““Plainlythisisnotourworld;humanlegislatorscanhavesuchknowledge…”(125).“‘ProfitMaximization’NotAGuidetoAction””2004/9/2524上讲小结结从迷信、、经验到经验科学学“推测””在经济济学研究究中的地地位基本形式式：“若若A则B”（If-A-then-B）来自一套套理论可检验：：（（1）形式上上可错；；（2）可观察察的A和B检验：““B,butnoA”就推翻了了“If-A-then-B””再提升、、一般化化约束条件件是重点点：简化化真实最蠢的是是解释不不存在的的现象想象力不不能用错错地方2004/9/2525稀缺（scarcity）“物品（goods)””与“经经济物品品”（economicgoods)物质的非物质的的稀缺（scarcity)你怎样在经济分分析中定义这些些概念？？2004/9/2526“稀缺”的的经济学学定义“Possessingutility,commoditiesderivetheirexchangeablevaluefromtwosources:fromtheirscarcity,andfromthequantityoflaborrequiredtoobtainthem”(Ricardo,1821,p.12).交换价值值来自稀稀缺和劳劳动。“Imeanallthings,materialorimmaterial,thatarescarce,thatistosay,ontheonehand,usefultousand,ontheotherhand,onlyavailabletousinlimitedquantity.”(Walras,1926，p65）Useful:capableofsatisfyingawant.财富=经济物品品=稀缺=（1）有用+（2）不足够够2004/9/2527“稀缺”的的经济学学定义（（续）“Economicsisthesciencewhichstudieshumanbehaviorasarelationshipbetweenendsandscarcemeanswhichhavealternativeuses”.(Robbins,1932，p.16）多重目的的与可选选择的稀稀缺手段段之间的的关系“Scarcity”meansyourwantsanddesiresexceedwhatisavailable.(Alchian,1970s)“物品（goods)””的定义是是有胜于于无，而而“经济济物品””的定义义是多胜胜于少。。“缺乏乏”说的的是“供供应不能能完全满满足人的的需要””；因此此才有““多胜于于少”（（张五五常，2002）。稀缺=经济物品品=多胜于少少2004/9/2528“稀缺”的的行为含含义问题：如如果“稀稀缺”存存在，人人将怎样样行为？？相对于于‘欲望望’而言言的‘稀稀缺”，，可观察察吗？从从哪里可可以“看看到”稀稀缺性的的存在？？？？？？2004/9/2529“稀缺”的的三个证证据人们为获获取任何何经济物物品都必必须付出出代价(“天下没有有白吃的的午餐””）人们不得得不做出出选择（“熊掌掌和鱼不不可兼得得”）无论如何何也摆脱脱不了竞争（“竞争争无处不不在”））问题：这这些证据据是可观观察的吗吗？2004/9/2530代价(sacrifice)“凡是人愿愿意付出出或多或或少的代代价来争争取多一一点的物物品，都都是缺乏乏的、不不足够的的，那就就是经济济物品了了”（张五五常，经经济解释释）。非市场经经济里的的代价市场里的的代价：：price“代价”与与“成本本（cost)”所弃与所所求2004/9/2531选择(choice)Robbins所谓“经经济问题题”的重重点“Economicsisthescienceofhowaparticularsocietysolvesitseconomicproblems.Aneconomicproblemexistswheneverscarcemeansareusedtosatisfyalternativeends.Ifthemeansarenotscarce,thereisnoproblematall;thereisNirvana.Ifthemeansarescarcebutthereisonlyasingleend,theproblemofhowtousethemeansisatechnologicalproblem””(Frienman,1962)2004/9/2532竞争（competition)由从未得得到完全全满足的的个人组组成的社社会，面面临什么么问题？？每个个人人选择以以较少的的代价获获取较多多稀缺物物品，结结果是什什么？竞争：多于一一个人需需求同一一种经济济物品。。“稀缺””与“竞竞争”是是一回事事2004/9/2533形形色色色的竞争争Ifyouaren'tdead,youmustbecompeting.How?暴力（Violence）由权威分分配（AllocationsbyAuthorities）先到先得得（FirstCome,FirstServed）最需要者者得（MostDeserving）论资排辈辈凭考分交易（（CompetitiveCooperationByExchanges）怎样看待待形形色色色的竞竞争？2004/9/2534稀缺、竞竞争与理理性关于“理理性人假假说”斯密的学学说达尔文与与社会达达尔文主主义《自私的基基因》（R.Dawkins,1977)作为假说说的理性性人：效效用最大大化的行行为假定定Alchain：在适者者生存的的演化中中实现理理性理性人与与理性的的经济学学分析防止流行行的偏颇颇“稀缺””就够了了“稀缺+约束”可可以解释释行为“利己””、“利利他”和和更复杂杂的人性性组合2004/9/2535不同的竞竞争准则则从游戏规规则看竞竞争准则则球类比赛赛棋牌“年功序序列”考试本门课程程比什么么？竞争准则则：靠什什么定胜胜负？准则、规规则与行行为2004/9/2536分析竞争争准则从来不能能“取消消、减少少竞争””，只有有“改变变竞争的的类型和和规则””竞争准则则不同，，人们的的行为不不同从以老为为贵，到到年轻化化；青年交友友与身高高趋势比赛规则则、明星星人选及及其市值值“40-50”优惠政策策各式拍卖卖不同的行行为，不不同的绩绩效把个人偏偏好放到到一旁2004/9/2537为竞争设设限人类何以以成社会会？为竞争设设限习俗/道德训诫诫帮会规矩矩体育竞赛赛规则战争的““规矩””“丛林法法则”多多半是想象约束/局限条件件（constraints)在约束中中决定胜胜负2004/9/2538研究的门门径稀缺、竞竞争与规规则约束束给定稀缺缺和无所所不在的的竞争，，让我们们来研究究行为：：第一，发现行为为的真实实约束第二，分析约束束中中包包含的竞竞争规则则第三，推测特定定竞争规规则下的的行为逻逻辑第四，分析行为为结果第五，研究竞争争规则的的形成和和变化再谈约束束是重点点练习：““看游戏戏、猜规规则”2004/9/2539再试牛刀“稀缺”与“短短缺/匮乏（shortage)”是一回事吗？？为什么“稀缺缺”与“过剩剩(surplus)”并存？“垄断”是否否消灭了竞争争？校区里的稀缺缺、竞争与约约束教授职称的获获得后勤服务学生的考核就业竞争对在在校学习的影影响2004/10/940第3讲产权（propertyrights)阅读检查上讲小结和余余言故事和问题概念产权起源产权经济分析析历史教训2004/10/941阅读检查“absolutelypropertyrights”?“Theconceptofefficiencyinpropertyrightsanalysis”?What““is”isefficient.CommonLawandCivilLaw?Keyterms:sanctionedbehavioralrelationsdiscretionarypowerusufructrights2004/10/942上讲小结稀缺（scarcity)不是一种自然然状态与人的心理状状况有关增长、欲求（（desire)的满足与新欲欲求的产生稀缺的行为含含义（可观察察性）竞争的经济学学定义竞争的规则和和准则继续思考：“稀缺”足矣矣，无需“自自利”或“理理性”？“稀缺”在经经济分析中的的地位？2004/10/943上讲余言：经经济研究的重重点经济研究——研究人们的行行为行为：动机（（意愿）＋限限制条件何为重点？人类行为的动动机或意图限制动机实现现的局限条件件（constraints)竞争（稀缺））无处不在“代价（成本本）”和“选选择”限制着着竞争理解竞争的限限制条件，可可以帮助理解解人们的行为为；而“看不不见”的制度度是人们行为为的重要限制制条件。2004/10/944观察与问题为什么老虎越越来越少，家家禽越来越多多？据IUCN（1998）的资料，全全球野外老虎虎的数目不超超过5000-7500只（其中中国国90－110只），属濒危危动物;2003年全球家禽（（存栏）超过过100亿只，其中亚亚洲66亿只，中国47亿只；2003年中国出栏家家禽总数83亿只;2003－2004年初从南韩开开始报告的禽禽流感，导致致全球共扑杀杀1亿只！野生与家养：：同命不同运运野生动物的一一般命运？家养动物的发发展趋势？为什么？与什么有关？？2004/10/945鱼的故事鱼：一种会游游动的“财财产”陆地上的“野野生鱼”的命命运：滥捕的的对象家养鱼的故事事塘鱼稻田养鱼大水面的网箱箱养鱼海鱼又如何？？美国西岸华盛盛顿州海滩““三文鱼”案案例香港：四十年年来变得无鱼鱼可钓关于食物的供供给弹性2004/10/946问题滥捕鱼和养鱼鱼都是人的行行为，为什么么这些行为的的“生产性极极其不同”？？好人坏人？禁忌？道德约束？制度、权利安安排及其执行行？研究的重点：：人们行为受到到什么样的权利约束？制制度和权利安安排怎样影响响人的经济行行为？权利：什么可可以做、什么么不可以做的的一组规定2004/10/947法学和经济学学定义罗马法关于““所有权（（ownership）”therighttomakephysicaluseofphysicalobjectstherighttoincomefromitthepowerofmanagement,includingthatalienation法兰西《民法》关于所有权：：“以法律所允许许的最独断的的方式处理事事物的权利”。（discretionalpower）普通法的不同同处理（p78.)Thereisno(ownership)box.Therearemerelyvarioussetsofinterests.2004/10/948Alchian的定义Alchian定义:“一种通过社会会强制而实现现的对某种经经济物品的多多种用途进行行选择的权利利”(“Apropertyrightisasociallyenforcedrighttoselectusesofaneconomicgood”)。关于“社会强制”（sociallyenforcedright)政府的力量、、日常社会行行动以及通行行的伦理和道道德规范为什么需要““社会强制””?使用“社会强强制”的方向向：保护还是是削弱产权关于“选择的权利”(selectusesof……)什么是经济资资源的多种用用途？为什么强调““选择”？2004/10/949Alchian的定义(续1）关于“产权的的强度”（propertyright’sstrength)..ismeasuredbyitsprobabilityandcostsofenforcement..dependonthegovernment,informalsocialactions,andprevailingethicalandnormalnorms>“sociallyenforcedright”2004/10/950私人产权私人产权：“属于个人的产权即为私私有产权，它它可以交换---以换取对其他他物品同样的的权利（Aprivatepropertyrightisoneassignedtoaspecificpersonanditsalienableinexchangeforsimilarrightsoverothergoods）”。个人(specificperson,orindividual)交换(alienableinexchange)2004/10/951产权概念的扩扩展产权(propertyrights)绝对的权利和和相对的权利利权利、道德、、正义和法律律(right--rights)权利束(rightsorasetofrights)使用和占有(userights)收益(usufructrights)让度(alienationrights)排他性(exclusive)和可交易性(exchangeable)Fragmentationofownership股权田面权和田底底权2004/10/952理解产权：竞竞争与社会再谈稀缺与竞竞争产权概念的重重点不是“产产（物）”，，而是“权（（利）”——即关于行为的的一组许可和和限制。为竞争设置的的最基本的限限制“私人产权”是限制个人人的自利倾向向、限制竞争争危害社会的的制度安排普遍性有效保护的成成本比较低构成全部复杂杂的契约和组组织的基础保护私人产权权还是“巧取取豪夺”（ThouShallNotSteal)?2004/10/953产权的经济含含义Alchian:“根据著名的比比较利益原则则，在一个信信息扩展的社社会里，要使使生产专业化化的分散协调调得以顺利进进行，人们就就必须得到有有保障的可转转让的私有产产权，即以双双方同意的价价格，用较低低的交易成本本对生产资源源和可交易产产品进行转让让的权利”。协调专业化分工、对应“信息扩散（diffusedinformation）”的社会；；在一个互相合合意的、代表表低成本的价价格水平上，，完成交易。。产权与经济增增长2004/10/954产权起源资源稀缺性程程度提高=无所不在的竞竞争压力增强强确立权利界线线：排他性的制度度安排Libecap(1989):Contractingforpropertyrights联邦农地政策策与“农地私私有化”矿产权油田开采中国的经验：：私产是怎样产产生的？从使使用权到转让让权、市场合合约权2004/10/955所有权与产权权科斯问的是什什么问题？火车与稻田噪音的困扰产权：在行使使所有权的过过程中，发生生互相影响为什么不在所所有权的法律律文书里，把把所有对权利利的限定都明明确写下来？？产权的界定和和再界定“所有权不重重要”（张五五常）吗？2004/10/956特别资源的产产权问题无线频道（1959年科斯的研究究）专利、版权、、商业秘密人力资源：天赋、能力力Barzel关于美国奴隶隶制的一项研研究“主动资产””的特征人力资本的产产权特征天然属于个人人特别的保护办办法积极利用和消消极“利用””知识、特别是是基础知识的的产权问题2004/10/957产权经济分析析：Barzel的贡献区分了“经济济上的产权””和“法律上上的产权”Economicpropertyrights:anindividual’sabilitytoconsumethegood(ortheservicesoftheasset)directlyortoconsumeitindirectlythroughexchange.Legalrights:whatthestateassignstoaperson在法律上界定定产权，以及及在经济活动动中界定产权权，都不是免免费的，要受受制于技术和和社会环境“公共域”（（publicdomain):在法律产权和和经济产权之之间经常存在在着的一个权权利空间。2004/10/958“公共域”概念念的原型：价价格控制DSPControlPDcpScp2004/10/959历史教训讲私即恶的传传统/作为相对概念念的“私”对“坏资本主主义”的恐惧惧马克思的思想：“消灭私有制制”与“重建建个人所有权权”“共产主义””是共同生产产，还是“共共(财)产”？不承认个人产产权的制度，，是否真的““消灭了”私私产？“应该不应该该”vs.“是什么、为什什么”2004/10/1660第4讲共共有有产产权权上讲讲小小结结公地地悲悲剧剧共用用、、共共有有与与公公产产共有有产产权权的的经经济济学学租金金概概念念与与““租租值值消消散散””理理论论方法法论论小小结结2004/10/1661上讲讲小小结结稀缺缺—竞争争—为竞竞争争设设置置行行为为限限制制产权权是是其其中中一一种种限限制制产权权的的经经济济学学定定义义重点点：：从从实实际际执执行行中中考考察察权权利利“私私产产””在在大大规规模模专专业业化化分分工工中中的的意意义义产权权经经济济分分析析2004/10/1662公地地悲悲剧剧哈丁丁(1968)：TragedyoftheCommon对所所有有人人开开放放的的稀稀缺缺资资源源（（opentoall）个人人从从公公有有资资源源的的利利用用中中受受益益，，但但仅仅仅仅分分摊摊一一部部分分资资源源成成本本悲剧剧：：““每一一个个人人都都被被锁锁在在一一个个迫迫使使他他在在有有限限的的范范围围内内无无节节制制地地增增加加牲牲畜畜的的制制度度中中。。毁毁灭灭是是所所有有人人都都奔奔向向的的目目的的地地，，在在信信奉奉公公用用地地自自由由化化的的社社会会中中，，每每个个人人都都追追求求各各自自的的最最大大利利益益。。”更早早的的文文献献：：ScottGordon(1954):……thateverybody’’spropertyisnobody’’sproperty.无数数的的例例证证：：污污染染、、人人口口过过剩剩、、生生态态。。。。。。。。2004/10/1663公地地悲悲剧剧有有解解吗吗？？囚犯犯博博弈弈(Prisoner’’sDilemma,PD)(Dawes,1973)：个个人人理理性性与与集集体体理理性性存存在在根根本本性性冲冲突突集体体行行动动的的逻逻辑辑(Olson,1965)：在在一一定定条条件件下下，，个个人人理理性性可可能能与与集集体体理理性性一一致致小集集团团选择择性性激激励励怪兽兽(Leviathan)模式式：：国国家家控控制制和和大大政政府府私有有化化:将全全部部公公共共资资源源私私有有化化思考考：：还还有有其其他他解解决决办办法法吗吗？？2004/10/1664自我我治治理理公公共共资资源源CPRs(Common-PoolResource):Anaturalorman-maderesourcesystemthatissufficientlylargeastomakeitcostlytoexcludepotentialbeneficiariesfromobtainingbenefitsfromitsuseElinorOstrom(1990):自我我组组织织、、自自我我达达成成协协议议并并执执行行2004/10/1665囚犯犯博博弈弈自我我达达成成协协议议并并执执行行1010-111cd10-e/210-e/2A-Ae--达成成协协议议并加加以以执执行行的的成成本本0011-1dc2004/10/1666经验验例例证证瑞士士的的Torbel山村村1224年以以来来关关于于5种公公共共资资源源的的书书面面规规矩矩云南南的的““刀刀耕耕火火种种””香格格里里拉拉的的水水源源管管理理长兴兴县县的的银银杏杏树树林林寺庙庙经经济济日本本人人的的公公共共卫卫生生习习惯惯香港港高高层层居居民民楼楼的的外外墙墙颜颜色色2004/10/1667对经经验验的的概概括括清楚楚地地界界定定边边界界（（=/=opentoall)合乎乎实实际际情情况况的的规规则则集体体选选择择的的安安排排监督督治理理活活动动冲突突的的解解决决机机制制成套套的的分分层层次次的的组组织织2004/10/1668现象象、、观观察察和和理理论论观察察：：并并存存的的现现象象（（1）过度捕捞捞、过度度放牧管理良好好的公共共资源观察：并并存的现现象（2）公有产权权私人产权权“混合产产权”要用多少少种理论论来解释释上述不不同的可可观察现现象？一般化的重要性性2004/10/1669共有产权权的经济济学“公共”的含义：：私产、、公产/私用、共共用共有产权权(common-propertyrights)：关于资资源利用用在个人人之间没没有排他他性的使使用权、、收益权权和转让让权推测：共有产产权下资资源的命命运在共有产产权下使使用公共共资源不不可能获获得净收收入，因因为租金金将完全全消散（（rentdissipation)在真实世世界里，，共有产产权下必必有一些些租金消消散了，，但租金金完全消消散非常常少见当事人为为了避免免租金消消散的结结果，采采取种种种努力保保护租金金不被消消散2004/10/1670租金概念念与“租租值消散散”什么是““租金””？地租（（landrent)准租(quasi-rent)经济租(economicrent)租(rent)租与经济济行为竞争获取取租金的的行为逻逻辑房租管制制研究2004/10/1671租（Rent）的定义义Rentisthepaymentforuseofaresource,whetheritbeland,labor,equipment,ideas,orevenmoney.Ineconomictheory,thepaymentforaresourcewheretheavailabilityoftheresourceisinsensitivetothesizeofthepaymentreceivedforitsuseisnamed“economicrent”or“quasi-rent”dependingonwhethertheinsensitivitytopriceispermanentortemporary.（ArmenA.Alchian1987）2004/10/1672RentDFXrPrRENTRent2004/10/1673为什么共共有产权权？一些资源源采用共共有产权权的制度度安排，，是因为为它可获获得的租租金低于于实施排排他性私私人产权权的成本本如果上述述条件严严格成立立，那么么在这种种共有产产权下租租金消散散就不是是一种““浪费””共有产权权的实例例但是，为为什么说说“共有有产权=租金消散散”还是是非常少少见的？？2004/10/1674为什么私私人产权权？私人产权权：其使用权权按照资资源本身身固有的的特性划划分给个个人专有有由上述私私人使用用权获得得的收入入不能通通过法律律来减少少，也不不受其侵侵犯可由个人人决定自自由转让让价格管制制、征税税和对产产权转让让的限制制，都是是对私人人产权的的侵犯还有完整整意义上上的私人人产权吗吗？为什么私私人产权权？2004/10/1675为什么““中间状状态”？？竞争性地地利用稀稀缺资源源对共有产产权下租租金的竞竞争，个个人支付付努力来来实际界界定共有有产权下下的公共共领域对私人产产权下资资源利用用的竞争争，产生生所谓““外部影影响”，，个人支支付努力力来实际际界定私私人产权权下的公公共领域域很少纯粹粹的产权权形式产权：以以一套规规则为竞竞争设置置限制产权界定定（delimitationofrights)：一个受受技术、、法律、、规制、、习俗和和传统影影响的过过程2004/10/1676回想实例例再论鱼的的故事怎么观察察公海里里的鱼？？怎样分分析公海海里的鱼鱼？网箱养鱼鱼的经济济学在什么意意义上讲讲“私产产养鱼千千里”？？方法论小小结产权经济济分析的的重点：：是什么？？为什么么？好不好？？应该不不应该？？公正不不公正？？怎么办办？把问题转转向相对对的费用用调查和和分析以“解释释力”论论高下2004/10/1677小试牛刀刀公共过道道公共卫生生家庭、家家族、村村庄、社社区公共图书书馆、食食堂、宿宿舍、澡澡堂《堵在北京京》合作金融融集体诉讼讼？？2022/12/2478第5讲交易易与市场场上讲小结结本章引言言：产权权与交易易交易的故故事交易行为为的形式式化思考市场场市场里的的“公共共域”2022/12/2479上讲小结结产权、私私产与公公产为什么公公产？公产制度度下行为为的逻辑辑在公产下下限制人人们行为为的办法法什么是““方法论论上的个个人主义义”？租金（rent)的消散与与不完全全消散管理良好好的公产产：另外外一项代代价2022/12/2480租金（rent）概念租金是为为利用某某种资源源（无论论是土地地、劳动动，设备备，思想想，或甚甚至金钱钱）而发发生的支支付（payment）。在经经济学理理论上，，当资源源的可用用性对于于为利用用资源而而发生的的支付数数量不敏敏感的时时候，这这种支付付就被视视为租金金。如果果上述不不敏感的的特性是是永久的的，就称称为“经经济租””；如果果是暂时时的，就就称为““准租””。ArmenAlchian1987“租金”与与“支付付”的其其他称谓谓，比如如工资、、利润、、利息等等等，究究竟有什什么不同同？2022/12/2481RentDFXrPr“租金”：取一一个角度看世世界Rent2022/12/2482本讲引言界定产权就就是确立排排他性的专专用权确立排他性性专用权的的形式习俗、规矩矩篱笆、围墙墙、狗警卫？？产权证书代价的比较较：理解现现实中关于于排他性的的安排排他性与可可交易性：：困难何在在？为什么交易易？2022/12/2483真实世界里里的交易交易的故事事传统的家庭庭内部交易易知青集体宿宿舍里的换换货交易粮食贸易（（张培刚早早年的研究究）黑市（自由由市场）票证交易（（粮票、、外汇额度度）红庙子“股股票交易””（杨晓晓维的研究究）张五常年夜夜卖橘梅家坞茶叶叶交易北大“周末末文化书市市”荷兰的拍卖卖市场,纽约股市、、NASTAQ、芝加哥粮粮食期货市市场,波罗的海交交易所2022/12/2484思考“交易易”交易的不是是物品，而而是关于物物品的权利利绝对产权与与相对产权权交易过程：在权利转让让中实现排排他性。问题：既然然可以用成成本很低的的办法保障障产权的排排他性，为为什么人类类还需要支支付昂贵的代价，通过过交易实现现产权的排排他性？“转让、让让度和交易易”究竟为为什么？为互通有无无？为“不等价价交易”而而图利？为“交易可可以扩大经经济规模””？？2022/12/2485重述“交易易”双方或多方方的资源专专用权有了了保障各方的个人人主观估值值（personalworth)双方和多方方的自愿理解互利性性通过交易形形成分工知识、技能能和人力资资本的专业业化通过交易来来协调（coordinate)分工交易-分工-生产率-减少稀缺性性-增长交易作为分分工的条件件2022/12/2486供求均衡：：动力何在在？——是供求双方方讨价还价价使然？DSPQP*2022/12/2487EdgeworthBox——什么力量推推动交易双双方趋向契契约点和契契约线？AB2022/12/2488通过过““市市场场””的的交交易易绝大大多多数数交交易易为为什什么么总总要要经经过过““市市场场””？？上门门买买卖卖不不行行吗吗？？市场场区区位位理理论论经典典的的区区位位理理论论例外外（（桥桥头头市市场场的的故故事事））成市市的的条条件件（（经经济济中中心心的的形形成成））为什什么么市市场场到到处处自自发发产产生生（（布布罗罗岱岱尔尔））？？“市市场场””最最基基本本的的功功能能究究竟竟是是什什么么？？2022/12/2489解释释市市场场：：经经济济学学家家的的分分歧歧“将买买方方和和卖卖方方积积聚聚起起来来共共同同决决定定物物品品和和服服务务的的价价格格和和交交易易数数量量的的机机制制””-------Samuelson,Economics,p21。“meetingofsupplyanddemand””---------Eucken,(p.283)？科斯斯论论市市场场(读““TheMarket””，P7-8)Economist““dealswiththedeterminationofmarketprices,butdiscussionofthemarketitselfhasentirelydisappeared””2022/12/2490科斯斯论论市市场场（（续续1）Thisanalysisshowswhythereisagainfromtrade,butitfailstodealwiththefactorswhichdeterminehowmuchtradethereisorwhatgoodsaretraded.Marketsareinstitutionsthatexisttofacilitateexchange,……inordertoreducethecostofcarryingoutexchangetransactions.2022/12/2491科斯斯论论市市场场（（续续2）Theprovisionofmarketsisanentrepreneurialactivityandhasalonghistory.Theynotonlyprovidedthephysicalfacilitiesforthefairormarketbutwerealsoresponsibleforsecurity.Fortheiroperation,markets……requiremorethantheprovisionofphysicalfacilitiesinwhichbuyingandsellingcantakeplace.Theyalsorequiretheestablishmentoflegalrulesgoverningtherightsanddutiesofthosecarryingouttransactionsinthesefacilities.2022/12/2492理解“市场””市场：一个竞竞争的场所？？何为“市场竞竞争”？为什么基于产产权界定的竞竞争要集中到到市场上来？？从经济学传统统出发市场：集合了了买方与卖方方便于展开竞竞争市场竞争的最最基本形式是是“要价与出出价”。2022/12/2493市场竞争的另另外一种表达达Competitionisnever‘‘buyeragainstseller’butalwayssellersagainstothersellerandbuyersagainstotherbuyers.市场竞争：买买方竞争“出出价高者得””，卖方竞争争“要价低者者胜”。另外一种关于于交易的表达达苹果数量：123456甲的MUV:乙的MUV:2022/12/2494市场里的“公公共域”从“消费者剩余”谈起个别买家的““需求表”意愿支付与实实际支付的差差额“消费者剩余余”究竟是谁谁的？有一类租金发发生在交易过过程中，交易易各方在约束束下争租买家怎么行为为？卖家怎么行为为？信息租金2022/12/2495市场里的信息息租再看交易：苹果数量：123456甲的MUV:乙的的MUV:丙丁：：。。。。。。。。。。。。。。。。。。。买卖卖双双方方努努力力做做什什么么？？价格格分分歧歧寻找找客客户户和和价价格格信信息息节约约““成成本本””2022/12/2496关于于集集中中与与类类聚聚买家家卖卖家家积积聚聚在在一一起起，，竞竞争争市市场场交交易易活活动动中中的的租租金金买方方希希望望卖卖方方积积聚聚，，为为什什么么卖卖方方““就就范范””？？卖卖方方希希望望买买方方积积聚聚，，买买方方为为什什么么就就范范？？为什什么么集集中中于于某某处处？？交通通交易易的的安安全全保保障障可信信的的交交易易场场所所、、对对手手、、中中介介和和规规矩矩为什什么么市市场场本本身身也也会会分分类类？？2022/12/2497哈耶耶克克论论市市场场开开展展(读““TheEvolutionoftheMarket””)Theexpansionoforderintounknown“Spontaneous””actions..tradeisoldenthanagricultureoranyothersortofregularproduction;InEuropethereisevidenceoftradeoververygreatdistanceseveninthePaleolithicage,atleast30,000yearsago.Tradeolderthanthestate..Requiresseveralproperty,libertyandjustice2022/12/2498市场场要要点点市场场是是一一种种便便利利交交易易的的组组织织事先先的的寻寻货货、、寻寻价价和和寻寻人人交易易合合约约的的形形成成（事事后后））执执行行交交易易合合约约的的保保障障为争争取取转转让让中中的的信信息息租租金金，，人人们们支支付付许许多多代代价价。。市场本身身是企业业家活动动的结果果。市场的便便利性和和可靠性性决定多多少货物物进入。。市场通过过本身的的分工推推进分工工和专业业化水平平。2022/12/2499第6章价格格机制与与品质考考核上讲小结结“价格机机制”可可能忽略略了什么么？品质考核核和考核核出错节约考核核费用的的努力反复购买买产品质量量保证分享契约约品牌信息隐瞒瞒（专家家系统））代表性考考核考核品质质的市场场交易方方式和组组织2022/12/24100上讲小结结从价格机机制理解解“为什什么市场场”EdgeworthBox,供求均衡衡，Alchian的表达Theynotonlyprovidedthephysicalfacilitiesforthefairormarketbutwerealsoresponsibleforsecurity.Fortheiroperation,markets…requiremorethantheprovisionofphysicalfacilitiesinwhichbuyingandsellingcantakeplace.Theyalsorequiretheestablishmentoflegalrulesgoverningtherightsanddutiesofthosecarryingouttransactionsinthesefacilities.市场里的的信息租租金争取市场场租金的的行为：：搜索寻寻价与差差别定价价市场形成成是企业业家活动动的结果果2022/12/24101从价格现现象再思思考市场场价格问题题：从1公里外运运来的矿矿泉水，，与从1000公里外运运来的，，市价相相差无几几，为什什么？张五常年年夜卖橘橘，同样样的盆栽栽橘，7点与12点市价不不同，雨雨前雨后后也不同同，为什什么？进故宫收收门票，，到了珍珍宝馆又又收费，，为什么么？收费方式式形形色色色，为为什么？？何谓“价价格”？？Thecostatwhichsomethingisobtained2022/12/24102关于价格格决定的的理论市场价格格围绕““商品价价值”波波动？成本定定价？？成本+合理利利润？？供求双双方经经过讨讨价还还价决决定成成交价价格？？面对买买方，，卖家家竞争争定价价；面面对卖卖方，，买家家竞争争定价价？如果市市场上上出现现独家家买方方或独独家卖卖方，，情形形又如如何？？2022/12/24103价格与与成本本“成本决决定价价格（（要价价或出出价））”？？商人究究竟怎怎样行行为？？“竞争争定价价、价价定成成本””商人““猜”顾客客在市市场上上为某某种商商品或或服务务愿意意支付付的价价格观察（（探察察）竞竞争对对手的的供应应价格格估计自己的的成本本（可可变的的、待待分摊摊的））在市场竞竞争过过程中控制自己的的成本本有利进进入、、无利利退出出市场需需求究究竟怎怎样形形成？？2022/12/241