2023年期货法律试卷5

一、单项(此题共60个小题每题0．5分共30分。在每题给出的4个选项中只有1项最符合题目要求请将正确选项的代码填入括内)1．以下不能成为我国货交易所会员的是()。A．人企业B．上C．外国D．国有企业2．未经货监视理机构审核并报批准货交易所不得从事()业务。A．信托B．股票C．自用动产D．非自用不动产3．以下有价中不可以冲抵保证金的是()。A．经货交易所认定的仓单B．可流通的国债C．可流通票据D．中国证监会认定的其他有价4．在我国设立货应当经()批准。A．工商B．货交易所C．货业协会D．货监视理机构5．股东出资中货币出资比例不得低于()。A．50％B．60％C．75％D．85％6．货业务实行容许制度由()按照其商品货、金融货业务种类颁发容许证。A．货交易所B．货业协会C．工商D．货监视理机构7．货变更注册资本货监视理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的。A．15日B．20日C．30日D．60日8．获得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续＿＿＿＿年未在机构中执业的在申请从业资格前应当参加＿＿＿＿组织的后续职业培训。()A．2；中国证监会B．3；货业协会C．2；货业协会D．3；中国证监会9．假设货从业人员被迫执行违规指但是按照?货从业人员理?的规定履行了义务的()行政处分。A．可以从轻、减轻B．应当从轻、减轻C．可以从轻、减轻或者免于D．应当从轻、减轻或者免于10．货合并、分立、停业、解散或者破产货监视理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的。A．20日B．30日C．2个月D．3个月11．货应当遵守()制度保障客户保证金的存平安按照货交易所的规定向货交易所大户、交易情况。A．风险理B．C．理D．业务理12．货交易所会员的保证金缺乏时应当()。A．暂停交易B．终止交易C．进步保证金D．及时追加保证金或者自行平仓13．客户在货交易中违约当保证金缺乏时货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任并由此获得对该客户的相应()。rA．恳求权B．追偿权C．代位权D．质押权14．银行业金融机构从事货交易融资或者担保业务的资格由()批准。A．全国常委会。B．业监视理机构C．银行业监视理机构D．货业监视理机构15．国有以及国有控股企业进展境内外货交易应当遵循()的原那么严格遵守国有资产监视理机构以及其他有关部门企业以国有资产进入货的有关规定。A．审慎监B．套保值C．老实信誉D．公平交易16．货业协会是货业的()组织是社会团体法人。A．营利性B．自律性C．行政性D．自发性17．()有权制定货业协会的章程。A．主任会议B．会议C．会员大会D．货监视理机构18．以下不属于货监视理机构对货施行监视理依法履行的职责的是()。A．监视检查货交易的信息公开情况B．对货业协会的活动进展指导和监视C．对违背货监视理法律、行政法规的行为进展查处D．受理客户与货业务有关的投诉对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进展调解。19．货监视理机构在调查操纵货交易价格、交易等重大货行为时限制被调查当事人的货交易的时间不得超过＿＿＿＿个交易日；案情复杂的可以延长至＿＿＿＿个交易日。()A．15；15B．15；30C．30；45D．30；6020．货逾未改正其行为严重危及货的稳健运行、损害客户合法权益或者严重违规正在被货监视理机构调查的货监视理机构不能对其采取以下()措施。A．终止或者暂停部货业务B．停顿批准新增业务或者分支机构C．限制货自有资金或者风险准备金的调拨和使用D．限制分配红利限制向董事、监事、高级理人员支付报酬、提供福利21．货涉及重大诉讼、仲裁或者股权被冻结或者用于担保以及发生其他重大时货及其相关股东、实际控制人应当自该发生之日起()内向货监视理机构提交书面。A．3日B．5日C．7日D．15日22．货交易所允许会员在保证金缺乏的情况下进展货交易的应当责改正给予警告没收所得并处所得()以下的罚款。A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．3倍以上5倍以下D．3倍以上10倍以下23．以下选项中不属于货交易所章程内容的是()。A．理人员的产生、任免及其职责B．保证金的理和使用制度C．章程修改程序D．财务会计、控制制度24．某货交易所为了扩大规模增强其在国内的知名度准备在外地设立一分所根据相关法律法规的规定以下正确的选项是()。A．必须经中国证监会批准B．必须经中国证监会备案C．只需向工商行政理部门登记即可无需经过中国证监会批准D．只需向工商行政理部门登记即可无需经过中国证监会备案25．会员制货交易所的会员大会由()召集。A．理事会B．理事长C．D．1／3以上会员26．会员大会的常设机构是()。A．理事长会议B．C．理事会D．常设理事会27．会员制货交易所所设理事会任职间为()。A．1年B．2年C．3年D．5年28．根据?货交易所理?的规定理事会召开至少要有()理事出席。A．2／3以上B．1／3以上C．1／2以上D．1／4以上29．根据?货交易所理?的规定理事会可以根据需要设立专门会。各专门会对＿＿＿＿负责其职责任和人员组成等事项由＿＿＿＿规定。()A．理事会；会员大会B．会员大会；会员大会C．理事会；理事会D．会员大会；理事会30．某货交易所欲委任张某做中层理干部根据?货交易所理?的规定该交易所应当在之日起()内向中国证监会。A．5日B．10日C．15日D．30日31．制货交易所的权利机构是()。A．B．理事会C．股东大会D．会员大会32．货交易所每届任()年。A．1B．2C．3D．533．会议完毕之日起()日内应当将会议及其他会议中国证监会。A．3B．5C．10D．2034．()有权批准交易所的会员资格。A．货交易所B．中国证监会C．货业协会D．工商行政理部门35．货交易所的会员理以下错误的选项是()。A．货交易所批准、取消会员的会员资格应当向中国证监会B．货交易所应当制定会员理C．货交易所每年应当对会员遵守货交易所交易规那么及其施行细那么的情况进展抽样或者全面检查并将检查结果中国证监会D．货交易所有权自主实行全员结算制度或者会员分级结算制度36．申请成为结算会员的应当获得()批准的结算业务资格A．中国证监会B．货业协会C．货交易所D．货37．货交易所调整根底结算担保金的应当在()中国证监会。A．调整前B．调整前3日内C．调整后D．调整后3日内38．货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当()反映会员保证金的变动情况。A．、准确、完好地B．、及时、完好地C．准确、及时、完好地D．、公开、完好地39．货申请金融货经纪业务资格应当向中国证监会提交申请日前＿＿＿＿个月月末的货风险监报表及申请日前＿＿＿＿个月的风险监指标持续符合规定的书面保证。()A．1；1B．1；2C．2；2D．2；340．货申请设立营业部应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料以下选项中不属于应提交的材料的是()。A．设立营业部申请书B．拟设立营业部的C．申请日前2个月月末的风险监报表D．拟任用从业人员、货从业人员书复印件41．货对外发布的广告宣传材料应当自发布之日起()个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A．2B．3C．5D．742．未经中国证监会批准任何个人或者及其关联人擅自持有货5％以上股权或者通过提供虚假申请材料等方式成为货股东情节严重的给予警告单处或者并处()元以下罚款。A．3万B．5万C．10万D．20万43．在货监机构、自律机构以及其他承担货监职能的专业监岗位任职()年以上的人员申请货高级理人员任职资格的可以免试获得货从业人员资格。A．3B．5C．8D．1044．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的不得申请货董事、监事和高级理人员的任职资格。A．2B．3C．5D．745．申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育或者非教育的应当同时提交()对拟任人所获教育的学位认证。A．外交部B．机构C．教育行政部门D．货监视理机构46．申请经理层人员的任职资格应当提交()名推荐人的书面推荐。A．2B．3C．5D．747．货任用董事、监事和高级理人员应当自作出之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构。A．2B．3C．5D．748．货任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过经理层人员总数的()。A．10％B．20％C．30％D．50％49．货董事长、总经理、首席风险官在失踪、亡、丧失行为才能等特殊情形下不能履行职责的货可以按照章程等规定临时由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。并自作出之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构。A．3B．5C．7D．1550．从事介绍业务应当与货签订书面委托协议以下各项不属于委托协议内容的是()。A．执行货保证金平安存制度的措施B．介绍业务对接规那么C．报酬支付及相关费用的分担方式D．当客户利益与货利益冲突时应当以货利益为重51．申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段获得任职资格的应当予以撤销对负有责任的和人员予以警告并处以()元以下罚款。A．3万B．5万C．10万D．20万52．申请介绍业务资格申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托理资金)的()。A．50％B．100％C．150％D．200％53．货申请金融货全面结算业务资格申请日前()的风险监指标应持续符合规定的。A．1个月B．2个月C．6个月D．1年54．非结算会员向客户收取的保证金属于()所有。A．会员B．客户C．货D．货交易所55．全面结算会员货与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的应当在签订变更或者终止结算协议之日起()个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、货交易所和货保证金平安存监控机构。A．3B．5C．7D．1556．货在经营过程中根据风险监指标流动资产与流动负债的比例不得低于()。A．30％B．50％C．100％D．150％57．货没有代客户履行申请交割义务的应当承担()。A．侵权责任B．违约责任C．侵权责任和违约责任D．不承担责任58．货从业人员获取不正当利益的可以暂停其货从业人员资格()。A．3个月至6个月B．6个月至12个月C．1年D．2年59．货应当报送月度和年度风险监报表其中月度风险监报表应当于月度终了后的()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报送。A．3B．5C．7D．1060．东方不败货承受客户独孤求败的全权委托进展货交易由于动乱该交易产生宏大损失。对此损失东方不败货应当赔偿独孤求败的赔偿额为()。A．全部损失B．至少百分之八十的损失C．至多百分之八十的损失D．百分之六十的损失

二、多项(此题共60个小题每题0．5分共30分。在每题给出的4个选项中至少有2项符合题目要求请将符合题目要求选项的代码填人括内)61．当货出现异常情况时货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取以下()紧急措施。A．进步保证金B．调整涨跌停板幅度C．终止交易D．限制会员或者客户的持仓量62．申请设立货应当具备的条件有()。A．注册资本最低限额为人民币3000万元B．董事、监事、高级理人员具备任职资格从业人员具有货从业资格C．有符合法律、行政法规规定的章程D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利才能信誉良好最近5年无重大违规记录63．货以下事项应当经货监视理机构派出机构批准的是()。A．变更法定代表人B．设立或者终止境内分支机构C．变更住所或者营业场所D．变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围．货向客户收取的保证金属于客户所有其用处包括()。A．根据客户的要求支付可用资金B．为客户交存保证金C．支付手续费、税款D．提取货活动经费65．根据相关规定货交易所会员、客户可以使用()充抵保证金进展货交易。A．仓单B．国债C．债券D．股票66．以下行为违背?货交易理?规定的是()。A．联手买卖B．恶意串通C．编造有关货交易的虚假信息D．传播有关货交易的虚假信息67．以下属于货业协会职责的是()。A．负责货从业人员资格的认定、理以及撤销工作B．组织货从业人员的业务培训开展会员问的业务交流C．依法维护会员的合法权益向货监视理机构反映会员的建议和要求D．组织会员就货业的开展、运作以及有关内容进展研究68．货交易所的合并、分立以下正确的选项是()。A．货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B．货交易所合并后其债权债务随之消灭C．货交易所分立后其债权债务由分立后的货交易所继承D．为了保护债权人的利益法律规定货交易所合并只能采取吸收合并的方式69．编造并传播交易、货交易虚假信息罪是指编造并且传播影响、货交易的虚假信息扰乱、货交易造成严重后果的行为。以下可能构成该罪的主体是()。A．货监视理部门工作人员B．货者C．科技工作者D．货经纪70．对经过整改仍未到达持续性经营规那么要求严重影响正常经营的货货监视理机构有权()。A．宣告其破产B．撤销其部货业务容许C．关闭其分支机构D．撤销其全部货业务容许71．货经营或者出现重大风险严重危害货秩序、损害客户利益的经货监视理机构批准可以对该货直接负责的董事、监事、高级理人员和其他直接责任人员采取的措施有()。A．行政拘留B．监视居住C．出境理依法阻止其出境D．申请制止其转移、转让或者以其他方式处分财产或者在财产上设定其他权利72．货交易所的组织形式以下正确的选项是()。A．货交易所可以采用会员制和制两种组织形式B．会员制货交易所不具有法人资格C．会员制货交易所的注册资本由会员出资认缴D．制货交易所采用股份的组织形式73．以下各项属于货交易所章程应当规定的内容的是()。A．设立目的和职责B．名称、住所和营业场所C．组织机构的组成、职责、任和议事规那么D．财务会计、控制制度74．以下属于某会员制货交易所的交易规那么的内容其中符合法律规定的是()。A．货交易、结算和交割制度B．保证金的理和使用制度C．违规、违约行为及其处理D．会员资格及其理75．货监视理机构依法对货施行监视理其职责包括()。A．制定有关货监视理的规章、规那么并依法行使审批权B．制定货从业人员的资格和理并监视施行C．监视检查货交易的信息公开情况D．对品种的上、交易、结算、交割等货交易及其相关活动进展监视理76．会员大会的召开以下正确的选项是()。A．临时会员大会不得对中未列明的事项作出B．会员大会应当对表决事项制作由出席会议的理事签名C．会员大会完毕之日起10日内货交易所应当将大会全部中国证监会D．召开会员大会应当将会议审议的事项于会议召开5日前会员77．以下选项中属于理事会职权的是()。A．召员大会并向会员大会工作B．审议总经理提出的财务方案、提交会员大会通过C．会员的接纳和退出D．对违规行为的纪律处分78．理事会由以下()组成。A．会员理事B．非会员理事C．理事长D．副理事长79．以下选项中属于货交易所总经理职权的是()A．拟订货交易所合并、分立、解散和清算的方案B．拟订货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C．货交易所机构设置方案聘任和解聘工作人员D．货交易所员工的工资和奖惩80．以下人员中需要由货交易所通过的是()。A．董事长B．副董事长C．董事D．秘书81．以下选项中()属于的职权。A．检查货交易所财务B．监视货交易所董事、高级理人员执行职务行为C．向股东大会会议提出提案D．中国证监会规定的其他职权82．实行全员结算制度的货交易所会员由以下()组成。A．货会员B．非货会员C．结算会员D．非结算会员83．实行会员分级结算制度的货交易所会员由()组成。A．货会员B．非货会员C．结算会员D．非结算会员84．货交易所向会员收取的保证金可以分为()。A．结算准备金B．交易准备金C．结算保证金D．交易保证金85．根据?货交易所理?的规定货交易所建立的保证金理制度应当包括以下()内容。A．向会员收取保证金的B．专用结算账户中会员结算准备金最低余额C．当会员结算准备金余额低于货交易所规定最低余额时的处置D．向会员收取保证金的形式86．根据?货交易所理?的规定实行会员分级结算制度的货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括()。A．根底结算担保金B．结算准备金C．变动结算担保金D．交易保证金87．根据?货交易所理?的规定发生重大事项时货应当向中国证监会及时以下各项中属于重大事项的是()。A．发现货交易所工作人员存在或者可能存在严重违背有关法律、行政法规、规章、政策的行为B．货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C．货交易所的重大财务支出、事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D．中国证监会规定的其他事项88．货有以下()情形之一的应当立即书面全体股东并向货住所地的中国证监会派出机构。A．拟更换董事长、总经理B．财务状况恶化不符合中国证监会规定的风险监指标C．发生突发对货和客户利益产生或者可能产生重大不利影响D．或其董事、监事、高级理人员因重大违规被有权立案调查或者采取强迫措施．客户在货交易中违约造成保证金缺乏的货应当以()垫付。A．自有资金B．风险准备金C．风险储藏金D．其他客户的保证金90．甲乙丙丁四人欲参加货从业人员资格考试其中不能参加货从业人员资格考试的是()。A．甲今年18周岁初中毕业B．乙今年24岁硕士但属于间歇性精病人C．丙今年13岁特别聪明现已大学毕业人称“童〞D．丁高中毕业就在家闲逛无所事事91．货从业人员在执业过程中应当遵循一定的以下选项中正确的选项是()。A．老实守信恪尽职守促进机构运作维护货行业声誉B．以专业的技能慎重、勤勉尽责地为客户提供效劳保守客户的商业机维护客户的合法权益C．向客户提供专业效劳时充分提醒货交易风险不得作出不当承诺或者保证D．在符合一定条件时可以从事货交易92．侵权行为责任的表述正确的选项是()。A．货交易所、货成心提供虚假信息误导客户下单的客户由此造成的经济损失由货交易所、货承担B．货私下对冲、与客户对等不将客户指人交易的行为应当认定为无效货赔偿由此给客户造成的经济损失C．货擅自以客户的名义进展交易客户对交易结果不予追认的所造成的损失由货最多承担80％D．货挪用客户保证金或者违背有关规定划转客户保证金造成客户损失的应当承担赔偿责任93．在审理货纠纷案件中人民对会员的保全措施正确的选项是()。A．可以保全与会员资格相应的会员资格费B．可以保全与会员资格相应的会员交易席位。C．应当依法裁定不得转让该会员资格D．不得裁定停顿该会员交易席位的使用94．任用无从业资格的人员从事货业务的中国证监会可以采取以下()措施。A．责改正给予警告没收所得并处所得1倍以上3倍以下的罚款B．没有所得或者所得不满10万元的并处10万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的责停业整顿或者撤消货业务容许证D．对直接负责的主人员和其他直接责任人员给予警告并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的暂停或者撤销任职资格、货从业人员资格。95．申请经理层人员的任职资格应当提交的申请材料包括()。A．申请书B．任职资格申请表C．身份、、学位证明D．货从业人员书96．客户保证金未足额追加的()。A．货应当相应调减净资本B．货在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当相应扣除C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的货可以在报表附注中说明D．未足额追加的客户保证金应当按货交易所规定的保证金计算否包括已经记入“应收风险损失款〞科目的客户因穿仓形成的对货的债务97．以下各项属于货从业人员制止行为的是()。A．操纵货交易价格B．欺诈者C．交易D．协助或协同别人进展违规活动98．货风险监指标到达预警的货应当于当日向住所地中国证监会派出机构书面详细说明()。A．对的影响B．解决问题的详细措施C．原因D．解决问题的限99．货从业人员在执业过程中应当坚持货的()原那么维护货交易各方的合法权益。A．公开B．公平C．公正D．公信100．以下属于货从业人员不正当竞争行为的是()。A．在者不知情的情况下给者代理人或介绍人返还佣金B．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕者或利用与有关组织的关系进展业务垄断．C．贬低或诋毁其他货经营机构、货从业人员D．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进展自我夸张或者损害其他同业者的声誉101．以自己为交易对象自买自卖货合约影响货交易价格情节严重的()。A．对判处分金B．对直接负责的主人员处五年以下有徒刑或者拘役并出或者单处分金C．对其他直接责任人员处五年以下有徒刑或者拘役并出或者单处分金D．对其他直接责任人员处三年以下有徒刑或者拘役102．啸天货经纪违犯受托义务擅自运用客户天笑的资金情节严重。对此应当()。A．对啸天判处分金B．对啸天的直接负责的主人员处三年以下有徒刑或者拘役并处三万元以上三十万元以下罚金C．对啸天的其他直接责任人员处三年以下有徒刑或者拘役并处三万元以上三十万元以下罚金D．对啸天的直接负责的主人员处三年以上十年以下有徒刑103．明知是()所得及其产生的收益为掩饰、隐瞒其来源和性质而为其提供资金账户的没收施行以上犯罪的所得及其产生的收益处五年以下有徒刑或者拘役并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。A．破坏金融理秩序犯罪B．金融诈骗犯罪C．贿赂犯罪D．犯罪104．甲是某货的经理与乙是好友甲邀请乙带家人到他家作客乙来到甲的书房无意间看到甲的发现有一货交易将会使其大大获利于是偷偷记下了这个交易名称第二天进展该交易获利10万元那么甲的行为错误的选项是()。A．不构成犯罪B．构成交易罪C．构成信息罪D．构成进犯商业机罪105．当符合以下()条件时货应当承担因货从业人员的行为所产生的民事责任。A．该行为在所属货经营范围内B．该行为为货交易行为C．该货从业人员为该货的从业人员D．该货从业人员违背了所属货章程的规定106．以下行为不属于经营罪的客观方面的是()。A．未经有关部门批准经营、货或者业务的B．未经有关主部门批准擅自设立货交易所、货经纪的C．对所经营的商品进展虚假宣传的D．捏造并分布虚假损害竞争对手商业信誉的107．对于仅明确了数量和买卖方向的交易指应当按照以下()规那么来确定其他指。A．没有有效限的应当视为当日有效B．没有有效限的应当视为次日有效C．没有成交价格的应当视为按价交易D．没有开仓方向的应当视为开仓交易108．货的交易保证金缺乏货交易所怠于履行追加义务由于行情向持仓不利的方向变化导致货透支发生扩大损失的对该扩大的损失正确的选项是()。A．货交易所不承担责任B．货交易所应当承担次要赔偿责任C．货交易所应当承担主要赔偿责任D．货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十109．违约责任的承担以下正确的选项是()。A．在货合约交割内甲买方货对客户乙违约那么货交易所应当代甲向乙承担违约责任B．在货合约交割内丙卖方货对客户丁违约那么货交易所应当代丙向丁承担违约责任C．在货合约交割内货客户戊对己违约那么货应当代戊向己承担违约责任D．在货合约交割内货客户戊对己违约货不承担违约责任110．甲货与客户乙因货经纪合同纠纷对簿公堂以下正确的选项是()。A．对客户的交易指是否人交易应由乙承担举证责任B．对客户的交易指是否人交易应由甲承担举证责任C．确认甲是否将乙下达的交易指入交易应当以货交易所的交易记录是否与乙交易指记录中的品种、买卖方向一致价格、交易时间是否相符为D．确认甲是否将乙下达的交易指入交易应当以甲的交易结算结果是否与乙交易指记录中的品种、买卖方向一致价格、交易时间是否相符为111．货合同双方当事人可以在合同中约定一方当事人不履行合同义务时另一方可以向以下()起诉。A．被告住所地B．合同履行地C．合同签订地D．原告住所地112．以下货从业人员在职业过程中获利的错误的有()。A．在执业过程中不得以获取利益为目的B．在执业过程中获取利益的应当退还C．在执业过程中获取不正当利益的应当退还D．在执业过程中应严格自律不为违规行为113．甲货与客户乙签订了一份货经纪合同。某日乙向甲下达了一份交易指但该交易指没有品种、数量和买卖方向。那么以下正确的选项是()。A．甲可以回绝执行该交易指B．甲不可以回绝执行该交易指C．假设甲未回绝执行那么因此进展交易造成客户损失的应由甲承担赔偿责任D．假设甲未回绝执行那么因此进展交易造成乙损失的应由乙自行承担114．以下货的表述正确的有()。A．货应当建立与风险监指标相适应的控制制度B．货扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的前应当对相应的风险监指标进展敏感性测试C．货应当聘请具备、货相关业务资格的会计师事务所对货年度风险监报表进展审计D．货应当按照企业会计准那么的规定编制、报送风险监报表115．某货与客户签订了一份货经纪合同但双方未在合同中约定交易结算结果的方式事后也未达成补充规定。某交易日行情突变客户因不知交易结算结果而继续持仓多造成损失一万元。以下正确的选项是()。A．假设货能提供证据证明已经发出交易结算结果的那么对该一万元不承担赔偿责任B．假设货不能提供证据证明已经发出交易结算结果的那么对该一万元应承担次要赔偿责任C．假设货不能提供证据证明已经发出交易结算结果的那么对该一万元应承担主要赔偿责任D．假设货不能提供证据证明已经发出交易结算结果的那么对该一万元承担八千元的赔偿责任116．因货经纪合同无效给客户造成经济损失的应当()。A．根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B．由客户自行承担C．双方有过错的根据过错大小各自承担相应的民事责任D．由该经营机构赔偿损失117．在货交易中货对自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任。以下选项中货应承担的赔偿额不超过损失的80％的是()。A．货承受客户全权委托进展货交易所造成的客户的损失B．货与客户对交易结算结果的方式未作约定或者约定不明确并且货未能提供证据证明已经发出上述的对客户因继续持仓而造成扩大的损失C．货没有代客户履行申请交割义务而造成的客户的损失D．货允许客户开仓透支交易的对透支交易所造成的损失118。交割仓库的法定义务包括()。A．货物验收义务B．妥善保义务C．申请交割义务D．货物交付义务119．货从业人员出现以下()情况时机构应在10个工作日内向中国货业协会。A．货从业人员被解聘B．货从业人员亡C．货从业人员辞职、退休D．货从业人员在执行职务中有违背法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为120．未经有关主部门批准擅自设立()处三年以下有徒刑或者拘役并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的处三年以上十年以下有徒刑并处五万元以上五十万元以下罚金。A．商业银行B．货交易所C．货经纪D．货业协会

三、判断是非题(此题共40个小题每题0．5分共20分。正确的用A表示错误的用B表示)121．我国制止在货监视理机构批准的货交易场所之外进展货交易制止变相货交易。()122．在我国货交易所对货实行集中统一的监视理。()123．权合约是指由货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时问和地点交割一定4数量标的物的化合约。()124．未经货交易所容许任何和个人不得发布交易即时行情。()125．货可以使用统一账户方便每一个客户交易。()126．货交易所可以根据详细情况限制实物交割总量并应当与交割仓库签订协议明确双方的权利和义务。()127．境外货项下购汇、结汇以及外汇收支应当符合外汇理的有关规定。()128．货业协会设理事会理事会成员由货监视理机构指定。()129．当货出现异常情况时货监视理机构可以采取必要的风险处置措施。()130．会员制货交易所交易规那么中必须载明会员的权利和义务。()131．货交易所的非货结算会员的货从业人员不得代理客户从事货交易。()132．会员制货交易所会员大会由理事长主持每年召开两次。()133．理事长由中国证监会提名理事会通过副理事长由理事长提名理事会通过。()134．会员大会是制货交易所的权利机构。()135．会员制货交易所的会员不得转让会员资格。()136．依法设立的货除可以从事商品货经纪业务外还可以从事其他相关货业务。()137．货营业部变更营业场所的应当妥善处理客户的保证金和持仓拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足货业务的需要。()138．货设立、变更、解散、破产、被撤销货业务容许或者其营业部设立、变更、终止的货应当在级以上的报刊或者媒体上。()139．中国证监会及其派出机构对货及其营业部作出的整改、监措施和行政处分等货应当书面全体股东。()140．货无权解聘首席风险官。()141．货应当设立合规审查部门或者岗位对货经营理行为的合法合规性进展审查、稽核。()142．货应当按照书面优先的原那么传递客户交易指。()143．货应当在货经纪合同中约定风险理的、条件但不能约定处置措施。()144．客户应当向货登记以本人名义开立的用于存取保证金的货结算账户。()145．货在从业资格申请过程中弄虚作假的情节严重的对直接负责的主人员和其他直接责任人员暂停或者撤销任职资格、货从业人员资格。()146．货董事长、、董事、经理层人员的任职资格必须由中国证监会依法核准。()147．货董事、监事和高级理人员不得在政兼职。()148．货董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的其任职资格自离任之日起自动失效。()149．冒用别人身份从事货交易的个人假设交易行为符合货交易所交易规那么的该交易结果由被冒用人承担。()150．不得利用客户的交易编码、资金账或者货结算账户进展货交易。()151．货受权非本人员从事货交易行为的行为人应当承担由此产生的民事责任。()152．全面结算会员货可以按照结算协议的约定对非结算会员的指采取必要的限制。()153．全面结算会员货对于非结算会员应当使用同一账户方便核算。()154．货经营机构的货业务辅助人员及其别人员对知悉的者机信息等也负有义务。()155．货纠纷案件是指货合同当事人不履行货合同而引发的纠纷案件。()156．货任用境外人士担任经理层人员职务的比例违背本规定的中国证监会及其派出机构可以责更换或调整经理层人员。()157．货交易所实行强行平仓所发生的费用由被平仓的货承担。()158．货划转客户保证金造成客户损失的应当承担赔偿责任。()159．获得金融货结算业务资格的货在终止金融货结算业务前应当结清相关货业务并依法返还客户的保证金和其他资产。()160．客户对当日交易结算结果确实认应当视为对该日所有持仓和交易结算结果确实认所产生的交易后果由客户自行承担。()

四、不定(此题共10个小题每题2分共20分。在每题给出的4个选项中有1个或者1个以上的选项符合题目要求请将符合题目要求选项代码填人括内)(一)客户甲2007年4月在一家货经纪从事货交易其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易截止到7月份甲的账户发生亏损账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进展交易9月份其持仓的浮动亏损超过规定幅度按合同的约定货应要求客户甲追加保证金但货未将追加保证金的单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化为防止更大的损失货将客户甲的头寸平掉使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以货未履行其追加保证金的义务为由对货提起诉讼要求货返还其初始保证金10万元。161．甲应当向以下()提起诉讼。A．货所在地中级人民B．货所在地基层人民C．甲住所地中级人民D．甲住所地基层人民162．你认为谁应该承担客户甲的交易亏损?()A．货B．客户甲C．货经纪和客户共同承担D．货承担主要责任客户承担连带责任163．货经纪应该赔偿客户甲()。A．10万元B．8万元C．6万元D．5万元1．在审理过程中货是否履行了义务的举证责任由()承担。A．货B．甲客户C．双方各自举证自己的主张D．由人民根据过错大小举证责任的承担165．由于保证金缺乏货将客户甲头寸强行平仓的数额为()。A．全部保证金数额B．不得低于客户需追加的保证金数额C．与客户需追加的保证金数额相当D．不得高于客户需追加的保证金数额(二)甲是某国有货的会计在职间屡次利用职务之便窃取财务达二十余万元；后来甲又成心透漏消息给其朋友乙乙屡次进展货交易获利达十余万元为了感谢甲为其提供信息乙给予甲三万元“信息费〞。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋集中资金连续买卖货致使货价格受到很大影响二人从中获取五十余万元盈利。根据该案例答复以下问题：166．甲窃取公款的行为构成了()。A．盗窃罪B．罪C．职务侵占罪D．挪用公款罪167．甲乙进展货交易并收取乙的“信息费〞的行为构成()。A．信息罪B．罪C．罪D．不构成犯罪168．甲与妻子合谋买卖货的行为属于()。A．合法行为B．构成操纵货交易价格罪C．甲构成操纵货交易价格罪其妻不构成犯罪D．甲构成信息罪其妻构成操纵货交易价格罪169．假设甲不是工作人员那么甲构成()。A．信息罪B．罪C．操纵货交易价格罪D．职务侵占罪170．此题中甲的朋友乙构成()。A．操纵货交易价格罪B．行贿罪C．信息罪D．对行贿罪答案与解析一、单项(此题共60个小题每题0．5分共30分。在每题给出的4个选项中只有1项最符合题目要求请将正确选项的代码填人括内)1．答案】C解析】?货交易理?第八条规定货交易所会员应当是在境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。2．答案】C解析】?货交易理?第十条规定未经货监视理机构审核并报批准货交易所不得从事信托、股票、非自用不动产等与其职责无关的业务。3．答案】C解析】根据?货交易所理?第七十一条的规定货交易所可以承受以下有价充抵保证金：(一)经货交易所认定的仓单；(二)可流通的国债；(三)中国证监会认定的其他有价。4．答案】D解析】?货交易理?第十五条规定设立货应当经货监视理机构批准并在登记登记注册。5．答案】D解析】?货交易理?第十六条规定股东应当以货币或者货经营必需的非货币财产出资货币出资比例不得低于85％。6．答案】D解析】?货交易理?第十七条规定货业务实行容许制度由货监视理机构按照其商品货、金融货业务种类颁发容许证。7．答案】B解析】?货交易理?第十九条规定以下事项应当经货监视理机构(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5％以上的股权；(六)设立、收买、参股或者终止境外货类经营机构；(七)货监视理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项货监视理机构应当自受理申请之13起2021内做出批准或者不批准的；前款所列其他事项货监视理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的。8．答案】A解析】参见?货从业人员理?第十二条的规定。9．答案】C解析】?货从业人员理?第三十四条规定货从业人员违规的中国证监会依法给予行政处分。但因被迫执行违规指而按照本第十九条第二款的规定履行了义务的可以从轻、减轻或者免予行政处分。10．答案】C解析】?货交易理?第十九条规定以下事项应当经货监视理机构(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5％以上的股权；(六)设立、收买、参股或者终止境外货类经营机构；(七)货监视理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项货监视理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的；前款所列其他事项货监视理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的。11．答案】B解析】?货交易理?第二十二条规定货应当建立、健全并严格执行业务理规那么、风险理制度遵守制度保障客户保证金的存平安按照货交易所的规定向货交易所大户、交易情况。12．答案】D解析】?货交易理?第三十七条规定货交易所会员的保证金缺乏时应当及时追加保证金或者自行平仓。13．答案】B解析】?货交易理?第四十条规定保证金缺乏的货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任并由此获得对该客户的相应追偿权。14．答案】C解析】?货交易理?第四十四条规定银行业金融机构从事货交易融资或者担保业务的资格由银行业监视理机构批准。15．答案】B解析】?货交易理?第四十五条规定国有以及国有控股企业进展境内外货交易应当遵循套保值的原那么严格遵守国有资产监视理机构以及其他有关部门企业以国有资产进入货的有关规定。16．答案】B解析】?货交易理?第四十七条规定货业协会是货业的自律性组织是社会团体法人。17．答案】C解析】?货交易理?第四十八条规定货业协会的章程由会员大会制定并报货监视理机构备案。18．答案】D解析】D项属于货业协会的职责。19．答案】B解析】?货交易理?第五十一条规定在调查操纵货交易价格、交易等重大货行为时经货监视理机构主要负责人批准可以限制被调查当事人的货交易但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的可以延长至30个交易日。20．答案】A解析】A项应为限制或者暂停部货业务。21．答案】B解析】?货交易理?第六十四条规定货涉及重大诉讼、仲裁或者股权被冻结或者用于担保以及发生其他重大时货及其相关股东、实际控制人应当自该发生之日起5日内向货监视理机构提交书面。22．答案】B解析】根据?货交易理?第六十九条的规定货交易所允许会员在保证金缺乏的情况下进展货交易的责改正给予警告没收所得并处所得1倍以上5倍以下的罚款；没有所得或者所得不满10万元的并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的责停业整顿。23．答案】B解析】保证金的理和使用制度属于货交易所交易规那么的内容不是货交易所章程内容。24．答案】A解析】?货交易所理?第十六条规定未经中国证监会批准货交易所不得设立分所或者其他任何货交易场所。25．答案】A解析】会员大会由理事会召集理事长负责主持会员大会1／3以上的会员可以提议召开会员大会但是无权召员大会。26．答案】C解析】是制货交易所的股东大会的常设机构理事会是会员制货交易所会员大会的常设机构。理事长会议和常设理事会在会员制货交易所中根本不存在。27．答案】C解析】理事会是会员大会的常设机构对会员大会负责。货交易所设理事会每届任3年。28．答案】A解析】理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效其须经全体理事1／2以上表决通过。29．答案】C解析】理事会的职权之一就是根据需要设立、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门会专门会对理事会负责其责任任和人员组成也由理事会。30．答案】B解析】?货交易所理?第三十五条规定货交易所任免中层理人员应当在之日起10日内向中国证监会。31．答案】C解析】制货交易所的权利机构是股东大会是制货交易所的执行机构会员大会和理事会那么分别是会员制货交易所的权利机构和常设机构。32．答案】C解析】货交易所每届任3年此任与理事会任一样。33．答案】C解析】会议的召开和议事规那么应当符合货交易所章程的规定。会议完毕之日起10日内应当将会议及其他会议中国证监会。34．答案】A解析】根据?货交易所理?第五十四条的规定获得货交易所会员资格应当经货交易所批准。35．答案】D解析】货交易所有权实行全员结算制度或者会员分级结算制度但必须经中国证监会批准。36．答案】A解析】?货交易所理?第六十七条规定申请成为结算会员的应当获得中国证监会批准的结算业务资格。37．答案】A解析】?货交易所理?第七十七条第三款规定货交易所调整根底结算担保金的应当在调整前中国证监会。38．答案】A解析】?货交易所理?第九十六条规定货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足货保证金平安存监控的要求、准确和完好地反映会员保证金的变动情况。39．答案】C解析】?货理?第十三条规定货申请金融货经纪业务资格应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的货风险监报表及申请日前2个月的风险监指标持续符合规定的书面保证。40．答案】C解析】C项应为申请日前3个月月末的风险监报表。41．答案】C解析】?货理?第五十二条规定货对外发布的广告宣传材料应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。42．答案】A解析】?货理?第九十一条规定未经中国证监会批准任何个人或者及其关联人擅自持有货5％以上股权或者通过提供虚假申请材料等方式成为货股东情节严重的给予警告单处或者并处3万元以下罚款。43．答案】C解析】?货董事、监事和高级理人员任职资格理?第十八条规定在货监机构、自律机构以及其他承担货监职能的专业监岗位任职8年以上的人员申请货高级理人员任职资格的可以免试获得货从业人员资格。44．答案】A解析】根据?货董事、监事和高级理人员任职资格理?第十九条的规定自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的不得申请货董事、监事和高级理人员的任职资格。45．答案】C解析】?货董事、监事和高级理人员任职资格理?第二十六条规定申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育或者非教育的应当同时提交教育行政部门对拟任人所获教育的学位认证。46．答案】A解析】根据?货董事、监事和高级理人员任职资格理?第二十二条的规定申请经理层人员的任职资格应当提交2名推荐人的书面推荐。47．答案】C解析】?货董事、监事和高级理人员任职资格理?第三十条规定货任用董事、监事和高级理人员应当自作出之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构。48．答案】C解析】?货董事、监事和高级理人员任职资格理?第三十二条规定货任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过经理层人员总数的30％。49．答案】A解析】?货董事、监事和高级理人员任职资格理?第四十六条规定货董事长、总经理、首席风险官在失踪、亡、丧失行为才能等特殊情形下不能履行职责的货可以按照章程等规定临时由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责并自作出之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构。50．答案】D解析】和货双方在委托协议中约定的事项不得违背法律、行政法规和?为货提供中间介绍业务?的规定不得损害客户的合法权益。51．答案】A解析】?货董事、监事和高级理人员任职资格理?第六十条规定申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段获得任职资格的应当予以撤销对负有责任的和人员予以警告并处以3万元以下罚款。52．答案】C解析】参见?为货提供中间介绍业务?第六条第(二)项的规定。53．答案】B解析】根据?货金融货结算业务?第九条的规定货申请金融货全面结算业务资格申请日前2个月的风险监指标应持续符合规定的。54．答案】B解析】?货金融货结算业务?第二十三条规定非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有除用于客户的货交易外任何机构或者个人不得占用、挪用。55．答案】A解析】?货金融货结算业务?第四十二条规定全面结算会员货与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的应当在签订变更或者终止结算协议之13起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、货交易所和货保证金平安存监控机构。56．答案】C解析】参见?货风险监指标理?第十八条第(五)项的规定。57．答案】B。解析】?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第四十三条规定货没有代客户履行申请交割义务的应当承担违约责任；造成客户损失的应当承担赔偿责任。58．答案】B解析】?货从业人员执业行为准那么?第三十四条规定货从业人员获取不正当利益的可以暂停其货从业人员资格6个月至12个月。59．答案】C解析】货应当报送月度和年度风险监报表。货应当于月度终了后的7个工作日内向住所地中国证监会派出机构报送月度风险监报表在年度终了后的3个月内报送经具备、货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监报表。60．答案】C解析】?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第十七条规定货承受客户全权委托进展货交易的对交易产生的损失承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的百分之八十法律、行政法规另有规定的除外。

二、多项(此题共60个小题每题0．5分共30分。在每题给出的4个选项中至少有2项符合题目要求请将符合题目要求选项的代码填人括内)61．答案】ABD解析】?货交易理?第十二条规定当货出现异常情况时货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取以下紧急措施并应当立即货监视理机构：(一)进步保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的持仓量；(四)暂时停顿交易；(五)采取其他紧急措施。62．答案】ABC解析】D项应为最近3年无重大违规记录。63．答案】ABCD解析】?货交易理?第二十条规定货以下事项应当经货监视理机构派出机构(一)变更法定代表人；(--)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)货监视理机构规定的其他事项。．答案】ABC解析】?货交易理?第二十九条规定货向客户收取的保证金属于客户所有除以下可划转的情形外严禁挪作他用：(一)根据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金支付手续费、税款；(三)货监视理机构规定的其他情形。65．答案】AB解析】?货交易理?第三十二条规定货交易所会员、客户可以使用仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价充抵保证金进展货交易。有价的种类、价值的计算和充抵保证金的比例等由货监视理机构规定。66．答案】ABCD解析】?货交易理?第四十三条规定任何或者个人不得编造、传播有关货交易的虚假信息不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵货交易价格。67．答案】ABCD解析】根据?货交易理?第四十九条的规定ABCD四项均属货业协会应当履行的职责。68．答案】AC解析】货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式合并前各方的债权、债务并不消灭而是由合并后存续或者新设的货交易所承继。69．答案】ABCD解析】本罪的犯罪主体是一般主体即具备刑事责任才能、到达刑事责任年龄的自然人和。注意：此罪的犯罪主体为一般主体很多人都认为只有货或者货交易所及其工作人员等“知士〞才可能构成该罪这种想法是错误的。70．答案】BCD解析】?货交易理?第五十九条规定对经过整改仍未到达持续性经营规那么要求严重影响正常经营的货货监视理机构有权撤销其部或者全部货业务容许、关闭其分支机构。71．答案】CD解析】?货交易理?第六十条规定经货监视理机构批准可以对该货直接负责的董事、监事、高级理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)出境理依法阻止其出境；(二)申请制止其转移、转让或者以其他方式处分财产或者在财产上设定其他权利。72．答案】ACD解析】?货交易所理?第四条规定经中国监视理会批准货交易所可以采取会员制或者制的组织形式。会员制货交易所的注册资本划分为均等份额由会员出资认缴。制货交易所采用股份的组织形式。73．答案】ABCD解析】?货交易所理?第十条规定了货交易所章程应当包括的内容据此规定ABCD四项均符合该规定。74．答案】ABC解析】根据?货交易所理?第十二条的规定D项属于制货交易所交易规那么的内容。75．答案】ABCD解析】根据?货交易理?第五十条的规定ABCD四项均属货监视理机构对货的监职责。76．答案】ABC解析】召开会员大会应当将会议审议的事项于会议召开10日前会员。77．答案】ABCD解析】根据?货交易所理?第二十五条的规定ABCD四项均属于理事会的职权。78．答案】AB解析】理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生非会员理事由中国证监会委派。79．答案】ABCD解析】参见?货交易所理?第三十四条的规定。80．答案】ABD解析】根据?货交易所理?第四十一条、第四十五条和第四十六条的规定董事长、副董事长和秘书都由中国证监会提名通过；董事那么是由中国证监会提名由股东大会通过。81．答案】ABC解析】根据?货交易所理?第五十条的规定的职权如下：(一)检查货交易所财务；(二)监视货交易所董事、高级理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)货交易所章程规定的其他职权82．答案】AB解析】实行全员结算制度的货交易所会员由货会员和非货会员组成。货会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非货会员不得从事?货交易理?规定的货业务。83．答案】CD解析】实行会员分级结算制度的货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与货交易所进展结算的资格非结算会员不具有与货交易所进展结算的资格。货交易所对结算会员结算结算会员对非结算会员结算非结算会员对其受托的客户结算。84．答案】AD解析】货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其中结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。实行会员分级结算制度的货交易所只向结算会员收取保证金。85．答案】ABCD解析】货交易所应当建立保证金理制度。保证金理制度应当包括以下内容：(一)向会员收取保证金的和形式；(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额；(三)当会员结算准备金余额低于货交易所规定最低余额时的处置。86．答案】AC解析】实行会员分级结算制度的货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括根底结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向货交易所缴纳。BD两项属于货交易所向会员收取的保证金的组成部。87．答案】ACD解析】?货交易所理?第一百零三条规定发生以下重大事项货交易所应当及时向中国证监会：(一)发现货交易所工作人员存在或者可能存在严重违背有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)货交易所的重大财务支出、事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。88．答案】ABCD解析】?货理?第三十七条规定货有以下情形之一的应当立即书面全体股东并向货住所地的中国证监会派出机构：(一)或其董事、监事、高级理人员因重大违规被有权立案调查或者采取强迫措施；(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化不符合中国证监会规定的风险监指标；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发对货和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响货持续经营的情形。．答案】AB解析】?货理?第七十六条规定客户在货交易中违约造成保证金缺乏的货应当以风险准备金和自有资金垫付不得占用其他客户的保证金。90．答案】ABC解析】参加从业资格考试的应当符合以下条件：(一)年满18周岁；(二)具有完全民事行为才能；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定的其他条件。A项文化程度不符合条件；BC两项属于限制民事行为才能人；只有D符合以上四个条件。91．答案】ABC解析】货从业人员在执业过程中不得以本人或者别人的名义从事货交易。92．答案】ABD解析】货擅自以客户的名义进展交易客户对交易结果不予追认的所造成的损失由货承担。93．答案】ABCD解析】?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第五十八条规定人民保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位应当依法裁定不得转让该会员资格但不得停顿该会员交易席位的使用。人民在执行过程中有权依法采取强迫措施转让该交易席位。94．答案】ABCD解析】参见?货从业人员理?第三十二条和?货交易理?第七十条的规定。95．答案】ABCD解析】?货董事、监事和高级理人员任职资格理?第二十二条规定申请经理层人员的任职资格应当由本人或者拟任职货向中国证监会或者其受权的派出机构提出申请并提交以下申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)2名推荐人的书面推荐；(四)身份、、学位证明；(五)货从业人员书；(六)资质测试合格证明；(七)中国证监会规定的其他材料。96．答案】ABCD解析】参见?货风险监指标理?第十四条、第十七条的规定。97．答案】ABCD解析】?货从业人员执业行为准那么?第四条规定货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策服从中国监视理会的监视与理服从协会的自律性理遵守货交易所有关规那么和所在货经营机构的规章制度严禁从事以下行为：(一)操纵货交易价格；(二)欺诈者；(三)交易；(四)协助或协同别人进展违规活动。98．答案】ABCD解析】?货风险监指标理?第三十条规定货风险监指标到达预警的货应当于当日向住所地中国证监会派出机构书面详细说明原因、对的影响、解决问题的详细措施和限还应当向全体董事书面。99．答案】ABC解析】?货从业人员执业行为准那么?第五条规定货从业人员在执业过程中应当坚持货的公开、公平、公正原那么维护货交易各方的合法权益。100．答案】ABCD解析】?货从业人员执业行为准那么?第二十条规定提倡同业公平竞争。严禁货从业人员从事以下不正当竞争行为：(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进展自我夸张或者损害其他同业者的声誉；(二)贬低或诋毁其他货经营机构、货从业人员；(三)采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕者或利用与有关组织的关系进展业务垄断；(四)在者不知情的情况下给者代理人或介绍人返还佣金；(五)以排斥竞争对手为目的低于经营本钱或行业自律收取手续费；(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。101．答案】ABC解析】?刑法?第一百八十二条规定有以下情形之一操纵、货情节严重的处五年以下有徒刑或者拘役并处或者单处分金；情节特别严重的处五年以上十年以下有徒刑并处分金：在自己实际控制的账户之间进展交易或者以自己为交易对象自买自卖货合约影响、货交易价格或者、货交易量的。犯前款罪的对判处分金并对其直接负责的主人员和其他直接责任人员按照前款的规定处分。102．答案】ABC解析】?刑法?第一百八十五条规定商业银行、交易所、货交易所、、货经纪、或者其他金融机构违犯受托义务擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产情节严重的对判处分金并对其直接负责的主人员和其他直接责任人员处三年以下有徒刑或者拘役并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的处三年以上十年以下有徒刑并处五万元以上五十万元以下罚金。103．答案】ABCD解析】根据?刑法?第一百九十一条第(一)项规定明知是犯罪、性质的组织犯罪、恐惧活动犯罪、犯罪、贿赂犯罪、破坏金融理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生韵收益为掩饰、隐瞒其来源和性质提供资金账户的没收施行以上犯罪的所得及其产生的收益处五年以下有徒刑或者拘役并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的处五年以上十年以下有徒刑并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。104．答案】BCD解析】交易、信息罪的主观方面均要求知员具有成心此题中乙获得信息时甲并不知情因此不构成犯罪。105．答案】ABC解析】?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第八条规定货的从业人员在本经营范围内从事货交易行为产生的民事责任由其所在的货承担。106．答案】BCD解析】题中B项构成擅自设立金融机构罪；C项属于经营者的欺诈行为；D项属于不正当竞争行为。107．答案】ACD解析】?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第二十一条规定客户下达的交易指数量和买卖方向明确没有有效限的应当视为当日有效；没有成交价格的应当视为按价交易；没有开仓方向的应当视为开仓交易。108．答案】CD解析】?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第三十二条规定货的交易保证金缺乏货交易所未按规定货追加保证金的由于行情向持仓不利的方向变化导致货透支发生的扩大损失货交易所应当承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的百分之六十。109．答案】ABC解析】?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第四十五条规定在货合约交割内买方或者卖方客户违约的货交易所应当代货、货应当代客户向对方承担违约责任。110．答案】BCD解析】?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第五十六条规定货应当对客户的交易指是否入交易承担举证责任。确认货是否将客户下达的交易指入交易应当以货交易所的交易记录、货的交易结算结果与客户交易指记录中的品种、买卖方向是否一致价格、交易时间是否相符为指交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指未人交易的除外。111．答案】ABCD解析】?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第四条规定人民应当根据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定货纠纷案件的辖。?民事诉讼法?第二十五条规定合同的双方当事人可以在书面合同中协议选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地人民辖但不得违背本法对级别辖和专属辖的规定。112．答案】AB解析】货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的应当退还不正当利益。113．答案】AC解析】?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第二十条规定客户下达的交易指没有品种、数量、买卖方向的货未予回绝而进展交易造成客户的损失由货承担赔偿责任客户予以追认的除外。114．答案】ABC解析】?货风险监指标理?第二条规定货应当按照本的规定编制、报送风险监报表。115．答案】ACD解析】?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第二十六条规定货与客户对交易结算结果的方式未作约定或者约定不明确货未能提供证据证明已经发出上述的对客户因继续持仓而造成扩大的损失应当承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的百分之八十。116．答案】AC解析】?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第十四条规定因货经纪合同无效给客户造成经济损失的应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致应当由对方赔偿损失；双方有过错的根据过错大小各自承担相应的民事责任。第十五条规定不具有主体资格的经营机构因从事货经纪业务而导致货经纪合同无效该机构未按客户的交易指人交易客户没有过错的该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。因此经营机构只在特定情况下才承担赔偿损失的责任。117．答案】ABD解析】根据?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第四十三条的规定货没有代客户履行申请交割义务的应当承担违约责任；造成客户损失的应当承担赔偿责任。该条并未规定货应承担的赔偿限额。其他三项参见?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第二十六条、第三十二条和第三十四条的规定。118．答案】ABD解析】根据?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?第四十二、四十三以及四十七条的规定交割仓库的法定义务包括ABD三项申请交割是货的义务。119．答案】ABCD解析】?货从业人员理?第十一条规定货从业人员辞职、被解聘或者亡的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会由协会注销其从业资格。120．答案】ABC解析】货业协会属于自律性组织不是金融机构。

三、判断是非题(此题共40个小题每题0．5分共20分。正确的用A表示错误的用B表示)121．答案】A解析】?货交易理?第四条规定制止在货监视理机构批准的货交易场所之外进展货交易制止变相货交易。122．答案】B解析】?货交易理?第五条规定货监视理机构对货实行集中统一的监视理。123．答案】B解析】权合约是指由货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格或者卖出约定标的物(包括货合约)的化合约。124．答案】A解析】参见?货交易理?第二十八条的规定。125．答案】B解析】货应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码不得混码交易。126．答案】B解析】货交易所不得限制实物交割总量并应当与交割仓库签订协议明确双方的权利和义务。127．答案】A解析】参见?货交易理?第四十六条的规定。128．答案】B解析】货业协会的理事会成员按照章程的规定选举产生。129．答案】A解析】参见?货交易理?第六十二条的规定。130．答案】B解析】会员的权利和义务属于会员制货交易所章程的内容而非交易规那么的内容。131．答案】A解析】?货从业人员理?第十六条规定了货交易所的非货结算会员的货从业人员的制止性行为。据此规定从业人员不得利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益、不得代理客户从事货交易以及中国证监会制止的其他行为。132．答案】B解析】会员制货交易所的会员大会每年召开一次。133．答案】B解析】理事长、副理事长的提名均需要中国证监会提名理事会通过。134．答案】B解析】会员大会是会员制货交易所的权利机构；制货交易所的权利机构是股东大会。135．答案】B解析】根据?货交易所理?第五十六条