国际公法学 马工程课件 4 第四章VIP

何志鹏吉林大学《国际公法学》——第四章国际法基本原则Sectionheader第一节第二节概述国际法基本原则的主要内容国际法基本原则的概念与特征

国际法基本原则的形成与发展和平共处五项原则的地位与贡献国家主权平等原则

禁止以武力相威胁或使用武力原则和平解决国际争端原则民族自决原则国际合作原则不干涉内政原则善意履行国际义务原则保护基本人权原则第一节概述一、国际法基本原则的概念概念与特征国际法基本原则是指那些被各国公认或接受、具有普遍约束力、适用于国际法各个领域并构成国际法基础的法律原则。

一、国际法基本原则的特征概念与特征国际社会公认“国际公认”是国际法基本原则的基本特征和要件之一。因此，一个或几个国家提出的原则，在未得到国际社会接受之前，不能称为国际法基本原则。只有当一项原则在国际社会中反复出现，并被整个国际社会认定为指导国际关系的一般准则时，它才有可能成为国际法基本原则。2.具有普遍约束力就其适用对象而言，国际法基本原则一经确认，不仅对某些国家或某一类国际法主体具有约束力，而且对所有国家及所有的国际法主体都具有约束力。从这个意义上讲，国际法基本原则不仅具有强行法的特性，而且具有对世义务或对一切义务的特征。

概念与特征3.适用于一切国际法领域就其适用空间而言，国际法基本原则是适用于国际法各个领域的原则，对国际法的各个分支部门具有普遍指导作用。这是区别基本原则与各种具体规则的一个重要标准。国际法的具体规则仅适用于特定的国际法领域或部门。4.构成国际法体系的基础国际法的具体规则和规范是从国际法基本原则中派生和引申出来的，它们必须符合国际法基本原则，不能违背国际法基本原则。

二、国际法基本原则的形成与发展形成与发展（一）国际法基本原则的沿革

1.

1648年的《威斯特伐利亚和约》被公认为历史的里程碑，开创了一个由主权独立与平等原则主导的新国际关系时代。

2.

18世纪，国家主权概念盛行，资产阶级为了反对封建的压迫和禁锢，倡导了诸如国家主权、不干涉内政、国家平等之类的国家间关系一般指导原则。

3.在20世纪以前，如同整个国际法一样，国际法基本原则的适用范围，仍主要局限于所谓“基督教文明国家”之间的关系。

4.第一次世界大战之后，经过《国际联盟盟约》和《巴黎非战公约》等国际法律文件的确认，互不侵犯原则、和平解决国际争端原则等，也初步确立起来了。形成与发展5.从第二次世界大战废墟中诞生的《联合国宪章》第2条确立了七项原则（会员国主权平等、善意履行宪章义务、和平解决国际争端、禁止以武力相威胁或使用武力、集体协助、确保非会员国遵守宪章和不干涉内政）被公认为国际法基本原则。

6.

20世纪60年代以来，联合国大会先后通过了一系列载有国际法基本原则的决议。7.

20世纪80年代联合国大会又通过了一系列阐释国际法基本原则的重要决议，如1981年《不容干涉和干预别国内政宣言》、1982年《关于和平解决国际争端的马尼拉宣言》、1987年《加强在国际关系上不使用武力或进行武力威胁原则的效力宣言》。（二）《联合国宪章》对国际法基本原则的发展形成与发展1.在国际法律文件中，《联合国宪章》是第一次系统地明文规定国际关系基本原则的多边条约。鉴于现代国际法律秩序建立在联合国宪章及其法律制度基础之上，《联合国宪章》规定的七项原则，改变了以前国际法基本原则的零散状态，标志着国际法基本原则的发展进入了较为系统的新时代。

2.虽然《联合国宪章》是从组织法的角度规定联合国及其会员国应该遵守的基本原则，但是由于联合国成员国的广泛代表性和宪章本身的“造法性”，已使得这些原则具有普遍的法律意义。

3.宪章是现代国际法基本原则的体系趋于完善的重要标志。

《国际法原则宣言》形成与发展（三）《国际法原则宣言》对国际法基本原则的发展《国际法原则宣言》宣布：“本宣言所载之各项宪章原则构成国际法之基本原则，因之吁请所有国家在其国际行为上遵循此等原则，并以严格遵守此等原则为发展其彼此关系之基础。”这是国际社会第一次通过联合国大会以宣言的形式来列举并确认国际法基本原则。。（四）《国际法原则宣言》与《联合国宪章》规定的原则

的联系与区别1.尽管它们都来自联合国宪章，但并不是来自同一条文。《国际法原则宣言》七项原则中有五项原则来自第2条的规定，另外两项原则来自宪章其他条文。《国际法原则宣言》形成与发展2.虽然它们都是对国际法基本原则的编纂，但是路径和方式不同。《联合国宪章》第2条所规定的七项原则是通过《联合国宪章》这一对全球所有国家产生普遍影响的最大公约，《国际法原则宣言》则是通过联合国大会决议。3.在国际法基本原则的发展方面，《国际法原则宣言》所载之各项宪章原则是对前述《联合国宪章》第2条所规定的七项原则的澄清与补充，前者以后者为基础。4.第四，联合国大会有意把《国际法原则宣言》作为推进国际法编纂与进步发展的“里程碑”。三、和平共处五项原则五项原则和平共处五项原则的产生1953年12月31日，当中印两国政府代表团在北京就中国西藏地方的关系问题举行谈判时，周恩来总理在谈话中首先提出了这五项原则。1954年中国宪法诸多双边条约和平共处五项原则的内容五项原则（1）互相尊重主权和领土完整互相尊重主权互相尊重领土完整。（2）互不侵犯原则国际和平与安全的根本保障。（3）互不干涉内政在现代国际关系中，国家不分大小、强弱均不应进行非法的武装干涉、经济干涉、外交干涉和其他方式干涉。确保国家独立自主、抵御霸权主义和强权政治的坚强屏障。（4）平等互利新原则，倡导“互利”，抓住了国际关系的实质，注重国与国的务实合作。（5）和平共处既是总称，又是一项单列的原则。第一节概述五项原则（二）和平共处五项原则在国际法基本原则中的地位国际法基本原则的重要组成部分丰富和发展了以宪章原则为核心的国际法基本原则（1）

与《联合国宪章》的宗旨和原则一致，生动反映《联合国宪章》的宗旨和原则，而且赋予这些宗旨和原则以可见、可行、可依循的内涵。（2）浓缩了国际法基本原则体系各项原则的精华。（3）不是对国际关系现状的简单认可，而是科学揭示正常国际关系的本质特征（4）体现东方智慧，代表了新生国家建立平等国际关系的愿望，反映了国际法的本质要求，表明了发展中国家遵循国际法基本原则的坚定立场。第二节国际法基本原则的主要内容一、国家主权平等原则

主权平等

（一）国家主权平等的内容

第一，各国一律享有主权平等。第二，各国不问经济、社会、政治或其他性质有何不同，均有平等权利与责任，并为国际社会之平等会员国。第三，主权平等尤其包括下列要素：（1）各国法律地位平等；（2）每一国均享有充分主权之固有权利；（3）每一国均有义务尊重其他国家之人格；（4）国家之领土完整及政治独立不得侵犯；（5）每一国均有权利自由选择并发展其政治、社会、经济及文化制度；（6）每一国均有责任充分并一秉诚意履行其国际义务，并与其他国家和平相处一、国家主权平等原则

主权平等

（二）国家主权平等的意义

1.国家主权平等是国际法基本原则体系的核心，是其他各项原则的基础与前提。2.国家主权平等，是各国在法律上的机会平等和地位平等，不是保证各国的政治与经济平等，更不是各国有义务消除国家之间实际存在的实力与能力的不平等。二、禁止以武力相威胁或使用武力原则

禁止武力《联合国宪章》是第一个明文规定禁止以武力相威胁或使用武力的国际公约。宪章第2(4)条规定：所有会员国在它们的国际关系中，不得以武力相威胁或使用武力来侵害任何其他国家的领土完整或政治独立，也不得以任何其他同联合国宗旨不符的方式以武力相威胁或使用武力。（一）禁止以武力相威胁或使用武力原则的内容1.侵略战争构成危害和平之罪行，在国际法上须承担责任。2.各国皆有义务避免从事侵略战争之宣传。3.每一国皆有义务避免使用威胁或武力以侵犯他国现有之国际疆界，或以此作为方法，解决包括领土争端及国际疆界问题在内的国际争端。

禁止武力4.每一国亦有义务避免使用武力威胁或以武力侵犯国际界线，诸如经由该国为当事一方或虽非当事一方亦必须尊重之国际协定所确立或依此种协定确立之停火线。5.各国皆有义务避免涉及使用武力之报复行为。6.每一国皆有义务避免对阐释各民族享有平等权利与自决权原则时所指之民族采取剥夺其自决、自7.每一国皆有义务避免组织或鼓励组织非正规军或武装团队，包括佣兵在内，侵入他国领土。8.每一国皆有义务避免以涉及使用威胁或武力的方式在他国发动、煽动、协助或参加内争或恐怖活动，或默许在其本国境内从事以犯此等行为为目的之有组织活动。

禁止武力9.国家领土不得作为违背宪章规定使用武力所造成之军事占领之对象。国家领土不得成为他国以使用威胁或武力而取得之对象，使用威胁或武力取得之领土不得承认为合法。

注意：《联合国宪章》也明文规定了禁止以武力相威胁或使用武力原则的两种例外情况：一是根据《联合国宪章》第51条，对武力攻击的单独或集体自卫；二是联合国安理会根据《联合国宪章》第42条所采取的执行行动，或者根据《联合国宪章》第53条授权区域组织采取的执行行动。禁止武力的法律后果

禁止武力（二）禁止以武力相威胁或使用武力原则的法律后果第一，各国或国际组织不能以协议的方式约定不受该原则的约束。

第二，与该原则不符或相冲突的任何协议、决定、义务和主张均属无效。

第三，该原则对世界上所有国家都有拘束力，每个国家都应承担相应的义务。

第四，即使《联合国宪章》今后不复存在或者进行了修改，该原则依然具有拘束力。

第五，违反该原则的行为将引起国际法律责任问题，包括国际法上的国家责任和个人的国际刑事责任。三、和平解决国际争端原则

和平解决（一）和平解决国际争端原则的内容1.所有国际争端必须且只能以和平方法解决；任何国际争端当事方不得因为争端的存在，或者某一种和平解决争端程序的失败，而使用武力或以武力相威胁。2.任何国际争端的解决，必须依据国际法和正义原则且不得危及国际和平、安全及正义；除遵守国际法基本原则外，还必须遵守可以适用于争端当事方的普遍性条约、区域性条约和双边条约以及国际习惯法等。

和平解决

3.国际争端应在主权平等和自由选择方式原则的基础上，尽早地、迅速地及公平地实现完全的解决。4.在寻求国际争端的和平解决时，争端当事各方及其他国家均不得采取可能使情况恶化的任何行动。

5.争端各方在解决争端活动中负有合作的义务。6.国际争端的和平解决不得违反公平和正义原则。四、不干涉内政原则

禁止干涉不干涉内政原则，又称禁止干涉原则（theprincipleofnon-intervention），是指任何国家或国家集团在国际关系中不得以任何理由或任何方式，直接或间接地干涉其他国家主权范围内的一切内外事务，同时也指国际组织不得干涉成员国国内管辖的事项。不干涉内政原则的内容：

自1957年以来，联合国大会通过了35个专门涉及不干涉和不干预事项的决议，确认、重申和强调国家间负有不得以任何形式干涉别国内政的义务，还有很多决议间接涉及该事项。其中1981年《不容干涉和干预各国内政宣言》具体地界定了干涉的范围，明确列举不干涉内政原则所包含的14项义务。五、善意履行国际义务原则

善意履行（一）善意履行国际义务原则的内容第一，各国均有责任一秉善意履行其依《联合国宪章》所负之义务；第二，各国均有责任一秉善意履行其依公认国际法原则与规则所负之义务；

第三，各国均有责任一秉善意履行其根据公认国际法原则与规则生效之国际协定所负之义务；

第四，如依其他国际协定所负之义务与《联合国宪章》所负之义务发生抵触时，宪章义务优先。五、善意履行国际义务原则

善意履行（二）善意履行国际义务原则的地位首先，国家主权平等原则派生的一项国际法基本规范是“国家非经其同意不受约束”，通过主权国家的明示同意或默示同意才能产生的国际法，是在相互寻求共识的基础上逐渐形成的一种较为确定的行为规范，虽然必要时可由外力加以强制实施，但主要依靠国家及其他国际法主体的自愿遵守和善意履行。其次，依照国际法建立的国际秩序和国际制度，实质上就是各国依照国际法而享有的权利和承担的义务。

最后，国际法的有效性和国际秩序的稳定性，主要取决于各国忠实遵守国际法的规范和善意履行其承担的国际义务。六、民族自决原则

民族自决（一）民族自决原则的内容1.根据联合国宪章所尊崇之各民族享有平等权利及自决权之原则，各民族一律有权自由决定其政治地位，不受外界之干涉，并追求其经济、社会及文化之发展，且每一国均有义务遵照宪章规定尊重此种权利。2.每一国均有义务依照宪章规定，以共同及个别行动，促进各民族享有平等权利及自决权原则之实现，并协助联合国履行宪章所赋关于实施此项原则之责任。3.每一国均有义务依照宪章以共同及个别行动，促进对于人权与基本自由之普遍尊重与遵行。

4.一个民族自由决定建立自主独立国家，与某一独立国家自由结合或合并，或采取任何其他政治地位，均属该民族实施自决权之方式。六、民族自决原则

民族自决5.每一国均有义务避免对上文阐释本原则时所指之民族采取剥夺其自决、自由及独立权利之任何强制行动。6.殖民地领土或其他非自治领土，依宪章规定，享有与其管理国之领土分别及不同之地位；在该殖民地或非自治领土人民依照宪章尤其是宪章宗旨与原则行使自决权之前，此种宪章规定之分别及不同地位应继续存在。7.以上各项不得解释为授权或鼓励采取任何行动，局部或全部破坏或损害在行为上符合上述各民族享有平等权及自决权原则并因之具有代表领土内不分种族、信仰或肤色之全体人民之政府之自主独立国家之领土完整或政治统一。

8.每一国均不得采取目的在局部或全部破坏另一国国内统一及领土完整之任何行动。七、国际合作原则

国际合作1970年《国际法原则宣言》列举了《联合国宪章》第1（3）条和第55条强调的国际合作义务所适用的领域，包括经济、社会、文化和教育领域，以及《联合国宪章》第11（1）条涉及的国际和平与安全领域，明确宣布“各国依照宪章彼此合作之义务”构成国际法的基本原则，并全面地阐释了国际合作原则的性质和含义。国际合作原则，是现代国家间相互依存、共同发展的根本体现。自联合国成立以来，国际合作无疑已经发展成为一项具有普遍意义和具有强制规范性质的国际法基本原则，因为通过各种条约规定的国际合作义务和建立的国际合作机制已遍及国家间关系和人类生活的方方面面八、保护基本人权原则

保护人权保护人权和基本自由，应遵守《联合国宪章》宗旨和原则以及国际法。虽然人权和基本自由是全人类与生俱来的权利，但是保护和促进人权和基本自由是各国政府的首要责任。人权既是权利也是义务。国家承担国际法下的责任和义务，尊重、保护和实现人权。尊重义务是指国家必须避免干预或限制人人享有人权。保护义务是指国家必须保护个人和群体的人权不受侵犯。实现义务是指国家必须采取积极行动以便于人人享受基本人权。在个人层面，人人在享有自己的人权的同时，也应该尊重他人的人权。促进和保护人权是国际社会的优先事项之一。人权是人类生存和共处的基础。人权是所有人与生俱来的权利，不分国籍、住所、性别、民族或种族、肤色、宗教、语言或其他身份地位。参考文献1.梁西主编：《国际法》，武汉大学出版社2003年版，第48页。2.BinCheng,UnitedNationsResolutionsonOuterSpace:“Instant”InternationalCustomaryLaw?5INDIANJ.INT'LL.23(1965).3.JulianeKokott（2011）：States,SovereignEquality,inR.Wolfrum(Ed.),TheMaxPlanckEncyclopediaofPublicInternationalLaw[MPEPIL]（《马克思•普朗克国际公法百科全书》）,OxfordUniversityPress,2013,onlineedition.4.LegalityoftheThreatorUseofNuclearWeapons,AdvisoryOpinion,ICJReports1996,p226,Para.73.5.MaziarJamnejadandMichaelWood