新古典经济学与新制度经济学概述

第二章

新古典经济学与新制度经济学

讲义结构学习目的和要求新古典经济学及其局限性从新古典经济学到新制度经济学科斯革命和新微观经济学学习目的和要求新制度经济学运用新古典经济学分析制度的构成与运行。从理论上搞清楚新古典经济学与新制度经济学的关系，有利于分析新制度经济学在经济学发展中的价值及其意义；有利于我们探讨新制度经济学发展的趋势。了解和掌握新古典经济学的理论体系、个人主义方法论以及新古典经济学的局限性了解和掌握制度经济学对新古典经济学的继承、新制度经济学对新古典经济学的修改和发展了解和掌握科斯革命和新微观经济学讲义结构学习目的和要求新古典经济学及其局限性从新古典经济学到新制度经济学科斯革命和新微观经济学第一节新古典经济学及其局限性新古典经济学的理论体系新古典学派（代表人物马歇尔）新古典综合学派（代表人物萨缪尔森、索罗）马歇尔萨缪尔森新古典经济学及其局限性新古典经济学的理论发展过程研究方法的发展过程在经济学发展的早期，经济学理论往往以思维逻辑推理和定性语言描述为主。新古典经济学充分利用了现代数学的发展成果，在一些基本假设的前提下，采用了“奥卡姆剃刀”的方式，使其理论模型化和普适化，最终使以数学模型解释经济现象并预测其变化趋势。

理性选择范式继承了亚当·斯密的“经济人”假设、承接了马克斯·韦伯的“工具理性”概念，把分析个人在既定环境中选择和行动的动机原因作为解释重点。新古典经济学一方面继承了古典经济学的许多经济思想，另一方面又加进了边际理论。

新古典经济学及其局限性新古典经济学个人主义方法论“个人主义方法论”1908年由熊彼特发明，而米塞斯则使其为众人所知。个体主义方法论的准则：“所有行为都是人的行为；在个体成员的行为被排除在外后，就不会有任何团体的存在和现实性。（米塞斯）个人主义方法论的关键假设：只有个人才有目标和利益；社会系统及其变迁产生于个人的行为；所有大规模的社会学现象最终都应该根据只考虑个人，考虑他们的气质、信念、资源以及相互关系的理论加以解释。熊彼特米塞斯新古典经济学及其局限性新古典经济学个人主义方法论的基本主张——所有社会现象都可以追溯到个人因素或用个人因素来解释，并将分析过程中至于个人因素的解释水平。肯尼斯·阿罗：所有经济现象的解释都应归因于个人，并认为这是一种有益的“对社会问题的有机方法的摈弃”。哈耶克：个人主义是基本的方法论。各个社会成员的利益，不可能用统一的具有先后次序的目标序列来表达。而且，任何人都没有能力去了解所有人的各种需要，并给它们排出先后次序。

布坎南：只有个体是选择和行动的唯一和最终的实体，社会仅作为无数个体的集合来理解，它本身不存在任何独立于个人的价值、目标和行为。这就是说，不存在所谓的集体利益

阿罗哈耶克布坎南新古典经济学及其局限性新古典经济学个人主义方法论的局限性新古典经济学个人主义方法论的最重要的特征，就是把个体的有目的性放在首位，但这种学说却拒绝或不能够对这种目的本身的形成过程做出充分说明。在新古典学派那里，个人被看作仅仅是循着一个设计好了的追求最优化的模式来对经济环境作出反应，偏好一旦确定，选择于是便确定了。忽视社会和制度对人类行为的影响是新古典主义个人主义方法论的局限性。主要表现：新古典学派关于个体主义方法论的阐述，其关键要素就在于拒绝考察与个人偏好、意图的形成过程有关的制度的或其他力量的作用；社会制度对个人目标和选择的影响，已经几乎完全被经济理论的主流派摈弃不理。新古典经济学及其局限性制度与个人主义方法论的关系关于不确定性的任何衡量标准，都不应该将社会的和制度的因素排除于人类行为的理论之外。制度并不仅仅只是一个障碍因素、或约束条件、或仅用于估量当事者的各种可能行为。个人可以在追求各自目标的过程中对制度作出反应。但是，在另外一种意义上，制度和文化极为重要：它们在影响和形成目的本身方面确实在起作用。完全消除社会属性并成功地用纯个人主义术语来表述社会理论，是极其困难的：第一，社会术语如“阶级”或“官僚”并没有界定一组单一特定的个人关系、状态和信念。第二，个人行为的意义来自周围的环境，这些环境通常牵涉到社会制度和规范，同样必须分别描述。第三，用社会作用的概念来描述行为，又提出了相关的问题。第四，现存制度“影响人们能够得到的机会，而且决定人们的效用函数”或气质。所以，不考虑个人身处其中的现存制度，就不可能解释他当前的行为。新古典经济学学及其局限性性个人主义受到的挑战来自公共选择择学派的挑战战。布坎南（（J·Buchanan）对于奥地地利学派的““鲁宾逊”模模式也提出了了质疑，认为为在经济交往往中需要通过过不同的社会会组织来获得得相同的利益益。它基于““经济人”这这个基本假设设，把它扩展展到公共领域域。来自新哲学派派别的挑战。。首先是结构构主义，即不不仅要从事物物的个别成分分去认识它，，而且要从结结构的整体去去认识；其次次是后弗洛伊伊德心理学。。该理论发现现，对于任何何一个确定的的情形，个人人的反应永远远不可能准确确地预言。来自自然科学学的挑战。首首先是系统论论专家，然后后是哲学家，，最后是经济济学家利用最最新的自然科科学成果，以以整体的方法法研究社会经经济系统。新古典经济学学及其局限性性新古典经济学学的局限性被新古典经济济学家所忽视视的三个研究究领域（恩格格特森）：（1）各种可可供选用的社社会法规（产产权）和经济济组织如何影影响经济行为为、资源配置置和均衡结果果?（2）在同样样的法律制度度下，经济组组织的形式为为什么会使经经济行为发生生变化?概括括而言，像企企业以及其他他一些经济契契约的经济逻逻辑是什么?（3）控制生生产与交换的的基本社会与与政治规则背背后的经济逻逻辑是什么?它们是如何何变化的?新古典经济学学及其局限性性新古典经济学学局限性的主主要表现：从研究对象来来看，新古典典经济学的交交换中心论严严重地限制了了其思想的范范围和方法，，是对经济体体系的实际结结构和运转的的严重误解，，致使许多对对经济过程极极其重要的东东西都被这种种交换观点掩掩盖起来了、、搞乱了。从认识论的角角度来看，新新古典经济学学把经济过程程定义为面对对稀少进行选选择，实际上上其整个核心心都依赖于对对经济的逻辑辑演绎分析，，忽视了对在在历史上同生生产和消费联联系在一起的的现实的社会会制度和行为为的分析。新古典经济学学的解释力也也是有限的。。它可以解释释为什么人们们按自我利益益行事，也可可以解释人们们为什么讨厌厌选举。但它它不能有效地地解释问题的的另一面，即即对自我利益益的计较并不不构成动机因因素的那些行行为。新古典经济学学为了其研究究达到“科学学”的水平，，进行了许多多抽象，并对对其范围进行行了较严格的的界定。这固固然有利于其其研究水平达达到“科学””，即利用数数学及计量技技术进行经济济学研究，但但却会降低经经济学的解释释力。新古典经济学学及其局限性性新古典经济学学危机产生的的原因：过于锋利的““奥卡姆剃刀刀”使新古典典变得越来越越封闭。新古古典理论顽强强地固守它的的极端的抽象象，为追求理理论模型本身身的完美不断断抗拒现实经经济生活的信信息来源，与与管理的理论论和实践、心心理学、组织织理论和商业业史，越来越越隔离。还原论。新古古典经济学遵遵循经典科学学之方法，把把复杂的经济济整体还原为为部分之和，，以至于长期期以来新古典典经济学不存存在一个宏观观经济分析结结构。决定论哲学观观。新古典没没有包容任何何关于风险、、不确定性与与预期变化的的思想。新古典理论越越来越像在松松散沙滩上建建造的华丽逻逻辑宫殿，在在这样的宫殿殿面前，新工工匠们的努力力从来就不会会停止，在对新古典经济学学进行指责、批评和和修正的异端的经济思思想中，制度度主义无疑是是最引人注目目的一支。新古典经济学学及其局限性性当代经济学研研究的趋势：：根据已知的或或确定的选择择进行理性的的最大化这一一假定，日益益被抨击为过过于狭窄和简简单。在对新古典时时间和均衡概概念不同程度度地日益感到到不安的同时时，把经济现现象视为很大大程度上取决决于经济当事事者在不可逆逆返的时间过过程中学习的的结果这种观观念，正日益益加强。对于经济生活活中制度的概概念意义和实实际重要性的的认识，正在在不断提高。。一种新观念念正在形成，，即经济协调调不可能只是是市场上的价价格信号问题题，而且还必必须得到广泛泛范围的其它它经济的、社社会的制度的的支持。消除新古典政政府的局限性性的主要步骤骤：一是通过过将效用最大大化假设拓展展到包括商业业经理、政府府官员在内的的所有个人，，从而消除消消费者选择理理论和企业理理论的两分法法；一是引入入更多的约束束到个人选择择中，包括制制度约束（产产权制度），，也包括由自自然和技术水水平决定的其其他约束（例例如，包括交交易和调整费费用）”讲义结构学习目的和要要求新古典经济学学及其局限性性从新古典经济济学到新制度度经济学科斯革命和新新微观经济学学第二节从新新古典经济学学到新制度经经济学新制度经济学学与新古典经经济学的关系系新制度经济学学利用新古典典经济学的理理论和方法去去分析制度问问题，它并不不是一种简单单的、照搬式式地应用，而而是一种有修修正、有发展展的运用。诺思：新制度经济济学的分析框框架是对新古古典理论的修修正。它所保持的是是稀缺性的基基本假设和由由此产生的竞竞争和微观经经济理论的分分析工具。它所修改的是是理性的假设设、所引入的的是时间维。。制度经济学与与当代新古典典经济学有很很大的不同。。新古典经济济学的基础是是一些有关理理性和信息的的苛刻假设，，它隐含地假假设制度是既既定的。制度度经济学与法法学、政治学学、社会学、、人类学、历历史学、组织织科学、管理理学和道德哲哲学都有重要要的联系。诺斯从新古典经济济学到新制度度经济学制度经济学对对新古典经济济学的继承20世纪60年代后期，一一大批新古典典经济学家开开始研究经济济组织的结构构。其中一项新的的研究规划试试图将微观经经济理论更一一般化，它仍仍保留传统价价格理论的基基本要素———稳定性偏好好、理性选择择模型和均衡衡分析方法（（微观经济学学的内核）。。拉卡托斯将研究纲领分分为两个组成成部分：纲领领的不变的硬硬核和它可变变的保护带。。微观经济学的的内核：稳定定性偏好、理理性选择和相相互作用的均均衡结构，它它成了本世纪纪经济学主要要的研究纲领领。微观经济学的的保护带可以以分成三个部部分：（1）主体面面临特定的环环境约束；（2）主体拥拥有特定的关关于环境的信信息；（3）研究特特定的相互作作用的方式。。新制度经济学学通过引入信信息和交易成成本以及产权权的约束，修修正了新古典典经济学的保保护带。拉卡托斯从新古典经济济学到新制度度经济学有关新制度经经济学对新古古典经济学的的继承的不同同观点新制度经济学学明确地考虑虑了环境约束束、信息不对对称，以及经经济行为者间间相互作用的的性质，但同同时保留了新新古典经济学学内核。它在在近年来一直直沿着两条路路径发展：代代理理论和交交易费用理论论。新制度经济学学更大的贡献献在于术语变变化的方式上上，而不是理理论上的显著著进展，实际际上没有多少少东西能将新新制度经济学学与当代的新新古典经济学学区分开来。新制度经济学学所涉及的方方法论在本质质上与正统的的微观经济学学分析是一致致的。如威廉廉姆森认为，，他们正在做做的乃是对常常规分析的补补充、而不是是对它的取代代（威廉姆森森）从新古典经济济学到新制度度经济学新制度经济学学对新古典经经济学的修正正新制度经济学学力图将制度度理论整合到经济学中。。新制度经济学学不像早期一一些理论那样样试图推翻或或取代新古典典经济理论，，而是力图在在古典经济理理论的基础上上，通过修正和扩展新古典经济学学理论，使人人们能够把握握和处理迄今今为止还处于于其分析范围围之外的大量量问题。新制度经济学学坚持并以之为基础础的基本假设设，是资源的的稀缺性和竞竞争性——他他们是微观经经济学理论包包含的选择理理论的基础。。新制度经济学学放弃了机械理性主主义（instrumentalrationality）的假设———这个假设使使新古典经济济学成为与制制度无关的理理论。新制度经济学学除了修正理性性主义的假设设外，它把制制度作为一个个极其重要的的约束条件，，并把交易成成本的分析作作用作为制度度和生产成本本之间的联系系添加到了新新古典经济学学理论中。它把观念和思思想意识形态态引入分析中中，并把政治治过程的模型型作为经济绩绩效的关键因因素，作为经经济绩效多变变的根源以及及“市场失灵灵”的解释，，从而扩展了了新古典经济济学理论。从新古典经济济学到新制度度经济学新制度经济学学对新古典经经济学的修正正（续）新制度经济学学的著作存在在多方面的差差异，但有着着共同的内在在的一致性。。首先，他们都都试图将规则则的限制和约约束交易的契契约纳入经济济模型，而且且新古典模型型中的理想产产权结构也被被作为基本的的标准而加以以确认。其次，新古典典经济学中关关于完全信息息和交易无成成本的假设也也被放宽，正正的交易成本本的影响得到到了广泛的研研究。在交易易成本为正的的世界里，产产权、企业、、契约、组织织、法律及制制度就极为重重要了。第三，对于有有价值的商品品仅存在两方方面的特征———价格和数数量的假设被被放宽，经济济产出的内在在意义以及与与商品和劳务务的质量有关关的经济组织织方式得到了了研究。他们从批判新新古典经济理理论“过于抽抽象”着手，，完全或很大大程度上放弃弃建立与确定定性和无限理理性基础上的的古典和新古古典经济理论论的基本假设设。从新古典经济济学到新制度度经济学新制度经济学学中的一些重重要概念和假假设方法论上的个个人主义。最大化。新制制度经济学强强调了个体是是在现存的制制度结构约束束条件下追求求效用的最大大化；并将效效用最大化假假设扩展到所所有的个体选选择。个人理理性。。从完完全个个人理理性到到有限限理性性（或或不完完全理理性））。机会主主义行行为。。经济社社会。。经济济社会会可以以被认认为是是关于于个人人以及及将认认可的的产权权赋予予社会会每一一成员员的一一系列列规则则或惯惯例。。治理结结构。。在任任何时时候，，一个个经济济体现现存的的产权权结构构是由由治理理结构构或秩秩序界界定和和保护护的。。制度。。制度度被定定义为为一组组正式式和非非正式式的规规则，，以及及规则则的执执行安安排。。制度度经济济学不不仅要要研究究制度度的性性质，，而且且还在在于如如何使使得它它们成成为一一般经经济模模型的的重要要组成成部分分。制制度的的内生生化是是新制制度经经济学学今后后研究究方向向的关关键所所在。。组织。。制度度与那那些受受益于于制度度的人人在一一起被被称为为组织织。从新古古典经经济学学到新新制度度经济济学新制度度经济济学的的发展展新制度度经济济学对对新古古典经经济学学的修修正和和发展展主要要体现现在以以下两两方面面关于人人的行行为假假设。。新制制度经经济学学是要要用““现实实的人人”、、“实实际的的人””来代代替新新古典典经济济学的的“理理性的的人””，即即人的的有限限理性性和人人的机机会主主义行行为倾倾向。。关于交交易费费用、、产权权、制制度、、组织织等的的引入入等。。新制制度经经济学学的基基本理理论工工具是是交易易费用用理论论和产产权理理论。。交易费费用范范式构构成了了新制制度经经济学学的理理论框框架。。按照产产权经经济学学的看看法，，经济济学的的核心心问题题不是是商品品买卖卖，而而是权权利买买卖。。新制度度经济济学对对新古古典经经济学学的发发展还还在进进行之之中。。讲义结结构学习目目的和和要求求新古典典经济济学及及其局局限性性从新古古典经经济学学到新新制度度经济济学科斯革革命和和新微微观经经济学学第三节节科科斯革革命与与新微微观经经济学学科斯革革命科斯革革命与与凯恩恩斯革革命如何认认识科科斯革革命———真真正的的科斯斯革命命尚未未出现现正统经经济学学们不不愿意意看到到大量量积累累的智智力资资本被被废弃弃和毁毁灭。。新理论论突破破的困困难。。一个个全新新的观观察现现实世世界的的方式式要改改变我我们大大脑中中的传传统观观念是是一个个缓慢慢的过过程。。新的的知识识结构构替代代现存存的结结构是是一个个很艰艰难的的过程程。凯恩斯斯理论论与科科斯理理论相相比，，更容容易模模式化化、公公式化化。凯恩斯斯理论论作为为一种种开创创性的的宏观观理论论，不不存在在“大大量积积累的的智力力资本本被废废弃和和毁灭灭”的的现象象。而而新制制度经经济学学要在在成熟熟的微微观经经济学学中加加入新新东西西确实实是一一场革革命。。凯恩斯斯科斯科斯革革命与与新微微观经经济学学关于““新微微观经经济学学”起因：把科科斯理理论称称为““新微微观经经济学学”更更恰当当（拉拉斯··沃因因）。。因为为科斯斯并没没有改改变现现有微微观经经济学学基本本的行行为结结构，，科斯斯所做做的是是增加加一个个新的的成本本分类类。反对：把新新制度度经济济学称称为新新微观观经济济学并并不能能充分分体现现新制制度经经济学学对经经济学学发展展的贡贡献。。新制度度经济济学并并不仅仅仅是是拓展展了新新古典典经济济学的的研究究范围围。而而是从从更深深层次次上（（包括括对人人的假假设的的改变变等））改变变了微微观经经济分分析结结构。。新制度度经济济学在在新古古典经经济学学的基基础上上增加加了的的新的的约束束，其其中最最重要要的是是产权权和交交易成成本。。正交交易成成本的的存在在会产产生一一个完完全不不同于于新古古典理理论所所设想想的经经济世世界。。交易易费用用和有有限理理性在在现实实生活活中起起着极极为关关键的的作用用。科斯革革命与与新微微观经经济学学诺斯关关于制制度分分析框框架的的观点点制度包包括一一系列列约束束行为为的规规则和和守则则；一一套跟跟踪偏偏离规规则和和守则则的程程序，，以及及一套套制约约规则则和守守则定定义和和执行行方式式的道道德和和伦理理规范范。这个框框架建建立在在我们们必须须利用用的三三个基基本假假设上上。首先，，个人人主义义行为为的假假设；；第二，，说明明和执执行合合约背背后的的规则则是有有成本本的假假设；；第三，，意识识形态态修正正最大大化行行为假假设。。”关于新新制度度经济济学分分析方方法的的争议议争议的的焦点点：要要不要要使用用正式式主义义的数数学及及模式式分析析观点之之一：：反对对在新新制度度经济济