新制度经济学课件第三章交易费用

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新制度经济学

第三章交易费用理论2学习目的和要求交易费用的基本概念交易费用存在的原因交易费用理论的应用交易费用与新经济交易费用的测量讲义结构3学习目的和要求

掌握交易费用的基本概念了解并掌握交易费用存在的原因了解交易费用范式弄清从零交易费用到正交易费用的转化掌握交易费用理论的基本构成了解交易费用的测量第一节交易费用的基本概念45一、案例：身边的交易费用1.股票交易费用（上证A股交易费用）

开户费：40元/户

投资者交登记结算公司

委托手续费：5元(按每笔收费)投资者交证券商佣金：成交金额的0.3%起点：5元投资者交证券商

印花税：成交金额的0.1%(出让方单边缴纳)投资者交税务机关过户费：成交面额0.1%起点：1元

投资者交证券商62.大学生找工作的交易费用撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效法律文件；获得与自己专业有关的各种工作信息的费用；参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用；与用人单位的谈判协调费用；签订工作意向书的押金；正式签订工作合同的费用；工作合同的执行与监督费用；一旦发生纠纷的解决费用；工作合同的履行费用……交易费用的基本概念73.汽车公司与汽车零部件供应商汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身汽车零部件供应商专门供应汽车车身他们之间是一种“虚拟”的协作关系如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车零部件供应商的反应：配合汽车公司，在不改变供货价格（车身）的前提下扩大生产规模要挟汽车公司，提高车身价格的前提下扩大生产规模不配合汽车公司，担心小轿车需求量会下降，可能造成扩大生产规模的投资难以收回在以上反映的情况下，汽车公司的行为应该是什么？交易费用的基本概念8二、什么是交易？（一）康芒斯的“交易”“交易”是人类经济活动的基本单位,也是制度经济学的基本分析单位。“交易”是人与人之间的关系，是所有权的转移，是人与人之间对物的所有权的让渡或取得，不是人与自然的关系。经济活动包含着两个层面的内容：生产活动和交易活动9“交易”与新古典经济学中的“交换”不同交换是物品移交，实现的是对商品或货币的物质控制交易是财产权利的转让，实现的是对所有权的法律控制“交易”是使法律、经济学和伦理学发生相互关系的基本单位交易费用的基本概念10“交易”可以分为三种类型买卖的交易：即法律上平等的人们之间自愿的交换关系，主要表现为市场上人们之间平等的竞争性买卖关系。管理的交易：即长期合约规定的上下级之间的不平等交易，主要表现为企业内上下级之间的命令与服从关系。限额的交易：这也是一种上级对下级的关系，只是上级是一个集体的上级或它的正式代表如政府、董事会，主要表现为政府对个人的关系。交易费用的基本概念11不同同的的具具体体交交易易和和在在一一起起便便构构成成了了经经济济研研究究上上的的较较大大单单位位———““运行行的的机机构构”或制制度度（（无无数数次次交交易易活活动动的的结结果果））交易易费费用用的的基基本本概概念念12（二二））科科斯斯的的“交易易”在继继承承康康芒芒斯斯把把交交易易关关系系作作为为法法律律上上所所有有权权转转让让的的制制度度的的基基础础上上，，从从资资源源配配置置效效率率的的角角度度来来认认识识“交易易”的内内涵涵在多多数数场场合合，，“交易易”主要要是是指指较较狭狭小小的的市场场交交换换或或市市场场交交易易把企企业业配配置置资资源源的的活活动动在在替替代代了了市市场场交交易易的的层层面面称称为为“被组组织织的的交交易易”交易易是是稀稀缺缺的的、、可可计计量量的的，，交交易易的的成成本本和和收收益益也也是是可可以以计计量量和和比比较较的的传统统微微观观经经济济学学没没有有认认识识到到交交易易本本身身的的稀稀缺缺性性，，甚甚至至将将其其视视为为可可以以在在市市场场中中自自动动完完成成的的，，从从而而在在研研究究资资源源配配置置效效率率时时，，没没有有考考虑虑交交易易的的影影响响交易易费费用用的的基基本本概概念念13（三三））威威廉廉姆姆森森对对“交易易”研究究的的贡贡献献：：“交易易”的细细化化1、交交易易当一一项项物物品品或或劳劳务务在在技技术术上上可可分分的的结结合合部部发发生生转转移移时时，，交交易易就就发发生生了了生产产或或提提供供商商品品服服务务的的活活动动从从技技术术上上可可分分为为一一系系列列独独立立的的活活动动过过程程，，每每个个在在技技术术上上不不可可分分的的活活动动都都是是一一个个独独立立的的活活动动过过程程，，它它们们属属于于整整个个活活动动的的一一个个阶阶段段。。当当一一项项物物品品或或劳劳务务从从一一个个阶阶段段交交到到下下一一个个阶阶段段时时，，则则会会产产生生交交易易。。交易易费费用用的的基基本本概概念念142、威威廉廉姆姆森森对对“交易易”研究究的的贡贡献献：：“交易易”的细细化化从交交易易维维度度分分析析交交易易的的特特性性交易易是是由由它它的的维维度度来来限限定定的的，，交交易易相相异异的的主主要要维维度度是是资产产专专用用性性、不不确确定定性性程程度度和交易易频频率率交易易费费用用的的基基本本概概念念15（1）资资产产专专用用性性指的的是是为为支支持持某某项项特特殊殊交交易易而而进进行行的的耐耐久久性性投投资资，，它它一一旦旦形形成成便便很很难难转转移移到到其其它它用用途途上上。。主要要有有三三种种类类型型：：①资产产本本身身的的专专用用性性，，如如特特殊殊设设计计只只能能加加工工某某种种原原料料的的设设备备。。②、资资产产地理理区区位位的专专用用性性，，如如为为了了节节省省运运输输费费用用，，加加工工设设备备一一般般座座落落在在原原料料产产地地附附近近，，一一旦旦建建成成，，移移动动较较为为困困难难。。③、人人力力资资本本专专用用性性，，即即由由人人力力资资本本投投资资而而掌掌握握的的某某种种特特定定的的技技能能和和知知识识的的拥拥有有。。如如专专注注于于某某一一领领域域的的专专家家，，企企业业的的管管理理者者、、注注册册会会计计师师等等。。资产产专专用用性性实实际际上上是是测测量量某某一一资资产产对对交交易易的的依依赖赖性性。交易易费费用用的的基基本本概概念念16（2）不不确确定定性性。。交易易过过程程中中出出现现的的不不确确定定性性有有两两种种：：1）来来自自环环境境的的不不确确定定性性：：指指市市场场未未来来状状况况的的不不确确定定性性，，如如：：人人们们难难于于准准确确预预测测产产品品价价格格未未来来的的价价格格、、数数量量和和质质量量等等。。2）来来自自交交易易双双方方行行为为的的不不确确定定性性：：即即由由于于策策略略性性地地隐隐瞒瞒、、掩掩盖盖或或扭扭曲曲信信息息等等机机会会主主义义行行为为而而引引起起的的不不确确定定性性。。威廉廉姆姆森森所所强强调调的的是是“行为为上上的的不不确确定定性性”，在在不不同同的的交交易易中中，，不不确确定定性性所所起起的的作作用用和和约约束束交交易易的的程程度度也也是是不不同同的的。。一般般来来说说，，一一次次性性交交易易，，不不确确定定性性的的影影响响相相对对较较小小，，而而长长期期交交易易，，不不确确定定性性的的影影响响则则较较大大。。交易易费费用用的的基基本本概概念念17（3）交交易易频频率率，，即即交交易易的的次次数数。。交交易易发发生生的的频频率率是是影影响响交交易易的的成成本本和和收收益益的的一一个个重重要要因因素素，，因因而而它它对对组组织织制制度度的的选选择择也也有有重重要要影影响响。。交易费用的基基本概念18三、交易费用用的界定（一）交易费费用的思想对新古典经济济学关于价格格机制的纠正正。在新古典经济济学中，价格格机制是一个个完美的自动动装置，它能能够无成本、、无摩擦地实实现社会资源源配置的帕累累托最优状态态新制度经济学学认为该观点点不正确交易费用思想想最早是由科科斯在1937年的论文《企业的性质》中提出的，但但该文并没有有直接提交易易费用的概念念。这个概念是威威廉姆森提出出的。不同的经济学学者分别从不不同的视角提提出了不同的的交易费用概概念交易费用的基基本概念19（二）经济学学家们对交易易费用的研究究1、科斯市场上的交易易费用搜寻价格的费费用谈判和签约费费用其他方面的成成本企业组织过程程中的费用在1960年《社会成本问题题》中，提出“市场交易成本本”的概念，使交交易费用概念念一般化。交易费用的基基本概念20交易费用的内内容度量、界定和和保障排他性性权利的费用用；发现交易对象象和交易价格格的费用；讨价还价、定定理交易合同同的费用；督促契约条款款严格履行的的费用等。科斯关于交易易费用研究的的缺陷没有将“交易费用”定义成可以操操作的概念没有说明是哪哪些力量决定定着交易费用用的大小和交交易方式的选选择交易费用的基基本概念212、契约视角的的交易费用研研究（1）威廉姆森从契约的角度度分析交易费费用事前的交易费费用——起草、谈判、、保证落实某某种契约的成成本，即达成成契约的成本本；事后的交易费费用——签约之后的成成本；退约因合同有误而而更改合同的的成本仲裁费用（政政府、法院、、仲裁机构等等）为确保交易关关系的长期化化和持续化所所付出的费用用交易费用的基基本概念22影响或决定交交易费用的因因素有关市场的环环境和交易技技术的因素（（交易因素））资产专用性不确定性潜在交易对手手的数量和交交易发生的频频率与交易人相关关的因素有限理性机会主义倾向向市场结构与交交易费用完全竞争市场场或垄断竞争争市场，交易易费用较小完全垄断市场场或寡头垄断断市场，交易易费用较大交易费用的基基本概念通用汽车公司司兼并案最初的汽车制制造是使用木木料加工的单单个、独立的的开放型构件件。到1919年，生产汽车车开始使用大大量封闭型的的金属车身构构件，因而需需要专用性压压铸机械。通通用汽车公司司为了鼓励供供给配件的费费舍公司进行行专用性资产产投资，与它它鉴定了为其其10年的购买封闭闭金属车身的的契约，其中中规定通用公公司在十年内内必须从费舍舍公司购买所所有密封金属属车身。同时时，为了防止止发生费舍公公司利用上述述排他性交易易条款谋利的的机会主义行行为，契约对对价格作了限限定，当时规规定的价格是是成本加上17.6％的盈利，此此外还规定，，费舍公司供供给通用汽车车公司的车身身价格的变化化幅度不能超超过它供给同同类汽车制造造商的价格变变化幅度，并并且车身价格格不能超过费费舍公司以外外的其它配件件公司生产同同类车身的市市场平均价格格。契约还订订有在一方破破坏价格契约约的条件下可可以强制性地地诉诸仲裁的的条款。通用汽车公司司兼并案后来的事实表表明，这些契契约条款虽然然限制了通用用汽车公司的的机会主义行行为，但却增增加了费舍公公司敲竹杠的的可能性。费费舍公司通过过使用较多的的劳动密集型型技术，并拒拒绝把它的车车身加工厂建建在通用汽车车装配厂附近近，从而提高高了车身生产产成本以及供供给价格。另另外，在契约约签订几年后后，市场对金金属汽车的需需求大幅度增增长，加重了了通用汽车公公司对费舍公公司金属车身身的依赖性，，这使得费舍舍公司的敲竹竹杠行为也变变得有利可图图。到1924年，通用汽车车公司已无法法忍受同费舍舍公司的契约约关系，开始始谈判收购它它的股权，最最终于1926年正式兼并了了它。25（2）达尔曼分析析的交易过程中的交易费用（（“相亲”过程）交易费用的基基本概念26为了使双方的的交易能够达达成，双方相相互之间的了了解就必不可可少，这需要要耗费时间和和资源如果相互了解解了，彼此打打算继续接触触，需要互相相通知，这种种信息传递也也需要费用如果潜在的讨讨价还价各方方有多个代理理人，在决定定交易条件之之前，还要产产生某些决策策费用相互统一的交交易条件只有有在各方讨价价还价之后才才能确定，这这也需要花费费成本；交易条件决定定后，还有控控制和监督他他方是否认真真履行合同的的费用等交易费用的基基本概念寻求信息费用讨价还价和决策费用监督执行费用27案例：凯雷收收购徐工的交交易过程（“相亲”案例）2004年3月，徐工集团团“招婿”。计划转让控控股权（约85%国有股权）慕名而来的“求婚者”凯雷、摩根大大通、卡特彼彼勒等洋“求婚者”；三一重工“本土求婚者”“洋女婿”与“土女婿”的竞标行为徐工集团“崇洋媚外”，看上了凯雷雷“洋女婿”，即使三一重重工的“彩礼”高于老外2005年10月，凯雷以20亿元协议收购购徐工85%的股权，而三三一重工出价价31.98亿元2007年3月26日，凯雷以18亿元收购徐工工45%的股权28（3）马修斯交易费用包括括事前准备合合同和事后监监督及强制执执行合同的费费用，与生产产费用不同，，它是履行合合同的费用交易费用的基基本概念29（4）考特狭义的交易费费用—是完成一项市市场交易所需需花费的时间间和精力，当当一项交易设设计处于不同同地点的几个个交易参与这这时，这种成成本会很高广义的交易费费用—是协商谈判和和履行协议所所需要的全部部资源，包括括制定谈判策策略所需信息息的成本、谈谈判所花时间间以及谈判各各方欺骗行为为的成本。交易费用的基基本概念30交易费用的基基本概念共识：交易费用包括括准备合同的的成本、达成成合同的成本本、监督和实实施合同的成成本。313、制度视角的的交易费用研研究（广义））康芒斯的思路路交易是人与人人之间经济活活动的基本单单位，无数次次的交易构成成经济制度的的实际运转，，并受制度框框架的制约交易费用的基基本概念32阿罗交易费用是经经济制度的运运行费用交易费用包括括：制度的确立或或制订成本制度的运转或或实施成本制度的监督或或维护成本（（违反必究））交易费用的基基本概念33张五常鲁宾逊·克鲁索环境交易成本是一一系列制度成成本，包括信息成本、谈谈判成本、界界定和控制产产权的成本、、监督成本和和制度结构变变化的成本除了与物质生生产过程和运运输过程直接接相关的成本本之外的所有有成本都是交交易费用交易成本是衡衡量和明确交交易单位特征征和实施契约约的成本巴泽尔交易成本是与与转让、获取取和保护产权权有关的成本本交易费用的基基本概念34菲吕伯顿和瑞瑞切特交易成本包括括那些用于制制度和组织的的创造、维持持、利用、改改变等所需资资源的费用……当考虑到存在在财产和合同同权利时，交交易成本包括括界定和测量量资源和索取取权的成本，，并且还要加加上使用和执执行这些权利利的费用交易费用的基基本概念35交易费用的基基本概念共识：交易费用实际际上是经济制制度的运行费费用，交易费费用就是“制制度成本”，，交易费用的的变化可以体体现出制度结结构的变化36交易费用与生生产费用的比比较交易成本不能能和生产成本本混淆交易成本是仅仅与交换有关关的成本，它它是在交易过过程中所损耗耗的资源，而而这种损耗既既不创造产品品，也不增加加产品的效用用。例如：贿贿赂政府官员员生产费用主要要是指购买、、利用各种生生产要素的直直接费用。例例如：工资、、租金、利息息、企业家分分红、运输费费用等交易费用的基基本概念37交易费费用的的具体体形式式由于合合同、、契约约引起起的各各种费费用。。各种仲仲裁诉诉讼费费用。。交易过过程中中发生生的各各种费费用。。形成、、维护护、修修改一一项制制度安安排的的各种种费用用。比比如私私有与与公共共产权权制度度、高高校的的学分分制度度、关税制制度、、出口口退税税制度度等等等。批零差差价中中有一一部分分是交交易费费用。。为促成成交易易的各各种中中介费费用。。广告费费用。。广告告费用用本身身是一一种交交易费费用，，但广广告本本身的的目的的又是是试图图减少少交易易费用用。政府支支出的的一部部分也也是交交易费费用，，即为为了维维持一一定的的政府府体制制的费费用。。交易费费用的的基本本概念念38交易费费用的的类型型市场型型交易易费用用合约的的准备备费用用（搜搜寻和和信息息费用用）决定签签约的的费用用（谈谈判和和决策策费用用）监督费费用和和合约约义务务旅行行费用用管理型型交易易费用用（组组织设设计、、组织织运行行费用用）信息费费用，，即与与制定定决策策、监监管命命令的的执行行、度度量工工人的的绩效效有关关的费费用与有形形产品品和服服务在在可分分的技技术界界面之之间转转移有有关的的费用用，如如在企企业内内的运运输费费用政治性性交易易费用用（集集体行行动提提供公公共品品所产产生的的费用用）建立、、维持持和改改变一一个体体制中中的正正式和和非正正式政政治组组织的的费用用；整体运运行的的费用用交易费费用的的基本本概念念交易费费用制度视视角的的交易易费用用研究究交易费费用的的基本本概念念交易费费用实实际上上是经经济制制度的的运行行费用用，交交易费费用就就是““制度度成本本”.契约视视角的的交易易费用用研究究交易费费用包包括准准备合合同的的成本本、达达成合合同的的成本本、监监督和和实施施合同同的成成本。。40案例：：张震震将军军的煮煮鸡蛋蛋理论论张震将将军任任军委委副主主席时时，要要求保保证士士兵一一天吃吃一个个鸡蛋蛋，并并规定定必须须是煮煮鸡蛋蛋，炒炒、蒸蒸、煎煎均不不行。。这个故故事对对我们们理解解交易易费用用的概概念有有何启启发？？41学习目目的和和要求求交易费费用的的基本本概念念交易费费用存存在的的原因因交易费费用理理论的的应用用交易费费用与与新经经济交易费费用的的测量量讲义结结构42第二节节交交易费费用存存在的的原因因案例：：一些些令人人不快快的经经济社社会现现象一本难难以买买到的的经济济学书书籍：：《经济学学方法法论》（布劳劳格））买到了了假货货装修房房屋的的困境境…43交易费费用存存在的的原因因（续续1）对这些些现象象产生生的原原因分分析信息不不对称称、私私人信信息的的存在在、人人为的的误导导、歪歪曲、、封锁锁、掩掩盖、、混淆淆、复复杂化化、稀稀缺，，而且且有时时信息息本身身就是是一种种有偿偿的商商品。。人的有有限理理性，，人不不可能能拥有有完全全的理理性、、拥有有完全全的信信息，，而信信息的的搜寻寻是需需要成成本的的，人人们只只能追追求适适当的的信息息以达达到“满意程程度”的答案案，而而不可可能、、也永永远达达不到到“最优、、最理理想程程度”经济活活动中中的不不确定定性（（各种种各样样的偶偶然性性：自自然的的、社社会的的、技技术的的、交交易过过程中中的等等）与与风险险（经经济的的、政政治的的等））交易费费用存存在的的原因因44交易费费用存存在的的原因因（续续2）对这些些现象象产生生的原原因分分析败德行行为与与机会会主义义行为为，使使得违违约、、违规规、违违法、、违纪纪等常常常发发生；；权利界界限不不清晰晰，经经济关关系中中则是是产权权不清清晰。。技术水水平总总是有有限的的、获获得信信息的的物质质手段段与工工具的的作用用总是是有限限的。。垄断，，越是是完全全竞争争的行行业、、制度度安排排，其其交易易费用用越低低，反反之，，越高高。交易费费用存存在的的原因因45第三节节交交易费费用理理论的的应用用市场交交易费费用的的存在在是企企业产产生的的原因因之一一市场交交易中中的信信息不不完全全性、、不确确定性性（因因资产产专用用性、、机会会主义义行为为等原原因引引起））企业的的存在在是为为了节节约市市场交交易费费用，，即用用较低低的企企业内内交易易费用用替代代较高高的市市场交交易费费用46市场交交易费费用是是企业业实行行并购购、分分拆重重组行行为的的原因因之一一当市场场交易易费用用过大大时，，即市市场交交易费费用大大于企企业内内部的的管理理交易易费用用时，，企业业会考考虑并并购行行为当企业业内部部的管管理交交易费费用过过大时时，企企业会会考虑虑分拆拆、转转让或或出售售资产产等行行为案例：：汽车车公司司与汽汽车零零部件件供应应商之之间的的并购购、IBM出售其其PC业务给给联想想47企业内内交易易费用用是决决定企企业规规模的的原因因之一一企业内内的交交易费费用包包括：：组织织与管管理人人员的的协调调成本本、获获取各各种内内在信信息的的费用用、委委托代代理成成本、、激励励成本本等企业内内交易易费用用过大大，必必然导导致规规模收收益递递减。。（例例如：：计划划经济济的实实质是是全国国的企企业都都是车车间，，导致致国家家作为为一个个公司司的管管理交交易费费用过过大））当企业业内交交易费费用大大于市市场交交易费费用时时，表表明企企业的的规模模已经经过大大，应应该缩缩减规规模，，反之之扩大大规模模此理论论也可可应用用到政政府等等组织织的规规模分分析上上48制度与交易易费用用的关关系之之一没有零交易易费用的制制度，只有有交易费用用大小不同同的制度。。制度功能或或作用之一一就是为了了降低交易易费用，制制度使人们们行为有序序、有预期期、有激励励导向，从从而减少混混乱无序，，以节约交交易费用。。制度降低交交易费用可可分为绝对对降低与相相对降低，，一个是就就绝对额来来说的，一一个是就相相对额来说说的。WTO的宗旨就是是促进国际际贸易自由由化，降低低或完全取取消各国的的关税与非非关税壁垒垒，制定统统一的贸易易规则、术术语，统一一各国的外外贸政策等等。49制度与交易易费用的关关系之二以货币为媒媒介的交易易制度优于于物物直接接交易，它它降低了