《国际私法》教案

《国际私法》教案 第一编国际私法概论学习提示：概论介绍国际私法的含义、国际私法的历史、国际私法的主体和法律行为，以展示国际私法的概貌，同时该部分也是理解和把握其他内容的基础。第一章国际私法的概念内容概览和重点问题

第一节国际私法的调整对象一、涉外民事关系（重点）二、法律冲突（重点）三、法律冲突的种类及其解决（次重点）第二节国际私法的定义及其与邻近法律部门的关系一、国际私法的定义（次重点）二、国际私法与邻近法律部门的关系（了解）

第三节国际私法的渊源（次重点）一、国内法二、国际法三、一般法律原则与法学家的学说第一节国际私法的调整对象一、

涉外民事关系古代社会，自然经济占主导地位，“鸡犬之声相闻，老死不相往来”的桃花源是其理想状态。从英国工业革命开始，人类社会进入一个新时期：“过去那种地方和民族的自给自足和闭关自守状态被各民族的各方面的互相往来和各方面的互相依赖所代替了”（马克思、恩格斯：《共产党宣言》）。商品经济逐步在世界的各个角落生根发芽，人类社会进入到社会化大生产的新时期。今天，以跨国公司为主导的经济一体化浪潮正冲击着地球的每一个角落。2002年欧盟成功发行欧元，2月28日，欧元成为12国的唯一合法货币，欧盟的一体化又向前迈进了一步。中国在经历了坎坷的改革历程后，去年年底正式成为WTO成员方，中国开始了鸦片战争以来第二次融入世界的深入变革时期。经济一体化奠基在这样的基础上：交通日益快速便捷，而费用日渐低廉；通讯技术日益先进，人与人之间的联络更加频繁。跨国界的商品、资金、技术和劳务的往来主要由自然人和法人来承担。一家中国公司和另一家中国公司在中国签订一份彩电买卖合同，自然适用中国法。但一家中国公司和一家美国公司在中国签订一份彩电买卖合同是否就必须适用中国法呢？一位中国留学生在伦敦时，被一位逆行（右行）的英国人驾车撞伤。这名留学生回国治疗，不久这名英国人也到了中国，留学生向法院起诉，称该英国人违章行驶，撞伤了他，要求赔偿。但该英国人答辩说：中国的交通规则，车辆一律靠右行驶，我在英国就是靠右行驶，没有过失，不须承担责任。该英国人的辩解是否有道理？一名22岁墨西哥人买了巴黎珠宝商价值100万法郎的珠宝，到付款之日，墨西哥人说，依照墨西哥法，23岁成年，具有完全民事行为能力，自己还未成年，所订合同无效，没有约束力。但依法国法，21岁成年，应该依哪一国法律裁断？一位英国人在法国的住所去世，对在法国的遗产留了遗嘱，将他的全部遗产全部都赠予教会，依照英国法该遗嘱完全有效，但依照法国法，因为没有给子女留下2/3的保留份，为无效。该遗嘱的效力如何？诸如此类的涉外合同、侵权、行为能力、继承等法律关系的法律适用问题即是国际私法重点研究的内容。涉外民事法律关系即是国际私法的调整对象。《最高人民法院关于适用〈民事诉讼法〉若干问题的意见》第３０４条规定：“当事人一方或双方是外国人、无国籍人、外国企业或组织、或者当事人之间民事法律关系的设立、变更、终止的法律事实发生在外国，或者诉讼标的物在外国的民事案件，为涉外民事案件。”由此规定可见我国最高人民法院对涉外民事关系是主张从法律关系的主体、客体和法律事实三方面予以界定。这也是我国大多数教材的观点。对涉外民事关系中的“民事”也应取其广义。此处“民事关系”既包括物权关系、债权关系、知识产权关系、婚姻家庭关系、继承关系，又包括破产法关系、票据法关系、海事法关系等，即等同于民商分离国家中的民事和商事关系。二、法律冲突（一）含义法律冲突（ConflictofLaws）是指对于同一民事关系，由于所涉各国立法不同且都可能对它适用而产生的法律适用上的冲突。（二）实质法律冲突的实质为法律的域内效力与域外效力的冲突。具体而言，又分为外国法律的域外效力与内国法律的域内效力的冲突和内国法律的域外效力与外国法律的域内效力的冲突。由于国际间民商事交往的客观需要，一国必须在一定范围内承认外国法的域内效力，本国法律的效力也可延伸至域外。在一具体的民商事法律关系中，需要确定何国法律效力优先。这一任务由冲突法完成。（三）产生原因全面考量法律冲突的产生原因，可发现不外乎以下四个方面：（1）各国民法规定不同。这是法律冲突产生的制度基础。（2）各国自然人和法人间的民商事交往并结成涉外民商事关系。这是法律冲突产生的物质基础。（3）各国承认外国人在内国平等的民事法律地位并在一定范围内承认外国法的域外效力。这是法律冲突产生的主观基础。

法律冲突的种类及其解决

法律冲突的种类

以发生冲突的法律的性质为准，法律冲突可分为公法冲突和私法冲突公法冲突是指不同国家公法在适用于同一案件时发生的冲突。私法冲突是指不同国家私法在适用于同一民商事行为时发生的冲突。

以法律冲突发生的领域为准，法律冲突可分为空间法律冲突、人际法律冲突和时际法律冲突空间法律冲突是指不同地区的法律之间的冲突，包括国际法律冲突和区际法律冲突。人际法律冲突是指一国之内适用于不同宗教、种族、阶级、部落的人的法律之间的冲突。时际法律冲突是指可能影响同一社会关系的新法与旧法，前法与后法之间的冲突。

3、真实冲突和虚假冲突以与相关国家或地区实际利益的关联性为准，法律冲突可分为真实冲突和虚假冲突。这是美国国际私法学者柯里（Currie）率先提出的。如果适用不同国家或地区法律会对相关国家或地区的利益带来不同的结局，此种情形下发生的法律冲突为真实冲突。如果一个案件表面上涉及不同国家的法律适用，实际上法律适用的结果只与其中的一国有实际利害关系，此种情形下发生的法律冲突为虚假冲突。4、

平面冲突和垂直冲突以发生冲突的法律的效力不同为准，法律冲突可分为平面冲突和垂直冲突。平面冲突是指处于同一层次、同等地位的法律之间的冲突。垂直冲突是指处于不同层次或位阶的法律之间的冲突，如宪法和普通法之间的冲突，中央立法与地方立法之间的冲突。

法律冲突的解决办法对于不同的法律冲突应以不同的办法予以解决。

公法冲突与私法冲突的解决办法对于公法，各国一般贯彻属地原则，适用内国法。所以，对于公法冲突，除个别国家适用解决私法冲突的冲突规范外，各国尚无比较好的一致的解决办法。对于私法冲突，各国一般采用国内法或国际条约中的冲突规范加以解决；随着全球经济一体化的发展，适用统一实体法条约解决法律冲突也成为越来越多国家的选择。

空间法律冲突、人际法律冲突与时际法律冲突的解决办法对于法律的空间法律冲突，无论是国际法律冲突还是区际法律冲突，各国一般依照冲突规范加以解决。对于解决人际法律冲突，各国一般按照属人原则适用法律。对于时际法律冲突，各国一般采用“法无溯及力”或“新法优于旧法”的原则加以解决。

虚假冲突与真实冲突的解决办法对于虚假冲突，柯里（Currie）主张直接适用与案件有利害关系的国家或州的法律。对于真实冲突，凯弗斯（Cavers）主张“规则选择法”，依照有关国家的具体规则的内容和适用结果决定法律的适用；而柯里（Currie）提出按照适用不同国家法律对有关国家利益影响的大小决定法律的选择。

平面冲突与垂直冲突的解决办法属于平面冲突中的国际与区际法律冲突一般采用冲突规范解决；时际与人际法律冲突分别适用上述解决办法。垂直冲突一般采用“上位法优于下位法”的原则解决。从以上分类可以看出，国际民事法律冲突属于私法冲突、空间法律冲突和平面冲突。还应指出的是，从一定角度上讲，区际法律冲突、人际法律冲突、时际法律冲突与国际法律冲突的解决处于不同的层面。对于跨国民事法律关系，一般首先解决国际法律冲突，其次需要解决区际法律冲突、人际法律冲突和时际法律冲突的问题。

国际民事法律冲突的解决途径

通过冲突规范来指定实体法国际民事法律冲突作为私法冲突，目前主要通过冲突法的指引确定适用的实体法加以解决。具体而论，通过两种途径：一是适用国内冲突法解决法律冲突；二是通过国际冲突法，即一国缔结或参加的国际统一冲突法条约解决法律冲突。虽然第二种方法不处于主导地位，但其数量正逐渐增多，影响逐渐扩大；同时，这种办法的优势在于其能避免冲突法本身的冲突问题。借助冲突法解决法律冲突是一种间接调整方法，这种方法的最大弊端在于缺乏可预见性。2、

通过国际统一实体规范解决用各国共同参加的统一实体法调整跨国法律关系是一种理想的方法。但这种解决方法也有其局限性。一是适用范围有限。在继承、婚姻等有人身性质的法律领域，因各国历史传统和风俗习惯的不同，很难形成统一实体法。二是约束力有限。一方面大多数统一实体法条约的缔约国不多，比如目前在合同法统一中成效最为显著的《联合国国际货物买卖合同公约》，截止2002年2月15日，仅有60个缔约方。另一方面，某些统一实体法条约的适用具有任意性，即当事人可以不遵守。

第二节

国际私法的定义及其与邻近法律部门的关系

国际私法的定义（一）

国际私法的名称不同国家和地区的学者对国际私法有不同的称谓，普遍使用的有：1、法则区别说（TheoryofStatutes）这一名称从13、14世纪开始由以巴托鲁斯（Bartolus）为代表的意大利后期注释学者（Post-glossarist）使用，并一直延续使用到17、18世纪。2、私国际法（PrivateInternationalLaw）这一名称是曾任美国最高法院法官的哈费大学教授的斯托雷（JosephStory）于1834年在其名著《冲突法评论》（CommentariesontheConflictofLaws）中首先提出来的。现在，这个名称在法国和其他拉丁语系的国家很流行。在英美普通法系国家，也有些学者采用它。3、国际私法（InternationalPrivateLaw）1841年，德国学者谢夫纳（Schaeffner）在其著作《国际私法的发展》中首先使用“国际私法”这一名称。这一名称在中国、德国、日本、俄国以及东欧国家得到普遍采用。4．冲突法（ConflictsLaw）、法律冲突法（TheLawoftheConflictofLaws）或法律冲突（TheConflictofLaws）荷兰学者罗登伯格（Rodenburg）于1653年首先使用法律冲突来称呼国际私法。以后，另一荷兰著名国际私法学者胡伯（U。Huber）也于1684年使用过这一名称。

国际私法的定义不同学者采用同的方法给国际私法下定义，主要方法有：1、根据国际私法调整的社会关系的性质下定义；2、从解决国际民商事关系的法律冲突的角度下定义；3、从法律适用的角度下定义；4、通过列举国际私法的内容或规范来给国际私法下定义；5、综合性定义。国际私法比较合理的定义应为：国际私法是以平等主体之间的国际民商事关系为调整对象，以解决国际民商事法律冲突为主要任务，包含实体法规范、冲突法规范和程序法规范的法律部门。

国际私法的范围简要归纳，对国际私法范围的观点可分为“小”、“中”“大”三种。“小国际私法”的观点认为国际私法只包含冲突规范；“中国际私法”的观点认为国际私法还包括外国人的法律地位规范和国际民事诉讼程序规范；主张“大国际私法”的学者认为除“中国际私法”的范围外，国际私法还应研究国际统一实体法、国际商事仲裁法，甚至包括专用实体规范。要正确地认识这个问题，必须从历史和实证的角度出发。我国的“大国际私法”观点来源自前苏联，前苏联主张的国际私法实际上是一个多种法律的混合体。正如美国康涅狄格大学教授杰尼斯所说：前苏联国际私法的内容“在其他法系就可以把它们分别组织在国际私法、冲突法、国际经济法、国际商法、跨国法和国际贸易法之中”。由于前苏联国际私法把其他许多法律部门纳入其中，结果对国际私法本身的问题研究得很不深入。这种状况是前苏联的计划经济和国际经济交往不够发达而在国际私法上的一种表现。由于前苏联和东欧国家的剧变，采用前苏联“大国际私法”主张的国家越来越少。从我国法学分科状况看，早在上个世纪八十年代初我国就已出现国际私法学，后来又有了国际商法。在这种情况下仍然坚持“大国际私法”观点，无疑会造成国际私法与其他学科的重复与交叉。二、

国际私法与邻近法律部门的关系（一）

国际私法与程序法有人认为冲突规范是指导法官如何适用法律的规范，加上管辖权规范和外国判决的承认与执行规范，国际私法就是程序法。但是，冲突规范不仅为法官所用，它对当事人和行政机关也有规范指引作用。国际私法是包含冲突法规范、实体法规范和程序规范在内的一门学科，与程序法有重合之处，但它的性质并非程序法。（二）

国际私法与国际公法国际公法主要是调整国家之间关系的法律，国际私法是以涉外民商事关系为调整对象。二者在性质、法律渊源、功能等方面均不相同。虽然国际私法目前主要表现为国内法规范，但随着国与国之间在民商事领域协调的增强，国际法规范会逐渐增多。（三）

国际私法与国际经济法按照目前“大国际私法”与“大国际经济法”的体系，国际私法与国际经济法的重合部分最多。其实，不仅国际私法内容的安排有不合理之处，“大国际经济法”的体系也存在可商榷之处。原来承袭苏联经济法观点的学者后来发现，经济法并非与“经济”有关之法。它源于十九世纪末德国反垄断法，是国家在市场调节失灵的情况下对私人经济活动进行干预的产物。国际经济法学者也存在同样的误区，认为国际经济法就是与跨国经济活动有关的一切法律。但后来他们也发现，这种“长臂论”会导致“大而不当”、“大而不大”，研究很难深入和形成特色。国际经济法应当为国家对跨国经济活动进行调控的法律，主要表现为国际公法，同时包含涉外经济法。这种国际经济法与“中国际私法”的范围泾渭分明，二者在性质、法律渊源和功能等方面均区别明显。（四）

国际私法与国内民法同国内民法相比，二者都调整平等主体间的民商事法律关系；在一定意义上讲，国际私法是国内民法的国际化，国际私法在许多方面均需借助国内民法的概念；国际私法中的许多制度，都是使国内民法的基本原则不被违反。此外，二者在法律主体、争议解决方式方面也有相同之处。但另一方面，国际私法同国内民法也存在明显区别：国际私法调整涉外民事关系，国内民法调整纯粹的国内民事关系；国际私法包含实体法规范、冲突法规范和程序法规范，而国内民法只是实体法规范；国际私法的法律渊源除国内立法外，还有国际条约和国际惯例，而国内民法主要为国内立法。第三节法律渊源一、国内法（一）国内成文法1、外国人民事法律地位规范有的国家有专门的外国人法律地位法，有的国家将其分别规定在宪法、民法、商法、民事诉讼法、仲裁法以及其他单行法中。2、冲突规范（1）分散立法式这种立法模式是将冲突规范分散规定在民法典和其他单行法规的有关章节中。1804年《法国民法典》就是这一立法模式的典型代表。（2）专章专篇式到了19世纪中叶，国际私法立法出现了在民法典或其他法典中以专篇或专章形式较为系统地规定冲突规范的立法模式。一些国家（如希腊、意大利、葡萄牙等）在修订民法典时，纷纷放弃分散立法模式而转向专章专篇的立法模式，还有一些国家则在民事立法时直接采用了这种立法模式，至今仍有许多国家采取这种模式。（3）单行立法式19世纪末、20世纪初，以1896年《德国民法施行法》的颁布为标志，国际私法立法进入了法典化阶段。到第二次世界大战后，在世界范围内掀起了国际私法立法的新高潮，并逐步形成了20世纪国际私法立法法典化的基本走向和发展趋势。3、国际民事诉讼规范各国一般规定在民事诉讼法中，但在新近颁布的一些国际私法典中，出现了对法院管辖权和外国判决的承认与执行的规定。4、国际商事仲裁规范各国一般规定在民事诉讼法中，但也有规定在国际私法典中的，如1987年的《瑞士联邦国际私法》。（二）国内判例相对于成文法，判例法的突出特点是其灵活性和弹性。这一特点使判例法可以有效调控复杂而多变的社会关系。在英美法系国家，“遵循先例”是一基本法律原则和法律传统。权威法院的判决对下级法院和本院均有约束力。在我国，判例不是法律渊源。但我国法院在涉外案件中，可能需要援引英美法系国家的判例。考虑弥补成文法漏洞和发展现存不完善的国际私法原则与制度的需要，我国今后可将判例作为国际私法的法律渊源。二、国际法（一）国际条约1、

国际条约的种类根据条约的内容大致可分为三类：（1）关于外国人民事法律地位的国际条约（2）关于冲突法的国际条约（3）关于国际民事诉讼与国际商事仲裁的国际条约2、我国缔结或加入的有关国际私法的条约20世纪80年代以来，我国缔结或加入的有关国际私法的条约逐年增多。在外国人民事法律地位方面，缔结或参加的公约有：1925年《本国工人与外国工人关于事故赔偿的同等待遇公约》；1951年《关于难民地位的公约》及1967年《关于难民地位的议定书》；1979年《关于消除对妇女一切形式歧视的公约》等。在冲突法方面，至2000年12月30日为止，我国已经加入海牙国际私法会议制订的四个公约：1956年的《儿童抚养义务法律适用公约》、1961年的《关于未成年人保护机关权力及法律适用公约》、1961年的《关于遗嘱形式法律冲突的公约》、1985年的《关于信托法律适用及其承认的公约》。我国还参加了涉及冲突法条款的国际条约，如1969年《国际油污损害民事责任公约》。在程序法方面，我国加入了联合国的1958年《承认和执行外国仲裁裁决公约》和海牙国际私法会议的六个公约：1954年《民事诉讼程序公约》、1961年的《取消外国公文认证要求公约》、1965年的《关于从国外获取民事或商事证据公约》、1970年的《关于承认离婚和别居的公约》、1970年的《关于从国外调取民事或商事证据的公约》和1980年的《关于国际拐卖儿童民事方面的公约》。（二）国际惯例国际惯例也是国际私法的渊源之一。我国《民法通则》第142条第3款规定：“中华人民共和国法律和中华人民共和国缔结或者参加的国际条约没有规定的，可以适用国际惯例。”由此可见，国际惯例也是我国国际私法的渊源之一。国际私法中的国际惯例大多数是这种任意性惯例。三、

一般法律原则与法学家的学说概括地讲，一般法律原则是指为各国国内法律体系或国际法中所包含的共同原则或法律理念。但一般法律原则具体包括哪些内容，在学者间未有定论。在部分国家，一般法律原则可作为补充性法律渊源，学说即学理。由于国际私法的历史较短，许多制度与规则处于演进阶段，学者们的学说在司法判决中被引用来论证其裁判，解释成文法，甚至推翻先例的情况比比皆是。

第二章国际私法的历史内容概览和重点问题

第一节国际私法立法史（重点）一、国际私法的国内立法史二、国际私法的国际立法史

第二节国际私法学说史（重点）一、法则区别说时代二、近代国际私法学说三、现代国际私法学说

第三节中国国际私法的历史（了解）一、中国国际私法的立法史二、中国国际私法学的发展

第一节国际私法立法史一、

国际私法的国内立法史（一）

萌芽时期的规则早在公元六七世纪，唐朝法律《永徽律》便有了历史上最早的冲突规范，也可以说是冲突规范的萌芽：“诸化外人同类自相犯者，各依本俗法；异类相犯者，以法律论。”由于当时的法律是刑民不分，这条规定当然可以适用于涉外民事案件，至少就适用于涉外侵权案件。在欧洲，罗马法中逐渐产生了一种专门调整罗马市民与非罗马市民之间，以及非罗马市民相互之间的民事关系的“万民法”。这种新法律制度的显著特征是：由法官根据当事人的血统确定法律的适用范围。这常被人们视为国际私法的萌芽。公元476年，西罗马帝国灭亡后，欧洲大陆各民族迁徒频繁。这时便产生了种族法，即拉丁民族遵守罗马法，日耳曼民族遵守日耳曼法，法兰克民族遵守法兰克法。这一时期大约自西罗马帝国灭亡后经历了400余年，后世教学称之为“种族法时代”。自10世纪后，封建制的生产方式在西欧建立，形成割据局面，建立了许多封建王国。在一国居住的任何民族都必须服从当地的法律和习惯。于是，属人法主义逐渐被属地法主义所替代。（二）

近代国际私法立法1、《巴伐利亚法典》（1756）和《普鲁士法典》（1794）早在1756年，德国巴伐利亚州就制订了《巴伐利亚法典》，这是第一部将国际私法规则订入其中的民法典。这部法典规定了动产与不动产均适用财产所在地法。1794年的普鲁士法典》采取了维持效力原则。2、《法国民法典》（1804）1804年的《法国民法典》在国际私法立法上有如下突出特点：（1）属人法采用国籍国法。（2）大部分冲突规范为单边冲突规范。（3）采取分散立法方式。3、《德国民法施行法》（1896）和《日本法例》（1898）《德国民法施行法》在国际私法历史上第一次系统全面地规定了国际私法的内容，其第7至31条为国际私法规范。这部法律的特点是：以单边冲突规范为主；以当事人本国法为属人法。《日本法例》与前者不同的是，改变了单边冲突规范为主的形式，大多数规定为双边冲突规范。（三）

现代国际私法立法1、代表性立法（1）《瑞士联邦国际私法》瑞士于1971年开始编纂这部法律。历经十六年，这部法律终于在1987年获得通过，1988年公布，1989年生效。这是迄今为止世界上内容最为完备的国内国际私法法典。该法全文达200条，共13章。这部法律具有如下突出特点：

内容全面、结构合理。

理论先进、制度新颖。

管辖权和法律选择的规定具有灵活性。

扩大了对外国法的适用范围。（2）《奥地利联邦国际私法》《奥地利联邦国际私法》于1978年获得通过，1979年生效。这部法律采用总则、分则结构，最大特点是率先在总则的第一条就首先规定最密切联系原则作为该法的总的指导原则。（3）《德国国际私法法规》该法在1999年获得通过和生效，在1986年规定的基础上增加了非合同债权和物权内容。此外，新近的立法还有1995年的《意大利国际私法》和1992年的《罗马尼亚关于调整国际私法法律关系的第105号法》。

当代国际私法国内立法的主要特点和发展趋势随着科技进步，通讯与交通的发达，各国经济交往与政治协调更加全面和深入，国际私法的重要性与日俱增。与此相适应，二战后国际私法的国内立法呈现出一些共同点。（1）立法模式法典化（2）国际私法的调整范围愈加广泛（3）冲突规范的灵活性得以加强（4）结果选择的方法受到重视二、

国际私法的国际立法史1、

海牙国际私法会议海牙国际私法会议是目前国际上最主要的统一国际私法（主要是冲突法）的常设政府间国际组织。由荷兰法学家阿塞尔（Asser）倡导和推动，由荷兰政府发起和召集的一个目的在于统一国际私法的国际会议。自1893年第一届海牙国际私法会议召开到1951年第七届海牙国际私法会议通过《海牙国际私法会议章程》为止，海牙国际私法会议从性质上说还不能称之为国际组织，实际上是一种临时性的国际会议。《海牙国际私法会议章程》的通过，标志着它已演变成一个常设的政府间国际组织。海牙国际私法会议的宗旨是促进国际私法规范的逐渐统一，也就是采用渐进和具体的方式逐步统一冲突法规范、民商事案件的管辖权规范、判决的承认与执行规范，以及加强在个别事项的各国行政和司法合作。海牙国际私法会议公约的缔约国并不局限于成员国，非成员国也可参加。根据海牙国际私法会议的发展历程和规划，该组织近些年呈现如下发展态势：（1）组织全球化；（2）内容的多样性。2、

泛美会议和美洲国家组织在美国邀请下，第一届泛美会议于1889年至1890年在华盛顿召开。1928年在哈瓦那召开的第六届泛美会议上，通过《布斯塔曼特法典》。从整体上看，泛美会议在国际私法立法方面取得的成效不大。在1938年于波哥大召开的第九届泛美会议上，美洲国家组织成立。美洲国家会议于1971年决定召开国际私法特别会议，并分别于1975年、1979年、1984年、1989年、1994年召开了5届国际私法特别会议，先后通过了关于国际私法的一般原则、国际商事仲裁、票据、司法协助、收养、法人权利能力与行为能力、国际合同的法律适用等方面的30多个公约，成就卓著。3、

国际联盟和联合国（1）国际联盟（LeagueofNations），简称“国联”，是1920年成立的世界性的政治性国际组织。第二次世界大战以前，国际联盟制定了一系列公约，内容涉及自然人及其能力、票据法和国际商事仲裁等。（2）联合国（UnitedNations），联合国国际贸易法委员会先后在国际货物买卖、国际货物运输、国际票据和国际商事仲裁领域制定了一批十分重要的国际公约和示范法4、

欧洲共同体与欧洲理事会欧洲经济共同体于1968年9月27日签订的《关于民商事案件管辖权及判决执行的公约》、1980年6月19日在罗马签订的《关于合同义务法律适用的公约》等，都是欧共体关于国际私法的统一所取得的重要成果。欧洲理事会在1963年设立了“法律协作委员会”，目的在于对欧洲理事会现在和将来的法律计划，尤其是国际公法、国际私法及各国私法领域的公约草案、示范法律和统一法律的起草进行协调和监督。

第二节

国际私法学说史一、法则区别说时代（一）意大利的法则区别说1、产生背景在十一世纪意大利北部诸城邦，东西方经济贸易的发展促进了资本主义经济的繁荣，居民通商往来频繁。但当时各城邦的法则（习惯法和制订法）互不相同。如果城邦的法则与罗马法相冲突，可按“特别法优于普通法”的原则解决；对于各城邦法则之间的冲突，后期注释法学派学者提出依照法则区别说予以解决。2、代表人物和主要观点意大利法则区别说的代表人物是巴托鲁斯（Bartolus），他主张从法则本身的性质入手，把所有的“法则”分为“物的法则”和“人的法则”。“物的法则”是属地的，其适用只能而且必须及于制定者领土之内的物；“人的法则”是属人的，它不但应用于制定者管辖领土内的属民，而且在它的属民到了别的主权者管辖领土内时，也应适用。判断人法或物法可借助语词结构。3、影响和评价第一，这个学说纠正了绝对属地主义的弊端，抓住了法律的域内域外效力这个法律冲突的根本点。第二，这个学说在当时有利于对外贸易的发展，符合当时历史发展的需要。第三，它所创立的一些基本冲突规范，对后来国际私法的形成和发展产生了重大影响。（二）法国的法则区别说1、杜摩兰（CharlesDumoulin）的意思自治理论（1）产生背景16世纪，法国内部各地的法律极不统一。不但成文法与习惯法会发生冲突，一般习惯与地方习惯之间以及各地方习惯之间均会发生冲突，适用起来很不方便。（2）主要观点杜摩兰（CharlesDumoulin）主张把法则分为人法、物法和行为法三类，但他认为只有在不依据双方当事人的主自意思而直接取决于法律的强制性时，才有必要作这种划分。他极力主张扩大“人法”的适用范围。特别重要的是，杜摩兰在《巴黎习惯法评述》一书中，提出了“意思自治”原则。2、达让特莱（D’Argentré）的属地主义主张（1）产生背景与杜摩兰同时代的学者达让特莱是法国北部布列塔尼省的贵族。当时，布列塔尼省刚加入法国，封建势力强大，实行闭关自守政策。站在封建贵族的立场，他反对契约当事人实行“意思自治”，极力推崇属地原则。（2）主要观点一切习惯法原则上都是属地的，仅在立法者的境内有效。在适用属地原则的条件下也有例外，关于纯属人的身份能力的法律，如规定成年年龄的法则，规定亲权的法则等，可例外地适用属人法。除了人法和物法之外，还有一种“混合法则”，即同一法则兼及于人和物两个方面。他认为“混合法则”也适用属地法。3、影响和评价杜摩兰的学说代表了新兴商人阶级的利益，在客观上有利于促进贸易的发展和统一市场的形成。杜摩兰的“意思自治”原则，已发展成为国际社会普遍接受的确定契约准据法的首要原则。达让特莱的思想反映了当时封建势力的要求，他极力推崇具有封建割据性质的地方自治，主张一切法律附着于制定者的领土，这在法律适用问题上几乎又回到了过去的绝对属地主义立场上，显然阻碍了国际私法的发展。（三）荷兰的国际礼让说1、产生背景17世纪初，荷兰资产阶级革命的胜利，使荷兰建立了世界上第一个资产阶级共和国。但其内部17个省区仍有相当大的独立权，存在普遍的法律冲突现象；同时，荷兰面临着其周围的封建国家的干涉；法国学者博丹（Bodin）和荷兰学者格老秀斯（Grotius）提出的“国家主权”观点为荷兰的国际礼让说提供了理论启示。2、代表人物和主要观点荷兰学派的主要代表人物是胡伯（Huber）提出了著名的三原则：（1）任何主权者的法律必须在其境内行使并且约束其臣民，但在境外无效；（2）凡居住在其境内的人，包括常住的与临时的，都可视为主权者的臣民；（3）每一国家的法律已在其本国的领域内实施，根据礼让，行使主权权力者也应让它在自己境内保持其效力，只要这样做不致损害自己的主权权力及臣民的利益。3、影响和评价国际礼让说把国家主权思想引入法则区别说，把适用外国法的问题放在国家关系和国家利益的基础上来考察，这是适用外国法理论的进步。它对国际私法的发展产生了深远的影响，有的学者甚至认为它奠定了现代国际私法学的基础。后来，美国学者斯托雷继承了荷兰的礼让说，而英国学者戴赛则接受了他们的主权观念而抛弃了“礼让”说，并发展成为保护既得权的思想。二、近代国际私法学说（一）斯托雷（Story）“礼让说”1、代表人物及其主张斯托雷为哈佛大学教授，联邦法院法官，在1834年发表的《法律冲突法评论》一书中提出了自己的“礼让说”。该说的具体内容为：（1）．每个国家在它自己的领土内享有一种专属的主权和管辖权，因而每一国家的法律直接对位于其领域的财产，所有居住其上的居民，所有在它那里缔结的契约与所为的行为，具有约束力与效力。（2）每一国家的法律都不能直接对在其境外的财产发生效力或约束力，也不能约束不在其境内的居民，一个国家的法律能自由地去约束不在其境内的人或事物，那是与所有国家的主权不相容的。（3）一个国家的法律能在另一个国家发生效力，完全取决于另一国家适当的法学理论和礼让以及法律上的明示或默示同意。与胡伯的三原则不同的是，斯托雷把“国际礼让”表述为一种国内法上的规定，从而完全否认国际礼让是习惯国际法加给国家的一种义务。2、影响和评价斯托雷的学说的进步性在于：他主张，从发展国家间的贸易交往的需要出发，只要外国法与内国主权不相抵触，就应该推定这个外国法已被法院国所默示接受。从方法论上看，斯托雷把他的学说建立在分析美国各州州际冲突的丰富的判例基础之上，形成了独特的判例分析法，这对以后的国际私法理论产生了很大影响。（二）萨维尼（Savigny）的“法律关系本座说”1、

代表人物萨维尼（Savigny）是德国柏林大学教授，著名的国际私法学家。他创立的“法律关系本座说”是1849年在《现代罗马法体系》第八卷（《法律冲突与法律规则的地域与时间范围》）中提出来的。2、

主要观点他认为应适用的法律，只应是各该涉外民事关系依其本身性质有“本座”所在地的法律。他不讨论法律的域内域外效力问题，而主张平等地看待内外国法律，这样就能达到以下的目的，即不管案件在什么地方提起，均能适用同一个法律，得到一致的判决。他把涉外关系分为“人”、“物”、“债”、“行为”、“程序”等几大类，并认为：人的身份能力应以住所为本座；物之所在地应为物权法律关系的本座；而债应以履行地为其本座，因为它是实现债权的场所；行为方式应以行为地为本座；程序问题应以法院地为本座等等。他还提出公共秩序保留制度，如果外国法违背内国强制性规定（如一夫多妻制）或为内国不承认的制度（如黑人奴隶制度），则内国不适用该外国法。3、影响和评价萨维尼的学说的贡献主要表现在以下三个方面：（1）在国际私法的方法论上实现了根本性变革；（2）它在新的基础上回复到国际私法的普遍主义；（3）它大大地推动了欧洲国际私法成文立法的发展。（三）、孟西尼（Mancini）的“国籍国法说”1、历史条件意大利自12世纪起逐步分成许多独立的城市共和国以后，随着资本主义的发展，统一意大利的思潮日益高涨。16世纪的文艺复兴运动就是争取民族独立统一的资产阶级革命运动。同时，随着商业贸易的发展，出现了大批流向海外的移民，这就需要保护这些移民的利益。2、主要观点孟西尼可归纳为三个主要原则：（1）国籍原则，即本国法原则。国籍的构成因素包含了乡土、气候、宗教、生活习惯、语言文化、种族、历史传统等。一切法律关系皆以国籍为连结因素，以当事人国籍国法为准据法。（2）自由原则，即意思自治原则。关于合同，均应按照当事人的自由意思适用法律。（3）主权原则，即公共秩序原则。凡涉及国家公共利益的事项，不适用本国法或当事人选择的法律；为保护公共秩序而创设的法律应拘束境内的一切人。3、影响和评价孟西尼的学说反映了意大利资产阶级统一国家和维护民族主权的愿望，以及保护居住于外国的本国移民的思想，因此，他的学说在19世纪的意大利占了统治地位。（四）戴西（Dicey）既得权说1、历史条件英国曾在世界上侵占了很多殖民地，但到19世纪后期，英国一方面面临着后起的帝国主义国家（如德国）与之竞争的威胁，另一方面又受殖民地人民革命的打击，它就要竭力维护其海外的既得利益。2、代表人物和主要观点戴西是牛津大学的法学教授。他他认为，凡依他国法律有效取得的任何权利，一般都应为英国法院所承认与执行，而非有效取得的权利，英国法院则不应承认与执行（他的第一原则）；如承认与执行这种依外国法合法取得的权利与英国成文法的规定、英国的公共政策和道德原则，以及国家主权相抵触，则可作为例外，不予承认与执行（他的第二原则）；但是，为了判定某种既得权利的性质，他认为应该依据产生此种权利的该外国的法律（他的第五原则）；最后，他还坚持“意思自治”原则，认为当事人协议选择的法律具有决定他们之间的法律关系的效力（他的第六原则）。3、影响和评价许多学者曾一针见血地指出，如果依戴西所说的一国政府既然负有通过它的法院承认并执行外国法律创设的权利的义务，实际上也就负有适用外国法的义务。三、现代国际私法学说（一）

库克（Cook）的“本地法说”库克（Cook）于1942年出版了《冲突法的逻辑与法律基础》一书，提出并系统论证了“本地法说”。他认为，法院在审理涉外民事案件时总要适用自己的国内法。有时考虑外国法的规定，但法院只应采用该外国法中与本地法相同或相似的规则，即把该外国法“并入”到国内法中。根据这个原则，法院不是使外国法产生的权利具有法律效力，而是使根据本国法产生的权利具有法律效力。但从理论上看，库克确彻底批判了“既得权说”，克服了该学说的矛盾；但他过分夸大了法律的属地性，对外国法一概否认。（二）凯弗斯（Cavers）的结果选择说凯弗斯（Cavers）于1933年在《哈佛大学法学评论》上发表的《法律选择过程批判》论文中，指责传统的冲突法制度只作“管辖权选择”，而不问所选法律的具体内容是否符合案件的实际情况与公正合理的解决，因而是很难选择到更好的法律的。他主张改变这种只作“管辖权选择”的传统制度，代之以“规则选择”或“结果选择”的方法。他为法律适用的结果提供了两条应遵循的标准：一是要对当事人公正，二是要符合一定的社会目的。为符合这两条标准，法院在决定是适用本国法还是外国法之前，要考虑三个方面：首先是要审查诉讼事件和当事人之间的法律关系；其次要仔细比较适用不同法律可能导致的结果；最后是衡量这种结果对当事人是否公正以及是否符合社会的公共政策。凯弗斯的这一理论首次提出直接对实体法进行选择的大胆设想，为许多人所接受，但也因其抽象模糊而遭到批评。（三）

布雷纳德·柯里（BrainerdCurrie）的政府利益分析说1963年，柯里（BrainerdCurrie）教授的《冲突法论文集》出版，在这些论文中提出了“政府利益分析说”。柯里对传统的冲突法进行了彻底批判，并在批判的基础上，依据政策分析方法提出了“政府利益分析说”。他主张，解决法律冲突，首先需要认定与争议有关的国家是否真正因为存在某种“利益”，所以需要适用本国的法律。通过考查相互冲突的法律规则的内容，可以判断上述利益存在与否，继而决定法律规则隐含的那些目的与政策能否在特定案件中得以实现。也就是说，通过规则的解释来决定相关国家是否有意愿将自己的法律适用于特定案件。政府政策之所在，也就是政府利益之所在，这两个词一般来说是可以相互替换的。同时他还用“虚假冲突”和“真实冲突”来区分两种不同类型的法律冲突。他发现在现实生活中，绝大多数的冲突法案件都是以“虚假冲突”的形式出现，即在冲突的双方中只有一方有政府利益。所以，在审理涉外案件时，如果只有一个国家有合法利益，就应适用这个国家的法律；如果两个国家有合法利益，而其中一国为法院地国时，则无论如何应适用法院地法，即使外国的利益大于院地国的利益；如果两个外国有合法利益，而法院地国家为无利益的第三国时，则可以适用法院地法，也可以适用法院依自由裁量认为应适用的法律。依这种理论，法院在大多数情况下，也总会认为自己的国家对在案件中适用自己的法律有“合法利益”，这就等于否定冲突法有存在的必要了，动摇了经过几百年发展的国际私法体系。因此，他的学说虽然在美国很有影响，却受到了许多学者的反对。（四）

莱弗拉尔（Leflar）的“较好法说”1966年，莱弗拉尔（Leflar）在《纽约大学法律评论》第51卷上发表一篇文章，提出了法律选择的五点考虑：（1）结果的可预见性；（2）州际和国际秩序的维持；（3）司法任务的简单化；（4）法院地政府利益的优先；（5）适用较好的法律规范。（五）弗朗西斯卡基斯（Francescakis）的“直接适用的法说”弗朗西斯卡基斯（Francescakis）是出生于希腊的著名的国际私法学家。他于1958年发表的《反致理论与国际私法的体系冲突》一文中，首次提出了“直接适用的法律”的概念，并在以后的著作中阐述了他的法律直接适用的理论。他认为，随着国家职能的改变及其在经济生活中作用的增加，国家对经济的干预与日俱增。为了使法律在国际经济和民商事交往中更好地维护国家利益和社会经济利益，国家制定了一系列具有强制力的法律规范，用以调整某些特殊的法律关系。这些具有强制力的法律规范在调整涉外民事关系中，可以撇开传统冲突规范的援引，而直接适用于涉外民事法律关系。这种能被直接适用的法律规范，就是“直接适用的法律”。第三节中国国际私法的历史。一、中国国际私法的立法史（一）古代中国国际私法立法萌芽早在公元六七世纪，唐朝法律（永徽律）便有了历史上最早的冲突规范，也可以说是冲突规范的萌芽：“诸化外人同类自相犯者，各依本俗法；异类相犯者，以法律论。”但沿袭到宋代以后，直到明朝时期，绝对属地主义的法律思想得到了发展，唐律中的上述规定遂改易为：“凡化外人犯罪者，并依律拟断”。其理由是：“言此等人，原虽非我族类，照附即是王民，……并依常例拟断。示王者无外也。”清朝基本上尚用旧制，直到清末，国际私法仍没有发展。（二）近代中国国际私法1840－1842年鸦片战争以后，许多帝国主义国家在中国取得了领事裁判权。这时，中国主权丧失殆尽，就涉外案件而言，已无法律冲突可言，自然就没有调整法律冲突的国际私法。但在长期的反帝反封建斗争中，中国人民始终要求废除领事裁判权，西方冲突法学说同西方民商法学说一并被引进到中国。正是在这样的历史背景下，北洋政府于1918年颁布了《法律适用条例》，该条例共7章27条。（三）新中国国际私法立法概况1978年以后，我国实行了对外开放政策，涉外民事关系迅速发展，这在客观上推动了我国国际私法的立法。在《民法通则》颁布之前，只有1983年民政部发布的《中国公民同外国人办理婚姻登记的几项办法》中关于此种结婚必须遵守我国婚姻法的规定；1983年颁布的《中外合资经营企业法实施条例》第15条；1985年颁布的《继承法》第36条和《涉外经济合同法》等5条等。1986年《民法通则》的颁布，者使我国的国际私法立法初具轮廓。此外，1992年颁布的《海商法》、1993年颁布的《公司法》、1995年颁布的《票据法》和《民用航空法》中均有冲突规范的专门规定。在国际民事诉讼程序方面，最主要的立法是1982年通过的《中华人民共和国民事诉讼法（试行）》第五编有关“涉外民事诉讼程序的特别规定”。1991年颁布的《中华人民共和国民事诉讼法》又在其第四编对涉外民事程序作了特别规定。1999年，全国人大又通过了《海事诉讼特别程序法》。在国际商事仲裁制度方面，我国于1988年重新发布了《中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则》和《中国海事仲裁委员会仲裁规则》；在2000年，中国国际贸易促进委员会（中国国际商会）又修改并通过了《中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则》。1987年7月，我国正式成为海牙国际私法会议的成员国。我国还先后加入了《承认和执行外国仲裁裁决公约》、《关于向国外送达民事或商事司法文书和非司法文书公约》、《关于从国外调取民事或商事证据的公约》等国际公约。1987年以来，我国还分别同法国、波兰、蒙古、比利时、罗马尼亚、意大利、俄罗斯等国签订了司法协助协定。二、中国国际私法学的发展（一）旧中国国际私法学中国国际私法学的发展比欧美要晚得多。尽管对唐律中的冲突规范曾有过一些解释，但远非理论研究。根据现有史料，直到清末光绪年间我国者出现国际私法书籍。这些著作主要介绍一些西方国家的国际私法学说，没有形成独立的见解和体系。民国时代（1912－1949），我国国际私法的理论研究工作有了较大的发展，特别是1918年《法律适用条例》的颁布，大大推动了我国国际私法的研究，并产生了一大批介绍国际私法学科的著作。（二）新中国的国际私法学新中国成立后，人民政府废除了国民党的《六法全书》，以苏联法律和法学为模式，建立社会主义的法律体系和法律科学。1951年，中国人民大学外交系设置了国际法教研室，先后请了三位苏联专家给教师和研究生讲授国际私法。我国学者也陆续翻译出版了几本苏联学者的国际私法著作，如隆茨的《国际私法》。中国实行改革开放政策以后，对外开放中发生的种种国际私法问题迫切需要研究解决，中国国际私法学因而重新获得了发展的契机。经过二十余年的努力，我国国际私法立法取得了长足的进步，国际私法理论研究也步入了一个初步繁荣的阶段。反思中国国际私法和国际私法学的历史，未来其发展趋势将呈现如下特点：（1）国际私法与国际惯例的趋同化。随着我国进一步融入经济全球化浪潮，我国国际私法的立法也更多地采用其他国家通用的规则。（2）国际私法的法典化与国际私法学说的多元化。二十世纪七十年代以来，各国国际私法立法的一大特点是制定国际私法单行法的国家大量增加。由于我国目前的单篇单章的立法方式存在内容分散冲突、立法空白较多等诸多缺陷，因此，许多学者已提出我国应制订国际私法法典。近二十年来，研究国际私法的学者已大量增加，学者们的学习背景、写作风格各有差异。可以预见，学说的多元化是未来我国国际私法发展的一大趋势。（3）国际私法理论与实践的多元互动。我国国际私法研究虽然已取得了不少成就，但从整体上尚处于引进国外学说和制度及结合其对我国具体制度完善的探讨上，与我国立法、司法和社会活动脱节严重。许多学者已注意到这一问题的严重性，丰富的实践活动也需要符合中国实际的理论指导。因此，国际私法理论与实践互动性未来会增强。第三章国际私法的主体内容概览和重点问题

第三章国际私法的主体第一节外国人的民事法律地位一、概述（次重点）二、几种主要的待遇制度（重点）第二节自然人（重点）一、自然人国籍冲突二、自然人的住所三、自然人的权利能力与行为能力

第三节法人一、法人的国籍与住所（次重点）二、外国法人的认许（了解）三、法人权利能力和行为能力（了解）

第一节

外国人的民事法律地位一、概述外国人的民事法律地位，是指外国自然人和法人能在内国享有民事权利和承担民事义务的法律状况。给予外国人什么样的民事法律地位是由各个主权国家自行决定的，但各国必须考虑其承担的国际义务和当时的国际关系及有关的国际惯例。二、几种主要的待遇制度（一）国民待遇所谓国民待遇（NationalTreatment）是指内国给予外国人的待遇和给予本国人的待遇相同，即在同样的条件下外国人和内国人所享有的权利和承担的义务相同。国民待遇制度由1804年《法国民法典》率先在国内法中作出规定。从当前各国的有关立法和实践来看，国民待遇表现出如下特点：1．当今的国民待遇是一种互惠的待遇，但并非一定以条约和法律上的规定为条件。2．国民待遇仅就一般原则而言，并非在具体的民事权利享有上外国人与内国人完全一样。3．国民待遇的范围常在条约中作出限制。从当前的国际实践来看，各国一般通过双边或多边条约把国民待遇限制在船舶遇难施救、商标注册、申请发明专利权、版权以及民事诉讼权利方面。历史上的国民待遇有无条件的国民待遇、有条件的国民待遇和特定国民待遇三种。（二）最惠国待遇最惠国待遇（MostFavoured-NationTreatment）是指施惠国给予受惠国的待遇不低于授予国已经给予或将来给予任何第三国的待遇。同国民待遇相比，最惠国待遇有如下特点：1．两者的规定方式不同。2．两者的待遇标准不同。3．两者的目的不同。4．两者的适用范围不同。一国在规定最惠国待遇的同时，也常规定了其例外条款，即指出哪些情况不属于最惠国待遇的范围。这些例外事项主要有：（1）一国给予邻国特权与优惠；（2）边境贸易和运输方面的特权与优惠；（3）有特殊的历史、政治、经济关系的国家形成的特定地区的特权与优惠；（4）经济集团内部各成员国互相给予对方的特权与优惠。（三）普遍优惠待遇普遍优惠待遇是指发达国家单方面给予发展中国家以免征关税或减征关税的优惠待遇。普遍优惠待遇是发展中国家为建立国际经济新秩序而斗争的结果。在国际经济交往中，由于发达国家和发展中国家经济实力过分悬殊，通过国民待遇原则和最惠国待遇原则所赋予形式上的平等并不能给发展中国家带来多大收益，相反往往会使发展中国家背上沉重的包袱。发展中国家为了发展民族经济，维护国家利益，在建立国家经济新秩序的斗争中，向工业发达国家提出了实行普遍优惠待遇制度的要求。普遍优惠待遇具有如下三个特点：1．普遍的。2．非歧视的。3．非互惠的。（四）不歧视待遇不歧视待遇（Non-discriminateTreatment）是指有关国家约定互相不把对其他国家或仅对个别国家所加的限制加在对方身上，从而使自己不处于比其他国家更差的地位。第二节自然人一、自然人国籍冲突（一）自然人国籍的概念法国学派则把国籍看作是个人与国家的一种契约（contract）关系，国家与个人双方都负有各自的权利与义务，并可像契约一样，随时解除这种关系。从国际私法的角度看，李浩培教授关于国籍的概念更明白确切，他认为国籍是指一个人作为特定国家的成员而隶属于这个国家的一种法律上的身份。（二）自然人国籍的冲突由于国籍的确定原则上属于国内法问题，而各国对国籍的取得、丧失和恢复采取的制度不同，经常出现一个人同时具有两个或两个以上国家国籍，或没有任何国家的国籍，前者称为国籍的积极冲突，后者称为国籍的消极冲突。（三）国籍冲突的解决国际公法上采用国籍唯一原则以消除多重国籍和无国籍现象；国际私法解决国籍冲突的目的主要是确定当事人的属人法，它一般分为积极冲突和消极冲突分别解决。1、关于国籍积极冲突的解决。各国一般区分不同的情况，采取如下方法解决：（1）当事人所具有的两个以上的国籍中有一个是内国国籍。在这种情况下，国际上通行的做法是内国国籍优先。（2）当事人所具有的两个以上的国籍都是外国国籍。在这种情况下，又有几种不同的解决方法。第一，以取得在先的国籍优先。第二，以取得在后的国籍优先。第三，以当事人惯常居所或住所所在地国的国籍优先。2、关于国籍消极冲突的解决。对于国籍的消极冲突，各国一般主张以当事人住所地国家的法律为其本国法。如当事人无住所或住所不能确定的，则以其居所地法为其本国法。如居所亦不能确定，有的国家规定适用法院地法，有的国家则要求当事人归化法院地国国籍。3、我国规定最高人民法院在《贯彻执行〈民法通则〉若干问题的意见》第１８２条规定；“有双重或多重国籍的外国人，以其有住所或者与其有最密切联系的国家的法律为其本国法。”这是我国对国籍的积极冲突解决途径的规定；第１８１条规定：“无国籍人的民事行为能力，一般适用用其定居国法律；如未定居的，适用其住所地国法律。”这是我国对国籍的消极冲突解决途径的规定。二、自然人的住所（Domicile）（一）住所的概念所谓住所，就是一个人以久住的意思而居住的某一处所。一般认为，居住者的久住意图和长住事实是决定住所的两个重要因素。而居所(residence)是指一个人在一定时间内居住的处所，因此，住所是久住之处，居所只是暂住或客居之地。（二）自然人住所冲突的法律解决及其解决1、自然人住所冲突意大利认为住所是自然人的业务中心，日本认为住所是自然人的生活地，德国允许自然人有多个住所，而英国只允许有一个住所。正因为各国对住所的规定各异，所以会出现一个人同时有两个或两个以上住所或没有任何住所。前者为住所的积极冲突，后者为住所的消极冲突。2、自然人住所冲突的解决（1）对于住所积极冲突的解决，一般根据住所冲突的具体情形选择住所。具体而言：第一，内国住所与外国住所发生冲突的，选择适用内国法为住所地法。第二，外国住所与外国住所发生冲突的，根据住所取得的时间，或以先取得的住所为住所，或以最后取得的住所为住所。（2）对于住所消极冲突的解决，各国普遍采用的方法是以居所代替住所。对于现在无住所的人，有的主张以其最后的住所为住所，或以其出生时的住所为住所，如果没有最后住所或出生住所，就以居所为住所。3、我国规定《民法通则》第15条对自然人住所的含义作了界定：“公民以他的户籍所在地的居住地为住所，经常居住地与住所不一致的，经常居住地视为住所”。最高人民法院《关于适用〈民事诉讼法〉若干问题的意见》第４条、第5条对自然人的住所作了进一步明确：“公民的住所地是指公民的户籍所在地”，“公民的经常居住地是指公民离开住所地至起诉时已连续居住一年以上的地方。但公民住院就医的地方除外”。最高人民法院在《关于贯彻执行〈民法通则〉若干问题的意见》第１８３条中对住所的法律冲突作了规定：“当事人的住所不明或者不能确定的，以其经常居住地为住所。当事人有几个住所的，以与产生纠纷的民事关系有最密切联系的住所为住所。”4、《解决本国法和住所地法冲突的公约》为了解决英美法系和大陆法系在属人法规定上的分歧，1955年由海牙国际私法会议主持制订了《解决本国法和住所地法冲突的公约》。该公约第一条规定：“如果当事人的住所地国规定适用当事人本国法，而其本国规定适用住所地法时，凡缔约国均应适用住所地国的内国法。”三、自然人的权利能力与行为能力（一）自然人权利能力的法律冲突的解决与涉外失踪或死亡宣告的管辖权与法律适用1、自然人权利能力法律冲突的解决对自然人权利能力的法律适用，各国立法和司法实践大致有三种做法：（1）适用有关法律关系准据法所属国的法律。（2）适用法院地法。（3）适用当事人的属人法。但大多数国家适用当事人的属人法。2、涉外失踪或死亡宣告的管辖权与法律适用对涉外失踪或死亡宣告案件的管辖权问题，有三种不同主张：（1）由当事人国籍国管辖；（2）由他的住所地国宣告；(3)原则上由失踪者本国法院管辖，但在一定条件下和一定范围内，可由其住所地国或居所地国管辖。对于涉外失踪或死亡宣告的法律适用，各国立法和实践原则上均适用失踪人属人法；但视失踪人国籍、住所、财产情况有不同主张。（二）自然人行为能力法律冲突的解决和涉外禁治产宣告的管辖权与法律适用1、自然人行为能力法律冲突的解决关于自然人行为能力的准据法，国际上通行的作法是原则上依当事人属人法。但有两个例外或限制，一是处理不动产的行为能力适用物之所在地法；二是有关商务活动的当事人的行为能力可以适用行为地法。我国《民法通则》第143条规定：“中华人民共和国公民定居国外的，他的民事行为能力可以适用定居国法律。”

我国《票据法》第97条对票据债务人的民事行为能力的法律适用作了规定：“票据债务人的民事行为能力，适用其本国法律。票据债务人的民事行为能力，依照其本国法律为无民事行为能力或者为限制民事行为能力而依照行为地法律为完全民事行为能力的，适用行为地法律。”2、涉外禁治产宣告的管辖权与法律适用对于禁治产宣告的管辖权，主要有两种主张，其一，只能由被宣告禁治产者的本国法院管辖；其二，也可以由被宣告禁治产者的居所地国家的法院管辖。多数国家实践倾向于第二种主张。关于禁治产宣告的准据法，各国立法体例有以下几种不同作法：（1）法院地法；（2）被宣告人的属人法；（3）被宣告人的本国法；（4）被宣告人本国法及法院地法。第三节法人一、法人的国籍与住所（一）

法人的国籍1、确定法人国籍的不同学说（1）成员国籍主义；（2）设立地主义，或称登记地主义；（3）住所地主义；（4）准据法主义；（5）实际控制主义；（6）复合标准说。2、我国的实践与有关规定我国在解放初期，为了肃清帝国主义在华特权，曾采用实际控制主义，以法人资本实际控制在何国人手中的情况来确定法人的国籍。对外国法人国籍的确定，我国采用注册登记国说。（二）法人的住所1、确定法人国籍的不同学说（1）管理中心所在地说，或称主事务所所在地说；（2）营业中心所在地说；（3）法人住所依其章程之规定说；（4）法人成立地说。2、我国的规定我国《民法通则》第39条规定了如何确定法人的住所：“法人以它的主要办事机构所在地为住所。”最高人民法院又在《关于贯彻执行〈民法通则〉若干问题的意见》第185对住所冲突的解决作了规定：“当事人有二个以上营业所的，应以与产生纠纷的民事关系有最密切联系的营业所为准；当事人没有营业所的，以其住所或者经常居住地为准。”二、外国法人的认许（一）外国法人的认许的概念外国法人的认许是内国根据本国的法律对外国法人的资格进行审查，承认并允许其在内国从事涉外民事活动的过程。一般说来，对外国法人的认许包含两方面的内容：一是外国法人依有关法律是否已有效成立的问题；二是依外国法已有效成立的外国法人，内国法律是否也承认它作为法人而在内国存在与活动。（二）外国法人的认许方式1．国际立法认许方式，即有关国家通过制定国际条约保证相互认许对方国家的法人。2．国内立法认许方式，即内国在其法律中规定认许外国法人的条件，然后根据这种条件对具体的外国法人进行审查和认许。国内立法认许又有三种程序。（1）特别认许程序（2）概括认许程序（3）一般认许程序事实上，各国往往并不是采取单一的认许方式。许多国家常常既参加国际公约对缔约国的法人进行认许，同时制定国内法规定认许外国法人的方式和条件。（三）我国的规定对于外国法人来华开展临时性经贸活动，我国采用一般认许程序；对于外国法人来华开设分支机构，我国采用特别认许程序；外国法人通过直接投资设立的外商投资企业除去分支机构外均为中国法人或企业。我国《公司法》对外国公司在中国开设分支机构作了具体规定。二、法人权利能力和行为能力（一）法人权利能力和行为能力的法律冲突由于各国民事立法的规定不尽相同，在国际私法实践中，法人的权利能力、行为能力常常发生法律冲突。比如，法国、意大利和葡萄牙等国承认合伙为法人，而英国、德国和瑞士等国对此则不予承认；德国商法规定登记为公司成立的要件，而日本仅将其作为对抗第三人的要件。（二）法人权利能力和行为能力的法律适用解决法人权利能力和行为能力的法律冲突问题，国际上通行的作法是依法人属人法的规定。实际上，外国法人在内国活动，其在内国的权利能力、行为能力的范围要受到本国法和内国法的双重限制和制约。在我国，最高人民法院印发的《关于贯彻执行〈民法通则〉若干问题的意见》中作了如下规定：“外国法人以其注册登记地国家的法律为其本国法，法人的民事行为能力依其本国法确定。外国法人在我国领域内进行的民事活动，必须符合我国的法律规定。”我国还有不少法律直接规定了外国法人可以享有的具体权利。第四章法律行为和代理

内容概览和重点问题

第四章法律行为和代理第一节法律行为（重点）一、法律行为法律适用一般规则二、特殊规则三、我国规定第二节代理一、代理的法律适用（次重点）二、《代理法律适用公约》（重点）第一节法律行为一、法律行为法律适用一般规则（一）适用行为地法（二）选择适用法律行为本身的准据法和行为地法。（三）采用多种连结因素，制订选择性冲突规范，以确定法律行为方式的准据法二、特殊规则对于不动产物权的行为方式，各国一般规定适用物之所在地法。三、我国规定我国《票据法》第98条规定：“汇票、本票出票时的记载事项，适用出票地法律。支票出票时的记载事项，适用出票地法律，经当事人协议，也可以适用付款地法律。”第99条规定：“票据的背书、承兑、付款和保证行为，适用行为地法律。”

第二节代理

一、代理的法律适用1、本人与代理人关系的法律适用关于本人与代理人的关系，一般认为属委托合同关系，故应依适用于合同法律选择的冲突法原则决定其准据法。2、本人与第三人关系的法律适用代理人与第三人间订立合同的有效性适用合同准据法的确定规则，此处不在赘述，下面只言及代理权有效性的准据法的确定。（1）适用本人住所地法或内部关系的准据法。这是解决代理权法律冲突问题最古老的方法，其着眼点在于保护本人的权利。（2）适用主要合同的准据法。这一法律被认为是着眼于保护第三人的利益。（3）适用代理人行为地法。在确定代理权准据法的所有连结因素中，行为地与代理的实质联系最多，在国际私法实践中，除关于行为地法的确切含义及其适用条件尚有保留外，适用代理人行为地法被认为是调整代理权的行使及其效力的最主要的法律适用方法。（4）适用代理人营业地法，如《瑞士联邦国际私法》第136条第3款的规定。3、代理人与第三人关系的法律适用如果代理人表示其代理本人为法律行为，在通常情况下，其本身对第三人并不负责。但如果代理人行为构成侵权行为，则依照侵权行为准据法的规定适用法律。二、《代理法律适用公约》（一）

适用范围1、

范围主要适用于国际性商行为代理，即代理人代表本人与第三人进行交易活动中具有国际性的代理。2、

排除事项公约不适用于以下事项：当事人能力，代理的形式要件，法定代理，职务性代理，信托等。（二）

代理人与本人内部关系的法律适用对于代理人与本人法律关系的法律适用，首先考虑适用当事人明示或默示选择的法律；如果当事人对法律适用未作出选择，则适用代理人营业地法，因为代理人营业地易于确定；如果代理人没有营业地，则适用代理人惯常居所地法。（三）

代理外部关系的法律适用1、

客观准据法本人与第三人关系法律适用的基本原则是代理人进行代理活动时营业地法，因为营业地法为本人和第三人所了解，也易于确定。但如果存在以下情形，则适用代理行为地法：本人在代理行为地有营业所或惯常居所，同时代理人以本人名义活动；第三人在该地有营业所或惯常居所；代理人在交易所或拍卖行从事代理活动；代理人无营业所。这是本人与第三人关系法律适用的辅助原则。2、

主观准据法如果本人与第三人对法律适用已作出选择，则适用双方选择的法律。3、

代理人与第三人关系支配本人与第三人关系的准据法同样适用于代理人与第三人间由于代理人无权代理或越权代理所产生的关系。（四）

其他问题如果根据与案件有重大联系的任何国家的强制性法律必须适用，则适用该国强制性规则。如果适用公约的冲突规则的结果明显与一缔约国的公共秩序相违背，则该缔约国可排除公约某规则的适用。第二编冲突法论

学习提示：冲突法论包括冲突规范、外国法的适用和对外国法适用的限制，这是国际私法的核心内容。

第一章冲突规范内容概览和重点问题

第一节冲突规范概述（重点）一、冲突规范的概念二、冲突规范的结构

第二节准据法表达公式（系属公式）（重点）一、系属公式的含义二、几种常见的系属公式第三节连结点和法律选择方法（重点）一、连结点二、法律选择方法

第一节

概述一、

冲突规范的概念冲突规范是由国内法或国际条约规定的，指明某一涉外民商事法律关系应适用何种法律的规范。因此，它又叫法律适用规范或法律选择规范。冲突规范是一种特殊的法律规范，同一般的法律规范相比，它具有以下几个特点：1、冲突规范不同于一般的实体法规范，它是法律适用规范。2、冲突规范不同于一般的诉讼法规范，它是法律选择规范。3、冲突规范的结构不同于一般的法律规范。冲突规范作为一种特殊的法律规范，一般没有明确规定法律后果，并没有将规范适用的条件和行为模式明确分开，而是将两者有机地结合在一起，形成了一种独特的结构：即由范围和系属两部分组成。二、

冲突规范的结构1．范围，又称为连结对象、指定原因、问题的分类等，是指冲突规范所要调整的民商事法律关系或所要解决的法律问题。2．系属，是规定冲突规范中“范围”所应适用的法律。其语词结构常表现为“……适用……法律”或“……依……法律”。三、

冲突规范的类型（一）单边冲突规范单边冲突规范是用来直接规定适用某国法律的规范。它既可以明确指出适用内国法，也可以明确规定适用外国法；还可以明确规定适用某一特定国家的法律。（二）双边冲突规范所谓双边冲突规范，是指其系属并不直接规定适用内国法或外国法，而只规定一个可推定的系属，再根据此系属，结合实际情况去寻找应适用某一个国家的法律的冲突规范。（三）重叠适用准据法的冲突规范重叠适用准据法的冲突规范，就是其系属中有两个或两个以上的连结点，它们所指引的准据法同时适用于某一涉外民事法律关系的冲突规范。（四）选择适用准据法的冲突规范根据选择方式，选择适用准据法的冲突规范又可以分为两种：1．无条件的选择适用准据法的冲突规范。在这种规范中，人们可以任意或无条件地选择系属中的的若干连结点中的一个来调整某一涉外民事法律关系。2．有条件的选择适用准据法的冲突规范。它是指系属中有两个或两个以上的连结点，但只允许依顺序或有条件地选择其中之一来调整某一涉外民事法律关系的冲突规范。四、

冲突规范的地位与作用对冲突规范的地位与作用，我们应给予客观全面的评析。首先，冲突规范具有自身难以克服的局限性：（1）缺乏明确性和可预见性。（2）结果可能有失公正。（3）反致、公共秩序保留等制度增加了法律选择的难度和复杂性。但另一方面，我们也应看到冲突规范具有不可替代的地位和作用。（1）各国民商法既然各不相同，就需要寻求一种途径找到适当的法律予以适用，而冲突法就是选择法律适用的规则。（2）统一实体法虽然是解决各国法律差异的最佳途径，但它也具有局限性。

第二节

准据法表达公式（系属公式）一、系属公式的含义所谓系属公式，就是把一些解决法律冲突的规则固定化，使它成为国际上公认的或为大多数国家所采用的处理原则，以便解决同类性质的法律关系的法律适用问题。二、几种常见的系属公式1．属人法，是以法律关系当事人的国籍、住所或惯常居所作为连结点的系属公式。2．物之所在地法，是民事法律关系的客体物所在国家的法律，它常用来解决有关物权，特别是不动产物权的法律冲突问题。3．行为地法，是指法律行为发生地所属法域的法律，它起源于“场所支配行为”这一法律古谚。由于法律行为的多样性，行为地法又派生出下列一些系属公式：（1）合同缔结地法；（2）合同履行地法，；（3）婚姻举行地法；（4）侵权行为地法。4．当事人合意选择的法律。5．法院地法，它常用来解决涉外民事诉讼程序方面的法律冲突。6．旗国法，就是旗帜所属国家的法律，它常用来解决船舶、航空器在运输过程中发生纠纷时的法律冲突问题。7．最密切联系地法，是与涉外民事法律关系有最密切联系的国家的法律。

第三