证券公司报告15篇

证券公司报告15篇名目第1篇2023年大三同学证券公司营业部实习报告第2篇2023证券公司业务员实习报告第3篇2023年9月高校生证券公司实习报告范文第4篇在校高校生证券公司实习报告第5篇2023年高校生社会实践调查报告：证券公司实践第6篇证券公司高管述职报告范文第7篇证券公司实习毕业生实习报告格式第8篇职高生证券公司的实习报告第9篇2023年9月证券公司实习报告范文第10篇2023暑期证券公司实习报告第11篇暑期证券公司社会实践报告第12篇高校生证券公司的实习报告第13篇寒假证券公司实习实践报告第14篇2023年高校生毕业实习报告范文：证券公司实习第15篇证券公司业务员实习报告范文

【第1篇】2023年大三同学证券公司营业部实习报告

前言：20xx年4月份，我有幸被xx证券选中，从而开头了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了广发证券郑州营业部，在了解广发证券的进展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务;同时深化学习了中国证券市场行业的相关学问,并且在与客户沟通的过程中熬炼了自己沟通、沟通和处理问题的力量。

正文部分：

一、公司简介

二、详细实习内容

我被支配在客户服务部工作，主要在柜台跟着xx学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：309：00晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。

其次，晨读结束后，我就开头忙着预备下前台开户要用的东西，由于前台主要的工作就是开户，再加上现在的股市始终牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得特别的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行具体的了解和仔细的学习。下面就简洁的介绍下个人开户的流程：

1、个人开户需供应身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与托付人同时临柜签署《授权托付书》并供应代理人的身份证原件和复印件;

2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖托付合同》;

3、证券营业部为投资者开设资金账户;

4、办理开通证券营业部银证转账;

机构开户的流程和个人差不多，只是要供应的证件和添的合同不一样。

前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户沟通，并准时了解客户的需求。

另外，在整个工作的过程中，我们也供应简洁的询问服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观看学习，我们可以依据我们的学问对客户的有关看法、相对简洁的问题进行处理。但更重要的是我们要多发觉问题，多学习证券学问。由于平常在校学习比较少关注股市，更精确     的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟识了沪深两市很多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和争论，把所学的相关学问又回顾了一遍，娴熟并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的熟悉。

最终，当一天的工作基本结束后，我们就开头了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：

1、理清相关的客户资料，并准时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整精确     、没有遗漏。假如有什么缺失，肯定要准时的赐予订正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的;

2、把理清整理过的客户资料，按挨次装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里;

3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目名目下，然后统一发往总部。

整理客户资料在实习中占了肯定重量的工作。这是一个简洁但相当烦琐的的过程，需要细心和急躁;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够便利快速的查找，所以工作人员对我们进行仔细的指导。

在我们实习的过程中，广发证券的工作人员对我们进行了热忱的接待和指导,感谢他们的关怀,在这里要特殊感谢李婉姐,在批判和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理.

三、自己的一些心得和建议

实习之前，总感觉证券公司是有点神奇的，究竟对证券市场还不太熟识，详细到实务方面就更不清晰了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和熟悉，与此同时也思索了一些问题：

1、关于工作时间

股市开市是周一至周五上午9：3011：30，下午1：003：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心绽开，这有点难为了好多上班族，由于对他们来说，要办理各种业务的话必需请假来营业部，真的很不便利。

2、区分客户

和银行一样，证券公司也都会依据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视进展大客户并为之供应完善的服务，这一点从营业部设有众多特地的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优待的交易佣金费率;而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题也能解决但可能不是很准时的;

3、交易所交易机制

沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其托付、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。假如要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定;转托管，是特地针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处托付卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己全部的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。虽然二者有些相像，但好多股民都不是很了解，特殊是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又赐予报销了，很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦;

4、银证转帐和第三方存管制度

随着银行和证券公司合作为不断深化，最近的银证转帐和第三方存管制度等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。

【第2篇】2023证券公司业务员实习报告

4月1至6月15日，在广发证券有限责任公司渡过的一段时期，我在这个国内闻名的证券公司实习，了解上市公司治理结构的过程中，遵循股市的业务部门都很熟识证券和交易，该公司推出证券有限责任公司，前身为证券有限责任公司，原证券有限责任公司，国际信托投资公司，信托投资公司，北方国际信托投资公司，滨海信托投资有限公司有限公司和其他三个信托和证券营业部合并和重组的基础上汲取国内有影响力的形成公司的大型证券公司在30.4，中国证券监督管理委员会，证券一般股的数量实力被转变成一个共同的存货有限有限责任公司，有限责任公司的答复(证监会许可审批转变[]618号)批准的证券有限公司总部设在公司注册资本的证券有限公司222686.652万元，更改公司名称是基于坚持的经营理念，以"诚信，和谐，高效，双赢'的31家证券营业部的管理总部和11家证券服务部门在该国。

公司，团队，拼搏，创新和加强国家"精神的企业和客户第一，服务领先'，通过全体员工的基本原则，团结和高效的管理团队，他们的不懈努力的领导下，始终坚持以守法合规管理，严格掌握风险的类型，并大力拓展业务，向客户供应一个专业的金融服务中央努力把握历史机遇，加快对外开放的客户进展业务的优异成果滨海新区，在该国的基础上，并力争成为全国一流的经纪公司，股东回报，返回社会，以投资股市操作的证券交易过程中一般涉及打开1帐户，购买或出售，转移资金，证券交易，清算和结算，挂失(一)开立证券账户取消账户和其他经营组织或个人在深圳和上海证券交易所的证券交易，你首先需要开立证券账户卡(股东代码卡)，它是用来记录在证券持有，名称，数量，并在书本的变化，重要文件，股东相应的权利和利益，只允许在每个市场，每个投资者的身份徐凯里，证券账户卡0.1分，如投资者在上海证券交易所的证券帐户的性质，分为五类，分类，在销售部门开设证券账户①主要证券公司的证券账户区分左，右位置和不同类型的证券账户的要求.2(2)销售网点证券中央登记结算公司代理帐户机(一个大写字母和9日，最终一位数字校验位的证券帐户号码)

【第3篇】2023年9月高校生证券公司实习报告范文

在证券公司实习的实习报告要怎么写呢?今日，酷猫写作我特意为大家了高校生证券公司实习报告模板，供大家参考学习!

高校生证券公司实习报告模板

2023年4月份，我有幸被xx证券选中，从而开头了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了广发证券郑州营业部，在了解广发证券的进展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务;同时深化学习了中国证券市场行业的相关学问,并且在与客户沟通的过程中熬炼了自己沟通、沟通和处理问题的力量。

2023年7月份，正值暑假期间，我有幸得到了国泰君安的实习机会，从而开头了为期两个月的毕业实习生活。通过了人力资源部门的介绍，我被支配在位于浦东国泰君安总部的信用交易部门进行实习，其主要的任务便是融资融券这一证券市场上的新兴业务。在此期间，我近距离了解了国泰君安的进展历程以及公司文化，更深化地讨论并参加了融资融券业务的整个流程，明确了其在证券市场中的特别地位和重要作用，并且通过与客户的沟通沟通进一步熬炼了自己处理问题的力量，为将来的求职打下了坚实的基础。

一、公司简介

国泰君安证券股份有限公司是由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司实行新设合并、增资扩股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖;证券的代保管、签证;证券的自营买卖;证券的承销和上市推举;证券投资询问;资产管理;发起设立证券投资基金和基金管理公司等业务，有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产托付、收购兼并、实业管理等业务部门，是目前国内规模最大，股东最多，经营范围最宽，机构分布面最广的证券公司。

公司由总裁办公会议主持日常性工作，行使公司的日常性经营管理职责，在投行业务、国债业务、经纪业务、讨论领域、投资及资产托付管理业务、网络建设等方面均做出了卓越的成果。新股发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第一。

国泰君安先进的电脑配置和完善的交易系统，保证了交易的畅通、准时和精确     。公司依托强大的讨论队伍，供应高水平的投资询问服务，增加客户抗御风险的力量。先进的营销意识和良好的整体资源配置，使国泰君安经纪业务的市场份额逐年上升，其股票、基金交易额均排名全国第一。

高质量的讨论开发工作始终是国泰君安经营进展的基础和核心。公司拥有目前国内券商中规模最大、讨论力气最强、配套设施最完善的专业化证券讨论所。讨论所每日供应实时财经信息和股票市场趋势分析，定期出版各种公司讨论报告，随时发表热点问题专题讨论。

公司证券投资业务在市场上具有良好的声誉。公司还特地设立资产托付管理部，为客户资产量身定制理财方案。国泰君安重视网络建设，实现了无纸化办公。此外，国泰君安注意有形营业网络与无形信息网络的结合，开发电话转账等清算功能，大力推广非现场交易业务，提高了公司的整体经营优势。

近年来国泰君安顺当地度过了合并后的调整过渡期，并制造了不菲的业绩。公司上下团结协作，励精图治，必将制造更加辉煌的成果，为中国资本市场的进展做出应有的贡献。

二、详细实习内容

既然被支配到了信用交易部门，所做的工作自然与融资融券分不开，首先简要介绍一下融资融券业务：

概念："融资融券'又称"证券信用交易'，是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司供应担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。融资是借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，客户向证券公司融资买进证券称为"买空';融券是借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为"卖空'。目前国际上流行的融资融券模式基本有四种：证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。

业务流程：对于证券公司来说，融资融券业务有着一套及其严格的业务流程，尤其是现阶段还未实行的时候，国泰君安作为试点必需严格按规定执行。因此，为了能够充分了解此项业务的作用，主管支配我在为期两个月的时间内在各个流程都进行了实践，以便能够从整体上把握融资融券业务，了解其一旦推出市场将对整个金融界所造成的影响。

首先，并非全部证券公司客户都拥有开通融资融券业务的权利，在提交申请后，证券公司必需办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。对其以往的投资状况以及信用额度进行评估和打分，对未根据要求供应有关状况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资阅历不足、缺乏风险担当力量或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。因此，整个业务流程的第一步便是利用excel软件计算出特定的指标，按实际状况筛选出合格的申请者并允许其开通业务，同时将资料转交给下个流程的操。

其次，当接到通过审核客户的资料后，便可以为其进行开户。因此，其次个流程是应当根据有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书，并且以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。在向客户融资融券前，还必需与客户签订融资融券合同，明确商定融、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式以及相关各种保证金的比例和折算率等一系列条款，并将合同连同风险揭示书一起交由客户签字，至此可说完成了融资融券业务其次流程，意味着客户已经胜利开通了此项业务，可以进行融资融券交易。

篇三：高校生证券公司实习报告模板

中信建投证券有限责任公司是经中国证监会批准，由中信证券股份有限公司、中国建银投资有限责任公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》共同发起设立的综合类证券公司。公司于2023年11月2日正式成立，注册地在中国北京，注册资本金27亿元人民币。公司于2023年12月8日注册为保荐机构。

中信建投证券有限责任公司整建制地承继了原华夏证券股份有限公司的证券类资产、业务和人员。公司资产质量优良，无历史包袱，无不良债务。原华夏证券投资银行部自其成立以来，累计为包括青岛海尔、同仁堂、中化国际、歌华有线等百余家知名企业在国内资本市场(包含a股、b股)筹资总计400亿元人民币，历年承销金额和承销家数排名均位于国内券商前列。

公司的经营战略是：以股东利益最大化和客户利益最大化为宗旨，稳健经营、规范管理、开拓创新，充分发挥公司的人才、资金、技术优势，锐意进取，以市场为导向，以不断满意客户需求为目标，为广阔客户供应高质量、全方位的服务。

一、实习时间和地点

2023年3月17日2023年6月17日

中信建投证券天津解放南路路营业部

二、实习目标

(一)依据学校统一集中实习的支配,完成大四的专业实习

(二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的熟悉

(三)能把课本上学到的相关学问和详细实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题

三、实习内容

(一)了解中信建投证券概况

1.中信建投证券的进展历程及其在中国证券业中的地位

2.了解并领悟中信建投证券的企业文化

3.解放南路营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，供应询问服务;清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算;财务部负责会计核算;电脑部则负责管理和维护数据。

(二)详细实习内容

1.我被支配在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简洁，其实对于我们这些刚进入社会的高校生来说，由于社会阅历的匮乏，在实际工作中也有很多困难。

2.我每天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简洁打扫一下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。

3.每天做完杂物后，我会打开电脑扫瞄一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的notes，扫瞄一下里面的通知已经证券分析报告，为自己专业学问的做积累。

4.一般从9点开头接待客户，供应简洁的询问服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观看学习，我们可以依据我们的学问对客户的有关看法、相对简洁的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部王经理如何处理一些问题，学习怎样和客户沟通，并了解客户的需求。

5.柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了具体的了解。对柜台业务有了肯定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。

6.提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股阅历，并且有证券从业资格证。在实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和争论，把所学的相关学问又回顾了一遍，娴熟并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的学问。

7.整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：

①把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目名目下，然后统一发往总部。

②理清相关的客户资料，按挨次装入客户档案，这一工作在档案室完成。

③对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反馈回去。

整理客户资料在实习中占了肯定重量的工作。这是一个简洁但相当烦琐的的过程，需要细心和急躁;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够便利快速的查找。

四、实习熟悉及有关思索

实习之前，感觉证券公司是有点神奇的，究竟对证券市场还不太熟识，详细到实务方面就更不清晰了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和熟悉，与此同时也思索了一些问题：

(一)工作时间

股市开市是周一至周五上午9：3011：30，下午1：003：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心绽开。

(二)区分客户

证券公司都会依据客户的资产将客户分成大、中、小三类，重视进展大客户并为之供应完善的服务，这一点从营业部设有众多特地的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优待的交易佣金费率(正常是千分之三)。

(三)交易所交易机制

沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其托付、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。假如要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定。

转托管，是特地针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处托付卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己全部的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。

(四)银证转帐和银证通

随着银行和证券公司合作为不断深化，最近两年消失了'银证转帐'、'银证通'等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。

在银证转帐消失以前，进行证券交易的股民必需在证券公司存立保证金后，方能开头证券交易。这就存在问题：股民为了存取资金必需在银行与证券公司之间跑来跑去。加上证券公司的上班时间基本与股市同步，不少上班族为了存取资金往往要请假，仍旧不便利。而有了银证转账业务后，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，便利投资者的投资活动。

但是，银证转账毕竞还存在个'转'字，需要耗费肯定的人力物力，有时转帐不胜利，还影响股民的操作。由此引发新型金融产品'银证通'业务的消失，该项业务的一介显著特点就是全部的开办手续均可在银行完成，比银证转帐进一步便利了投资者，而且买卖证券的资金清算均在银行账户内进行，投资者无须在证券营业部存放资金，就可以使用银行的存款账户准时买卖股票，极大地便利了'上班一族'及社会各界人士将社会游资投资于证券市场。

所谓'银证通'是指在银行与券商联网的基础上，投资者直接利用在银行(如：工商、农行、建行、招行等)各网点开立的活期储蓄存款账户卡、折做为证券保证金账户，通过银行的托付系统(如：电话银行、银行柜台系统、银行网上交易系统、手机银行)，或通过证券商的托付系统(电话托付、自助键盘托付、网上托付、户呼叫中心等)进行证券买卖的一种新型金融服务业务。

总结而言，银证转帐与银证通具有以下的区分：

1、银证通是自动转帐，无需办理保证金转帐，银证转帐必需进行电话转帐后才能进行证券交易。

2、银证通在开通银行的任何营业网点均可办理，银证转帐的开户须在证券部办理。

3、银证通在银行直接开户，而银证转帐开户是先到银行办理活期存折开户，再到证券公司办理银证转帐开户。

(五)证监会叫停'银证通'

'银证通'业务涉嫌违反《证券法》及有关规定。在中国，银行和证券是分业经营的，而'银证通'业务使得银行成了准券商。6月证监会叫停'银证通'，原则是不再开展新业务，规范已有业务。

(六)中信建投证券和中信银行

在这段时间里，柜台钱有些客户竟然会混淆中信建投证券和中信银行，问在中信建投证券。能不能取钱。知道的人都会觉得好笑，不过在肯定程度上说，这说明两家公司虽然都属于中信集团下属企业，但还是让人混淆。事实上两家公司是独立的，在业务方面的确也有许多合作，也取得了不错的效果。

(七)中信建投证券的进展前景

在中信建投证券实习的这段时间里，感受到中信建投证券在细节上、在管理上做的特别严格，典型的是每天业务下来的单据、资料都要扫描录入电脑，然后发往总部;并且深刻感受公司的企业文化，在这样一种氛围内的确受益匪浅。

六.实习总结

在中信建投证券营业部实习的四周里,了解了中信建投证券的进展历程,公司文化,部门职能及日常业务的流程,进一步娴熟运用各种操作软件,深化学习了中国证券市场的相关学问,并且在与客户沟通的过程中熬炼了自己沟通和处理问题的力量.

另外,中信建投证券的工作人员对我们进行了热忱的接待和指导,感谢他们的关怀,在这里要特殊感谢房姐,在批判和表扬我们日常工作的同时也教我们为人处事的道理.

虽然时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习的确很有必要,很有意义同时也是一次令人特别难忘的经受;我们零距离接触在以前看来依旧是很生疏的证券公司,学到了许多书本上没有的学问,熬炼了自己各方面的力量，圆满完成了实习任务。

【第4篇】在校高校生证券公司实习报告

利用假期时间我很荣幸地来到**证券经济有限责任公司的**证券营业部进行为期一个多月的实习工作。

证券营业部对于关怀中国证券市场的人来说，应当并不生疏；同时，这样的一个部门对于各位一般股民来说，不免充斥着不少的神奇感。在这几个星期中，本少作为营业部工作员工中的一员，学到了不少，同时这一段经受也给了本少不少感悟：中国股市玩不得啊！！！！！黑洞啊！！！！！政策掌握啊！！！！！

首先本少想说，给本少最大的感悟就是，现今市场竞争之激烈，已远超乎尔等想象之外。君不见，大厅门开人潮涌，怒涛澎湃不复悔；君不见，股涨股跌牵人心，一夜套牢痛“割肉”。在这几个星期中，让我学会了为人处世，待人接物的奥义所在。有句俗话说，有人的地方就有政治，在交易所大厅这样人流集中的地方，说其为社会的一个小缩影也不为过。林子大了什么鸟都有，人多了什么事情都有可能发生，这次的实习活动，给本少供应了一个活生生的熬炼机会，让本少在某种程度上体会到了人情百态，看到了一些在高校校内这座象牙塔中学不到、看不到的学问，信任这次的经受将对于本少日后真正的社会工作等供应一个难得的阅历和教训。

其次，这次的实习活动，是对于吾等自命不凡的高校生心态的一次良好的调校。由于只是短短几个星期的实习而已，自然，本少也难以能够做到什么具有“技术性”的工作，相反地，被支配的是一些所谓的“不好的”，“下等的”工作。一开头，这样的支配让本少感到难以接受，总以为自己的身份不屑于这样机械重复的工作。在工作了几天以后，本少方才体会到，原来始终被本少瞧不起的所谓的烂工作，背后也隐蔽着很多地艰辛和汗水，也是需要专心去好好体会，去认仔细真地完成。经过这次的实习以后，本少对于职业等有了一个全新地观念，对于那些始终悄悄为我们服务的后勤人员的辛苦多少也能够也所体会了。

经过这次的实习，有了实战阅历，使我受益匪浅。学习到了在书本上学不到的，感受不到的的东西，而且也激发我的斗志，立下志愿，将来做一名优秀的分析师。

【第5篇】2023年高校生社会实践调查报告：证券公司实践

一、报告说明：本篇调查报告因个人水平、时间、精力有限，仅照实反映金融专业就业现实状况，并不做，也没有足够信息来做相关讨论分析。报告中的设计到的任何观点均引自其它讨论报告，非本人观点，仅作参考。

二、报告前言

金融是现代社会和经济全球化背景下产生的标志性产业，也是一个典型的高收入弹性产业，会随着社会经济的进展而占据越来越重要的地位。随着经济全球化的深化进展，金融日益广泛渗透到经济社会生活的各个方面，与人民群众切身利益紧紧相连。因此一种观点认为，如今金融人才短缺，就业前景宽阔。

然而在高校扩招的浪潮中，金融学个专业的扩招是极其明显的。另外，xx年广东省高考有70%的同学首选金融和商业相关专业，而在商业极其发达的美国，这个比例也只有30%。经统计资料表明，很多本科毕业生毕业之后进入银行都是从站柜台开头，最终能够熬出头的也是其中的小部分。面对金融行业越来越高的入行门槛，另一种观点认为，金融从业压力大，就业前景看坏。

那么，究竟哪种观点更符合现今金融就业状况呢?从聘请公司来说，对当今毕业生有着什么样的聘请要求呢?从聘请者来说，在金融行业工作又应当具备何种学历和哪些力量呢?工作在金融岗位的职员又有着什么样的生活形态和收入福利呢?本报告将从但不限于这些问题的角度，通过对证券公司的整体调查，公司经理的述说以及对相关职位职员的采访来反映就业现实状况，事实甚于雄辩，在对事实有过肯定的了解后来回答以上两个问题或许会有新的感悟。

三、报告正文

(一)证券公司调查

调查时间：20xx年xx月xx日

调查单位(地点)：申银万国证券股份有限公司成都分公司

调查对象：该公司总经理王，职员肖、徐等。

1、证券业金融专业宏观就业状况(总经理介绍)

以下所提及职位均指除基层职位如文员、柜员等外的与金融专业有直接联系的职位。基层职位的学历要求一般是本科生，职业力量要求是交际力量强，亲和力强，细心，急躁。但一般无论是证券或者银行的职位如今都会将职员支配到基层进行一段时间的熬炼。

证券公司业务分为证券经济业务、投资银行业务、资产管理业务、自营业务等。其中证券经纪业务及询问顾问业务由分公司执行，其它业务均由总公司开展。在总公司(更高级的业务)中对学历和力量总体会比分公司高，一般为优秀的本科生和讨论生。

证券经纪业务中，为金融学专业毕业生供应的有证券经纪人、证券(期货)分析师、理财师等，学历要求一般为本科生。经纪人要求人际交往力量强，亲和力强，细心，急躁;分析师则要求对证券行业敏感、熟识。经纪人薪水依据业务水平而定，多则月薪一万左右，底则月薪xx-3000。

投资银行和资产管理业务等其他业务有诸如保荐人、负债管理师、行业分析师、风险掌握人员等等职位。学历要求一般都为讨论生以上，且具备肯定的科研分析力量，对法律、财务、金融、会计、计算机、管理的复合型人才有迫切需求，这也是证券行业对人才的要求趋势。在这些业务中，一般职员起薪会在年薪十万以上。

2、案例采访

1)证券经纪人

工作内容：为证券公司介绍证券交易客户，从客户交易资金中提取交易费用作为工资来源。

工作坏境及地点：由于与不同客户打交道，经纪人的工作环境常常变化，处处奔波，地点不定。

工作所需力量：本科学历以上;良好的人际交往力量;良好的身体素养;有着亲和力、细心、急躁的心理特质。

工作薪资范围：依据业务水平而定，在xx-10000左右。

工作形态：为了拉客户而处处奔波;也可以闲适的享受客户的交易费用。

职业进展展望：没其它的，拉得好坐着来钱，拉的不好，累死了也没多少。

2)经理文员

工作内容：证券交易资料录入、整理

工作坏境及地点：经纪经理后台办公室

工作所需力量：本科学历;基本的金融常识;急躁、细心的特质

工作薪资范围：xx-3000左右

工作形态：面对电脑录入资料

3、小结

目前金融专业的毕业生太多太滥，证券业基层岗位的需求是供不应求，竞争很激烈;然而对于中高层职位的专业化人才的需求仍旧很大;对于复合型的人才更是供不应求。因此证券人才的趋势是复合型人才，同学在学习自身专业，熬炼自己实践、讨论力量的同时，应当留意其它专业学问的培育，拥有双学位的金融、法律、计算机等人才在聘请市场始终供不应求。

(二)商业银行调查

调查时间：20xx年xx月xx日

调查单位(地点)：中国工商银行四川省分行

调查对象：中国工商银行四川省分行稽核合规部处长王

1、银行业金融专业就业现实状况(王处长介绍)

以下所提及职位均指除基层职位如文员、柜员等外的与金融专业有亲密联系的职位。基层职位的学历要求一般是本科生，职业力量要求是交际力量强，亲和力强，细心，急躁。银行招生基本是大类招生，金融专业的口径大，可以做许多工作，但无论任何职位刚开头都会到营业部从柜员等基层做起。

银行支行主要负责负债业务、询问业务、理财业务的执行，因此职位设置有柜员、信贷经理等，如今任何新职员都会被支配到这类工作中熟识基层状况，学历要求基本是本科生，工作工作跟人打交道许多，相对会比较忙，工作压力和竞争会比较大，因此需要职员有急躁，细心的特质和良好的身体素养

银行分行部门比较多，但招收的毕业生专业不外乎以下几种：金融经济、国际金融、法律、计算机、财会等。目前招收的本科生比例是40%，讨论生60%，但今后讨论生比例确定会变大。分行中负债业务、网上银行、法律、稽核合规等等20多个部门的工作间会有许多交叉，所以同时具有金融、法律、计算机等背景的毕业生会很受欢迎，与证券一样，复合型人才是金融行业的一个趋势。银行福利相对证券、保险、基金来说会好许多，一般职员工作2年后薪水加上福利扣除保险等费用后，年收入一般会在10万左右，处长级别的会在20万左右等等。由于工作交叉比较多，就要求职员对法律、金融、计算机等都有肯定的了解和操作。另外，金融行业对毕业生的实习工作阅历都有肯定的要求，在高校期间有一些实习经受在找工作是会有很大优势。相对其它金融行业来说，分行工作会要轻松些，但仍旧会有肯定压力，也有肯定的竞争压力，关键看自己是否往上努力的动机。

2、稽核合规王处案例采访

工作内容：银行操业务作规范监督检查

工作坏境及地点：稽核合规部办公室

工作所需力量：本科学历;金融常识、法律法规学问;急躁、细心的人格特质

工作薪资范围：年薪15万左右

3、小结

同样，金融专业的毕业生太多太滥，银行业基层、中层岗位的需求是供不应求，竞争很激烈;然而对于中高层职位的专业化人才的需求仍旧很大;对于复合型的人才更是供不应求。因此银行人才的趋势是复合型人才，同学在学习自身专业，熬炼自己实践、讨论力量的同时，应当留意其它专业学问的培育，拥有双学位的金融、法律、计算机等人才在聘请市场始终供不应求。

四、报告总结

金融业正处一个重要转折期，也处在一个重要进展期。以我国金融中心上海为例，上海金融从业人员仅十多万人，指占到上海总人口比重的1%以下，而伦敦、香港等国际金融中心城市，这个数字要在20%左右，因此金融行业的人才要求仍旧是与日俱增，但这更是对高级管理人才、技术人才、复合型人才的要求。在金融行业基层，由于金融毕业生同样是与日俱增，因此广阔的金融毕业生面临着巨大的就业压力，没有优秀的专业力量、优秀的实践学习力量很难找到称心如意的工作。

因此对于金融毕业生就业而言，通过以上的调查，我们可以归纳出几点建议：

1、夯实自己的专业力量，并且努力提升自己的讨论水平，在平常学习中，多多留意讨论力量的培育，是不二法门。

2、在夯实专业力量的同时，参与一些实习工作，具有肯定的工作阅历有很大关心，在工作时也能够快速上手。

3、在注意实践的同时，尽量选修、辅修法律、财会、计算机中的一门或者多门功课，成为一个复合型的人才正顺应了金融行业的大趋势。

4、关于是否考研，有一点是肯定确定的：你要想往更高处走，本科确定是高处不胜寒的;但假如留意了以上三点，本科生的工作待遇也一样会很好的。

【第6篇】证券公司高管述职报告范文

时间飞逝，不知不觉中，布满盼望的20xx年就将画上圆满的句号。回首20xx年的工作，有收获的喜悦，有与团队协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅。总体而言，到银河证券的这半年是开心的。感谢银河证券为我将来的进展供应良好的舞台。

我是20xx年8月正式加入银河证券的，回首这半年来的工作，我在上级的正确领导下，仔细贯彻落实公司的经营指导思想和各项方针政策，我始终把忠于职守、勇于创新作为自己的基本工作要求。在上级领导的支持和有关同事的协作下，较好的完成了自己所担当的工作任务，取得良好的业绩。

一、20xx年的工作业绩和做法

1、聘请工作。现在聘请的客户经理有6人，开户6户，有效户5户，网上营业厅156个，银河99基金销售10万。

2、开发银行网点。首先，我打印了一个建行全部网点地址的表，然后去找那些没驻点的银行的大堂经理。通过她们找到网点经理，谈合作的事情。然后和网点主任谈我们的业务刚进展到这个地方，再说说能带给他们带来的效益等。截止12月，我开发的银行网点共个。

3、新人培训。通过培训，提高了他们的沟通力量、协调力量、团队合作精神和学习力量以及专业的证券学问和客户销售阅历及市场开拓意识。

4、对客户经理的日常考核。制定了客户经理日常工作考核评价表，对他们的常规工作进行考核，促进他们对公司新产品、新业务的推广，宣扬活动和组织新客户"投资报告会'和组织各种客户联谊活动，参加营业部各种客户回访活动，参与公司、营业部及驻点银行组织的各种培训等方面的工作。

5、管理团队。自加入公司后，让我知道一个人力量相对于团队力气的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，制造出更大的财宝。加强以严格考勤、定制管理为重点的工作秩序治理工作。严格落实考勤和三会制度，让员工保持良好的工作状态，杜绝思想消失松懈。坚持每周召开总结讲评会，对主要工作进行点评，对存在问题的员工准时进行谈话督促。组织员工结合本岗位工作职责查找在业务操作流程方面、执行制度方面存在的问题和不足，准时进行整改。注意与员工沟通沟通，准时将重点工作贯彻落实到每一名员工。要求员工通过乐观查找客户资源，调动自身的综合潜力，努力提高自身执行力水平，力所能及地完成自己份内的工作任务，促进员工在思想和行动上与该行保持全都，加强团队的分散力。利用各种机会和条件同业务员直接见面和沟通。以姐妹般的身份和亲情对待业务员，向他们传承公司的文化、观念和进展前景。

二、20xx年的工作方案

(一)准时做好各项重点工作

20xx年即将到来，在新的一年中，我仍将全力以赴，不断进展壮大，不断自我超越，连续发扬吃苦耐劳、勇于拼搏精神，勇攀高峰，不辜负上级对我的信任和期望，为公司事业的进展贡献自己的力气。连续解放思想、转变观念，从实际动身，创新思维，针对工作的急、难问题，制定针对性强、可操作性强的措施，切实解决工作中的实际问题。准时做好信息统计工作，为领导、同事供应全面精确     无误的经营信息。紧密围绕公司的经营目标，发挥好区域经理的作用。做好聘请、开发银行网点、新人培训、对客户经理的日常考核、管理团队等工作。

(二)20xx年工作虽取得了一些效果，但还存在许多不足

1、证券业务还有待深化全面了解。

2、对网络方面学问和动手力量有待加强。

3、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新学问，做到学问的不断更新。

(三)整改措施

1、平常注意学问技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长

2、加强网络方面的学习，有机会多参与相关方面培训。

3、在工作中擅长总结，对典型、要害问题解决注意整理，形成文档，盼望部门加强这方面的沟通、监督。

4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。

5、加强和各们的沟通。

明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身四周的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的进展。新起点、新盼望。站在20xx年的起点，让我们满怀信念，以更糊涂的头脑、更旺盛的斗志、更奋勉的姿势、更勤奋敬业的精神和更充足的干劲，向我们的既定目标进发!我信任，在总公司的领导下，通过全体员工的共同努力，20xx年的工作肯定会取得良好的效果，为银河证券总体的进展，做出我们应有的贡献。

以上述职述廉报告，请领导和同志们评议，欢迎对我的工作提出珍贵看法，借此机会，向工作中极力支持我的胡总经理、市场总监邓总以及各级领导和同志表示真诚的谢意。

述职人：xxx

xxxx年xx月xx日

证券公司高管

【第7篇】证券公司实习毕业生实习报告格式

xx年4月份，我有幸被xx证券选中，从而开头了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了广发证券郑州营业部，在了解广发证券的进展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务;同时深化学习了中国证券市场行业的相关学问,并且在与客户沟通的过程中熬炼了自己沟通、沟通和处理问题的力量。

正文部分：

一、公司简介

二、详细实习内容

我被支配在客户服务部工作，主要在柜台跟着xx学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：309：00晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。

其次，晨读结束后，我就开头忙着预备下前台开户要用的东西，由于前台主要的工作就是开户，再加上现在的股市始终牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得特别的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行具体的了解和仔细的学习。下面就简洁的介绍下个人开户的流程：

1、个人开户需供应身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与托付人同时临柜签署《授权托付书》并供应代理人的身份证原件和复印件;

2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖托付合同》;

3、证券营业部为投资者开设资金账户;

4、办理开通证券营业部银证转账;

机构开户的流程和个人差不多，只是要供应的证件和添的合同不一样。

前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户沟通，并准时了解客户的需求。

另外，在整个工作的过程中，我们也供应简洁的询问服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观看学习，我们可以依据我们的学问对客户的有关看法、相对简洁的问题进行处理。但更重要的是我们要多发觉问题，多学习证券学问。由于平常在校学习比较少关注股市，更精确     的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟识了沪深两市很多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和争论，把所学的相关学问又回顾了一遍，娴熟并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的熟悉。

最终，当一天的工作基本结束后，我们就开头了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：

1、理清相关的客户资料，并准时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整精确     、没有遗漏。假如有什么缺失，肯定要准时的赐予订正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的;

2、把理清整理过的客户资料，按挨次装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里;

3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目名目下，然后统一发往总部。

整理客户资料在实习中占了肯定重量的工作。这是一个简洁但相当烦琐的的过程，需要细心和急躁;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够便利快速的查找，所以工作人员对我们进行仔细的指导。

在我们实习的过程中，广发证券的工作人员对我们进行了热忱的接待和指导,感谢他们的关怀,在这里要特殊感谢李婉姐,在批判和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理.

三、自己的一些心得和建议

实习之前，总感觉证券公司是有点神奇的，究竟对证券市场还不太熟识，详细到实务方面就更不清晰了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和熟悉，与此同时也思索了一些问题：

1、关于工作时间

股市开市是周一至周五上午9：3011：30，下午1：003：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心绽开，这有点难为了好多上班族，由于对他们来说，要办理各种业务的话必需请假来营营业部，真的很不便利。

2、区分客户

和银行一样，证券公司也都会依据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视进展大客户并为之供应完善的服务，这一点从营业部设有众多特地的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优待的交易佣金费率;而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题也能解决但可能不是很准时的;

3、交易所交易机制

沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其托付、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。假如要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定;转托管，是特地针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处托付卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己全部的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。虽然二者有些相像，但好多股民都不是很了解，特殊是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又赐予报销了，很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦;

4、银证转帐和第三方存管制度

随着银行和证券公司合作为不断深化，最近的银证转帐和第三方存管制度等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。

有了银证转账业务，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，便利投资者的投资活动。但是，银证转账毕竞还存在个“转”字，需要耗费肯定的人力物力，有时转帐不胜利，还影响股民的操作，于是第三方存款制度便诞生了。

关于即将推出的第三方存管制度

(1)概念：客户证券交易结算资金(俗称“保证金”)第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立第三方存管。实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户证券交易结算资金，而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。客户证券交易资金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分别是国际上通用的“防火”规章。

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(2)背景：我国证券市场是在体制转轨过程中建立和进展起来的新兴市场，由于证券市场法律体系不完善，交易管理制度设计存在缺陷，证券公司法人治理结构不健全和自我守法合规意识不强等因素，一些证券公司消失了挪用、质押客户证券为您供应大量免费范文!交易结算资金，占用客户资产等违法违规现象，给客户造成了巨大经济损失，已经严峻损害了证券公司的行业形象，挫伤了客户的信念。因此，必需探究从制度上杜绝挪用客户证券交易结算资金的行为，换回行业信誉和客户信念，督促证券公司规范进展。xx年末，证监会在设计南方证券股份有限公司风险处置方案时，提出实行客户证券交易结算资金第三方存管制度。

(3)目的：建立客户证券交易结算资金第三方存管制度,旨在从源头切断证券公司挪用客户证券交易结算资金的通道,从制度上杜绝证券公司挪用客户证券交易结算资金现象的发生,从根本上建立起确保客户证券交易结算资金安全运作的制度,达到掌握行业风险、防范道德风险、爱护投资者利益、维护金融体系稳定的目的。

(4)缘由：实行客户证券交易结算资金第三方存管制度之所以能确保客户证券交易结算资金不被券商挪用，是由于该制度有效地在证券公司与所属客户证券交易结算资金之间建立隔离墙。详细而言，实施客户证券交易结算资金第三方存管制度后，客户可以在存管银行网点或证券公司的营业网点办理开户业务，在存管银行的系统中生成客户证券交易结算资金账号，在证券公司的系统中生成客户号。遵循“证券公司管交易，商业银行管资金、登记公司管证券”的原则，由证券公司负责客户证券交易买卖、登记公司负责交易结算并托管股票;由商业银行负责客户证券交易结算资金账户的转账、现金存取以及其它相关业务。

5、广发证券和广发银行

在这段时间里，柜台前有些客户会混淆广发证券和广发银行。广发证券的前身是1991年9月8日成立的广东进展银行证券部。1993年末设立公司，xx年改制为广发证券股份有限公司，是国内首批综合类券商之一。广发证券应当很是注意自身品牌的宣扬的，究竟品牌对于一个公司来说