银行间债券市场债券净额清算业务指南

*********************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************附件1银行间市场清算所股份有限公司债券净额普通清算会员资格申请书银行间市场清算所股份有限公司：我单位自愿申请银行间市场清算所股份有限公司的债券净额普通清算会员资格。一、本单位基本情况（简要介绍申请单位概况，包括但不限于注册资本、业务范围、单位历史沿革、行业地位、控股股东情况、内部控制组织机构设置及运行情况等）。二、本单位在银行间债券市场相关产品的开展情况（简要介绍申请单位参与银行间债券市场各项业务基本情况、参与上海清算所登记托管相关产品、包括现券净额业务在内净额清算业务的情况等）。三、本单位关于参与债券净额清算业务的初步规划（简要介绍成为债券净额普通清算会员后，申请单位对自营清算业务的业务量、内部风险控制等方面的计划）。四、承诺事项（范例）我单位成为债券净额普通清算会员后，将严格遵守贵公司债券净额普通清算会员管理规定及有关业务规则，服从贵公司债券净额普通清算会员管理，积极配合债券净额普通清算会员工作，认真履行债券净额普通清算会员义务。有违反贵公司有关债券净额普通清算会员管理规定的，我单位将承担由此引起的一切后果及法律责任。法人代表或授权代表签章：单位公章：日期：

附件2银行间市场清算所股份有限公司债券净额普通清算会员登记表申请机构基本信息申请机构全称注册地址注册资本（万元）法定代表人企业法人营业执照号邮政编码通讯地址网页地址控股股东及控股比例实际控制人机构类型（请打“√”）□政策性银行□商业银行□信用社□证券公司□基金公司□保险公司□财务公司□信托公司□非金融机构□其他（请注明_______________________）法人营业执照号码金融许可证号码组织机构代码证号码申请会员及业务类型（请打“√”）□债券净额普通清算会员申请机构人员信息类别联系人姓名培训证书编号电话手机传真Email高管名单董事长或法定代表人行长或同级别高管副行长或同级别高管自营清算业务业务联系人风控联系人清算专员申请机构财务信息（最近三个会计年度）项目20XX年（末）20XX年（末）20XX年（末）注册资本（亿元）净资产（亿元）营业收入（万元）净利润（万元）申请机构承诺事项：我单位保证提供的所有信息真实、完整、准确。法人代表或授权代表签章：机构签章：日期：经办人：电话：日期：注：1．请在电子版上填写后打印、签字、盖章；2．根据申请业务类型，分别至少填写业务、风险和清算专员联系人信息各两条。如原现券净额清算会员申请债券净额普通清算会员，未变更事项可不填写。

附件3银行间市场清算所股份有限公司债券净额清算会员（自营业务）账户信息（变更）登记表申请机构全称持有人账号资金结算账户（单选）□开在大额支付系统的清算账户□开在上海清算所的资金结算专户（□和全额共用□新开净额专用）户名行号账号变更申请信息（仅变更信息时填写）变更内容变更前信息变更后信息申请机构承诺事项：1．我单位保证提供的所有信息真实、完整、准确；2．我单位授权银行间市场清算所股份有限公司在债券净额业务中对我公司上述提供（变更后）的账户进行自动的借记和贷记处理。机构盖章：日期：经办人联系电话填表说明：1、带□的选项填请打“√”选择；2、资金结算账户请选择“开在大额支付系统的清算账户”或者“开在上海清算所的资金结算专户”其中之一。如选择后者，请确定资金结算专户与全额共用或新开净额专用的资金结算专户。

附件4银行间市场清算所股份有限公司债券净额普通清算会员资金结算专户（净额专用）开户申请表申请单位名称资金往来账号资金往来账户户名资金往来账户开户行行号资金往来账户开户行行名联系人联系地址联系电话邮编□法定代表人□单位负责人姓名证件种类证件号码我单位申请在贵公司开立资金结算专户（净额专用），并作如下授权：授权一：授权贵公司根据日终清算结果进行直接借记或贷记处理。授权二：授权贵公司可直接通过我单位资金结算专户（净额专用）直接扣收我公司因净额业务产生的清算款项及相关税收、费用等，无须事先通知；承诺该“资金结算专户”为我公司净额业务结算资金转账存入账户及提取结算资金的收款账户。申请人（公章）法定代表人或授权代表签章：