2021年金融股指期货开户测试题库

如下不属于交易所规定异常交易行为是（）如下不属于交易所规定异常交易行为是（）金融股指期货培训资料单项选取题1、某投资者欲在上证50股指期货2月合约上买入开仓5手，却误买入3月合约，该风险属于（B）A信用风险B操作风险C流动性风险D市场风险2、投资者参加金融期货交易，应当遵循（C）原则，不得以不符合恰当性原则为由，回绝承担交易成果与履约责任。A买进看涨B风险共担C买卖自负D卖出看跌3、除最后交易日外，中金所5年期、期国债期货交易时间为交易日⑺）A9:15-15:13B9:15-11:30；13:00-15:15C9:15-15:30D9:15-11:30；13:00-15:304、自然人投资者申请开立金融期货交易编码，应当持续5个交易日每日日终保证金账户资金余额不低于人民币（B）万元A30B50C10D100参加金融期货交易投资者应当与（A）订立期货经纪合同。A期货公司B商业银行C期货交易所D证券公司中金所5年期国债期货合约最后交割日为（）A最后交易日后第七个交易日B最后交易日后第三个交易日C最后交易日后第一种交易日D最后交易日后第五个交易日A日内撤单次数过多B委托、授权给同一机构或同一种人代为从事交易客户之间、大量或者多次进行互为对手方交易C以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖D同一客户在多家期货公司开户（）不具备直接与中华人民共和国金融期货交易所进行结算资格A全面结算会员B交易结算会员C交易会员D特别结算会员中金所5年期国债期货交易采用（A）”名义原则债券”作为交易标A中期B超长期C长期D短期中金所5年国债期货当天结算价为最后（）成交价格按照成交量加权平均值A两小时B一小时C一分钟D半小时5、国债期货投机、是通过买卖国债期货合约，并从其价格变动中获得（A）交易行为A风险收益B平稳收益C无风险收益D盼望收益6、如下属于影响股指期货价格宏观经济因素是（C）A成交量BK线图C居民物价消费指数D持仓量7、国债期货合约进入交割月份后至最后交易日前，（B）A买方可以积极提出交割申请，交易所匹配双方在规定期间内完毕交割B卖方可以积极提出交割申请，交易所匹配双方在规定期间内完毕交割C买方可以积极提出交割申请，买卖双方在规定期间内自行商量完毕交割D买方可以积极提出交割申请，买卖双方在规定期间内自行商量完毕交割8、中金所发布股指期货合约持仓量是其未平仓合约（B）数量A当周B单边C当天D双边9、开通金融期货交易权限，（A）应通过金融期货知识测试A自然人B证券公司C商业银行D期货公司10、中金所国债期货合约可交割国债种类是（D）A公司债和国债B凭证式国债C金融债和国债D记账式国债11、某投资者欲在3个月后买入价值为1000万元股票组合，紧张3个月后股市上涨增长投资成本，可采用方略是（C）A卖出套保B跨期套保C买入套保D期现套利12、投资者申请开通金融期货交易权限，其保证金账户可用资金余额以（A）收取保证金原则作为计算根据。A期货公司B做市商C存管银行D特殊单位客户13、运用上证50和沪深300股指期货进行价差交易，属于（）A跨市场套利B期现套利C跨品种套利D套期保值14、股指期货合约交割结算价为最后交易日标指数（D）A全天算术平均价B最后两小时成交量加权平均价C收盘价D最后两小时算数平均价判断题1、从事股指期货交易客户持仓超过交易所规定持仓限额原则，且未能在下一交易日第一节结束前平仓，交易所有权对其持仓实行强行平仓。V2、证券公司可觉得从事期货交易客户提供融资服务。X3、中金所5年期、期国债期货自交割月份之前一种交易日起，交易所按照《中华人民共和国金融期货交易所风险控制管理办法》有关规定，对未通过国债托管账户审核客户交割月份合于持仓予以强行平仓。V4、影响国债期货价格重要因素是利率。V5、期货交易中满仓操作风险很大。V6、国债期货空头持仓在期货价格下跌时获利。V7、期货公司向客户收取保证金率不低于交易所规定比率。V8、C4类客户只能购买风险指数为R4类产品。X9、上证50股指期货合约合约乘数为每点人民币100元。X单项选取题.如下关于中金所期国债期货合约投机客户持仓限额规定，对的是（B）A随着合约剩余期限缩短，交易所会上调节持仓限额B随着合约剩余期限缩短，交易所会下调持仓限额C持仓限额不随合约剩余期限变化而调节D对新上市合约不规定持仓限额.如果投资者预测股票指数后市将上涨而买进股指期货合约，这种操作属于（C）A空头投机B跨期套利C多头投机D期现套利.普通单位客户申请开户前持续五个交易日保证金账户可用资金余额不低于人名币（A）万元A50B10C100D30.国债期货价格重要基于对（B）变动预期A利率和汇率B利率C远期汇率D即期汇率.如下情形中事宜进行期国债期货多头套期保值是（A）A筹划三个月后买入国债B筹划，三个月后卖出国债C紧张将来国债价格下跌D持有国债期货.投资者参加金融期货交易应当遵循（）原则，不得以不符合恰当性原则为由回绝承担交易成果与履约责任（A）A买卖自负B风险共担C买进看涨D卖出看跌.某投资者以3500卖出开仓1手沪深三百指数期货某合约，合约乘数为每点300元，当天该合约结算价为3560点，不考虑手续费，当天结算后该笔持仓浮动（B）A亏损15000元B亏损18000元C赚钱15000元D亏损18000元.如下不属于交易所规定异常交易行为是（C）A以自己为交易对象大量或者多次进行自买自付B日内撤单次数过多C同一客户在多家期货公司开户D托授权给同一机构勾或者同一种人代为从事交易客户之间，大量或者多次进行互为对手方交易.中金所国债期货交割流程中以普通模式进行交割买方缴款日（口）A第四交割日B第三交割日C第一交割日D第二交割日.国债期货投机交易面临风险普通不涉及（D）A市场风险B钞票流风险C流动性风险D违约风险.股指期货交易对象是（B）A标指数B股指期货合约C标指数股票组合D标指数ETF份额.投资者申请开通金融期货交易权限，期货保证金中可用资金余额以（B）收取保证金作为根据A存管银行B期货公司C做市商D特殊单位客户.股指期货是（A）规避股票市场系统性风险工具A套期保值B跨期套利C投机交易D期现套利.如下关于中金所国债期货交割单位说法错误是（C）A合约交割单位为面值100万元人名币国债B中华人民共和国结算上海分公司和深圳分公司托管国债分别计算C每交割单位国债可以来自不同国债托管机构不同国债D每交割单位国债仅限于同一国债托管机构同一国债.中金所5年期国债期货合约当天结算价为最后成交价格按照成交量加权平均值（A）

A一小时B两小时A一小时B两小时C一分钟D半小时.开通金融期货交易权限，（B）应通过金融期货知识测试A商业银行B自然人C期货公司D证券公司.中金所五年期国债期货合约报价方式为（C）A千元净价报价B收益率报价C百元净价报价D指数点报价.如下影响股指期货价格重要因素是（C）A交易所增长新股指期货品种B交易所新合约挂牌C利率下降D交易所旧合约摘牌.当前金融期货合约在（B）交易A大连商品交易所B中华人民共和国金融期货交易所C郑州商品交易所D上海期货交易所.若中证500指数期货9月合约上一日结算价为6000点，涨跌停板幅度为10%，则下一交易日跌停板价格为（A）点A5400B5700C6600D6300判断题.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。J.国债期货交割时，卖方可选取交易所规定，可交割券进行交割。J.中金所5年期、期国债期货交割交券日，卖方客户应当于国债登记存管机构日终结算前将可交割国债存入其申报账户交易所划转成功后视为卖方完毕交券。J.国债期货投机是通过买卖国债期货合约从期货合约价格变动中赚取风险收益交易行为。J.C1类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险级别产品或服务。J.IH1707合约表达是7月到期上证50股指期货合约。J.中金所5年期、期国债期货合约，最后交易日持续竞价时间为9：15-11：30；13：00—15：15°X.股指期货合约，最后交易日，如遇国家法定假日则如下一交易日为最后交易日。4.股指期货市价指令未成交某些自动撤销。J.投资者可以通过中华人民共和国期货市场监控中心网站查询自己期货结算账单。J单项选取题1、国债期货投机交易面临风险普通不涉及（c）。A钞票流风险B流动性风险C违约风险D市场风险2、当前，金融期货合约在（c）交易。A、郑州商品交易所B、大连商品交易所C、中华人民共和国金融期货交易所D、上海期货交易所3、一下不属于国债期货合约重要条款是（c）A、合约标B、交易时间C、保证金存款银行D、报价单位4、期货公司收取投资者保证金，普通会在交易所规定保证金基本上（c）。A、加收费用B、保持一致C、上浮一定比率D、下浮一定比率5、自然人投资者申请开立金融期货交易编码，应当持续5个交易日每日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（c）万元。A、30B、100C、50D、106、中金所期国债期货可交割券为（B）记账式附息国债。A、合约到期月份首日剩余期限为B、合约到期月份首日剩余期限为6.5-10.25年C、交易日剩余期限为6.5-10.25年D、交易日剩余期限为7、如下选项关于中金所5年期，期国债期货国债托管账户描述错误是（A）A、参加交割客户应当事先自行向交易所申报国彳t托管账户B、客户国债托管账户信息发生变更，客户应当及时通过会员向交易所申报C、同一客户在不同会员处开户，应当分别申报国债托管账户D、参加交割客户应当事先通过会员向交易所申报国债托管账户8、投资者参加金融期货交易，应当遵循（B）原则，不得以不符合恰当性原则为由，回绝承担交易成果与履约责任。A、卖出看跌B、买卖自负C、风险共担D、买进看涨9、中金所5年期国债期货交割结算价为（A）。A、最后交易日全天成交量加权平均价B、最后交易日前一日结算价C、最后交易日收盘价D、最后交易日开盘价10、证券公司收期货公司委托从事中间简介业务，不提供下列（c）服务。A、提供期货有关培训B、提供期货行情信息、交易设施C、运用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金D、协助办理开户手续11、关于中金所5年期、期国债期货交割流程描述对的是（A）。A、最后交易日进入交割，以该合约所有卖方有效申报交割数量最大国债作为基准国债B、均采用交易所认定机构指定国债作为基准国债C、最后交易日迈进入交割，以交易所认定机构指定国债作为基准国债D、最后交易日前申请交割，以交易所认定机构指定国债作为基准国债12、在极端行情下，金融期货投资者面临亏损（A）。A、也许会超过初始投资本金B、不也许超过初始保证金C、不也许超过初始投资本金D、不也许超过再次追加保证金13、（A）属于普通投资者享有特别保护。A信息告知、风险警示、恰当性匹配B信息告知、风险共担、恰当性匹配C信息告知、风险警示、风险共担D风险警示、恰当性匹配、风险共担14、如下不属于交易所规定异常交易行为是（c）。八、日内频繁进行回转交易B、大量或者多次进行高买低卖交易C、进行跨期套利交易口、以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖15、中金所5年期国债期货交易采用（A）“名义原则债券”作为交易标A、中期B、长期C、短期D、中长期16、中华人民共和国金融期货交易所实行套期保值额度管理制度，客户申请套期保值额度，应当一方面向（）提交材料。A、中华人民共和国金融期货交易所B、客户开户期货公司C、中华人民共和国证监会D、中华人民共和国期货业协会17、开通金融期货交易权限前、期货公司应当向投资者充分揭示金融期货（D）。A、汇兑风险B、通胀风险C、利率风险D、交易风险18、期货公司可以接受客户（A）发出交易指令A、指令下达人B、资金调拨人C、结算单确认人D、开户代理人19、某投资者买入开仓1手中证500指数期货某合约，该合约乘数每点200元，当天该合约结算价为3000点，假设保证金率为20%，则当天该笔持仓需保证金（10）元。20、中金所国债期货合约临近交割月份时，（D）合约交易保证金原则。A、交易所不会调节B、交易所将分时间段逐渐减少C、交易所不会调节或会减少D、交易所将分时间段逐渐提高判断题21、和投机交易相比，股指期货套利交易具备高风险、高收益、高成本特点。X22、通货膨胀率并不会影响到国债期货价格。X23、中金所5年期国债期货合约采用集合竞价和持续竞价两种交易方式。J24、中金所实行会员分级结算制度。J25、某日，央行宣布提高商业银行一年期存贷款利率0.25个百分点，这对股指期货市场是利多消息。X26、沪深300股指期货合约最后交易日为合约到期月份最后一种交易日，遇国家法定假日顺延。X27、国债期货套期保值分为多头套保和空头套保。J28、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为5类，由低至高分别为C1（含风险承受能力最低档别）,C2,C3,C4,C5类。J29、沪深300股指期货某一合约当天结算价为该合约最后一小时成交价格按照成交量加权平均价。J30、IC1611合约表达是11月到期沪深300股指期货合约。X四单项选取题1、金融期货交易具备杠杆性。既放大赚钱也放大亏损。是由于实行了6）A彳^证金制度。B双向交易制度。C当天无负债结算制度2、中金所上市5年期国债期货属于（A）A中期国债期货。B超长期国债期货合约。C长期国债期货。D短期国债期货3、金融期货投资者不得采用（A）下达交易指令。A全权委托期货公司。B互联网委托。C书面委托。D电话委托4、中金所五年期国债期货合约最后交易日为（。。A合约到期月份第三个周五。B合约到期月份第一种周五。C合约到期月份第二个周五。D合约到期月份第四个周五5、建立空头持仓应当下达指令（B）。A买入平仓。B卖出开仓。C卖出平仓。D买入开仓6、中期所五年期国债期货合约票面利率为（A）。A3%B3.5%C4%D2.5%7、中金所五年期国债期货合约最小变动价位为（A）A0.005元B0.0015元C0.0012元D0.001元8、某交易日收盘后，某投资者持有1手沪深300指数期货合约多单。该合约收盘价为3660点，结算价为3650点。不进行任何操作。该合约收盘价为3600点。结算价为3610。解散后，该笔持仓当天亏损为（C）A15000元B18000元C1元9、金融期货交易杠杆性决定了收益也许成倍放大，损失也也许（C）。A成倍缩小B不变C成倍放大10、客户在金融期货交易中发生保证金局限性。且未能按照经纪合同中商定，及时追加保证金，或者积极减仓。该客户某些或所有持仓将被（B）。A合同平仓B强行平仓C强制减仓11、中金所五年期国债期货合约交割方式为（A）。A实物交割B钞票交割12、期货公司应当在（C）向投资者揭示期货交易风险。A投资者开户后。B交易亏损时。C投资者开户前13、在极端行情下，金融期货投资者面临亏损（B）。A不也许超过投资本金。B也许会超过投资本金14、沪深300指数合约合约标是（A）。A沪深300指数。B深圳成分指数。C上证综合指数15、中金所五年期国债期货合约相应可交割国债是（C）。A其她三项都不对。B浮动利率国债。C固定利率国债。D固定或浮动利率国债16、中金所五年期国债期货合约相应可交割国债剩余期限为（B）。A距离合约交割月首日剩余期限为3至6年。B距离合约交割月首日剩余期限为4至5.25年。C距离合约交割月首日剩余期限为5至8年。D距离合约交割月首日剩余期限为2到5年17、沪深300股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（A）分钟内浮现，只有停板价格买入（卖出）申报。没有停板价格卖出（买入）申报。或者一有卖出（买入）申报就成交，但未打开停板价格情形A5B1C1018、中金所5年期国债期货交易代码为（C）AIEBIFCTFDTE19、中金所5年期国债期货面值为（B）元人民币A150万B100万C120万D200万20、中金所5年期国债期货最低交易保证金为（C）A合约价值2.5%B合约价值1.5%C合约价值1%D合约价值2%判断题21、中金所五年期国债期货可交割国债应为在合约到期月份首日剩余期限为4至5.25年国债（V）TOC\o"1-5"\h\z22、沪深300股指期货市价指令不需要申报买卖价格（V）23、中金所5年期国债期货最低交易保证金为4%（X）24、中金所5年期国债期货交易标为票面利率3.5%中期国债（X）25、中金所5年期国债期货合约面值为100万元人民币（V）26、沪深300股指期货采用T+0交易制度（V）27、中华人民共和国金融期货交易所上市沪深300股指期货合约标是上证综合指数（X）28、中金所五年期国债期货合约每日价格最大波动限制为±3%（X）29、沪深300股指期货市价指令未成交某些自动转化为限价指令（X）30、股指期货某合约价格与其所相应标指数走势无关（X）五单项选取题1、普通单位客户申请开户持续5个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币（50）万元。2、买进国债现货，同步卖出国债期货属于（B）交易。A套期保值B期现套利C跨期套利D多头投机3、投资者参加金融期货交易，应当遵循（B）原则，不得以不符合恰当性原则为由，回绝承担交易成果与履约责任。A卖出看跌B买卖自负C买进看涨D风险共担4、如下关于中金所国债期货交割单位说法错误是（A）。A每交割单位国债可以来自不同国债托管机构不同国债B中华人民共和国结算上海分公司和深圳分公司托管国债分别计算C合约交割单位为面值为一百万元人民币国债D每交割单位国债仅限于同一国债托管机构托管同一国债5、（C）属于中金所规定国债期货交易指令。A最高价成交指令B平均价成交指令C市价指令D最低价成交指令6、普通状况下，货币供应量减少，国债期货价格将（B）A无规律变化B下跌C上涨D不变7、股指期货（D）是规避股票市场系统性风险工具。A跨期套利B投机交易C期现套利D套期保值8、开通金融期货交易权限前，期货公司应当向投资者充分揭示金融期货（A）。A交易风险B利率风险C汇兑风险D通胀风险9、某沪深300指数期货合约1手价值为120万元，合约乘数为每点300元，则该合约成交价为（4000）点。10、（A）属于普通投资者享有特别保护。A信息告知、风险警示、恰当性匹配B信息告知、风险共担、恰当性匹配C信息告知、风险警示、风险共担D风险警示、恰当性匹配、风险共担11、中金所国债期货结算，按照当天（结算价）对结算会员所有合约盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用进行清算。12、如下关于股指期货合约，说法错误是（A）。A交割日为最后交易日下一交易日B交割日为合约到期月份第三个周五，遇国家法定假日顺延C交割日下一交易日，新