中国电力投资集团公司安全健康环境管理体系评估指南(发电)

中国电力投资集团公司安全健康环境管理体系评估指南（发电）二〇一二年十二月十五日使用说明前言本评估手册是在借鉴国内外先进管理体系审核思想和标准的基础上，依据《中国电力投资集团公司安全健康环境管理体系（发电部分）》的内容而开发的评估工具，旨在测量和展示中国电力投资集团公司各单位安全、健康、环境风险管理水平和取得的绩效。本评估手册适用于发电企业。通过评估手册中描述的最佳实践，帮助践行集团公司安健环理念、方针和最高管理者的承诺，确认集团公司各部门、各单位业务流程的畅通和职责的到位情况，并为集团公司全面评估各单位安健环管理水平提供依据。为了确保体系评估的客观性，体系的评估及评估手册的应用需由经过专门课程培训的体系评估员进行。评估原则体系评估员在进行体系评估时，需遵循以下原则，这些原则是得出相应评估结论的前提，以保证体系评估的客观性和有效性：1、基于PDCA循环2、基于风险3、基于企业实际4、基于合理的方法评估方法通过下列技巧的运用确保体系获得的评估结果是一致并且客观的：1、将必需的工作分成PDCA（策划与准备、执行、依从程度、绩效）四个环节2、对每一个环节设定评估要点3、问足够、深入和相关的问题4、量化并记录结果单元分数的分配安全健康环境管理体系共分13个单元，每个单元又划分为若干要素。根据体系单元、要素的系统性原理，评估指南按一定的比例分配给每个单元和要素分数。单元第一单元第二单元第三单元第四单元第五单元第六单元第七单元第八单元第九单元第十单元第十一单元第十二单元第十三单元合计分值3201220500135080089013804905003806006607209810权重3.2612.445.1013.768.159.0714.074.995.103.876.126.737.34100PDCA环节的分值每个要素的分数按如下比例分配到PDCA四个环节。标准分数（%）策划与准备（Plan）10执行（Do）20依从程度（Compliance）30绩效（Achievement）40总分100计分方法在计算PDCA各环节分数时，应通过评估时发现的具体问题，分析各环节存在的问题，根据问题的关键程度扣一定的百分数。1、关注的环节P环节：策划与准备的全面性与充分性D环节：执行的完整性C环节：依从程度的一致性A环节：取得的绩效2、各环节计分方法按上述分数分配原则，每个要素的P分=要素分×10%；D分=要素分×20%；C分=要素分×30%；A分=要素分×40%。P得分=P分×(100%—P扣分百分数)，P扣分百分数=P扣分/P分D得分=D分×(100%—D扣分百分数)×(100%—P扣分百分数)C得分=C分×(100%—C扣分百分数)×(100%—P扣分百分数)A得分=A分×(100%—A扣分百分数)要素得分=P得分+D得分+C得分+A得分体系指标的计算1、体系过程管理得分＝2、工伤事故率=3、可报告的环境事故率=体系认可评级标准结合体系的要求和企业各行各业的实际情况，安全健康环境管理体系认可等级分为五级，见下图。为确定认可水平，每一级独立地考虑了3个不同的指标：体系过程管理得分、工伤事故率、可报告的环境事故率，只有在综合考虑3种因素的情况下才可授予认可。认可等级得分％DIFREIFR

五钻≥95≤１≤0.2

四钻≥80≤２≤0.5三钻≥65≤３≤１二钻≥55≤４≤2一钻≥45≤５≤3目录TOC\o"1-2"\h\z\uHYPERLINK第一单元理念与方针 1HYPERLINK1.1理念(150分) 1HYPERLINK1.2方针（200分） 2HYPERLINK第二单元组织保障管理 4HYPERLINK2.1法律法规与其他要求（120分） 4HYPERLINK2.2 机构设置与人员任命（100分） 6HYPERLINK2.3责任制（150） 10HYPERLINK2.4目标与指标（110） 12HYPERLINK2.5文件与数据控制（100） 14HYPERLINK2.6流程/变化管理（100分） 16HYPERLINK2.7信息沟通与传播（120分） 19HYPERLINK2.8 安全健康环境会议（130分） 22HYPERLINK2.9供应商与承包商管理（120分） 25HYPERLINK2.10安全健康环境投入（90分） 28HYPERLINK2.11工余安健环（80分） 30HYPERLINK第三单元能力要求与培训 32HYPERLINK3.1员工选聘（150分） 32HYPERLINK3.2能力培训（300分） 33HYPERLINK第四单元危害辨识与风险评估 37HYPERLINK4.1 风险评估总体原则（150分） 37HYPERLINK4.2 设备风险评估（300分） 39HYPERLINK4.3 作业风险评估（300分） 42HYPERLINK4.4 职业健康风险评估（300分） 46HYPERLINK4.5环境风险评估（300分） 49HYPERLINK第五单元工作场所管理 54HYPERLINK5.1作业环境（160分） 54HYPERLINK5.2标识与颜色（120分） 57HYPERLINK5.3划线管理（100分） 59HYPERLINK5.4内务管理（120分） 60HYPERLINK5.5安保管理（90分） 61HYPERLINK5.6消防管理（160分） 63HYPERLINK第六单元生产用具管理 68HYPERLINK6.1个人防护用品（200分） 68HYPERLINK6.2工器具（150分） 70HYPERLINK6.3爬梯、平台及脚手架（220分） 73HYPERLINK6.4仪器仪表（160分） 75HYPERLINK6.5用电设备（200分） 77HYPERLINK6.6机动车辆（180分） 79HYPERLINK第七单元生产管理 82HYPERLINK7.1生产计划与调度（220分） 82HYPERLINK7.2运行控制（220分） 83HYPERLINK7.3设备管理（160分） 86HYPERLINK7.4特种设备管理（200分） 89HYPERLINK7.5新改扩项目管理（260分） 91HYPERLINK7.6作业过程控制（200分） 93HYPERLINK7.7采购与仓储管理（160分） 94HYPERLINK第八单元职业健康系统 98HYPERLINK8.1职业健康管理（120分） 98HYPERLINK8.2职业危害监测与医疗（110分） 101HYPERLINK8.3人机工效（100分） 104HYPERLINK第九单元环境保护 108HYPERLINK9.1环境管理（260分） 108HYPERLINK9.2废料管理（180分） 109HYPERLINK9.3节能减排（150分） 111HYPERLINK第十单元行为管理 112HYPERLINK10.1风险行为调查（200分） 112HYPERLINK10.2风险行为干预（210分） 113HYPERLINK第十一单元事故事件管理 116HYPERLINK11.1事故事件报告（150分） 116HYPERLINK11.2事故/事件调查（200分） 117HYPERLINK11.3事故/事件统计与分析（100分） 123HYPERLINK11.4事故/事件信息沟通与回顾（100分） 128HYPERLINK第十二单元应急管理与响应 131HYPERLINK12.1应急准备管理（200分） 131HYPERLINK12.2应急预案（180分） 134HYPERLINK12.3应急响应（120分） 136HYPERLINK12.4应急装备与相互支援（100分） 140HYPERLINK第十三单元监测与纠正预防 144HYPERLINK13.1检查（220分） 144HYPERLINK13.2绩效测量（260分） 147HYPERLINK13.3纠正与预防系统（240分） 149第一单元理念与方针1.1理念(150分)目的：体现企业员工在生产、生活等活动中所秉持与追求的安全健康环境理想与信念，反映员工对安全健康环境的态度、思想与基本价值观，为员工提供正确的行为规范与行为指引。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P理念设立的适宜性？•企业是否建立了理念管理标准，对理念的传达、沟通、回顾等环节进行管理？

•企业是否就理念的传达、沟通、回顾明确了职责与人员？•查阅管理标准•标准归口管理部门15D理念的传达与沟通情况？•集团公司的理念是否进行了及时获取？获取的方式如何？

•理念是否已传达至企业所有员工及相关方？•抽样访谈员工•员工30理念的回顾情况？•是否定期回顾理念的持续适宜性和执行情况？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门C理念传达与沟通的依从程度？•管理层是否通过下列方法传达理念？

•整个企业中张贴

•印刷在现场安全健康环境手册中

•安全文化传播系统

•新员工培训

•理念是否体现于企业安全健康环境的日常管理中，包括管理标准、风险管控、作业控制、安全文化？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门45理念回顾的依从程度？•回顾理念同时是否确保对股东及相关方关注问题的适时回顾？

•是否对新的或变化的理念进行有效的传达与沟通？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门A员工是否熟悉并理解安全健康环境理念？•所有员工是否熟悉并理解安全健康环境理念？

•员工对理念的认可情况如何？•抽样访谈员工•员工601.2方针（200分）目的：为企业实现安全生产，控制风险，满足顾客、员工、社会与其他相关方需求提供焦点与方向。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P方针设立的适宜性？•企业是否建立管理标准，对安全健康环境方针的传达、沟通、回顾等环节进行管理？

•企业是否就安全健康环境方针的传达、沟通、回顾明确了职责与人员？•查阅管理标准•标准归口管理部门20D方针的传达与沟通情况？•集团公司的方针是否进行了及时获取？

•方针是否已传达至企业所有员工及相关方？•抽样访谈员工•员工40方针的回顾情况？•是否定期回顾方针的适宜性和执行情况？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门C方针传达与沟通的依从程度？•管理层是否通过下列方法传达方针？

•整个企业中张贴

•印刷在现场安全健康环境手册中

•安全文化传播系统

•新员工培训

•方针是否用于指导企业安全健康环境的日常管理？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门60方针回顾的依从程度？•是否对方针的内容、沟通的有效性、员工的反响等情况进行了回顾？

•是否对新的或变化的方针进行了有效的传达与沟通？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门A员工是否熟悉并理解安全健康环境方针？•所有员工是否熟悉并理解安全健康环境方针？

•员工对方针的认可情况如何？

•方针的导向性如何？•抽样访谈员工•员工80

第二单元组织保障管理2.1法律法规与其他要求（120分）目的：确保企业对所有相关的法律、法规和其它要求的依从。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P法律法规与其它要求的识别？•企业是否有获取法律需求的有效途径？

•企业是否建立了识别、获得、回顾影响企业安全健康环境法律、法规、规程和外部标准的管理标准？

•企业是否建立程序，确保法律、法规、规程或标准的任何变化得到识别、获得、评审与沟通？

•对上述程序是否提供了人、财、物等资源？•查阅管理标准

•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门12D法律法规数据库建设情况？•企业是否有适用于企业相关法律法规清单？

•当变化发生时，企业是否及时更新了法律法规清单？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门24法律法规与其它要求与企业管理的融入情况？•组织内受法律法规及标准影响的现场人员，是否可以获取相关的法律法规与标准？

•所有已识别的法律法规与标准，是否融入了企业的系统、标准及程序？

•是否为企业所有层次的员工，按已识别的法律法规及要求提供培训？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门法律法规的依从性检查？•是否对法律依从情况进行综合检查和正式的评估？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门C法律法规数据库建设的依从程度？•识别相关的法律是否包括：国家法律、法规、省部委及地方法规、行业标准及任命、许可/证件/资格，法定的评估等？

•法律法规清单更新的及时性和充分性如何？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门36法律法规与其它要求与企业管理融入的依从程度？•在为企业所有层次的员工，按已识别的法律法规及要求提供培训时，是否特别针对了下列与安全健康环境相关的要求？

培训要求

法律法规要求的员工测试

安全健康环境危害识别要求

个人防护用品要求

记录保持和报告要求

许可要求

监测要求

相似操作的最佳实践

•所有人员是否遵照了法律法规与标准要求？

•已识别的法律法规与标准融入企业系统、标准及程序的全面性和充分性？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门法律法规的依从性检查的依从程度？•检查或评估出的不符合项，是否予以纠正？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门A法律法规与其它要求识别融入的效果？•所有已识别的法律法规与标准，是否适用于企业的系统、标准及程序？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门48企业对于法律法规与其它要求的依从度？•各级人员是否知道依从法律要求的重要性，尤其是基本的有关安全健康环境方面的主要义务和责任。包括：国家法律、法规、省部委及地方法规、行业标准规定的主要义务？

•企业人员遵照法律法规与标准要求的效果，是否存在违法行为？•查阅相关资料、记录

•抽样访谈员工•标准归口管理部门

•基层单位2.2 机构设置与人员任命（100分）目的：为企业安全健康环境管理提供必要的资源保障，包括机构设置与人力资源的配置。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P机构设置与人员任命的策划准备？•企业是否有标准对安全健康环境机构的设置与人员任命要求、任命的更新、任命书的管理等进行规定？

•是否为机构的设置和人员的配置提供了保障？

•是否为相关人员的培训提供了人、财、物资源？•查阅管理标准

•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门10D机构设置情况？•企业是否依据要求设立各级安全健康环境委员会？

•企业是否依据法律法规要求设置安全健康环境管理机构，配备(专职)安全健康环境管理人员？

•是否建立健全安全生产监督管理网络？•抽样访谈员工•员工20人员任命及管理？•最高管理者是否在高级管理层中指定了安全健康环境管理者代表？

•最高管理者是否已书面任命下列职位？

安全健康环境管理机构负责人

安健环代表

消防管理人员

交通管理人员

职业健康管理人员

急救员

事故/事件调查员

应急管理人员

内部评估员

法律规定需增加的职位及与风险/影响评估相关的职位

•是否组织对相关人员进行了培训？

•安健环代表的检查范围是否已用平面图或书面指明并在工作场所展示？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门

•基层单位C机构运转的依从程度？•安全健康环境管理机构人员的配置是否满足安全健康环境管理需要？

•是否定期召开安委会会议？查阅相关资料、记录标准管归口理部门30人员管理的依从程度？•任命书是否由最高管理者及接受任命的人员互相签字？

•根据培训需求的分析，被任命的人员是否参加了下列培训？

安全健康环境管理体系的培训

危害辨识和风险评估的培训

安健环代表培训课程

事故/事件调查与分析技巧的培训

安全健康环境管理体系内审员培训

•依据法律法规要求，被任命人员是否持有相关的资格证？

•安全健康环境管理者代表是否负责？

确保安全健康环境管理体系所需的过程得到建立、实施和保持

向最高管理者报告安全健康环境管理体系的业绩和任何改进的需求

确保在整个企业内，增强满足客户、员工、社会和其他相关方要求的意识

•是否依据风险概述决定安健环代表的任命，并且其比率一般不少于1:50？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门

•基层单位A机构与人员管理的效力？•被任命人员都清楚理解并承诺履行被任命职位的职责与义务吗？

•被任命人员能力是否满足管理的需求？

•所有员工都知道安健环代表的任命标准及其职责吗？

•所有安健环代表都熟悉负责区域的各种危害与管控措施吗？•抽样访谈员工•员工402.3责任制（150）目的：确保企业内安全健康环境的职责、权限得到规定和沟通。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P责任制的建立？•企业是否建立标准，对安全健康环境责任制的制定、沟通、培训与回顾等环节进行管理？

•企业是否就安全健康环境责任制的制定、沟通、培训与回顾规定了职责与人员？

•企业是否按照标准要求建立的责任制？

•企业是否设立拒绝程序，让员工有权拒绝存在安全健康环境问题的工作？•查阅管理标准

•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门15D责任制的沟通？•上级对下级是否沟通了安全健康环境职责与权限？

•是否接受了有关安全健康环境职责与权限的培训？

•拒绝程序是否向企业的所有人员传达与沟通？•抽样访谈员工•员工30责任制的测量？•是否定期对各级各岗位人员的安全健康环境职责到位情况进行测量？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门C责任制建立的依从程度？•责任制是否层层分解，并责任到人？

•职责、到位标准及权限是否形成文件？

•责任制的分解是否结合了岗位的实际需要？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门45责任制沟通的依从程度？•企业是否确保员工拒绝的危害问题得到正确地、公平地调查处理？

•各级人员是否清楚自己的职责？•抽样访谈员工•员工责任制测量的依从程度？•各级人员是否按要求履行了自己的职责，满足到位标准的要求？

•企业是否每年对安全健康环境管理工作职责与权限进行回顾与更新？

•各级各岗位人员的，安全健康环境职责到位情况测量结果是否得到了落实？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门A责任制是否得到落实？•是否做到了事事、时时、处处有人负责？

•责任制依从的效果如何？

•各级人员对责任制的理解程度如何？•查阅相关资料、记录

•抽样访谈员工•标准归口管理部门

•员工602.4目标与指标（110）目的：明确企业、部门、个人在安全健康环境方面所期望达到的结果。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P目标指标的设立？•企业是否为安全健康环境目标与指标的设立、沟通、回顾建立了管理标准？

•企业是否为安全健康环境目标与指标的实现提供充足的资源？

•是否有衡量各级管理层完成其安全健康环境目标与指标的程序？

•各级各岗位是否设立了文件化、可衡量的安全健康环境目标与指标？•查阅管理标准

•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门11D目标指标的实施？•企业是否制定了实现目标和指标的实施计划，包括：

将目标和指标进行层层分解

确定完成目标和指标的时间范围

实施目标和指标的实施计划可跟踪•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门22目标指标的监测？•对目标指标的实施是否定期进行了测量和跟踪？•查阅相关资料、记录•标准管归口理部门目标指标的回顾？•在需要时是否对企业目标、指标进行及时的修正或更新？

•是否对安全健康环境目标、指标的完成情况进行回顾？•查阅相关资料、记录•标准管归口理部门C目标指标实施的依从程度？•企业安全健康环境目标与指标及其完成情况是否与员工充分沟通？

•各级人员是否清楚自己的目标？

•各级人员是否制订了实现目标的实施方案和指标？•抽样访谈员工•员工33目标指标监测的依从程度？•目标、指标绩效评估的结果是否满足实施计划的要求？•查阅相关资料、记录•标准管归口理部门目标指标回顾的依从程度？•安全健康环境目标是否与政策一致并与公司的风险相关？•查阅相关资料、记录•标准管归口理部门A目标指标对企业安健环管理的影响？•企业完成其安全健康环境目标和指标的有效性如何？

•各级目标实现的程度如何？如何用指标评估目标的完成程度？

•目标的实现对改进体系有何影响？

•员工是否理解其行为对企业安全健康环境目标与指标的完成的影响？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门442.5文件与数据控制（100）目的：为安全健康环境管理体系的运行提供依据，确保其有效运行并受控。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P文件与数据管理的策划？•是否有管理标准控制文件与数据，并明确了职责、人员和流程？

•是否有识别文件控制程序？

•是否识别需要建立的安全健康环境数据与记录？

•是否有文件化的程序控制安全健康环境记录？•查阅管理标准

•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门10D文件的制定？•企业是否依据安全健康环境管理需求制定管理手册及管理标准？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门20文件与数据的控制？•安全健康环境文件与数据是否按程序要求进行控制？

•关键文件特别是安全健康环境文件的保持时间和处理是否由标准确定？在标准没有要求的地方，企业是否通过小组的方法，确定每个关键文件特定的保持时间和处理细节？

•企业是否以受控的方法处理废除文件？处理时是否已考虑法律和知识产权保护方面的影响？

•关键的安全健康环境文件能被需要的人获取吗？

•安全健康环境管理手册、文件的副本是否分发到相应的员工？•查阅相关资料、记录

•员工访谈•标准归口管理部门文件的回顾？•是否每年回顾管理手册及管理标准？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门C文件制定的依从程度？•企业建立文件时应考虑下面的因素或要求：

法律法规要求及国家、地方和行业标准

风险评估结果

管理流程与控制要求

与企业发展相关的外部信息

资质及能力要求

企业的管理惯例•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门30文件与数据控制的依从程度？•在安全健康环境管理手册及文件的制定、回顾与修订过程中是否有员工或员工代表参与？

•企业人员对安全健康环境文件与数据及安全健康环境记录控制程序的依从程度？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门文件回顾的依从程度？•当企业内外环境和条件发生变化（如市场范围、职能变化、法律法规变更等）时，企业是否对手册进行了回顾与修订，以保持体系的完整性与连续性？

•当工作流程出现变化时是否及时修订或废除文件？查阅相关资料、记录•标准归口管理部门A文件与数据管理的效果？•企业文件产生、使用和控制的效力与效率如何？

功能性(如处理速度)

用户界面良好

所需的资源

•文件、记录是否齐全完善？

•文件的要求是否满足体系、法律法规及企业的实际需要？

•文件、记录是否被员工所接受，并采用？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门402.6流程/变化管理（100分）目的：实现安全健康环境风险管理流程优化。识别并控制变化带来的风险。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P流程与变化管理的策划？•是否本着精简、高效的原则，制定管理和工作流程？

•流程管理是否关注重要环节，并与企业的资源相配置？

•企业是否有管理标准识别发生在企业内的下述类型变化？

管理方面

生产条件方面

•在实施有计划的变化前，变化识别管理程序是否确保识别的变化获得了正式的回顾与批准？

•是否已经为变化过程管理的每一阶段，确定了岗位和职责？

•查阅相关资料、记录

•员工访谈•标准管归口理部门

•基层单位10D流程管理？•工作和管理是否流程化？

流程是否在体系文件中体现

复杂的工作项目是否有相应的流程图

流程是否闭环，满足PDCA要求

流程是否简单化•查阅相关资料、记录

•员工访谈•标准管归口理部门

•生产单位20变化管理？•可获得变化过程管理所需的适当资源吗？

•变化的管理是否结合人的因素与人机功效原理？

•变化过程的管理处理了下述变化吗？

流程要求

机械和电气设备

监测设备

监测流程限度参数

在维护变化中是用“好的同类”取代

建筑区域和结构

应急要求

设施和设备的使用期限

•在变化管理的过程中可有实施评估？•查阅相关资料、记录

•员工访谈•标准管归口理部门

•生产单位C流程管理的依从程度？•流程是否体现管理目的、重点、主要环节、不符合项的处置反馈？

•工作是否按规定的流程执行？•查阅相关资料、记录

•员工访谈•标准归口管理部门

•生产单位30变化管理的依从程度？•变化过程的管理在引进到工作场所之前，处理了下列问题吗？

安全健康环境输入识别

安全健康环境风险评估

安全健康环境风险缓解

安全健康环境风险控制

•变化管理的输出是否包括？

危害识别

与危害相关的风险

风险优先顺序

监测措施

控制措施•查阅相关资料、记录

•员工访谈•标准归口管理部门

•生产单位A流程是否高效，变化的风险是否受控？•流程是否满足企业的实际需要？

•根据变化，流程是否进行了更新？

•变化是否满足要求？

•是否出现工程的翻新与返工现象？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门402.7信息沟通与传播（120分）目的：确保企业快捷、有效地交换与传递信息。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P信息沟通渠道的建立？•企业是否建立信息沟通与传播管理标准？

•沟通程序是否包括沟通的方式、时机、内容、职责及信息的处理？

•沟通的方式可以是否是会议、简报、简讯、报表、联络单、网络、广播、交谈等？

•企业是否建立了合理化建议制度，听取员工和承包商的意见、建议？•查阅管理标准

•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门

•办公室12D内部信息沟通？•一线管理人员是否每月与员工就安全健康环境重要内容进行计划性对话？

•有在合理的时间范围内召开了小组会议讨论安全健康环境问题吗？

•收集并处理在小组会议中员工关心的问题吗？

•是否保留小组会议的记录，记录包括？

时间和主题

与会者

关心的问题

建议/措施

•可有向安全健康环境工作人员提供适当的参考资料，如：相关的法律法规、行业标准、材料安全数据清单（MSDS）、外单位的参考资料、专业杂志？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门24外部信息沟通？•是否及时、有效地将有关信息向相关方进行传递？

•是否根据应急管理的要求与外部单位进行信息沟通？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门合理化建议？•合理化建议表格是否专门设计？建议箱或建议表格是否放置于醒目位置或方便获取的地方，以便员工取用？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门C内部信息沟通的依从程度？•计划性对话是否是？

一个对一个

提前做好沟通计划

处理特定的或与员工相关的安全健康环境问题

•小组安全健康环境会议可有事先准备好主题，并确保小组会议内容与具体工作相关？

•小组安全健康环境会议是否依据要求的频率召开？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门36外部信息沟通的依从程度？•是否向承包商和供应商及其他进入企业的相关人员提供风险管理和控制的要求或标准？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门合理化建议管理的依从程度？•是否所有员工都熟悉合理化建议的详细内容，了解建议的提供渠道、格式、接受程序？

•管理层参与合理化建议活动的次数是多少？

•员工参与合理化建议活动的人次是多少？•员工访谈•员工A安全生产信息沟通的效果？•计划性对话的有效性如何？

经理、员工对对话机制的信心

及时、有效地处理了对话中的安全健康环境问题

•安全健康环境合理化建议的有效性如何？

以公平的方式来评审所提出的各项建议

员工对建议机制的信心

是否有效地发现问题并处理了问题

•参考资料的使用率如何？

•与相关方的沟通效果如何？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门482.8 安全健康环境会议（130分）目的：为安全健康环境信息沟通，协调解决安全生产工作中存在的安全健康环境问题提供良好平台。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P安健环会议策划与准备？•企业是否有文件或标准对安全健康环境委员会的人员构成、会议组织、记录等进行规定？

•企业是否有文件或标准对安全健康环境分析会、专题会等会议进行规定？并对召开的时间、方式、内容、记录等进行明确。

•企业是否有程序确保员工或安健环代表获得参与安全健康环境活动的机会？•查阅管理标准

•查阅相关资料、记录•安全环保部13D安委会会议管理？•安健环代表是安全健康环境委员会成员之一？

•安全健康环境委员会是否定期开会，审查安全健康环境工作进展和确定发展方案，协调解决存在的安全健康环境问题？•查阅相关资料、记录•安全环保部26安健环分析会管理？•安全健康环境分析会是否每月召开一次？是否关注到以下内容：

督促落实年度安全健康环境措施计划的月度执行情况

对上月安全健康环境工作情况进行分析、回顾

对上月风险控制措施实施效果进行评估

对影响安全健康环境目标、指标的风险进行分析

协调布置月度安全健康环境重点工作查阅相关资料、记录安全环保部安健环专题会管理？•安全健康环境专题会议是否针对特定的安全健康环境风险，及时召开安全健康环境专题会议？查阅相关资料、记录安全环保部C安委会会议管理的依从程度？•会议是否形成会议纪要并保存，以供参考及检查？

•会议纪要是否包括工作项目清单(行动/建议)并由安全健康环境委员会主任或最高管理者签发(或指定的人员)？

•会议决定事项是否有行动计划？

•会议决定事项是否进行了跟踪？•查阅相关资料、记录•安全环保部39安健环分析会管理的依从程度？•会议是否形成会议纪要并保存，以供参考及检查？

•会议纪要是否包括工作项目清单(行动/建议)并由安全健康环境委员会主任或最高管理者签发(或指定的人员)？

•会议决定事项是否有行动计划？

•会议决定事项是否进行了跟踪？•查阅相关资料、记录•安全环保部安健环专题会管理的依从程度？•会议是否形成会议纪要并保存，以供参考及检查？

•会议纪要是否包括工作项目清单(行动/建议)并由安全健康环境委员会主任或最高管理者签发(或指定的人员)？

•会议决定事项是否有行动计划？

•会议决定事项是否进行了跟踪？•查阅相关资料、记录•安全环保部A安健环会议能闭环解决一些安健环问题吗？•安全健康环境委员会、分析会、专题会议是否有效地解决每次会议提出的安全健康环境问题？

•问题解决的效果如何？

•未解决问题的处理方式如何？是否满足会议决定的要求？•查阅相关资料、记录•安全环保部522.9供应商与承包商管理（120分）目的：管理与供应商和承包商相关的风险。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P供应商与承包商的评估与选择？•企业是否建立对供应商选择、评价/再评价、管理的标准？

•企业与供应商是否已任命责任人员处理争端？

•企业是否有正式的承包商管理标准，包括对承包商的选择、评价与管理？

•是否有识别承包商工作给企业带来的重大风险的标准或程序？

•是否对供应商和承包商进入企业带来的风险进行识别并控制？

•在选择承包商之前，可有讨论包含企业具体的安全健康环境要求的内容？•查阅管理标准

•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门12D供应商与承包商的合同管理？•合同/协议可有规定承包商必须遵守企业的安全健康环境要求？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门24供应商与承包商的过程控制？•企业/承包商是否已指定一个具体的人员作为承包商联系人？

•是否对承包商实施现场检查以识别及纠正由于承包商责任造成的危害？

•企业项目负责人是否与承包商定期举行会议，以沟通承包商的安全健康环境表现？

•在许可承包商员工使用企业设施前，对其进行特定要求/意识的培训？

工作规程

紧急程序

任务具体的安全健康环境程序

事故报告

员工安全健康环境责任

任务具体的安全健康环境危害

法律要求

个人防护设备要求

许可系统

车辆的控制•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门供应商与承包商的履约评价？•是否对供应商与承包商不符合安全健康环境标准的表现进行评估？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门C供应商与承包商的合同管理的依从程度？•在实施合同前与承包商可有召开工作前会议，使他们适应企业的安全健康环境要求，并明确双方的安全健康环境的责任与义务？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门36供应商与承包商的过程控制的依从程度？•对承包商实施现场检查的依从性？

•企业项目负责人可与承包商定期举行会议的依从性？

•承包商的安全健康环境表现评估是否作为承包商评估报告的一部分，这些信息作为承包商将来被选择的依据？

•在许可承包商员工使用企业设施前，对其进行特定要求/意识的培训的依从性？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门供应商与承包商的履约评价的依从程度？•履约评价的结果是否作为供应商与承包商选择的依据？•查阅相关资料、记录•标准管归口理部门A供应商与承包商管理的规范性？•供应商与承包商选择是否满足管理标准的情况？

•供应商与承包商评价是否满足管理标准的情况？•查阅相关资料、记录•标准管归口理部门48供应商与承包商服务过程中的风险控制情况？•供应商产品是否满足风险管控要求？

•承包商在合同期内是否发生安全健康环境事件？

•承包商在合同期内安全健康环境表现如何，包括行为与作业现场安全健康环境管理？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门2.10安全健康环境投入（90分）目的：确保安全健康环境生产所必需的资金投入。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P安健环投入标准的合理性？•企业是否有政策或标准确保对安全健康环境的投入进行规定？

企业应确保每年在固定资产更新和技术改造资金中提取一定费用用于改善劳动条件。

依据风险评估的结果，确保费用投入的合理性。

•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门

•财务部9D安健环费用支出？•企业是否依据风险评估，从以下三方面确定了风险控制费用？

工程投入

安全健康环境行政管理投入

个人劳动防护用品投入

•在确定安全健康环境投入时是否进行投入与风险损失的费用比较？

•是否确定了风险损失费用？•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门

•财务部18C安健环费用支出的依从程度？•针对风险的所有安全健康环境投入都到位了吗？

•确定风险损失费用时，是否考虑了以下方面？

企业支出的受伤/疾病费用

人员援救、清除和恢复事故现场所发生的费用

替代人员的培训和受伤/疾病人员的再培训所发生的费用

事故调查费用（包括为调查分析事故而需要模拟再现事故现场所发生的费用）

在事故/事件期间替换、修理设备或设施所发生的费用

法定征收、罚款、处罚和赔偿

恢复受伤/生病工人的治疗费用

生产中断(援救&修理期间)的损失

受事故影响降低员工积极性，工作效率/效力低导致的损失•查阅相关资料、记录

•员工访谈•标准归口管理部门

•财务部27A安健环资金使用率及有效性？•安全健康环境投入资金的使用率？

•可有数据显示安全健康环境投入的有效性？

人员意识的变化

现场、设备安全性提高

员工与相关方对企业安全健康环境管理的满意度•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门

•财务部362.11工余安健环（80分）目的：促进企业员工提升工余安健环的意识并加强防护，产生安全健康环境社会效应。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P工余安健环管理策划的适宜性？•企业是否设立了工余安健环管理标准或程序？

•是否明确了工余安健环管理的途径和方法？

•是否明确了责任部门和责任人？

•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门8D工余安健环的沟通？•对员工工余的事故可有报告并进行了分析？

•针对工余安健环暴露出的风险是否执行相应的措施？

•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门16工余安健环的宣传？•工余安健环的宣传如何进行？

•员工正式的培训内容是否包含工余安健环内容？•查阅相关资料、记录

•员工访谈•标准归口管理部门

•员工C工余安健环沟通的依从程度？•员工是否知道工余安健环事故事件上报的渠道？

•员工是否积极上报工余安健环事故事件？•查阅相关资料、记录

•员工访谈•标准归口管理部门

•员工24工余安健环宣传的依从程度？•是否在醒目的地点进行了工余安健环的宣传？

•员工是否正确理解了工余安健环管理的目的与意义？•查阅相关资料、记录

•员工访谈•标准归口管理部门

•员工A工余安健环事故事件管理成效？•员工工余安健环意识是否得到提高？

•员工工余安健环事件是否减少？•查阅相关资料、记录

•员工访谈•标准归口管理部门

•员工32

第三单元能力要求与培训3.1员工选聘（150分）目的：确保所有选择的员工与工作岗位的特定要求相适应，并有效执行。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P岗位说明书的编制和涵盖的项目？•企业是否已编制了所有（岗位）工种人员（包括临时工）的岗位说明书，并作为员工聘用的安全健康环境标准？

•岗位说明书是否已包括所聘用员工完成工作任务所需的身体条件要求并按规定进行聘用前体检？

•查阅相关资料、记录

•员工访谈•人力资源管理部门15D选聘？•在选择员工过程中，是否进行慢性病的辨识，并有相应的处理政策？

•新员工的选择过程中，在评估能力和经验的前提下，是否还对员工在面临刺激时的身体及心理状况进行了评估？

•在员工聘用之前，是否对其申请工作时所描述的资质和能力的有效性进行了检查并作为聘用的参考？

•证据如可证明这些政策在员工选择及补充时得到有效执行?

•查阅相关资料、记录

•员工访谈•人力资源管理部门

•其它部门30C选聘的依从程度？•对聘用前体检、慢性病的辨识、员工在面临刺激时的身体及心理状况的评估、资质和能力的有效性检查等进行抽样检查，确定其依从程度？

•聘用的员工是否符合岗位说明书的要求？

•员工选聘记录是否得到保存？

•查阅相关资料、记录

•员工访谈•人力资源管理部门

•其它部门45A企业选择的员工是否适应工作岗位的特定要求？•所有岗位匹配的员工都是合适的吗？

年龄

性别

能力

健康状况•企业是否存在由于员工的选聘原因而发生的事件/事故？

•查阅相关资料、记录

•员工访谈•人力资源管理部门

•其它部门603.2能力培训（300分）目的：赋予员工执行安全健康环境管理体系的知识、技能与经验，使其胜任工作。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P能力培训需求的识别与分析？•企业是否建立文件化的程序识别能力培训需求，并对培训需求进行分析？

•能力培训需求识别是否考虑了以下方面？

法律、法规和标准要求

特定岗位的能力要求

风险评估结果

变化管理要求

员工本身安全健康环境意识及表现

•针对已识别的能力培训需求，可有确定正式的培训程序？

确立培训目标

建立培训指南，明确培训时间、内容、方法和教材等

应评估学员培训的效果

•查阅管理标准

•查阅相关资料、记录•标准归口管理部门30D培训的执行情况？•是否依据培训程序针对能力培训需求，制定了每一（岗位）工种的培训要求与计划？

确立培训目标，时间，内容，方法，和教材

评估培训效果•企业各级人员是否就相关主题接受了培训？•对新员工及转岗后返岗的培训？

•对于工作中可能有重大安全健康环境影响的员工，是否接受有关下列知识的培训？

他们的工作对安全健康环境潜在的后果

在对安全健康环境事故/事件的预防及响应中的角色与职责

依从安全健康环境管理系统的重要性

偏离政策与程序的潜在后果

操作程序、工作说明

•查阅相关资料、记录

•员工访谈•标准归口管理部门60培训的跟踪与回顾情况？•是否每年回顾并适当更新能力培训需求？

•是否使用了考试或其它技术评估学员的能力和知识水平，同时评估培训效果？

•所有培训记录，包括接受资质培训人员准确记录可有保留？

•查阅相关资料、记录

•员工访谈•标准归口管理部门

•相关责任部门C培训执行的依从程度？•能力辨识是否针对所有的员工，包括运行、维护、实验室的专业人员，安全健康环境职业人员等？

•能力培训开展的情况如何？

•培训内容是否满足体系和岗位的需求？

•对于已确定了安全健康环境技术培训要求的工种(岗位）有哪些？

•对于工作中可能有重大安全健康环境影响的员工所接受的培训有哪些？

•查阅相关资料、记录

•员工访谈•标准归口管理部门

•相关责任部门90培训跟踪与回顾的依从程度？•安全健康环境相关培训的时间可否满足要求？

•是否通过下列途径对培训效果进行评估？

学员反馈

绩效改善

管理层/领导反馈

测试结果的分析

现场应用能力

•查阅相关资料、记录

•员工访谈•标准归口管理部门

•相关责任部门A通过培训的实施使员工胜任其工作？•培训计划及实施过程的适宜性与效果是否进行评估？

培训数量（培训计划的执行情况/针对性）

培训效果（知识和技能获得、意识提高等方面）•是否存在由于安全健康环境培训的原因而发生事件/事故？

•查阅相关资料、记录

•员工访谈•标准归口管理部门

•相关责任部门120第四单元危害辨识与风险评估4.1 风险评估总体原则（150分）目的：建立正式的、动态的、系统的程序去识别及评估企业生产过程中的安全健康环境风险，并制定有效的风险控制方案。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P风险评估管理与技术标准？•企业是否有管理风险评估的标准？

•程序可有清晰定义风险评估的方法、流程及控制的层次？

•在风险评估程序中可有规定员工在工作/活动前进行风险评估以清楚工作中的危害及其影响？

•企业风险评估标准是否要求制定企业的风险概述？•查阅管理标准

•查阅相关资料、记录•安全环保部门

•生产部门15D风险评估数据库的质量？•企业是否已进行基准风险评估，以确定重大的安全健康环境问题？

•风险评估的结果是否已文件化？

•数据库中危害识别是否充分？

•数据库中的风险分析是否准确？

•数据库中的控制措施是否具有可操作性？•查阅相关资料、记录•风险评估负责部门30风险控制情况？•针对中高风险是否制定了充分的控制措施，并实施？

•是否将风险控制纳入到流程、制度的管理中？

•是否定期回顾风险控制情况？

•员工是否知晓工作中的风险，并掌握风险控制的方法？•查阅相关资料、记录•风险评估负责部门风险概述？•企业是否建立了风险概述？

•企业是否就风险概述进行了发布？•查阅相关资料、记录•风险评估负责部门C风险评估数据库的依从程度？•风险评估是否包含了作业、设备、环境与职业健康四个方面？

•各个层面的员工是否均已参与了危害辨识与风险评估过程？

•危害辨识与风险评估的范围可有涵盖生产企业所有的活动？

•危害辨识与风险评估过程是否已考虑了企业在生产场所以外进行的工作/活动、装置及承包商的活动？

•风险评估时考虑了内部和外部的变化（改组、引进新的设备、工艺、技改及外部的法律法规的变化）？

•是否定期回顾风险评估数据库？•查阅相关资料、记录•风险评估负责部门45风险控制的依从程度？•是否按照层次理论制定的控制措施？

•风险控制措施是否得到了闭环落地？

•是否定期回顾控制措施的有效性，并提出改进的意见？

•重大的风险是否纳入安委会讨论？•查阅相关资料、记录•风险评估负责部门风险概述的依从程度？•风险概述是否对风险进行了排序？

•风险概述是否对风险总体情况进行了分析，并对共性的问题提出了改进建议？•查阅相关资料、记录•风险评估负责部门A风险评估的质量？•风险评估的程序是否清楚、全面、易理解、易操作？

•风险概述是否全面、真实地反映了企业存在的风险状况？

•风险概述是否为企业目标与指标、安全健康环境计划的制定与实施提供依据？•查阅相关资料、记录•安全环保部门

•生产部门60风险控制的效果？•企业的重大风险是否处于在控、可控状态？

•员工基于风险的理念的行为习惯是否已经形成？•现场评估

•员工访谈•生产部门

•生产现场4.2 设备风险评估（300分）目的：识别设备潜在的风险，并采取控制措施，避免和减少事故及其损失。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P设备风险评估技术标准？•企业是否已制定设备风险评估管理标准？

•企业是否针对计划匹配了相关的资源，包括人力、物力及时间等？•查阅管理标准

•查阅相关资料、记录•标准管归口理部门30D设备风险评估情况？•在危害辨识与风险评估的过程中是否使用一致的方法确定风险的重要等级？

•是否编制了一个已识别的关键设备清单？

•上述清单是否定期进行了回顾？

•是否对识别的关键设备进行风险评估，分析与之相关的安全健康环境影响及故障模型，并根据分析结果制定针对性措施？•查阅相关资料、记录•生产部门60设备风险控制情况？•是否针对设备风险制定了相应的控制措施？

•控制措施是否落地执行？•查阅相关资料、记录

•现场评估•生产部门

•生产现场C设备风险评估的依从程度？•在评估中可有考虑下列潜在后果？

对人员的伤害

对人员的健康影响

对设备的损害

导致违反法律/法规

火灾

影响环境

影响公司形象

•设备的评估可包括设备的整体技术状况和运行工况？

•是否使用小组的方式进行关键设备的风险评估，小组成员包括？

工程人员

生产管理及作业人员

具有特定操作知识的人员

安全健康环境专业技术人员

•保存分析记录并定期对分析进行回顾与更新吗？•查阅相关资料、记录•生产部门90设备风险控制的依从程度？•可有对预防和控制措施的适宜性和有效性进行监测？

•设备风险评估的结果是否运用到以下几个方面：

设备日常巡视

设备检修

设备预试

设备的设计

设备采购•查阅相关资料、记录

•现场评估•生产部门

•生产现场A设备风险管理绩效？•评估的过程是否全面、充分？

•评估结果是否与实际情况相符？

•是否因设备风险评估不充分而导致设备事故？•查阅相关资料、记录

•现场评估•生产部门

•生产现场1204.3 作业风险评估（300分）目的：识别作业过程潜在的风险，制定有效的风险控制方案，避免和减少事故及其损失。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P作业风险评估与关键任务分析标准？•企业是否已制定作业风险评估管理标准？

•企业是否针对计划匹配了相关的资源，包括人力、物力及时间等？

•企业是否建立了关键任务识别与分析程序，程序可有考虑？

法律法规和行业标准的要求

员工意见

相关历史损失事故/事件

生产过程

现有的安全生产管理实践经验

流程间的相互影响

生产流程系统的可变性

•是否有作业指导书或书面的实践惯例编写标准？

使用统一的标准格式

文件受控

标注参考资料、日期、页码与有效版本

明确检查的频率

明确审核、批准

明确目的

明确个人防护用品需求

明确技术规范

明确工作所需的人力和时间资源

明确工作所需的工具、材料与设备

分步明确任务做什么、怎样做及为什么做

辨识的危害，并明确采取的预防措施

明确授权范围

对作业过程中发生的事故/事件的应对原则

注明禁止事宜•查阅管理标准

•查阅相关资料、记录•标准管归口理部门30D作业风险评估情况？•是否按照标准开展基准作业风险评估？

•是否建立了作业风险评估数据库？

•是否开展基于问题的作业风险评估？

•是否定期或当条件发生变化时对危害因素进行回顾与识别更新？•查阅作业风险评估数据库•归口理部门60关键任务分析？•企业开展了任务分析并编制一份关键任务清单？

•完成任务分析有一个标准的形式或格式吗？

•在实施任务分析时是否采用一个小组的方法？

•执行任务分析的人员可有接受相关的培训？

•依据关键任务分析和作业实际，编写书面作业指导书？

•是否依据关键任务分析，认定了需要许可的范围/工作？•查阅相关资料、记录•归口理部门作业风险控制情况？•是否依据作业风险评估的结果制订了相应的作业风险控制措施？

•是否根据作业风险评估的结果对作业任务进行了风险等级分析？

•作业指导书中可有强调关键工作步骤和安全措施？

•作业指导书是否存放在使用部门和工作现场？•查阅相关资料、记录•归口理部门C作业风险评估的依从程度？•危害辨识的是否充分？

•风险评估是否准确？

•建议的控制措施是否具有可操作性？

•风险数据库应便于员工取阅

•作业过程中新识别与评估的危害因素和风险应及时输入数据库•查阅相关资料、记录•归口理部门90关键任务分析的依从程度？•关键任务分析是否咨询了操作人员及专家意见？

•针对关键任务是否都编制了作业指导书？

•执行任务分析的人员接受相关的培训的比例？•查阅相关资料、记录

•员工访谈•归口理部门

•员工作业风险控制的依从程度？•是否根据不同风险等级的作业任务制定不同的许可程序、过程控制程序？

•是否根据作业风险评估的结果开展现场安全监察？

•是否定期回顾作业风险控制措施的有效性，并提出相关的建议？•查阅相关资料、记录

•员工访谈

•现场评估•生产部门

•员工

•作业现场A作业风险评估的质量？•主要的作业风险是否被评估出来？

•风险评估数据是否运用到作业过程控制中？

•人员是否掌握了作业风险评估的方法？•查阅相关资料、记录

•员工访谈•生产部门

•员工120作业风险的控制效果？•作业过程控制的流程是否融入了风险评估的结果？

•作业过程中的主要风险是否在控、可控？

•人员是否具有风险预控的意识？•查阅相关资料、记录

•员工访谈

•现场评估•生产部门

•员工

•作业现场4.4 职业健康风险评估（300分）目的：识别及评估生产活动中影响人员健康的危害因素。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P职业健康风险评估标准？•企业是否建立标准识别并评估对员工健康产生影响的危害？

物理性危害因素

化学性危害因素

生物性危害因素

人机工效因素

心理性危害因素

•企业是否针对识别的危害因素制订监测计划？

•企业是否针对计划匹配了相关的资源，包括人力、物力及时间等？

•企业是否针对识别的危害因素制定相对应的员工保护标准？

听力保护

危险化学品管理

人机工效管理

心理健康保护•查阅管理标准

•查阅相关资料、记录•标准管归口理部门30D职业健康风险评估情况？•企业是否已识别和评估了企业内职业健康危害？

噪声

照明及能见度

高温及极低温

振动

通风

辐射

化学危害（蒸汽、灰尘和雾气）

生物危害

人机工效危害

心理因素危害

•是否已列出影响员工健康的危害因素清单？并确定了暴露于健康危害的员工人数、暴露时间及相关风险吗？•查阅风险评估数据库•归口理部门60职业健康危害因素监测与控制情况？•对定性评估识别的暴露于物理、化学、生物和人机工效，可能造成严重健康风险的危害，是否完成了监测？

•是否已对识别的影响员工健康的危害因素分别制定相应的控制措施，并作为健康危害控制的输入？

•可有整合与职业健康相关的风险，并充分重视材料安全数据清单、卫生调查结果、医疗监察信息及员工投诉？

•是否定期进行健康风险回顾，或在有新信息时进行检查？•查阅相关资料、记录•归口理部门C职业健康风险评估的依从程度？•在识别化学性危害因素时可有考虑生产流程中使用的原材料、产生的危险副产品和废品等，并重点关注其浓度、毒性、吸收途径、有毒剂量？

•评估化学性刺激因素的影响时可有考虑？

²

对不同身体部位的影响

²

短期或长期影响

•人机工效调查是否包括所有的工作/活动？

•是否对心理性危害进行了识别？

•职业健康人员在参与风险回顾时可有关注下列因素？

²

现有生产过程

²

计划性的改造

²

新设备投运

²

新的法律法规要求•查阅相关资料、记录•归口理部门90职业健康危害因素监测与控制的依从程度？•在对健康危害进行监测时所采用的标准是否符合法规要求？监测设备是否定期进行校正？

•在进行照明水平测量时，是否聘请专业机构或专业人员实施？测量过程是否考虑了所有区域和所有情况下（白天和晚上、正常和应急）的应急时的照明设备、照明时间、能见度、照明源布置情况？

•是否按照国家和行业标准定期对职业健康设备设施开展检查？•查阅相关资料、记录

•员工访谈

•现场评估•生产部门

•员工

•作业现场A企业职业健康管理绩效？•评估的过程是否全面考虑了所有种类的危害？

•评估结果是否与现实情况相符？

•是否因健康风险评估不充分而导致员工患职业性疾病或与职业相关的疾病？•查阅相关资料、记录

•员工访谈•生产部门

•员工1204.5环境风险评估（300分）目的：识别及评估生产活动中影响环境的危害因素。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P环境风险评估标准？•企业是否有标准，识别并评估针对企业自身的活动、产品或服务的环境因素与针对供方或承包商提供给企业产品或服务可标识的环境因素？

•企业是否针对识别的环境因素制定监测计划？

•企业是否针对计划匹配了相关的资源，包括人力、物力及时间等？•查阅管理标准

•查阅相关资料、记录•标准管归口理部门30D环境风险评估情况？•是否已识别企业内影响环境的危害因素及其影响？

•是否确定并量化了环境因素的影响、损失及其对公众、团体的潜在影响？

²

识别对环境造成影响的噪声、振动及辐射源；评估其对环境的影响

²

识别企业活动、产品和服务对社会、政治、经济及文化的影响

²

识别企业活动、产品和服务对自然环境及生态系统的影响

•定期进行环境风险