体系的建立和管理课件

航运公司安全管理体系内审员培训安全管理体系的建立和管理二0一0年五月航运公司安全管理体系内审员培训安全管理体系的建立和管理1目录

第一章管理体系基础知识第二章安全管理体系的建立第三章安全管理体系的运行和保持第四章安全管理体系的维护第五章安全管理体系的完善目录21、管理体系基础知识1.1管理体系术语和定义1.1.1程序程序，是指为进行某项活动所规定的途径。程序文件中通常包括活动的目的和范围，即为什么做、做什么和谁来做，何时、何地和如何做；如何对活动进行控制和记录等内容。(5W1H)1、管理体系基础知识1.1管理体系术语和定义31.1.2须知安全管理须知是指为完成某项安全和防污染活动所规定的具体方法或注意事项。是程序文件支持性文件。是用以描述具体的岗位和工作现场如何完成某项工作任务的具体做法。工作指令，如设备操作规程、操作注意事项工作指导书、作业指导书、检验指导书等。通常包括三个内容：指令干什么、如何干和出了问题怎么。记录：记录是管理体系文件最基础的部分1.1.2须知41.1.3记录管理活动记录，是指为完成安全和环保活动或达到的结果提供完成活动客观证据的文件、是客观证据，是不可修改的特殊文件，具有可追溯性。管理须知和管理程序都可能产生记录。1.1.3记录51.1.4过程过程，指一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。一个过程的输入通常是其他过程的输出。组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。1.1.4过程61.1.5管理体系“体系”是指若干有关事物或某些意识互相联系而构成的一个整体“系统”即同类事物按一定的关系组成的整体管理体系是指“建立方针和目标并实现这些目标的相互关联相互作用的一组要素”。1.1.5管理体系71.2安全管理体系1.2.1安全管理体系的定义安全管理体系是指能使公司人员有效实施公司安全和环保方针的结构化和文件化的体系。它是由组织、责任、程序、过程和资源所组成。1.2安全管理体系1.2.1安全管理体系的定义8安全管理体系的组成组织——是职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。责任——是指各级人员、各岗位的职权和相互关系。程序——是指完成某项活动所规定的方法（途径）。过程——是指将输入转化为输出的一组相关的资源和活动

资源——是指人员，资金、装置、设备、软件、技术等。安全管理体系的组成组织——是职责、权限和相互关系得到安排的9组织结构：人员的职责、权限和相互关系的安排。管理：指挥和控制组织的协调的活动。最高管理者：在最高层指挥和控制组织的一个人或一族组人。体系的建立和管理课件10要求：明示的、通常是隐含的或必须履行的需求或期望。安全目标：在安全方面所追求的目的。工作环境：工作时所处的一种条件。信息：有意义的数据。文件：信息及其承载媒体。要求：明示的、通常是隐含的或必须履行的需求或期望。111.2.2安全管理体系的功能（1）安全和环保方针；（2）保证船舶的安全和防污染操作符合有关规定和标准的工作程序和须知；（3）船、岸上人员的职责、权限和相互联系渠道；（4）事故和不符合规定情况的报告程序；（5）对紧急情况的准备及反应程序；（6）内部审核、有效性评价和及管理复查程序。1.2.2安全管理体系的功能（1）安全和环保方针；121.2.3安全管理体系的特点（1）是一个闭环的、动态的、自我调整和完善的管理系统；（2）涉及船舶安全和防止污染的一切活动；（3）它把船舶安全和防止污染管理中的策划、组织、实施和检查、控制等活动要求集中、归纳、分解和转化为相应的文件化的目标、程序、方案和须知；（4）体系本身使所有体系文件受控。1.2.3安全管理体系的特点（1）是一个闭环的、动态的、131.2.4安全管理体系文件构成安全管理体系文件分类记录须知程序

方针相关文件1.2.4安全管理体系文件构成安全管理体系文件分类记14NSM规则对安全管理体系文件要求序号条款程序文件16.1;6.2船长和船员适任配备程序26.3新聘和转岗人员熟悉职责程序36.4;6.5船岸人员培训程序46.6;6.7安全管理体系信息传递程序57船舶关键性方案和须知制定程序68.1应急反应程序78.2应急训练和演习程序89.1不符合规定情况\事故和险情的报告程序NSM规则对安全管理体系文件要求序号条款程15NSM规则对安全管理体系文件要求序号条款程序名称99.2纠正措施实施程序1010.1;10.2;10.4船舶和设备的维护程序1110.3关键性设备和技术系统保障程序1211安全管理体系文件和资料控制程序1312.1内审程序1412.2有效性评价和复查程序NSM规则对安全管理体系文件要求序号条款161.3相关管理体系1.3.1质量体系ISO9001-20001.3.2环保管理体系ISO140011.3.3职业安全卫生管理体系OHSMS1.3相关管理体系17第二章安全管理体系的建立

2.1建立安全管理体系的基本步骤第一阶段动员培训第二阶段制定体系实施计划第三阶段现状调查和评估第四阶段体系设计第五阶段文件编写第六阶段船岸人员的安全管理体系培训第七阶段体系运行第二章安全管理体系的建立

2.1建立安全管理体系的基18

2.1.1规则培训

培训要分层次、分要求进行。规则前言第4条提出“本规则用概括性术语写成，船岸不同层次的管理人员应当对所列条款具有适应其岗位需要的理解和认识”

2.1.1规则培训

培训要分层次、分要求进行。19培训的内容

一方面是对全体员工进行的有关规则的认识性的基础知识培训，即规则的出台背景、实施意义、规则特点、目标等内容；另一方面的培训，则应在第一种的基础上，对体系内人员进行的有关安全管理体系文件的培训。藉此了解和掌握体系文件的规定，即本部门本岗位职责、权力和相互关系以及工作程序、依据和操作须知、规程等，为体系运行奠定基础培训的内容一方面是对全体员工进行的有关规则的认识性的基础知202.1.2制定建立体系实施计划建立安全管理体系是一项十分复杂和涉及面很广的工作，没有详细的工作计划是无法按期完成的。通常情况下，建立安全管理体系的全过程约需半年到一年左右的时间，

2.1.2制定建立体系实施计划21

可能的推进时间表

编制推进计划应综合考虑以下因素；.1高层领导的认识、承诺和行动；.2专门工作班子组建及主管推进人员对规则熟悉所需的时间；.3公司的规模和现有安全管理水平；.4人力资源和培训工作；.5体系设计、编写制作等阶段的工作量大小以及实际有效运行所需的时间；.6船上体系建立运行及船员培训所需要的时间等。可能的推进时间表

编制推进计划应综合考虑以下因素；222.1.3公司安全管理现状与评估

现状评估：现状调查、评估与体系设计----是建立安全管理体系的关键现状评估应以NSM规则为基准,逐条逐项进行:2.1.3公司安全管理现状与评估

23现状调查要求一是主要对公司组织机构设置、岗位设置和职能分配、人员适任、安全管理规章制度、国家及主管机关的法规及标准及其履行情况、公司和船舶安全管理现状、近年来公司安全管理情况及发生事故的原因分析等方面进行全面调查。二是将调查的结果，特别是存在的问题，比对照规则要求寻找差距和原因，提出在设计公司体系时解决的措施。三是最高管理层对现状调查、评估结果以及拟采取的措施给予审定，这是策划设计公司安全管理体系的基础。现状调查要求一是主要对公司组织机构设置、岗位设置和职能分配、241．机构调查：公司管理、船舶管理机构；2．人员调查：船岸岗位、人数、职能调查；3.文件调查：国内法规、公司管理制度，各种记录；4．活动调查：涉及所有安全和防污染的活动；5．现状评估：现状与规则的差异1．机构调查：公司管理、船舶管理机构；2．人员调查：船岸岗位25.1本公司性质是船舶所有人，还是管理人或光船承租人？.2公司的安全和环境保护方针目标有否制定？如何保证公司各级机构和人员都能遵循和执行此方针？.3公司及船舶各部门和各级岗位职责、权限和相互关系是否清楚？.4公司有否类似“指定人员”这样的监控岗位和人员？.5公司对船上需要的支持能否及时并充分的提供？.1本公司性质是船舶所有人，还是管理人或光船承租人？26.6公司保证船长的权利行使和职责履行的声明是否已经落实？.7公司是否已有关于船长的考核任用管理规定以保证船长具有适当指挥资格、熟悉公司安全管理体系和得到必要的支持？.8公司有否关于按照国际公约规则和海事局法规和规则为每艘船舶配备合格、持证和健康的船员？.9公司及船舶的新上岗人员是否有见习和职责熟悉的规定？.6公司保证船长的权利行使和职责履行的声明是否已经落实？27

.10船岸员工的培训是否有相应的程序规定？.11公司如何保证所有主管安全和防污染管理的人员对新的法律、规则和规定的学习和熟悉？.12公司如何保证船岸之间进行有效的信息传递和交流？.13船上关键性操作是否已经制定了相应的程序？.10船岸员工的培训是否有相应的程序规定？28.14公司是否针对航海界公认的以及本公司认定的海上风险等各种可能出现的紧急情况予以了标识，并阐述这些紧急情况的特征状况以及船岸作出反应的规定？.15公司是否已经制定有关船舶发生已标明的各类事故时的原因调查和处理规定？.16船舶日常安全管理中发生的不符合规定的情况、险情和事故如何报告给公司？？.17公司有否关于实施纠正措施的程序规定？.14公司是否针对航海界公认的以及本公司认定的海上风险等29.18公司对船舶及设备的维护是否已有规定？.19公司是否已经制定有关船舶及其设备的日常维护和定期检测试验计划以保证船舶各类关键设备均处于良好状态？.20公司对外来文件和内部产生的文件有否进行控制的规定（包括起草、会签、批准、编号、版次、页次、受控状态、持有人、发放、回收、作废等

）？.21公司有否对涉及安全和防污染操作管理（包括海事部门安全检查等方面）进行内审和管理评审的规定？船舶有否年度复查的规定？.18公司对船舶及设备的维护是否已有规定？302.1.4安全管理体系的设计首先是制定安全和环保方针，准确定位公司安全管理目标。二是确定公司的组织机构和岗位。三是规定体系内所有部门和（或）岗位（人员）职责、权力和相互关系。四是确定体系文件层次结构、拟制文件清单。2.1.4安全管理体系的设计首先是制定安全和环保方针，准确定312.1.5编写体系文件（1）编写体系文件时，可以借鉴其它公司的体系文件，但不能全部拿来（抄袭）。（2）文件编写时，应由文件责任部门或责任岗位负责编写，负责建立体系的人员负责统稿。（3）所有文件在审批发布前，应由各文件所涉及的相关部门或岗位审核会签，对接口或职责不清的地方进行修改。（4）边写边试运行。编写好一个文件先试运行一个文件，不必等所有文件编写好再试运行，其目的是检验文件的可操作性，以不断修改完善。2.1.5编写体系文件（1）编写体系文件时，可以借鉴其322.1.6船岸人员的管理体系培训

体系文件的培训可以针对不同的的对象进行，对体系文件内所有人员来说，都必须熟悉安全管理手册和本人职责，要熟悉与本人职责相关的所有程序和须知，船长和指定人员要完全熟悉整个体系。2.1.6船岸人员的管理体系培训

体系文件的培训可以针对不332.1.7安全管理体系运行启动

安全管理体系文件批准颁布后，将在岸上及代表船上运行。代表船的选择应全面覆盖本公司的船种。体系运行初期中要特别注意信息反馈与收集，特别是员工对体系文件的修改意见，加大对文件修改的力度，力求在最短的时间内使文件得到完善。2.1.7安全管理体系运行启动

安全管理体系文件批准颁布后342．2建立安全管理体系的基本原则

2．2．1克服应付观点2．2．2领导重视亲自抓2．2．3与深化企业改革相同步2．2．4充分重视全员特别是责任部门和人员参与的重要性2．2．5加强对规则的学习2．2．6抓住三个关键2．2．7把现状调查评估和体系设计作为建立安全管理体系的关键步骤。2．2建立安全管理体系的基本原则

2．2．1克服应付观点352.3安全管理体系文件编写的基本要求(1)体系文件的系统性(2)体系文件的覆盖性(3)体系文件的法规性(4)体系文件的见证性(5)体系文件的适宜性(6)体系文件的自我完善性(7)体系文件的可操作性2.3安全管理体系文件编写的基本要求(1)体系文件的系统性362.3体系文件编写的基本要求

2.3.1常见的安全管理体系文件组成：安全管理手册：属于第一层次文件。程序手册：将的程序文件汇总成一册，属于第二层次文件。职责手册：将体系内船岸所有部门和岗位（人员）的职责、权力和相互关系的描述汇总，属于第二层次文件。须知手册：操作手册、船舶维护手册、船舶操作手册、船岸应急反应手册、货物操作手册，属于第三层次文件。安全管理体系文件控制总清单。2.3体系文件编写的基本要求

2.3.1常见的安全管理体37安全管理体系文件构成安全管理手册岗位职责船舶管理船舶操作船舶维护船舶货载程序文件船岸应急文件清单安全管理体系文件构成安全管理手册岗船船船船程船文382.3.2安全管理手册编写要求规则在第11．3节规定“用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为‘安全管理手册。安全管理手册是描述符合规则的公司安全管理体系的总体情况的纲领性文件。因此，除了重点解决安全和环境保护方针目标及有关部门的责任和权力声明之外，还应从规则的原则出发，逐一对公司实施规则的情况加以叙述，以阐明公司安全管理体系组成、职责分配和实施框架，并表明公司安全管理体系对应规则全部要素的情况。2.3.2安全管理手册编写要求规则在第11．3节规定“用于39手册各章的描述应具有概括性。要注意章节之间规定的一致性、联系性、协调性。文词表述也应保持一致性并易于理解，防止出现歧义．安全管理手册一般对应规则要素分章节编写，要覆盖规则的所有要素如有可能，手册各章节的最后，应标出与本章有关的下一层次的程序文件名称和相关手册。支持性信息的附录。手册各章的描述应具有概括性。要注意章节之间规定的一致性、联系40安全管理手册的编写格式封面页----公司和文件名称、安全管理手册编号、手册发布生效日期以及版本号。目录----安全管理手册章节与NSM规则章节对应比较和页码。修改页----标明安全管理手册的修改情况、版本变动情况以及修改原因、修改页码和修改标识丰一般还有手册的编写人、审核人、批准人等。总经理声明----这部分内容包括本手册正式生效实施日期、有关方针目标等内容的发布、对指定人员的授权以及对实施安全管理体系的要求等。安全管理手册的编写格式封面页----公司和文件名称、安全管理41第一章总则1.1定义：手册中引用的“概念”及其定义应与规则给出的定义保持一致。但需要时可根据本公司实际规定不同含义的“概念”和特定的含义。这些定义应保证对手册内容有完整、一致、清楚的理解。

1.2目标的阐述1.3适用范围1.4阐述本公司的安全管理体系的功能第一章总则1.1定义：手册中引用的“概念”及其定义应与规42第二章安全和环境保护方针确定公司安全和环保方针是规则的要求，是公司追求的目标，也是公司安全管理体系的灵魂和全体员工行为准则及方向。制定公司安全和环境保护方针要符合规则要求和公司的特点。第二章安全和环境保护方针确定公司安全和环保方针是规则的要43第二章安全和环境保护方针本章要点（1）安全和环保方针必须包括原则、目标和措施三个部分。（2）目标要涵盖规则1.2款的三层目标。（3）方针和目标得到落实的具体措施不能省略。第二章安全和环境保护方针本章要点44第二章安全和环境保护方针2.1公司的安全和环境保护方针：

航行更安全水域更清洁身心更健康

第二章安全和环境保护方针2.1公司的安全和环境保护方针：45

公司的安全管理目标：

提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；防范已认定的各种风险不断提高安全管理技能和应急反应能力；对各种紧急情况均有应急准备；不发生船舶滞留事故控制大事故，最大限度减少一般事故和小事故。

公司的安全管理目标：

提供船舶营运的安全做法和安全工作环境46

安全管理体系目标的实施

高级领导层严格遵守所作的承诺；加强培训，不断提高全体员工安全和安全管理技能；确保向船舶提供足够的资源和岸基支持；建立奖惩激励等机制，调动员工执行体系文件的积极性和自觉性；严格实施要求，增强员工遵守体系文件规定的责任意识；授予船长具有绝对的权力和责任。

总经理（签字）：2006年5月10日

安全管理体系目标的实施

472.2方针的贯彻执行“确保”应有具体的措施或方法（1）高级领导层予以承诺；（2）教育、培训、考核，建立激励机制等调动员工执行体系文件规定的积极性和自觉性；（3）严格实施要求，增强员工遵守体系文件规定的责任意识，保持执行体系文件规定的严肃性。2.2方针的贯彻执行48第三章公司责任和权力（1）要对公司所属船舶、代管船舶的安全管理责任予以明确（2）在编写岗位职责时，有否遗漏或未包含审核人员。（3）应规定关键性岗位的适任条件（4）职责手册中的职责与程序等其他文件规定的职责的一致性。（5）相互关系主要是指管理与被管理、主办与协办、执行与监督等，替代关系由公司根据实际需要而定，可不做强制规定。（6）岸基向船舶提供足够的资源，明确授予指定人员在一定的情况下直接提供资源和岸基支持的控制权等。第三章公司责任和权力（1）要对公司所属船舶、代管船舶的49第三章公司的责任和权力规则3.1节内容可写入总则之中。规则第3.2和3.3节的要求是，公司必须对管理、从事和审核监控安全和防污染工作的所有人员编制书面的职责规定，应包括职责、权力和相互关系．同时，还应确保指定人员向需要方提供足够的资源和岸上支持，以便其履行其职责。第三章公司的责任和权力规则3.1节内容可写入总则之中。50公司组织机构图总经理副总经理B副总经理A船舶指定人员航运部人事部海务部机务部体系办公司组织机构图总经理副总经理B副总经理A船舶指定人51第四章指定人员指定人员----编写时应满足规则的要求，即指定人员的任命、职责和权力、工作方法、监督检查渠道、确保船岸有效联系的方法和按需要提供足够资源和岸基支持的保证。同时，应明确指定人员的监控地位和与最高领导者的关系等。第四章指定人员52第五章船长的责任和权力船长的责任和权力----关于将“船长的责任和权力”单独设立一章叙述是符合规则的特别规定。这样，将明显突出船长的地位作用和保障船长权力的行使，同时，本章在描述船长职责时应简单明了，有关船长在一般的船上操作中的职责和责任另册规定。第五章船长的责任和权力船长的责任和权力----关于将“船长的53第五章船长的责任和权力（1）应明确船长在安全管理体系管理方面的五项责任。（2）应包含船长的绝对权力的声明。第五章船长的责任和权力54第六章人力资源本章对人力资源方面提出了具体的要求。在内容上包含了船长的指挥资格认定和对安全管理体系的熟悉、按规定为每艘船舶配备合格、健康的船员、船岸新上岗员工和操作须知的熟悉、法定规则的理解、船岸人员的培训、船岸之间安全管理信息的相互传递和保证船上人员有效的交流7个方面的问题。本章规定的重要性在于公司应当保证船岸各级人员都能得到足够的培训，以保持相应的适任水平。第六章人力资源本章对人力资源方面提出了具体的要求。在内55第六章人力资源（1）保证船长具有适当指挥资格，完全熟悉安全管理体系并得到必要的支持。（2）保证配备合格、持证和健康的船员。（3）确保新聘和转岗人员职责的适当熟悉，以及必要时开航指令的下达。（4）保证体系内所有充分理解有关规定。（5）标明并提供培训。（6）传递安全管理体系有关停息。（7）保证船员履行职责时必要的语言交流能力第六章人力资源（1）保证船长具有适当指挥资格，完全熟悉56第七章船上操作方案的制定本章可以通过编制有关“船上关键性操作方案和须知的制定程序”来描述，内容上应有规定操作方案的种类、船岸双方在船上操作方案和须知的编制、审核、会签、批准方面的权限。确定船上关键性操作项目时要考虑随船舶营运情况变化而产生的新的关键性船上操作项目。其目的是让员工把最大注意力集中到关键性的船上操作。第七章船上操作方案的制定本章可以通过编制有关“船上关键性操作57第八章应急准备阐述船岸双方在应急行动的反应有机地合在一起，以方便操作。在具体表述时可分层次进行。可以通过制定《船岸应急计划》将船舶发生紧急情况的种类、船岸沟通途径及方法、各类已标识情况的协调处理和船舶现场抢险行动、岸上的支持和船舶寻找求三方援助的方法以及船岸应急演练、演习规定等。第八章应急准备阐述船岸双方在应急行动的反应有机地合在一起58第八章应急准备（1）要有紧急情况标识、描述和反应的程序。（2）要说明公司已对应急演习和训练做出规定。（3）应说明公司已有了提供了确保岸基对船舶紧急情况做出反应的措施。第八章应急准备（1）要有紧急情况标识、描述和反59第九章不符合规定的情况、事故的报告和分析本章应阐述出在建立公司安全管理体系中是一个涉及报告反馈船岸双方信息的一个机制性的问题，即船岸之间正常的报告制度及纠正措施的实施。第九章不符合规定的情况、事故的报告和分析60第九章不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析（1）手册应阐述如何保证不符合规定情况、事故和险情得到报告、调查和分析；（2）如何保证不符合规定情况、事故和险情得到纠正。第九章不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析61第十章船舶和设备的维护编写时应按照规则要求，对公司所属船舶及设备维护方法制定专门的程序，以规范和统一做法。保证公司船舶按规定对船舶及设备进行定期维护，并突出对关键性设备系统和非连续使用装置的维护规定以及按新规定要求建立附加或特别维护的规定。第十章船舶和设备的维护编写时应按照规则要求，对公司所属船舶62第十章船舶和设备的维护（1）应说明已制定了涉及船舶和设备维护保养的程序。（2）对船舶和设备的维护保养，已明确了按适当的间隔进行检查，对任何不符合规定情况及可能原因已规定了报告并实施纠正措施，以及对维护保养工作记录的保存。（3）应说明已制定了关键性设备和技术系统的标识程序，并提供了提高这些设备可靠性的具体措施。第十章船舶和设备的维护（1）应说明已制定了涉及船舶和设63第十一章文件阐述如何控制体系文件，有关体系文件的控制应分为内部文件和外部文件两方面的控制问题。对内部安全管理文件控制的关键是保持其适合性和符合性；而对外部传来文件的控制，关键则是这些外来文件的有效性。第十一章文件阐述如何控制体系文件，有关体系文件64第十一章文件（1）应说明已制定了安全管理体系文件和资料的控制程序。（2）应说明已提供了各有关部门均能获得有效文件、文件的更改经授权人批准、废止的文件及时清除等环节的保证措施。第十一章文件（1）应说明已制定了安全管理体系文件和65第十二章内部审核、有效性评价和管理复查本章内容是保证新建立的安全管理体系得到保持和不断改进的重要机制。编写时应建立公司内部安全管理评审和管理性复查的程序规定。这些程序应包括内部安全管理评审计划制定和实施、不符合规定情况的报告、纠正及其验证等。第十二章内部审核、有效性评价和管理复查本章内容是保证新建立的66第十二章内审、有效性评价和管理复查（1）已制定内部审核程序。（2）已制定有效性评价和管理复查程序。（3）内审、评价和复查中发现问题的处理。（4）内审、评价和复查结果的告知。（5）内审的相对独立性。第十二章内审、有效性评价和管理复查（1）已制定内部审核程序。672.3.3程序文件编写要求安全管理程序是指为完成某项安全和防污染活动所规定的方法。每一个程序文件都应包括体系的一个逻辑上的独立的部分。2.3.3程序文件编写要求68程序文件的结构格式(1)目的(2)适用范围(3)定义(4)工作职责(5)工作流程(6)相关文件(7)附录（记录格式，流程图等）程序文件的结构格式(1)目的692.3.4须知文件编写要求

安全管理须知是指为完成某项安全和防污染活动所规定的具体方法或注意事项。通常情况下，设备操作规程、作业指导书、操作注意事项等都属于安全管理须知。

2.3.4须知文件编写要求

70须知文件的编写.1须知是程序文件的进一步延伸展开和支持.2须知将涉及到一些技术细节和要求3须知的编制格式4须知编写的详细要求。取决于具体从事该项岗位工作人员的文化程度和对该岗位工作要求的高低。5须知应由具体从事该岗位工作的人员编写须知文件的编写.1须知是程序文件的进一步延伸展开和支持71须知的编写格式一般可包括目的和适用范围、主题内容和工作要求、工作完成情况检查和工作记录、报表、归档要求等。须知也应按照体系文件控制规定予以标识、编号、规定修改方式、要求及审核、批准和失效处理等。须知的编写格式一般可包括目的和适用范围、主题内容和工作要求、722.3.5岗位职责编写要求（1）坚持一项职能只由一个部门主管的原则。当一个要素必须由两个或两个以上部门负责时，要明确主要负责部门。（2）遵循职、责、权、利统一的原则，做到职、责、权、利清晰，使各部门和有关责任人在执行职责、承担责任和义务时不扯皮2.3.5岗位职责编写要求（1）坚持一项职能只由一个部门主732.3.6船岸应急计划编写首先是必须覆盖公司已标识的各种紧急情况，其次是应遵循和考虑海事部门和行业组织有关规定和指南的要求。2.3.6船岸应急计划编写742.3.7船舶操作手册的编写编写的范围：船舶的关键操作关键操作：系指其错误会或立即导致危及人员、环境和船舶的事故或情况的船上重要的操作。关键操作有特殊操作和临界操作之分。特殊操作：系指其错误仅在已造成危险情况或事故已发生时才会明显看出的操作。临界操作：系指其错误会立刻导致危及人员、环境或船舶的事故或情况的操作。2.3.7船舶操作手册的编写编写的范围：船舶的关键操作75特殊操作范围保证水密完整性；航行安全，包括改正海图和有关出版物；影响设备（如舵机）及其有关的备用机器可靠性的操作；维护操作；加油操作和港内驳油操作；稳性、超载和应力集中的条件；集装箱，货物及其他物品的系固；船舶保安，暴力和海盗行为。特殊操作范围保证水密完整性；76临界操作范围在接近陆地水域或交通密集区域航行；在接近陆地水域或交通密集水域会造成突然失去操纵能力的操作；视线不良条件下航行；气象恶劣条件下航行；危险货物和有毒有害物质的装卸和积载；海上加油和驳油；气体运输船、化学品船和油船的货物操作；关键性机器操作。临界操作范围在接近陆地水域或交通密集区域航行；772.3.8检查清单的编写检查清单是船上关键操作方案和须知的一部份（在规则第七章有要求），是为了保证关健操作方案和须知能够正常执行下去而必须进行的检查项目的清单，在操作前或操作中必须按清单进行检查。2.3.8检查清单的编写检查清单是船上关键操作方案和须知782.3.9船舶维护手册的编写预防维护的目的：编制船船和设备的维护的目的在于防止不符合规范标准的船舶投入营运，保证船舶处于适航和适货、客状态。预防维护的内容：2.3.9船舶维护手册的编写预防维护的目的：编制船船和设79预防维护的项目

船体及上层建筑的钢结构；安全、消防及防污染设备；航行设备；舵机；锚泊和系泊设备；主机和辅机；管系和阀门；货物装卸设备；惰性气体系统；火、气、热控测系统；机舱污水泵、压载水泵及分离系统；废物处理及生活污水系统；通信设备。预防维护的项目船体及上层建筑的钢结构；802.3.10记录安全管理记录是指为完成的安全和环保活动或达到的结果提供客观证据的文件。（1）记录不仅是管理的一项重要基础工作，而且还是体系审核的重要客观证据。（2）记录的设计与编制程序文件和须知同步进行，以使各项记录与程序文件和须知规定协调一致、接口清楚。2.3.10记录安全管理记录是指为完成的安全和环812.3.11编写体系文件的几个具体问题安全管理的实施系统与监控系统的关系规则第6.3、6.4和6.5条规定的联系与区别不符合规定情况的控制和纠正措施有关建立船上操作方案和须知的制定程序问题有关体系文件和技术资料控制的界面问题有关体系文件的结构、层次和相互间接口的处理2.3.11编写体系文件的几个具体问题安全管理的实施系统与监823安全管理体系运行和保持安全管理体系建立后能否发生预定作用，达到防止水上事故发生，避免人员伤亡，避免水域环境污染和避免财产遭受损失的目的，就要看运行的效果，即能否有效运行。3安全管理体系运行和保持安全管理体系建立后能否发生预定作用83

体系运行的条件.1确认所有体系文件已编制完成，体系文件的针对性、操作性、文件之间接口良好，并已按规定进行了审核批准；.2体系内各部门工作人员均已进行了安全管理体系文件的学习培训；.3试点船舶（代表船舶）的船员已经过了安全管理体系文件的培训，各项工作已准备妥当；.4各项安全管理体系文件均已按规定配备到位。体系运行的条件.1确认所有体系文件已编制完成，体系文件84岸基管理人员的作用（1）管理者（2）执行者（3）服务者（4）监督者岸基管理人员的作用85

体系运行的关键问题.1公司最高管理层的重视和身体力行以及全员参与极为重要；.2激励全体船岸员工树立安全意识，完全贯彻执行规定的安全和环境保护方针；.3教育和鼓励全体员工树立体系观念，确保“两个一致’，即明确各部门的职责权限和相互关系，努力做到体系文件与规则规定相一致，各项安全操作和活动及记录与体系文件规定相一致；.4强化程序操作，严格过程控制。.5规范操作活动，完善各项记录。体系运行的关键问题.1公司最高管理层的重视和身体力行86体系运行初期可能会发生的问题（1）认识不到位（2）做法不习惯（3）文件不熟悉体系运行初期可能会发生的问题873.1安全管理体系的运行（1）明确与本部门/船舶和本岗位相关的安全管理体系文件。（2）通读并掌握安全管理手册。（3）阅读并掌握安全和防污染程序文件。（4）理解并熟悉掌握安全和防污染操作须知（5）理解和熟悉掌握关键性操作方案和须知（6）理解和熟悉执行船舶的单船操作文件3.1安全管理体系的运行（1）明确与本部门/船舶和本岗位相关883.1.1明确本部门/船舶和本岗位在安全管理体系中的责任、权力与相互间关系体系的建立和管理课件893.1.2明确本部门/船舶和本岗位从事的安全和防污染管理体制与操作规程的活动记录（1）按照安全管理体系文件开展各项管理和操作活动（2）与船舶有关的安全和防污染管理与操作活动：（3）做好体系运行的各项记录。3.1.2明确本部门/船舶和本岗位从事的安全和防污染管理体903.2安全管理体系的保持3.2.1岸基和船舶人员应继续按规定履行自己的职责。通过培训和不断加强安全意识教育，促使所有人员进一步明确职责和提高履行职责的自觉性。3.2安全管理体系的保持3.2.1岸基和船舶人员应继913.2.2船长按规定开展船舶复查通过复查发现公司安全管理体系中可能存在的缺陷和不足，使公司不断完善安全管理体系，具体完善各项程序和操作须知，确保管理和操作符合有关强制性管理规定和建议性规定的变化。船舶的管理复查由船长主持，原则上每年进行一次，但船长在离船前应进行一次。3.2.2船长按规定开展船舶复查通过复查发现公司安全管理体92

3.2.3自查

通过定期或不定期的自查，及时发现和纠正船舶在日常营运中存在的不符合规定的情况，不断完善管理与操作。

3.2.3自查

93

3.2.4公司检查

公司检查是履行管理职责的体现，同时也是保证和促进船舶有效运行公司安全管理体系的重要手段。

3.2.4公司检查

94

3.2.5接受港口海事部门的检查

通过海事部门的检查，督促船舶和公司不断改进船舶和设备的维护管理与操作，纠正检查发现缺陷，使船舶和设备保持正常技术状态。促进安全管理体系的有效运行。

3.2.5接受港口海事部门的检查

通过海事部门的检953.2.6执行不符合规定情况、事故和险情的报告坚持按照安全管理体系中对不符合规定情况、事故和险情的报告、原因分析和采取纠正措施规定执行，有助于不断完善安全管理体系的运行安全管理体系运行和提高管理与操作水平。3.2.6执行不符合规定情况、事故和险情的报告96

3.2.7指定人员对体系运行的监控

指定人员的确立，是体系管理与传统管理的主要区别之一，是建立新型管理模式的标志。规则规定人员要对公司船岸的安全和防污染工作进行监控

3.2.7指定人员对体系运行的监控

指定人员的确立，是973.2.8船长对船舶的体系运行的

监控工作。

监控的主要内容：（1）培训的实施：岗位熟悉的培训、培训计划的实施情况及效果。目的是要船员是否掌握与自已有关的体系文件，相关的规则、规定、标准等；3.2.8船长对船舶的体系运行的

监控工作。监控的主98（2）关键性操作：针对各关键设备及应急设备的操作人员进行监控，了解相关人员对操作的熟练程度及其执行职责的情况。针对安全航行方面的操作，有目的对相关人员进行监控，确保其能熟练操作，使船舶能安全航行、安全靠离港；对油水排放、垃圾处理、装卸载、油类补给等相关操作，了解船员是否熟悉相关的要求、处理方法是否妥当；验证船、岸编制的操作须知是否有效，是否能满足船舶的安全操作要求；审查有关操作记录是否能满足规定的要求；（2）关键性操作：针对各关键设备及应急设备的操作人员进行监99（3）应急反应：通过演习或操练核查船员是否执行了其全部职责，反应的速度是否达到了要求，应变中的各项任务是否能熟练、准确地执行。验证上次演习中出现的问题是否得到了纠正。验证各应急程序是否合理，能否达到应急的目的。审查演习的记录是否按规定要求进行记录；。（3）应急反应：通过演习或操练核查船员是否执行了其全部职责100（4）维护保养：有否按计划完成保养并达到计划要求的保养程度。检查船舶及设备的状况或通过试验进行监控。检查缺陷是否按要求进行了报告，是否得到了解决。关键设备和技术系统，包括应急设备是否按要求得到了保养并进行定期试验。核查配件、物料的申领和消耗情况，维护保养的记录是否满足要求。（4）维护保养：有否按计划完成保养并达到计划要求的保养程101（5）不符合规定的情况、事故及险情的报告和分析：主管机关的检查发现的缺陷是否得到了纠正。不符合规定的情况、事故及险情是否得到了报告，验证不符合规定的情况、事故、险情所采取的纠正措施的有效性。（5）不符合规定的情况、事故及险情的报告和分析：主管机关102（6）文件和资料的控制：对航行等资料、证书，体系文件等应进行核查，确保船舶的各种证书齐全有效，航行资料、体系文件及相关文件确保处于最新有效。体系的建立和管理课件103监控的方法（1）系统的全面监控：（2）选择重点监控：（3）注重现场监控：（4）必要时指派部门长进行监控：（5）定期及不定期监控相结合：（6）做好监控记录：为采取必要的措施提供依据，是评价船舶有效运行公司安全管理体系的重要依据，是不断改进公司安全管理体系的依据和数据统计的重要输入。

监控的方法（1）系统的全面监控：1043.2.9维修保养计划执行情况的检查（1）责任人的自我检查（2）部门长的监督检查（3）船长监控检查（4）公司主管人员的定期检查（5）指定人员的监控检查3.2.9维修保养计划执行情况的检查1053.2.10文件的管理根据相关文件控制程序对安全管理体系文件给予严格控制，满足以下目标：（1）各有关部门均能获得有效文件；（2）文件的更改应当经授权人审查批准；（3）被废止的文件应及时清除。3.2.10文件的管理根据相关文件控制程序对安全管理1063.2.11船岸台账的建立⑴管理性记录。航海、轮机日志记录、培训记录、会议记录、不符合规定情况的报告纠正记录、事故报告、船舶和设备的维修保养计划和完成情况报告、物料和备品库存记录、内审和外审的记录等。⑵操作性记录，如车钟记录、油类记录簿、垃圾记录簿、船舶稳性计算记录、设备的维修保养和检查试验记录、船舶压载水的压入和排放记录、燃润料、淡水加装记录、水舱测量记录等。⑶其他记录。如安全检查记录、检验记录、修理记录、修理检验报告等。3.2.11船岸台账的建立⑴管理性记录。航海、轮机日志记1073.2.12内部审核

内审的作用（1）判断船岸安全管理活动的符合性。（2）掌握公司安全管理体系的总体运行情况。（3）为保持和改进安全管理体系提供依据。（4）为定期评价和管理复查提供输入。3.2.12内部审核

内审的作用108

内审的特点：审核的内容（1）符合性（2）适合性审核的方式（3）系统性（4）独立性内审的特点：1093.2.13有效性评价规则第十二条第二款规定“公司应当定期评价安全管理体系的有效性。”

评价的范围和内容一般应包括经过内审以后，对整个安全管理体系运行的符合性、有效性和适合性的评价（以此作为管理性复查（评审）的输入之一）和有关部门定期举行的专门评价。评价的目的是确定安全管理体系运行是否有效。是否需要进行管理性复查。3.2.13有效性评价规则第十二条第二款规定“公司应当1103.2.14管理复查（1）发生了重大安全事故或船舶被滞留时。（2）公司的最高领导层、组织机构、安全和环境保护方针、目标等有重大变化时。（3）公司扩大管理船种，改变管理体系，文件进行重大修改或全面改变，或发生重大不符合规定情况时。（4）在外部审核前认为需要时。3.2.14管理复查（1）发生了重大安全事故或船舶被滞1113.2.15外部审核外部审核是强制公司安全管理体系必须有效运行的手段，是对公司岸基和船舶安全管理体系运行有效性的一次检验，外部审核是航运公司能否继续获得生存和船舶能否继续从事其预定用途的试金石。充分利用强有力的外部审核手段能达到监督和促进公司安全管理体系保持有效运行的目的。3.2.15外部审核外部审核是强制公司112

审核的种类（1）初次审核：（2）年度审核：（3）换证审核：（4）跟踪审核：（5）附加审核：（6）临时审核：（7）中间审核：审核的种类113安全管理体系运行的三句话写你所做的事（而非所有的事）；做你所写的事（按文件去做）；记你所做的事（客观证据）。

安全管理体系运行的三句话114第四章安全管理体系的维护4.1制定体系运行的计划4.2消除仅为拿证书的观念4.3克服对体系运行无所谓的思想4.4克服体系运行中的“二张皮”的现象4.5建立指定人员的走访制度4.6不断完善体系文件4.7培训工作要贯穿于体系运行的各个阶段4.8船舶是安全管理体系有效运行的重点第四章安全管理体系的维护4.1制定体系运行的计划115第五章安全管理体系的完善5.1体系运行水平是呈持续螺旋上升5.2体系的完善着眼于有效性的提高5.3完善体系的重点是提高人员的素质5.4安全管理体系的改进和完善是永无止境第五章安全管理体系的完善116结束语谢谢大家祝各位体系运行顺利结束语117航运公司安全管理体系内审员培训安全管理体系的建立和管理二0一0年五月航运公司安全管理体系内审员培训安全管理体系的建立和管理118目录

第一章管理体系基础知识第二章安全管理体系的建立第三章安全管理体系的运行和保持第四章安全管理体系的维护第五章安全管理体系的完善目录1191、管理体系基础知识1.1管理体系术语和定义1.1.1程序程序，是指为进行某项活动所规定的途径。程序文件中通常包括活动的目的和范围，即为什么做、做什么和谁来做，何时、何地和如何做；如何对活动进行控制和记录等内容。(5W1H)1、管理体系基础知识1.1管理体系术语和定义1201.1.2须知安全管理须知是指为完成某项安全和防污染活动所规定的具体方法或注意事项。是程序文件支持性文件。是用以描述具体的岗位和工作现场如何完成某项工作任务的具体做法。工作指令，如设备操作规程、操作注意事项工作指导书、作业指导书、检验指导书等。通常包括三个内容：指令干什么、如何干和出了问题怎么。记录：记录是管理体系文件最基础的部分1.1.2须知1211.1.3记录管理活动记录，是指为完成安全和环保活动或达到的结果提供完成活动客观证据的文件、是客观证据，是不可修改的特殊文件，具有可追溯性。管理须知和管理程序都可能产生记录。1.1.3记录1221.1.4过程过程，指一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。一个过程的输入通常是其他过程的输出。组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。1.1.4过程1231.1.5管理体系“体系”是指若干有关事物或某些意识互相联系而构成的一个整体“系统”即同类事物按一定的关系组成的整体管理体系是指“建立方针和目标并实现这些目标的相互关联相互作用的一组要素”。1.1.5管理体系1241.2安全管理体系1.2.1安全管理体系的定义安全管理体系是指能使公司人员有效实施公司安全和环保方针的结构化和文件化的体系。它是由组织、责任、程序、过程和资源所组成。1.2安全管理体系1.2.1安全管理体系的定义125安全管理体系的组成组织——是职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。责任——是指各级人员、各岗位的职权和相互关系。程序——是指完成某项活动所规定的方法（途径）。过程——是指将输入转化为输出的一组相关的资源和活动

资源——是指人员，资金、装置、设备、软件、技术等。安全管理体系的组成组织——是职责、权限和相互关系得到安排的126组织结构：人员的职责、权限和相互关系的安排。管理：指挥和控制组织的协调的活动。最高管理者：在最高层指挥和控制组织的一个人或一族组人。体系的建立和管理课件127要求：明示的、通常是隐含的或必须履行的需求或期望。安全目标：在安全方面所追求的目的。工作环境：工作时所处的一种条件。信息：有意义的数据。文件：信息及其承载媒体。要求：明示的、通常是隐含的或必须履行的需求或期望。1281.2.2安全管理体系的功能（1）安全和环保方针；（2）保证船舶的安全和防污染操作符合有关规定和标准的工作程序和须知；（3）船、岸上人员的职责、权限和相互联系渠道；（4）事故和不符合规定情况的报告程序；（5）对紧急情况的准备及反应程序；（6）内部审核、有效性评价和及管理复查程序。1.2.2安全管理体系的功能（1）安全和环保方针；1291.2.3安全管理体系的特点（1）是一个闭环的、动态的、自我调整和完善的管理系统；（2）涉及船舶安全和防止污染的一切活动；（3）它把船舶安全和防止污染管理中的策划、组织、实施和检查、控制等活动要求集中、归纳、分解和转化为相应的文件化的目标、程序、方案和须知；（4）体系本身使所有体系文件受控。1.2.3安全管理体系的特点（1）是一个闭环的、动态的、1301.2.4安全管理体系文件构成安全管理体系文件分类记录须知程序

方针相关文件1.2.4安全管理体系文件构成安全管理体系文件分类记131NSM规则对安全管理体系文件要求序号条款程序文件16.1;6.2船长和船员适任配备程序26.3新聘和转岗人员熟悉职责程序36.4;6.5船岸人员培训程序46.6;6.7安全管理体系信息传递程序57船舶关键性方案和须知制定程序68.1应急反应程序78.2应急训练和演习程序89.1不符合规定情况\事故和险情的报告程序NSM规则对安全管理体系文件要求序号条款程132NSM规则对安全管理体系文件要求序号条款程序名称99.2纠正措施实施程序1010.1;10.2;10.4船舶和设备的维护程序1110.3关键性设备和技术系统保障程序1211安全管理体系文件和资料控制程序1312.1内审程序1412.2有效性评价和复查程序NSM规则对安全管理体系文件要求序号条款1331.3相关管理体系1.3.1质量体系ISO9001-20001.3.2环保管理体系ISO140011.3.3职业安全卫生管理体系OHSMS1.3相关管理体系134第二章安全管理体系的建立

2.1建立安全管理体系的基本步骤第一阶段动员培训第二阶段制定体系实施计划第三阶段现状调查和评估第四阶段体系设计第五阶段文件编写第六阶段船岸人员的安全管理体系培训第七阶段体系运行第二章安全管理体系的建立

2.1建立安全管理体系的基135

2.1.1规则培训

培训要分层次、分要求进行。规则前言第4条提出“本规则用概括性术语写成，船岸不同层次的管理人员应当对所列条款具有适应其岗位需要的理解和认识”

2.1.1规则培训

培训要分层次、分要求进行。136培训的内容

一方面是对全体员工进行的有关规则的认识性的基础知识培训，即规则的出台背景、实施意义、规则特点、目标等内容；另一方面的培训，则应在第一种的基础上，对体系内人员进行的有关安全管理体系文件的培训。藉此了解和掌握体系文件的规定，即本部门本岗位职责、权力和相互关系以及工作程序、依据和操作须知、规程等，为体系运行奠定基础培训的内容一方面是对全体员工进行的有关规则的认识性的基础知1372.1.2制定建立体系实施计划建立安全管理体系是一项十分复杂和涉及面很广的工作，没有详细的工作计划是无法按期完成的。通常情况下，建立安全管理体系的全过程约需半年到一年左右的时间，

2.1.2制定建立体系实施计划138

可能的推进时间表

编制推进计划应综合考虑以下因素；.1高层领导的认识、承诺和行动；.2专门工作班子组建及主管推进人员对规则熟悉所需的时间；.3公司的规模和现有安全管理水平；.4人力资源和培训工作；.5体系设计、编写制作等阶段的工作量大小以及实际有效运行所需的时间；.6船上体系建立运行及船员培训所需要的时间等。可能的推进时间表

编制推进计划应综合考虑以下因素；1392.1.3公司安全管理现状与评估

现状评估：现状调查、评估与体系设计----是建立安全管理体系的关键现状评估应以NSM规则为基准,逐条逐项进行:2.1.3公司安全管理现状与评估

140现状调查要求一是主要对公司组织机构设置、岗位设置和职能分配、人员适任、安全管理规章制度、国家及主管机关的法规及标准及其履行情况、公司和船舶安全管理现状、近年来公司安全管理情况及发生事故的原因分析等方面进行全面调查。二是将调查的结果，特别是存在的问题，比对照规则要求寻找差距和原因，提出在设计公司体系时解决的措施。三是最高管理层对现状调查、评估结果以及拟采取的措施给予审定，这是策划设计公司安全管理体系的基础。现状调查要求一是主要对公司组织机构设置、岗位设置和职能分配、1411．机构调查：公司管理、船舶管理机构；2．人员调查：船岸岗位、人数、职能调查；3.文件调查：国内法规、公司管理制度，各种记录；4．活动调查：涉及所有安全和防污染的活动；5．现状评估：现状与规则的差异1．机构调查：公司管理、船舶管理机构；2．人员调查：船岸岗位142.1本公司性质是船舶所有人，还是管理人或光船承租人？.2公司的安全和环境保护方针目标有否制定？如何保证公司各级机构和人员都能遵循和执行此方针？.3公司及船舶各部门和各级岗位职责、权限和相互关系是否清楚？.4公司有否类似“指定人员”这样的监控岗位和人员？.5公司对船上需要的支持能否及时并充分的提供？.1本公司性质是船舶所有人，还是管理人或光船承租人？143.6公司保证船长的权利行使和职责履行的声明是否已经落实？.7公司是否已有关于船长的考核任用管理规定以保证船长具有适当指挥资格、熟悉公司安全管理体系和得到必要的支持？.8公司有否关于按照国际公约规则和海事局法规和规则为每艘船舶配备合格、持证和健康的船员？.9公司及船舶的新上岗人员是否有见习和职责熟悉的规定？.6公司保证船长的权利行使和职责履行的声明是否已经落实？144

.10船岸员工的培训是否有相应的程序规定？.11公司如何保证所有主管安全和防污染管理的人员对新的法律、规则和规定的学习和熟悉？.12公司如何保证船岸之间进行有效的信息传递和交流？.13船上关键性操作是否已经制定了相应的程序？.10船岸员工的培训是否有相应的程序规定？145.14公司是否针对航海界公认的以及本公司认定的海上风险等各种可能出现的紧急情况予以了标识，并阐述这些紧急情况的特征状况以及船岸作出反应的规定？.15公司是否已经制定有关船舶发生已标明的各类事故时的原因调查和处理规定？.16船舶日常安全管理中发生的不符合规定的情况、险情和事故如何报告给公司？？.17公司有否关于实施纠正措施的程序规定？.14公司是否针对航海界公认的以及本公司认定的海上风险等146.18公司对船舶及设备的维护是否已有规定？.19公司是否已经制定有关船舶及其设备的日常维护和定期检测试验计划以保证船舶各类关键设备均处于良好状态？.20公司对外来文件和内部产生的文件有否进行控制的规定（包括起草、会签、批准、编号、版次、页次、受控状态、持有人、发放、回收、作废等

）？.21公司有否对涉及安全和防污染操作管理（包括海事部门安全检查等方面）进行内审和管理评审的规定？船舶有否年度复查的规定？.18公司对船舶及设备的维护是否已有规定？1472.1.4安全管理体系的设计首先是制定安全和环保方针，准确定位公司安全管理目标。二是确定公司的组织机构和岗位。三是规定体系内所有部门和（或）岗位（人员）职责、权力和相互关系。四是确定体系文件层次结构、拟制文件清单。2.1.4安全管理体系的设计首先是制定安全和环保方针，准确定1482.1.5编写体系文件（1）编写体系文件时，可以借鉴其它公司的体系文件，但不能全部拿来（抄袭）。（2）文件编写时，应由文件责任部门或责任岗位负责编写，负责建立体系的人员负责统稿。（3）所有文件在审批发布前，应由各文件所涉及的相关部门或岗位审核会签，对接口或职责不清的地方进行修改。（4）边写边试运行。编写好一个文件先试运行一个文件，不必等所有文件编写好再试运行，其目的是检验文件的可操作性，以不断修改完善。2.1.5编写体系文件（1）编写体系文件时，可以借鉴其1492.1.6船岸人员的管理体系培训

体系文件的培训可以针对不同的的对象进行，对体系文件内所有人员来说，都必须熟悉安全管理手册和本人职责，要熟悉与本人职责相关的所有程序和须知，船长和指定人员要完全熟悉整个体系。2.1.6船岸人员的管理体系培训

体系文件的培训可以针对不1502.1.7安全管理体系运行启动

安全管理体系文件批准颁布后，将在岸上及代表船上运行。代表船的选择应全面覆盖本公司的船种。体系运行初期中要特别注意信息反馈与收集，特别是员工对体系文件的修改意见，加大对文件修改的力度，力求在最短的时间内使文件得到完善。2.1.7安全管理体系运行启动

安全管理体系文件批准颁布后1512．2建立安全管理体系的基本原则

2．2．1克服应付观点2．2．2领导重视亲自抓2．2．3与深化企业改革相同步2．2．4充分重视全员特别是责任部门和人员参与的重要性2．2．5加强对规则的学习2．2．6抓住三个关键2．2．7把现状调查评估和体系设计作为建立安全管理体系的关键步骤。2．2建立安全管理体系的基本原则

2．2．1克服应付观点1522.3安全管理体系文件编写的基本要求(1)体系文件的系统性(2)体系文件的覆盖性(3)体系文件的法规性(4)体系文件的见证性(5)体系文件的适宜性(6)体系文件的自我完善性(7)体系文件的可操作性2.3安全管理体系文件编写的基本要求(1)体系文件的系统性1532.3体系文件编写的基本要求

2.3.1常见的安全管理体系文件组成：安全管理手册：属于第一层次文件。程序手册：将的程序文件汇总成一册，属于第二层次文件。职责手册：将体系内船岸所有部门和岗位（人员）的职责、权力和相互关系的描述汇总，属于第二层次文件。须知手册：操作手册、船舶维护手册、船舶操作手册、船岸应急反应手册、货物操作手册，属于第三层次文件。安全管理体系文件控制总清单。2.3体系文件编写的基本要求

2.3.1常见的安全管理体154安全管理体系文件构成安全管理手册岗位职责船舶管理船舶操作船舶维护船舶货载程序文件船岸应急文件清单安全管理体系文件构成安全管理手册岗船船船船程船文1552.3.2安全管理手册编写要求规则在第11．3节规定“用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为‘安全管理手册。安全管理手册是描述符合规则的公司安全管理体系的总体情况的纲领性文件。因此，除了重点解决安全和环境保护方针目标及有关部门的责任和权力声明之外，还应从规则的原则出发，逐一对公司实施规则的情况加以叙述，以阐明公司安全管理体系组成、职责分配和实施框架，并表明公司安全管理体系对应规则全部要素的情况。2.3.2安全管理手册编写要求规则在第11．3节规定“用于156手册各章的描述应具有概括性。要注意章节之间规定的一致性、联系性、协调性。文词表述也应保持一致性并易于理解，防止出现歧义．安全管理手册一般对应规则要素分章节编写，要覆盖规则的所有要素如有可能，手册各章节的最后，应标出与本章有关的下一层次的程序文件名称和相关手册。支持性信息的附录。手册各章的描述应具有概括性。要注意章节之间规定的一致性、联系157安全管理手册的编写格式封面页----公司和文件名称、安全管理手册编号、手册发布生效日期以及版本号。目录----安全管理手册章节与NSM规则章节对应比较和页码。修改页----标明安全管理手册的修改情况、版本变动情况以及修改原因、修改页码和修改标识丰一般还有手册的编写人、审核人、批准人等。总经理声明----这部分内容包括本手册正式生效实施日期、有关方针目标等内容的发布、对指定人员的授权以及对实施安全管理体系的要求等。安全管理手册的编写格式封面页----公司和文件名称、安全管理158第一章总则1.1定义：手册中引用的“概念”及其定义应与规则给出的定义保持一致。但需要时可根据本公司实际规定不同含义的“概念”和特定的含义。这些定义应保证对手册内容有完整、一致、清楚的理解。

1.2目标的阐述1.3适用范围1.4阐述本公司的安全管理体系的功能第一章总则1.1定义：手册中引用的“概念”及其定义应与规159第二章安全和环境保护方针确定公司安全和环保方针是规则的要求，是公司追求的目标，也是公司安全管理体系的灵魂和全体员工行为准则及方向。制定公司安全和环境保护方针要符合规则要求和公司的特点。第二章安全和环境保护方针确定公司安全和环保方针是规则的要160第二章安全和环境保护方针本章要点（1）安全和环保方针必须包括原则、目标和措施三个部分。（2）目标要涵盖规则1.2款的三层目标。（3）方针和目标得到落实的具体措施不能省略。第二章安全和环境保护方针本章要点161第二章安全和环境保护方针2.1公司的安全和环境保护方针：

航行更安全水域更清洁身心更健康

第二章安全和环境保护方针2.1公司的安全和环境保护方针：162

公司的安全管理目标：

提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；防范已认定的各种风险不断提高安全管理技能和应急反应能力；对各种紧急情况均有应急准备；不发生船舶滞留事故控制大事故，最大限度减少一般事故和小事故。

公司的安全管理目标：

提供船舶营运的安全做法和安全工作环境163

安全管理体系目标的实施

高级领导层严格遵守所作的承诺；加强培训，不断提高全体员工安全和安全管理技能；确保向船舶提供足够的资源和岸基支持；建立奖惩激励等机制，调动员工执行体系文件的积极性和自觉性；严格实施要求，增强员工遵守体系文件规定的责任意识；授予船长具有绝对的权力和责任。

总经理（签字）：2006年5月10日

安全管理体系目标的实施

1642.2方针的贯彻执行“确保”应有具体的措施或方法（1）高级领导层予以承诺；（2）教育、培训、考核，建立激励机制等调动员工执行体系文件规定的积极性和自觉性；（3）严格实施要求，增强员工遵守体系文件规定的责任意识，保持执行体系文件规定的严肃性。2.2方针的贯彻执行165第三章公司责任和权力（1）要对公司所属船舶、代管船舶的安全管理责任予以明确（2）在编写岗位职责时，有否遗漏或未包含审核人员。（3）应规定关键性岗位的适任条件（4）职责手册中的职责与程序等其他文件规定的职责的一致性。（5）相互关系主要是指管理与被管理、主办与协办、执行与监督等，替代关系由公司根据实际需要而定，可不做强制规定。（6）岸基向船舶提供足够的资源，明确授予指定人员在一定的情况下直接提供资源和岸基支持的控制权等。第三章公司责任和权力（1）要对公司所属船舶、代管船舶的166第三章公司的责任和权力规则3.1节内容可写入总则之中。规则第3.2和3.3节的要求是，公司必须对管理、从事和审核监控安全和防污染工作的所有人员编制书面的职责规定，应包括职责、权力和相互关系．同时，还应确保指定人员向需要方提供足够的资源和岸上支持，以便其履行其职责。第三章公司的责任和权力规则3.1节内容可写入总则之中。167公司组织机构图总经理副总经理B副总经理A船舶指定人员航运部人事部海务部机务部体系办公司组织机构图总经理副总经理B副总经理A船舶指定人168第四章指定人员指定人员----编写时应满足规则的要求，即指定人员的任命、职责和权力、工作方法、监督检查渠道、确保船岸有效联系的方法和按需要提供足够资源和岸基支持的保证。同时，应明确指定人员的监控地位和与最高领导者的关系等。第四章指定人员169第五章船长的责任和权力船长的责任和权力----关于将“船长的责任和权力”单独设立一章叙述是符合规则的特别规定。这样，将明显突出船长的地位作用和保障船长权力的行使，同时，本章在描述船长职责时应简单明了，有关船长在一般的船上操作中的职责和责任另册规定。第五章船长的责任和权力船长的责任和权力----关于将“船长的170第五章船长的责任和权力（1）应明确船长在安全管理体系管理方面的五项责任。（2）应包含船长的绝对权力的声明。第五章船长的责任和权力171第六章人力资源本章对人力资源方面提出了具体的要求。在内容上包含了船长的指挥资格认定和对安全管理体系的熟悉、按规定为每艘船舶配备合格、健康的船员、船岸新上岗员工和操作须知的熟悉、法定规则的理解、船岸人员的培训、船岸