案件检查的基本方法

PAGEPAGE17案件检查的方法和技巧案件的基本工作要求1、制定周密的初核方案《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第十条规定：“纪检机关对反映、举报和控告党员或党组织严重违反党章、党纪的问题，经分管纪检室的书记或常委批准，进行初步核实”。按照这一规定，确定初核后，首先应拟定初核工作方案。包括：初核的主要问题、工作的重点、调查组的组成、找哪些单位和个人调查了解哪些问题、注意事项等内容。2、选配适当的调查人员根据不同的案件，选配不同的调查人员。如调查经济案件特别是需要查找账目的案件，就要选择有财务、审计知识的人员参加。也可协调有关部门调专业的财务、审计人员参加调查组。对外取证时，可协调检察部门参加。如需使用“两规”时，特别注意选择政治素质好、责任心强的同志参加。再就是遵守回避原则。3、争取被调查对象所在单位和党组织的支持党的纪检监察机关在同级常委和上级党委双重领导下进行工作。案件检查工作政策性强、牵扯面广，这就要求办案人员取得有关党组织的有效支持，以便更好的开展工作。4、选准突破口查办案件能否抓住要害问题，是决定办案工作速度快慢效果大小，整个案件能否成功的关键。因此，每查一起案件，必须做到全面分析案情，综合所有线索，从中找出全案链条中最薄弱的环节，对关健人员重点突破。一是选择矛盾关系加以突破。取证难是突破案件的普遍难题，特别是经济案件。一对一，行贿者不愿说，受贿者不愿供，要打破这种局面，首先要了解他们之间可能存在的矛盾关系，他们既有攻守同盟的一面，又有亲疏远近之分，不可能是铁板一块。所以我们要充分研究他们之间的矛盾关系加以利用，使案件得以突破。二是选准利害关系加以突破，有的涉案人员或知情人，不同程度地参与了违法违纪活动，或得到过一定好处，他们之间存在着一定的利益关系。一般来说，在案件中处于从属地位，起次要作用，对问题和后果起次要责任者，都不愿意与案件中的重要责任者承担同样大的风险，经过做工作比较容易突破。这种人思想上压力较大，怕影响自己的前程，因此他们对调查采取推拖、回避的态度，有的甚至出假征。对这样的人要动之以情、晓之以理，进行批评开导，促其放下包袱转变态度。办案中要善于捕捉这种利害关系，突破他们之间的攻守同盟，取得必要的证据。三是抓住重点环节加以突破。查办经济案件，查帐与查物是基本的，也是重要的环节，许多严重的经济违法违纪案件，往往是通过查阅有关账目和落实物品数量、去向等发现和突破的。5、要以快制胜有很多案件由于没有重视以快制胜的时间性，贻误战机，从而也失去了查办的良机，甚至明知道有问题，也不了了之。因此，在办案中要把握时机，要突出一个“快”字，通常的做法是：(1)快速出击。抢在当事人前面，在其未及时准备的情况下开展查证工作。(2)快速布防。即在同一时间，对同一事件的不同当事人同时出击，分别接触谈话、询问，连续作战，不给当事人以喘息之机。(3)快速取证。往往取证迟一步就可能前功尽弃，先一步则柳暗花明。要注意两点：一是，谈完话后必须形成谈话笔录，形成证言材料。这样做避免其思想反复，也能提高取证的速度。二是，如果后来的证言和前面出具的证言不一致，有矛盾，要让被调查对象说明理由，记入证言。否则难以作为定性、定案的证据。证据问题是案件的最本质的问题，既是办案人员要掌握的关键问题，也是违纪者害怕揭露的要害问题。因此，涉案人员一方面在主观上拖延时间，不想供。另一方面，又在争取时间和机会，千方百计订立攻守同盟，销毁或转移证据。这就需要在调查中采取灵活的方法和运用巧妙的对策，准确把握有力时机，在快速取证上下功夫。一是要力争做到取证工作做在订立攻守同盟之前虽然攻守同盟并不是牢不可破，但是违纪者走在取证之前，必将给查办案件工作带来周折和难题。因此要充分利用联合办案的优势，分而治之，同时突破，使违纪者措手不及。二是力争做到取证工作做在违纪者毁证之前。一些经纪违纪者，为了逃避党纪国法的制裁，总量采取各种方法来销毁证据。所以要抓住被查的有力时机为全案的突破奠定基础。被查工作开始，取证工作也就开始，决不能被查中问问情况，不搞取证。调查不取证，等于给违纪者先送了信号。三是力争做到取证工作做在串供和制造为证之前。为避免串供，应及时采取同时分别出击取证的办法，采取果断措施将有关资料同时冻结封存，使违纪者失去做手脚的机会和条件。6、调查取证中要抓住主要矛盾一个违纪者的问题，特别是涉及经济上的违纪问题往往不是单一的，在诸多线索和问题中，通常有一个或几个是主要的，一般应从线索清楚，易于查清的问题入手，一方面容易突破，另一方面，便于打速决战。取得事半功倍的效果。如果我们在又不好查、又不能为定案起主要依据的问题上纠缠，势必浪费时间，浪费人力，贻误战机。7、先清外围、后攻堡垒清了外围，有时堡垒就会出现不攻自破的局面。办案策略是否对头，对能否及时突破案件至关重要。所以要具体情况具体分析，一般来说，对于重大经济案件，金额巨大、关系复杂，涉及面广的，必须采取稳内扫外的策略，首先要稳住对方，扫清外围；然后把握战机，步步为营，由外向内，逐步突破。8、坚持政策攻心，搞好教育分化纪检部门办案，更有自身的优势，更能充分发挥党组织的约束力、思想政治工作的威力和党的政策的感召力。这种优势对于突破经济案件是十分有力的。办案实践告诉我们，任何违法违纪问题都不是孤立的，总是存在着方方面面的联系，会留下蛛丝马迹，不可能瞒天过海，被检查人、合伙人也各有不同心理，这些人内心都是恐惧的、矛盾的。只要我们摸清这些人的不同心理状态，发挥政治威力、政策威力、舆论威力，有的放矢的做好分化教育工作，应能冲垮他们的心理防线，使其交待问题。第一、指出问题形成压力。查办经济案件，向被调查人指出所反映的问题，讲清利害，施加一定的压力很有必要。它可以从一定程度上清除当事人的顽抗和侥幸心理，为当事人留下讲清问题的机会，促其交待问题。第二、运用政策打消顾虑。所谓顾虑，实际上就是一个“怕”字，有的怕受到追究，有的怕断了财路，毁了前途，还有的怕连累了亲威朋友等待。这是当事人普遍存在的心理障碍。解决这个问题最有效的办法就是向他们讲清政策规定，给其以希望。第三、虚实相间，突破防线。这是询问当事人常用的也是有效的方法之一。当事人处于一种被动的地位内心比较紧张，对组织上究竟掌握了他多少问题，心中没底，对办案人员每句发问的真正目的把握不准，往往有时不自觉的交待了真实情况，所以，如果询问得法，往往能取得意想不到的效果。第四、案例示范，指明出路。案例是活生生的教材，违法违纪者对其真实性深信不疑，运用案例对当事人进行教育，指明出路，引导他们采取正确的态度，效果十分明显。第五、反复施加压力，反复进行取证。对于确有问题的当事人和重要情况的知情人，如遇有抵赖和提供假情况的，就反复施加压力，反复进行取证。因为，违纪者在心理上都设有一道防线，在没有压力的情况下，这道防线是不会撤掉的，只有经过复杂的思想斗争，心理矛盾达到一定程度后才会崩溃。也只有在心理防线崩溃后，才能说出真实情况，讲清自己和别人的问题。9、要做好充分的准备工作在办案过程中，特别是在与被调查人、知情人谈话之前，要列出详细的谈话提纲。明确做哪方面的工作，问几个什么具体问题，注意些什么事项，向被调查人、知情人宣布哪些纪律等等。谈话中要一个一个问题的详细询问，把时间、地点、过程、责任等情节问清楚，问完一件再问一件。这样在技术上便于做笔录，切忌东问一句、西问一句，这个问题一句、那个问题一句的乱问。询问人和记录人一定要配合默契，记住关键点、关键话才能形成较完善的证言材料。10、必须在法律和党章规定的范围内活动党内的案件检查工作必须在法律和党章规定的范围内活动。严禁用违反党章和国家法律的行为对待党员。在检查党员违纪案件时，不准用司法机关的手段，不准侮辱人格，不准指供、诱供、逼供等。二、谈话中的方法和技巧1、响思想情绪的方法（1）消除对立。对立情绪，在被调查人中普遍的存在着，是影响被调查人供述的主要障碍。消除对立要摸清产生对立情绪的原因。首先我们要认真执行政策，对于执行政策有偏差的要立即纠正，其次要认真贯彻“惩前毖后，治病救人”的方针，尊重被调查人的人格，使其感到主要人员调查人员确实为了教育挽救他，在认识、意志和感情上同时发生转变，这样一般都可以使对立面情绪得到缓解。对立情绪不是单一的心理现象，一般都伴有侥幸、抵触的心理现象。因此，要消除对立情绪，就需要同时解决这些消极的心理现象，要注意技巧和方法的综合运用。（2）造成紧张。在谈话中，常常有这种现象，被调查人侥幸心理严重，自己认为防守严密，表现出轻松自信，没有思想压力，有的甚至态度恶劣，无视调查人员。对这种情况，调查人员应在被调查人狂妄自信缺乏防备的情况下，使其思想紧张起来。可以突然出示有一定份量的证据，这种出乎被调查人意料之外的举动，会很快造成被调查的紧张，使其茫然无措，应付不了所出示的证据，使得被调查人既搞不清他的哪些错误暴露了，也无法马上用编造的谎言欺骗调查人员，狂妄自信的气焰和侥幸心理必然要有所收敛和转变。在此基础上，调查人员不应放松而，是进一步指出其错误的严重性和恶劣态度的不良后果。应当说明的是，造成紧张应保持在正常的限度之内，既法规条规允许的范围之内和不超越心理机制所能承受的压力界线。（3）减轻压力。在谈话中，被调查人因为惧怕惩处，进行过顶撞、抵赖或说过谎话，或者是由于谈话的气氛、环境异常等因素加大被调查的压力，表现的过于紧张和惊恐。在这种关状态下被调查人或矢口否认，或拒绝回答问题。出现这种情况，调查人员要通过一定的方式，缓和谈话的气氛和谈话的语调，减慢谈话的速度，或改善谈话的环境，暂避开实质性问题，使双方先实现心理上的接触，建立起共同谈话的基础，使其对调查人员产生一定的信任感，消除双方的心理隔阂，此时调查人员要抓住时机，再辅之于其他方法技巧，就会使谈话取得进展。（4）加快谈话速度。对于那些阅历丰富，能言善辩的被调查人，加快谈话速度以至达到紧追不舍的地步是必要的。这种办法的实质在于，一方面调查人利用自己的主动地位，把主动权掌握在自己手中，利用事先准备好的一连串问题或判断，将被调查编好的供词压下去，不让他把谎言讲出来，避免因此造成谈话僵局。另一方面，在快速提出问题的情况下，被调查人被迫接受这种速度就会无暇周密考虑和拖延回答，不能深思熟虑的去编造谎言。加快问话速度和频率是“造成紧张”的方法之一。（5）减缓谈话速度。有时放慢谈话的速度更为有利，因为在某种情况下，被调查人企图加快速度，用笼统的供述跳过某些核心问题或主要情节，而达到掩盖错误或包庇同案人的目的。在这种情况下，调查人不要被动的顺应被调查人供述的速度，而是要及时打断被调查人笼而统之的答话，减缓谈话速度，深追细问，责令被调查人的回答不得偏离问话的实质内容，迫使被调查人对关键细节详细供述，有时被调查人急于逃避谈话，试图用挑逗调查人员发火或激起调查人员烦躁情绪的方法，加剧谈话的紧张气氛，求得谈话草草结束。这时调查人员应首先控制自己的情绪，发挥更大的耐心和坚韧力，用减缓谈话速度的方法，来减弱急于逃脱谈话的情绪，有时效果是很明显的。（6）出其不意。对于那些侥幸心理严重，防御严密，或早已编好供述的被调查人，调查人骤然提出一个与以前谈话毫无联系，而被调查人又意想不到的问题，或者突然出示一个证据。这种方法就会打乱被调查人编造和准备好的对答，因此不能迅速找到对答的步骤，利用这种方法的目的，不仅仅在于让被调查人承认一二个错误，而是改变他的情绪，打破他的自信感和防御计划，使其心理上的抗拒力崩溃，这样就为谈话顺利进行打开突破口。2、分散注意力的方法（1）自由交谈。这是一种分散注意力的有效方法。主要用于对谈话感到压抑，思想压力比较大的被调查人。这种人用缄默寡语，或矢口否认的方法对付谈话，不和调查人员过多的交谈和争论，以免言多语失。对此，调查人员要停止正面强攻或对实质问题的提问，先缓和谈话气氛，改变谈话的威严方式，再根据被调查人的个性特点，或从其愿意交谈的方面入手，在较缓和的气氛中进一步加深心理接触，使其对调查人员的信任感增强，压抑感减小，使其在不知不觉中顺从或接受调查人员的谈话。这种情况的出现标志着被调查人的戒已有所解除，注意力已被分散。此时，调查人员要巧妙地、不动声色地把谈话逐步引向实质问题。当调查人员认为实质问题或被调查人的“缺口”暴露，就可以转入直接追问违法违纪事实的阶段。(2)声东击西。有些被调查人既想逃避责任，拒不供认，又想表现自己“态度”老实，总想和调查人员纠缠在一些次要问题上，或承认一些次要情节时表现的很诚恳，妄想把谈话引入歧途，“声东击西”的方法，就是利用被调查人的这一特点，将计就计，使其产生错觉。“声东击西”的方法在实施中，可以分为两个阶段。一是“示假而隐真”，既“声东”阶段，在谈话中，调查人员要煞有介事地向次要问题发动进攻，隐蔽主攻方向，使其产生错觉或思想麻痹，觉察不出调查人员的真实意图。第二阶段，表现攻此，实则攻彼，既“击西”阶段。当调查人员确认通过“声东”已引起被调查人注意力的转移，而且看准被调查人的防御已出现漏洞，便要立即扭转锋芒，直取其要害，使被调查人猝不及防。当被调查人察觉时，败局已无法挽回。成功的运用“声东击西”的方法技巧，关键是“声东击西”的真实目的。其次是“击西”的时机抓的要准，提前了则时机不成熟，触动不了其要害，若被调查人察觉到调查人员的真实目的，会立即回缩，调查人员再重新布置，发动攻势，也难于奏效。（3）四面出击。这是一种使被调查人摸不着头脑，抓不住谈话规律的战术技巧。有些被调查人为了逃避惩处，想把每个问题都隐瞒住，其心理总是处于高度紧张状态。“四面出击”的方法，就是针对这种心理状态使用的。在运用这种方法时，要精心选择出击点使被调查人猜想不到调查人员针对的是哪一个问题。谈话问题要转的突然，使其忙于应付，完全处于被动之中，造成顾此失彼，防不胜防的局面。“四面出击”的结果，使被调查人对这个问题刚刚紧张起来，又被另一个问题分散了注意力，很难集中精力进行防御。这里，调查人员要及时打出过硬的证据，首先攻下他一条比较要害的错误，这样就会从精神上击垮其防御能力。运用“四面出击”的方法要注意两点：一是必须区分对象，不能对任何做全面防御的被调查人都使用，特别是对那些阅历丰福，职务较高，头脑精明，甚至有几套反调查、反谈话本领的被调查人使用时，不但不能奏效，反而会造成攻不破、放不下的局面。二是保持进攻的节奏感。攻击点的不断转移，不是随心所欲毫无目的的，而是每一个问题都要使其注意力有所分散。也只有在其注意力无法集中时，他的漏洞、矛盾才会暴露。3、使被调查人形成一定观念的方法（1）造成错觉。错觉是由于某种原因引起的对客观事物的不正确的知觉。这里所说的错觉，是指被调查人在一定心理状态影响下，对调查人员的问话产生的判断推理上的错误。在谈话中，被调查人为掩盖或减轻责任，总量希望达到某种愿望或不愿出现某种结果，在这种心理状态下，调查人员向被调查人输入一定量的信息。这时被调查人就会根据所获得的信息，进行错误的推理判断，从而形成错觉。这种错误观念的形成，往往是由于被调查人个人的主观意愿在思维中起了决定性的作用。在谈话中，调查人员是可以利用调查人某些愿望或不希望的结果等，凭借证据中的某个情节和过程，用巧妙的问话使其产生错觉。要说明的是制造假象，决不允许违反政策，对被调查人使用引诱的欺骗手段，关键是制造假象、造成其错觉的事实、情节、过程、证据都必须是真实的。这里最重要的不是调查人员输出信息的本身，而是在这个信息影响下被调查人根据自己的愿望所做出的思维推理，而不是外在力量趋使的非法逼供、诱供和骗供。（2）连续使用证据。在谈话中，有些被调查对自己错误的隐蔽深信不疑，认为纪检机关掌握不了证据，不管调查人员如何做工作，仍然顽固地进行抵抗。为了打破被调查人的自信，最有效的办法就是办案人员针对被调查人的一个或几个错误，选择一些直接或间接的证据，连续、猛烈地向被调查人“打”过去，即“排炮式”的使用证据，这样会给被调查人强烈的刺激，即使他故作镇静，内心也会产生巨大压力，自信感消除，恐惧情绪上升，并会迅速对自己的防御进行重新评价。“调查人员并不是不掌握我的错误”的新观念随之形成，引起是承认错误还是继续顽抗的新的动机斗争。运用这种方法的目的就在于让被调查人树立新的观念，引起新的动机斗争。但这并不是结束，调查人员要抓住这个时机，有效地进行攻心，使其原有的观念彻底消除，为其如实承认错误打开通道。（3）揭露谎言。谎言是被调查人逃避责任，对抗谈话的最基本手段。揭露谎言，则使其对抗失去最起码的效能。揭露谎言最重要的是揭的要准，即掌握确实的证据，对被调查的不同情况和掌握的证据情况，选择不同时机，或是在其撒谎之初，就迎头痛击；或是在其“表演”精彩时，将其从“兴头”上打下去；或是让其谎言全部讲出，己收不回去时，再从整体上进行揭露。这三种时机虽然会在被调查人心理上产生不同的反映，但其作用是相同的，即被调查人会形成这样的关念；“靠撒谎是混不过去的，调查人员是不容被欺骗的。”谎言被揭露后，不能给其喘息之机，应继续使用其他方法技巧，把被调查人引导到如实承认错误上来。（4）跳跃发问。有一些被调查人对纪检监察机关并不陌生，甚至接触较多，熟悉我们的谈话方法。并善于抓调查人员的弱点。他们所制定的防御计划有详细的对抗步骤，甚至能预测调查人员要问些什么内容，怎样发问，他们应该怎样回答等详细方案。对于这样的被调查人，如果采用常规的方法，很难打破他们的防线。跳跃发问的方法，正是打消被调查人这种观念，破坏其防御的有力措施之一。这种方法的运用，是在摸清被调查人的防御计划和自信心的情况下进行的。调查人员可以不动声色地进行常规问话的过程中突然跳过其防线，直取其尚未防御的要害问题。这种发问以证据为王牌，不容被调查人置疑。这样被调查人心理会顿时混乱，无言以对，陷入被动境地。运用这种方法的关键，是对被调查人防御体系结构摸的要准。发问跳跃的幅度和时机要适当。使其出乎意料之外,感到防御已不起作用。（5）引而不发。在谈话中，常常有这种情况：调查人员综合被调查人各方面情况进行分析，感到被调查人除了我们掌握的错误之外，还有其他错误，而被调查人又轻一不肯就范。“引而不发”原指拉开弓不射箭。我们把它的含意引申为一种方法，这种方法的模式是：调查人员发出一种信息，让被调查人明显的意识到己掌握了他的证据，但又不清楚具体掌握了他那一条证据，使他感觉到不承认错误又混不过去，又不知道承认哪一条错误，最后被迫只得把问题全部供述出来。“引而不发”是使被调查人产生一种既“明显意识到……，又不完全清楚……”的观。要使被调查人产生“明显意识到错误已明显被掌握，又清楚掌握错误的具体内容”这样一种观念，可以从以下几个方面做工作：首先，对被调查人错误的数量和性质要判断准确。其次，调查人员的问话要沉着、坚定，使其感到调查人员是胸有成竹的，不追出他的错误是不肯罢休的。再次，“引而不发”不是虚张声势，调查人员所设计的问话是以确实的证据为基础，而发问的指向却是被调查人隐瞒错误的方面。“引而不发”的作用，是使被调查人认识到调查人员不是没有证据，而是给其从轻处理的机会。由于这种方法是原则的提出问题，具体内容较少，使被调查人无法猜出调查人员掌握了他什么和多少问证据，因此，对被调查人有较大的威慑作用。(4)、针对被调查人个性施加影响的方法第一点，唤起荣誉感。有的被调查人是相当一级领导干部，有些曾经是优秀共产党员、先进工作者，甚至堤劳模，要这些人荣誉感尚未完全泯灭。在纪检监察机关立案调查后，容易产生绝望、悲观沮丧的心理，为了顾及自己的名声、地位和前途，常常进行盲目对抗。唤起荣誉感是克服他们消极心理倾向的一个有效办法。在谈话中，要针对每一个被调查人的具体情况，善于利用他们尚未泯灭的荣誉感进行工作。在指出