基础押题卷一(题目)

基础押题卷一（题目）单选题(1)被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。A1年B2年C3年D4年(2)从产品属性看,权证是一种()类金融衍生品。A互换B期权C远期D期货(3)具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。A百慕大期权B障碍期权C平均期权D任选期权(4)下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。A利率期货B货币期权C天气期货D信用互换(5)在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是()。A附息债券B息票累积债券C缓息债券D贴现债券(6)交易所交易基金的英文简称为()。ALOFBQDIICETFDQFII(7)证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。A上市公告B年度报告C章程D股东(大)会会议纪要(8)相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是()。A创业板市场B中小企业板块C主板市场D以上都不对(9)可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。A美式期权B大西洋期权C修正的美式期权D欧式期权(10)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为(),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A9个月B12个月C3个月D6个月(11)设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。A1B2C3D5(12)证券登记结算公司将客户买入的证券以()为名义持有人,登记于证券持有人名册。A客户B证券公司C登记结算公司D存管银行(13)()标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。A《证券法》正式颁布并实施B上海证券交易所和深圳交易所正式营业C第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立D国务院证券管理委员会和中国证监会成立(14)按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。A股权类产品衍生工具B货币衍生工具C利率衍生工具D信用衍生工具(15)2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。A上海B深圳C天津滨海新区D北京(16)在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在()内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。A1个月B2个月C3个月D4个月(17)普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。A营销权B特许经营权C支配公司财产的权利D基本权利和义务(18)一般而言,下列债券的信用风险风险依此从低到高的排列的顺序为[]。A金融债券,政府债券,公司债券B金融债券,公司债券,政府债券C政府债券,公司债券,金融债券D政府债券,金融债券,公司债券(19)下列各项中,不属于全国社会保障基金资金来源的是()。A中央财政拨入资金B国有股减持划入的资金和股权资产C经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D国家财政给予的一定补贴(20)交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是()。A金融期货B金融远期合约C金融期权D金融互换(21)我国证券交易所采用的交易方式为()。A直接交易B经纪制C做市商制D间接交易(22)证券投资基金托管人是()权益的代表。A基金发起人B基金监管人C基金持有人D基金管理人(23)债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为()。A资本利得B资本损益C资本损失D资本消耗(24)以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。A财政部在在国外发行的债券,属于政府债券B我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C我国发行的国际债券始于20世纪80年代D我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券(25)储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取（）托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。A四级B三级C二级D一级(26)投资适当性的要求就是（）。A全面收集客户的投资信息B根据客户投资要求推荐客户满意的产品C推荐投资者购买风险适度的产品D适合的投资者购买恰当的产品(27)当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而()。A波动B不确定C增加D摊薄(28)某加权股价平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为（）。A6.95B6.59C7.95D7.59(29)中证100指数定位于()。A小盘指数B中盘指数C大中盘指数D大盘指数(30)在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是[]A扬基债券B欧洲债券C武士债券D熊猫债券(31)证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部控制目标。A最低的成本B合理的成本C预计成本D有效成本(32)《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。A100%B90%C80%D40%(33)封闭式基金有固定的存续期,通常为()。A1年以上B2年以上C3年以上D5年以上(34)《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（）正式颁布实施。A证券交易所B证券业协会C证券登记结算机构D证监会(35)龙债券利率的确定基准一般是（）。A香港银行同业拆放利率B新加坡银行同业拆放利率C伦敦银行同业拆放利率D美国联邦基金利率(36)以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。A行业可持续性B劳资关系C财务与融资问题D货币政策(37)以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是()。A企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册B企业发行债务融资工具由非金融机构承销，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算C企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息D全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务(38)2004年5月，经国务院批准，（）批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。A证券交易所B证券业协会C中国证监会D国务院(39)在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票,称为()。AH股B红筹股C蓝筹股DN股(40)按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为()。A无担保的存托凭证和有担保的存托凭证B一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证C公募存托凭证和私募存托凭证D一、二、三级存托凭证(41)股权类产品的衍生工具不包括（）。A股票期货B股票指数期货C股票期权D货币期货(42)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A自销B包销C代销D直销(43)2003年6月,中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于()。AA股B中国企业在境外发行的股票C红筹股DB股(44)证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是()。A集合资产管理业务B定向资产管理业务C特殊资产管理业务D专项资产管理业务(45)证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是()不同。A市场参与主体B市场范围C市场组织形式D市场的功能(46)基金托管费是支付给()的费用。A管理人B托管人C证券交易所D证监会(47)以下关于股票合并的说法错误的是()。A并股常见于高价股B股票合并时将若干股票合并为1股C并股后，流动性有可能提高，导致估值上调D理论上，并股后，股东所持股票的市值不会发生变化(48)2002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。A该指数系列以2002年12月31日为基日B基期指数为100C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券D样本指数价格选取日终全价(49)地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般债券和()。A普通债券B专项债券C特别债券D政府支持机构债券(50)在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的()。A简单算术股价指数相对法B简单算术股价指数综合法C拉斯贝尔加权指数D派许加权指数(51)我们通常所说的道琼斯指数是指（）。A道琼斯工业股价平均数B道琼斯股价综合平均数C道琼斯公用事业股价平均数D道琼斯运输业股价平均数(52)按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。A货币衍生工具B信用衍生工具C利率衍生工具D股权类产品的衍生工具(53)以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是[]A综合股价平均数B加权股价平均数C简单算术股价平均数D修正股价平均数(54)我国股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主办市场上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的[]以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为[]以上A50%15%B25%10%C25%15%D50%20%(55)证券公司经营证券承销与保荐,自营,资产管理,其他证券业务中两项及两项以上的,注册资本最低限额为人民币[]。A5亿元B1亿元C2000万元D5000万元(56)证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本不低于()亿元。A20B10C5D12(57)附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括()。A权利的载体B行权方式C权利的内容D交易标的(58)（）是基金管理公司最核心的一项业务。AQDII业务B投资咨询服务C特定客户资产管理业务D证券投资基金业务(59)目前我国基金管理公司的业务不包括（）。AQFII业务BQDII业务C受托资产管理业务和投资咨询服务D作为投资管理人从事企业年金管理业务(60)负责证券投资者保护基金筹集,管理和使用的是[]。A中国证券登记结算机构B社保基金理事会C证券投资基金D中国证券投资者保护基金有限责任公司多选题(61)下列说法中,正确的是()。A证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录B证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务C证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券D为吸引顾客,允许证券公司适当地向客户承诺一定收益(62)在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括()。A以净资本为核心的经营风险控制制度B合规管理制度C信息报送与披露制度D客户交易结算资金第三方存管制度(63)流通国债是指可以在流通市场上交易的国债,它具有()等特点。A自由转让B主要吸纳个人小额储蓄资金C转让价格取决于对该国债的供给与需求D自由认购(64)关于货币市场基金优点的表述，正确的有（）。A安全性高B购买限额低C收益较高D流动性强(65)我国《证券法》规定,公开发行是指()以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A向不特定对象发行证券B向固定对象发行证券C向累计超过二百人的特定对象发行证券D向累计超过一百人的特定对象发行证券(66)证券投资者保护基金公司的职责是()。A筹集、管理和运作投资者保护基金B监测证券交易所风险C监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作D组织、参与被撤销,关闭或破产证券公司的清算工作(67)中国金融期货交易所的会员分为()。A交易结算会员B全面结算会员C特别结算会员D非结算会员(68)证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。A维护客户利益原则B诚实守信原则C勤勉尽责原则D维护公司声誉原则(69)股份公司发放股票股利对公司产生()的影响。A引起公司资产流出B股东权益总额不变C减少未分配利润D增加公司股本额(70)证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系,可以划分为[]A初级市场和次级市场B一级市场和二级市场C股票市场和债券市场D发行市场和流通市场(71)对于已完成股权分置改革的公司,无限售条件股份包括[]A未完成股权分置改革的公司的发起人股份B境内上市外资股,即B股C人民币普通股,即A股D境外上市外资股。如H股(72)在下列表述中,有关股票特征的表述正确的是()。A收益性是股票最基本的特征B股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现渠道C股票具有期限性D参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性(73)以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的是()。A股票反映的是所有权关系，债券反映的的是债权债务关系，基金反映的是信托关系（包括公司型基金）B股票和债券是直接投资工具，基金是间接投资工具C股票的直接受益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险D基金的投资风险可能小于股票，收益可能高于债券(74)明知是()所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,协助其转换、转移资产的,构成洗钱罪。A贪污贿赂犯罪B金融诈骗犯罪C走私犯罪D黑社会性质的组织犯罪(75)首次公开发行股票中,符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。A保险公司B证券公司C财务公司D合格境外机构投资者(76)我国《公司法》的调整对象包括（）。A股份有限公司B有限责任公司C国有独资公司D担保有限公司(77)基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。A交易监督和信息披露B资金清算与会计核算C资产保管D资产保值,增值(78)根据资产证券化的地域，可分为（）。A股权型证券化B离岸资产证券化C境内资产证券化D债券型证券化(79)证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取下列方式（)。A全额包销B余额包销C代销D以上都是(80)下列有关LOF的表述,正确的是（）。A可以在场内外转托管B只可以在场内申购、场外赎回C可以在场内外申购、赎回D都是指数基金(81)以下关于资产管理业务的说法正确的是[]A集合资产管理业务中客户资产必须托管B定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务C专项资产管理业务中,证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多D为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时,应当在管理合同中约定具体投资方向(82)下列关于证券交易所职责的表述中，正确的有（）。A教育和组织会员遵守证券法律、行政法规B为组织公平的集中交易提供保障C对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告D公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布(83)判断股票的流动性强弱主要分析方面包括()。A市场深度B报价紧密度C价格弹性或者恢复能力D以上都是(84)按照我国《公司法》规定,公司股东依法享有()等权利。A资产收益B负债偿还C参与重大决策D选择管理者(85)我国的主要债券指数有（）。A上证综合指数B中证全债指数C上证国债指数D上证企业债指数(86)在办理美国存托凭证业务中,存券银行提供的服务有[]A帮助发行人建立和改进ADR计划B向ADR持有者提供基础证券发行人及ADR的市场信息C提供法律,会计,审计等方面的咨询D解答投资者的询问(87)证券投资中的（）等风险可以通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。A信用风险B利率风险C经营风险D财务风险(88)金融衍生工具的基本特征包括()。A套期保值性B投机性C联动性D杠杆性(89)证券投资者保护基金的资金运用限于()等形式。A购买股票B购买中央银行债券C银行存款D购买国债(90)按照《公司法》规定，股东可以用（）等能够用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资。A知识产权B土地使用权C实物D货币(91)以下属于货币证券的有（）。A提货单B银行汇票C银行本票D商业汇票(92)通常情况下,以下关于债券说法正确的有()。A利率风险是政府债券的主要风险B同一发行主体的债券,长期债券利率比短期债券高C不同发债主体的债券利率不同,这是对利率风险的补偿D在通货膨胀严重的情况下,债券票面利率会提高,者是对购买风险的补偿(93)金融期权交易的基础资产有()。A金融期货合约B金融期权合约C利率D外汇(94)以下关于证券市场产生的表述正确的有（）。A股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础B社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生C相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多D在自给自足的小生产社会中，不可能存在证券市场(95)按发行对象不同,证券发行分为()。A公募发行B上市发行C非上市发行D私募发行(96)证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%C为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%D接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%(97)二十国集团(G20)在多伦多峰会明确的国际金融监管支柱,主要有()。A有效的监督B风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架C透明的国际评估D强大的监管制度(98)依照不同的发行本位,国债可以分为()。A长期国债B货币国债C流通国债D实物国债(99)我国证券业从业人员应当遵守的规范包括（）。A法律B交易所的自律规则C中国证券业协会和交易所的自律规则D行业公认的职业道德和行为准则(100)证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（）。A受托资产管理B基金募集与销售C基金的投资管理D基金营运服务(101)有价证券持有者可凭该证券取得一定量的（）。A商品B利息C股息D货币(102)国际金融市场上的主要参考利率期货有[]A联邦基金利率期货B3个月期钢院利率期货C股票价格指数期货D伦敦银行间同业拆房利率期货(103)依照不同的发行本位,国债可以分为()。A附息式国债B贴现式国债C实物国债D货币国债(104)2006年在国务院的总体部署下,对外金融投资和个人外汇管理方面取得新突破,具体体现在()。A对个人结购汇实行年度总额管理B提高购汇限额C首次明确个人可以从事的资本项目交易，更加便利和规范个人外汇收支D支持银行、证券、基金和保险机构对外金融投资(105)普通股的股息是不固定的,它取决于股份公司的()。A经营状况B财务状况C竞争力D盈利水平(106)一般来说,下列说法正确的是()。A发行股票是股份公司筹措自有资本的手段B股票不属于债权证券，而属于物权证券C有价证券是财产价值的财产权利的统一表现形式D股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要见，股票就无法律效力(107)根据中国证监会的相关规定,外资参股证券公司的情形包括（）。A境外股东依法认购内资证券公司股权B境外股东与境内股东依法共同出资设立证券公司C境外股东依法受让内资证券公司股权D境外股东共同出资设立证券公司(108)从基本性质上理解,债券属于()。A虚拟资本B商品证券C有价证券D设权证券(109)按照联结的基础产品分类,可将结构化金融衍生产品分为()等种类。A股权联结型产品B利率联结型产品C汇率联结型产品D商品联结型产品(110)期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易,()。A预计价格上涨的投机者会建立期货多头B预计价格上涨的投机者会建立期货空头C预计期货价格下跌的投机者会建立期货空头D预计期货价格下跌的投机者会建立期货多头判断题(111)《证券发行与承销管理办法》规定,拟在中小板上市的公司首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价方式确定股票发行价格。A正确B错误(112)相对于商品经济而言,证券市场的历史要悠久的多。A正确B错误(113)根据我国现行规定，开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。A正确B错误(114)有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率。A正确B错误(115)基金管理人与保本义务人签订风险买断合同,约定保本义务人再向保本基金份额持有人偿付损失后,继续保持向基金管理人追偿的权利。A正确B错误(116)基金管理人与基金托管人之间是互相制衡的关系。A正确B错误(117)债券是债权凭证,为保证债权实现,其持有者可以行使对公司的经营决策权和监督权。A正确B错误(118)我国《公司法》规定,股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额可以相等,也可以不等。A正确B错误(119)我国《证券投资基金法》规定,基金管理人有义务计算并公告基金资产净值。A正确B错误(120)沪深300股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后两小时成交价格按照成交量的加权平均价。A正确B错误(121)目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券。A正确B错误(122)中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。A正确B错误(123)单只股票期权是指买方在交付了期权费后,即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协议价买入或卖出一定数量相关股票的权利。A正确B错误(124)证券交易所的交易系统通常由撮合主机、交易大厅、参与者交易业务单元(上海证券交易场所)或交易单元(深圳证券交易所)、报盘系统及相关的通信系统等组成。A正确B错误(125)我国证券市场已经形成了以中国证监会、中国证监会的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。A正确B错误(126)证券公司的内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，渗透到决策、执行、监督、反馈各个环节，确保健全性。A正确B错误(127)中央汇金投资有限责任公司属于金融控股机构，它于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券，属于金融债券。A正确B错误(128)资产评估机构申请证券评估资格的,其半数以上合伙人或持有不少于50%股权的股东应当最近在本机构连续执业2年以上。A正确B错误(129)为防止内幕交易,证券公司不能接受与其受同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务。A正确B错误(130)