发展经济学导论

第1章导论姚洋引言—发展经济学简介经济发展是所有发展中国家所追求的目标。发展经济学的研究对象就是一个国家从不发达向发达、特别是从低收入向高收入过渡的过程。我们在今天研究经济发展，实际上是要研究如何让低收入国家在短时间内赶上发达国家。引言—发展经济学简介学科的起始发展罗森斯坦-罗丹（1943）对规模报酬递增的研究亚瑟·刘易斯（Lewis,1954；1955）对剩余劳动力的研究舒尔茨力图证明，不发达经济中的农民具有和发达经济中的人们一样的理性，而且那里的市场交易也是非常发达的。他的工作极大刺激了西方学者对发展中国家微观层面的研究引言—发展经济学简介宏观发展理论的沉寂一方面是新古典经济学的研究手段无法满足发展经济学所要研究的问题的需要。另一方面，由1950年代经典发展经济学理论所导出的一些标准的政策建议，如进口替代，没有能够给发展中国家带来实质性的经济增长；相反，实施出口导向的经济政策，却给东亚地区带来了奇迹般的增长。微观发展理论却有了长足进步

自1970年代以来，发展经济学家们深入研究了发展中国家的市场、农民行为和制度安排，取得了丰硕的成果，其中一些成果对主流经济学产生了深远的影响。引言—发展经济学简介进入1990年代以后，宏观发展经济学由于两方面的原因而进入复苏和再发展时期。第一个原因是全球化环境下世界经济发展水平不平衡的加剧。第二个原因是新增长经济学为发展经济学提供了新的研究方法，其中最重要的是对规模经济的研究。引言—发展经济学简介发展经济学V.S经济增长理论发展经济学注重对结构性因素的研究，而增长经济学研究决定经济增长的因素，因此多将一国乃至世界经济作为一个整体进行研究。经济发展是一个综合的概念。不仅仅考虑国民生产总值（GNP）或国内生产总值（GDP），还会更全面的考虑其他指标，如预期寿命、教育水平等。本课程特点重点放在宏观发展经济学上，但也涉及一些微观课题注重一般性介绍、经验事实和理论分析三者的结合覆盖面比较广，不仅涵盖经典的资本积累、结构变化和技术进步理论，而且还包括下面的几项新内容。着重介绍了随着新增长理论发展出来的新发展经济学理论，特别是和规模经济有关的理论进展。和中国的现实紧密结合。本书还专门讨论了发展的规范问题。本课程非常重视展示经验事实，为读者提供了大量的统计资料和分析本课程不停留在对已有理论的泛泛介绍上，而是对理论模型进行深入的讨论，包括较详细的推导。1.3中国经济增长的历史透视总量上，1820年是中国经济的顶峰，GDP占世界总量的33%1950年，中国的GDP只占世界总量的5%2001年，我们恢复到占世界的12%麦迪森预测，到2015年，我们将恢复到占世界的20%1.3中国经济增长的历史透视从人均收入来看，中国的人均收入的下降早于中国在世界上相对地位的下降在1700年到1820年间，中国人均收入由相当于世界的98%下降到90%。这里的一个原因是中国人口在此期间经历了一次人口爆炸。在1700到1850这150年间，中国人口翻了三番，由1.38亿增长到4.12亿。另一个原因是，当西欧开始工业革命的时候，中国的工业生产却处于停滞状态。中国在近代并没有经历衰落，而是被世界、特别是西欧赶上来了。1.3中国经济增长的历史透视中国相对于西欧的衰落，学术界有所谓的“李约瑟之谜”之说，李约瑟在其《中国科学技术史》（李约瑟，1990）中提出了一个极富挑战性的问题：

既然中国在古代的科学技术已经如此发达，为什么工业革命没有发生在中国？1.3中国经济增长长的历史透视视这个问题可以以从两方面回回答这个问题题:一方面是论证证工业革命为为什么会发生生在欧洲.在经济学界占占据主流的观观点是，欧洲洲在其进入近近代社会的时时候建立了适适合于工商业业创新活动的的产权制度。。另一方面，学学者们试图解解答为什么中中国没有发生生工业革命。。1.3中国经济增长长的历史透视视对于李约瑟之之谜的解释思维方式说李约瑟本人认认为，中国之之所以没有产产生现代科学学，是因为中中国人重实用用，而轻分析析。这个结论大体体上是成立的的。不足：这种差别也也无法解释工工业革命为什什么没有在中中国发生，因因为工业革命命并没有依赖赖于科学的帮帮助。同诺斯斯(North,1981)所指出的，工工业革命（公公认的时期为为1750年-1850年）比现代科科学和技术的的结合（公认认为十九世纪纪后半叶）早早了近百年。。1.3中国经济增长长的历史透视视对于李约瑟之之谜的解释2.中央集权说欧洲的海岸线线犬牙交错，，且近海岛屿屿众多，而中中国的海岸线线平滑有序，，近海几乎没没有大的岛屿屿；前者有利利于形成众多多竞争的小国国，而后者则则有利于形成成大一统的帝帝国，从而也也决定了两个个区域不同的的发展轨迹。。哥伦布和郑郑和的例子。。不足：这个解释虽虽然对中国在在近代的落伍伍有一定的解解释力，但无无法解释中国国在此之前为为什么能够领领先世界一千千七百多年。。类似的有中央央集权的税收收假说。1.3中国经济增长长的历史透视视对于李约瑟之之谜的解释3.制度说中国古代社会会没有产生资资本主义的原原因，在于财财产所有权没没有得到应有有的尊重和保保护。不足：和中央集权权说一样，它它无法解释为为什么中国曾曾经领先世界界一千七百年年。1.3中国经济增长长的历史透视视对于李约瑟之之谜的解释4.“英雄理论””技术创新是少少数“英雄”的活动，而“英雄”的数量以及及创新的数数量取决于于人口的大大小和技术术创新的难难易程度。。林毅夫教授授持这种观观点（Lin,1995）。他认为为，中国之之所以在历历史上能够够领先世界界，是因为为当时的技技术比较简简单，可以以靠经验积积累来完成成，所以，，中国较大大的人口更更容易产生生技术创新新。但是，，现代技术术不是建立立在经验、、而是建立立在科学实实验的基础础上的，人人多因此并并不能保证证更多的技技术创新。。不足：工业革命命并不是以以现代科学学为前提的的。1.3中国经济增增长的历史史透视对于李约瑟瑟之谜的解解释5.资源约束说说经济史领域域的加州学学派认为，，中国和欧欧洲的比较较应该是江江南与英格格兰的比较较，因为这这两个地方方的区域大大小相当，，又分别是是当时中国国和欧洲最最发达的地地方。直至至1800年左右，江江南在收入入水平、市市场发育、、教育等各各个方面的的发展程度度并不比英英格兰的差差，江南之之所以没有有发生工业业革命，是是因为工业业革命的至至关重要的的资源煤炭炭在北方，，运至江南南的成本太太高。。不足：一方面，，江南是否否达到了英英格兰的发发展水平，，且它们的的技术水平平和技术类类型也存在在巨大差别别。另一方方面，大运运河已经到到达北京，，而沿途经经过产煤地地淄博，同同时北京离离开滦煤矿矿也不远。。1.3中国经济增增长的历史史透视对于李约瑟瑟之谜的解解释6.人口约束说说伊懋可（MarkElvin）的高水平平陷阱假说说就是这样样的一个学学说。他认为，中中国之所以以在工业革革命之前一一千七百多多年里领先先世界，而而后又被欧欧洲所赶超超，是因为为中国受到到人口众多多、而资源源匮乏的限限制。由于于中国人口口众多，她她就必须全全力发展农农业技术，，以至于到到欧洲工业业革命时，，中国的农农耕技术远远远领先欧欧洲.相反，中国国工业的发发展却受到到了有限的的资源的约约束。1.3中国经济增增长的历史史透视对于李约瑟瑟之谜的解解释7.地理环境说说由于美索不不达美亚平平原以北的的台地上存存在丰富的的可供驯化化的植物和和动物，人人类文明在在一万五千千年前小冰冰期结束之之后首先在在此起源，，随后向地地中海地区区扩散，最最终在罗马马帝国时期期达到顶峰峰。公元纪年开开始之后，，气候变冷冷导致北方方游牧民族族南侵和鼠鼠疫流行，，罗马帝国国最终走向向衰落。自自公元五世世纪开始，，东方文明明开始超越越西方文明明，并在宋宋代达到顶顶峰。北宋时期气气候再次变变冷，北方方游牧民族族大举南侵侵，东方文文明遭受重重创。此时时，西方文文明的重心心转移到西西欧1.3中国经济增增长的历史史透视未来中国经经济增长的的前景如何何？从亚洲洲地区中寻寻找启示亚洲国家（（地区）人人均收入水水平快照：：2008年1.3中国经济增增长的历史史透视从亚洲来看看，大致模模式是发展展曲线成S形当一个国家家收入还较较低的时候候，其增长长速度较慢慢；当它的的收入达到到一定程度度的时候（（如图中马马来西亚的的水平），，增长加速速；当它的的收入达到到很高水平平的时候（（如图中香香港的水平平），增长长开始放缓缓。1.3中国经济增增长的历史史透视未来中国经经济增长的的前景如何何？按照国际货货币基金组组织（IMF，2011）的预测，，按购买力力平价计算算，中国将将于2016年超过美国国，成为世世界第一大大经济体罗伯特·费恩斯塔尔尔等人（Feenstra,2011）的计算表表明，这个个时间是2014年。1.3中国经济增增长的历史史透视以名义收入入计算，简简单预测中中美经济未未来变化计算方法：：假设中国的的GDP总量以8%的可比速度度增长，美美国的GDP总量以3%的可比速度度增长，中中国和美国国的通胀率率分别为3.6%和2%（两者都是是2000-2010年的均值）），人民币币对美元每每年名义升升值3%（从2005年到2010年的均均值））；即即中国国以人人民币币计价价的名名义增增长率率为11.6%，以美美元计计价的的名义义增长长率为为14.6%，美国国的名名义增增长率率为5%。1.4影响经经济发发展的的因素素储蓄和和投资资人力资资本技术进进步人口自然资资源对外贸贸易结构变变化收入分分配制度因因素产业政政策注意区区分相相关关关系和和因果果关系系1.4影响经经济发发展的的因素素储蓄和和投资资高储蓄蓄并不不等于于高投投资高投资资也不不意味味着高高增长长储蓄要要转化化为投投资，，需要要一个个良好好的金金融体体系作作为中中介，，将居居民分分散的的储蓄蓄集中中到有有效的的投资资项目目上去去。政策性因素素也可能妨妨碍储蓄转转化为投资资。政局的的动荡、过过高的通货货膨胀率、、对产权缺缺乏保护以以及高额的的税收等因因素都会打打击国内投投资者的积积极性，在在一个开放放经济体系系中，这些些因素将导导致本国资资本的外流流。1.4影响经经济发发展的的因素素人力资资本：：狭义的的人力力资本本指的的是人人的教教育水水平和和技能能，广广义的的人力力资本本还包包括健健康。。自1960年代以以来，，人力力资本本成为为发展展经济济学家家所关关注的的焦点点之一一，新新经济济增长长理论论更是是将它它置于于核心心地位位。预期寿寿命每每提高高一岁岁，则则人均均收入入提高高7.7%识字率率每提提高一一个百百分点点，则则人均均收入入提高高4.8%1.4影响经经济发发展的的因素素人力资资本-以中印印发展展为例例由上表表，中中国的的文盲盲率远远远低低于印印度，，而且且在1990－2001年期间间下降降的速速度快快于印印度。。中国的的婴儿儿死亡亡率也也远低低于印印度。。在1960年代初初期，，中国国农村村的婴婴儿死死亡率率达到到160‰，但是是，得得益于于基本本医疗疗服务务的普普及，，到了了1980年代迅迅速下下降到到45‰‰左右，，而印印度此此时的的婴儿儿死亡亡率仍仍然维维持在在80‰‰左右。。正如著著名印印度经经济学学家阿阿玛蒂蒂亚·森所指出的的，中国之之所以在改改革开放之之后实现了了高速的经经济增长，，主要是因因为中国在在改革之初初人力资本本的积累远远高于同期期印度的水水平。1.4影响经济发发展的因素素技术进步技术进步直直接改善促促进经济增增长的两个个要素之一一资本的使使用效率。。如果我们将将资本积累累当作内生生因素来考考虑，则长长期经济增增长就完全全取决于技技术进步，，因为在没没有技术进进步的情况况下，投资资回报会边边际递减，，并最终趋趋于零。1.4影响经济发发展的因素素技术进步在经济发展展的早期，，一个国家家要进行大大规模的技技术创新可可能是得不不偿失的。。此时，引引进国外技技术是更可可行的办法法。但发展中国国家采用什什么技术呢呢？诱导性技术术变迁理论论认为，一一个国家采采用什么样样的技术，，取决于这这个国家相相对于世界界上其他国国家的资本本和劳动力力资源禀赋赋水平。发发展中国家家拥有相对对丰富的劳劳动力资源源，因此应应该采用资资本含量较较低的技术术。由于这些技技术是发达达国家的淘淘汰技术，，发展中国国家采用它它们可以节节省开发成成本，这就就是所谓的的后发优势势。1.4影响经济发发展的因素素技术进步人均收入越越高的国家家（地区）），其出口口产品的技技术复杂度度越高人均收入和和出口产品品技术复杂杂度（2003年）1.4影响经济发发展的因素素人口人口往往被被看作是经经济增长的的障碍。事事实却是，，人口密度度高的国家家也是经济济发展速度度高的国家家。1.4影响经济发发展的因素素对世世界界上上159个国国家家（（地地区区））1950－2000年人人均均GDP平均均增增长长速速度度和和它它们们在在1950年的的人人口口密密度度简简单单线线性性回回归归表表明明，，人人口口密密度度每每平平方方公公里里增增加加10人，，则则GDP增长长率率提提高高0.1个百百分分点点。。1.4影响响经经济济发发展展的的因因素素人口口人口口规规模模对对经经济济增增长长的的积积极极作作用用，，主主要要来来自自于于消消费费—生产产之之间间的的正正反反馈馈效效应应。。较大大的的人人口口增增加加需需求求，，由由此此带带动动生生产产的的增增加加和和收收入入水水平平的的提提高高，，进进而而进进一一步步增增加加需需求求。。1.4影响响经经济济发发展展的的因因素素人口和人口规模模不同，人人口增长速速度对人均均GDP的增长具有有负面的作作用。人口规模是是水平值，，人口增长长速度是变变化率。原因可能有有三个：一是随着人人口的增长长，经济总总规模虽然然也增长，，但人均水水平会因人人口的增长长而被部分分抵消；二是当人口口增长过快快时，人口口的质量下下降，经济济增长的动动力不足（（“数量－－质量权衡衡”理论））；三是当人口口增长过快快时，社会会的抚养负负担增加，，储蓄降低低（人口红红利）。1.4影响响经经济济发发展展的的因因素素自然然资资源源自然然资资源源对对一一个个国国家家具具有有正正反反两两方方面面的的作作用用。。一方方面面，，丰丰富富的的自自然然资资源源为为一一个个国国家家的的资资本本积积累累提提供供坚坚实实的的基基础础；；但另另一一方方面面，，丰丰富富的的自自然然资资源源可可能能导导致致一一个个国国家家过过分分依依赖赖于于自自然然资资源源产产业业，，而而其其它它产产业业则则显显现现萎萎缩缩的的势势头头。。1.4影响响经经济济发发展展的的因因素素自然然资资源源“关关汉汉姆姆之之谜谜””，，即即自自然然资资源源比比较较贫贫瘠瘠的的国国家家或或地地区区往往往往比比自自然然资资源源丰丰富富的的国国家家或或地地区区发发展展得得快快。。在世世界界范范围围内内，，有有日日本本；；在在中中国国，，温温州州是是一一个个很很好好的的例例子子。。两两地地的的自自然然资资源源都都很很有有限限，，但但经经济济、、特特别别是是制制造造业业却却很很发发达达。。1.4影响经济发展展的因素可能原因：一个是自然资资源产业对其其它产业的压压抑作用，极极端的例子是是所谓的“荷荷兰病”。另一个是丰富富的自然资源源容易孳生腐腐败和强势利利益集团，阻阻碍经济增长长。自然资源源不能移动，，而且数量大大，开采成本本低，因此容容易成为腐败败官员或强势势利益集团的的猎物。由于以上两个个原因，国际际上有“自然然资源的诅咒咒”之说。1.4影响经济发展展的因素对外贸易东亚三国，即即中国、韩国国和新加坡的的贸易依存度度较高，而且且它们的经济济增长率也很很高。拉美的阿根廷廷和巴西的贸贸易依存度较较低，经济增增长的表现起起伏很大，1980年代因为债务务危机两个国国家的经济增增长均为负，，其它时期的的经济增长率率也有较大波波动。印度在1960年的贸易依存存度较高，但但是之后下降降很大，直到到1991年实行经济改改革之后才重重新开始上升升，而这之后后印度的经济济增长也开始始加速。这些证据表明明，一个国家家的经济增长长和它的国际际贸易相关联联。1.4影响经济发展展的因素对外贸易非洲的情况表表明，较高的的贸易依存度度不一定带来来强劲的经济济增长。三个非洲国家家尼日利亚、、南非和赞比比亚的贸易依依存度都较高高，但它们的的经济增长表表现在2000年之前并不好好，但2000年之后很好。。依附理论认为为，发展中国国家对发达国国家的出口具具有依附性质质，国际贸易易可能使发展展中国家陷入入国际分工陷陷阱，永远成成为发达国家家的原料供应应国。非洲2000年前的情况似似乎证明了这这种说法，但但这有待进一一步的考察，，因为非洲在在此之前一直直处于动荡和和转型之中。。1.4影响经济发展展的因素结构变化结构变化是经经济发展的重重要特征之一一，它包括产产业结构的变变化、城市化化以及人口的的非农化。1.4影响经济发展展的因素结构变化从横截面来看看，随着收入入水平的提高高，经济结构构发生下面几几个变化。第一，城市人人口比例上升升；第二，第一产产业（农、林林、牧、采掘掘业）占GDP比例大体呈下下降趋势；第三，第二产产业（制造业业、建筑业、、交通运输业业）占GDP比例先上升，，后下降；第四，第三产产业(服务业、金融融业等)比例持续上升升。这些变化也是是一个国家在在发展过程中中所经历的过过程。1.4影响经济发展展的因素结构变变化结构变变化不不仅仅仅是经经济发发展的的结果果，而而且还还促进进经济济增长长。这是因因为城城市的的劳动动生产产率高高于农农村的的劳动动生产产率，，而第第二、、三产产业的的劳动动生产产率高高于第第一产产业的的劳动动生产产率。。1.4影响经经济发发展的的因素素收入分分配收入分分配在在以往往的经经济学学文献献中被被看作作是经经济发发展的的副产产品。。库兹涅涅茨根根据对对英国国经济济史的的考察察，发发现了了后来来被称称为“库兹涅茨曲线线”的规律：收入入分配的不平平等程度和收收入水平之间间呈现倒U型关系，即随随着收入的增增加，不平等等程度先上升升，然后下降降。进入1990年代之后，收收入分配开始始被当作影响响经济增长的的一个重要原原因加以研究究。1.4影响经济发展展的因素从人均收入水水平来看,收入不