国元证券：2015年年度报告(word版)

国元证券股份有限公司2015年年度报告（国元证券 000728）二〇一六年三月本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本报告经公司第七届董事会第三十三次会议审议通过，会议应到董事11名，实到董事11证或存在异议。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司实施分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数（扣除公司回购专户持有的本公司股份后的股份数），向全体股东每10股派发现金红利2.50元（含税），剩余利润结转以后年度分配。本预案尚需提交公司2015年度股东大会审议。本公司年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。2015年年度报告2015年年度报告目 录第一节 1第二节 2第三节 第四节 20第五节 58第六节 86第七节 91第八节 93第九节 104第十节122第十一节270PAGEPAGE6一、释义义项指释义内容公司、本公司指国元证券股份有限公司国元集团指安徽国元控股（集团）有限责任公司国元信托指安徽国元信托有限责任公司国元实业指安徽国元实业投资有限责任公司安徽粮油指安徽省粮油食品进出口（集团）公司长盛基金指长盛基金管理有限公司国元香港指国元证券（香港）有限公司国元直投指国元股权投资有限公司国元期货指元货限司国元创新指国元创新投资有限公司安徽省股交中心指安徽省股权托管交易中心有限责任公司安元基金指安徽安元投资基金有限公司安元基金管理指安徽安元投资基金管理有限公司中国证监会指中国证券监督管理委员会交所指上海证券交易所交所指深圳证券交易所元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元二、重大风险提示））一、公司信息股票简称国元证券股票代码000728变更后的股票简称（如有）－股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称国元证券股份有限公司公司的中文简称国元证券公司的外文名称（如有）GUOYUANSECURITIESCOMPANYLIMITEDGUOYUANSECURITIES司法代人公司的总裁仕新注册地址安徽省合肥市梅山路18号注册地址的邮政编码230022办公地址安徽省合肥市梅山路18号办公地址的邮政编码230022公司网址电子信箱dshbgs@公司注册资本1,964,100,000元公司净资本12,699,543,498.08元二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表锦峰联系地址安徽省合肥市梅山路号安徽国际金融A座国元证券安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融A座国元证券0551-622073230551-622079680551-622073220551-62207322电子信箱chenxin@ljf2100@三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称中国证券报、证券时报、上海证券报登载年度报告的中国证监会指定网站网址公司年度报告备置地点安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券四、注册变更情况注册登记日期注册登记地点注册登记日期注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码首次注册1997年06月06日北京市朝阳区大郊亭1100001510513（2-2）11010563379784963379784-9报告期末注册2014年11月14日安徽省合肥市梅山路18号340000000006066合国庐阳税字73168637-6340103731686376号皖地税直字340103731686376号公司上市以来主营业务的变化情1997年6月16日，北京化二股份有限公司A股股票在深交所挂牌交易。2007年9月29日，经中国证监会证监公司字〔2007〕165号文核准,由北京化二股份有限公司定向回购股份重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司重组设立国元证券股份有限公司，并于2007年10月25日登记注册，2007年10月30日在深交所成功上市。公司经营范围依法承原元券限任（含支的项券务公的营务围更为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、证理记户券自买境上外股承（主销证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务。2011年2月24日，公司根据中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》（证监许可〔2010〕1612号）、《关于核准国元证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可〔2010〕1679号）换领了新的《企业法人营业执照》。变更后的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财况（如有）务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。2012年12月28日，公司根据中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》（皖证监函字〔2012〕340号）换领了新的《企业法人营业执照》。变更后的公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。2013年8月14日，公司根据中国保监会安徽监管局《关于国元证券股份有限公司保险兼业代理资格的批复》（皖保监许可〔2013〕214号）换领了新的《企业法人营业执照》。公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；保险兼业代理业务。历次控股股东的变更情况（如有）2007年10月24日，公司刊登了《股权分置改革方案实施公告》，根据该方案，北京化二回购控股股东东方石油化工有限公司持有的24,121万股非流通股股份并注销，占总股本的69.87%，同时向东方石化整体出售全部资产和负债；以新增136,010万股股份吸收合并国元券限任司收并成公更为元券份限司司股本为146410万元，第一大股东为安徽国元控股（集团）有限责任公司。2009年10月20日，经中国证监会证监许可〔2009〕1099号文件核准，公司增发5亿股民普股A股于209年11月13起市易司总本更为19,410元，第一大股东安徽国元控股（集团）有限责任公司持股数量占公司总股本比例由股本变化前的31.59%变为股本变化后的23.55%。截至本报告期末，安徽国元控股（集团）有限责任公司持有公司股份比例为21.99%，本报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变化。五、各单项业务资格1、2001年9月28日，中国证监会证监机构字〔2001〕194号文核定国元证券有限责任公司为综合类证4、2002年3月12日，中国证监会以证监信息字〔2002〕3号文核准国元证券有限责任公司的网上证券6、2002年4月1日，财政部、中国证监会以财库〔2002〕1011号文确认国元证券有限责任公司证交所12、2007年7月23日，上海证券交易所会员以上证会字〔2007〕29号文确认国元证券有限责任公司为15、2009年7月10日，中国证监会机构监管部下发《关于对国元证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》(机构部部函〔2009〕312号)，对公司出资5亿元设立全资控股子公司国元股权投资有20、2012年6月29日，中国证监会以《关于国元证券股份有限公司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函》(机构部部函〔2012〕347号)，对公司开展报价回购业务试点以及公司的业务实施方案21、2012年7月17日，中国证券业协会以《关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方22、2012年8月1日，国家外汇管理局核发公司新的《证券业务外汇经营许可证》（编号汇资字第23、2012年8月30日，中国证监会以《关于国元证券开展约定购回式证券交易业务试点的无异议函》24、2012年11月8日，中国证券金融公司以《关于申请参与转融通业务的复函》（中证金函〔2012〕25、2012年12月3日，深圳证券交易所以《关于对国元证券现金管理产品方案反馈意见的函》（深证27、2013年1月28日，中国证监会重新核发国元证券股份有限公司《经营证券业务许可证》（编号：PAGEPAGE1028、2013年3月21日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司以《主办券商业务备案函》（股转系29、2013年5月31日，公司取得私募产品报价与转让业务资格，成为首批通过中国证券业协会审核获3201年7月2深圳券交易关于票质押回购交易限开通通知（深证〔201〕32013年7月4上海券交易《关于认国元券股份限公司票质押式购业务易年7月24332013年9月16日中国券金融司关于与转融业务试的通知中证2013〕22734、2014年3月1032014年8月12日全中小企股份转系统有责任公主券商业备案函（股转年9月2332014年10月10日上证券交所《关同意开国元股有限公港股通务交易限的A年10月1463532014年11月20日中证券业会关同意开互联网券业务点的函（中协204〕72942015年1月5日中证券投者保护金公司《关国元证股份有公司开客户资消年1月23年4月15六、公司历史沿革国元证券股份有限公司是经中国证监会证监公司字〔2007〕165号文核准，由北京化二股份有限公司定向购股份重大产出售以新增份吸收并国元券有限任公司于200710月25日登注，原国元证券有限责任公司是经中国证监会证监机构字〔2001〕194号文批准，由原安徽省国际信托投2007年3月30日，北京化二股份有限公司2007年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议和责任公司暨股权分置改革方案。该重大资产重组暨股权分置改革方案获得以下批准文件：1、国务院国资资委皖国资产权函〔2007〕111号《关于北京化二股份有限公司吸收合并国元证券暨股权分置改革有关问166号《关于核准安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托投资有限责任公司及安徽国元实业经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，2008年度股东大会批准，并经中国证监会证监许可七、公司组织机构情况1、公司组织机构会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会。目前,公司设有经纪业务管合规管理部等业务经营与综合管理部门；公司共有6家区域分公司：上海分公司、深圳分公司、北京分公分公司名称注册地址设立时间营运资金责人联系电话国元证券股份有限公司上海分公司上海市民生路1199弄1号3楼2009年07月02日500万0215107188国元证券股份有限公司深圳分公司深圳市福田区中心区中国凤凰大厦1栋10C、10D2010年07月01日元证券股份有限公司北京分公司北京市东城区东直门外大街46号1号楼19层1901－092010年07月20日－念新0108468789国元证券股份有限公司青岛分公司青岛市崂山区海尔路57号3号楼407室2014年01月16日500万洪元证券股份有限公司芜湖分公司芜湖市黄山西路32号证券大厦五楼2014年05月29日500万055-590368国元证券股份有限公司重庆分公司重庆市江北区观音桥步行街6号5－32014年05月30日500万永新0236793513子公司名称注册地址设立时间注册资本持股比例责人联系电话国元证券（香港）有限公司港环诺中3号中国建設银行大厦22楼2006年07月19日100000港元100%尔宏00852-37696888国元股权投资有限公司中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄1号3层B区2009年08月18日人民币100,000100%仕元期货有限北京市东城区东直门外大街46号119层19011996年04月17日人民币60,969.4698.41元创新投资有限公司合肥市包河区包河大道118号区机关行政后勤服务中心三楼310室2012年11月28日人民币150,000100%显徽省股权托管交易中心有限责任公司安徽省合肥市高新区望江860号科技创新服务中心Ｂ座13楼2013年08月01日人民币20,00050%益盛基金管理有限公司深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D1999年03月26日人民币18,90041徽安元投资基金有限公司安徽省合肥市经济技术开发区翠微路6号海恒大厦515室2015年07月17日人民币300,00043.33徽安元投资基金管理有限安徽省合肥市经开区翠微路6号海恒大厦517室2015年07月27日人民币5,00030号营业部名称地址负序号营业部名称地址负人咨询电话PAGEPAGE191深圳百花二路证券营业部深圳市福田区百花二路48号晓阳0755-836706172深圳深南大道中国凤凰大厦证券业部深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼10层举红0755-332218883珠海金湾南翔路证券营业部广东省珠海市金湾区红旗镇南翔路38-301号荷塘物语商广山体育路证券营业部广东省中山市东区体育路12号伟强0760-886658885中山古镇体育路证券营业部中山市古镇镇体育路灯都新天地E区3号铺1层0760-898626666广州体育东路证券营业部广东省广州市天河区体育东路114号财富广场西塔16楼学雷02038918087广州江南大道中路证券营业部广东省广州市江南大道中路168号海洋石油大厦2层02084227648佛山季华五路证券营业部广东省佛山市禅城区季华五路21号金海广场18楼应强0757-633131119佛山顺德新桂北路证券营业部广东省佛山市顺德区大良新桂北路238号金桂中心三楼义贤0757-2211982810长沙芙蓉中路证券营业部湖南省长沙市天心区芙蓉中路三段266号弘林大厦3010731-8569170711贵阳金阳碧海南路证券营业部贵州省贵阳市金阳新区碧海南路碧海商业广场三楼0851-8680272812常州西太湖祥云路证券营业部常州市武进区祥云路6号东东0519-8555395913上海东方路证券营业部上海市浦东东方路738号裕安大厦裙楼4楼旺富021582179614上海中山北路证券营业部上海市中山北路1958号华源世界广场3楼021620277815上海虹桥路证券营业部海虹路1729号021627691816上海民生路证券营业部上海市浦东新区民生路1199弄12楼021688701017上海斜土路证券营业部上海市斜土路500号学峰021630212818上海周家嘴路证券营业部上海市杨浦区周家嘴路1300号021652019919上海威海路证券营业部上海市威海路233号恒利国际大厦裙楼四楼021635886620无锡学前街证券营业部江苏省无锡市学前街5号银辉城市花园大厦5层0510-8371008821江阴滨江东路证券营业部江阴市滨江东路2号12号楼12、13座0510-8661009022杭州密渡桥路证券营业部浙江省杭州市密渡桥路1号浙商时代大厦21楼0571-8792528823杭州余杭南大街证券营业部杭州市余杭区南苑街道南大街326号2幢601、602室米娜0571-8615879024福州五一南路证券营业部福建省福州市台江区五一南路2号茂泰世纪大厦3层0591-8830313825台州世纪大道证券营业部浙江省台州市黄岩区世纪大道26号0576-8988881326绍兴县金柯桥大道证券营业部浙江省绍兴县柯桥万国中心A座17楼继军0575-8558828827诸暨中央路证券营业部浙江省诸暨市店口镇中央路398号兴洋0575-8996922828厦门钟林路证券营业部厦门市海沧区钟林路12号海投商务大厦10楼晓城解放南路证券营业部江苏省盐城市解放南路121号芝林广场裙楼4楼效儒0515-8370072830嘉兴洪兴路江南摩尔证券营业部浙江省嘉兴市秀洲区洪兴路江南摩尔东区东四楼国元证券继嵘0573-8989200831太原新建南路证券营业部山西省太原市迎泽区新建南路127号贵通大厦13津河北路证券营业部天津市和平区河北路252号君隆广场B2座9层901室长青022586388833天津开发区第一大街证券营业部天津滨海新区开发区第一大街60号8-D31春保022598828834大连金州证券营业部辽宁省大连市金州区和平路243号0411-8782178835大连黄河路证券营业部辽宁省大连市沙河口区黄河路620号现代服务业总部大厦6层A1\F单元0411-8812440936北京西坝河南路证券营业部北京市朝阳区西坝河南路1号金泰大厦8层805室010644273337北京东直门外大街证券营业部北京市东城区东直门外大街46号天恒大厦9层906室俊凯010846818938沈阳北站路证券营业部辽宁省沈阳市沈河区北站路115号希尔斯联邦大厦10-11层024898699939阜新文化街证券营业部新海区化3-1门智山新街证券营业部安徽省黄山市黄山西路49号从州青阳路证券营业部安徽省池州市青阳路19号国元大厦卫陵义安南路证券营业部安徽省铜陵市义安南路10号东方商厦四楼晓庆人民路证券营业部安徽省安庆市迎江区人民路83号谐水湾8栋根江回龙东路证券营业部望江县华阳镇回龙东路360号（工商银行回龙支行3层城龙眠中路证券营业部安徽省桐城市龙眠中路16号玉肥寿春路第一证券营业部安徽省合肥市寿春路179号晓俊0551-6220718047合肥宿州路证券营业部安徽省合肥市宿州路20号安徽省信托大厦1楼学东0551-6261554248合肥金寨路凯旋大厦证券营业部安徽省合肥市金寨路327号凯旋大厦一、四层国威0551-6262703349合肥长江路证券营业部安徽省合肥市长江路514号自兵0551-6281684250蒙城周元路证券营业部城周西24建大肥长江西路证券营业部安徽省合肥市长江中路189号之心城环球中心A座30层0551-6263013652合肥桐城路证券营业部合肥市庐阳区桐城路127号合作经济广场3、4#楼八层801局部0551-6262208553合肥胜利路证券营业部安徽省合肥市胜利路金色地带北商201-1区爱民0551-6442090054合肥金寨路证券营业部安徽省合肥市蜀山区金寨路91号立基大厦四楼五楼七一0551-6362692255合肥芜湖路证券营业部安徽省合肥市芜湖路168号同济大厦3层0551-6287019056蚌埠胜利西路证券营业部安徽省蚌埠市胜利西路1号中良大厦三楼泽埠兴业街证券营业部安徽省蚌埠市经济开发区兴业街1212南朝阳西路证券营业部安徽省淮南市田家庵区朝阳西路金地俊园104号本南卧龙山路证券营业部淮南谢家集区谢家集街道西城社区新香港街A栋112055-57572860淮南朝阳中路证券营业部安徽省淮南市田家庵区朝阳中路65号房开培训大北淮海路证券营业部安徽省淮北市淮海路80号淮北图书城四阳临泉路证券营业部安徽省阜阳市临泉路33号中央豪景15-16#传和人民路证券营业部安徽省太和县人民中路24号新华书店大楼4州魏武大道证券营业部安徽省亳州市魏武大道989州琅琊东路证券营业部安徽省滁州市琅琊东路58号皖阳东华路证券营业部安徽省凤阳县府城镇东华路38号岳远东城路证券营业部安徽省滁州市定远县东城路东方大厦吕长园林路证券营业部安徽省天长市园林路广厦花园一栋一号一层春州汴河路证券营业部安徽省宿州市汴河路122号彦安人民路证券营业部安徽省六安市人民路88号新鑫大湖团结东路证券营业部安徽省巢湖市团结东路东方国际大厦韦宁0551-8232678972宁国宁城中路证券营业部安徽省宁国市宁城中路5号3-4层暇城叠嶂西路证券营业部宣城市宣城区叠嶂西路宣城国购广场1#B座6-7层大县桃花潭路证券营业部泾县泾川镇桃花潭西路279号兴州金水东路证券营业部郑州市郑东新区金水东路21号永和国际广场16楼C区晓伟0371-5555511176郑州陇海中路证券营业部郑州市二七区陇海中路81号富田陇海花园3号楼1层北2号瑞光0371-5330066677武汉常青花园花园中路证券营业部湖北省武汉市东西湖区常青花园花园中路8区1号楼12楼027853881878南昌青山南路证券营业部江西省南昌市东湖区青山南路25号自由都大厦三楼来发0791-8529557879西安高新四路证券营业部西安市雁塔区高新四路8号3幢1单元10104-10105室行峰029887789880成都人民南路证券营业部成都市武侯区人民南路四段3号“成都来福士广场”项目1第50102号松洁028650993781芜湖北京中路证券营业部安徽省芜湖市镜湖区北京中路7号伟星时代金融中心1006-1012055-39115182芜湖黄山西路证券营业部安徽省芜湖市黄山西路32号证券大湖文化路证券营业部安徽省芜湖市文化路25号皖江金融大厦一、三、四层春湖县环城南路证券营业部芜湖市芜湖县湾沚镇环城南路10号楼01幢旭陵青铜路证券营业部安徽省南陵县籍山镇青铜路10号香江花园D1栋楼一层长鞍山雨山西路证券营业部安徽省马鞍山市雨山区雨山西路497号安基大厦伟鞍山华飞路证券营业部安徽省马鞍山市花山区华飞路太古广场2栋110室红为十字街证券营业部安徽省无为县无城十字街商之都5岛辽宁路证券营业部山东省青岛市辽宁路153号颐中银街首座D区第9层0532-8390837090青岛源头路证券营业部山东省青岛李沧区源头路9号浩亮0532-8761878791青岛山东路证券营业部山东省青岛市山东路177号鲁邦广场B座701室0532-8562244392青岛紫金山路证券营业部山东省青岛经济技术开发区紫金山路117号1单元16楼160、164号宏民0532-8689561193青岛四流中路证券营业部山东省青岛市李沧区四流中路44号启涌0532-8463125594临沂八一路证券营业部山东省临沂市兰山区八一路27号3号楼18层殿庆观音桥步行街证券营业部重庆市江北区观音桥步行街6号未来国际大厦裙楼7层永新0236783678八、其他有关资料计事所称立信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址上海市南京东路61号4楼签字会计师姓名颖斌董舒√适用□保荐机构名称荐构公址保荐代表人姓名持续督导期间平安证券有限责任公司深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16－20层汪岳、徐圣能告内荐构对定续导间未事项即募集专户结余资金使用情况履行持续督导义务。□适用√九、主要会计数据和财务指标2015年20142015年2014年本年比上年增减2013年营业收入（元）5,773,382,071.473,486,036,145.6065.61%1,986,134,237.63归属于上市公司股东的净利润元）2,784,229,089.241,371,744,662.4210.97%665,338,486.33归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）2,775,922,159.411,373,216,004.4610.15%657,963,548.27其他综合收益的税后净额（元）-40,633,427.33650,142,528.01-106.25%245,909,142.87经营活动产生的现金流量净额1,076,588,099.308,637,417,369.86-8.54%-7,300,678,282.64元）基本每股收益（元/股）1.410.7010.43%0.34稀释每股收益（元/股）1.410.7010.43%0.34加权平均净资产收益率14.86%8.31%6.55个百分点4.32%20152014本年末比上年末增减2013资产总额（元）72,550,643,047.0753,143,320,198.2736.52%33,832,872,453.45负债总额（元）52,487,273,368.0835,683,537,676.0347.09%18,198,567,121.64归属于上市公司股东的净资产元）19,933,654,220.9217,459,782,522.2414.17%15,634,305,331.812015年2014年本年比上年增减2013年营业收入（元）5,319,953,925.133,144,031,813.8569.21%1,706,648,218.01净利润（元）2,606,007,371.511,318,849,136.5497.60%552,360,823.16扣除非经常性损益的净利润元）2,609,949,271.971,320,671,514.4897.62%554,801,046.76其他综合收益的税后净额（元）-165,930,600.61690,605,943.03-124.03%157,079,579.60经营活动产生的现金流量净额元）-951,570,575.437,893,809,496.20-112.05%-4,756,865,196.16基本每股收益（元/股）1.330.6798.51%0.28稀释每股收益（元/股）1.330.6798.51%0.28加权平均净资产收益率14.32%8.15%6.17个百分点3.69%20152014本年末比上年末增减2013资产总额（元）61,103,147,939.0644,668,114,130.6636.79%28,759,329,421.00负债总额（元）41,780,167,000.0827,515,398,240.8551.84%13,419,658,610.76所有者权益总额（元）19,322,980,938.9817,152,715,889.8112.65%15,339,670,810.24十、境内外会计准则下会计数据差异□适用√□适用√十一、分季度主要财务指标合并单位：元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入1,452,252,137.672,166,982,944.48949,332,729.271,204,814,260.05归属于上市公司股东的净利润717,102,298.431,170,020,946.05349,718,802.93547,387,041.83归属于上市公司股东的扣除非经性益净润717,225,776.131,168,974,400.93350,315,513.39539,406,468.96经营活动产生的现金流量净额1,503,780,528.1111,654,751,190.99-4,174,196,122.64-7,907,747,497.16单位：元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入1,258,010,954.561,745,621,045.90920,634,383.101,395,687,541.57利润590,935,853.08871,533,953.63352,791,018.09790,746,546.71扣除非经常性损益的净利润591,063,377.19870,596,903.51353,387,761.63794,901,229.64经营活动产生的现金流量净额2,078,781,644.649,949,194,538.39-5,484,620,566.00-7,494,926,192.46□是√否十二、非经常性损益项目及金额√适用□

单位：元2015年金额2014年金额2013年金额流资处损括计资减准的冲销部分）214,733.72-3,256,691.99-401,440.05越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免000入期益政补（企业密相按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）18,073,783.352,20,64.5014,915,753.40计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费业得公司营业合企的资本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益不抗因素遭自灾而提各资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，有易金资产易金负产的允价变损益及置易金资易金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益据收计法律规要对期益行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出-7,053,325.21-690,089.41-4,373,319.84其他符合非经常性损益定义的损益项目：得影额2,95,38.46-274,784.862,76,05.45少数股东权益影响额（税后）2,953.578,36,99.83-1,471,342.047,34,98.06--11√适用□涉及金额（元）除同公司正常经营业务相关1,513,313,460.63根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号--非经常性损益[2008]》第14条规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取的有效套期保值业务外，持得的投资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司属于金融行有交易性金融资产、交易性业中的证券业，主要的业务经营范围为：证券经纪；证券投资咨金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；融资产、交易性金融负债和为期货公司提供中间介绍业务。因此本公司根据自身正常经营业可供出售金融资产取得的投务的性质和特点将持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的收益公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益计算表中列示。其中：处置交易性金融资产、可供出售金融资产等取得的投资收益1,807,992,616.67元，持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益-294,679,156.04十三、母公司净资本及有关风险控制指标单位：元20152014本年末比上年末增减资本12,699,543,498.089,265,251,056.1937.07%资产19,322,980,938.9817,152,715,889.8112.65%净资本/各项风险资本准备之和94984%68187%267.97个百分点资本资产65.72%54.02%11.70个百分点净资本/负债59.97%59.13%0.84个百分点净资产/负债91.24%10946%18.22个百分点自营权益类证券及证券衍生品/净资本53.08%31.49%21.59个百分点自营固定收益类证券/净资本32.77%48.71%15.94个百分点一、报告期内公司从事的主要业务2014年以随着一波上行情的来以及革进展进我国券行业入高速长期新三等打通A股对外开放新渠道；融资融券、股票约定式/质押式回购、期权试点、做市商等创新业务相继推出，券商市场发为显著的是2015年Ａ股市场剧烈波动，引起各方高度关注，从而加速了资本市场体制进一步完善。尤其直接资比例提金融服务体经济率扩大向开放政策为证券业发展供了绝的土，WIND金额在102家券商中排名第32位，其中股票代理交易金额排名第26；股票主承销金额（含IPO、增发、953564361.01%，排名第312.5%，排名第13143.58亿元，市场占比18368620业协会统计，截至2015年末，母公司总资产规模行业排名第25位，净资产规模行业排名第17位，净资2622二、主要资产重大变化情况主要资产重大变化说明货币资金客户证券交易结算资金大幅增加所致结算备付金存放结算机构的客户交易结算资金增加所致融出资金信用业务融出资金规模增加所致以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产交易性投资规模增加所致长期股权投资对外股权投资增加所致□适用√三、核心竞争力分析1、公司资金实力雄厚，有助于抵御各种风险，为公司业务创新和经营模式创新提供有力支持，为各2、公司业务资质齐全，拥有证券经纪、自营、投行、资管、融资融券、约定购回式证券交易、股票3、公司文化底蕴深厚，经营风格稳健，管理团队和谐稳定、经验丰富，为公司风险控制提供软实力4、公司风控合规能力强，拥有全方位、多层次的合规风控体系，各项合规风控制度细致完备，全员6、公司拥有区域市场优势，多年在安徽市场精耕细作，与省内客户保持良好关系。国内市场拓展卓PAGEPAGE29一、概述2015201520153539.1812664.89255.6万元创史新高2015共有220家业完成发上市融资1578.29亿同分别增长76%和136；39912资2036.526692.2增长35571216.17193%和821%。3733754.15化各类风因素在革创新增强发动力在型升级实现业平稳增长2015年司净利同A类AA二、主营业务分析1、概述2015年公司“依法规稳健营巩固高创新展的工思路主动为综合策，201557.7321.2036.6527.84亿元，同比增长1.42元，同比增加0.72元；加权平均资产收率14.90%同比高6.59个百点公司营活动现金流为10.77亿元上年为86.72.01截至2015年12月31日，公司资产总额亿元，同比增长524.87亿元，同比增长47.09%；归属于母公司股东权益199.34亿元，同比增长14.17%；净资本127.00亿元，同比增长37.0711.702015年2月9日上证50ETF362233次定向发行，合计募集资金7.09亿元；同时不断完善新三板做市制度，加强做市系统建设与风险管控，不断提291.03473222长板21102495010只私7.428964.52eeAPP82、收入与成本（1）营业收入构成业务分类收入项目2015年2014年同比增减（）金额占司总入的重（%）金额占司总入的重（%）经纪业务代理买卖手续费净收入2,578,465,481.0744.66%1,118,764,361.4432.09%13047%出租席位净收入22,687,999.700.39%21,407,145.450.61%5.98%代理销售金融产品净收入4,85,63.460.08%1,87,24.370.05%15652%客户保证金利差收入等402,903,026.516.98%148,359,098.954.26%17157%小计3,008,872,130.7452.11%1,290,407,860.2137.01%133.17%投行业务证券承销业务净收入174,732,726.813.03%169,771,841.374.87%2.92%保荐业务净收入26,323,799.280.46%24,750,000.000.71%6.36%财务顾问业务净收入124,385,254.672.15%45,034,480.001.29%17620%小计325,441,780.765.64%239,556,321.376.87%35.85%自营投资业务交易性金融工具的投资收益和公允价值变动损益169,963,577.302.94%215,607,100.386.18%-2117%可供出售金融资产的投资845,380,971.1714.64%586,469,257.6216.82%44.15%持有至到期金融资产的投收益00.00%00.00%－衍生金融工具的投资收益-30,783,651.28-0.53%-18,426,408.66-0.53%－其他收入-42,933,982.52-0.74%-77,398,248.90-2.22%－小计941,626,914.6716.31%706,251,700.4420.25%33.33%资产管理业务定向资产管理业务净收入27,168,251.110.47%36,552,438.691.05%-2567%集合资产管理业务净收入141,059,734.152.44%100,585,994.532.89%40.24%专项资产管理业务净收入00.00%00.00%－小计168,227,985.262.91%137,138,433.223.94%22.67%证券信用业务利息净收入1,084,114,898.7318.78%929,563,621.5126.67%16.63%小计1,084,114,898.7318.78%929,563,621.5126.67%16.63%√适用□总营业收入的比重为实现收入占公司总收入52.11％，同比增加15.10个百分点；公司自营业务收入占公司总收入的比重为16.31同比少3.94个百点证券用业务现净收占总收入重为18.78同比少7.89□适用√（3）营业支出构成行业分类项目20152014同比增减(%)金额占营业成本比重（%）金额占业成比重（%）经纪业务运营成本88,193,121.334.16%89,281,242.755.28%-1.22%物业及设备成本143,443,906.656.77%167,378,251.109.90%-1430%人工成本455,874,865.2121.50%275,417,697.6916.29%65.52%其他成本212,400,514.7510.02%105,794,276.556.26%10077%小计899,912,407.9442.45%637,871,468.0937.73%41.08%投行业务运营成本4,54,21.800.21%9,95,42.760.59%-5431%物业及设备成本3,39,39.370.16%2,03,13.830.12%62.65%人工成本139,684,676.326.59%103,011,195.466.09%35.60%其他成本17,640,451.980.83%15,312,700.310.91%15.20%小计165,208,789.477.79%130,322,502.367.71%26.77%自营投资业务运营成本1,90,95.960.09%1,14,90.360.07%67.79%物业及设备成本126,585.790.01%206,807.640.01%-3879%人工成本4,00,79.590.19%3,49,54.770.21%15.51%其他成本31,907,730.101.51%27,071,027.681.60%17.87%小计37,986,051.441.80%31,912,300.451.89%19.03%资产管理业务运营成本3,27,25.510.15%5,15,83.830.30%-3723%物业及设备成本1,96,17.830.09%2,17,85.640.13%-1064%人工成本23,462,423.301.11%8,73,59.610.52%16803%其他成本22,337,355.261.05%17,354,487.621.03%28.71%小计50,963,161.902.40%33,411,716.701.98%52.53%证券信用业务运营成本3,19,27.240.15%2,76,78.190.16%11.93%物业及设备成本127,353.120.01%117,409.860.01%8.47%人工成本4,15,04.400.20%3,49,62.810.21%20.27%其他成本103,814,361.754.90%159,952,673.099.46%-3510%小计111,245,996.515.26%166,336,453.959.84%-33.12%说明经纪业务：资产管理业务：营成本同上升52.53主为费用及营业金及附有大幅加资管理计员工销奖励也有证券信用业务：√是□否自2015年12月313、费用2015年2014年同比增减√适用□1、2、4、研发投入□适用5、现金流2015年2014年同比增减经营活动现金流入小计16,574,972,397.7417,374,694,142.87-4.60%经营活动现金流出小计15,498,384,298.448,737,276,773.0177.38%经营活动产生的现金流量净额1,076,588,099.308,637,417,369.86-8754%投资活动现金流入小计33,455,926.1619,117,606.3975.00%投资活动现金流出小计648,498,919.71137,508,938.1637160%投资活动产生的现金流量净额-615,042,993.55-118,391,331.77-筹资活动现金流入小计10,962,333,560.00635,829,220.001624.10%筹资活动现金流出小计642,647,012.72434,931,922.9247.76%筹资活动产生的现金流量净额10,319,686,547.28200,897,297.085036.80%现金及现金等价物净增加额10,805,018,515.358,730,408,833.8823.76%√适用□经活动现流出同增长77.3%主为卖出购偿还及购买融资产幅增加致投活动现金联公司安基金所致筹活动现流入同增长1624.10主为发行融收凭证以次级债所□适用√三、主营业务构成情况业务类别营业收入营业支出营业利润率营业收入比上年同期增减营业支出比上年同期增减业润比年同期增减经纪业务3,008,872,130.74899,912,407.9470.09%13.17%41.08%增加19.52个百分点投行业务325,441,780.76165,208,789.4749.24%35.85%26.77%3.64个百分点自营投资业务941,626,914.6737,986,051.4495.97%33.33%19.03%0.48个百分点资产管理业务168,227,985.2650,963,161.9069.71%22.67%52.53%5.93个百分点证券信用业务1,084,114,898.73111,245,996.5189.74%16.63%-3312%7.63个百分点公主营业数据统口径在告期发调整的况下公最近1年报告期口径调后的主业务数据□适用√新务的协发展。告期内公司实经纪业净收入300,88721万，比上同期增133.17；发股票15,481基金1,046264债券1,2311,113回购8,8358,77125,6292015年，A年共有631家上公司完成权融（其中发220家再融资399家优先股12同比加15家，合计实现融资1.05万亿元，同比增长34.4%。2015年，公司投行业务立足服务实体经济，着力打造大投3个IPO项目、4个债券项目（其中2家企业债、1家公司债、10单中小企业私募债、1个资产证券化、3个财务顾问），推荐362233净收入万元，保荐业务收入2,632.38万元，财务顾问收入万元，投行业务共实现营业入32,54.18万元比上同期长35.85%发生业成本16,50.88万元比上同期长26.77%；2015年2014年A股IPO7.4614.65-49.08%A53.2325.56108.26%31.4216.5090.42%7.090.85734.12%合计99.2057.5672.34%2015同期长33.33%发生务成本3,798.60万元比上同期增长19.03实现务利润90,364.9万，比上年同期增长34.00%。其中，母公司实现自营业务收入万元，比上年同期增长生业务成本3,798.60万元，比上年同期增长19.03%；实现业务利润万元，比上年同期增长股票基金811.62债券合计2015年公司产管理务努力造专业团队不断富产品类致力为客户供价值值服生业务成本5,096.32万元，比上年同期增长52.53%；实现业务利润万元，比上年同期增长4,420.90万元比上同期增长53.4%实现务利润8,219.90万,比上同期增长20.4%国元香4,172.57458.60万元，比上年3,713.97入9.43216.82万元截至2015年12月31923.06项目2014年末2015年103.8085.74819.26492.212015年公证券信业务坚稳健经与业务展并重面对市的大幅动主加强风防控，增长16.6%发业务成本11,124.0万同下降33.12%主为计提值准备比大幅少所，降33.12实业务利润90,98200万比年同期长26.1%国香港实信用业利润6,304.9截至2015年12月31188.50项目2015年末2014年末143.5196.854.178.8140.8253.08

单位：元2015年2014年业入上同增减营业部数量营业收入营业部数量营业收入2277996644224366PAGEPAGE3911222211111111111111境外单位：元2015年2014年业润上同增减营业部数量营业利润营业部数量营业利润227799664422436611222211111111111111境外四、非主营业务分析√适用□

单位：元占利润总额比例形成原因说明否有持性资产减值3,793,000.220.10%根据公司会计政策计提损失是营业外收入19,403,216.030.53%补贴等收入否营业外支出8,168,024.170.22%对外捐赠等支出是其他业务收入18,347,573.710.50%房租等收入是其他业务成本6,842,238.900.19%开户费等成本是五、资产及负债状况单位：元20152014比重增减重大变动说明占总资产比例占总资产比例货币资金23,741,580,894.8132.72%14,276,983,524.9026.87%5.85%客户证券交易结算资金大幅增加所致结算备付金4,230,390,726.835.83%2,889,969,581.395.44%0.39%存放结算机构的客户交易结算资金增加所致融出资金15,194,263,869.1920.94%10,472,728,971.4119.71%1.23%信用业务融出资金规模增加公价计且变计当损益的金融资产1,431,646,841.771.97%%234,763,235.600.44%1.53%交易性投资规模增加所致入售融产4,663,126,510.966.43%6,110,048,266.6711.50%-5.07%应收款项470,575,241.740.65%547,110,567.731.03%-0.38%应收利息463,387,746.150.64%423,131,911.500.80%-0.16%存出保证金49,253,072.360.07%165,785,661.270.31%-0.24%存放交易结算机构的交易保证金减少所致供售融产19,272,967,488.5426.56%14,979,592,643.1928.19%-1.63%持有至到期投资39,007,036.800.05%0.00%0.05%长期股权投资888,470,739.821.22%411,710,585.850.77%0.45%对外股权投资增加所致固定资产1,467,361,604.172.02%1,460,489,085.002.75%-0.73%在建工程51,352,379.260.07%47,121,332.260.09%-0.02%无形资产30,905,740.890.04%25,227,152.810.05%-0.01%122,706,581.190.17%120,876,333.750.23%-0.06%递延所得税资产181,849,004.670.25%118,656,531.570.22%0.03%计提未支付职工的薪酬导致计税基础增加其他资产251,797,567.920.35%859,124,813.371.62%-1.27%对外委托贷款到期收回所致短期借款1,048,062,780.001.44%635,829,220.001.20%0.24%香港子公司向银行借款融资增加所致应付短期融资款5,040,100,000.006.95%6.95%本年度发行短融和收益凭证公价计且变计当损益的金融负债5,213,209,945.667.19%4,329,644,638.438.15%-0.96%出购融产款5,717,597,157.007.88%11,285,265,302.8021.24%-13.36%收益权质押转让融入资金大幅减少所致代理买卖证券款23,236,368,495.9232.03%13,234,619,713.6224.90%7.13%客户证券交易结算资金大幅增加所致应付职工薪酬562,388,444.050.78%310,061,868.990.58%0.20%利润大幅增加计提业务提成与绩效奖金增加所致应交税费430,137,660.030.59%275,144,200.080.52%0.07%利润总额增加导致应纳企业所得税额大幅增加所致应付款项164,525,271.420.23%243,599,700.680.46%-0.23%香港子公司支付年初应付清算款所致应付利息356,959,554.090.49%144,121,993.370.27%0.22%本年度发行短期融资券、收益凭证和次级债计提利息所致预计负债3,157,640.680.00%0.00%0.00%应付债券10,484,531,945.9714.45%4,983,042,100.219.38%5.07%本年度发行次级债与收益凭所致递延所得税负债199,301,306.320.27%218,053,152.790.41%-0.14%其他负债30,933,166.940.04%24,155,785.060.05%-0.01%注：重大变动说明为年末相对于年初金额变动幅度超过30%的项目。√适用□

初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买金额本期出售金额末数金融资产1.以公允价值计量且其变动计入当期损益金资（含生金融资产）234,763,235.6016,501,637.6335,653,878,465.5634,473,496,497.021,431,646,841.772.衍生金融资产31,282,560.001,428,420.001,483,359,420.001,372,562,460.00142,079,520.003.可供出售金融资产14,979,592,643.19-114,118,770.4610,334,429.229,666,570,179.845,248,742,134.8119,272,967,488.544.买入返售金融资产6,110,048,266.67-15,595,208.3542,462,396,487.1743,924,913,451.234,663,126,510.96金融资产小计21,324,404,145.4617,930,057.63-114,118,770.46-5,260,779.1389,266,204,552.5785,019,714,543.0625,367,740,841.27投资性房地产生产性生物资产801,671,400.0039,007,036.80801,671,400.0039,007,036.80上述合计22,126,075,545.4617,930,057.63-114,118,770.50-5,260,779.1389,305,211,589.3785,821,385,943.0625,406,747,878.07金融负债卖出回购金融资产款11,285,265,302.80159,317,559,599.90164,885,227,745.705,717,597,157.00以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债4,329,644,638.43-357,461,929.671,241,027,236.905,213,209,945.66□是√否2015年2014年变动原因手续费及佣金净收入5,773,382,071.473,486,036,145.6065.61%主要为经纪业务净收入大幅增所致手续费及佣金净收入-经纪务续净入2,605,969,104.231,134,407,762.1812.72%交易量大幅增加所致手续费及佣金净收入-投资银行业务手续费净收入325,441,780.76239,556,321.3735.85%财务顾问业务收入增加所致利息净收入1,105,704,870.92612,942,047.2480.39%融资类业务收入大幅增加所致允值动益-294,679,156.04-204,082,447.77结构化产品合并所致汇兑收益-31,761,251.568,637,771.58-467.70%人民币贬值所致营业税金及附加308,688,858.12168,276,409.9083.44%应税营业收入大幅增加所致业务及管理费1,800,541,873.951,375,236,195.2230.93%利润大幅上升导致相应业务提成增加所致资产减值损失3,73,00.22145,153,622.87-9.39%融资类业务本年计提减值准备大幅减少所致其他业务成本6,82,28.902,321,536.2819.73%开户费大幅增加所致营业外收入19,403,216.034,346,715.2434.39%府助加致营业外支出8,18,04.176,092,842.1434.06%外赠加致所得税费用880,336,800.27421,557,592.0110.83%利润总额大幅增加导致应纳企所税加致其他综合收益-40,633,427.33650,142,528.01-106.25%出售可供出售金融资产和公允价值降低所致综合收益总额2,743,781,064.542,021,887,190.4335.70%实现净利润大幅增加所致相合长融资与期融资结合银间市场交易所场相结的局面有支持了司业务展。万元其公债499,46.7万元次债349,40.48万短融资券340,00万元收凭证364,010公流动性理“支业务发防流动性险优资产负和业务构服公司长发展”公连续三实现盈，201年-2015年利润分为6.6亿、13.7亿、27.84亿。盈利力同公还与国主要商银行均持着良的合作系并获得了业银行大规模合授，六、投资状况1、总体情况√适用□对外投资情况报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度56,760,000.00112,342,000.00-4.48%被投资公司情况公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益淮北矿业股份有限公司煤炭采掘、加工、销售以及煤炭铁路运输等0.89%科大国创电子商务投资有限公司信息化建设咨询，应用软件研发，技术服务6.41%安徽省皖北药业股份有限公司抗生素原料药的生产和销售5.71%安徽商之都股份有限公司零售，商业连锁2.00%河南三和皮革制品有限公司其他皮革制造6.95%安徽宝葫芦信息科技集团股份有限公司信息技术服务8.00%安徽华骐环保科技技术有限公司环保业、水污染治理5.35%合肥燕庄食用油有限责任公司食用油加工4.08%安徽容知日新信息技术有限公司智慧装备运营领域，拥有核心技术和完整解决方案高新技术企业4.50%安徽太平洋电缆集团有限公司专业从事电缆研发生产及销售3.08%其他股权投资--，，5,676.00公司名称最初投资成本元）期初持股数量股）期末持股数量股）末持比例期末账面值元）报告期损益元）证港有证券公司855,688,500.00600,000,000.00100.001,000,000,000.00100.00855,688,500.0065,533,814.62国元期货有限公司期货公司717,823,995.33600,000,000.00100.00600,000,000.0098.41717,823,995.336,403,281.15长盛基金有限公司基金公司119,269,218.5677,490,000.0041.0077,490,000.0041.00439,502,555.5472,139,160.99徽商银行股份有限商业银行159,596,329.18116,257,210.001.05116,257,210.001.05341,866,858.5318,484,896.39中证机构间报价系金融服务50,000,000.000.00-50,000,000.000.6650,000,000.000.00中证信用增进股份金融服务200,000,000.000.00-200,000,000.004.88200,000,000.000.00有限公司证通股份有限公司金融服务25,000,000.0025,000,000.001.2425,000,000.001.2425,000,000.000.00安徽安元投资基金基金公司433,330,000.000.00-433,330,000.0043.33433,427,142.4597,142.45有限公司安徽安元投资基金管理有限公司基金公司15,000,000.000.00-15,000,000.0030.0015,541,041.83541,041.831,852,378,043.071,393,747,210.00--1,793,747,210.00--2,354,881,909.40162,561,153.15√适用□

单位：元被投资公司名称主要业务投资方式投资金额限型益本期投资盈亏是否涉诉披露日期（如有）况安徽安元投资基金有限公司股权投资；新设433,330,000.0043.33%集安-资将出资，--97,142.45否2015年《中国徽省交通控股集团有限13基金投资；《证券司省截至报06月15债权及其他投资；投资铁路建设投告期末日和2015《上海资基金有限已出资年06月顾问、管理司国4.33亿24日及咨询。巨潮资贸联创投资元有限公司安徽安元投资受托管理股新设15,000,000.0030.00%集安-资已完成--541,041.83否2015年《中国徽省交通控股集团有限司省权投资基金铁路建设投《证券企业的投资06月基金管理有限业务；投资资基金有限司国日和2015《上海顾问、投资年06月贸联创投资管理、投资24日公安巨潮资徽省股交中心有限448,330,000.00638,184.284、金融资产投资（1）证券投资情况√□不适用

单位：元称最初投资成本期初账面价值本期公允价值变动损益公允价值变动本期购买金额本期出售金额报告期损益期末账面价值资金来源12235714债370,000,000.000.000.0014,854,390.00370,000,000.000.0016,300,442.89384,854,390.00自有资金600585海螺水泥355,192,617.51253,919,867.520.00-26,219,842.11223,183,544.8678,221,134.0218,790,088.31328,972,775.40自有资金12235514债300,000,000.000.000.0016,991,100.00300,000,000.000.0013,337,397.26316,991,100.00自有资金600036招商银行206,009,125.843,863,280.120.003,706,096.94202,841,782.120.003,855,962.56209,715,222.78自有资金12230413兴业03201,256,527.05200,307,800.000.006,798,072.95201,256,527.05193,509,727.0510,343,062.27208,054,600.00自有资金理财上海国际信托现金丰利200,000,000.000.003,141,279.390.00200,000,000.000.003,141,279.39203,141,279.39产自有资金12206711197,143,589.59416,409,670.250.003,404,888.850.00215,861,191.8147,771,352.08200,548,478.44自有资金603011合锻股份33,440,000.0047,701,600.000.00131,076,000.000.000.00800,000.00164,516,000.00自有资金600837海通证券145