煤矿风险预控管理XXXX铁煤

煤矿风险预控管理辽宁工程技术大学安全学院朱宝一部分对风险预控的认识过程第二部分风险预控管理概念和原理第三部分风险预控管理体系及实施习近平总书记指示：以防范和遏制重特大事故为重点，坚持标本兼治、综合治理、系统建设。李克强总理批示：加快建立安全风险防控体系，更加细致扎实地做好安全生产各项工作。江西11.2474人死亡11.27安委会电视电话会议：“坚持以人民为中心的发展思想，切实增强红线意识，严格落实安全生产责任，强化监管和防范措施，深入开展安全生产大检查，坚决遏制重特大事故发生，切实保障人民群众生命财产安全”“近期重特大事故频发，造成重大人员伤亡，暴露出一些地方和企业红线意识淡薄、主体责任严重不落实、违法违规行为屡禁不止等突出问题。要深刻吸取事故教训，举一反三，抓住薄弱环节，进一步深入开展安全生产大检查。要针对教训查、突出重点查、抓住问题查，全面摸清安全隐患和薄弱环节，落实检查整改责任和措施，强化督导督查，加大追责力度，进一步提高安全生产保障水平。”

11.29七台河景有煤矿爆炸22人被困一、安全生产发展与现状1）方针的发展1950年“安全生产”

1987年

“安全第一、预防为主”

2004年“安全第一，预防为主，综合治理”

2）科技进步

装备现代化、回采工艺、瓦斯抽采、监测监控信息化瞬变电磁探水、音频透视、定向深孔钻机

岗位责任制、隐患排查、安全生产标准化

3）百万吨死亡率2000年5.77到2015年0.1574）技术潜能边际效用递减，依然事故频发，各行业事故不断，

原因：方法理念不完善，不系统，不精细，宿命观念仍存管理成为关键二、安全生产标准化1986年煤矿质量标准化活动，探索预防方法2003年七台河现场会

《关于在全国煤矿深入开展安全质量标准化活动的指导意见》“借鉴了质量标准化活动的经验，同时又赋予了新的内涵”2004年总局《关于开展安全质量....指导意见》安全质量标准化“就是企业各个生产岗位、生产环节的安全质量工作，必须符合法律、法规、规章、规程等规定，达到和保持一定的标准”从标准、目标、责任、控制、考核、信息等环节着手

缺乏对人的关注一系列文件：1）2004《煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法(试行)》(煤安监办字(2004)24号)

2）执行说明3）2008年关于深入开展.....4）2009“关于深入持久开展煤矿安全质量标准化工作的指导意见”安监总煤行〔2009〕117号5）2010年AQ/T9006-2010《企业安全生产标准化基本规范》6）2011年国务院安委会《关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委会〔2011〕4号）

AQ/T9006-2010主要内容1、目标2、机构、职责、安全生产投入3、法规制度：法规标准、规章制度、操作规程4、教育培训、安全文化5、生产设施设备：建、运、检、退

6、作业安全：现场、过程、行为、标准、相关方、变更7、隐患排查治理：排查治理预警8、重大危险源监控：辨识评估建档管理

9、职业健康：

10、应急管理：

11、事故报告、调查、处理12、绩效评定和持续改进AQ/T9006-2010的特点与问题：1）焦点是责任、制度、规程、隐患（具象）2）性质上：“征兆型”管理，事件后、事故前管理3）遵从已有标准、规程，新情况没有应对4）突出考核思想，奖罚成为核心，而不是以寻找方法为核心综合5）打分掩盖了其中的薄弱环节，不能消除系统脆弱性6）方法论上缺乏科学原理，只能落脚在考核上7）标准化体系“见木不见林”，看似具体，难免疏漏所以：“评价”、“检查”、“隐患排查”，满足不了预防要求企业还是被动安全管理，没有体现“全面预防”隐患排查解决不了瞬间发生的问题《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》总局16号令2007（修订中）一般隐患，重大隐患划分依据：“危害和整改难度”

定期排查，报告和举报；2014年阜新“11·26”排查不到2015年《煤矿重大生产安全事故隐患判定标准》第85号15条

未按规定留设或者擅自开采各种防隔水煤柱的；未按规定采取防治突出措施的；瓦斯检查存在漏检、假检的《煤矿生产安全事故隐患排查治理制度建设指南》《煤矿重大事故隐患治理督办制度建设指南》“煤矿作业人员应当在开始作业前对本岗位危险因素进行一次安全确认，并在作业过程中随时排查事故隐患”区队每天，部门每旬

三、《职业业安全全健康康管理理体系系》（OHSMS）1、国外外的形形成NOSA：南非非职业业安全全协会会CMB001““五星星”体系1987年走向向世界界GE公司HOP人力与与组织织绩效效系统统国际劳劳工组组织ILO、国际际标准准化组组织ISO、世界界卫生生组织织WHO：1）1995年中美美英法法德日日澳加加2瑞、ILO、WHO第一次次会议议2）1995年壳壳牌牌HSE3）1996年9月44国家地地区、、IEC、ILO、WHO331人会议议，无无共识识英美挪挪澳新新日各各自颁颁布职职业安安全卫卫生管管理体体系4）1999年英澳澳新挪挪等13国家和和地区区：OHSAS18001:1999《职业业健康康安全全评价价体系系规规范范》5）2001年ILO/OSH-2001《《职业安安全健健康管管理体体系导导则则》2、国家标标准化化工作作1995年年参与与了国际讨论1999年年经贸贸委颁颁布《《职业业安全全卫生生管理理体系系试行行标准准》认认证委委2001年年质监监总局局认证证认可可委和和标准准化委委对应OHSAS18001、2建立GB/T28001、2,对应2007版升升级到到2011版问题：1）非强强制标标准2）专业业人才才匮乏乏，没人人去关关注和和推广广3）只只是概概念和和思想想框架架，驾驾驭不不了4）没有有提炼炼出适适合领领导们们接受受的术术语5）条块块分割割的原原因，，被忽忽略GB/T28001《职业业健康康安全全管理理体系系规规范范》1）安全全方针、（总总目标标、承承诺））2）策划划：危险源辨识识与评价（（分级级）控制措施确确定场所/区域/内外、、活动动/人员/行为、、设施施/装置/仪器、、过程/程序、、组织织、方方法、、相关关方、、变更更法律法规目标（（按部部门层层次分分解））和实实施计计划（（方案案3）实施施和运运行：：资源、、角色色、（全全员））职责责和责责任能力、、培训训、意意识沟通、、参与与、协协商运行控控制（（措施施、变变更））应急响响应4）检查查：绩绩效测测量5）管理理评审审：3、企业业行动动1）1997年中中石油油HSE：《石石油天天然气气工业业健康康、安安全与与环境境管理理体系系》，，《石石油地地震队队健康康、安安全与与环境境管理理体系系》，，《石石油钻钻井健健康、、安全全与环环境管管理体体系》》2）1995年广广州蓄蓄能水水电厂厂开开始引引进NOSA“五星安安健环环”体系以风险险管理理为基基础，，强调调人性性化管管理和和持续续改进进的理理念3）电家家电网网SHEQ（（综合合GB/T9001、、24001、、28001））4）神东推推动风险预预控管理，，安全全系统统工程引入，，学者者推动动AQ/T1093-2011《煤矿安安全风风险预预控管管理体体系规规范范》诞生生5）AQ/T3034-2010《化工工企业业工艺艺安全全管理理实施施导则则》（（PSM)(参考OSHA29CFR191)6）AQ/T3049-2013《《危险险与可可操作作性分分析(HAZOP)应用用导则则》，NOSA体系：：5大类类共72个个元素素思路：风险评评估---风险控控制系系统---依从度度----要素效果1、建筑物及及厂房管理理(11项项);2、机械、电电器及个人人安全防护护(17项项);3、火灾风险险及其他紧紧急事故的的管理(8项);4、事故纪录录与调查(5项);（强调未遂事件的的预防和控控制）5、组织管理理(31项项)，对每一项元素综合计计算：四个层次:风险意识10、文件制度20、依从性30、实施效果40三个方面:安全、、健康、环环境五个等级:0、25、、50、75、100五个得分等级级衡量出该项项元素风险险是否得到到了有效控控制。GB/T28001：OHSMS1）焦点是危危险因素，关键预防防措施，关关注未遂2）隐患前管理理，真正的的风险预控控危险源=/=隐患，隐患患是对危险险源约束条条件的损坏坏一种危险行行为或危险险状态，隐患可能短短3）有明确目标标体系4）强调变更更管理5）更加严密、、科学、有有理论依据据、有实践践方法先进之处：：由就事论论事到真正正预防为主主；由单项管理理到全面、、综合HSE/HES:统筹环境，，聚焦风险险，单列动动火、变更更、启动前前PlanDoCheckAction四、对“OHSMS”的认同1、NOSA商业推动；；2、神东“风险预控管管理系统”的示范“风险预控”或““风险防控”开开始流行总局十三五五提法：基本原则：：改革驱动动创创新引领领依依法治理系统建设突出预防源头管控社社会协同齐抓共管思想方法：：从对事件的的响应转转向预预先先行动管理焦点：：从处罚、治治理转向预防四、现状：三套体系系并存1）安委会〔〔2011〕4号《关于深深入开展企企业安全生生产标准化化建设的指指导意见》》2）安监总煤煤行〔2011〕133号关于于学习贯彻彻《1093》的通知贡献：煤矿矿认识到了了风险预控控不足：结构构、动火、、临作业、、环境、地面3）国家标准准委GB/T28001-2011问题：1）与标准化化协调；2）形式与内内容不不符解决办法：以28001或1093为基础，将将“隐患排排查”放入入运行中按28001辨识危险，，设计体系系，参考标标准化进行行考核ISO450011-3略4、组织背景景：所所处处环境、员员工和相关关方要求和和愿望、范范围5、领导作用用与员工参参与：方针、承诺诺；岗位、、责任、职职责、权限限；参与和和协商6、策划：危危险辨识、、风险评价价；法律法法规；措施施策划；目标、实现现措施7、支持：资资源、能力力、意识；；信息和沟沟通；文件化信息息（创建、、更新）8、运行：运运行策划和和控制、管管理变革；；外包、采采购、承包方；应应急准备和和相应9、绩效评价价：监视测测量，分析析、评价（（符合法规规、规章））；内审；外审审10、改进：事事件、不符符合、纠正正措施；改改进目标标、措施第一部分对对风险预预控安全管管理认识过过程第二部分风风险险预控管理理概念和原原理第三部分风风险险预控管理理体系及实施一、基本概念回回顾1）安全2）事故3）危险（Danger）：可能带来伤害的的状态4）危险源（Hazard）：危险的事事物GB/T28001-2001版：可能导导致伤害或或疾病、财财产损失、、工作环境境破坏或这这些情况组组合的根源或状态态GB/T28001-2011版：可能导导致人身伤伤害和（或或）健康损损害的根源、状态态或行为，或其组合合三类危险源：Ⅰ:能量载体或或危险险物质能量根源。有潜在在危险、存在状态Ⅱ:触发条件:物的故障、、环境因素素、人失误误直接原因Ⅲ:组织管理与与社会因素素间接原因5）风险：发生危险险事件或有有害暴露的的可能性，与随之引引发的人身身伤害或健健康损害的的严重程度的组合6）可接受风险：根据组织织法律义务务和职业健健康安全方方针已降至至组织可容容许程度的的风险不可接受7）未遂事故：没有带来来损害的危危险事件8）隐患(hindenperil)：可能导致事事故的物的的危险状态态、人的危危险行为、、管理上的的缺陷9）风险预控：活动之前前找出危险险因素，分分析评价风风险，制定定并实施消消除或控制制措施（程程序、方法法、制度、、规程）风险预控管管理的目的在切实、合理理、可行的情况下，通过危险险识别、风风险评估、、风险控制制，将风险降至最最低，低至至可以接受，在保证员工健康、财产安全全、和环境境安全的基础上实现现公司效益益的最大化化。风险是不断变化的，必须动动态、系统统化管理10）职业健康安全管管理体系（OHSMS）：管理体系系的一部分分。用于制定和实施组织织的职业健健康安全方方针并管理理其职业健健康安全风风险（目目的）它包括：识别危险、风险险评价、拟定防控措施；运行控制检查绩效，，评估合规性和效果纠正并持续改进进（纳入一个个体系）即：风险预控安全管理理体系二、事故怎怎么发生的？1）能量意外释释放理论a）存在能量根根源危险元素（危险源））b）人不安全行行为+物不安全状状态破坏约束（危险源））c）能量约束破坏能能量释放放d）能量意外释释放发发生事故2）变化-失误理论没能适应变变化，造成成人的失失误或或物的的不安全状状态3）墨菲定理理：如果事事情有变坏坏的可能，，不管这种种可能性大大小，它总总会发生（（只要存在，，就必定有有人选择导导致灾难的的工作方式式）4）事故倾向向理论：遭遭遇倾向---作业条件、、频发倾向向---个人特性3、致因理论1）海因里希希：遗传/社会人人缺陷行行为为/物的不安全全2）博得：管理个个人人和工作条条件行行为/物的不安全全3）北川彻三三教育/技术/教育/身体/行为/物不安全社会/历史精精神神/管理4）亚当斯：：体系（目标标/组织/机能）管管理（决决策+运作）现现场场失误事故事事故事事故事故瑞士奶酪模模型（Reason航空事故理论模型））事故预防：：1）控制能量量释放（（危危险源）2）消除导致致灾难的事事物（触触发条件））3）控制危险险工作方式式（触发发因素）4）从危险源源识别、管管理、人、、程序序入手5）持续改进进河北亿能：：2009年广东脚脚手架坍塌塌2死1伤2012年广西脚手手架坍塌7死2016年江西脚手手架坍塌74死三、职业健健康安全管管理体系的的特点：1）体系整合合了全部要要素（符符合“全面”原则）2）依赖于各职职能、层次次的承诺，，特别是最最高管理者者的承诺所有人员承承担责任、、参与（符符合“全员”原则）3）目标分解，，符合自我我管理、相相互监督的的目标管理原原则4）预先风险分分析，设计计预防性控控制措施（（预防为主）5）通过过程控控制保证结结果（（符合“全过程”）6）文件、记录录，可追追溯（有据可依））7）审核、评评审，持续改进原原则（学习型管理理）8）接受第三方方认证：说说想做，写写所说做做所写写，查所做做写的做了做做的记了了？（（从从混证到辅辅导）检查：写的的是否全面面、合规，，是否按写写的做，做做的记了？？GB/T28001架构1范围2规范性引用用文件3术语解释4.1总要求建立、实施施、保持和和持续改进进OHSMS，确定如何满满足这些要要求，界定体系范范围形成文件。。4.2OHS方针对遵守法规规、防止人身伤伤害与健康康损害，持续改进进承诺为制定目标标提供框架架最高管理者者批准传达到员工工AQ/T1093架构1范围2规范性引用用文件3术语解释4.1总体要求建立并保持持安全风险险预控管理理体系：管管理方针、、风险预控控管理、保保障管理、、员工不安安全行为管管理、生产产系统安全全要素管理理、综合管管理、检查查审核与评评审。4.2安全风险预预控管理方方针遵守法规、、持续改进进承诺确定总目标标最高管理者者批准传达到员工工GB/T28001架构4.3策划4.3.1危险源辨识识、风险评评价和控制制措施的确确定建立、实施施并保持程程序，以便便持续进行关注变更符合法律和和其他要求求4.3.2法律法规和和其他要求求保持最新和和传达（1093制度保障））4.3.3目标和方案案：部门、、层次目标标鲜明提出层层次目标管管理AQ/T1093架构4.3风险预控管管理4.3.1危险源辨识识、风险评评估程序或标准准改变、工工艺变化、、设备和设设施有重大大改变时，，4.3.2风险管理对对象提炼、、管理标准准和管理措措施制定符合法律和和其他要求求4.3.3危险源监测测4.3.4风险预警4.3.5风险控制4.3.6信息与沟通通4.3.7风险财政管管理4.3.8工余安全健健康管理AQ/T1093架构4.4保障管理4.4.1组织保障4.4.2制度保障4.4.3安全文化保保障4.5人员不安全全行为管理理4.5.1人员准入管管理4.5.2不安全行为为识别梳理理4.5.3员工岗位规规范4.5.4不安全行为为控制措施施4.5.5员工培训教教育4.5.6员工行为监监督4.5.7员工档案GB/T28001架构4.4实施和运行行4.4.1资源、作用用、职责、、责任和权权限（岗位责任制制）最高管理者者承担最终终责任4.4.2能力、培训训和意识适应，逢新新必训，后后果责任4.4.3沟通、参与与和协商：：4.4.4文件：一切切形成文件件4.4.5文件控制审批、适宜宜4.4.6运行控制（场所环境境、运行操操作、变更更、采购、、承包方、、访问者；；程序、准准则）4.4.7应急准备和和响应GB/T28001架构4.5检查4.5.1绩效测量和和监视事件包括事事故、未遂遂事故4.5.2合规性评价价4.5.3事件调查、不符合、、纠正措施施和预防措措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审最高管理者者评审，以以确保其持持续适宜性性、充分性性和有效性性。AQ/T1093架架构4.8检检查、审核核与评审4.3.3、4.3.4检测、预警警4.8.1检检查建立考核评评价标准检查不符合项整改4.8.2审审核4.8.3管理评评审4.6生产要素4.7综合要素4.6生产系统安安全要素管管理4.6.1采掘管理4.6.2地测管理4.6.3防治水管理4.6.4供用电管理4.6.5运输提升管理理4.6.6压气、输送和和压力容器管管理4.6.7通风管理4.6.8监测监控管理理4.6.9瓦斯管理4.6.10防灭火管理4.6.11防尘管理4.6.12防突管理4.6.13爆破管理4.7综合管理124.7.1煤矿准入管理理4.7.2应急与事故管管理4.7.3消防管理4.7.4职业健康管理理4.7.5环境保护管理理4.7.6手工工具管理理4.7.7计量器具管理理4.7.8登高作业管理理4.7.9起重作业管理理4.7.10标识标志管理理4.7.11承包商管理关于AQ/T1093的生产要素（不管哪套标标准，重要的的是有体系））（能驾驭、有有效果；管得得住、无事故故）第一部分对对风险预控控安全管理认认识过程第二部分风风险预控控管理概念和和原理第三部分风风险预控控管理体系与实施一、总要求GB/T28001总要求：组织应建立、实施、保持持和持续改进进职业健康安安全管理体系系，确定如何满足足体系要求，并形成成文件第一层文件-管理手册：：描述企业的的方针、目标标、承诺、程程序和要求，，体系架构，，纲领第二层文件-程序文件：：规定事、谁、哪、、时、流程第三层文件-作业性文件件：具体作业业指导书第四层文件-报告和记录录规章性制度：工作内容、范范围、程序、、方法、细则则责任性制度：责人、权利二、安全方针（Policy）和目标GB/T280014.2OHS方针、AQ/T10934.2安全全风险预控管管理方针安全方针:组织如何认识识安全，如何何对待员工安全健康？是对守法、待人、、投入、持续改进等的承诺安全目标:组织追求什么么安全绩效没有方针目标标就不能说有有安全理念，，怎么以人为为本？没有方针目标标就不会有计计划性投入和和预控行动“抢抓晴好天天，加快施工工进度”，“大干100天”1、领导观念2、媒体意识3、文化影响三、策划（plan）（一）危险源辨辨识：分类\分时\分态\分区1、辨识单元划分分与工作任务务确定组织上划分：部门、、区队、岗位位区域划分：网格化化、区段化空间划分：上下、、左右、前后后工作任务：按工序序、环节次序序，如：生产前、开机前、、割煤、推溜溜、超前支护护、移架....全方位、全过过程、全员；避免““想不到的事事故”2、考虑因素（人、机、料料、法、环））*（时间、空间、、状态）环境：场所外外（别人、自然））、附近组织活动动产生的煤矿危险不仅仅仅在井下场所：基础设设施、设备和和材料，设备：装置、机器、、设备及其对人能力的适应性活动：常规和和非常规；所所有进入工作作场所的活动动；过程：涉及因因素及其对人的能力的的适应性方法：操作程程序、工作组组织人员：行为、、能力、其他他人为因素；；适用：法律法法规标准变更：组织、、活动、材料料或计计划、管理体系的变更识别相关危险险和风险（变变动、变化））第一变:轨道巷进入联联络巷第二变：20米变为37米垂直变为斜角角3、危险、危害事件识识别及原因分分析（1）能量载体或有有害物质识别别第一类危险源参考标准（1）GB/T13816-92《生产过程危险险和危害因素素分类与代码码》物理性危险、、危害因素1）设备、设施缺缺陷；2）防护缺陷；3）电危害；4）噪声危害；5）振动危害；6）电磁危害；7）运动物危害；；8）明火；9）造成灼伤的高高温物质10）造成冻冻伤的低温物；11）粉尘尘与气溶胶；；12）作作业环境不良良；13）信号缺缺陷；14）标志志缺陷；15）其他。。化学性危险、、危害因素①易燃、易易爆性物质；；②自燃燃性物质；③③有毒物质质；④腐蚀性物物质；⑤⑤其他他。生物性危险、、危害因素①致病微生生物；②传染病媒媒介物；③致害动物物；④致害植物物；⑤其他。心理、生理性性危害因素①负荷超限;②健康状况况异常；③心理异常（沟通）④辨识功能能缺陷⑤其它（威胁恐吓吓）。行为性危害因因素①指挥错误误②操作失误误③监护失误误④其他其他能量载体识别别举例设施、设备、、工具、材料料按区域、单单位造册；紧紧急情况分析析造册（2）危害方式：打击、烧烫、接触、辐射、吸入入、摄入GB/T6441一86《企业伤亡事故故分类》001物体打击002车辆伤害003机械伤害004起重伤害005触电006淹溺007灼烫008火灾009高处坠落010坍塌011冒顶片帮012透水013放炮014火药爆炸015瓦斯爆炸016锅炉爆炸017容器爆炸018其它爆炸019中毒和窒息020其它伤害《职业病危害害因素分类目目录》国国卫疾控发发（2015）29号《建设项目职业业病危害风险险分类管理目目录（2012年版）》》（3）物不安全状态：个人防护、、设施/设备/物理隔离/防护；设备工具材料料缺陷三宝、四口、、五临边通道或或空间受受限没有标识或标识错误场所爆炸物、、噪声、粉尘尘、辐射、高高低温、通风风、照明检测与报警失失灵（实时性性）对环境、作业业对象状态关关注（4）人的不安全全行为施工、采购、、指挥、维护护作业，不符合设计、规规程、标准；；作业前不对现现场进行危险险识别、隐患患排查、示警警；没有或不正确使用用安全措施、、装备；使用有缺陷设备工工具；不正确确的位置、方方法；运行中检修；无章失误：没规程时按按自己理解去去做；程序、、方法、标准准不当无意违章：不知、忘记、忽略规章有意违章：投机取巧动机屯屯兰擅自操作：好奇动动机、盲目自信、忽视关联阜新“11·26””能力不足：知知识、经验、培训不佳身心状态下工工作.....（5）管理上的不不安全职责、标准、、目标、计划划、组织、监督不不清或失效效制度缺失、检检查落实不到到位、规程方方法不严谨培训不到位、、能力把关失失效程序失控管理体系存在在问题操作人员：管管理人员=1:3，钼业七七台河误区:对大环境关注注不够，滑坡坡、洪水、临临矿、天气、、沉陷（6）系统固有风风险：设计和建造造形成的系统统自身存在、、不能通过与与运行管理消消除的风险运作风险/管理风险：由于操作/管理原因带来来的风险4、注意事项（1）三种状态：正常、异常常、紧急正常：在日常常的生产条件件下可能产生生的问题。异常：在开/关机、停机机、检修、停停电等，特别别是化工紧急：如火灾灾、爆炸、大大规模泄露、、设施和仪器器故障、天灾（2）三种时态：过去、现在在、将来过去：以往遗遗留的和过去去发生的问题题等。现在：组织现现在产生的问问题。将来：组织将将来产生的问问题。如新项项目、产品、工艺、法规（3）时空划分：图上划分：网格格+区段（避免想不到到）（4）动态辨识：变化即重新新辨识（新工艺、技技术、材料、、设备，岗位位）因时、因事、、因人、因境境5、危险源辨识方方法：（1）询问、交谈谈有经验的人，，指出其工作作中的危害。。从指出的危危害中，初步步分析出（2）问卷调查准备一系列问问题，到现场场察看和与人人员交谈，获获取危险源信信息。（3）现场观察有安全技术知知识并掌握职职业健康安全全法规标准的的人，观察察作业环境（4）查阅有关记记录（利用资料））查阅事故历史、职业病的记记录、行业规程、规规定、办法（5）获取外部信信息（类比分分析）从类似组织文献献资料、专家咨询、经验、案例等方面获取信信息（6）头脑风暴（7）工作任务分分析通过分析组织织成员工作任任务中所涉及及的危害，识识别危险源1978年美国西佛吉尼亚6、危险源辨识工工具（1）安全检查表表（SCL）：危险源（序号号、内容、标标准、频次、、危害）（2）事件树分析析（ETA）从初始原因事事件起，分析析各环节事件件“成功”或或“失败”的的发展变化过过程，并预测测各种可能结结果，分析判判断最终损失失期望值。（3）故障树分析析（FTA）根据系统可能能发生的事故故，去寻找与与事故发生有有关的原因、、条件。（4）危险与与可操作性研研究（HAZOP）对工艺过程中中的危险源实实行严格审查查和控制的技技术通过指导语句句和标准格式式寻找工艺偏偏差，以辨识识系统存在的的危险源，并并确定控制危危险源风险的的对策。（5）预先风险（危危险）分析（（PHA）（6）故障类类型和影响分分析（FMEA）（二）风险险评价1、危害严重等级级严重性等级等级说明事故后果说明举

例Ⅰ灾难的人员死亡或系统报废◆死亡；◆致命伤害、急性不治之症。Ⅱ严重的人员严重受伤、严重职业病或系统严重损坏◆截肢、严重骨折、中毒、复合伤害；◆严重职业癌、其他导致寿命严重缩短的疾病。Ⅲ轻度的人员轻度受伤、轻度职业病或系统轻度损坏◆划伤、烧伤、脑震荡、严重扭伤、轻微骨折；◆耳聋、皮炎、哮喘、与工作相关的上肢损伤、导致永久性轻微功能丧失的疾病。Ⅳ轻微的人员伤害程度和系统都轻于Ⅲ级◆表面损伤、轻微的割伤和擦伤、粉尘对眼睛的刺激；◆烦燥和刺激（如头痛）、导致暂时性不适的疾病。（二）风险险评价1、危害严重等级级严重性等级等级说明事故后果说明举

例Ⅰ灾难的人员死亡或系统报废◆死亡；◆致命伤害、急性不治之症。Ⅱ严重的人员严重受伤、严重职业病或系统严重损坏◆截肢、严重骨折、中毒、复合伤害；◆严重职业癌、其他导致寿命严重缩短的疾病。Ⅲ轻度的人员轻度受伤、轻度职业病或系统轻度损坏◆划伤、烧伤、脑震荡、严重扭伤、轻微骨折；◆耳聋、皮炎、哮喘、与工作相关的上肢损伤、导致永久性轻微功能丧失的疾病。Ⅳ轻微的人员伤害程度和系统都轻于Ⅲ级◆表面损伤、轻微的割伤和擦伤、粉尘对眼睛的刺激；◆烦燥和刺激（如头痛）、导致暂时性不适的疾病。2、可能性评估可能性等级说明单个项目具体发生情况总体发生情况A频繁频繁发生连续发生B很可能在寿命期内会出现若干次频繁发生C有时在寿命期内有时可能发生发生若干次D极少在寿命期内不易发生，但有可能发生不易发生，但有理由可预期发生E不可能极不易发生，以至于可以认为不会发生不易发生（二）风险险评价3、风险的评估分分级Ⅰ（灾难的）Ⅱ（严重的）Ⅲ（轻度的）Ⅳ（轻微的）A（频繁）1级（ⅠA）1级（ⅡA）2级（ⅢA）3级（ⅣA）B（很可能）1级（ⅠB）1级（ⅡB）2级（ⅢB）4级（ⅣB）C（有时）1级（ⅠC）2级（ⅡC）3级（ⅢC）5级（ⅣC）D（极少）2级（ⅠD）3级（ⅡD）3级（ⅢD）5级（ⅣD）E（不可能）3级（ⅠE）4级（ⅡE）4级（ⅢE）5级（ⅣE）（二）风险险评价二、策划之之风险险预控管理（三）危险辨辨识与风险评评价的组织危险源辨识和风险险评价的组织织（1）全员参与：：高层动员，，群众、相关关方参与，活活动中学习（2）标准拟定：：周期、流程、、方法、工具具、监测、更更新（3）培训：所有有人.怎样识别、评评价、预防（4）收集资料：：法规、历史史资料、技术术资料、同行行资料本身是一次最最有效的培训训GB/T16856-2015机械安全风风险评估实实施指南和方方法举例GB/T26118.3-2015机械安全机机械辐射产生的风风险的评价GB/T消防工程火火灾风险评评价指南风险级别控制措施5级可忽视风险不须采取措施且不必保留文件记录4级可容许风险不需另外控制措施。但应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施3级中度风险采取措施降低风险，但应测定并限定成本，限时实施风险减少措施。如条件不具备，可考虑长远措施和当前简易控制措施。2级重大风险直至风险降低后才能开始工作。当风险涉及正在进行的工作时，应采取应急措施。应制定目标和管理方案降低风险。1级不可容许风险只有当风险已降低时，才能开始或继续工作1、不同同等等级级风风险险控控制制策策略略（四四））风风险险预预控控策策略略和和措措施施消除除、、替替代代、、控控制制（（减减弱弱））、、隔隔离离、、联联锁锁、、警警示示、、防防护护、、救救援援（五五））危危险险源源检检测测和和预预警警、、控控制制1、煤煤矿矿应应采采取取措措施施对对危危险险源源进进行行监监测测和和预预警警0）预预警警指指标标和和标标准准是是什什么么？？（（深深圳圳、、八八宝宝、、新新文文））1）在在线线监监测测、、采采样样点点是是否否正正确确（（八八宝宝、、屯屯兰兰））2）采采集集适适时时、、准准确确：：对对征征兆兆信信号号的的关关注注度度3）传传递递准准时时、、可可靠靠：：对对感感知知信信息息的的敏敏感感度度（（王王家家岭岭））4）处处理理及及时时、、正正确确：：对对危危害害的的风风险险权权衡衡5）预预警警机机制制是是什什么么？？符符合合实实际际？？（（钼钼业业））6）险险兆兆信信息息判判断断标标准准（（深深圳圳））7）异异常常信信息息采采集集、、报报告告、、处处理理程程序序（与与隐隐患患排排查查相相结结合合））2、风风险险管管理理措措施施制制定定（1）提炼炼风风险险控制制对对象象每一一种种风风险险是是由由谁谁或或什什么么主主导导的的？？液液压压支支架架？？移移架架工工？？（2）修修订订、、编编制制管管理理标标准准和和措措施施消除除，，替替代代，，减减弱弱，，工工程程控控制制，，警警示示和和管管理理控控制制、、个个体体防防护护《作业业规规程程》》、、《《操操作作规规程程》》、、《《安安全全技技术术措措施施计计划划》》、、《应应急急预预案案》》，，利用用技技术术进进步步，针针对对性性、、明明了了、、易易操操作作吊物物下下不不能能有有人人：：1.5倍吊吊高高、、45°°角保保命命线线，，操操作作工工具具（4））执行行有重重大大以以上上风风险险任任务务时时，，编编制制专专门门的的安安全全措措施施，，并明明确确安安全全工工作作程程序序。。（5）大数数据据理理念念：：特别别关关注注对对未未遂遂事事故故和和不不安安全全行行为为记记录录对非非常常规规、、非非规规范范、、非非标标准准信信息息提提出出关关注注（六六））法法律律法规规和和其其他他要求求组织织应应建建立立、、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，，以以识识别别和和获获取取适适用用的的法法律律法法规规和和其其他他职职业业健健康康安安全全要要求求。。考虑虑应应遵遵守守的的适适用用法法律律法法规规和和其其他他要要求求更新新有有关关法法律律法法规规和和其其他他要要求求传达达给给在在组组织织控控制制下下工工作作的的人人员员，，以以及及其其他他相相关关方方怎么么保保证证及及时时获获取取（七七））目目标标和和方方案案（（计计划划））针对对职职能能和和层层次次，，建建立立、、实实施施并并保保持持形形成成文文件件的的目目标标，，应制制定定、、实实施施用用于于实实现现其其目目标标的的方方案案1）形形成成部门门、、层层次次目目标标体系系，，实实现现目目标标管管理理（（全全员员））2）全全面面、、合合理理、、可可测测量量；；3）符符合合方方针针、、承承诺诺、、法法规规和和其其他他要要求求；；3）方方案案考考虑虑：：a）各各职职能能和和层层次次实实现现目目标标的的职职责责和和权权限限；；b）实实现现目目标标的的方方法法和和时时间间表表。。c）资资源源应定定期期并并按按计计划划时时间间间间隔隔对对方方案案进进行行评评审审、、修修订订检查查：：各各个个部部门门/单位位、、岗岗位位、、人人员员是是否否知知道道自自己己的的目目标标？？实现现目目标标的的具具体体方方案案及及可可行行性性（一一））资资源源、作作用用、、职职责责、、责责任任和和权权限限最高高管管理理者承承担担健健康康安安全全和和体体系系最最终终责责任任。。并并表表明明其其承承诺诺：：a)确保保为为OHS体系系的的建建立立、、实实施施、、保保持持和和改改进进提供供资资源源:人力力、、专专项项技技能能、、基基础础设设施施、、技技术术和和财财力力b)规定定角角色色（（作作用用））、、职职责责和和责责任任、、委委派派有有权权限限的的代代表表以以便便于于OHS管理理工工作作的的有有效效开开展展；；以以文文件件传传达达。。检查查：：保保证证安全全投入入（（连连山山钼钼业业））岗位位责责任任制制：：责责任任、、权权限限（（岗岗位位规规范范））四、实实施与与运行行任命一一名或或多名名最高高管理理者承承担OHS职责被任命命的最最高管管理者者应为为所属属人员员知晓晓承担管管理职职责的的人应应表明明其持持续改改进OHS绩效的的承诺诺。确保工工作场场所内内的人人员对对其所所能控控制的的OHS因素承承担职职责，检查：：是不不是认认识到到了自自己的的安全全责任任？（二））能力、、培训训和意意识1、能力力确保所所有可可能影影响OHS的工作作人员员，都都具备备相应应的能能力。。基于于教育育、培培训或或经历历（持证证上岗岗：知识、意识、技能能）2、培训确定OHS风险和和体系系的培培训需需求培训计计划逢新必必训实施培训或或采取取其他措施来来满足足这些些需求求，并并评价价培训训或所所采取取措施施的有有效性性。（（培训效效果）应保存存相关关的记记录。。（检检查依依据、、审核核依据据）检查：：安全全的教教育是是否有有针对对性、、全面面覆盖盖？普普查培训效效果怎怎么样样？抽抽查查3、意识识（（安安全文文化））建立、、实施施并保保持程程序，，使控控制下下工作作人员员都意意识到到：a)其活动动和行行为安全健健康后果（危险险、风风险)，以及及改进进工作作后的的绩效b)在符合方针、、程序序、体体系要要求（（包括括应急急准备备和响响应要要求））方面自己的的作用、、职责责和重重要性性；c)偏离规规定程程序的的潜在在后果果培训程程序应应考虑虑不同同层次次的：：a)职责、、能力力、语语言技技能和和文化化程度度；b)风险。。风险觉觉知能能力检查：：知道道自己己工作作的风风险，，对自自己、、别人人，预预防措措施（三））4.4.3沟通、、参与与和和协协商建立、、实施施并保保持程程序，，用于于有关关危险险源和和管理理体系系：a）各层层次和和职能能间的的信息息交流流；（（王家家岭透透水））b）与合合同方方和其其他工工作场场所的的访问问者的的沟通通（汾汾西正正升））c）与外外部相相关方方联络络的接接收、、形成成文件件和回回应。。相关作作业之之间的的影响响和要要求（（钼业业三井独独立）统一指指挥协协调a）劳动动者的的参与与：适当参参与危危险源源识别别、风风险评评价和和控制制措施施确定定；适当参参与事事件调调查；；参与安安全方方针和和目标标的制制定和和评审审；协商影影响到到他们们安全全健康康的任任何变变化；；在安全全健康康事务务上享享有代代表性性。了解参参与的的安排排，包包括谁谁是OHS事务代代表。。b）适当当时与与外部部相关方方就影响响到OHS的变化化的协协商。。检查：：是否规规定、、并让让员工工实际际参与与了与与自己己相关关的活活动（四））4.4.4文件管理体体系文文件应应包括括：安全手手册、、程序序文件件、作作业文文件、、报告告记录录a）方针针和目目标；；b）对体体系覆覆盖范范围的的描述述；c）对体系主要要要素及及其相相互作作用的的描述述，以以及相相关文文件的的查询询途径径；d）标准准要求求的文文件，，包括括记录录；e）确保保风险险管理过程策策划、运行行和控制有效的的文件和和记录录。文件应应与复复杂程程度、、危险险源和和风险险程度度相匹匹配，，简、、少（五））4.4.5文件控控制（AQ/T1093制度保保障））对体系系和本本标准准所要要求的的文件件进行行控制制（包包括记记录））应建立立、实实施并并保持持一个个或多多个程程序，，以规规定：：a）在文文件发发布前前进行行审批，确保保其充充分性性和适适宜性性；b）必要要时对对文件件进行行评审和和更新新，并并重新新审批批；c）确保保对文文件的的更改和现行行修订状态做出标标识；d）确保保在使使用处处能得到到适用文文件的的有关关版本本；e）确保保文件件字迹迹清楚楚，易于识识别；f）对外来文文件做出标标识，，并对对其发发放予予以控控制；；g）防止对对过期期文件的的非预预期使使用。。如保保留，，要做做标识识。拥有文件不不再是是地位位的象象征，，而是是工作作的需要检查：：文件件的全全面、、变更更、签签发（六））4.4.6运行控控制拟定危危险源源运行准准则，，实施施和保保持控制措措施，包括括对变化典型任任务：：a）场所环境、、操作作维护、危险险物质质/任务、、设施施设备备b）与购购买的的货物物、设设备和和服务务有关关的控控制；；c）与合合同方方和工作作场所所其他访访问者者有关关的控控制；；d）形成成文件件的程序，以文文件保保证方方针目目标；；运行准准则：：操作作、维维护、、养护护、检检查等等规程程、程程序、、制度度。决策控控制：：只顾成成功与与否，，忽视视风险险性，，忘记记代价价风险险逆常规规性（能承承受的的风险险）保持控控制：：定期期评审审检查：对识识别出出来的的危险险源，，是否否有持持续的的控制制措施施？发生了了哪些些变化化？有有没有有调整整控制制措施施？程程序文文件？？决策事事项依依据及及记录（（东方方之星星）（七））应急急准备备和响响应组织应应建立立、实实施并并保持持程序序（预案案），用于于识别别、响响应紧紧急a）识别别潜在的紧急急情况况（隐隐患排排查）），正正常、、异常常b）建立立相应应程序序c）评估估应急急能力力：资资料、、人、、培训训、设设备、、工具具、电电源…..AQ/T9002停用7演练8评估9考核《生产经经营单单位生生产安安全事事故应应急预预案编编制导导则》GB/T29639《生产产安全全事故故应急急预案案管理理办法法》总局88号令1）综合预案突突出了了风险险评价价能能力评评估2）专项预预案危险源源识别别是前前天，，事故链链路预预想是基础础3）现场处处置方方案是关键键斩断后续连锁反应五、检检查查（一））绩效效测量量和监监测应建立立、实实施并并保持持程序序，对对健康康安全全绩效效例行行监测测和测测量。。a）定性性和定定量的的测量量；b）对健健康安安全目目标满满足程程度的的监测测；c）对控控制措措施有有效性性的监监测；；d）主动动性测测量:是否有有方案案、控控制措措施和和运行行准则则e）被动动性测测量:健康欠欠佳、、事件件（包括未未遂过过失等等）和其其他f）记录录