烟草专卖管理员技能鉴定培训教材(初级专业篇版)三

第三章案件查办第二章市场管理学习要点：1.市场检查的准备2.市场检查的实施3.市场监管的对象4.卷烟零售户业态5.销售环节市场监管第一节日常检查市场检查是烟草专卖管理人员的一项日常工作。只有经常地深入市场，研究市场，了解市场，不断加大市场检查和监控力度，依法查处各种违法经营行为，才能有效维护烟草市场的稳定。如果专卖管理人员不能认真履行工作职责，市场检查时走马观花，敷衍了事，甚至该“作为”而“不作为”，不但会损害行业执法队伍的执法形象，同时也使市场检查不能对违法零售户形成应有的威慑。违法违规经营行为得不到及时查处，会影响烟草市场经营秩序的稳定。作为一个初级专卖管理人员，应该着重掌握市场检查的准备、实施及其后续管理的一些工作。一、市场检查的准备在进行日常市场检查之前，市场监管员需要掌握市场检查的有关知识，熟悉走访卷烟零售户的工作流程，并做好市场检查的准备工作，为开始实施市场检查做好充分的准备。（一）市场检查的工作流程1.市场检查主体市场检查是烟草专卖行政执法的一种具体体现。“一切政府机关都必须依法行政”，这是宪法赋予国家行政机关及其工作人员的义务。依法行政，首先要求行政执法主体必须合法,这是依法行政的基础，也是依法行政必不可少的前提条件。所谓行政执法主体，是指享有国家行政权力，能以自己名义从事行政管理活动，并能独立地承担由此所产生的法律责任的组织。具体地说,一是行政执法主体是享有国家行政权力，实施行政活动的组织，这一特征将行政执法主体与其他国家机关组织区别开来；二是行政执法主体是能以自己的名义实施行政管理活动的组织，这一特征将行政执法主体与行政机关内设管理机构和受行政机关委托执行某些行政管理任务的组织区别开来；三是行政执法主体是能够承担其行为所产生的法律责任的组织，这一特征也使行政执法主体区别于行政委托。烟草专卖管理行政执法主体是各级烟草专卖局，由各级烟草专卖局的专卖管理人员代表烟草专卖局进行执法，而市场检查是烟草专卖行政执法的一种具体体现。因此，市场检查的实施主体是具有烟草专卖执法主体资格的专卖管理人员，即市场监管员。根据国家烟草专卖局的有关规定，从事市场检查活动的专卖管理人员，必须要通过全国烟草行业专卖执法人员的统一考试，并取得省级以上（含省级）烟草专卖行政管理机关核发的检查证件。开展市场检查时,应当由两名以上(含两名)执法人员共同进行。[案例1]A县烟草专卖局经领导批准，从当地招聘了几名素质较高的复原军人，经过集中培训后，参加了A县法制部门组织的执法资格考试，并全部取得了法制部门颁发的执法证件。由于人手紧张，该县局安排招聘的这几名复员军人每人单独负责进行市场检查。请问：该县局的这些做法是否合法，有哪些错误？就本案来看，A县烟草专卖局的做法存在两个方面的问题:一是执法主体不合法。这些刚招聘的复原军人在通过当地法制部门组织的执法资格考试，并取得当地法制部门颁发的执法证件后，并不能当然取得烟草专卖行政执法的资格，还必须要通过全国烟草行业专卖执法人员的统一考试，并取得省级以上（含省级）烟草专卖行政管理机关核发的检查证件，只有这样，才具有烟草专卖行政执法主体资格，才能进行市场检查。二是市场检查的程序不合法。按照有关规定，进行市场检查的时候，必须是两名以上（含两名）执法人员共同进行，一名执法人员不能单独进行执法，因此，该县局让每个复员军人单独负责进行市场检查的做法不符合规定。2.市场检查工作模块日常市场检查的工作模块主要由以下内容构成：（1）监督检查本辖区烟草专卖许可证的使用情况。检查的内容主要包括烟草专卖品经营者的名称或者字号、法定代表人（负责人）、经营地址、经营方式、经营范围、经营期限等事项，是否与烟草专卖许可证登记的内容相符合，等等，具体可参阅《烟草专卖许可证管理办法》（国家发改委第51号令）。（2）监督检查辖区内的卷烟零售户守法经营情况。主要检查卷烟经营者是否存在无证经营烟草制品零售业务，未在当地烟草批发企业进货，无证生产烟草制品，无证批发烟草制品，销售非法生产的烟草专卖品，销售无标志外国卷烟，专供出口卷烟，没收的非法进口卷烟等非法经营行为,具体内容可参阅本书案件查办的有关部门内容。（3）对卷烟营销部门的访销、配送活动进行监督，着重检查落地与落户销售的情况，具体可参阅本书内部监管的有关内容。（4）了解卷烟零售户的经营情况，收集本辖区零售市场涉烟违法案件的情报信息，并及时进行反馈。（5）宣传烟草专卖法律、法规。（6）其他需要检查的事项。3.工作衔接市场监管员在日常检查工程中，发现有关情况要通过信息反馈单、电话、网络信息系统等方式，及时与专卖监督管理部门、内部专卖管理监督部门、稽查部门以及卷烟营销部门进行信息反馈和交流。（1）对卷烟零售户违法违规使用烟草专卖零售许可证的行为，要及时将情况通报专卖监督管理科（股）进行相应处理。如发现卷烟经营者的地址、法定代表人（负责人）、名称等卷烟零售许可证上登记的有关内容发生变更，应及时将信息通报同级专卖监督管理科（股），由专卖监督管理科（股）做相应变更处理。（2）对卷烟零售户违法违规经营卷烟的行为，能当场处理的要当场进行处理，并将当场查获的违法卷烟及时上报稽查队交专卖监督管理科（股）进行处理；不能当场处理的要及时将情况向稽查队汇报，由稽查队组织人员依法进行查处。（3）发现电访员访销不到位，送货员没有按规定送货到户等问题，要及时将情况通报同级内部专卖管理监督科（股），由内部专卖管理监督科（股）进一步进行调查处理。（4）对卷烟零售户订货和销售异常的问题，在检查其有无违法购进卷烟行为的同时，应及时通知内部专卖管理监督部门、营销部门对其进行深入的调查了解，防止出现违规经营行为（具体流程见图2-1）。图2-1日常市场检查工作衔接流程图烟草专卖零售许可证问题重大违法经营问题访送不到位的问题图2-1日常市场检查工作衔接流程图烟草专卖零售许可证问题重大违法经营问题访送不到位的问题经营者经营异常问题专卖监督管理科（股）稽查队内部专卖管理监督科（股）营销部门变更查处调查调查市场监管员（向客户反馈处理结果）（按规定从供货方面进行相应处理）检查卷烟零售户[案例2]B市市场监管员王某、吴某在对零售户陈某进行日常检查的时候，发现零售户陈某所经营的小卖部名称发生了改变，而其所持有的烟草专卖零售许可证上所登记的仍然是过去的名称。同时还发现零售户陈某在销售假冒卷烟，且陈某的仓库里还发现了35条假冒卷烟。请问：对于这些检查信息，市场监管员王某、吴某应向那些部门进行反馈？就本案来看，市场监管员王某、吴某应将零售户陈某的情况分别向专卖监督管理科（股）和稽查队进行反映。对于零售户陈某小卖部名称发生改变的情况，应及时向专卖监督管理科（股）进行反映，由专卖监督管理科（股）做相应处理；对于陈某销售假冒卷烟的问题，应及时向稽查队汇报，由稽查队组织人员依法进行查处。4.工作流程图专卖零售市场的日常检查工作要实现规范化、流程化、法制化。通常一般的市场检查工作流程如下（见图2-2）：图2-2日常市场检查工作流程图在检查日志上签字，记录客户反映问题依法处理上报稽查队，由稽查队进一步组织查处宣传烟草专卖法律、法规，检查结束实施检查制定检查计划做好车辆、检查证件和有关手续材料的准备工作告知身份，出示检查证件，说明来意无违法行为发现违法行为发现重大案件线索（二）市场检查准备工作图2-2日常市场检查工作流程图在检查日志上签字，记录客户反映问题依法处理上报稽查队，由稽查队进一步组织查处宣传烟草专卖法律、法规，检查结束实施检查制定检查计划做好车辆、检查证件和有关手续材料的准备工作告知身份，出示检查证件，说明来意无违法行为发现违法行为发现重大案件线索市场监管员在开展日常市场检查之前，要做好充分的准备，主要包括：一是了解当天检查计划的内容，二是要准备好一些必要的检查用具。1.了解、熟悉检查计划在进行日常市场检查之前，参加市场检查的市场监管员要仔细阅读当天的检查计划，了解掌握检查的路线，需要检查的零售户以及检查的内容，明确检查任务。尤其对于当天需要检查的零售户，要充分掌握其基本信息，如零售户地址、所属区域、过去的守法经营情况和目前经营状况等等，做到心中有数，有重点、有目的、有计划地实施检查，提高市场检查工作的质量和效率。2.准备用具在进行市场检查之前，市场监管员要准备一些必要的工作用具，除通讯工具、交通工具外，通常还需要准备以下几种必备资料和用具：（1）烟草专卖检查证件：专卖执法人员具有合法执法主体资格的证明，是进行市场检查时必须携带的物品。（2）行政许可类法律文书，主要包括：①《烟草专卖零售许可证新办申请表》②《烟草专卖零售许可证补办申请表》③《烟草专卖零售许可证延续申请表》④《烟草专卖零售许可证变更申请表》⑤《烟草专卖零售许可证停业申请表》⑥《烟草专卖零售许可证恢复营业申请表》⑦《烟草专卖零售许可证歇业申请表》=8\*GB3⑧其他辅助类文书（3）行政处罚类法律文书，主要包括：①《举报记录表》②《检查（勘验）笔录》③《先行登记保存批准书》④《先行登记保存通知书》⑤《抽样取证物品清单》⑥《询问笔录》⑦《当场行政处罚决定书》⑧《责令改正通知书》（4）内部监管类文书（5）市场检查工作日志（6）法律法规宣传资料（7）辅助类工具：①笔和复印纸②照相机、摄像机：用以对违法违规经营卷烟的行为进行取证③其他进行市场检查需要准备的物品及资料此外，还要特别注意以下几个问题：（1）注意车辆使用的安全；（2）注意通讯设备、摄录设备等办案器材稳定、可靠；（3）注意随身携带检查证件；（4）注意各种法律文书及有关资料完整无损。[案例3]C县烟草专卖局市场监管员小李和小张，在进行日常市场检查之前，做了认真的准备工作，仔细阅读了检查计划，了解了所要检查的零售户的情况，并带上了必需的相关检查用具和资料。当到达检查地点时，却发现没有携带烟草专卖执法检查证。小李认为进行市场检查不能没有执法检查证，建议回去取。小张却认为辖区零售户跟他们都比较熟悉了，不带证进行检查也没有什么关系。请问，小李和小张谁的意见正确？在本案中，因烟草专卖检查证是专卖执法人员具有合法执法主体资格的证明，是进行市场检查时必须携带的物品，故小李的意见是正确的。二、市场检查的实施作为一名专卖管理员，在市场检查实施过程中，需要掌握检查的基本程序，了解违法行为识别与职能管辖、举报和投诉以及法制宣传等基本知识。（一）到户检查的基本程序为进一步规范烟草专卖执法行为，提高烟草专卖依法行政水平，树立烟草专卖依法行政、执法为民的良好社会形象，创造公平竞争、规范有序、诚实守信的烟草市场环境，国家烟草专卖局制定了《烟草专卖文明执法行为规范》，对日常专卖执法工作进行了具体规定。1．用语要求在日常的烟草专卖执法中，用语是否文明关系到各级烟草专卖局的形象，从中既能体现出烟草专卖管理人员的基本素质和精神面貌，更能反映出管理人员对卷烟零售户的执法态度。因此，在日常的专卖执法检查中，专卖管理人员必须使用文明执法用语，避免简单、粗暴的检查方式。使用文明用语可以拉近专卖执法人员与零售户的距离，有利于开展执法工作。一般地说，在日常检查工作中，经常用到的文明执法礼貌用语包括：①进入零售户店面，要说“您好，我们是×××烟草专卖局的执法人员，今天我们对您进行例行检查，这是我们的执法证件，请您配合”。②检查专卖零售许可证时，要说“请出示一下你的烟草专卖零售许可证”；检查完专卖零售许可证后，要说“谢谢，请收好你的许可证”。③检查零售户的卷烟时，要说“对不起，我们要检查一下你的卷烟，请给予配合”。④需要检查店内带锁的抽屉、柜子时，要说“请您自己打开抽屉（柜子），保管好自己的钱物，让我们看一下”。⑤检查卷烟仓储场所时，要说“请您打开仓库，陪我们查看一下”。⑥检查完毕后，要说“麻烦您了，谢谢”。⑦经检查发现违法行为，需要对卷烟进行先行登记保存时，要说“您的这些卷烟是假冒或非法渠道购进、走私等）卷烟，属于违法卷烟，我们依法要对这些卷烟进行先行登记保存，请你在先行登记保存通知书上签字，并于××日内到×××烟草专卖局接受处理”。⑧如遇阻挠，要说“请配合我们的执法检查，抗拒、阻碍执行公务，将会被追击法律责任”。⑨经检查如无违法行为，要说“打扰您了，祝你生意兴隆！”⑩检查结束与零售户告别时，要说“谢谢合作，再见”。[案例4]A市市场监管员小刘跟同事一起到零售户王某店里进行日常检查。进门时王某正在卖东西，没顾上跟小刘打招呼。小刘略微等了一下，就不耐烦的对王某说：“喂，老王！赶紧拿你的许可证来检查检查，我们还有事呢。”看完后随手扔在柜台上说：“好了，拿起来吧。把你柜台上的烟拿两盒我看看。”在检查卷烟时，小刘发现有两条“中华”牌卷烟和三条“玉溪”牌卷烟上的条形码不是A市烟草公司的，说：“你这两条烟是从外地进的吧，没收了啊。”王某赶紧找各种理由进行解释，并欲阻碍小刘拿走卷烟。小刘见状大声说：“你要干吗？违法卷烟就是不能卖！”说完就按规定办理了有关执法手续，拿起五条卷烟走了。该案中，A市市场监管员小刘共有六处语言不符合文明执法行为规范。一是进店检查前应该说“老王您好，我们是A市烟草专卖局的执法人员，今天我们对您进行例行检查，这是我们的执法证件，请您配合”。二是检查专卖零售许可证时应该说“请出示一下你的烟草专卖零售许可证”，而不应该说“喂，老王！赶紧拿你的许可证来检查检查，我们还有事呢”。三是检查完专卖零售许可证后，应该说“谢谢，请收好你的许可证”，而不应该说“好了，拿起来吧”。四是检查零售户的卷烟时，应该说“对不起，我们要检查一下你的卷烟，请给予配合”，而不应该说“把你柜台上的烟拿两盒我看看”。五是发现违法行为时，应该说“您的这些卷烟是非法渠道购进的卷烟，属于违法卷烟，我们依法要对这些卷烟进行先行登记保存，请你在先行登记保存通知书上签字，并于××日内到A市烟草专卖局接受处理”，而不应该说“你这两条烟是从外地进的吧，没收了啊”。六是当王某阻碍执法时，应该说“请配合我们的执法检查，抗拒、阻碍执行公务，将会被追击法律责任”，而不应该说“你想干吗？违法卷烟就是不能卖”！2．行为规范根据《烟草专卖文明执法行为规范》的规定，专卖管理人员在日常检查过程中要遵守以下行为规范：（1）烟草专卖管理人员在对卷烟零售户经营场所、违法行为发生地等有关场所进行检查前，须出示执法证件，说明来意，并有当事人或见证人在场。（2）烟草专卖管理人员在执法检查时，不得对非经营性场所进行检查；如该场所涉嫌违法，确须检查的，应及时向有执法权限的执法机关报告，并配合其进行检查。（3）烟草专卖管理人员在执法检查中应告知当事人权利，并认真、耐心听取当事人的陈述和申辩。（4）烟草专卖管理人员在执法检查时，应尽量避免翻动与执法活动无关的财物；检查完成后，要对检查所涉及的其他物品尽可能的复位。（5）烟草专卖管理人员在执法检查过程中，如果没有发现被检查主体存在违法行为，应对其配合检查的行为表达谢意；如果发现其确有违法行为，要严格按照法律、法规规定的程序进行处理。（6）烟草专卖管理人员在抽样取证时，要严格按照有关规定进行，告知当事人或见证人抽样的理由和依据，如实填写《抽样取证物品清单》，现场封存，并提请当事人或见证人核对无误后，签字确认。[案例5]C县烟草专卖局专卖执法人员到农村零售户店里进行日常检查。由于相互比较熟悉，该执法人员没有出示执法检查证，在检查完柜台上的卷烟后，又看了看酒和其他小食品，然后到零售户住处检查了一下，没有发现违法行为。在该案中，C县烟草专卖局执法人员共有三种行为不符合行为规范。一是在检查前应该出示证件，而该执法人员没有出示检查证；二是在执法检查时应尽量避免翻动与执法活动无关的财物，而该执法人员检查时翻动了酒和小食品，这些物品与执法活动无关；三是在执法检查时不得对非经营性场所进行检查；如该场所涉嫌违法，确须检查的，应及时向有执法权限的执法机关报告，并配合其进行检查。在该案中执法人员对没有涉嫌违法的非经营性场所，即王某的住处进行了检查。3．工作手续（1）检查零售户违法行为时的工作手续根据《烟草专卖文明执法行为规范》规定，对卷烟经营者违法经营行为，要严格按照以下程序进行处理：①进行现场检查的，需要现场制作《检查（勘验）笔录》，并提请当事人签字确认。②烟草专卖管理人员应向当事人说明其涉嫌违法情况，告知当事人初步认定违法行为的性质。③需要对违法物品进行登记保存的，要现场开具《先行登记保存通知书》，请当事人核对先行登记保存物品的品种、数量等，核对无误后，在《先行登记保存通知书》上签字确认。④将先行登记保存的可以装箱封存的烟草专卖品及其他涉案物品现场装箱、封存。⑤告知当事人应于何时、带何材料、到何地、找何部门接受案件调查、处理。（2）许可证管理方面的工作手续①零售户申请新办零售许可证的，应填写《烟草专卖零售许可证新办申请表》。②零售户遗失或损毁烟草专卖零售许可证正本、副本后，需要补办许可证，应填写《烟草专卖零售许可证补办申请表》。③零售户的许可证即将到期而需要继续从事烟草专卖零售业务经营的，应填写《烟草专卖零售许可证延续申请表》。④零售户的店铺名称或字号、负责人发生变化需要变更烟草专卖许可证的，应填写《烟草专卖零售许可证变更申请表》。⑤零售户需要暂停营业的，应填写《烟草专卖零售许可证停业申请表》。⑥零售户停业期满或者提前恢复营业的，应填写《烟草专卖零售许可证恢复营业申请表》。⑦零售户因经营不善或其他原因需终止经营的，应填写《烟草专卖零售许可证歇业申请表》。（3）内部管理监督方面的工作手续①询问有关送货员卷烟配送情况，如有异常情况要及时进行记录。②查看零售户的购货小票，看是否有送货员或客户经理的签字，是否存在购货异常情况，如有异常情况要填写入户核查单，记录有关情况。③实行电子结算的，要查看零售户的银行交款凭证，看其是否和订货情况一致，发现异常情况要在入户核查单上进行记录。4．实施步骤在进行日常专卖检查的过程中要做到“一亮证，二检查，三告知，四整改，五道别”（见图2-3）。（1）亮证：进入零售户店内应首先出示执法检查证件，表明身份，告知工作意图，检查时应至少有2名执法人员共同进行。（2）检查：依法检查零售户的经营状况，守法情况，检查经营场所时，当事人应在场。（3）告知：如发现违法违规行为时，告知当事人违法违规事实及查处依据，并告知其依法享有的权利。（4）整改：对零售户的轻微违规行为，应当场责令改正，并填写相关文书。登记保存涉案物品时，应当制作相关法律文书，对涉案物品进行当场封存。（5）道别：离开时要和零售户友好道别。亮证亮证检查告知整改告别无违法行为无违法行为图2-3到户检查的基本程序流程图图2-3到户检查的基本程序流程图（二）违法行为识别和职能管辖的基本知识1．识别违法行为的基础知识（1）违法行为的概念违法行为，是指达到法定的责任年龄，具有责任能力的人实施的违反法律规范规定的、有过错的、对社会有危险性或有害的行为。违法行为按其性质可分为刑事违法行为、民事违法行为和行政违法行为。其中的行政违法行为指与行政法律法规相抵触而能引起行政责任后果的行为。烟草专卖违法行为主要指违反有关烟草专卖管理法律法规应受到行政处罚的行为。（2）零售户违法行为的种类及其识别方法就卷烟零售户来说，其常见的违法行为主要有以下几种：①无证经营烟草制品零售业务的违法行为。即未取得烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的行为。识别方法：第一，看零售户是否持有烟草专卖零售许可证，无零售许可证是无证经营烟草制品零售业务违法行为的一个根本特点。第二，看零售户是否有销售行为。[案例6]某市王某开了一个综合商店，以经营日用品为主，但效益一直不是很好。有一次他到别的生意红火的商店去调查原因，发现好多消费者去该商店买东西的时候都会顺便买盒卷烟，也有好多专门去买卷烟的消费者也会顺便买些其他的东西，同时他也发现好多消费者来他的商店看到没有卷烟，就遗憾的去了别的商店。他明白了这是因为没有经营卷烟而带来的损失。于是他就从别的地方买了一些卷烟放到自己的柜台上，以招揽消费者来购买他的商品。但王某却没有去当地的烟草专卖局申请办理烟草专卖零售许可证。王某的这种行为构成了无证经营行为。②未在当地烟草专卖批发企业进货的违法行为。即取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人，未在当地烟草专卖批发企业进货的行为。识别方法：第一，看零售户是否合法持有烟草专卖零售许可证。持有零售许可证是构成未在当地烟草批发企业进货违法行为的一个基本条件，否则就会有无证经营烟草制品零售业务的可能。第二，查看零售户是否具有从当地烟草专卖批发企业购货的凭证，即购货发票。如果没有，说明该卷烟不是从当地烟草专卖批发企业购进的。[案例7]A市的卷烟零售户张某，在去B市办事的时候，发现B市有A市目前所没有的“利群”品牌卷烟，而这个品牌的卷烟在A市比较畅销，于是张某就从B市购买了20条“利群”卷烟带回A市，摆在自己的门市里进行销售。张某的这种行为就构成了未在当地烟草专卖批发企业进货行为。[案例8]2001年1月11日，A市烟草专卖局执法人员在进行执法检查中，在本市卷烟零售户赵某的经营场所，发现50条“龙泉”、5条“红山茶”卷烟上的条码，并非本市烟草公司的条码，且赵某不能提供在本市烟草公司购货的发票，怀疑零售户赵某涉嫌“未在当地烟草专卖批发企业进货”，当场开具了“证据登记保存单”将卷烟登记保存。后即对此案立案调查，经过调查认定：该批卷烟是赵某从一位叫“胜子”的烟贩手中购进，卷烟总价值1175元。2001年1月13日，A市烟草专卖局认为赵某的行为构成了“未在当地烟草专卖批发企业进货”的违法行为，依法对其进行了行政处罚。③无证批发烟草制品的违法行为。未取得烟草专卖批发企业许可证的企业或个人，一次销售卷烟、雪茄烟50条（含50条）以上的行为。识别方法：第一，查看是否具有一次销售卷烟、雪茄烟多达50条（含50条）以上的销售行为，这是认定无证批发烟草制品的一个法定数量标准。第二，查看是否持有烟草专卖批发企业许可证。[案例9]某镇有一个集贸市场，每逢过集的时候周围邻村的群众都来这个集贸市场购货。陈某在集贸市场上开了一个卷烟零售门市，专门经营卷烟。陈某在镇上过集的时候，经常一次性销售卷烟50条以上。陈某的这种行为构成了无证批发烟草制品行为。[案例10]1998年6月3日上午10点左右，B市烟草专卖局稽查队在对市场进行检查，当执法人员行至市区交叉路口时，发现管某正在从一辆人力三轮车上向一门市部搬送纸箱，引起了执法人员的注意，随后暗中对其进行监视，在双方交易时，执法人员当场查扣正在交易的“金装芒果”10件（150条）。后经过调查认定：行为人管某是本市一卷烟零售户，领取了烟草专卖零售许可证，现场查获的150条卷烟是管某一个朋友在外地购买后转卖给管某的，进价每条105元，管某正在以105.50元/条的价格向某门市部出售。执法人员将卷烟先行登记保存后全部保存烟草专卖局仓库。B市烟草专卖局认为，当事人管某虽有烟草专卖零售许可证，但没有烟草专卖批发企业许可证，属无烟草专卖批发企业许可证从事烟草制品批发业务行为。④销售非法生产的烟草专卖品的违法行为。非法生产的烟草专卖品在实践中常见的有以下四种：a.假冒卷烟；b.计划内卷烟厂超计划生产的卷烟；c.非法烟厂生产的卷烟（未取得烟草专卖生产企业许可证的企业生产的卷烟）；d.无注册商标卷烟。识别方法：第一，查看零售户销售的卷烟是否是假冒商标卷烟。有关鉴别假冒卷烟的方法，请参见《基础知识篇》的第二章第四节“卷烟产品鉴别基础知识”。第二，查看零售户销售的卷烟有无注册商标。《中华人民共和国烟草专卖法》规定，卷烟应当使用注册商标，无注册商标即可认定为非法生产的卷烟。[案例11]李某在市区繁华地段开了一个“光明”商店，经营各种小商品，同时也申办了烟草专卖零售许可证，经营卷烟。一天，有人来到他的“光明”商店，拿出十条硬“中华”牌卷烟让李某销售，并说可以先销售再给钱，每条“中华”只收50元，其他的赚多赚少都属于李某。李某知道这是假冒卷烟，但为了多挣钱，就收下了十条“中华”卷烟，摆在店里公开销售。在专卖执法人员进行市场检查时被发现，李某的行为构成了销售非法生产的烟草专卖品行为。⑤无证运输烟草专卖品的违法行为。识别方法：第一，查看是否符合国家烟草专卖局国烟专[2008]18号《国家烟草专卖局关于规范异地携带卷烟管理和携带证使用的通知》的规定。第二，查看是否符合国家经贸委第31号令《烟草专卖品准运证管理办法》的规定。[案例12]2007年7月1日17点钟，某县烟草专卖局根据群众举报，在西环路上查获一辆车牌号为冀AY6071拉烟面包车。经查，该车上装有10个品种200条卷烟，总价值15795元。经鉴定，卷烟为真品卷烟，当事人既没有烟草专卖品准运证，又无法提供从当地烟草专卖批发企业购进卷烟的有效证明，构成无证运输烟草专卖品行为。[案例13]2005年3月12日，A市烟草专卖执法人员在本市的交通要道上，查获了正在运输途中的“金杯”农夫车，车上载有117件国产卷烟，该批卷烟没有烟草专卖品准运证随货同行,货主也无法提供在当地购买这批卷烟的有效证明。专卖执法人员怀疑当事人郭某涉嫌无证运输违法行为，于是开具了先行登记保存通知书将该批卷烟予以保存。后经过调查认定：当事人郭某从B市购买了这批卷烟后，准备运往C市销售，途径该市时被查获，于是A市局以无证运输违法行为对当事人郭某进行了行政处罚。2．职能管辖的基础知识在日常市场检查工作中，烟草专卖管理人员经常要与其他行政执法部门或烟草行业内部有关部门发生工作关系，因此，只有正确区分相互之间职能管辖的内容，明确本身的职能管辖范围和权限，才能正确开展市场检查，切实做到依法行政。根据《中华人民共和国烟草专卖法》及其《实施条例》的规定，对于涉烟违法行为，拥有行政管辖权的主要有四个部门，即烟草专卖行政管理部门、工商行政管理部门、海关和公安机关。各部门的职能管辖范围如下：①由烟草专卖行政管理部门管辖的涉烟违法行为，主要有：擅自收购烟叶；无证运输烟草专卖品；无证生产烟草制品；无证生产其他烟草专卖品（卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械）；无证批发烟草制品；无证经营烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械；无证经营烟草专卖品进出口业务；无证经营外国烟草制品购销业务；销售无标志外国卷烟、专供出口卷烟、没收的非法进口卷烟；未在当地烟草专卖批发企业进货；销售非法生产的烟草专卖品；免税店经营未加贴专门标志的卷烟、雪茄烟；擅自拍卖烟草专卖品；使用过期、失效许可证或者转让许可证；不及时办理许可证年检、变更、注销手续；非法取得烟草专卖品准运证等违法行为。②由工商行政管理部门负责管辖的涉烟违法行为，主要有:无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务；生产、销售没有注册商标的卷烟、雪茄烟、有包装的烟丝；生产、销售假冒他人注册商标的烟草制品；非法印制烟草制品商标标识等违法行为。③由海关负责管辖的涉烟违法行为，主要是走私烟草专卖品行为。④由公安机关负责管辖的涉烟违法行为，主要是拒绝、阻碍烟草专卖检查人员依法执行职务未使用暴力、威胁方法的行为。《实施条例》第四十六条规定，烟草专卖行政主管部门依法对执行《烟草专卖法》及本条例的情况进行监督、检查，查处违反《烟草专卖法》及本条例的案件，并会同国家有关部门查处烟草专卖品的走私贩私、假冒伪劣行为。[案例14]2007年9月21日15时21分，A省某县烟草专卖局市场监管员在对县城吴某经营的金府名烟名酒店进行日常检查时，发现吴某没有烟草专卖零售许可证，于是对吴某的行为进行立案查处，并将其店内经销的85条卷烟予以先行登记保存。后发现吴某的无证经营行为属于工商行政管理部门管辖，经领导批准，将该案移送当地工商行政管理部门进行处理。（三）举报与投诉举报与投诉是烟草专卖行政执法案件的重要来源。在学习掌握举报与投诉相关知识前，先了解一下案件来源的有关知识。案件来源是指专卖管理部门获取有关涉烟违法行为及其当事人有关情况的渠道或途径。案件查办是专卖管理部门的一项重要工作，是体现专卖管理职能的重要手段，而案件查办的基础和前提就是要有案件来源，行政执法机关立案、办案，查处违法案件的基础和先导，要办案就必须首先重视掌握线索，发现案源。烟草专卖管理人员要善于通过一个个案件线索的大、小、轻、重、缓、急作出相应的行政处理，对符合立案条件的，经调查核实后，应尽快进入立案程序。案件来源的途径主要有以下两个方面：一是通过专卖管理部门自身发现的案件线索。包括：①专卖执法人员在日常监督检查、专项检查中发现的线索。执法人员在参加各种检查时能发现大量的违法违规行为及相关线索，实践证明在行政执法检查中发现的线索是掌握案件来源的重要途径。②查处案件时发现并牵连出其他案件线索。只要执法人员办案时善于摸索，勤于动脑，就会发现一些大案的线索。如一个片区内好几个零售户销售某一个品牌的假冒卷烟，在同一片区可能会有一个地下网络存在，可以作为一个大案来进行处理。③充分利用专卖管理信息系统网络掌握案件线索。注重运用专卖管理信息系统所提供的综合查询系统，收集系统异常信息，加强分析，利用信息平台来获取更多的案件线索。④同级烟草专卖部门移交的案件线索。一些重大的案件往往跨越一个甚至几个地区，因此，同级烟草专卖部门查获的大案要案要案常常牵扯到另一个或几个地区，对于同级烟草专卖部门移交的案件线索，要充分利用，深挖案件。另外，《烟草专卖行政处罚程序规定》第十条规定，烟草专卖行政管理机关发现所查处的案件不属于自己管辖的，应当及时将案件移送有管辖权的烟草专卖行政管理机关或者其他执法机关。对于因管辖权问题移交的案件，烟草专卖部门接受案件后按相关程序规范处理。⑤上级交办的案件线索。上级烟草专卖行政管理机关向下级烟草专卖行政管理机关交办的案件线索体现了上级的协调、指导、监督职能。这种线索一般稳重可靠，立案可能性大，应慎重对待。二是通过社会及外部环境获取的案件线索。①直接收到的群众来信、来访和各种形式的举报获取的案件线索。群众来信来访提供的线索是行政执法机关获取线索的又一重要来源，随着人民群众的法律法规意识的提高和消费理念的增强，人民群众来信来访会越来越多，我们专卖管理部门要高度重视，必要时提高奖励标准，完善激励机制。②有关部门移交的案件线索。如工商、质监、公安、海关等相关执法部门移交的案件线索。专卖管理部门应主动加强与其他各相关部门（如邮局、车站等）的联络和配合，加大联合办案的力度，以便于线索渠道的畅通和互转。③通过互联网络发现案件线索。对各类网站以明显低于市场价销售卷烟的信息，认真调查，可以从中获取和发现案件线索。1.举报与投诉的范围举报投诉管理是实现零售户、消费者、社会各界和烟草行业双向沟通的有效途径，是改进服务和管理工作的重要环节，其正面效应和积极意义是不言而喻的。具体来说，举报管理可以让专卖管理部门获得有效的案件来源；投诉管理可以消除零售户、消费者、社会各界的不满，提高社会满意度，让我们更加贴近市场，发现潜在问题，从中获取有效信息等等。（1）举报与投诉的范围：属于《烟草专卖法》及其实施条例等有关烟草专卖法律法规和规章调整范围的违法违规行为、烟草专卖执法人员在履行公务过程中的违法违纪问题和工作质量问题都在举报与投诉的范围之列。（2）举报投诉受理的条件：属于烟草专卖行政主管部门管辖的范围，有明确的被举报投诉对象或具体行为。（3）举报与投诉的异同点：投诉与举报，都是群众向我们烟草专卖部门揭露涉烟领域中的违法违规事实，要求依法予以惩处的行为，都会给我们带来有利于烟草市场监管的信息。但两者又有明显不同，主要区别是：①主体不同。投诉人通常是违法行为的被侵权人或其法定代理人，与投诉的处理结果有直接的利害关系；举报人一般不是违法行为的被侵权人或其法定代理人，与举报案件处理结果无直接利害关系。②目的不同。投诉人主要目的是为了维护自身被违法行为侵犯的合法权益；而举报人的目的，主要是为了伸张正义，维护法制，保护国家和社会公共利益及他人的合法权益。③受理不同。对于举报，只要举报人提供了被举报人的名称、地址、违法事实和必要的证据与材料，又属于烟草专卖部门管辖的，就应当受理；而对于投诉，除了上述内容外，还需要提供被侵权的事实和必要的证据与材料。④处理不同。对于举报的处理，我们在查清事实并作出相应处罚或处理后，将结果答复举报人即可；而对于投诉的处理，除了对相关案件线索依法进行处理外，还应注意维护投诉人被侵犯的合法权益。⑤依据不同。《实施条例》第五十三条规定，对检举烟草专卖违法案件的有功单位和个人，给予奖励，该条是对举报人奖励权利的明确，同时也明确了对于符合举报条件的，烟草专卖部门应当予以受理。但对于投诉，烟草专卖法规没有相关规定。上述区别表明，对于举报，我们既有法定责任也有法定权限，应当予以受理和处理。但对于权责不明的投诉，我们必须慎重对待。2.举报与投诉的接待规范根据《烟草专卖文明执法行为规范》规定，各级烟草专卖行政主管部门要实行首问负责制，应当热情接待前来咨询、投诉、申诉、来访及申领烟草专卖许可证的企业或个人。（1）接待者应当认真记录有关问题或请求。所问内容属于接待者的业务范围，接待者应予以解答或办理；所问内容不属于接待者的业务范围，接待者应负责将申请人或咨询人引导至相关职能部门工作人员处，在双方接洽后方可离开。（2）任何人不得以工作忙或相关人员不在等理由回绝申请人或咨询人的要求；对来访者所提要求不属于本部门受理范围的，应给予解释。（3）具体职能部门的工作人员，应当按照工作职责，及时受理申请、回答咨询、一次性告知申请人或咨询人相关事项。3.具体来讲，受理举报（投诉）的接待规范包括以下几个方面∶（1）告知举报人相关权利义务。举报人依法享有的权利有：=1\*GB3①举报权：对涉烟违法违纪行为有权进行检举。=2\*GB3②询问权：提出检举后，在一定期限内得不到答复时，有权向受理机关提出询问，要求给予负责的答复。=3\*GB3③要求回避权：有权要求与检举案情有关或有牵连的承办人员回避。=4\*GB3④要求保护权:因进行检举，其合法权益受到威胁或侵害时,有权要求受理机关给予保护。举报人的义务有：=1\*GB3①对所检举事实的真实性负责。接受调查、询问时，应如实提供情况和证据。=2\*GB3②接受正确的处理意见，不得提出专卖法律、政策等规定以外的要求。（2）认真、准确的记录举报内容并及时汇报。认真、准确的记录举报内容是受理举报的重要环节。对于举报人电话举报的，要求认真、准确记录接报时间、被举报对象、地址、涉嫌违法行为发生的时间、事实经过，除匿名举报外，要记录举报人的姓名、性别、联系方式等。以举报人举报无证运输假烟为例，要详细询问并记录当事人姓名、性别、年龄，运输车辆的型号、颜色、车牌号码，运输假烟的数量，车辆的运输路线（包括出发地、途经地、目的地等）、时间等。

详细记录告知权利义务及时汇报，组织查处举报违法行为不属实举报违法行为属实按办案程序处理根据举报人要求反馈结果举报处理情况向领导汇报接到投诉详细记录告知权利义务移送受理不予受理按规定处理、反馈接到举报详细记录告知权利义务及时汇报，组织查处举报违法行为不属实举报违法行为属实按办案程序处理根据举报人要求反馈结果举报处理情况向领导汇报接到投诉详细记录告知权利义务移送受理不予受理按规定处理、反馈接到举报予以受理予以受理图2-4举报投诉处理流程图对于打进举报投诉电话的其他意见类型，按以下方式处理：①咨询电话，且接线员能直接解答，则立即向咨询人解释并记录；接线员不能直接解答，可立即联系相关部门，由相关部门向接线员解答后，再由接线员向客户解答。②投诉电话，且接线员能直接处理，则接线员应确定处理意见，并记录提请督察记录，将处理意见回复投诉人，相关部门按处理意见实施纠正措施；接线员不能直接处理，则应立即告知投诉人，承诺解决时间并记录，将投诉意见处理单传递至相关部门，相关部门查明原因，拟定处理意见，回复接线员，接线员确定处理意见并将处理意见回复投诉人并记录，相关部门按处理意见实施纠正措施。③建议电话，接线员首先应感谢提建议者并应承诺提建议者并及时向有关部门反映建议。对于通过信件、电子邮件、手机短信举报要及时进行登记，按规定制作有关审批文书。认真、准确的记录举报内容后，应当及时向有关负责人汇报。（3）将处理结果及时回复举报或投诉人。“事事有答复，件件有回音”是烟草专卖部门对举报投诉工作的态度，给群众一个满意的答复，是对举报投诉工作的要求，也是烟草专卖部门义不容辞的职责。4．举报工作纪律。严格做好举报人和举报内容的保密工作。受理举报，必须对举报人的姓名、工作单位、家庭住址等有关情况和举报内容保密，严禁将举报人的有关情况或举报内容以及办案过程中获取的有关材料泄露给被举报单位和被举报人；未经举报人同意，不得在新闻媒体或其他场合公开举报人的姓名，工作单位及其他有关情况，即使是奖励和表彰举报有功人员，也必须在征得举报人同意后方可公开。凡举报材料，均应列入密件管理，任何人都不得私自摘抄、复制、复印、扣压或销毁举报材料。举报材料一般不得作为证据，调查核实情况时，不得出示举报材料原件或者复印件，不得暴露举报人；对匿名的举报人书信及材料，不得鉴定笔迹。（四）法制宣传法制宣传是指用演说、文字、图像及其他形式，公开向广大公民传授宪法、法律、法规，使广大公民知法、守法，营造良好法制环境的社会活动。烟草专卖法制宣传是指通过多种形式向社会各阶层普及烟草专卖法律和法规的基本知识，增强社会各阶层的烟草专卖观念，培养社会各阶层自觉遵守和维护烟草专卖法的行为习惯。烟草专卖法制宣传教育的对象：一是社会公众；二是专卖管理行政管理相对人，特别是烟草行业内企业单位及其生产经营人员、卷烟零售户；三是各级烟草专卖管理部门行政执法人员。烟草专卖法制宣传教育工作应当全面规划，实行经常教育与集中教育相结合、普及教育与重点教育相结合、宣传教育与执法实践相结合的原则，根据不同对象确定相应的教育内容，增强法制宣传教育的针对性、有效性。

1.法制宣传的注意事项首先在内容上有三点需要注意：（1）要进行烟草专卖基础性知识的普及教育。进行烟草专卖基础性知识的普及教育的实质，就是要广泛地进行“为什么要实行烟草专卖”的宣传教育。要通过宣传教育，使社会各界深刻地认识到实行烟草专卖重要性和必要性，烟草专卖利国利民，只有实行烟草专卖，才能为国家经济发展和社会进步提供强大的财力保证，才能共同建设好小康社会。（2）要进行烟草专卖法律法规的普及教育。即要进行“烟草专卖是怎么样”的宣传教育。要有针对性地宣传烟草专卖法及其实施条例和相关规章制度，使社会各界不仅具有烟草专卖意识，而且知道什么是违反烟草专卖法的，切实提高全民烟草专卖法律素质。（3）要进行依法行政的普及教育。要通过烟草专卖法制宣传，使烟草专卖管理机关和工作人员不断增强依法行政观念，熟练掌握和运用与执法工作相关的法律法规，按照法定程序执法，合理使用自由裁量权，确保严格执法、公正执法、文明执法，切实提高依法行政水平。在宣传方式方法上有四点需要强调：（1）宣传教育的面要广，重点要突出。烟草专卖法制宣传教育的目的是提高全社会的专卖法律意识，因此，面一定要广。即包括烟草行业从业人员，也包括烟草专卖管理相对人。（2）宣传教育的方式方法要多样化、注重实际效果。在宣传形式上紧紧结合广大群众的文化需要和思维习惯，不断创新普法载体，选择群众最喜爱、最容易接受而又灵活多样、丰富多彩的宣传方式。（3）要区别地域差别开展宣传。根据不同的层次特征，进行有的放矢的宣传教育，必须改变过去搞“内容上的同一性、方法上的划一性、时间上的统一性”的做法，坚持实用性，针对“兴奋点”，以增强烟草专卖法制宣传的吸引力。面对农村社会成员从业结构的复杂性和法制宣传需求的层次性，在确定法制宣传内容时，要做到既“求同”也“存异”，在注意普遍适用性的同时，又兼顾到从业的特殊性需求。例如，广大农民对于如何识别真假卷烟有浓厚的兴趣，在开展法制宣传时可以此为切入点，通过开展真假卷烟鉴别咨询会等形式，将实践指导与法律宣传相结合，效果将更为明显；针对烟农开展法制宣传时，重点宣传与烟叶种植有关的法律规定，并及时将国家关于扶持烟叶种植等政策进行宣传，可以提高烟农学习烟草专卖法律政策的自觉性；对于农村卷烟零售户，则主要强调不要销售假烟走私烟、要在当地烟草公司进货等，同时，鼓励举报不法行为。（4）宣传教育要与执法实践有机结合。执法实践是最生动的法制宣传教育，执法实践是法制宣传的目的，法制宣传必须融于执法实践之中。例如，近年来，各级烟草专卖局推行“阳光执法”，坚持政务公开，执法活动的法制教育功能在这一环节中的体现不言自明，执法权威和执法活动的公信力也逐渐得到树立和巩固。从审批到许可，从管理到服务，各级烟草专卖局自觉依法行政的努力，生动诠释了依法治烟的要义。2.法制宣传的方式（1）按照宣传的载体可以分为：媒体、会议、板报、墙体、传单、标语等。（2）按照时间可以分为：日常宣传和集中宣传。（3）按照性质可以分为：正面宣传和反面宣传。三、市场检查的后续工作（一）信息采集的基础知识1.什么是信息采集。信息采集，是指根据特定的目标和要求，将分散蕴涵在不同时空域的有关信息，通过特定的手段和措施，采掘和汇聚的过程。这里所说的信息采集，是指一切信息工作中的信息采集，不只是指信息服务部门（过去称作情报服务部门）为用户的需求所进行的信息采集，而且包括企业和组织的管理者们为了实现决策、管理和控制等目标所进行的信息采集。2.信息采集的原则信息采集不是“拿来主义”，不是重复从信息系统或者其他信息来源直接复制、粘贴的搬运工作，信息采集关键是要坚持五个方面的原则，即要求信息的可靠、完整、实时、准确、易用，这些原则是保证信息采集质量最基本的要求。（1）可靠性原则信息采集可靠性原则是指采集的信息必须是真实对象或环境所产生的，必须保证信息来源是可靠的，必须保证采集的信息能反映真实的状况，可靠性原则是信息采集的基础。信息资料的失实，必然会导致决策的失误。专卖管理员在信息的采集过程所接触的无论是第一手资料还是二手资料，都要进行认真的甄别、筛选，尽量保持信息的真实、客观。（2）完整性原则信息采集完整性是指采集的信息在内容上必须完整无缺，信息采集必须按照一定的标准要求，采集反映事物全貌的信息，完整性原则是信息利用的基础。专卖管理员进行市场信息采集前，应于事前系统安排好当日采集的计划、内容，确定采集主题，做到在系统安排前提下有的放矢，可以在有限的时间内掌握更多的信息，提高工作效率，也可以保证和当日工作主题有关的信息完整采集，防止和避免依托不全面的资料对市场作出片面判断。（3）实时性原则信息采集的实时性是指能及时获取所需的信息，一般有三层含义：①是指信息自发生到被采集的时间间隔，间隔越短就越及时，最快的是信息采集与信息发生同步；②是指在企业或组织执行某一任务急需某一信息时能够很快采集到该信息，谓之及时；③是指采集某一任务所需的全部信息所花去的时间，花的时间越少谓之越快。实时性原则保证信息采集的时效。（4）准确性原则准确性原则是指采集到的信息与应用目标和工作需求的关联程度比较高，采集到信息的表达是无误的，是属于采集目的范畴之内的，相对于企业或组织自身来说具有适用性，是有价值的。关联程度越高，适应性越强，就越准确。准确性原则保证信息采集的价值。（5）易用性原则易用性原则是指采集到的信息按照一定的表示形式，便于使用。例如，对于采集到的关于货源在零售户中分配的信息，可以导入excel表格，这样便于专卖管理员进行排列分析。（二）卷烟零售户基本信息整理1.资料整理的基本方法资料的整理就是将所获取的信息资料分门别类地加以归纳，使原来分散的、个别的、局部的、无系统的信息资料，变成能说明事物的过程或整体，显示其变化的轨迹或状态，论证其道理或指出其规律的系统的信息资料。资料的整理一般可分为三步：（1）根据信息资料的性质、内容或特征进行分类。将相同或相近的资料合为一类，将相异的资料区别开来。资料的分类，要按一定的标准将所研究课题的有关信息资料分成不同的组或类。然后，按分类标准将总体资料加以划分，构成系列。例如，可以把资料按年代分类，把调查资料按地区分类等。（2）进行资料汇编。汇编就是按照研究的目的和要求，对分类后的资料进行汇总和编辑，使之成为能反映研究对象客观情况的系统、完整、集中、简明的材料。汇编有三项工作要做。一是审核资料是否真实、准确和全面，不真实的予以淘汰，不准确的予以核实准确，不全面的补全找齐。二是根据研究目的要求和研究对象客观情况，确定合理的逻辑结构，对资料进行初次加工。如：给各种资料加上标题，重要的部分标上各种符号，对各种资料按照一定的逻辑结构编上序号等。三是汇编好的资料要井井有条、层次分明，能系统完整地反映研究对象的全貌。还要用简短明了的文字说明研究对象的客观情况，并注明资料来源和出处。（3）进行资料分析。即运用科学的分析方法对所占有的信息资料进行分析，研究特定课题的现象、过程及内外各种联系，找出规律性的东西，构成理论框架。2.卷烟零售户基本信息的收集、传递、汇总、整理卷烟零售户基本信息的内容包括：=1\*GB3①企业名称或者个体工商户字号；=2\*GB3②经营者（法人代表、负责人）名称；=3\*GB3③经营地址；=4\*GB3④许可范围；=5\*GB3⑤烟草专卖许可证的有效期限；=6\*GB3⑥日常的经营情况；=7\*GB3⑦违法违规经营及其处理情况；=8\*GB3⑧其他需要收集的内容。（1）收集。收集卷烟零售户基本信息的主要途径有：=1\*GB3①日常检查。通过专卖管理员的日常巡查，了解掌握零售户的经营情况。对于零售户停业、歇业等异常状况，必须通过日常检查加以核实。=2\*GB3②系统查询。通过信息系统查询有关卷烟零售户的进货等信息，并将之与日常检查了解的信息相印证，从中可以发现线索。例如，A县烟草专卖局自主开发了一个关于规范经营的监控软件，系统可以支撑查询单个品牌在零售户中的投放情况，专卖管理员根据品牌投放的示意图，就可以比较直观地得出某个零售户在重点品牌销售上是否存在违规的嫌疑，从而开展针对性的工作。=3\*GB3③电话询问。通过电话询问采集、获取信息。=4\*GB3④举报投诉。通过群众举报投诉的线索，可以有针对性的去发现零售户在经营上的违法问题。⑤计算验证：通过相关数据计算采集、获取信息。⑥会议交流：通过参加零售户座谈会、专卖联席会交流采集、获取信息。（2）传递。信息的生命在于传递。因此，要使市场信息充分发挥作用，必须在信息传递上下功夫。2005年11月21日，《重大动物疫情应急条例》对外发布，它规定只要发现动物出现群体发病或者死亡的，就应当立即向所在地的县（市）动物防疫监督机构报告。而后者经现场调查，如果初步认为属于重大动物疫情的，应当逐级上报。该条例以“中华人民共和国国务院令”形式发布，成为目前我国应对重大动物疫情的重要法规，充分说明信息传递在国家重大动物疫情管理的重要地位。在信息传递中，要把握以下几点：①信息传递要贯彻多快好省的原则。所谓多，是就数量而言，即在单位时间内传递的信息数量要多；快是就速度而言，即信息传递要迅速、及时，一条很有价值的信息，如果传递速度过慢，就可能变得毫无价值；好是就质量而言，即要消除信息传递中的种种干扰，保持信息的真实性；省是就效益而言，要求在较短的时间内，花较少的费用，传递尽可能多的信息。在信息传递中，这几方面互相联系，互相制约，要加以协调。②传递信息要区分不同的对象。这一方面是指传递信息的目的性，另一方面指信息传递的保密性。信息是有价值的，但是，价值的大小却因人而异，同一信息对不同的人价值不同。因此，要注意信息传递的目标，确保信息的效用。例如，对于举报信息，则上报案件办理部门；对于送货不到位的信息，则反映专卖内管部门和物流部门等。③要控制使用直接传递与非正式渠道。所谓直接传递就是越级传递，撇开管理信息系统，使沟通双方直接对话。在管理中，不能过多采用这种方式，但在某些特殊情况下可以控制使用。例如为了迅速处理管理中的重大问题，或者时效性特别强的信息需要立即向领导层汇报，以及那些涉及个人隐私，需要保密的材料等。有些单位设立局长接待日、局长信箱就是为了减少层级，直接面对第一手信息。在烟草市场管理中，信息传递主要通过电话、计算机系统、文书等。对于收集到的零售户基本信息，要按照以上工作要求，通过电话、计算机系统或者文书及时传递。（3）汇总。负责信息汇总的人员要对分类后的资料进行汇总，使之成为能反映研究对象客观情况的系统、完整、集中、简明的材料。汇总时要坚持实事求是，仔细认真。对各项数据仔细、认真的分析和汇总，以客观的姿态确保分析资料的可靠性；汇总时坚持正确方法。例如，A市烟草公司组织开展市场调研，调查内容包括客户的基本情况、网络覆盖面情况、卷烟销售情况、以及客户业态分布等，因汇总时涉及的数据资料较多，为保证工作的效率和质量，参加调研人员注重科学统计，使用归纳、概括的方法，并结合计算机加以汇总、计算，这样不仅节省了时间，也确保数据汇总计算的准确性。（4）整理。收集汇总后的信息如果不加整理，往往较为混乱，不便使用。因此必须加以整理归类。要根据信息资料的性质、内容或特征进行分类。将相同或相近的资料合为一类，将相异的资料区别开来。例如举报和投诉的信息可归为一类，将反映货源和送货问题归为经营这一类等。分类后要进行资料汇编。审核收集到的信息是否真实、准确和全面，不真实的予以淘汰，不准确的予以核实准确，从工作需要出发，对各类信息予以编排。初步整理后，要进行资料分析。即运用科学的分析方法对所占有的信息资料进行分析，研究特定课题的现象、过程及内外各种联系，找出规律性的东西，得出结论。

第二节市场监管现代社会，市场的发展、观念的转变、理论的更新，都需要烟草专卖管理人员对烟草零售业态、烟草专卖品销售环节有准确、清晰的认识,以便有组织、有针对性地开展市场监管。本节着重介绍市场监管的对象、卷烟零售户的业态以及烟草专卖品销售环节的管理。一、市场监管对象（一）市场监管对象概述1．市场监管对象定义市场监管对象，是指在具体的市场监管法律关系中与市场监管主体相对应的另一方当事人，即处于被管理地位上的组织和个人。例如：在卷烟生产过程中，烟草专卖局为市场监管主体，卷烟生产企业为市场监管对象；在卷烟批发过程中，烟草专卖局为市场监管主体，卷烟批发企业为市场监管对象。2．市场监管对象特征（1）市场监管对象是一种市场监管法律关系的当事人，而不是仅指个人，也指组织。例如：烟草专卖市场监管的对象不仅指卷烟零售户，还包括烟草专卖品的生产、经营企业。（2）市场监管对象是指被管理一方的当事人，而不是指市场监管法律关系中的义务人。虽然相对于市场监管主体而言，市场监管对象在法律关系中是被管理一方当事人，但被管理一方的当事人并不能等同于义务人，因为，市场监管对象在市场监管法律关系中不仅是负有义务，同时也享有权利。而且，市场监管主体的权利和义务与市场监管对象的权利和义务是相辅相成的，即市场监管主体的义务表现为市场监管对象的权利，市场监管主体的权力和权利表现为市场监管对象的义务。例如：各级烟草专卖局在对卷烟零售户进行监管时，既有权利要求卷烟零售户守法经营，又有义务保护卷烟零售户的合法权益不受侵犯。在市场监管法律关系中，既没有无权利而只有义务的市场监管对象，同样也不会有只有权利而无义务的市场监管主体。（3）市场监管对象是相对的，而不是绝对的。我们说某一个法人或其他组织是市场监管对象，只是说它在某一具体市场监管法律关系中为相对人，而不是指它是一种永恒或无条件的相对人。即市场监管对象是相对的、有条件的。（4）市场监管对象在行政诉讼中处于原告地位。如果说市场监管主体在行政诉讼中只能作被告的话，那么，市场监管对象在行政诉讼中只能作原告。（二）市场监管对象的种类根据《烟草专卖法》第三条的规定，市场监管的对象包括烟草专卖品生产、销售、进出口企业和个人。1．烟草专卖品生产企业烟草专卖品生产企业指在中华人民共和国境内从事卷烟、雪茄烟、烟丝、复烤烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械生产的企业。既包括卷烟厂、雪茄烟厂，又包括烟叶复烤厂、卷烟纸生产厂、烟用丝束厂、滤嘴棒成型厂、烟草专用机械厂等企业。2．烟草专卖品批发企业烟草专卖品批发企业指在中华人民共和国境内从事卷烟、雪茄烟批发业务的企业以及从事烟叶、复烤烟叶、烟丝、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械经营业务的企业。3．烟草制品零售商烟草制品零售商是指在中华人民共和国境内从事卷烟、雪茄烟零售业务的单位和个人。包括从事卷烟、雪茄烟、烟丝零售业务的商业企业和个体工商户。4．烟草专卖品进出口业务企业烟草专卖品进出口业务企业指在中华人民共和国境内从事烟草专卖品进出口业务、外国烟草制品批发业务、免税烟草制品购销业务、罚没国外烟草制品拍卖和批发业务的企业。二、卷烟零售户的业态从当前我国零售市场的现状和发展趋势来看，各种零售业态异彩纷呈、多种多样。随着改革开放不断引向深入和社会主义市场经济的不断发展，国外经历百余年发展起来的零售业态，我国现在已基本上全部具有了，且发展势头非常强劲。伴随各类新兴零售业态的发展，经济、商贸、管理等领域都十分注重对零售业态的研究，新兴零售业态对烟草营销和专卖管理也带来了新的机遇和挑战。市场的发展、观念的转变、理论的更新，都需要烟草专卖管理人员对零售业态，尤其是烟草零售业态有准确、清晰的认识。（一）业态“业态”（typeofoperation）一词最早出现在日本。按照日本零售协会的定义，业态是指与消费者的购买习惯的变化相适应的零售经营者的经营形态。业态是零售经营者利用、实施的经营战略的总和，它涉及到目标市场的选择、服务对象的定位、店铺的立地、规模、价格导向、销售方法、附带服务、店铺设施等方面。零售业态是与零售经济和市场状况相适应的，并随着时代的变化经常改变。因此，业态是适应市场变化的结果，是经营者经营理念的具体体现。按照GB/T18106－2004国家标准《零售业态分类》的定义，所谓零售业态，是指零售企业为满足不同的消费需求而形成的不同的经营形态。（二）烟草零售业态1.烟草零售业态的概念根据《国家烟草专卖局关于印发烟草零售业态分类标准的通知》，（国烟法[2005]845号文件）的规定，烟草零售业是指以向最终消费者提供所需烟草制品（复烤烟叶除外）的行业。烟草零售业态是指不同的卷烟零售经营者为满足不同的卷烟消费者需求，而形成的不同种类的经营形态。2.烟草零售业态分类标准（1）烟草零售业态的分类依据《烟草零售业态分类标准》主要将烟草零售经营者的地址、经营规模、售卖方式、服务时间、管理信息系统等特点作为分类参考依据。（2）烟草零售业态分类综述《烟草零售业态分类标准》把烟草零售业态共分为7类，分别是：①食杂店以销售烟、酒、饮料、休闲食品及日杂货为主，独立、传统的无明显品牌形象的零售业态。②便利店以开架自选为主，销售小容量应急性的食品、日用小百货等，以满足顾客便利性需求为主要目的的零售业态。③超市以开架自选、消费者在出口付款为经营形式，满足消费者一次性购全大众化适用品需求的零售业态。④商场在一个建筑物内，经营若干大类商品；实行统一管理，分区销售；满足顾客对时尚、中高档商品多样化选择需求的零售业态。⑤烟酒商店以销售烟草制品、酒类商品为主的零售业态。⑥娱乐服务类以提供餐饮、住宿、休闲、娱乐等服务场所的业态。⑦其他类以经营各类非烟草制品为主的其他商品零售或服务形式，且不能归入上述6类业态的其他零售业态。（3）烟草零售业态分类信息的收集①烟草零售业态分类信息的范围烟草零售业态分类信息的范围主要包括两个方面：a.划分具体烟草零售业态分类的依据信息。即《烟草零售业态分类标准》中确定的烟草零售经营者的地址、经营规模、售卖方式、服务时间、管理信息系统等特点等5方面信息。b.已划分好的具体烟草零售业态种类的信息。即《烟草零售业态分类标准》中确定的食杂店、便利店、超市、商场、烟酒商店、娱乐服务类、其他类等7类零售业态信息。②烟草零售业态分类信息收集的方法要确定信息范围。采集的信息应当尽可能做到真实、广泛，主要包括但不限于：采集对象的名称、位置、经营时间、经营规模、商品种类和结构、服务方式、经营形式、管理模式、组织形态等。信息收集要做到信息来源可靠、信息资料充实、收集整理全面、汇总整理及时，可以采用以下主要方法：a.资料调查法。即查阅有关资料。如企业内部的资料、政府管理机构的资料、行业协会的资料、书籍、杂志、报纸资料等。资料调查可以采取多种渠道和方式，但不管采取何种方式获得的资料，都必须经过验证，确保无误后才可使用。b.访问调查法。即通过现场询问的方式向被调查者了解情况，以其口头回答作为调查的原始资料。访问调查法根据调查者和被调查者的接触方式不同，又可分为访问调查、邮寄调查、电话调查、网络调查等种类。c.观察调查法。即调查人员在调查现场，直接或者借助观察仪器，记录被调查者的有关信息的方法。采用观察调查法，由于调查者和被调查者不发生直接接触，收集到的信息来源客观实际，准确性较高。d.试验调查法。即通过实际的、小规模的试验活动，来调查客观情况的一种方法。其中，询问主要问其经营规模、商品结构、管理模式、经营规定、区位条件等。在询问中要注意把握沟通的技巧和时机，关注主要信息，避开零售户不愿意谈及的内容。查阅相关资料主要查看零售档案，了解其经营场所面积、经营场所产权、零售经营方式等。通过与周边居民、消费者和附近零售户沟通，侧面了解零售户的有关状况。通过实地观察，了解零售户的店招名称、经营状况、营业场所面积、与居民区商业区的距离、与最近其他零售户的距离等。③烟草零售业态分类信息收集的应用[案例15]某市某区有5个持有烟草专卖零售许可证的卷烟经营户。其基本情况是：经营户A：在该区阳光小区附近经营卷烟、小食品、普通日杂用品的小商店，白天营业。经营户B：在该区火车站附近，经营卷烟、茶叶、酒类零售。白天全天营业。有三个个体户合伙经营。经营户C：该市便民超市在该区人民路的一处分店。经营户D：该区餐饮一条街的一家酒吧。经营户E：该区最大的购物商场，其中设有烟酒专柜。问：1．对以上卷烟零售户进行业态信息收集，应当选择什么样的方法？2．对以上卷烟零售户进行业态信息收集的重点内容分别是什么？我们可以参考以下方法开展工作：1．方法选择：①对经营户A，由于经营时间在白天，且位于居民小区附近，应当进行实地调查，主要采用询问法中的实地访问调查进行信息收集。②对经营户B，主要应采用询问法、观察法进行收集，必要时候进行试验法收集。③对经营户C和E，应当采用查阅有关资料并结合实地调查的方法进行收集。④对经营户D，应综合使用访问调查、电话调查、邮寄调查，必要的时候进行试验。2．重点信息：①对经营户A，主要是经营商品的品种和结构、经营规模。②对经营户B，主要是经营商品结构、规模、经营时间。③对经营户C和E，主要是售卖方式、服务时间、经营场所面积、管理信息系统等特点。④对经营户D，主要是经营场所位置、经营规模、服务时间。[案例16]根据某市某区部分卷烟经营者确定的名称和业态分类标准，初步收集这些经营者的烟草零售业态种类和数量：惠民连锁超市、五福副食店、金海岸KTV、聚友茶坊、美美便民店、三姐烟酒店、第一看守所、SM购物广场、王府井百货。我们不难看出，该区有烟草零售业态7类，分别是：食杂店1家，五福副食店；便民店1家：美美便民店；烟酒商店1家：三姐烟酒店；超市1家，惠民连锁超市；商场2家：SM购物广场、王府井百货；娱乐服务类2家：金海岸KTV、聚友茶坊；其他类1家：第一看守所。三、销售环节的管理（一）销售环节的基础知识1．什么是销售环节销售环节指商品在转让使用价值的过程中，商品价值随着商品的买卖活动而发生转移，每转移一次就发生一笔购销额，就要进行一次结算。因此，经过一次买卖行为，就形成一道销售环节。销售环节也叫结算环节。销售环节是商品流通环节的重要组成部分。商品流通环节，是指商品流通过程中形成的商品价值转换和实体运动的具体表现形式。在商品流通过程中，需要不断地完成由商品到货币和货币到商品的变化，这种变化既涉及到商品价值形态的转换、商品所有权的转移，又涉及到商品实体的位置移动。商品通过买卖活动而发生的价值形态变化和所有权的转移，叫做商品的价值转换，简称商流。在商品流通过程中，商品实体在空间位置上的移动和在流通领域内的停滞，叫做商品的实体运动，简称物流。商品的流通过程，实际上是商流和物流的统一。2．烟草专卖品销售环节的特点具体可参阅基础知识篇的有关内容。（二）销售环节的监管要求1．烟草专卖品零售环节监管要求零售业务一般是指把商品直接送达个人消费领域而不再继续转卖的商品交易行为，包括把商品出售给消费者个人消费和出售给社会集团供集体消费。烟草专卖品零售主要指卷烟、雪茄烟零售，其他烟草专卖品几乎不存在零售问题。为了烟草行业稳定健康发展，依法对卷烟、雪茄烟零售提出如下要求：（1）要求卷烟零售户凭烟草专卖零售许可证依法经营。烟草行业是垄断行业，卷烟零售环节实施烟草专卖行政许可制度，从事烟草专卖品零售业务的企业和个人，其一、必须依法领取烟草专卖零售许可证，取得从事卷烟、雪茄烟零售业务的资格，否则，不得从事卷烟、雪茄烟零售业务。凡是无烟草专卖零售许可证从事卷烟、雪茄烟零售业务的，依据《烟草专卖法实施条例》第六十一条规定，由工商行政管理部门或者由工商行政管理部门根据烟草专卖行政主管部门的意见实施行政处罚；其二、应当按照烟草专卖零售许可证的许可范围和有效期限依法从事卷烟、雪茄烟零售业务，如果超过烟草专卖零售许可证的许可范围和有效期限的，由烟草专卖行政主管部门依法实施行政处罚。[案例17]2007年11月25日，某市烟草专卖局在市场检查时，在向阳食杂店发现：柜台内摆放有“555”烟一条、大红鹰5包、精品白沙5包，经查：该食品店有烟草专卖零售许可证，但有效期限是2005年5月28日至2007年5月28日向阳食杂店老板提出的观点不合法。理由如下：1、有零售许可证，不存在无证零售问题。该案中，当事人确实办理过烟草专卖零售许可证，但烟草专卖零售许可证的有效期限为2007年5月28日，到期前30天，当事人应当到原发证机关办理延续手续，未延续的，原许可证已失去法律效力，当事人不得作为继续从事卷烟零售业务的凭证。即当事人所持零售许可证是无效的，当事人确实涉嫌无证零售，故当事人第一个问题不合法。2、某市烟草专卖局对无证零售无管辖权，不应以涉嫌无烟草专卖零售许可证零售卷烟为由先行登记保存嫌疑物品的问题。该案中，当事人把执法检查权与行政处罚权混为一体。根据《烟草专卖法》第三十五条的规定，无证零售确实由工商行政管理部门实施行政处罚，烟草专卖行政主管部门不应对无证零售实施行政处罚。但依据《烟草专卖法实施条例》第十六条的规定，烟草专卖许可证的发证机关可以定期或者不定期地对取得烟草专卖许可证的企业、个人进行检查。在检查的过程中，《行政处罚法》第三十七条规定：行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。发现有违法嫌疑的，可以先行登记保存证据。据此，某市烟草专卖局先行登记保存嫌疑物品是合法的。（2）要求领有烟草专卖零售许可证的单位和个人到当地烟草专卖批发企业进货。所有取得烟草专卖零售许可证的单位或者个人，其进货渠道受到一定的限制，应当依法在当地的烟草专卖批发企业进货。领有烟草专卖零售许可证的单位和个人未按规定到当地的烟草专卖批发企业进货的，依据《烟草专卖法实施条例》第六十条规定由烟草专卖行政主管部门实施行政处罚。（3）要求烟草制品零售商不得销售非法生产的烟草制品、霉坏变质的烟草制品。从事卷烟、雪茄烟零售业务的单位和个人在销售卷烟、雪茄烟过程中还要从保护消费者利益和健康的角度出发，禁止生产、销售假冒他人注册商标的烟草制品，不得销售非法生产的烟草制品。凡违法销售非法生产的卷烟、雪茄烟的，依据《烟草专卖法实施条例》第六十二条规定由烟草专卖行政主管部门依法实施行政处罚。凡生产、销售假冒他人注册商标的烟草制品的，依据《烟草专卖法》第三十六条的规定由工商行政管理部门依法实施行政处罚。[案例18]2007年6月14日，某市烟草专卖局接群众举报，反映该市某副食批发部无烟草专卖零售许可证经营卷烟零售业务。烟草专卖稽查人员依法对举报地点进行检查，现场查获未加盖当地烟草防伪标识的卷烟52条，其中：外国卷烟硬“万宝路”47条，软“恭贺新禧”2条、软“红梅”1条。市烟草专卖局稽查人员以涉嫌未在当地烟草专卖批发企业购进卷烟为由将卷烟先行登记保存。经过调查，欧某（无烟草专卖零售许可证）承认该批卷烟从本市某一副食批发部购进。经本省烟草质量监督检验站鉴定，外国卷烟硬“万宝路”为假冒伪劣的卷烟，其余的卷烟为真品卷烟。某市烟草专