证券公司反洗钱

证券企业XX营业部XX年反洗钱工作计划依据人民银行营业管理部X年金融机构反洗钱工作重点，担当和执行反洗钱的社会责任，深入认识和管理好我们营业部的客户，推进反洗钱各项工作扎实、长久张开，获得反洗钱工作的奏效，特制定XX证券企业营业部X年反洗钱工作计划，详细以下：一、指导思想以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持党的基本路线和基本目标，环绕人民银行营业管理部X年金融机构反洗钱工作重点，扎实、长久、有效做好反洗钱工作，保证达成各项反洗钱工作任务。以张开反洗钱工作为契机，增强我营业部建设，做到合规合法经营，促使我营业部经营业务工作的全面发展，创办优秀经济效益。二、整体思路仔细学习人民银行营业管理部X年金融机构反洗钱工作重点，掌握精神实质与深刻内涵，以深入张开反洗钱培训为核心，以创新反洗钱工作方法为手段，以提高反洗钱工作整体水平为目的，全面张开反洗钱各项工作，提高我营业部全体人员反洗钱意识，掌握反洗钱操作技术，推进反洗钱工作向纵深发展，争取获得新打破，做出新成绩。三、工作内容1、建立组织，增强领导为增强对反洗钱工作的领导，特建立营业部反洗钱工作领导小组，由营业部经理任组长，营业部副经理、客户服务主管、信息技术主管、财务主管、柜台人员等任成员。客户服务部为我营业部反洗钱专门机构，详细执行反洗钱工作管理职责，指定1名人员为反洗钱专职人员。2、健全制度，保证执行我营业部要在仔细学习、执行企业《反洗钱内部控制暂行方法》、《反洗钱工作岗位职责》、《客户洗钱风险等级区分标准》、《客户洗钱风险等级区分工作流程》、《可疑交易线索报告制度》等一系列制度的基础上，联合人民银行反洗钱工作要乞降业务操作环节制定本营业部反洗钱内控制度，并实时向当地人民银行报送。本营业部反洗钱内控制度，要拥有圆满性和可操作性，覆盖反洗钱法律法例的各项要求，并与本营业部的实质操作机联合，细化到各业务环节、各岗位人员操作环节。本营业部制定的反洗钱内控制度，本营业部全体人员必然严格执行，保证反洗钱工作有效张开。3、增强宣传，建立系统一是连续做好反洗钱宣传工作。我营业部要制定反洗钱宣传计划，连续经过投资者教育园地张贴、营业部大厅悬挂口号、电子宣传屏幕、摆放宣传折页、建立咨询台等方式连续张开反洗钱宣传工作，达到客户自觉配合和支持营业部张开反洗钱工作，共同打击洗钱和害怕融资活动。二是建立反洗钱培训长效系统。我营业部要增强对全体人员的反洗钱培训，建立反洗钱培训长效系统，做到全员培训与重点培训相联合；专题理论研究与实务操作相联合；内部培训与外面培训相联合。经过培训，确实提高我营业部全体人员的反洗钱意识，掌握反洗钱技术，真切把反洗钱工作落到实处，保证获得奏效。4、增强客户身份鉴识工作一是跟着经纪业务档案电子化管理、客户信息影像收集拍摄工作的达成，我营业部要进一步增强对存量客户的身份鉴识工作，实时联系客户更新证件资料，提高客户身份识其他有效性。二是我营业部在为客户办理业务时，应仔细认识实质控制客户的自然人和交易的实质得益人，查对客户身份证件或身份证明文件，圆满登记客户基本信息。应经过连续鉴识和从头鉴识，对客户身份资料进行增补，特别是职业信息的增补。三是我营业部在业务流程、内控系统中要加入客户身份鉴识、尽责检查等反洗钱工作要乞降控制举措，提高反洗钱工作效率与质量。5、增强客户风险等级分类工作一是我营业部应依据企业客户洗钱风险等级区分标准和工作计划要求，准时达成客户风险等级分类及注明工作。二是我营业部要进一步增强客户尽责检查工作，将客户风险等级区分工作与客户身份鉴识工作相联合，对不一样样风险等级的客户采纳不一样样的客户身份鉴识措施，经过连续鉴识、从头鉴识、按期回访，不停调整客户的风险等级，加大对高风险客户的监控力度。6、增强可疑交易分析及报告工作一是我营业部采纳系统优选和人工鉴识相联合的方式，增强对可疑交易的分析，重点关注需人工识其他账户，增强反洗钱人员的自主鉴识能力，增强主观分析和判断，在客观指标分析的基础上充发散挥主观能动性，提高可疑交易分析和报告的价值。对全部的分析过程和结论要留痕备查。二是我营业部反洗钱工作领导小组要充发散挥作用，增强可疑交易分析力度，对可疑交易张开尽责检查，严格审查和把关可疑交易，提高报告质量。7、增强客户身份资料和交易记录的保留工作一是我营业部要增强客户身份资料和交易记录的保留工作，确实做到“安全性”、“圆满性”“正确性”和“保密性”。二是我营业部要做好客户资料的保留工作，保证经纪业务客户资料完齐整全。三是我营业部要建立专门的档案库房，配置必需的设备，保留客户身份资料和交易记录，严格依据企业《客户档案管理标准化条例》相关规定进行保留，保证档案的安全、圆满、正确，防备客户身份资料和交易记录的缺失、毁损和不真切，防备泄漏客户身份信息和交易信息。8、增强反洗钱非现场看守信息报送工作一是我营业部要增强反洗钱非现场看守信息报送工作，在每季度结束后5个工作日内向当地人民银行报送反洗钱非现场看守信息。二是我营业部要增强对质券行业反洗钱非现场看守报表内容的学习和研究，增强与当地人民银行交流，进一步明确数据统计标准和勾稽关系，提高报表报送质量。9、增强反洗钱自查工作我营业部要依据企业检查计划和方案做好反洗钱自查工作，提高和改良反洗钱工作，保证反洗钱工作扎实长久张开，并实时将自查报告报送企业法律合规部。四、工作要求1、提高认识，增强落实我营业部全体人员要仔细学习本工作计划，提高对反洗钱工作的认识，增强落实意识，制定工作计划，把反洗钱工作推向热潮，做出新贡献，新成绩。2、明确目标，圆满责任我营业部全体人员要依据本工作计划的要求，明确目标，圆满责任，做到人人发动，人人参加，保证反洗钱工作仔细张开，获得奏效。3、宽泛发动，创办气氛我营业部全体人员要运用多种形式，宽泛宣传反洗钱工作的重要意义，提高大家的参加意识，增强搞好反洗钱工作的紧急感、责任感，创办反洗钱工作的浓重气氛，为搞好反洗钱工作打下扎实的基础。2010年念书节活动方案一、活动目的：书是人类的朋友，书是人类进步的阶梯！为了拓宽学生的知识面，经过张开“和书交朋友，旅游知识大海洋”系列念书活动，激发学生念书的兴趣，让每一个学生都想念书、爱念书、会念书，从小养成热爱书本，博学多才的好习惯，并在念书实践活动中陶冶情操，获得真知，建立理想！二、活动目标：、经过活动，建立起以学校班级、个人为主的班级图书角和个人小书库。、经过活动，在校园内形成热爱念书的优秀民风。3、经过活动，使学生养成博学多才的好习惯。、经过活动，促使学生知识更新、思想活跃、综合实践能力的提高。三、活动实行的计划、做好念书登记簿1）每个学生联合个人实质，准备一本念书登记簿，详细格式可让学生依据自己爱好来设计、装修，使其生动开朗、各具特点，此中要有念书的内容、容量、实现时间、好词佳句集锦、心得意会等栏目，高年级可适看作念书笔录。2）每个班级联合学生的计划和班级实质状况，也制定出相应的班级念书目标和念书成长规划书，此中要有举措、有保障、有奏效、有考评，简短了然，易于操作。3）中队会组织一次“念