2017年新三板董秘资格考试模拟卷

2017年董秘资格考试模拟卷（一）一、单选题1、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是：（）A.监事会成员不得少于三人B.监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一C.公司财务负责人可以兼任监事D.监事会决议应当经半数以上监事通过2、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是：（）A.经理由董事会决定聘任或解聘错误B.董事会成员可以兼任经理C.公司可以通过子公司向经理提供借款D.经理负责拟定公司的基本管理制度3、《公司法》第一百四十一条中规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）时间内不得转让？（）半年1年2年3年4、某挂牌公司董事在公司挂牌前持有公司股票100万股。根据《公司法》规定，办理初始登记时，分别登记为75万股04（高管锁定股）和25万股00（无限售流通股）。当年该董事在二级市场卖出10万股，除此以外没有其他股份变动发生。请问，第二年年初时公司最多可以为该董事申请解限售的股数是（）万股7.51012.5155、挂牌公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值以上的重大诉讼、仲裁事项应当及时披露。（）3%5%10%15%6、发生违规对外担保、控股股东或者其关联方占用资金的公司应当至少发布一次提示性公告,披露违规对外担保或资金占用的解决进展情况。0A.每10个交易日B.每月C.每季度D.每年7、单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人，召集人应当在收到提案2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案内容。（）3%5%10%15%8、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的（）后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份白比例每增加或者减少（）,应当依照前款规定进行披露。自该事TOC\o"1-5"\h\z实发生之日起至披露后（）内,不得再行买卖该公众公司的股票。（）A.5%,10%,2日B.5%,5%,3日C.10%,5%,3日D.10%,5%,2日TOC\o"1-5"\h\z9、有下列情形之一的，可以担任挂牌公司董事会秘书：（）A.被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限届满的；B.被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的；C.挂牌公司现任监事D.全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形10、进入创新层的挂牌公司应当满足以下维持条件之一，其中不正确的是（）A.最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3.6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于6家。B.最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于30%;最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股C.最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3.6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于6家。D.投资者不少于50人。11、挂牌公司应何时登录中国结算官网进行用户注册？（）A、挂牌公司收到股转公司的同意挂牌函后一至两个礼拜B、挂牌公司收到股转公司的同意挂牌函前一至两个礼拜C、挂牌公司收到股转公司的同意挂牌函前一个月D、挂牌公司收到股转公司的同意挂牌函后一个月12、挂牌公司在中国结算官网完成用户注册审核后，如何获取U-KEY?（）A、经办人亲自或授权他人至中国结算北京分公司领取B、中国结算按注册时经办人的通信地址寄送给经办人C、中国结算按注册时挂牌公司的通讯地址寄送给挂牌公司D、挂牌公司法定代表人亲自或授权他人至中国结算北京分公司领取13、中国结算发行人业务部当前运营的微信公众号是？（）A、新三板股份登记（xsbgfdj）B、新三板登记存管（xsbdjcg）C、新三板登记存管服务小帮手（xsbdjcgfwxbs）D、并没有相应的微信公众号14、股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。A、30B、60C、90D、12015、挂牌公司总经理的任命由以下哪个机构审议后生效（）A、董事会B、监事会C、股东大会D、职工代表大会二、多选题16、下列哪些事项是公司章程应当载明的：（）A.经营范围B.公司名称C.公司法定代表人D.注册资本17、挂牌公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务：（）A.董事会或者监事会作出决议时；B.股东大会作出决议时；C.签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；D.公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大事件发生时。18、对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段，但出现下列情形之一的，公司亦应履行首次披露义务：（）A.该事件难以保密；B.该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻;C.公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动；D.董事会讨论时。19、挂牌公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证信息披露内容的（），不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。（）A.真实B.公正C.完整D.准确20、年度报告出现下列情形的，主办券商应当最迟在披露前一个转让日向全国股份转让系统公司报告：（）A.财务报告被出具否定意见的审计报告；B.财务报告被出具无法表示意见的审计报告；C.净利润为负值；D.经审计的期末净资产为负值。21、挂牌公司与关联方进行下列交易，可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露：（）一方以现金认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬。D.挂牌公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的关联交易。22、挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生之日起两个转让日内披露：（）A.控股股东或实际控制人发生变更；B.任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；C.变更会计师事务所、会计政策、会计估计；TOC\o"1-5"\h\zD.对外提供担保（挂牌公司对控股子公司担保除外）；23、日常性关联交易指挂牌公司和关联方之间发生下列交易行为：0A.购买原材料、燃料、动力；B.销售产品、商品，提供或者接受劳务；C.委托或者受托销售；D.担保。24、核心员工的认定，需经以下程序认定：（）A.公司董事会提名；B.由监事会发表明确意见后C.向全体员工公示和征求意见；D.经股东大会审议批准。25、董事会秘书对挂牌公司和董事会负责，履行以下职责：（）A.负责挂牌公司信息披露事务。B.负责挂牌公司股东大会、董事会会议、监事会的组织筹备工作，参加股东大会、董事会、监事会会议及高级管理人员相关会议；C.负责挂牌公司投资者关系管理和股东资料管理工作；D.负责督促董事会及时回复主办券商督导问询以及全国股转公司监管问询。26、《非上市公众公司监管指引第3号一一章程必备条款》需载明内容包括（）A、公司为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的具体安排B、公司关于投资者关系管理工作的内容和方式C、公司信息披露负责机构及负责人D、公司、股东、董事、监事、高级管理人员之间涉及章程规定的纠纷27、股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出哪些决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过（）A、修改公司章程B、增加或者减少注册资本的决议C、公司合并、分立、解散D、或者变更公司形式28、以下人员（）不能担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员：A、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；B、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；C、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；D、个人所负数额较大的债务，但到期已清偿。29、挂牌公司董事、监事和高级管理人员不得存在以下行为（）A、挪用公司资金；B、违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；C、未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；D、违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；E、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；30、挂牌公司在以下时限申请办理股票限售或解限售，描述准确的有（）A、新任董事、监事持有本公司股票的，在聘任经股东大会批准后2个转让日内B、辞职董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的，在辞职生效后2个转让日内C、董事、监事和高级管理人员因挂牌公司定向发行、实施股权激励计划、可转债转股、权益分派，或通过转让系统买入等新增股票的，在新增股票后3个转让日内D、挂牌公司的控股股东、实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票；挂牌前12个月内从控股股东、实际控制人处受让的股票；因司法裁决、继承等原因而获得上述的股票，在挂牌之日、挂牌期满的一年内和两年内31、A公司5月7日（周四）股东甲权益变动达标，则以下哪些做法不合规（）A、5月8日，A披露权益变动公告，甲在5月11日再次交易A公司股票B、5月8日，甲再次交易A公司股票，A在5月11日披露了权益变动公告C、5月11日，A披露权益变动公告，甲在5月13日再次交易A公司股票D、5月7日，A披露权益变动公告，甲在5月12日再次交易A公司股票32、以下哪些情形股东甲需要披露权益变动公告（）A、持股比例由8.05%变为12.35%B、持股比例由16.05%变为15.65%C、持股比例由20.00%变为18.35%D、持股比例由8.05%变为3.35%三、判断题33、《公司法》中的公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司TOC\o"1-5"\h\z董事会秘书和公司章程规定的其他人员。034、股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。035、公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。（）36、挂牌公司在办理完股份登记前，不得使用本次股票发行募集的资金。（）37、年度股东大会公告中应当包括律师鉴证意见。（）38、挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经股东大会审议后及时向全国股份转让系统公司报备并披露。（）39、挂牌公司披露季度报告的，第一季度报告的披露时间不得早于上一年的年度报告。（）40、协议转让方式的股票，申请变更为做市转让的，需要满足的条件是：须至少拥有2家以上的做市商，且每家做市商取得不低于挂牌公司总股本的5%或100万股（以孰低为准卜且不低于10万股的做市库存股。（）41、挂牌公司董监高买入的股票，可以每年年初集中一次办理股票限售。（）42、拟连续发行股票的挂牌公司，应当在前一次股票发行的新增股份登记手续完成后，才能TOC\o"1-5"\h\z召开董事会审议下一次股票发行方案。043、公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。（）44、累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。（）45、董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。（）46、出现《业务规则》第4.4.1条第（一）项、第（二）项规定情形申请股票暂停转让的，挂牌公司应于T-1日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15点30分至16点30分之间将《暂停（恢复）转让申请表》通过电子邮件（电邮地址：ywbl@）发送至全国股转公司并抄送主办券商。047、股票恢复转让申请，主办券商审查无误后，最迟应于T-1日（T日为恢复转让生效日，且为转让日）15点30分前将股票恢复转让申请资料的电子扫描件通过电子邮件（电邮地址：ywbl@）发送至全国股转公司。（）48、权益分派中，股权登记日（R）的作用是确定权益分派对象。（）49、权益分派中，股权登记日（R日）买入的证券不享有权益，R日卖出的证券，享有权益。（）50、权益分派的股权登记日（R日）是审议通过本次权益分派议案股东大会的股权登记日。（）2017年董秘资格考试模拟卷（二）一、单选题1.公司涉及发行股份购买资产构成重大资产重组的，应当在验资完成后（）个转让日内，向全国股份转让系统公司报送股票发行备案或股票登记申请文件。05101530.挂牌公司董事会秘书不可以由下列人员担任（）A.董事B.副经理C.销售总监D.监事.下列与挂牌公司发生关联交易但可以豁免审议的是（）A.直接或间接控制挂牌公司的法人B.挂牌公司的控股子公司C.持有挂牌公司5%股份的自然人D.在挂牌公司控股股东处担任董事职务的自然人.某董监高2015年持股1000万股，解限售250万股，卖掉了100万股，2016年可申请解禁多少万股？（）（）7075010.挂牌公司应当在年度股东大会召开前（）或临时股东大会召开前（）以公告方式向股东发出股东大会通知。（）1个月，15天1个月，20天20天，15天'20天，10天'.下列哪些行为可以直接向股转公司进行申请（）；（）A.股东大会决议披露B.董事会换届人员报备C.紧急停牌D.被股转公司下发问询函.下列哪一项不属于董事会秘书的职责：（）（）A.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作.负责公司信息披露保密工作C.关注媒体报道并主动求证真实情况D.协助控股股东对外投资事项.根据《证券法》的规定，向累计超过（）人的特定对象发行证券为公开发行。（）50010002002000.股份有限公司董事会成员为（）。（）5-19人3-15人7-21人9-15人.挂牌公司申请暂停，暂停时间原则上不超过（）。（）1个月2个月3个月4个月.如何获取中国结算股份初始登记指南？（）A、仅能通过微信公众号获取B、仅能通过中国结算QQ董秘群获取C、通过微信公众号或中国结算QQ董秘群均可获取D、并没有初始登记指南.以下关于办理初始登记的前期准备工作的描述，不正确的是：（）A、查询全体股东的证券账户的账户名称、账户号码、证件号码、股东性质等。B、查询全体股东的资金帐户的账户名称、账户号码、证件号码、股东性质等。C、通过微信公众号下载注册指南，根据指南进行注册，申请U-KEYD、加入中国结算董秘群，下载股份初始登记业务指南等文件.挂牌公司办理股份初始登记，填写申报明细清单时，股东托管单元如何填写？（）A、必须填写主办券商的托管单元B、所有股东必须填写统一的托管单元，但不限于哪家券商C、根据各股东选择托管股份的券商填写对应的托管单元D、托管单元无关紧要，随意填写即可14、某挂牌公司实际控制人A挂牌前持有公司900万股，A同时担任挂牌公司董事长。挂牌公司于2015年6月30日股改，2016年4月30日挂牌，挂牌时，A可以解除限售的股份为（）A、0股B、225万股C、300万股D、900万股15、某挂牌公司董事持有公司900股均为限售股，挂牌公司股改已满一年，该董事可以申请解除限售的股份数为（）A、0股B、225股C、675股D、900股二、多选题.挂牌公司与关联方进行交易，在下列哪些情形下可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露？（）一方认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或其他证券品种一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬。D.挂牌公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的关联交易。.以下哪种情况发生变化确定为原重组方案出现重大调整：（）A.交易对象B.交易标的C.交易价格D.支付手段.挂牌公司定向发行对象的范围包括（）。（）A.公司股东B.公司的董事、监事、高级管理人员C.核心员工（认定须经股东大会审议批准）D.符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者.挂牌公司披露年度报告，应向主办券商报送哪些文件？（）A.定期报告全文、摘要；B.审计报告；C.董事会、监事会决议及其公告文稿D.股东大会关于年度报告的决议.挂牌公司股改满一年，想办理首批解限售，下列哪些流程是正确的（）A.挂牌公司准备申请材料并报主办券商审核；B.主办券商审核并报全国股份转让系统公司备案；C.全国股份转让系统公司形式审查并出具确认函；D.中国结算出具《股份变更登记确认书》；E.挂牌公司发布股份解除限售公告。.哪些事项必须通过股东大会：0A.年度报告B.变更会计师事务所C.董事、监事、高级管理人员任免D.修改公司章程22.除董事会秘书一般要求外，有下列情形之一的人士，不得担任创新层挂牌公司董事会秘书：（）A.未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书，或者董事会秘书资格证书被吊销后重新取得未超过12个月的B.最近12个月存在因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施；C.因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见；D.受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见；E.全国股转公司认定不适合担任创新层挂牌公司董事会秘书的其他情形；23.关于年度报告的披露，正确的是：（）2016年4月30日之前挂牌的公司都应披露2015年年报。2016年4月30日之后挂牌、公开转让说明书披露的财务报告未涵盖上一会计年度财务数据的挂牌公司，应该编制并披露2015年度年报C.所有2016年6月30日之前挂牌的公司均需要披露2015年年度报告。D.2016年4月30日之后挂牌、公开转让说明书披露的财务报告未涵盖上一会计年度财务数据的挂牌公司，应该编制并披露2015年度财务会计报告。24.挂牌公司更改股票发行方案的哪些内容，需要重新召开董事会、股东大会审议股票发行方案？（）A.发行对象名称（现有股东除外）；B.认购价格；C.认购数量或数量上限；D.现有股东优先认购办法.25.股票转让出现下列情形之一的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。（）A.协议转让方式下，股票当日换手率超过10%,或连续三个转让日换手率累计超过20%;B.做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%;C.当日成交量加权平均价较前收盘价变动幅度超过50%D.全国股份转让系统公司认定的其他情形。26、挂牌公司限售、解除限售申请材料必备内容包括（）A、基本情况B、解限售依据C、计算过程D、若为控股股东、实际控制人申请限售和接触限售，需说明分批解限售情况27、可以申请暂停转让的情况包括（）A、预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露，或公共媒体出现与公司有关传闻，可能或已经对股票转让价格产生较大影响的；B、主办券商与挂牌公司解除持续督导协议；C、向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市；D、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告；E、重大资产重组交易各方初步达成实质性意向；28、《业务规则》第4.4.1条第（一）项规定的暂停转让情形消除后，挂牌公司申请股票恢复转让的资料包括（）A、《暂停（恢复）转让申请表》B、重大信息或传闻的基本内容，重大信息在披露前已难以保密或已经泄露，或出现与公司有关传闻的公共媒体及原因，如未及时暂停转让可能给公司股票转让价格带来的影响，事由已经消除的原因及说明等证明材料C、无先例或重大不确定性事项的基本内容，如未及时暂停转让可能给公司股票转让价格带来的影响，就无先例事项向有关部门咨询的过程和答复内容，重大不确定性已经消除的说明等证明材料D、主办券商对证明材料内容的完备性、真实性、合理性进行核查并出具是否同意挂牌公司股票恢复转让的意见29、全国股转公司自律监管手段包括（）A、自律监管措施B、纪律处分C、行政监管D、行政处分30、处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系，可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的，应当回避。“近亲属”，是指（）A、配偶B、父母C、子女D、兄弟姐妹31、根据《非上市公众公司监督管理办法》，进行公众公司收购，收购人或者其实际控制人应当具有（）雄厚的资金实力；健全的公司治理机制；良好的诚信记录；丰富的行业经验；32、在公众公司收购中，收购人A在2016年8月31日完成收购，A持有的被收购公司的股份，可以转让的日期为（）A、2017年3月；B、2017年6月；C、2017年9月；D、2018年9月；33、以下说法正确的是（）A、如果投资者及其一致行动人因认购挂牌公司发行的股份，导致其持股比例在股票发行完成后符合《非上市公众公司收购管理办法》中关于权益披露的规定，该投资者应当在挂牌公司披露股票发行情况报告书的同时，单独披露权益变动报告书。B、如果投资者及其一致行动人没有认购挂牌公司发行的股份，仅因其他认购人参与认购导致其持股比例被动变化并符合《非上市公众公司收购管理办法》中关于权益披露的规定，则该投资者无须披露权益变动报告书。C、如果投资者及其一致行动人没有认购挂牌公司发行的股份，但其他认购人参与认购导致其持股比例被动变化并符合《非上市公众公司收购管理办法》中关于权益披露的规定，则该投资者应当在挂牌公司披露股票发行情况报告书的同时披露权益变动报告书。D、通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发彳T股份的10%,投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票。三、判断题.在公众公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后24个月内不得转让。（）TOC\o"1-5"\h\z.挂牌公司发生的所有偶发性关联交易，必须经过股东大会审议并单独披露。（）.新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》并报备。（）.挂牌公司变更半年报披露时间，都需要披露《关于变更半年报披露日期提示性公告》（）.公司B和公司C为挂牌公司A合并报表范围内的子公司，公司B与公司C签订货物买卖合同，此种情况下可以免于按照关联交易的方式进行审议和披露。0.股份有限公司的股东大会作出修改公司章程的决议，必须经全体股东所持表决权的三分之二以上通过。（）应将该事项提交上市公司股东大会审议。.出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的,（）

应将该事项提交上市公司股东大会审议。.董事会决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议、致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议的，该董事可以免除责任。（）.挂牌公司每次定向发行的股东不得超过35人。（）.挂牌公司控股股东以其所持有的占公司股份总数8%的股份进行股权质押贷款，已经披TOC\o"1-5"\h\z露了董事会决议，还需就此事宜发布临时公告。（）44、挂牌公司进行利润分配和资本公积转增股本，财务数据基准日应为公开披露过的最近一期定期报告期末日作为基准日。045、权益分派方案可以根据《公司章程》规定只需经过董事会审议通过即有效。（）46、全国股转系统按照法律法规及《国务院决定》、《暂行办法》履行对挂牌公司的行政监管职责。（）47、自律监管与行政监管都是市场监管的重要方式，两者不得相互替代、不得缺位越位。（）48、挂牌公司服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以以书面形式TOC\o"1-5"\h\z向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定停止执行。（）49、实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,50、实施自律监管措施实施责令改正的,知其整改的事项、时限和要求等内容。50、实施自律监管措施实施责令改正的,知其整改的事项、时限和要求等内容。提出延长申请并获全国股转公司批准的,限届满的，应及时检查改正落实情况。应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告改正期限不得超过六个月，自律监管对象因特殊原因可以延长三个月，申请延长不得超过两次。改正时051、实施自律监管措施实施出具警示函的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其应当关注的问题，对其进行警示，提醒其尽快改进。（）2017年董秘资格考试模拟卷（三）一、单选题1、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形：（）A.董事长认为有必要时B.单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时C.公司未弥补的亏损实收资本总额三分之一时D.董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时2、权益分派义务包括以下哪几种情况？（）A.送红股B.派现金红利C.资本公积金转增股本D.以上都是3、挂牌公司因特殊事宜，紧急申请暂停业务，股转同意后，挂牌公司立即将加盖挂牌公司公章的《暂停（恢复）转让申请表》或《重大资产重组暂停（恢复）转让申请表》通过电子邮件（电邮地址：ywbl@）发送至全国股转公司并抄送主办券商，挂牌公司在T-1日（）点提交紧急申请的，应在T-1日20点前披露股票暂停转让公告。（）16点30分至18点30分15点00分至19点00分16点30分至19点30分15点30分至18点30分4、临时股东大会召开需提前（）天以临时公告方式向股东发出股东大会通知。（）51015205、对于每年发生的日常性关联交易，挂牌公司应当在（）时间对本年度将发生的关联交易总金额进行合理预计，提交股东大会审议并披露。（）A.披露上一年度报告之前B.披露上一年度报告时C.披露上一年度报告之后D.无时间要求6、单独或者合计持有公司（）％以上股份的股东，可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到天后（）日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。（）3%、10、35%、10、210%、10、23%、10、27、挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满（）个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。01个月3个月6个月一年8、挂牌公司股改未满1年，如果A任公司总经理。A股改时持有900万股，认购了本次新增股份100万股，那么A所持有的股份，该应办理限售股数为？（）075万股100万股25万股9、股份公司董事人数正确的是？（）5-19人，必须是单数2-50人2-200人5-19人，单数或双数10、根据《非上市公众公司收购管理办法》，以下正确的是（）A.通过全国股份转让系统做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%时，应当在事实发生之日起2日内编制权益变动报告书。B.收购人持有的被收购非上市公众公司的股份，在收购完成后6个月内不得转让C.收购人负有数额较大债务，到期末清偿，且处于持续状态，可以收购非上市公众公司D.收购人以证券支付收购价款的，应当披露该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告，并配合被收购公司或聘请的独立财务顾问的尽职调查工作.挂牌公司某董监高持有1000股，需要全部限售的，以下哪个表述正确：（）750股有限售条件流通股可登记为“04-高管锁定股”，250股登记为“05-挂牌前个人类限售”1000股有限售条件流通股必须全部登记为“04-高管锁定股”1000股有限售条件流通股必须全部登记为“05-挂牌前个人类限售”750股有限售条件流通股可登记为“05-挂牌前个人类限售”，250股登记为“04-高管锁定股”.以下关于初始登记“撤销”功能的描述，不正确的是：（）A、刚提交的初始登记申请可通过“撤销”功能撤销申请B、被驳回的初始登记申请不可自行通过“撤销”功能撤销申请C、初始登记申请被驳回后可自行“撤销”，重新发起一笔申请D、被驳回的初始登记申请需取得经办老师的同意才可“撤销”13.挂牌公司股东涉及以下哪种情况的，办理初始登记时不需要提供相关批准文件？（）A.股东为国有股东B.股东为境外自然人C股东为境外法人D.股东为基金、理财产品14、挂牌公司在T-1日20:00前披露股票暂停转让公告后，应当至少每（）个转让日披露一次未能复牌的原因和相关事件的进展情况。获准延期恢复转让的挂牌公司于T-1日20点前披露延期恢复转让的公告后，应当至少每（）个转让日比照上述要求进行一次信息披露。A、5,5B、5,10C、10,5D、10,1015、挂牌公司根据《重组业务指引》的相关规定，预计在最晚恢复转让日前（）个转让日仍无法进行首次信息披露，或首次信息披露文件未能在最晚恢复转让日前获得全国股转公司审查通过等情形的应办理延期恢复转让申请业务。A、2B、5C、7D、10二、多选题16、挂牌公司应当在挂牌时向全国股份转让系统公司报备董事、监事及高级管理人员的资料包括：（）A.家庭成员组成B.任职C.职业经历D.持有挂牌公司股票情况17、以2016年5月30日，公司2015年度利润分配方案通过股东大会审议但一直未实施，则以下正确的有：（）2016年6月30日之后，2015年报数据失效，原分配方案将不可再实施2016年7月31日之前，原分配方案仍可实施2016年7月6日，公司披露了2016半年度报告，则原分配方案不可再实施，应以半年报数据为分配依据重新审议2016年7月6日，公司披露了2016半年度报告，计划于7月20日实施原分配方案18、关于信息披露，以下说法正确的是：（）A.挂牌公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息。B.挂牌公司和相关信息披露义务人披露承诺事项的，应当严格遵守其披露的承诺事项。C.可以公司网站或其他公众媒体上刊登披露信息，但内容须与NEEQ披露信息保持一致。D.挂牌公司董事会认为该事件对股票价格可能产生较大影响的，公司应当及时披露。19、关于定期报告披露时间，以下说法正确的是（）A.挂牌公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告B.在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告；C.披露季度报告的，公司应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。D.披露季度报告的，第一季度报告的披露时间不得早于上一年的年度报告。20、挂牌公司必须披露的定期报告包括（）。（）A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.以上全部21、股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，下列事项必TOC\o"1-5"\h\z须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过：（）A.股东大会作出修改公司章程；B.增加或者减少注册资本的决议；C.以及公司合并、分立、解散D.经营范围发生重大变化22、挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司终止其股票挂牌：（）A.向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市；B.终止挂牌申请获得全国股份转让系统公司同意；C.未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告；D.主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议的；23、挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定（）代行董事会秘书的职责，并及时公告，同时向全国股转公司报备。（）A.董事长；一名监事；一名董事；一名高管.24、挂牌公司发行股票应披露（）A.《股票发行情况报告书》B.《股票发行法律意见书》C.《主办券商关于股票发行合法合规性意见》D.《股票发行验资报告》25、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（）A.约见谈话B.出具警示函C.禁止通过证券账户转让D.处以罚款26、关于分层标准的解释，正确的是（）A.最近12个月完成过股票发行融资白要求，指的是上年12月31日前的12个月。B.标准一的条件之一是，最近两年连续盈利，且平均利润总额不低于2000万元。C.最近60个可转让日：是指以4月30日为截止日，扣除暂停转让日后的最近60个转让日。D.挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在3个转让日内提出。27、根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）»,从轻情节包括（）A、未对市场造成严重影响的B、自查发现并主动报告的；C、已经实施有效措施消除不良影响的；D、初犯且认错态度较好的E、积极配合全国股转公司实施相关措施的28、根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）»,从重情节包括（）A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚；B、自查发现并主动报告的；C、已经实施有效措施消除不良影响的；D、初犯且认错态度较好的E、积极配合全国股转公司实施相关措施的29、自律监管措施决定书应当包括以下基本内容（）A、违规事实B、实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则C、整改期限D、被实施自律监管措施的后果30、违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案。对申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员可采取的纪律处分种类包括（）A、通报批评B、公开谴责C、认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员D、限制、暂停直至终止其从事相关业务31、以下关于挂牌公司协议收购过渡期的表述，正确的有（）A.在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选公众公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员总数的1/3B.被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保C.被收购公司可以发行股份募集资金D.投资者通过股票发行进行挂牌公司收购的，不视为协议收购，不适用过渡期规定32、某投资者拟用要约方式收购全国股份转让系统挂牌公司，下列说法正确的有（）A.要约预定收购的股份比例不得低于已发行股份的5%B.收购人在收购要约期限届满时，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起2年内不得收购公众公司C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的除外D.在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约33、关于重大资产重组判断标准，以下说法正确的是（）：A.对于股权类资产，取得控制权，账面值与成交价取高值；B.对于股权类资产，丧失控制权，账面值与成交价取高值C.对于股权类资产，不涉及控制权，购买和出售看账面值D.对于非股权类资产，买入账面值与成交价取高值，出售看账面值三、判断题TOC\o"1-5"\h\z34、股份有限公司的权力机构是董事会。（）35、挂牌公司召开股东大会，应当在会议结束后两个转让日内将相关决议公告披露。年度股东大会公告中应当包括律师见证意见。036、新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后三个转让日内签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》并报备。（）37、挂牌股票采取做市转让方式的，需包括主办券商为其提供做市报价服务。（）38、公司挂牌前的股东，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。（）39、核心员工离职需要召开董事会和股东大会，并需要公告。（）40、股票发行中，每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积。041、在公众公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后6个月内不得转让。（）42、公司B和公司C为挂牌公司A合并报表范围内的子公司，公司B与公司C签订货物买卖合同，此种情况下可以免于按照关联交易的方式进行审议和披露。（）43、挂牌公司股东因参与定向发行，如持股比例达到公司股份总数10%以上，需要单独披露权益变动公告。（）44、实施认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，应当向自律监管对象发送纪律处分决定书，在全国股转系统官网上，公开认定自律监管对象三年以上不适合担TOC\o"1-5"\h\z任挂牌公司董事、监事、高级管理人员。（）45、私募基金（包括契约型私募基金）的投资范围包括拟挂牌全国股转系统的公司股权。（）46、申请挂牌公司满足相应条件的，可以挂牌时直接进入创新层。（）47、挂牌公司分层管理办法中“最近12个月”指以12月31日为截至日，往前计算的最近12个月。（）48、董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和全体监事。49、收购人自愿以要约方式收购公众公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的5%。（）50、收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的除外。51、在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职。（）2017年董秘资格考试模拟卷（四）一、单选题1、挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的券商为其提供做市报价服务。（）12352、挂牌公司应当在年度股东大会召开（）日前或者临时股东大会召开（）日前，以临时公告方式向股东发出股东大会通知。（）15,1015,1520,1510,10（）以上的重大诉讼、仲裁事项3、挂牌公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值（）以上的重大诉讼、仲裁事项3%10%30%50%4、A公司董事会召开会议，审议一项A公司与其控股股东的关联交易，A公司董事会成员7人，实际出席会议5人，其中有3名董事属于关联董事（另有1名关联董事缺席），根据相关规则规定，该关联交易的议案须（）。（）A.该董事会不得举行B.该议案必须出席董事2/3以上同意C.该议案必须经出席董事的1/2以上同意，且经非关联董事1/2同意D.董事会直接将该议案提交股东大会审议5、挂牌公司2016年4月20日发出临时股东大会会议通知，最早可在（）召开股东大会。（）5月1日5月2日5月4日5月5日6、下列事项不属于日常经营关联交易事项的是（）（）A.购买燃料、原材料、动力B.提供或接受劳务C.租入或租出资产

D.委托或受托销售7、挂牌公司股票转让时间是（） （）9:00—11:30;13:00—15:009:15—11:30;13:00—15:009:30—11:30;13:00—15:009:15—15:00D.委托或受托销售7、挂牌公司股票转让时间是（） （）9:00—11:30;13:00—15:009:15—11:30;13:00—15:009:30—11:30;13:00—15:009:15—15:008、假设不存在其他限售情形， 王某仅为公司监事，该股份公司成立于2014年2月1日，于2015年10月1日挂牌，王某在挂牌时持有公司股票 100万股，挂牌时可申请解限股票数额（）万股。（）075251009、A.卜列关于权益分派说法正确的是（）

权益分派方案经股东大会审议透过后1个月内必须实施完毕B.权益分派方案经股东大会审议透过后C.权益分派方案经股东大会审议透过后2个月内必须实施完毕3个月内必须实施完毕D.权益分派方案经股东大会审议透过后6个月内必须实施完毕10、在公众公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后（）个月内不得转让。（）36122411、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者章程的规定，给公司造成损失的，连续（）日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼。（）609012018012、对于每年发生的日常性关联交易，挂牌公司应当在（）之前，对本年度将发生的关联交易总金额进行合理预计，提交股东大会审议并披露。（）年末12月31日3月30日4月30日D.在披露上一年度报告13、挂牌公司办理初始登记前，股东应先开好哪类证券账户？（）A、深市A股证券账户B、沪市A股证券账户C、证券投资基金账户D、人民币特种股票账户14、权益分派中，股权登记日为R日，则除权除息日为（）日A、RB、R+1C、R+2D、R+515、权益分派实施过程中，挂牌公司最迟应在（）日（R为股权登记日），根据中国证券登记结算有限公司发布的《中国结算北京分公司证券发行人业务指南》，向中国结算提交委托权益分派实施业务的相关材料。A、R-2B、R-3C、R-5D、R-6二、多选题16、公司法定代表人依照公司章程的规定，由（）担任，并依法登记。（）A.董事长B.执行董事C.监事经理17、下列（）情形可以提议召开董事会临时会议：（）A.代表十分之一以上表决权的股东B.三分之一以上董事C.董事长认为必要时D.监事会18、下列哪些人员应当对公司的定期报告签署书面确认意见（）A.公司董事B.公司的总经理C.董事会秘书D.公司监事E.公司财务负责人19、下列属于本股份有限公司的关联人的有（）：（）A.本股份有限公司控股股东的董事B.自然人A,本年度持有本股份有限公司7%的股权，减持后现仅持有5%C.持有本股份有限公司3%的自然人的配偶D.持有本股份有限公司8%的公司的董事长20、挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告：0A.最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值；C.连续2年财务报表亏损D.全国股份转让系统公司规定的其他情形。21、下列关于优先股的说法正确的是：（）A.优先股其股份持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产，但参与公司决策管理等权利受到限制。B.优先股股东按照约定的票面股息率，优先于普通股股东分配公司利润。C.优先股股东不出席股东大会会议，所持股份没有表决权。D.优先股每股票面金额为一元。E.上市公司可以发行优先股，非上市公众公司不可以发行优先股。22、下列说法正确的是：（）A.资产负债率等于负债与资产的比B.净资产等于所有者权益C.毛利率比例越高越好D.市盈率与股本成反比23、存在下列那些情形之一的，为拥有挂牌公司控制权：（）A.为挂牌公司持股50%以上的控股股东；B.可以实际支配挂牌公司股份表决权超过20%;C.通过实际支配挂牌公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；D.通过实际支配挂牌公司股份表决权能够决定公司董事会三分之二以上成员选任；E.依其可实际支配的挂牌公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响。24、以下情形，公司应该以临时公告的形式及时披露的有（）A.偶发性关联交易B.经股东大会审议的收购与出售资产C.经股东大会审议的对外投资D.变更会计师事务所、会计政策、会计估计25、挂牌公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务（）A.董事会作出决议时B.签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时C.公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大事件发生时。D.监事会作出决议时26、有下列情形之一的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票。（）A.通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的5%;B.通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%;C.通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发彳T股份的5%。；D.通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发彳T股份的10%。27、挂牌公司办理股份初始登记时，股东托管单元（股东委托办理股份交易的券商）属于重要申报信息，关于托管单元申报，下列哪些表述是正确的？（）A、根据股东意愿申报托管单元B、提前确认托管券商三板专用托管单元C、股东托管单元同主办券商托管单元没有必然联系D、向做市商确认做市专用托管单元编码28、如何获取中国结算股份初始登记业务指南？（）A、通过微信公众号获取B、中国结算QQ董秘群获取C、委托券商提供D、以上三种途径均可29、目前，中国结算在线业务平台可以办理的业务包括：（）A、初始登记B、新增股份登记C、权益分派D、名册查询30、初始登记时可能涉及到的股份性质有哪些？（）A、00-无限售条件流通股B、04-高管锁定股C、05-挂牌前个人类限售股D、06-挂牌前机构类限售股31、挂牌公司购买、出售资产或通过其他方式进行资产交易，可能构成重大资产重组的有（）A.购买或出售土地使用权、房产B.购买或出售生产设备C.向全资子公司或控股子公司增资，新设全资子公司或控股子公司D.新设参股子公司或向参股子公司增资32、下列各项属于非上市公众公司内幕信息知情人的是（）A.交易双方知情的董事、监事、高级管理人员B.交易双方不知情的董事、监事、高级管理人员C.挂牌公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D.持有公司10%以上股份的股东和公司的实际控制人，以及其董事、监事、高级管理人员33、以下关于重大资产重组信息管理的相关规定，正确的有（）A.挂牌公司如需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的，应在相关股票暂停转让后进行B.挂牌公司因重大资产重组股票暂停转让后，决定取消重大资产重组，可不进行内幕知情人信息报备C.挂牌公司应当在证券暂停转让之日起5个转让日内，向全国股份转让系统进行内幕信息知情人报备D.公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时，应当采取有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，并与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议TOC\o"1-5"\h\zE.公众公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，参与每一具体环节的所有人员应当及时在备忘录上签名确认三、判断题34、股份有限公司可以设一人监事会。（）35、职工代表监事由股份公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其它形式民主选举产生后，还需经过公司股东大会审议批准。（）36、经股东大会批准，挂牌公司可以为高级管理人员购买住房提供资金支持。（）37、公司延期召开股东大会，应在原定召开日前至少5个工作日公告并说明原因。（）38、公司董事会不得以任何理由影响公司定期报告的按时披露。039、股东大会召开前，董事会可以增加临时提案。（）40、挂牌公司高级管理人员离任，即可出售所持的全部挂牌公司的股票。（）41、挂牌公司向其全资子公司提供担保的无需披露。（）42、挂牌公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，但可以代理其他董事行使表决权。（）43、挂牌公司与关联自然人发生一次金额为50万人民币的关联交易，可以不需要披露。（）44、挂牌公司董事会审议对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并做出决议。（）45、挂牌公司控股子公司发生的重大事件，视同挂牌公司发生的重大事件，应按照有关规定履行。（）46、若挂牌公司有充分依据证明其拟披露的信息属于国家机密、商业秘密，可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或者严重损害挂牌公司利益的，可以向全国股份转让系统公司申请豁免披露或履行相关义务。047、挂牌公司编制合并财务报表的，其中归属于挂牌公司股东权益的应为合并资产负债表列报的归属于母公司所有者权益，不包括少数股东权益。（）48、挂牌公司定于2016年4月22日披露2015年年度报告，并定于2016年4月20日披露2015年第一季度报告。（）49、公司董事会应当依法对股票发行的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，且股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。（）50、挂牌公司可以发行公司债券。公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。（）51、发起人持有的股份公司股份，自公司挂牌之日起一年内不得转让。（）2017年董秘资格考试模拟卷（五）一、单选题1、对于每年发生的日常性关联交易，挂牌公司应当在（）时间对本年度将发生的关联交易总金额进行合理预计，提交股东大会审议并披露。（）A.披露上一年度报告之前B.披露上一年度报告时C.披露上一年度报告之后D.无时间要求2、当年度报告经审计的期末净资产为负值时，主办券商应当最迟在披露前（）个转让日向全国股份转让系统公司报告。（）125103、董事会任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年，董事任期届满，连选可以连任。（）1年2年3年4年4、以股票发行方式进行挂牌公司收购的，应当在该事实发生之日起2日内披露收购报告书及法律意见书，事实发生之日为：（）A.董事会审议通过日B.股东大会审议通过日C.协议签署日D.新增股票发行并公开转让公告之日5、挂牌公司办理初始登记前，股东应先开好哪类证券账户？（）（）A.深市A股证券账户B.沪市A股证券账户C.证券投资基金账户D.人民币特种股票账户6、下列说法错误的是：（）A.协议交易方式的，第一笔成交价为开盘价B.做市转让方式的，第一笔成交价为开盘价C.协议交易方式的，收盘价为最后一笔成交价。当日无成交的，前日收盘价为当日收盘价；D.做市交易方式的，收盘价为最后一笔成交价。当日无成交的，前日收盘价为当日收盘价7、挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。01个月3个月6个月一年8、未在规定期限内披露年度报告或半年度报告的挂牌公司，自期满之日起内仍未披露的，全国股转系统将按规定终止其股票挂牌转让。01个月2个月3个月6个月9、股份有限公司监事会主席的产生方式是：（）A.股东大会选举产生B.董事会聘任C.全体监事过半数选举产生D.职工民主选举产生10、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的以上的，可以不再提取。（）A.百分之五十B.百分之三十C.百分之七十D.百分之百11、参加资格考试的人员应严格遵守考试纪律，被全国股转公司认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，并在不得参加资格考试；被全国股转公司认定存在代考行为的，将取消代考者及被代考者的当次考试成绩，且终身不得参加资格考试。（）A.半年内B.一年内C.两年内D.三年内12、权益分派实施过程中，挂牌公司在收到中国结算《委托代理权益分派申请表》反馈后，最迟应于（）日根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）〉〉的规定，披露权益分派实施公告。披露的公告应与中国结算审查过的公告一致，如不一致应在（）日14点前完成公告更正。A、R-1,R-2B、R-2,R-1C、R-4,R-1D、R-5,R-213、自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起（）个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起（）个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核。A、2,5B、5,10C、5,15D、10,1514、实施约见谈话的，应当至少提前（）个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其谈话的时间、地点、事由和需要提交的材料等内容。约见谈话应由（）名以上全国股转公司工作人员参加，应注意做好谈话前材料准备，谈话过程中氛围庄重、流程规范，向自律监管对象明确指出问题，提出要求，做好谈话记录并要求谈话对象签字，同时进行录音留存。A、2,3B、3,2C、5,2D、5,315、实施通报批评纪律处分的（）A、应当向自律监管对象发送纪律处分决定书，在全国股转系统官网上对其进行谴责。B、应当向自律监管对象发送纪律处分决定书，在全国股转系统官网上，公开认定自律监管对象三年以上不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员。C、应当向自律监管对象发送纪律处分决定书，在特定范围内通报其违规行为，对其进行批评教育。D、应当向自律监管对象发送纪律处分决定书，告知其限制、暂停其相关业务的时限，可以要求其限期进行整改。16、挂牌公司在实际控制人未发生变化的情况下第一大股东发生变化，且变化后的第一大股东持股比例超过挂牌公司已发行股份的（），属于《非上市公众公司收购管理办法》第十六条规定的收购事项。A、5%;B、10%;C、20%D、15%。二、多选题17、可以提议召开临时股东大会的是：（）A.董事会B.监事会；C.连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东D.连续六十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东18、根据《非上市公众公司监督管理办法》，公众公司实施重大资产重组，应符合以下要求:

（）A.重组的相关资产权属清晰；B.重组的相关资产定价公允；C.重组后的公众公司治理机制健全；D.不得损害公众公司和股东的合法权益；19、根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（一）——股份支付》，如果符合以下情形的，应就本次股票发行是否适用股份支付进行说明：0A.股票发行价格低于每股股价的；B.向公司高管、核心员工、员工持股平台或者其他投资者发行股票的价格明显低于市场价格或者低于公司股票公允价值的；C.发行股票进行股权激励的；D.全国股转系统认为需要进行股份支付说明的其他情形。20、股东下列股份变化，需要发布权益变动公告:A.投资者持股比例从8%降为4.9%;B.C.D.B.C.D.投资者持股比例从

投资者持股比例从

投资者持股比例从18%降为14.9%;10.1%降为9.99%;18%提高到20%。21、挂牌公司董事发生下列哪些事项，需要信息披露（）A.被证监会处罚；B.酒驾；C.醉驾；D.被刑事处罚。22、董监高生效时间，正确的是：（）A.董事、股东监事新任、免职以股东大会通过其任免决议，任免决议生效之日为准。B.职工监事新任、免职以公司职工（代表）大会通过其任免决议，任免决议生效之日为准。C.高级管理人员新任、免职以董事会通过其新任、免职决议，任免决议生效之日为准。D.董监高辞职以辞职申请生效之日为准。23、甲直接持有A公司45%股份，B公司直接持有A公司20%股份，甲持有B公司70%股份,则A公司表决时如何计算？（）A.甲行使45%的表决权B公司行使20%的表决权，即可甲行使45%+20%=65%的表决权D.甲若作为B的授权代表进行表决，甲在授权范围内行使表决权24、关于定向发行的回避问题，正确的是：（）A.挂牌公司定向发行，确定发行对象的，如认购对象中包括现有股东、董监高及其关联方的，在董事会审议时，必须回避表决；B.挂牌公司定向发行，确定发行对象的，如认购对象中包括现有股东、董监高及其关联方的，在股东大会审议时，必须回避表决；C.不确定发行对象的，如现有股东、董监高及其关联方拟参与认购的，也应回避表决；D.不确定发行对象的，如现有股东、董监高及其关联方拟参与认购的，但未回避表决的，不得参与认购。25、证券交易内幕信息的知情人包括：（）（）A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D.持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员26、关于具有金融属性的挂牌公司股票发行、重大资产重组，以下说法的是：（）A.收购人在收购挂牌公司时，如收购人控制的企业中包含其他具有金融属性的企业，或收购人自身为其他具有金融属性的企业，应当承诺完成收购后不将其控制的其他具有金融属性的企业注入挂牌公司。B.非其他具有金融属性的挂牌公司发行股票的，发行对象可以以所持有的其他具有金融属性的企业相关资产进行认购，但在购买标的或者投资对象中的持股比例不得超过20%,且不得成为投资对象的第一大股东。C.被收购的挂牌公司不得经营其他具有金融属性的业务，但以募集资金购买或者投资其他具有金融属性的企业相关资产，在购买标的或者投资对象中的持股比例不超过20%,且不成为投资对象第一大股东的除外。D.非其他具有金融属性的挂牌公司发行股票的，如果其股东或子公司为其他具有金融属性的企业，应当承诺不以拆借等任何形式将募集资金提供给该其他具有金融属性的企业使用。27、挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生之日起两个转让日内披露：（）A.控股股东或实际控制人发生变更；B.变更会计师事务所、会计政策、会计估计；C.法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份；D.公司董事、监事、高级管理人员发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；28、下列哪些事项是公司章程应当载明的：（）A.经营范围B.公司名称C.公司法定代表人D.注册资本E.公司议事规则29、公众公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：（）A.购买、出售的资产总额占公众公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到50%以上；B.购买、出售的资产总额占公众公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产总额的比例达到50%以上；C.购买、出售的资产净额占公众公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到30%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到50%以上。D.购买、出售的资产净额占公众公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上。30、挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为：（）A.股改满一年B.挂牌期满一年C.挂牌期满两年D.挂牌之日31、创新层挂牌公司董事会秘书出现最近12个月存在（）所列情形的，全国股转公司吊销其董事会秘书资格证书：（）A.挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施。B.挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见。C.挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立