ppp项目实施的基本流程

——10—PPP“PPP”〕，根底设施和公共效劳领域，对符合条件的工程实行政府与社会资本合作经营的模式。这种模式是对传统意义上应由政府负责并主导的社会效劳体系的补充或替代，假设项目投入、产出规划、设计合理，治理标准，运行良好，这种方式既能在一定程度上解决政府的财政逆境，也能提高政府供给社会效劳的效率及效益，也能为公众制造福祉。为加大城市根底设施的投资建设，实现型城镇化的政策目标，转变“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市根底设施投资和运营”20222022PPP工程的实施，PPP模式在中国迎来的进展浪潮已是大势所趋。PPP工程参与主体众多，法律关系、交易构造简单，涉及到投融资、特许经营、招投标、政府选购、公司、预算等的众多法律门类，如何PPP工程全流程标准运作，如何明确、具体的标准各方权利、合理分担风险，需要参与者予以认真争论。今日座谈会上有一位询问公司的经理PPP工程的实践阅历，进展了汇总沟通，根本上涵盖PPP工程的全部流程。PPP工程移交五个阶段，PPP工程所涉的全套法律文件亦分别表达在这五个阶PPP〔该图参与了网络资料〕一、工程识别阶段所谓工程识别，即政府在确定一个根底设施及公共效劳类工程是否采PPP“”等条件，从而最终打算是否承受政府和社会资本合作模式〔PPP模式〕。〔一〕工程发起PPP工程发起方式的不同，PPP工程包括政府发起、社会资本发起两种方式。在政府发起方式中，财政部门〔政府和社会资本合作中心〕应负责向交通、住建、环保、能源、教育、医疗、体育健身和文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作工程。行业主管部门可从国民经济和社会进展规划及行业专项规划中的建、改建工程或存量公共资产中遴选潜在工程；在社会资本发起方式中，社会资本应以工程建议书的方式向财政部门推举潜在政府和社会资本合作工程。PPP工程中的第一个重要的法律文件——《工程建议书》。工程建议书的主要内容一般包括：①工程概况、②工程必要性、③工程规划、④工程建设条件分析、⑤工程投融资方案等主要内容。〔二〕工程筛选财政部门会同行业主管部门，对潜在政府和社会资本合作工程进展评估筛选，确定备选工程。财政部门应依据筛选结果制定工程年度和中期开发打算。对于列入年度开发打算的工程，工程发起方应按财政部门的要求提交相关资料。建、改建工程应提交可行性争论报告、工程产出说明和初步实施方案；存量工程应提交存量公共资产的历史资料、工程产出说明和初步实施方案。在上述过程中，涉及：1③《工程初步实施方案》；2、存量工程①《存量公共资产的历史资料》、②《工程产出说明》、③《工程初步实施方案》。〔三〕物有所值评价财政部门会同行业主管部门，从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。定性评价重点关注工程承受政府和社会资本合作模式与承受政府传统选购模式相比能否增加供给、优化风险安排、提高运营效率、促进创和公正竞争等。定量评价主要通过对政府和社会资本合作工程全生命周期内政府支出本钱现值与公共部门比较值进展比较，计算工程的物有所值量值，推断政府和社会资本合作模式是否降低工程全生命周期本钱。在上述过程中，涉及：《工程物有所值评价报告》，该文件主要包括①物有所值定性分析、②物有所值定量分析、③物有所值评价结论等主要内容。〔四〕财政承受力量论证为确保财政中长期可持续性，工程所在地财政部门应依据工程全生命开展财政承受力量论证，每年政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财政收入的肯定比例。在上述过程中，涉及：《工程财政承受力量论证报告》，该文件主要包括①工程根底信息、②工程投资估算及资金筹措、③工程产出说明、④工程回报机制、⑤政府运营补贴支出、⑥风险担当支出等主要内容。二、工程预备阶段〔一〕治理架构构成通过物有所值评价和财政承受力量论证的工程，可进展工程预备。县级〔含〕以上地方人民政府可建立特地协调机制，主要负责工程评审、组织协调和检查督导等工作，实现简化审批流程、提高工作效率的目的。政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为工程实施机构，负责工程预备、选购、监管和移交等工作。〔二〕工程实施方案编制工程实施机构应组织编制工程实施方案。在上述过程中，涉及：《工程实施方案》，该文件主要包括：1、工程概况。工程概况主要包括根本状况、经济技术指标和工程公司股权状况等。根本状况主要明确工程供给的公共产品和效劳内容、工程承受政府和社会资本合作模式运作的必要性和可行性，以及工程运作的目标和意义。经济技术指标主要明确工程区位、占地面积、建设内容或资产范围、投资规模或资产价值、主要产出说明和资金来源等。工程公司股权状况主要明确是否要设立工程公司以及公司股权构造。2、风险安排根本框架。依据风险安排优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险治理力量、工程回报机制和市场风险治理力量等要素，在政府和社会资本间合理安排工程风险。3、工程运作方式。工程运作方式主要包括托付运营、治理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。4、交易构造。交易构造主要包括工程投融资构造、回报机制和相关配套安排。工程投融资构造主要说明工程资本性支出的资金来源、性质和用途，工程资产的形成和转移等。工程回报机制主要说明社会资本取得投资回报的资金来源，包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费等支付方式。相关配套安排主要说明由工程以外相关机构供给的土地、水、电、气和道路等配套设施和工程所需的上下游效劳。5、合同体系。合同体系主要包括工程合同、股东合同、融资合同、工6、监管架构。监管架构主要包括授权关系和监管方式。授权关系主要是政府对工程实施机构的授权，以及政府直接或通过工程实施机构对社会资本的授权；监管方式主要包括履约治理、行政监管和公众监视等。7、选购方式选择。工程选购应依据《中华人民共和国政府选购法》及相关规章制度执行，选购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源选购。工程实施机构应依据工程选购需求特点，依法选择适中选购方式。〔三〕物有所值、财政承受力量验证财政部门应对工程实施方案进展物有所值和财政承受力量验证，通过验证的，由工程实施机构报政府审核；未通过验证的，可在实施方案调整后重验证；经重验证仍不能通过的，不再承受政府和社会资本合作模式。三、工程选购阶段〔一〕资格预审工程实施机构应依据工程需要预备资格预审文件，公布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证工程能否获得社会资本响应和实现充分竞争，并将资格预审的评审报告提交财政部门备案。资格预审公告应在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上公布。在上述过程中，涉及：1拟确定参与竞争的合格社会资本的家数和确定方法,以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点；2、《资格预审申请》；3、《资格预审评审》。〔二〕工程选购文件的编制3家以上社会资本通过资格预审的，工程实施机构可以连续开展选购文件预备工作。工程选购文件应包括选购邀请、竞争者须知〔包括、竞争者应供给的资格、资信及业绩证明文件、选购方式、政府对工程实施机构的授权、实施方案的批复和工程相关审批文件、选购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、强制担保的保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府选购政策要求、工程合同草案及其他法律文本等。承受竞争性谈判或竞争性磋商选购方式的，工程选购文件除上款规定的内容外，还应明确评审小组依据与社会资本谈判状况可能实质性变动的内容，包括选购需求中的技术、效劳要求以及合同草案条款。在上述过程中，涉及：1、《选购邀请》；2、《竞争者须知》；3、《选购方式说明》；4、《选购程序说明》；5、《相应文件编制要求》；6、《工程合同草案》等。〔三〕工程选购邀请及响应文件评审1、组建评审小组5人以上单数组成，其中2/3。评审专家可以由工程实1名财务专家和1名法律专家。工程实施机构代表不得以评审专家身份参与工程的评审。2、政府选购程序工程承受公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源选购方式开展选购的，依据政府选购法律法规及有关规定执行。3、竞争性磋商程序工程承受竞争性磋商选购方式开展选购的，依据以下根本程序进展：〔一〕选购公告公布及报名。竞争性磋商公告应在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上公布。提交响应文件的时间自公告公布之日起不得10日。〔二〕资格审查。已进展资格预审的，评审小组在评审阶段不再对社会资本资格进展审查。允许进展资格后审的，由评审小组在响应文件评审环节对社会资本进展资格审查。工程实施机构可以视工程的具体状况，组织对符合条件的社会资本的资格条件，进展考察核实。〔三〕选购文件的澄清或修改。提交首次响应文件截止之日前，工程实施机构可以对已发出的选购文件进展必要的澄清或修改，澄清或修改的内容应作为选购文件的组成局部。〔四〕响应文件评审。工程实施机构应依据选购文件规定组织响应文件的接收和开启。评审小组对响应文件进展两阶段评审：第一阶段：确定最终选购需求方案。评审小组可以与社会资本进展多轮谈判，谈判过程中可实质性修订选购文件的技术、效劳要求以及合同草案条款，但不得修订选购文件中规定的不行谈判核心条件。其次阶段：综合评分。最终选购需求方案确定后，由评审小组对社会资本提交的最终响应文件进展综合评分，编写评审报告并向工程实施机构提交候选社会资本的排序名单。在上述过程中，涉及：1核心边界条件、是否允许未进展资格预审的社会资本参与选购活动，以及审查原则、工程产出说明、对社会资本供给的响应文件要求、猎取选购文件的时间、地点、方式及选购文件的售价、提交响应文件截止时间、开启时间及地点等内容；2、《补遗文件》；3、《竞争性磋商相应文件》；4、《选购需求方案》；5、《选购需求方案评审报告》等法律文件。〔四〕选购谈判及工程合同签订工程实施机构应成立特地的选购结果确认谈判工作组。依据候选社会资本的排名，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就合同中可变的细节问题进展合同签署前确实认谈判，领先达成全都的即为中选者。确认谈判不得涉及合同中不行谈判的核心条款，不得与排序在前但已终止谈判的社会资本进展再次谈判。确认谈判完成后，工程实施机构应与中选社会资本签署确认谈判备忘录，并将选购结果和依据选购文件、响应文件、补遗文件和确认谈判备忘5个工作日。合同文本应将中选社会资本响应文件中的重要承诺和技术文件等作为附件。合同文本中应在政府审核同意后，由工程实施机构与中选社会资本签署。需要为工程设立特地工程公司的，待工程公司成立后，由工程公司与工程实施机构重签署工程合同，或签署关于承继工程合同的补充合同。在上述过程中，涉及：1、《确认谈判备忘录》；2、《PPPPPP工程的核心，综合、全面表达〔1〕〔2〕〔3〕前提条件、〔4〕工程的融资、〔5〕工程用地、〔6〕工程的建设、〔7〕工程的运营、〔8〕工程的维护、〔9〕股权变更限制、〔10〕付费机制、〔11〕履约担保、〔12〕政府承诺、〔13〕保险、〔14〕守法义务及法律变更、不行抗力、政府方的监视和介入、决、〔20〕合同附件、〔21〕其他；3、《工程合同补充合同》等。四、工程执行阶段〔一〕工程公司设立社会资本可依法设立工程公司。政府可指定相关机构依法参股工程公司。工程实施机构和财政部门应监视社会资本依据选购文件和工程合同商定，按时足额出资设立工程公司。〔二〕融资治理工程融资由社会资本或工程公司负责。社会资本或工程公司应准时开展融资方案设计、机构接洽、合同签订和融资交割等工作。财政部门和工程实施机构应做好监视治理工作，防止企业债务向政府转移。〔三〕政府支付及绩效监测工程合同中涉及的政府支付义务，财政部门应结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预算，依据预算治理相关规定执行。财政部门和工程实施机构应建立政府和社会资本合作工程政府支付台账，严格掌握政府财政风险。在政府综合财务报告制度建立后，政府和社会资本合作工程中的政府支付义务应纳入政府综合财务报告。工程实施机构应依据工程合同商定，监视社会资本或工程公司履行合同义务，定期监测工程产出绩效指标，编制季报和年报，并报财政部门备案。政府有支付义务的，工程实施机构应依据工程合同商定的产出说明，依据实际绩效直接或通知财政部门向社会资本或工程公司准时足额支付。设置超额收益共享机制的，社会资本或工程公司应依据工程合同商定向政府准时足额支付应享有的超额收益。社会资本或工程公司违反工程合同商定，威逼公共产品和效劳持续稳直至启开工程提前终止程序。在工程合同执行和治理过程中，工程实施机构应重点关注合同修订、违约责任和争议解决等工作。1、合同修订。依据工程合同商定的条件和程序，工程实施机构和社会资本或工程公司可依据社会经济环境、公共产品和效劳的需求量及构造等条件的变化，提出修订工程合同申请，待政府审核同意后执行。2、违约责任。工程实施机构、社会资本或工程公司未履行工程合同约赔偿损失以及解除工程合同等。3社会资本或工程公司可就发生争议且无法协商达成全都的事项，依法申请仲裁或提起民事诉讼。〔四〕中期评估3-5年对工程进展中期评估，重点分析工程运行状况和工程合同的合规性、适应性和合理性；准时评估已觉察问题的风险，制订应对措施，并报财政部门备案。政府相关职能部门应依据国家相关法律法规对工程履行行政监管职责，重点关注公共产品和效劳质量、价格和收费机制、安全生产、环境保护和劳动者权益等。社会公众及工程利益相关方觉察工程存在违法、违约情形或公共产品和效劳不达标准的，可向政府职能部门提请监视检查。在上述过程中，涉及：1、工程公司设立文件；2、《融资方案》；3、《履约保函》；4、《工程产出绩效指标季/年报》；5、《工程产出说明》；6、《修订工程合同申请》等。五、工程移交阶段〔一〕移交预备工程移交时，工程实施机构或政府指定的其他机构代表政府收回工程合同商定的工程资产。工程合同中应明确商定移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准。移交形式包括期满终止移交和提前终止移交；补偿方式包括无偿移交和有偿移交；移交内容包括工程资产、人员、文档和学问产权等；移交标准包括设备完好率和最短可使用