eqrvhcc证券-营业部实习报告

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证券营业部实习报告

一、实习概述

时间飞逝，转瞬间，在渤海证券天津开发区其次大街营业部历时3周的实习已经完毕。渤海证券有限责任公司(简称渤海证券)是经中国证监会批准设立的具有股票主承销资格的全国性大型证券公司。公司注册资本金为23.17亿元人民币。公司总部设在天津，下设北京、上海两个治理总部，以及遍布全国的31家证券营业部。渤海证券是在天津市国际信托投资公司、天津信托投资公司、天津北方国际信托投资公司、天津滨海信托投资公司等四家信托机构的证券业务部门和天津证券有限责任公司合并重组的根底上，汲取国内30余家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。渤海证券天津开发区其次大街营业部是渤海证券股份有限责任公司属下的一家营业部。学生在本次实习的主要工作是在渤海证券开发区其次大街营业部的前台帮助推广创业版业务及帮忙有意向投资创业帮的客户办理开户的相关事宜以及帮助该营业部在天津经济技术开发区的翠亨居民小区举办一次创业板业务推广活动。

主要活动包括：

（一）营业部前台主要工作：（1）顾客的身份验证；（2）指导顾客办理

开户和创业板等业务；（3）宣传创业板相关学问；（4）顾客资料的审核及整理存档。

（二）翠亨小区营业推广活动的主要工作：（1）参加活动筹划；（2）设

计活动宣传海报；（3）现场宣传、推广业务。

二、实习目的

第一、参加社会实践，检验所学专业学问

在南开大学市场营销系三年的学习，主要是理论的学习，我们对菲利普科特的4Ps营销理倒背如流，对格洛鲁斯的效劳营销是一个过程的理念论了然于心，但是离开了营销实践，再好的营销理论也不能制造价值。这次实习，给学生供应了一个很好的检验所学营销学问，将课堂上所学的营销学问与证券公司营业部的营销实践相结合的大好时机。

其次、为学生供应一个学习时机

组织学生到企事业单位中去实习，主要是了解企业的实际运作和业务处理流程，为同学们走上工作岗位后能够较快融入企业、进入角色并快速发挥作用奠定根底。同时，本次到证券公司实习，不仅是在实践中检验所学学问，更是在一个新的平台上学习新的学问。证券行业是一个特定的行业，有许多特定的规定，还

有许多特别的学问需要实习生学习了解。参加证券的实习，有助于学生了解与证券相关的学问以及证券行业的运行机理。

第三、培育合作精神

通过实习，发扬学生的团队精神，互助协作精神，培育作为一个整体参加竞争的意识。培育学生发觉问题和解决问题的力量。三、实习工作总结

（一）渤海证券天津开发区其次大街营业部前台实习工作总结

证券市场的开放时间是每个国家标准工作日的上午9：30~11：30，下午1：00~3：00。而营业部的工作时间是上午8：00到下午4：30，11：30~13：00为午餐时间。作为一名实习生，学生也遵守与营业部员工一样的考勤制度。上午八点种之前到营业部，签到。八点到九点之间是一个争论会，主要争论近期的股市行情，可能影响股市波动的经济以及政治要素，以及对当天股市运行的猜测，以统一营业部员工对当天股市的看法，最终是对当天工作的安排。九点以后，营业部开张，大家都到各得意岗位上，做好工作预备（启动设备、检查设备运行状况和预备材料等）。到九点半的时候，沪深证券交易系统开放，证券公司正式办理各项业务。

近来由于国家中小企业科技创业板的推出，许多投资者都前来办理创业板的相关业务，前台的工作变得很不轻松。当客户前来询问开户的时候，我们要先提示股市的风险状况，然后对有意向开户的客户进展身份验证，顾客必需本人带身份证来办业务，身份证要通过与公安部的联网认证后才赐予办理。身份验证既是爱护股民合法权益的需要，也是防止有些恶意的投资者利用多账户操纵股市的必要。办理开户和创业板必需根据行业规定的程序来操作，顾客需要填风险提示等相关表格，我们负责指导顾客填表。顾客办理完业务，在公司里要存有档案，我们要对档案进展审核确认，并进展系统扫描存档，以便进展治理查询。

（二）翠亨小区营业推广的工作总结为了提高营业部的知名度，推广马上中小板业务，营业部打算在第三大街的翠亨小区进行一次营业推广活动。这次推广活动有营业部的营销总监孙总带着，学生以及其他几位实习生和营销助理刘小姐共同筹划。得益于大一和大二学生社团活动的熬炼，学生在筹划过程中提出了许多实效性的建议。筹划完成后，我的主要工作就是设计活动宣传海报，以及推广当天的设展点、宣传活动。当天晚上，我把海报设计出来之后，由另外一位实习生在其次天去打印和张贴。第三天，我们来到翠亨小区设立展点，经居委会和保卫处同意后，我们把展点设在翠亨村门口四周的地方。当每天气晴朗，许多人间续前来询问，我们就负责宣传营业部和创业板业务，并给他们分发材料。当天的工作取得了预期的结果。四、实习感想

作为在校的大四学生，或许明年7月份就将步入社会，这一次的在证券公司的实习使我缺乏企业效劳与营销的实践阅历得到积存,为毕业后尽快融入实际企业的营销实务当中铺路,因此,这次实习对教会了我们证券营业部是如何运作、如何跟客户打交道、如何制定可行的规划。

每一个特定的行业都有特定的行规，证券行业也不例外。证券市场既是投资者投资的场所，也是制造价值的企业融资的途径之一。唯有每个市场的参加者严格遵守行规，不投机取巧，才能保证证券市场的长期安康的运行。证券公司的营业部是证券市场的一个效劳组织，在这个组织里，全部的员工都要有共同的理念，在这个理念下，员工行为会有个原则和标准，使得员工每一个人的力气都集中向

一个方向，最终到达企业的经营目标。其次要培育良好的人际关系，社会是由人组成的，跟领导、同事以及客户和谐相处，培育好良好的人际气氛，可以使自己的生存和进展环境更加有好一些。最终，在证券公司的实习也让我对这个行业以及这个行业中的企业的运行有个更加全面理性的熟悉。

扩展阅读：证券公司营业部实习报告总结

7月14日至8月31日我到苏州证券有限公司路营业部进展了为期一个半月的实习,实习内容为了解证券公司营业部的构造熟识证券交易的流程了解证券市场行情.

一,公司介绍

证券股份有限公司前身为证券有限责任公司,是在原证券有限责任公司,市国际信托投资公司,信托投资公司,北方国

际信托投资公司,滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的根底上,汲取国内多家有影响,有实力的企业共同参股组建的大型证券公司.4月30日,经中国证监会《关于核准证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》(证监许可[]618号)核准,证券有限责任公司变更为股份有限公司,变更后的公司名称为证券股份有限公司,注册资本2,226,866,520元.

公司总部设在,下设上海治理总部,在全国拥有31家证券营业部和11家证券效劳部.公司秉承“诚信,和谐,高效,共赢“的经营理念,“团队拼搏,创新图强“的企业精神和“客户至上,效劳领先“的根本原则,在团结高效的经营团队带着下,全体员工通过自身的不懈努力,始终坚持守法合规经营,严格掌握各类风险,大力拓展各项业务,为客户供应专业化的金融效劳.公司努力把握中心关于加快滨海新区开发开放的历史性机遇,立足,面对全国,努力成为全国一流券商,以优良的经营业绩回报股东,回报社会.

二,证券交易流程

投资者入市操作一般涉及开立帐户,托付买卖,资金划转,证券交易,清算交割,挂失,销户等业务环节.

(一)开立证券帐户

不管机构或个人,在深圳,上海证券交易所进展证券交易,首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡),它是用于记载投资者所持有的证券种类,名称,数量及相应权益和变动状况的帐册,是股东身份的重要凭证.每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡.

1,证券帐户的分类

上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类.各类证券帐户通过编号加以区分(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成,最终一位数字为校验位).

2,开立证券帐户的地点

①各大证券公司营业部及营业网点②证券中心结算公司指定的各地代理开户机构3,开立证券帐户的必，转载请保存此标记。备资料

个人投资者:本人亲往办理的,供应本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深,沪b股帐户.由他人代办的,还须供应代办人身份证及其复印件,经公证的授权托付书.

机构投资者:办理人须供应以下资料:①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件;②法定代表人授权托付书与法人代表证明书;③法定代表人身份证明文件复印件;④经办人的身份证及其复印件.

4,开立证券帐户的处理流程

①到营业柜台办理时,照实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证券帐户注册申请表》的“申请人填写“栏;

②交纳费用;

③待开户柜员输入资料,合法开户信息返回后,打印,领回证券帐户卡.(二)开立资金帐户

有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了,资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额状况的帐户.资金帐户由证券公司营业部为投资者开设.您可以依据您所在地区您选择一家证券营业部,作为自己买卖证券的代理人,并与它签定《证券买卖代理协议》及相关协议.

1,开立资金帐户的必备资料

个人投资者:本人亲往办理的,供应本人身份证,证券帐户及其复印件;机构投资者:须供应工商行政治理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件,法定代表人授权托付书和经办人的身份证及其复印件.

2,营业部现场开户流程

①将深沪证券帐户卡原件,身份证原件及签署的《证券买卖托付合同》等资料交柜台审核;

②柜员将资料输入,客户自行输入交易密码及取款密码,胜利注册为某券商的证券交易客户;身份证,证券帐户卡复印留底;

③获得某券商的证券客户号或资金帐号.3,预约上门开户效劳大多数的券商各证券营业部供应预约上门开户效劳(三)资金划转

可以采纳银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折(卡)划拨到证券资金帐户.同样您也可以采纳银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折(卡).您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样,证券公司会按银行活期存款利率定期计息.银证转帐的途径与证券交易的途径一样,对外效劳时间为正常交易日9:00-15:30.

1,买卖过程中的资金变动

当您每次托付买入指令胜利,交易系统将相应扣除保证金帐上的资金.每次托付卖出胜利后,交易系统将马上把相应的卖出金额添加到保证金帐上,这称为“资金当日回转“,当

日回转资金可以用于买入,用于其他用途(如转入银行帐户)需遵循证券交易全部关资金清算的时间商定:a股,基金,债券为t+1日(即t日卖出返回的资金余额,t+1日可取款);b股的资金清算为t+3.

(四)托付买卖1,交易时间和托付时间

上海证券交易所和深圳证券交易所的通常交易时间是:每周一至周五:上午(前市):9:15至9:25(集合竞价时间);9:30至11:30(连续竞价时间).下午(后市):13:00至15:00(连续竞价时间).双休日和证交所公布的休市日休市.与交易时间相对应,投资者下达托付的时间通常为每一交易日的9:00-15:00.

2,托付方式

证券公司各营业部为投资者供应的主要托付方式有:a.当面柜台托付:需要投资者本人供应资金帐户卡,填写托付单并签章.托付完毕,请投资者留意妥当保存托付单.b.自助终端托付:通过证券营业部供应的电脑自助操作设备进展托付与查询.c.电话托付:通过拨打券商供应的专用托付电话进展交易与查询:d,网上交易:网上交易是通过因特网进展证券托付买卖的简称.

3,托付申报

托付通常应在规定的交易营业时间内办理.托付一般当天有效,即托付有效期从托付申报开头至当天闭市完毕.在办理托付时,请您留意申报清晰以下内容:a,证券的名称或证券交易代码;b,买卖方向:即买进或卖出;c,买进或卖出的数量;d,买进或卖出的价格(债券回购价格指是每百元资金的年收益率).

4,托付数量和托付价格的相关规定证券交易所对托付的数量和价格有特定的要求.托付数量的规定主要包

括:(1)交易单位,即托付数量应当是一个交易单位为起点的整数倍.(2)最高申报上限,单笔托付的托付数量不得超过肯定的上限.不同证券种类的交易单位和最高申报上限各不一样.需要特殊说明的是:对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍,但小于一个交易单位的证券余额可以一次性托付卖出.托付价格的规定主要包括:(1)币种的规定,通常状况下,托付价格的单位是人民币元,但局部证券并非以人民币元作为报价币种.(2)价格档位的规定,即托付价格所应遵循的最小变动单位.(3)涨跌停板的规定,为防范股价特别波动,证券交易所规定了不同证券的当日最高涨幅和最高跌幅,超出此范围的托付一律无效.不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不一样.

5,托付的执行

证券营业部承受投资者托付后,将马上通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所.交易所对全部托付采纳电脑集中竞价,并依据价格优先,时间优先的原则进展撮合成交,并向证券营业部回报行情和成交状况.投资者的托付如未能一次全部成交,其剩余托付仍可连续执行,直到有效期完毕.托付成交后,投资者应当对符合托付条件的成交结果赐予成认,并请按期履行交割手续.

6,托付的撤销与变更

在托付未成交之前,您有权变更或撤销托付.变更托付,视同重新办理托付.(五)清算交割1,交割制度

目前,证交所对a股股票,基金,债券及其回购,实行t+1交割制度,即在托付买卖的次日(其次个交易日)进展交割.对b股股票,则实行t+3交割制度,即在托付买卖后(含托付日)的第四个交易日进展交割.

2,办理交割手续

为确定成交与否,请您在托付后准时到开户的证券营业部,办理证券清算交割手续,领取书面交割凭证(如《成交交割通知单》等),以准时了解证券帐户和资金帐户的库存余额状况.

(六)指定交易

上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度.即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者,须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者托付交易,证券清算的代理机构,并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号,然后才可以进展证券的交易.

由于营业部搬迁等缘由,投资者想重新选择证券营业部时,则须办理指定交易转移手续.即先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易,再在新的一家证券营业部重新办理指定交易.随后投资者便可在这家新的证券营业部进展证券的托付买卖.指定交易一般在指令送达交易所时即时生效.

(七)转托管

投资者从一个营业部搬到另一个营业部进展交易时,假如涉及深圳股票的转移,必需办理证券的转托管.转托管必需到转出营业部办理,办理转托管时须持有三证,而且还需要填写转入营业部的深圳托管席位号.

(八)非交易过户

证券发生继承，转载请保存此标记。,馈赠,分割时,在经过公证后,需要进展非交易过户.上海证券过户时,证券受让人可持本人身份证,资金帐户,证券帐户及公证书到指定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户.深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理.

(九)分红配股1,红股上市流程

(1)上市公司在指定报刊上登载权益分派公告,确定股权登记日(r),除权除息日(通常为r+1)和红股上市流通日(通常为r+2);(2)从红股上市流通日开头,投资者可以卖出其所得红股.

2,红利派发流程

沪深证券交易所上市公司红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户上,投资者可以打印对帐单,查看股息到帐状况.

深市红利派发流程:(1)上市公司在指定报刊上登载权益分派公告,确定股权登记日(r);(2)r+2日,各券商收到中心证券登记结算公司转来的派息款,并将其划入投资者开设的资金帐户;(3)r+3日起,投资者可通过查询其资金帐户变动状况,了解红利到帐状况;(4)特殊说明:深市代理市值配售的沪市上市股票(证券代码为003)现金红利将依据上市公司确定的现金红利发放日(一般在r+5日之后)到达投资者资金帐户.

沪市红利派发流程:(1)上市公司在指定报刊上登载权益分派公告,确定股权登记日(r)和现金红利发放日(一般在r+5日之后);(2)现金红利将依据上市公司确定的现金红利发放日(一般在r+5日之后)到达投资者资金帐户.

3,配股认购流程

(1)上市公司在指定报刊登载《配股说明书》,确定股权登记日(r);(2)配股认购于r+1日开头,认购期为十个工作日.逾期不认购,视同放弃;上海证券交易所的配股权证代码通常为700(对应股票代码600),其股份余额表示投资者的可配总量.投资者认购配股可比照卖出证券:证券代码700,卖出价为配股价,卖出数量小于或等于可配股数,配股指令可以撤单,配股是否胜利可查询成交回报.深圳证券交易所的配股权证代码通常为08(对应股票代码00),其股份余额表示投资者的可配总量.投资者认购配股可比照买入证券:证券代码08,买入价为配股价,买入数量小于或等于可配股数,配股指令可以撤单,配股是否胜利可查询成交回报.配股认购期间,权证不允许转托.(3)配股缴款完成后,上市公司将在完成一系列法定手续后,在指定报刊上登载《股份变动和配股上市公告书》,确定配股上市日;(4)从配股上市日开头,投资者可卖出其已配股份.

(十)销资金户

若想销资金帐户,须持本人身份证,资金帐户,证券帐户到营业部的柜台办理.假如曾经办理过托付书的,还必需提交托付书原件.销户时,营业部将收回资金帐户和托付书,并付清保证金余额及应付利息.您在办理销户前,请留意肯定要先办理好撤销指定交易及深圳证券转托管手续.

三,实习思索

(一)证券公司营业部面对投资者,为投资者效劳,要跟上新业务的需求.作为供应证券业务的中介效劳机构,证券营业部完善