特种设备风险管理课件

栾殿利luandianli@163.com

特种设备风险管理管理讲座

形势与对策规律与理论技术与方法安全生产发展事故形势状况国际比较分析安全战略对策安全科学原理安全生产规律风险分析理论事故致因理论安全文化建设科学管理方法风险管理技术栾殿利

特种设备风险管理管理讲座

形势与对策规律与理论认识论：从“宿命论”变为“本质论”；态度：从“革命精神”变为“科学精神”；伦理：从“财产优先”变为“生命优先”；认知：从“安全常识”到“安全科学”；价值观：从敏感安全成本变为注重安全价值责任：从单纯效率观点变为综合社会效益观念文化的六大转变认识论：从“宿命论”变为“本质论”；观念文化的六大转变从“应付文化”变为“预防文化”；－预防性从“就事论事”变为“系统防范”；－系统性从“事后补救型”变为“超前预防型”；－动态性从“约束为主”变为“激励为主”；－功能性从“治标为主”到“治本为主”；－本质性从不良行为习惯变为行为方式创新；－创新性从他律他责到自律自责；－自律性从感性及经验应对到规范和科学防范；－科学性行为文化的八大创新从“应付文化”变为“预防文化”；－预防性一、安全生产发展现状（二）安全理论有了初步发展发展阶段理论基础方法模式核心策略对策特征低级阶段事故理论经验型凭经验感性，生理本能；初级阶段危险理论制度型用法制责任制，规范化标准化；中级阶段风险理论系统型靠科学理性，系统化科学化；高级阶段安全原理本质型兴文化文化力，人本原则；一、安全生产发展现状（二）安全理论有了初步发展发展阶段理论基5

一切事故都可预防、都应预防安全对策－措施与方法墨菲法则：可能发生的都会发生！5安全对策－措施与方法墨菲法则：6

一切事故都可预防、都应预防为了“万一”的事故、应付出“一万”的努力安全对策－措施与方法海恩法则：1׃29׃300׃

10006安全对策－措施与方法海恩法则：7

一切事故都可预防、都应预防为了“万一”的事故、应付出“一万”的努力安全措施与投入“亏了才好，其实不亏”安全对策－措施与方法罗氏法则：

1׃5׃

∞安全投入׃经济效益׃社会效益7安全对策－措施与方法罗氏法则：安全生产对策-五要素安全文化是根本安全法制是利器安全责任是灵魂安全科技是手段安全投入是保障安全生产对策安全生产对策-五要素安全生产对策9安全生产规律与理论一、安全原理二、事故法则三、安全系统理论四、事故致因理论五、安全哲学-认识论和方法论六、安全对策体系理论七、人的安全素质理论八、安全文化建设理论9安全生产规律与理论一、安全原理10⒈人本原理定义：社会和企业的管理活动中，必须把人的因素放在首位，体现以人为本的指导思想。涵义：一是“一切为了人”：人既是管理的主体（管理者），更又是管理的客体（被管理者），每个人都处在特定的管理层次上，离开人的需要就没有管理的目的。二是“一切依靠人”：即在安全系统中，既有工艺技术、设施设备、操作规章等因素，以及需要组织机构、规章制度、监督检查等措施，但这些都是需要人去实施、运作和推动的。因此，归根结底一切都要依靠人的行为来实现。安全原理10⒈人本原理安全原理112、弹性动态原理含义：安全生产管理必须保持一定的弹性，即必须有很强的适应性和灵活性，以及时适应危险危害因素的可能变化和动态规律，实行有效的动态管理，这称之为安全管理的弹性动态原理。安全原理112、弹性动态原理安全原理123、预防原理基本含义：安全管理工作应当以预防为主，即通过有效的管理和技术手段，防止人的不安全行为和物的不安全状态出现，从而使事故发生的概率降到最低，这就是预防原理。安全原理123、预防原理安全原理134、强制原理基本含义：采取强制管理的手段控制人的意愿和行动，使个人的活动、行为等受到安全管理要求的约束，从而实现有效的安全管理，这就是强制原理。安全原理134、强制原理安全原理14５、风险最小化原理基本含义生产技术的危险与危害是客观的，技术的风险是可控制、降低和消减的，风险最小化原理就是通过安全技术、管理和文化的手段，将风险控制在可接受的水平上。安全原理14５、风险最小化原理安全原理15５、风险最小化原理原理

风险Ｒ＝f(p,l

)

风险＝p

l式中：p—事故发生的可能性或概率；

l—事故后果的严重程度或严重度；安全原理15５、风险最小化原理安全原理16安全系统理论事故系统要素-“4M”要素：安全系统要素-4要素论人的不安全行为物的不安全状态环境因素不良管理措施欠缺人因安全素质设备本质安全工艺能量状态安全信息环境16安全系统理论事故系统要素-“4M”要素：人的不安全行为人17安全哲学-认识论和方法论（一）从历史学看安全哲学17安全哲学-认识论和方法论（一）从历史学看安全哲学安全哲学-认识论和方法论安全文化的发展

时代观念特征行为特征———————————————————————古代安全文化：宿命论，被动承受型近代安全文化：经验论，事后型、亡羊牢现代安全文化：系统论，综合型、人机环对策发展的安全文化：本质论，超前、预防型———————————————————————（二）从文化学看安全哲学安全哲学-认识论和方法论安全文化的发展（二）从文化学看安全哲19安全哲学-认识论和方法论

江泽民同志：

认识论：隐患险于明火方法论：防范胜于救灾

（三）从领导思想看安全哲学人机环境的不符合。19安全哲学-认识论和方法论江泽民同志：（三）从领20

安全对策理论3E理论：战术“三要素”论：-形式逻辑：安全技术对策；

Engineering安全管理对策；

Enforcement安全文化对策；

Education20安全对策理论3E理论：战术“三要素”论：21

安全对策理论3P理论：战术“三要素”:时间逻辑：先其未然－事前预防

Prevention发而止之－事中应急

Pacification行而责之－事后惩戒

Precetion21安全对策理论3P理论：战术“三要素”:22事后型的安全管理模式

-管理对象：事故

-特点：经验型；

-缺点：事后整改，成本高，不符合预防原则；事故发生现场调查分析原因主要原因提出整改实施整改效果评价22事后型的安全管理模式

-管理对象：事故

-特点：经验型；23缺陷型安全管理模式

-管理对象：隐患

-特点：超前管理，标本兼治；

-缺点：存在型，缺乏定量，系统科学有限；查找隐患分析成因关键问题整改方案实施方案审核检查效果评价23缺陷型安全管理模式

-管理对象：隐患

-特点：超前管理，24风险管理模式

-管理对象：风险

-特点：超前预防型管理，预警机制，定量分级，全面、系统、科学性较强；

-缺点：管理标准高，实施难度大；安全目标风险分析预防方案动态预警实时控制适时检查效果评价24风险管理模式

-管理对象：风险

-特点：超前预防型管理，25风险辨识风险评估风险控制后果严重程度有多大？发生的可能性有多大？确定风险程度或级别？是否符合规范、标准或要求？风险防范原理风险管理原理如何预警和预防风险？什么方法控制和削减风险？如何应急和消除危害？有哪些事故、隐患、危害和危险源、危险态？后果及影响是什么？原因和机理是什么？第一章风险管理概述25风险辨识风险评估风险控制后果严重程度有多大？风险防范原理26风险“三预”管理技术（一）风险“三预”管理系统概述（二）风险“三预”管理系统模式（三）风险辨识关键技术（四）风险评价关键技术（五）风险预警技术26风险“三预”管理技术（一）风险“三预”管理系统概述27风险“三预”管理关键技术（一）风险“三预”管理系统概述概念：预报、预警、预控现场预报—实现生产现场实时预报；专业预警—安全管理部门适时预警；全面预控—各级各部门及时预控；27风险“三预”管理关键技术（一）风险“三预”管理系统概述28风险“三预”管理关键技术（一）风险“三预”管理系统概述特点：风险管理对象—全面系统性；风险管理过程—实时动态性；风险管理方法—超前预防性；风险管理效果—科学有效性；28风险“三预”管理关键技术（一）风险“三预”管理系统概述29风险“三预”管理关键技术（一）风险“三预”管理系统概述研究开发步骤第一步：设计风险分析模式(标准、方法)第二步：进行全面风险辨识第三步：进行科学风险分级（评价）第四步：设计风险预警机制及模式第五步：开发报警、预警信息支持系统第六步：预警系统试运行第七步：制定风险动态预警管理办法29风险“三预”管理关键技术（一）风险“三预”管理系统概述30风险“三预”管理关键技术风险辨识关键技术风险评价关键技术风险预警技术30风险“三预”管理关键技术风险辨识关键技术31风险辨识关键技术辨识单元划分—三类风险管理对象第一类对象：设备、设施和危险源系统；第二类对象：生产作业过程工艺工况系统;第三类对象：作业岗位体系31风险辨识关键技术辨识单元划分—三类风险管理对象32风险辨识技术辨识分析模式1、设备、设施故障模式及影响分析（FMEA）2、生产作业过程工作危险性分析（JHA）3、作业岗位职业健康安全风险分析（LEC）32风险辨识技术辨识分析模式33风险辨识技术风险类型设备对象:故障,隐患,缺陷,危险源工艺对象:生产事故,危险,环境不良岗位对象:危害,伤亡事故,风险态33风险辨识技术风险类型34表一辨识人：辨识日期：审核人：

设备、设施和危险源FMEA风险分析表单位：编号：重大危险源名称：编号：设备、设施或危险源名称功能及作用（或工况）风险辨识风险评价（方法及标准）风险控制故障或危险模式(状态)故障或危险对系统的影响严重度水平或标准(L)发生概率(P)风险等级(R)识别或检测方法防范或监控措施职责或责任归属子系统全系统功能人员34表一辨识人：35表一重大危险源故障类型及影响分析FMEA实例

危险源风险管理表单位：编号：重大危险源名称：编号：重大危险源装置及部件名称编号规格、性能及功能作用风险辨识风险评价风险控制故障或风险模式(状态)故障或危险对系统的影响严重度水平或标准(L)发生概率(P)风险等级(R)识别或检测方法防范或监控措施职责或责任归属子系统全系统功能人员35表一重大危险源故障类型及影响分析FMEA实例重大危险规格36辨识人：辨识日期：审核人：

表二作业过程风险分析表单位：编号：重大危险源名称：编号：风险辨识风险评价风险控制风险类别编号风险因素导致的后果风险严重度或标准(L)发生概率(P)风险等级(R)防范及控制措施职责或责任归属事故危害及危险因素人的不安全行为设备隐患环境不安全状态36辨识人：37辨识人：辨识日期：审核人：

表三作业岗位风险分析表单位：编号：重大危险源名称：编号：作业岗位风险辨识风险评价风险控制岗位(环境)描述危害或危险因素危害或危险状态描述发生概率(L)暴露频率(E)严重度(C)危险性分值(D)风险等级(R)采取措施职责或责任归属37辨识人：38一般风险分析表

作业活动危险态（第二类危险源）及其可能导致的后果严重度可能性风险等级现有控制措施安全业务归属危险态可能导致的后果LPR业务过程：

辨识人：审核人：辨识日期：38一般风险分析表作业危险态（第二类危险源）及其可能导致的39风险辨识技术风险辨识的原则充分性原则准确性原则系统性原则科学性原则39风险辨识技术风险辨识的原则充分性原则40风险评价技术风险评价模式风险程度R＝危险严重度L×危险概率P40风险评价技术风险评价模式风险程度R＝危险严重度L×41风险评价技术

可能性P等级严重度L等级0不可能发生A几乎不发生B很少发生C偶尔发生D可能发生E经常发生0（无影响）ⅣⅣⅣⅣⅣⅣ1（轻微的）ⅣⅣⅣⅣⅣⅢ2（较小的）ⅣⅣⅣⅢⅢⅡ3（较大的）ⅣⅣⅢⅢⅡⅠ4（重大的）ⅢⅢⅡⅡⅠⅠ5（特大的）ⅢⅡⅡⅠⅠⅠ6（灾难的）ⅡⅠⅠⅠⅠⅠ41风险评价技术可能性P等级0ABCD0（无影42风险预警技术风险等级预警等级预警信号高Ⅰ红色中Ⅱ橙色较低Ⅲ黄色低Ⅳ蓝色（一）风险预警分级管理42风险预警技术风险等级预警等级预警信号高Ⅰ红色中Ⅱ橙色较43风险预警技术

风险水平风险等级预警色风险预警控制Ⅰ（高）不可以接受的风险；紧急出动，直至风险降低后才能恢复工作Ⅱ（中）不希望有的风险；集结待命，努力降低风险，在规定时间内恢复正常工作Ⅲ（较低）有条件接受的风险；原地待命，评审是否需要另外的控制措施Ⅳ（低）可以接受的风险；正常运行（一）风险预警分级管理-预警控制描述43风险预警技术风险水平预警色风险44风险“三预”管理关键技术（二）风险“三预”管理系统模式报警模式技术型预报模式管理型预报模式管理与技术综合型预报模式44风险“三预”管理关键技术（二）风险“三预”管理系统模式谢谢！

观念：影响我们的意识意识：强化我们的责任责任：规范我们的行为行为：表现我们的素质素质：决定我们的命运谢谢！观念：影响我们的意识栾殿利luandianli@163.com

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形势与对策规律与理论技术与方法安全生产发展事故形势状况国际比较分析安全战略对策安全科学原理安全生产规律风险分析理论事故致因理论安全文化建设科学管理方法风险管理技术栾殿利

特种设备风险管理管理讲座

形势与对策规律与理论认识论：从“宿命论”变为“本质论”；态度：从“革命精神”变为“科学精神”；伦理：从“财产优先”变为“生命优先”；认知：从“安全常识”到“安全科学”；价值观：从敏感安全成本变为注重安全价值责任：从单纯效率观点变为综合社会效益观念文化的六大转变认识论：从“宿命论”变为“本质论”；观念文化的六大转变从“应付文化”变为“预防文化”；－预防性从“就事论事”变为“系统防范”；－系统性从“事后补救型”变为“超前预防型”；－动态性从“约束为主”变为“激励为主”；－功能性从“治标为主”到“治本为主”；－本质性从不良行为习惯变为行为方式创新；－创新性从他律他责到自律自责；－自律性从感性及经验应对到规范和科学防范；－科学性行为文化的八大创新从“应付文化”变为“预防文化”；－预防性一、安全生产发展现状（二）安全理论有了初步发展发展阶段理论基础方法模式核心策略对策特征低级阶段事故理论经验型凭经验感性，生理本能；初级阶段危险理论制度型用法制责任制，规范化标准化；中级阶段风险理论系统型靠科学理性，系统化科学化；高级阶段安全原理本质型兴文化文化力，人本原则；一、安全生产发展现状（二）安全理论有了初步发展发展阶段理论基50

一切事故都可预防、都应预防安全对策－措施与方法墨菲法则：可能发生的都会发生！5安全对策－措施与方法墨菲法则：51

一切事故都可预防、都应预防为了“万一”的事故、应付出“一万”的努力安全对策－措施与方法海恩法则：1׃29׃300׃

10006安全对策－措施与方法海恩法则：52

一切事故都可预防、都应预防为了“万一”的事故、应付出“一万”的努力安全措施与投入“亏了才好，其实不亏”安全对策－措施与方法罗氏法则：

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∞安全投入׃经济效益׃社会效益7安全对策－措施与方法罗氏法则：安全生产对策-五要素安全文化是根本安全法制是利器安全责任是灵魂安全科技是手段安全投入是保障安全生产对策安全生产对策-五要素安全生产对策54安全生产规律与理论一、安全原理二、事故法则三、安全系统理论四、事故致因理论五、安全哲学-认识论和方法论六、安全对策体系理论七、人的安全素质理论八、安全文化建设理论9安全生产规律与理论一、安全原理55⒈人本原理定义：社会和企业的管理活动中，必须把人的因素放在首位，体现以人为本的指导思想。涵义：一是“一切为了人”：人既是管理的主体（管理者），更又是管理的客体（被管理者），每个人都处在特定的管理层次上，离开人的需要就没有管理的目的。二是“一切依靠人”：即在安全系统中，既有工艺技术、设施设备、操作规章等因素，以及需要组织机构、规章制度、监督检查等措施，但这些都是需要人去实施、运作和推动的。因此，归根结底一切都要依靠人的行为来实现。安全原理10⒈人本原理安全原理562、弹性动态原理含义：安全生产管理必须保持一定的弹性，即必须有很强的适应性和灵活性，以及时适应危险危害因素的可能变化和动态规律，实行有效的动态管理，这称之为安全管理的弹性动态原理。安全原理112、弹性动态原理安全原理573、预防原理基本含义：安全管理工作应当以预防为主，即通过有效的管理和技术手段，防止人的不安全行为和物的不安全状态出现，从而使事故发生的概率降到最低，这就是预防原理。安全原理123、预防原理安全原理584、强制原理基本含义：采取强制管理的手段控制人的意愿和行动，使个人的活动、行为等受到安全管理要求的约束，从而实现有效的安全管理，这就是强制原理。安全原理134、强制原理安全原理59５、风险最小化原理基本含义生产技术的危险与危害是客观的，技术的风险是可控制、降低和消减的，风险最小化原理就是通过安全技术、管理和文化的手段，将风险控制在可接受的水平上。安全原理14５、风险最小化原理安全原理60５、风险最小化原理原理

风险Ｒ＝f(p,l

)

风险＝p

l式中：p—事故发生的可能性或概率；

l—事故后果的严重程度或严重度；安全原理15５、风险最小化原理安全原理61安全系统理论事故系统要素-“4M”要素：安全系统要素-4要素论人的不安全行为物的不安全状态环境因素不良管理措施欠缺人因安全素质设备本质安全工艺能量状态安全信息环境16安全系统理论事故系统要素-“4M”要素：人的不安全行为人62安全哲学-认识论和方法论（一）从历史学看安全哲学17安全哲学-认识论和方法论（一）从历史学看安全哲学安全哲学-认识论和方法论安全文化的发展

时代观念特征行为特征———————————————————————古代安全文化：宿命论，被动承受型近代安全文化：经验论，事后型、亡羊牢现代安全文化：系统论，综合型、人机环对策发展的安全文化：本质论，超前、预防型———————————————————————（二）从文化学看安全哲学安全哲学-认识论和方法论安全文化的发展（二）从文化学看安全哲64安全哲学-认识论和方法论

江泽民同志：

认识论：隐患险于明火方法论：防范胜于救灾

（三）从领导思想看安全哲学人机环境的不符合。19安全哲学-认识论和方法论江泽民同志：（三）从领65

安全对策理论3E理论：战术“三要素”论：-形式逻辑：安全技术对策；

Engineering安全管理对策；

Enforcement安全文化对策；

Education20安全对策理论3E理论：战术“三要素”论：66

安全对策理论3P理论：战术“三要素”:时间逻辑：先其未然－事前预防

Prevention发而止之－事中应急

Pacification行而责之－事后惩戒

Precetion21安全对策理论3P理论：战术“三要素”:67事后型的安全管理模式

-管理对象：事故

-特点：经验型；

-缺点：事后整改，成本高，不符合预防原则；事故发生现场调查分析原因主要原因提出整改实施整改效果评价22事后型的安全管理模式

-管理对象：事故

-特点：经验型；68缺陷型安全管理模式

-管理对象：隐患

-特点：超前管理，标本兼治；

-缺点：存在型，缺乏定量，系统科学有限；查找隐患分析成因关键问题整改方案实施方案审核检查效果评价23缺陷型安全管理模式

-管理对象：隐患

-特点：超前管理，69风险管理模式

-管理对象：风险

-特点：超前预防型管理，预警机制，定量分级，全面、系统、科学性较强；

-缺点：管理标准高，实施难度大；安全目标风险分析预防方案动态预警实时控制适时检查效果评价24风险管理模式

-管理对象：风险

-特点：超前预防型管理，70风险辨识风险评估风险控制后果严重程度有多大？发生的可能性有多大？确定风险程度或级别？是否符合规范、标准或要求？风险防范原理风险管理原理如何预警和预防风险？什么方法控制和削减风险？如何应急和消除危害？有哪些事故、隐患、危害和危险源、危险态？后果及影响是什么？原因和机理是什么？第一章风险管理概述25风险辨识风险评估风险控制后果严重程度有多大？风险防范原理71风险“三预”管理技术（一）风险“三预”管理系统概述（二）风险“三预”管理系统模式（三）风险辨识关键技术（四）风险评价关键技术（五）风险预警技术26风险“三预”管理技术（一）风险“三预”管理系统概述72风险“三预”管理关键技术（一）风险“三预”管理系统概述概念：预报、预警、预控现场预报—实现生产现场实时预报；专业预警—安全管理部门适时预警；全面预控—各级各部门及时预控；27风险“三预”管理关键技术（一）风险“三预”管理系统概述73风险“三预”管理关键技术（一）风险“三预”管理系统概述特点：风险管理对象—全面系统性；风险管理过程—实时动态性；风险管理方法—超前预防性；风险管理效果—科学有效性；28风险“三预”管理关键技术（一）风险“三预”管理系统概述74风险“三预”管理关键技术（一）风险“三预”管理系统概述研究开发步骤第一步：设计风险分析模式(标准、方法)第二步：进行全面风险辨识第三步：进行科学风险分级（评价）第四步：设计风险预警机制及模式第五步：开发报警、预警信息支持系统第六步：预警系统试运行第七步：制定风险动态预警管理办法29风险“三预”管理关键技术（一）风险“三预”管理系统概述75风险“三预”管理关键技术风险辨识关键技术风险评价关键技术风险预警技术30风险“三预”管理关键技术风险辨识关键技术76风险辨识关键技术辨识单元划分—三类风险管理对象第一类对象：设备、设施和危险源系统；第二类对象：生产作业过程工艺工况系统;第三类对象：作业岗位体系31风险辨识关键技术辨识单元划分—三类风险管理对象77风险辨识技术辨识分析模式1、设备、设施故障模式及影响分析（FMEA）2、生产作业过程工作危险性分析（JHA）3、作业岗位职业健康安全风险分析（LEC）32风险辨识技术辨识分析模式78风险辨识技术风险类型设备对象:故障,隐患,缺陷,危险源工艺对象:生产事故,危险,环境不良岗位对象:危害,伤亡事故,风险态33风险辨识技术风险类型79表一辨识人：辨识日期：审核人：

设备、设施和危险源FMEA风险分析表单位：编号：重大危险源名称：编号：设备、设施或危险源名称功能及作用（或工况）风险辨识风险评价（方法及标准）风险控制故障或危险模式(状态)故障或危险对系统的影响严重度水平或标准(L)发生概率(P)风险等级(R)识别或检测方法防范或监控措施职责或责任归属子系统全系统功能人员34表一辨识人：80表一重大危险源故障类型及影响分析FMEA实例

危险源风险管理表单位：编号：重大危险源名称：编号：重大危险源装置及部件名称编号规格、性能及功能作用风险辨识风险评价风险控制故障或风险模式(状态)故障或危险对系统的影响严重度水平或标准(L)发生概率(P)风险等级(R)识别或检测方法防范或监控措施职责或责任归属子系统全系统功能人员35表一重大危险源故障类型及影响分析FMEA实例重大危险规格81辨识人：辨识日期：审核人：

表二作业过程风险分析表单位：编号：重大危险源名称：编号：风险辨识风险评价风险控制风险类别编号风险因素导致的后果风险严重度或标准(L)发生概率(P)风险等级(R)防范及控制措施职责或责任归属事故危害及危险因素人的不安全行为设备隐患环境不安全状态36辨识人：82辨识人：辨识日期：