隐患排查-浦东新区安全生产服务课件

安全风险分级管控和隐患排查

2019.5

安全风险分级管控和隐患排查

2019.5

目录1什么是风险分级管控？2怎样做风险分级管控？3怎样做好隐患排查治理？目录1什么是风险分级管控？3什么是风险分级管控？第一部分3什么是风险分级管控？第一部分1什么是风险分级管控？双重预防机制风险分级管控隐患排查治理1什么是风险分级管控？双重预防机制风险分级管控隐患排查治2016年1月6日，习近平总书记在中共中央政治局常委会会议上发表重要讲话强调，重特大突发事件，不论是自然灾害还是责任事故，其中都不同程度存在主体责任不落实、隐患排查治理不彻底、法规标准不健全、安全监管执法不严格、监管体制机制不完善、安全基础薄弱、应急救援能力不强等问题。必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。双重预防性工作机制的来源2016年1月6日，习近平总书记在中共中央政治局常委会会议上双控机制对安全管理的促进作用“双控机制”体现了全过程风险管理的思想，能够实现安全管理的全过程管理双控机制对安全管理的促进作用“双控机制”体现了全过程风险管理双控机制对安全管理的促进作用“双控机制”体现了“预防为主”的思想，能够切断事故发生的因果链双控机制对安全管理的促进作用“双控机制”体现了“预防为主”的危险源：《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011中定义为：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。危险源是不以人的意志为转移的客观存在。术语的理解与探讨危险源：术语的理解与探讨风险：危险源发生事故的可能性和严重性。风险识别（20类)、风险评价（4级）、风险控制

术语的理解与探讨风险：术语的理解与探讨隐患：

在生产经营活动中发生的人的不安全行为，或物的不安全状态，或管理上的缺陷。隐患排查、隐患分级、隐患治理、隐患分析

术语的理解与探讨隐患：术语的理解与探讨危险源、风险、隐患和事故之间的关系

术语的理解与探讨危险源风险风险风险风险隐患

事故风险控制失控隐患治理失效危险源、风险、隐患和事故之间的关系术语的理解与探讨危险源风险危险源：老虎风险：伤害游客或管理人员八达岭野生动物园老虎袭人事故危险源：老虎风险：伤害游客或管理人员八达岭野生动物风险分析、风险评价、风险管控八达岭野生动物园老虎袭人事故风险分析、风险评价、风险管控八达岭野生动物园老虎袭人事故女子下车，风险管控措施失效，形成事故隐患八达岭野生动物园老虎袭人事故女子下车，风险管控措施失效，形成事故隐患八达岭野生动物园老虎老虎袭人，事故发生，造成一死一伤。八达岭野生动物园老虎袭人事故老虎袭人，事故发生，造成一死一伤。八达岭野生动物园老虎袭人事风险隐患事故失控失控风险分控管理隐患排查治理事故处理

风险失控风险隐患事故失控失控事故处理风险失控风险隐患事故风险、隐患、事故三者关系失控失控风险隐患事故风险、隐患、事故三者关系失控失控风险管控是对事故的控制关口前移风险管控就是风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，把风险控制在可允许的范围之内。风险管控是对事故的控制关口前移风险管控就是风险管理者采取各种19怎样做风险分级管控？第二部分19怎样做风险分级管控？第二部分

企业是风险分级管控的责任主体，对本单位的安全风险分级管控负责。

有些单位把风险分级管控的工作完全交给第三方来做，有第三方出报告后，把报告交给安监部门，任务完成。

第三方可以指导，但绝对不能替代

做风险分级管控的误区企业是风险分级管控的责任主体，对本单位的安全风险分级管控负

怎样做风险分级管控？六步走第一步:成立风险辨识评估小组第二步:划分辨识评估范围对象第三步:开展危险源辨识第四步：进行风险评估第五步：实施风险控制措施第六步：实施风险公告和汇报怎样做风险分级管控？六步走第一步:成立风险辨识评第一步:成立风险辨识评估小组评估小组人员组成单位负责人任组长组员有：安全管理人员；技术负责人；设备负责人；注册安全工程师；各部门负责人及相关人员（第三方指导专家）参加评估小组的主要工作编制单位风险辨识评估的实施方案组织风险辨识评估的专题培训指导各部门开展危险源辨识，风险评价、分级、管控等工作第一步:成立风险辨识评估小组评估小组人员组成评估小组的主要第二步:划分辨识评估范围对象划分辨识评估范围对象又称：划分作业活动或者划分作业单元划分评估对象的原则：大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰。第二步:划分辨识评估范围对象划分辨识评估范围对象又称：划分第二步:划分辨识评估范围对象可以按区域划分评估对象仓库、维修车间、食堂、办公楼、计算机房、罐区、生产车间1、生产车间2等等可以按操作划分评估对象设备维修作业、动火作业、高处作业、污水处理作业、用电作业、受限空间作业、叉车作业、上料作业、包装作业等等第二步:划分辨识评估范围对象可以按区域划分评估对象可以按操第二步:划分辨识评估范围对象可以按设备设施划分评估对象电梯、行车、叉车、冷冻机、搅拌机、汽油储罐、包装机、上料机、制冰机、脱水机等等可以按工艺流程划分评估对象原料领用、配制、取样、检验、灌装、装箱、打包、入库等等几种方法可以综合交叉使用第二步:划分辨识评估范围对象可以按设备设施划分评估对象可以第三步:开展危险源辨识如果一个评估对象（作业单元）含有不同的作业，或每个作业有不同的作业步骤。清楚地把这些不同的作业或不同的作业步骤描述出来，然后对不同的作业或作业步骤进行危险源辨识如果一个评估对象只是一个作业或一个简单的区域，就直接进行危险源辨识第三步:开展危险源辨识如果一个评估对象（作业单元）含有不同第三步:开展危险源辨识常用的开展危险源辨识的方法：直观经验法。通过现场观察和询问交谈，利用直观经验来判断危险源。直接的操作工更能发现问题。检查表法。依据有关的标准、规范对划分的作业单元制定检查表，对照检查表逐条检查，发现潜在的危险源和危险因素。工作安全分析法（JSA）。把工作分成几个步骤，对每一个步骤进行识别潜在危险，并进行风险评估，提出控制措施。危险与可操作性研究法（HAZOP）。针对设备设施装置的安全性进行系统分析还有故障树分析法，事故树分析法等等第三步:开展危险源辨识常用的开展危险源辨识的方法：第三步:开展危险源辨识每个危险源都会产生不同的风险常用的风险描述根据风险分类方法：方法一：按GB/T13861《生产过程危险和有害因素分类与代码》进行物理性，化学性，生理性，心理性，人的行为性，其他危险共7类分类。方法二：按GB6441《企业职工伤亡分类》中事故的类型分类，共20种（物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹、灼烫、火灾、高处坠落、塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，其它伤害等）方法三：按危险能量的分类来分方法四：按引发事故的四个基本要素分类，人、物、环境、管理第三步:开展危险源辨识每个危险源都会产生不同的风险第四步：进行风险评估安全风险等级从高到低划分为4级第四步：进行风险评估安全风险等级从高到低划分为4级第四步：进行风险评估直观经验判断法对下列任意一项时，可直接确定为重大风险现状严重不符合法律法规及其它要求的相关方有合理抱怨和强烈要求的曾经发生过事故，且未采取有效防范、改进措施的直接观察到可能导致严重后果，且未采取有效控制措施的第四步：进行风险评估直观经验判断法第四步：进行风险评估风险矩阵法第四步：进行风险评估风险矩阵法第四步：进行风险评估风险矩阵法第四步：进行风险评估风险矩阵法第四步：进行风险评估作业条件危险性分析法第四步：进行风险评估作业条件危险性分析法第四步：进行风险评估作业条件危险性分析法第四步：进行风险评估作业条件危险性分析法第四步：进行风险评估具体R=LS，D=LEC中的各字母的取值的数字和内容，请看上海市安监局文件沪安监行规（2017）1号文《上海市企业安全风险分级管控实施指南》附件1风险矩阵法附件2作业条件风险程度评价第四步：进行风险评估具体R=LS，D=LEC中的各字母的隐患排查-浦东新区安全生产服务课件第五步：实施风险控制措施制定风险控制措施的基本原则：应考虑：可行性、安全性、可靠性应包括：工程技术措施、管理措施、个体防护措施、应急措施首先考虑如何消除风险，在不能消除的情况下考虑如何降低风险，在不能降低的情况下考虑采取个体防护。第五步：实施风险控制措施制定风险控制措施的基本原则：第五步：实施风险控制措施第五步：实施风险控制措施第五步：实施风险控制措施第五步：实施风险控制措施第五步：实施风险控制措施第五步：实施风险控制措施第六步：实施风险公告和汇报对辨识评估出来的安全风险，企业应及时告知员工，并通过加强风险教育和技能培训，提高员工预防风险、控制风险的能力企业应在风险区域醒目位置和重点位置分别设置安全风险公告栏，警示牌，制作岗位安全风险告知卡，表明主要安全风险、可能引发的是不类别、事故后果、管控措施、应急措施等内容第六步：实施风险公告和汇报对辨识评估出来的安全风险，企业应及第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报企业应将“一张表”（企业重要风险清单，内容包括：场所、危险源描述、风险等级、风险控制措施）、“一张图”（红橙黄兰风险区域分布图）和“企业风险分级管控报告”（一份报告，内容参见附件2）每(三)年一次报告给属地安全监管部门，并输入浦东新区安全生产监督管理综合信息系统第六步：实施风险公告和汇报企业应将“一张表”（企业重要风险清第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报隐患排查-浦东新区安全生产服务课件49怎样做好隐患排查治理？第三部分49怎样做好隐患排查治理？第三部分隐患的排查治理是防止事故发生的第二道控制线危险源

风险

隐患风险管控隐患治理隐患的排查治理是防止事故发生的第二道控制线危险源风险隐患1.建立隐患排查治理的制度《中华人民共和国安全生产法》第九十八条规定：未建立事故隐患排查治理制度的责令限期改正，并可以处十万元以下罚款

没有一个单位和个人愿意违法法律1.建立隐患排查治理的制度《中华人民共和国安全生产法》第九上海浦东新区舟桥职业安全健康事务所事故隐患的特性上海浦东新区舟桥职业安全健康事务所事故隐患的特性2.编制企业隐患排查检查表基础管理检查各类制度教育培训资质证照管理档案应急管理相关方管理现场管理检查特种设备隐患排查用电安全个人防护受限空间动火作业登高作业2.编制企业隐患排查检查表基础管理检查现场管理检查3.制定企业隐患排查计划隐患排查计划中要明确检查类型、检查标准、检查时间、检查频率、谁去检查等3.制定企业隐患排查计划隐患排查计划中要明确检查类型、检查4.实施隐患排查

认真做好排查记录：检查区域，发现问题，检查时间，检查人等必须认真记录4.实施隐患排查认真做好排查记录：检查区域，发现问题，5.隐患分级按照隐患的危险程度，参照《上海市安全生产事故隐患排查治理办法》（上海市人民政府令第91号），可分为事故隐患按照危害程度和整改难度，分为以下三个级别:(一)危害和整改难度较小，发现后能够在3日内排除，或者无需停止使用相关设施设备、停产停业即可排除的隐患，为三级事故隐患。(二)危害和整改难度较大，需要4日以上且停止使用相关设施设备，或者需要4至6日且停产停业方可排除的隐患，为二级事故隐患。(三)危害和整改难度极大，需要7日以上且停产停业方可排除的隐患，或者因非生产经营单位原因造成且生产经营单位自身无法排除的隐患，为一级事故隐患。5.隐患分级按照隐患的危险程度，参照《上海市安全生产事故隐6.隐患治理现场立即整改的隐患。如堵塞消防器材；违反操作规程；违反个人防护用品的穿戴。对这些隐患要记录在案。限期整改的隐患。一些难以立即整改的隐患需要限期整改的隐患，要开出“隐患整改通知”确认隐患整改责任人、完成时间、并加以监督。重大隐患治理。如噪音整改、通风不足等隐患整改。需要隐患治理评估6.隐患治理现场立即整改的隐患。如堵塞消防器材；违反操作规7.隐患闭环管理对隐患治理收尾的管理，就是闭环管理。隐患治理措施完成以后，要有人来验收，确认该隐患已经整改完成。对较大的隐患整改完成以后，要对其结果进行验证和效果评估。对隐患治理做到有头有尾，闭环管理。7.隐患闭环管理对隐患治理收尾的管理，就是闭环管理8.隐患治理汇总分析建立隐患治理汇总台账，每半年分析一次8.隐患治理汇总分析建立隐患治理汇总台账，每半年分析一次9.隐患治理情况公告把隐患治理汇总台账每月公示。

中华人民共和国安全生产法》第九十四条规定：未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报的，责令限期改正，并可以处五万元以下罚款

没有一个单位和个人愿意违法法律9.隐患治理情况公告把隐患治理汇总台账每月公示。谢谢大家！谢谢大家！安全风险分级管控和隐患排查

2019.5

安全风险分级管控和隐患排查

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目录1什么是风险分级管控？2怎样做风险分级管控？3怎样做好隐患排查治理？目录1什么是风险分级管控？64什么是风险分级管控？第一部分3什么是风险分级管控？第一部分1什么是风险分级管控？双重预防机制风险分级管控隐患排查治理1什么是风险分级管控？双重预防机制风险分级管控隐患排查治2016年1月6日，习近平总书记在中共中央政治局常委会会议上发表重要讲话强调，重特大突发事件，不论是自然灾害还是责任事故，其中都不同程度存在主体责任不落实、隐患排查治理不彻底、法规标准不健全、安全监管执法不严格、监管体制机制不完善、安全基础薄弱、应急救援能力不强等问题。必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。双重预防性工作机制的来源2016年1月6日，习近平总书记在中共中央政治局常委会会议上双控机制对安全管理的促进作用“双控机制”体现了全过程风险管理的思想，能够实现安全管理的全过程管理双控机制对安全管理的促进作用“双控机制”体现了全过程风险管理双控机制对安全管理的促进作用“双控机制”体现了“预防为主”的思想，能够切断事故发生的因果链双控机制对安全管理的促进作用“双控机制”体现了“预防为主”的危险源：《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011中定义为：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。危险源是不以人的意志为转移的客观存在。术语的理解与探讨危险源：术语的理解与探讨风险：危险源发生事故的可能性和严重性。风险识别（20类)、风险评价（4级）、风险控制

术语的理解与探讨风险：术语的理解与探讨隐患：

在生产经营活动中发生的人的不安全行为，或物的不安全状态，或管理上的缺陷。隐患排查、隐患分级、隐患治理、隐患分析

术语的理解与探讨隐患：术语的理解与探讨危险源、风险、隐患和事故之间的关系

术语的理解与探讨危险源风险风险风险风险隐患

事故风险控制失控隐患治理失效危险源、风险、隐患和事故之间的关系术语的理解与探讨危险源风险危险源：老虎风险：伤害游客或管理人员八达岭野生动物园老虎袭人事故危险源：老虎风险：伤害游客或管理人员八达岭野生动物风险分析、风险评价、风险管控八达岭野生动物园老虎袭人事故风险分析、风险评价、风险管控八达岭野生动物园老虎袭人事故女子下车，风险管控措施失效，形成事故隐患八达岭野生动物园老虎袭人事故女子下车，风险管控措施失效，形成事故隐患八达岭野生动物园老虎老虎袭人，事故发生，造成一死一伤。八达岭野生动物园老虎袭人事故老虎袭人，事故发生，造成一死一伤。八达岭野生动物园老虎袭人事风险隐患事故失控失控风险分控管理隐患排查治理事故处理

风险失控风险隐患事故失控失控事故处理风险失控风险隐患事故风险、隐患、事故三者关系失控失控风险隐患事故风险、隐患、事故三者关系失控失控风险管控是对事故的控制关口前移风险管控就是风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，把风险控制在可允许的范围之内。风险管控是对事故的控制关口前移风险管控就是风险管理者采取各种80怎样做风险分级管控？第二部分19怎样做风险分级管控？第二部分

企业是风险分级管控的责任主体，对本单位的安全风险分级管控负责。

有些单位把风险分级管控的工作完全交给第三方来做，有第三方出报告后，把报告交给安监部门，任务完成。

第三方可以指导，但绝对不能替代

做风险分级管控的误区企业是风险分级管控的责任主体，对本单位的安全风险分级管控负

怎样做风险分级管控？六步走第一步:成立风险辨识评估小组第二步:划分辨识评估范围对象第三步:开展危险源辨识第四步：进行风险评估第五步：实施风险控制措施第六步：实施风险公告和汇报怎样做风险分级管控？六步走第一步:成立风险辨识评第一步:成立风险辨识评估小组评估小组人员组成单位负责人任组长组员有：安全管理人员；技术负责人；设备负责人；注册安全工程师；各部门负责人及相关人员（第三方指导专家）参加评估小组的主要工作编制单位风险辨识评估的实施方案组织风险辨识评估的专题培训指导各部门开展危险源辨识，风险评价、分级、管控等工作第一步:成立风险辨识评估小组评估小组人员组成评估小组的主要第二步:划分辨识评估范围对象划分辨识评估范围对象又称：划分作业活动或者划分作业单元划分评估对象的原则：大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰。第二步:划分辨识评估范围对象划分辨识评估范围对象又称：划分第二步:划分辨识评估范围对象可以按区域划分评估对象仓库、维修车间、食堂、办公楼、计算机房、罐区、生产车间1、生产车间2等等可以按操作划分评估对象设备维修作业、动火作业、高处作业、污水处理作业、用电作业、受限空间作业、叉车作业、上料作业、包装作业等等第二步:划分辨识评估范围对象可以按区域划分评估对象可以按操第二步:划分辨识评估范围对象可以按设备设施划分评估对象电梯、行车、叉车、冷冻机、搅拌机、汽油储罐、包装机、上料机、制冰机、脱水机等等可以按工艺流程划分评估对象原料领用、配制、取样、检验、灌装、装箱、打包、入库等等几种方法可以综合交叉使用第二步:划分辨识评估范围对象可以按设备设施划分评估对象可以第三步:开展危险源辨识如果一个评估对象（作业单元）含有不同的作业，或每个作业有不同的作业步骤。清楚地把这些不同的作业或不同的作业步骤描述出来，然后对不同的作业或作业步骤进行危险源辨识如果一个评估对象只是一个作业或一个简单的区域，就直接进行危险源辨识第三步:开展危险源辨识如果一个评估对象（作业单元）含有不同第三步:开展危险源辨识常用的开展危险源辨识的方法：直观经验法。通过现场观察和询问交谈，利用直观经验来判断危险源。直接的操作工更能发现问题。检查表法。依据有关的标准、规范对划分的作业单元制定检查表，对照检查表逐条检查，发现潜在的危险源和危险因素。工作安全分析法（JSA）。把工作分成几个步骤，对每一个步骤进行识别潜在危险，并进行风险评估，提出控制措施。危险与可操作性研究法（HAZOP）。针对设备设施装置的安全性进行系统分析还有故障树分析法，事故树分析法等等第三步:开展危险源辨识常用的开展危险源辨识的方法：第三步:开展危险源辨识每个危险源都会产生不同的风险常用的风险描述根据风险分类方法：方法一：按GB/T13861《生产过程危险和有害因素分类与代码》进行物理性，化学性，生理性，心理性，人的行为性，其他危险共7类分类。方法二：按GB6441《企业职工伤亡分类》中事故的类型分类，共20种（物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹、灼烫、火灾、高处坠落、塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，其它伤害等）方法三：按危险能量的分类来分方法四：按引发事故的四个基本要素分类，人、物、环境、管理第三步:开展危险源辨识每个危险源都会产生不同的风险第四步：进行风险评估安全风险等级从高到低划分为4级第四步：进行风险评估安全风险等级从高到低划分为4级第四步：进行风险评估直观经验判断法对下列任意一项时，可直接确定为重大风险现状严重不符合法律法规及其它要求的相关方有合理抱怨和强烈要求的曾经发生过事故，且未采取有效防范、改进措施的直接观察到可能导致严重后果，且未采取有效控制措施的第四步：进行风险评估直观经验判断法第四步：进行风险评估风险矩阵法第四步：进行风险评估风险矩阵法第四步：进行风险评估风险矩阵法第四步：进行风险评估风险矩阵法第四步：进行风险评估作业条件危险性分析法第四步：进行风险评估作业条件危险性分析法第四步：进行风险评估作业条件危险性分析法第四步：进行风险评估作业条件危险性分析法第四步：进行风险评估具体R=LS，D=LEC中的各字母的取值的数字和内容，请看上海市安监局文件沪安监行规（2017）1号文《上海市企业安全风险分级管控实施指南》附件1风险矩阵法附件2作业条件风险程度评价第四步：进行风险评估具体R=LS，D=LEC中的各字母的隐患排查-浦东新区安全生产服务课件第五步：实施风险控制措施制定风险控制措施的基本原则：应考虑：可行性、安全性、可靠性应包括：工程技术措施、管理措施、个体防护措施、应急措施首先考虑如何消除风险，在不能消除的情况下考虑如何降低风险，在不能降低的情况下考虑采取个体防护。第五步：实施风险控制措施制定风险控制措施的基本原则：第五步：实施风险控制措施第五步：实施风险控制措施第五步：实施风险控制措施第五步：实施风险控制措施第五步：实施风险控制措施第五步：实施风险控制措施第六步：实施风险公告和汇报对辨识评估出来的安全风险，企业应及时告知员工，并通过加强风险教育和技能培训，提高员工预防风险、控制风险的能力企业应在风险区域醒目位置和重点位置分别设置安全风险公告栏，警示牌，制作岗位安全风险告知卡，表明主要安全风险、可能引发的是不类别、事故后果、管控措施、应急措施等内容第六步：实施风险公告和汇报对辨识评估出来的安全风险，企业应及第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报企业应将“一张表”（企业重要风险清单，内容包括：场所、危险源描述、风险等级、风险控制措施）、“一张图”（红橙黄兰风险区域分布图）和“企业风险分级管控报告”（一份报告，内容参见附件2）每(三)年一次报告给属地安全监管部门，并输入浦东新区安全生产监督管理综合信息系统第六步：实施风险公告和汇报企业应将“一张表”（企业重要风险清第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报隐患排查-浦东新区安全生产服务课件110怎样做好隐患排查治理？第三部分49怎样做好隐患排查治理？第三部分隐患的排查治理是防止事故发生的第二道控制线危险源

风险

隐患风险管控隐患治理隐患的排查治理是防止事故发生的第二道控制线危险源风险隐患1.建立隐患排查治理的制度《中华人民共和国安全生产法》第九十八条规定：未建立事故隐患排查治理制度的责令限期改正，并可以处十万元以下罚款

没有一个单位和个人愿意违法法律1.建立隐患排查治理的制度《中华人民共和国安全生产法》第九上海浦东新区舟桥职业安全健康事务所事故隐患的特性上海浦东新区舟桥职业