![经纪实务第五章-第三节-证券经纪人53-证券经纪人课件_第1页](http://file4.renrendoc.com/view/174429961cbed3824d601ac2b9f056ea/174429961cbed3824d601ac2b9f056ea1.gif)
![经纪实务第五章-第三节-证券经纪人53-证券经纪人课件_第2页](http://file4.renrendoc.com/view/174429961cbed3824d601ac2b9f056ea/174429961cbed3824d601ac2b9f056ea2.gif)
![经纪实务第五章-第三节-证券经纪人53-证券经纪人课件_第3页](http://file4.renrendoc.com/view/174429961cbed3824d601ac2b9f056ea/174429961cbed3824d601ac2b9f056ea3.gif)
![经纪实务第五章-第三节-证券经纪人53-证券经纪人课件_第4页](http://file4.renrendoc.com/view/174429961cbed3824d601ac2b9f056ea/174429961cbed3824d601ac2b9f056ea4.gif)
![经纪实务第五章-第三节-证券经纪人53-证券经纪人课件_第5页](http://file4.renrendoc.com/view/174429961cbed3824d601ac2b9f056ea/174429961cbed3824d601ac2b9f056ea5.gif)
版权说明:本文档由用户提供并上传,收益归属内容提供方,若内容存在侵权,请进行举报或认领
文档简介
第三节证券经纪人一、证券经纪人二、证券经纪业务的现状三、对证券经纪人的管理第三节证券经纪人一、证券经纪人1教学目的与要求:要求掌握证券经纪人的概念和分类,证券经纪业务的现状;熟悉对证券经纪人的管理;了解证券经纪人的素质条件、基本条件和从业资格。教学重、难点:证券经纪人的概念、分类和素质条件证券经纪业务的现状教学目的与要求:要求掌握证券经纪人的概念和分类,证券经纪业务2一、证券经纪人(一)概念:证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。P93一、证券经纪人(一)概念:证券经纪人指在证券交易所中接受客户3(二)分类1.国外的分类:(1)佣金经纪人:又称场内经纪人,即在证券交易所内,代各会员证券商和客户买卖证券,并收取一定佣金的经纪人。(2)交易所中介经纪人:是指证券交易所派出的场内人员,是为佣金经纪人成交撮合或服务的中间人,也可以说是经纪人的经纪人。(3)证券交易员:是指接受客户委托从事证券交易业务的工作人员。(二)分类42.中国的分类(1)劵商内部的证券从业人员:如证券公司的柜台人员、大户室主管、交易部经理。(2)券商内部的经纪人:冠以“客户代表”或“客户经理”的头衔,其功能主要是发展客户,为客户提供信息咨询,但不代理客户进行操作。2.中国的分类5(3)半依托型经纪人:其主要职责在于负责客户营销和市场开拓,很少提供专业化的咨询和理财服务。(4)独立型经纪人:证券咨询机构或股评人士与证券公司合作,共同开发客户,提供从信息咨询服务开始直到代理买卖的较为全面的服务。(3)半依托型经纪人:其主要职责在于负责客户营销和市场开拓,6(三)证券经纪人的条件1.基本条件(了解)年龄在35周岁以下大学毕业或大专毕业从事证券或其他金融业务两年以上或中专毕业从事证券或其他金融业务四年以上政治思想素质好,道德品质好思维敏锐,反应灵活(三)证券经纪人的条件7这些人员,由证券公司推荐,报证券交易所审核,并由证券交易所统一进行基础理论、业务知识和操作技术培训,考核合格者,证券交易所发给资格证书,并进行注册登记,方可进场交易,成为证券经纪人。这些人员,由证券公司推荐,报证券交易所审核,并由证券82.素质条件(1)应具备必要的业务知识P94-95①经济学知识②证券投资与公司财务的相关知识③法律法规知识④上市公司经营管理知识⑤数学、计算机及互联网技术⑥市场营销与公共关系⑦心理学基础知识2.素质条件9(2)过硬的心理素质P95(3)应具备相当的投资经验和熟练的业务操作能力(补充)(4)掌握证券交易所最新通告与有关规定(补充)3.职业道德规范P91-92(1)必须遵守证券交易“公开、公正、公平”的“三公开原则”。(2)不得参与内幕交易(3)不接受不符合有关规定的委托(2)过硬的心理素质P9510(三)必需的从业资格P96-971.证券从业人员的范围2.从业资格的取得和执业证书(1)证券从业资格考试证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。(三)必需的从业资格P96-97111995年,国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定,我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。2002年,中国证监会赋予中国证券业协会组织证券从业人员资格考试的资格管理职能,并颁布了《证券从业人员资格管理办法》
通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的人员,即取得从业资格。1995年,国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理12通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的,取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的,取得二级专业水平认证证书。考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论(包括基本分析、技术分析、演化分析等),考试的具体科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》五门。(2)符合申请统一执业证书的人员P963、执业管理P96-97通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的,取得13二、证券经纪业务的现状(一)经纪类券商的现状1.资本实力小:大大限制了经纪类券商的业务拓展空间。2.营业网点少3.收入单一4.网上交易制度有所发展二、证券经纪业务的现状(一)经纪类券商的现状14(二)证券经纪人的现状1.证券经纪人的概念尚未准确规范我国《证券法》仅界定了具备法人资格的证券经纪人的概念,联结客户与证券中介结构的自然人形态的证券交易经纪人的法律地位、资格认定、执业准则、行为规范与日常监管等尚处于无法可依、无章可循的状态。(二)证券经纪人的现状152.资格管理制度不完善我国对证券商的设立实行严格的审批制(特许制),然而,对于自然人形式的证券经纪人的任职资格及注册管理并没有相关的规定,仍处于空白。3.缺乏相应的风险防范制度我国《证券法》已明确规定,证券公司必须从每年的税后利润中提取一定比例的交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失。然而,《证券法》对于自然人形式的证券经纪人风险防范制度却没有提及。2.资格管理制度不完善16三、对证券经纪人的管理(一)证券经纪人应按规定条件办理作为证券交易所经纪人的一切手续;(二)证券经纪人应按规定向证券交易所缴存保证金,在买卖成交后,交割前交存交易保证金;三、对证券经纪人的管理(一)证券经纪人应按规定条件办理作为证17(三)证券经纪人对委托人的垫款限额不得超过其抵押品的50%,防止信用膨胀;(四)证券经纪人必须遵守交易所的一切规章制度。(三)证券经纪人对委托人的垫款限额不得超过其抵押品的50%,18第三节证券经纪人一、证券经纪人二、证券经纪业务的现状三、对证券经纪人的管理第三节证券经纪人一、证券经纪人19教学目的与要求:要求掌握证券经纪人的概念和分类,证券经纪业务的现状;熟悉对证券经纪人的管理;了解证券经纪人的素质条件、基本条件和从业资格。教学重、难点:证券经纪人的概念、分类和素质条件证券经纪业务的现状教学目的与要求:要求掌握证券经纪人的概念和分类,证券经纪业务20一、证券经纪人(一)概念:证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。P93一、证券经纪人(一)概念:证券经纪人指在证券交易所中接受客户21(二)分类1.国外的分类:(1)佣金经纪人:又称场内经纪人,即在证券交易所内,代各会员证券商和客户买卖证券,并收取一定佣金的经纪人。(2)交易所中介经纪人:是指证券交易所派出的场内人员,是为佣金经纪人成交撮合或服务的中间人,也可以说是经纪人的经纪人。(3)证券交易员:是指接受客户委托从事证券交易业务的工作人员。(二)分类222.中国的分类(1)劵商内部的证券从业人员:如证券公司的柜台人员、大户室主管、交易部经理。(2)券商内部的经纪人:冠以“客户代表”或“客户经理”的头衔,其功能主要是发展客户,为客户提供信息咨询,但不代理客户进行操作。2.中国的分类23(3)半依托型经纪人:其主要职责在于负责客户营销和市场开拓,很少提供专业化的咨询和理财服务。(4)独立型经纪人:证券咨询机构或股评人士与证券公司合作,共同开发客户,提供从信息咨询服务开始直到代理买卖的较为全面的服务。(3)半依托型经纪人:其主要职责在于负责客户营销和市场开拓,24(三)证券经纪人的条件1.基本条件(了解)年龄在35周岁以下大学毕业或大专毕业从事证券或其他金融业务两年以上或中专毕业从事证券或其他金融业务四年以上政治思想素质好,道德品质好思维敏锐,反应灵活(三)证券经纪人的条件25这些人员,由证券公司推荐,报证券交易所审核,并由证券交易所统一进行基础理论、业务知识和操作技术培训,考核合格者,证券交易所发给资格证书,并进行注册登记,方可进场交易,成为证券经纪人。这些人员,由证券公司推荐,报证券交易所审核,并由证券262.素质条件(1)应具备必要的业务知识P94-95①经济学知识②证券投资与公司财务的相关知识③法律法规知识④上市公司经营管理知识⑤数学、计算机及互联网技术⑥市场营销与公共关系⑦心理学基础知识2.素质条件27(2)过硬的心理素质P95(3)应具备相当的投资经验和熟练的业务操作能力(补充)(4)掌握证券交易所最新通告与有关规定(补充)3.职业道德规范P91-92(1)必须遵守证券交易“公开、公正、公平”的“三公开原则”。(2)不得参与内幕交易(3)不接受不符合有关规定的委托(2)过硬的心理素质P9528(三)必需的从业资格P96-971.证券从业人员的范围2.从业资格的取得和执业证书(1)证券从业资格考试证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。(三)必需的从业资格P96-97291995年,国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定,我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。2002年,中国证监会赋予中国证券业协会组织证券从业人员资格考试的资格管理职能,并颁布了《证券从业人员资格管理办法》
通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的人员,即取得从业资格。1995年,国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理30通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的,取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的,取得二级专业水平认证证书。考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论(包括基本分析、技术分析、演化分析等),考试的具体科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》五门。(2)符合申请统一执业证书的人员P963、执业管理P96-97通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的,取得31二、证券经纪业务的现状(一)经纪类券商的现状1.资本实力小:大大限制了经纪类券商的业务拓展空间。2.营业网点少3.收入单一4.网上交易制度有所发展二、证券经纪业务的现状(一)经纪类券商的现状32(二)证券经纪人的现状1.证券经纪人的概念尚未准确规范我国《证券法》仅界定了具备法人资格的证券经纪人的概念,联结客户与证券中介结构的自然人形态的证券交易经纪人的法律地位、资格认定、执业准则、行为规范与日常监管等尚处于无法可依、无章可循的状态。(二)证券经纪人的现状332.资格管理制度不完善我国对证券商的设立实行严格的审批制(特许制),然而,对于自然人形式的证券经纪人的任职资格及注册管理并没有相关的规定,仍处于空白。3.缺乏相应的风险防范制度我国《证券法》已明确规定,证券公司必须从每年的税后利润中提取一定比例的交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失。然而,
温馨提示
- 1. 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
- 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等,如果需要附件,请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
- 3. 本站RAR压缩包中若带图纸,网页内容里面会有图纸预览,若没有图纸预览就没有图纸。
- 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
- 5. 人人文库网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑,并不能对任何下载内容负责。
- 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容,请与我们联系,我们立即纠正。
- 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
最新文档
- 医院护理应急演练脚本全集
- 2024-2030年墨西哥装饰墙砖市场前景分析
- 2024年东南亚通信基站用电池市场深度研究及预测报告
- 安全食品活动策划
- 创意亲子游戏策划:增进亲子关系的活动
- 银行金融场所消防安全:灭火器配置验收及检查规范探讨
- L30滚轮罐耳注意事项 罐笼缓冲装置
- 《兼爱》知识点复习 统编版高中语文选择性必修上册
- 浙美版美术三年级上册教学计划
- 第一单元+从中华文明起源到秦汉统一多民族封建国家的建立与巩固+单元卷- 高三统编版(2019)必修中外历史纲要上一轮复习
- 钢结构厂房拆除方案(钢结构拆除工程)
- 小学综合实践一年级上册各单元教材分析及全一册全部教案
- 远动系统调试方案模板
- 日常行为习惯养成教育主题班会(共37张PPT)
- 潍坊市市级督学责任区设置情况一览表
- 《特殊家庭学生教育现状及对策研究》结题报告
- 四害消杀合同协议书范本
- 语言活动绘本PPT:谁藏起来了
- 一年级新生入学常规训练方案
- 溺水抢救操作规程(完全版)
- 商业综合体项目建设成本及经营测算(自动计算)
评论
0/150
提交评论