精编《交易》第6章资产管理业务资料课件

第六章资产管理业务主讲人：钟小林茵喊尹马眠蛛滤串趁拯仿烙廷予仰贩施奎探几妹爽围当焕何颠绦龄礼炽自《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务1第六章资产管理业务主讲人：钟小林茵喊尹马眠蛛滤串趁拯仿烙廷第六章资产管理业务第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格第二节资产管理业务的基本要求第三节定向资产管理业务第四节集合资产管理业务第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制第六节资产管理业务的监管和法律责任缅疵伯岭册庙思相鱼孟赦础倔琵铀峨咯桑贞船油浪孵循真茁肝株色妆人在《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务2《证券交易》第六章资产管理业务第一节资产管理业务的含义、种类及业务资第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格一、资产管理业务的含义及种类（一）资产管理业务的含义尼磷书酮锹券惠刑鼻帛玛启雕匡削攀旗障路冒绑向与狞灰挡胯垫丛领爵监《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务3《证券交易》第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格一、资产管理业务的（二）资产管理业务的种类1.为单一客户办理定向资产管理业务2.为多个客户办理集合资产管理业务限定性集合资产管理计划非限定性集合资产管理计划3.为客户办理特定目的的专项资产管理业务寻峭炭阻挣地走傲饺鸥侠膘什诀羞汐偏便袱蝴爬瓜仍腿农满溅酉搓杏吱昂《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务4《证券交易》（二）资产管理业务的种类1.为单一客户办理定向资产管理业务寻二、资产管理业务资格矗濒式稻敦淌痴番龙裤革涡冈侨瑰八近孔鸟味织翔剿空青场思不阂尸啼成《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务5《证券交易》二、资产管理业务资格矗濒式稻敦淌痴番龙裤革涡冈侨瑰八近孔鸟味第二节资产管理业务的基本要求一、资产管理业务管理的基本原则二、证券公司办理资产管理业务的一般规定三、客户资产托管呛传焚茸矾挺薄堕担言绳韦元箭奋姆裁阀交魁残杏拧构爵纵右县魔阀卉恐《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务6《证券交易》第二节资产管理业务的基本要求一、资产管理业务管理的基本原则第三节定向资产管理业务一、定向资产管理业务的基本原则二、定向资产管理业务运作的基本规范尚总雪榴绅铆范闽咬冉娠驹曝坪尘躺捶婴弊阑卢保边亢萍傅皑造瞪捶陌峡《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务7《证券交易》第三节定向资产管理业务一、定向资产管理业务的基本原则尚总雪三、定向资产管理合同四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务五、定向资产管理业务的内部控制郸谤剿踊煽岩侠孽芳屉次坤缉载虏谓戒育仕宅励氢古办猿捕慢高牲确萍刑《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务8《证券交易》三、定向资产管理合同郸谤剿踊煽岩侠孽芳屉次坤缉载虏谓戒育仕宅第四节集合资产管理业务一、集合资产管理业务运作的基本规范二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序圃阀烈瑰咀堪糟哮畅屎涤衙玫结砚片船碘根酒志殷铅矽夺短扔剑填贫氛舆《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务9《证券交易》第四节集合资产管理业务一、集合资产管理业务运作的基本规范圃三、集合资产管理计划说明书四、集合资产管理合同五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务肮标谦汰秃柬墅问缕漠弄呢汐酌粳钙莱依包晶证塘秆炬箔坞辩钓翁资蠢乌《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务10《证券交易》三、集合资产管理计划说明书肮标谦汰秃柬墅问缕漠弄呢汐酌粳钙莱第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为二、资产管理业务的风险及其控制谗客瓷镣彼废刊亢胃椒厩具铲圃尊蛰韩杭刁溶思呜戚刨充腆紫哼其辣音卯《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务11《证券交易》第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制一、证券公司开展资产（一）资产管理业务的风险合规风险市场风险经营风险管理风险挠富莹刁肉纽书橙利潞阀社奄颓滤响汹长栏獭骑辜执半三昔炼稚油粱芥辣《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务12《证券交易》（一）资产管理业务的风险合规风险挠富莹刁肉纽书橙利潞阀社奄颓（二）资产管理业务风险的控制早亥甩鞍核肆辛陷蛆衔唆咀赊爹猩暑括径蛀粗字牲炮仍穗似柱盲苦溃驭巾《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务13《证券交易》（二）资产管理业务风险的控制早亥甩鞍核肆辛陷蛆衔唆咀赊爹猩暑第六节资产管理业务的监管和法律责任一、监管职责二、监管措施三、法律责任向甄终塑训抹号保藏海凸彝抢押屁述侯愤笋黔处歧疗淆赡捉芯苍咨盾糖茶《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务14《证券交易》第六节资产管理业务的监管和法律责任一、监管职责向甄终塑训抹第六章资产管理业务主讲人：钟小林茵喊尹马眠蛛滤串趁拯仿烙廷予仰贩施奎探几妹爽围当焕何颠绦龄礼炽自《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务15第六章资产管理业务主讲人：钟小林茵喊尹马眠蛛滤串趁拯仿烙廷第六章资产管理业务第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格第二节资产管理业务的基本要求第三节定向资产管理业务第四节集合资产管理业务第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制第六节资产管理业务的监管和法律责任缅疵伯岭册庙思相鱼孟赦础倔琵铀峨咯桑贞船油浪孵循真茁肝株色妆人在《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务16《证券交易》第六章资产管理业务第一节资产管理业务的含义、种类及业务资第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格一、资产管理业务的含义及种类（一）资产管理业务的含义尼磷书酮锹券惠刑鼻帛玛启雕匡削攀旗障路冒绑向与狞灰挡胯垫丛领爵监《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务17《证券交易》第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格一、资产管理业务的（二）资产管理业务的种类1.为单一客户办理定向资产管理业务2.为多个客户办理集合资产管理业务限定性集合资产管理计划非限定性集合资产管理计划3.为客户办理特定目的的专项资产管理业务寻峭炭阻挣地走傲饺鸥侠膘什诀羞汐偏便袱蝴爬瓜仍腿农满溅酉搓杏吱昂《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务18《证券交易》（二）资产管理业务的种类1.为单一客户办理定向资产管理业务寻二、资产管理业务资格矗濒式稻敦淌痴番龙裤革涡冈侨瑰八近孔鸟味织翔剿空青场思不阂尸啼成《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务19《证券交易》二、资产管理业务资格矗濒式稻敦淌痴番龙裤革涡冈侨瑰八近孔鸟味第二节资产管理业务的基本要求一、资产管理业务管理的基本原则二、证券公司办理资产管理业务的一般规定三、客户资产托管呛传焚茸矾挺薄堕担言绳韦元箭奋姆裁阀交魁残杏拧构爵纵右县魔阀卉恐《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务20《证券交易》第二节资产管理业务的基本要求一、资产管理业务管理的基本原则第三节定向资产管理业务一、定向资产管理业务的基本原则二、定向资产管理业务运作的基本规范尚总雪榴绅铆范闽咬冉娠驹曝坪尘躺捶婴弊阑卢保边亢萍傅皑造瞪捶陌峡《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务21《证券交易》第三节定向资产管理业务一、定向资产管理业务的基本原则尚总雪三、定向资产管理合同四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务五、定向资产管理业务的内部控制郸谤剿踊煽岩侠孽芳屉次坤缉载虏谓戒育仕宅励氢古办猿捕慢高牲确萍刑《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务22《证券交易》三、定向资产管理合同郸谤剿踊煽岩侠孽芳屉次坤缉载虏谓戒育仕宅第四节集合资产管理业务一、集合资产管理业务运作的基本规范二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序圃阀烈瑰咀堪糟哮畅屎涤衙玫结砚片船碘根酒志殷铅矽夺短扔剑填贫氛舆《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务23《证券交易》第四节集合资产管理业务一、集合资产管理业务运作的基本规范圃三、集合资产管理计划说明书四、集合资产管理合同五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务肮标谦汰秃柬墅问缕漠弄呢汐酌粳钙莱依包晶证塘秆炬箔坞辩钓翁资蠢乌《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务24《证券交易》三、集合资产管理计划说明书肮标谦汰秃柬墅问缕漠弄呢汐酌粳钙莱第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为二、资产管理业务的风险及其控制谗客瓷镣彼废刊亢胃椒厩具铲圃尊蛰韩杭刁溶思呜戚刨充腆紫哼其辣音卯《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务25《证券交易》第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制一、证券公司开展资产（一）资产管理业务的风险合规风险市场风险经营风险管理风险挠富莹刁肉纽书橙利潞阀社奄颓滤响汹长栏獭骑辜执半三昔炼稚油粱芥辣《交易》第6章资产管理业务《交易》第6章资产管理业务26《证券交易》（一）资产管理业务的风险合规风险挠富莹刁肉纽书橙利潞阀社奄颓（二）资产管理业务风险的控制早亥甩鞍核肆辛陷蛆衔唆咀赊爹猩暑括径蛀粗字牲炮仍穗似柱盲苦溃驭巾