某咨询－券有限责任公司组织结构设计报告

项目进程项目组本阶段主要活动及事件主要活动/事件主要成果两次总体组织构架高层讨论会讨论了若干种组织构架方案，包含营销及销售组织体系方案最终确认了公司组织构架方案，明确了部门的使命/职责两次部门内岗位设置高层讨论会数次与具体部门沟通内部岗位设置最终确认了各部门的内部岗位设置一次关键流程高层讨论会数次与具体部门沟通关键流程最终确认了83个关键流程一次对项目对接小组的工作分析培训会三次同项目对接小组的工作分析讨论会数次与具体部门沟通岗位说明书编写情况介绍了工作分析的方法与内部对接小组一起撰写岗位说明书最终确认了105个岗位的岗位说明书主要结论经过第二阶段四周的工作，项目组已经确定了中富证券新的组织构架、部门职责/使命、内部岗位设置，细化了战略层面、业务层面、支撑层面等三个层面共83个关键流程，并在这个过程中形成了中富证券新的营销与销售组织体系。但是，这些仅仅是中富证券走向更高层次发展的起点，中富证券还必须克服一系列的挑战，以确保新的组织结构及程序的高效运行新的组织结构以市场营销、组织效率、风险控制为出发点整合了相关职能和权限，形成了新的运行机制，通过营业部前后台的分离强化了营业部的营销职能，并合理打通不同业务部门间的蕃篱，共享某些资源，以利于充分发挥跨产品线的交叉销售；同时新的组织结构还建立了一个功能完整的市场营销体系，确保了中富证券真正实现以客户需求为导向；关键程序的建立以工作流的形式明确定义了各部门之间的职责及协调关系，为公司树立真正的、长期的竞争优势打下基础但是，新的组织结构和程序不可避免地给中富证券带来了成长过程中的新的挑战。这些挑战特别反映在要求跨部门的更紧密的合作，树立制度化、程序化管理的企业文化，以及人才及营销专业知识的匮乏等方面为此，中富证券应首先树立推行新组织结构和程序的坚定的领导决心，真正形成一个精诚合作的高层团队，确立制度化、程序化运作的管理风格，加大新程序的培训及推广力度，并采取一个有计划、分步骤、严格的实施计划，确保实施的有效性和节奏性

北京北大纵横管理咨询公司二零零三年十二月机密中富证券有限责任公司组织结构设计报告导读组织结构设计综述总体组织构架设计部门及岗位设计项目组按中富证券的具体情况设计了任务模块和执行步骤，以确保各模块相互匹配和组织体系的完善高效组织结构方案绩效考核和激励机制的设计组织结构的具体设计：部门职能、岗位设置及职责描述组织设计的基本目标组织设计的基本原理新组织需解决的主要问题愿景和战略对组织体系的要求中富证券的愿景和战略中富证券的组织现状细化设计要求考核和激励支持部门职能的履行流程设计决定执行流程的主体和程序明确各部门在管理流程中的职责要求考核和激励支持流程的执行和高效依托流程保障考核和激励的执行新体系需要系统地考虑影响中富证券竞争力的各项因素，最终目的是提高总体竞争能力提高总体竞争能力内部问题缺乏面向客户的快速反应能力和市场开拓能力组织效率尚待提高内部控制能力较弱战略导向积极拓展创新业务领域，组织体系应满足协同开发市场、迅速积聚客户的要求，应能提高业务规范能力，应能有效控制风险市场环境行业快速发展市场竞争激烈客户需求开始细分并多样化市场环境和公司战略要求中富证券建立强大的市场开拓能力，并迅速提高组织运行效率市场环境的特点传统业务市场集中度较高，竞争格局基本形成，新进入者无后发优势，竞争日趋激烈，利润率下降创新业务市场刚刚启动，市场需要进一步开发客户需求进一步细分，多样化需求增加核心成功要素强大的市场开拓能力和客户开发能力对于刚刚启动的创新业务市场，中富证券应该具有强大的市场开拓能力和客户开发能力这种能力不仅体现在产品/服务的销售上，也体现在潜在客户搜寻和客户关系管理上高效的组织运行效率业务运作流程和管理流程应是清楚、规范和合理的部门间的信息传递应是通畅、迅速和真实的对于客户的需求应能快速反应组织应该趋于扁平化不过份强调组织的层级，而更关注部门在整个运行体系中的责任和权限发展战略的要求以创新证券业务为重点业务，需要迅速开拓市场，积聚客户以富裕阶层和中小企业为目标客户，客户的数量成为成功的关键，需要改变仅由总部业务人员接触市场的现状，增加销售的接触点，扩大销售半径以东部沿线海经济发达地区为区域目标市场，需要充分发挥这些地区分支机构的作用中富证券组织设计目标为面向目标客户的强大的市场营销能力职能部门、业务部门、分支机构清晰定位，协同开发市场打破地域、业务束缚，整体运作建立业务快速反应机制，促成业务规范化操作，缩短反应周期聚集于客户满意的真正需求，将市场压力传递至每个岗位建立利益共享的分配机制，发挥协同效应，激发各部门潜力高效运行的组织体系组织趋于扁平化合理授权，缩短汇报路径，减少决策环节对关键业务流程和管理流程进行规范和优化打破条线管理的习惯性思维，不过份强调层级，更关注部门在整个运行体系中的责任和权限强大的内控体系建立层次清晰、协调统一的内控体系将所有业务纳入到内控体系中来，确保持续发展平稳过渡组织设计应该尽量避免调整的负面影响和引起大的震动同时，组织变革必须对现有管理文化、人员意识和管理能力有所突破管理文化传统的突破要实现组织能力和协同效益的发挥，必须突破中富证券目前过分强调条线管理而缺乏沟通的管理文化，应该引入协同、沟通的团队工作精神人员意识的突破必须突破中富证券目前许多员工的部门本位主义思想，突破地域、单一业务等思想束缚，树立战略意识、市场意识和整体意识管理能力的突破新组织结构和管理体系，不能过分迁就现有人员的管理能力和管理风格，必须具有一定超前性，也应该促进管理能力的提高导读组织结构设设计综述总体组织构构架设计部门及岗位位设计根据中富证证券的发展展战略和运运营模式，，细化公司司的业务经经营活动客户需求市场营销业务运作客户开发客户关系维维护证券交易证券投资咨询混合金融产品受托资产管理综合理财咨询综合理财私募信托、租赁项目融资公开市场发行并购产业投资其他方式融资客户初步接触业务初步介绍客户深度拜访客户需求初步确定客户资料收集客户资信调查客户需求的跟踪需求信息的传递需求确认与深入洽谈提供产品/服务/解决方案客户信息库建设及管理营销策划营销组织市场推广销售人员管理组织销售人员培训市场调研市场需求及信息传递证券交易行情提供、交易通道、结算服务证券投资咨询新交易品种、方式和手段开发资产管理产品开发、方案设计投资决策交易和清算提供咨询建议混合金融产品提供投资银行立项项目评估方案设计方案实施定期回访客户需求的动态跟踪业务部门支持销售部门市场部门业务运作部门销售部门据此，界定定公司各业业务单元资产管理业业务单元业务运作中中心在总部部为客户提供供标准化和和个性化理理财产品/服务，主主要包括：：受托证券投投资混合金融产产品销售理财咨询综合理财投资银行业业务单元业务运作中中心在总部部为客户提供供个性化的的投资银行行业务，主主要包括：：财务顾问私募承销并购服务直接投资服服务其他融资服服务证券投资业业务单元业务运作中中心在总部部利用自有资资金和其他他合法资金金进行各类类证券投资资经纪业务单单元业务运作中中心在各分分支机构为客户提供供行情、交交易通道、、结算、投投资咨询等等服务资产管理业业务单元投资银行业业务单元证券投资业业务单元经纪业务单单元营业部经纪业务运运作中心营业部经纪业务运运作中心高层建立新的营营销体系营销总监总裁业务总监市场营销部部业务部门营业部销售售中心营业部销售售中心......营业部营销销经理客户拓展/服务部客户经理......客户经理营业部销售售中心销售前端：销售中心、、客户关系系维护中心心市场部门：营销组织中中心、营销销管理中心心营销支持部部门新营销体系系的特点：：销售重心下下移更强调精耕耕市场更强调客户户关系的长长期维护将所有业务务的销售统统一在一个个平台之上上对营销进行行统一组织织和管理销售成为营营业部的最最重要工作作重新界定营营业部功能能类别工作职责前台负责本地区经纪业务客户开发负责本地区投资银行客户开发负责本地区资产管理业务客户开发负责本营业部经纪业务客户服务（投资咨询等增值服务）负责本营业部所有业务的客户关系维护参与综合业务的项目运作后台负责交易系统的日常维护，确保交易系统的通畅和平稳运行负责本营业部经纪业务客户的资金存取、清算等日常工作负责本营业部经纪业务客户的开户、股票托管、指定交易、委托、交割等交易事项负责本营业部的安全保卫、公章使用等行政事务其他事务对营业部的的管理构架架（方案一一）客户开发营销经理客户服务电脑部门基础交易部部门财务部门综合部门运行经理市场营销部部信息技术部部财务清算部部综合管理部部高层前台后台其他部门经纪业务运运行总监对方案一的的说明新体系中营营业部的功功能定位公司所有产产品/服务务的销售中中心、客户户关系维护护中心、经经纪业务运运行中心、、利润中心心前后台进行行分离前台由营销销经理直接接管理，主主要负责客客户开发、、客户服务务和客户关关系维护，，向市场营营销部负责责后台由营业业部运行经经理负责，，接受相关关职能部门门授权对经经纪业务日日常运作进进行风险管管理，对公公司经纪业务运运行总监负责营销经理同同运行经理理之间无领领导与被领领导关系，，但需相互互配合和支支持营销经理对对营业部的的收入、成成本和利润润负责优点实现了营销销管理和营营业部日常常经纪业务务运作管理理的分离，，使市场营营销部的定定位更加清清晰，有利利于公司营营销工作的的开展实现了营业业部前后台台的分离，，营业部有有更多的精精力关注本本地区的市市场开发和和客户开拓拓后台由营业业部运行经经理负责，，一方面减减轻了营业业部营销经经理的工作作负担，另另一方面也也有利于风风险控制工工作缺点在总部增设设了经纪业业务运行总总监，可能能会使协调调增加营业部营销销经理和运运行经理之之间的协调调和支持是是一个需要要解决的难难点对营业部的的管理构架架（方案二二）客户开发营销经理客户服务电脑部门基础交易部部门财务部门综合部门运行经理市场营销部部信息技术部部财务清算部部综合管理部部高层前台后台其他部门对方案二的的说明新体系中营营业部的功功能定位公司所有产产品/服务务的销售中中心、客户户关系维护护中心、经经纪业务运运行中心、、利润中心心前后台进行行分离前台由营销销经理直接接管理，主主要负责客客户开发、、客户服务务和客户关关系维护，，向市场营营销部负责责后台由营业业部运行经经理负责，，接受相关关职能部门门授权对经经纪业务日日常运作进进行风险管管理，对公公司市场营销部部负责营销经理同同运行经理理之间无领领导与被领领导关系，，但需相互互配合和支支持营销经理对对营业部的的收入、成成本和利润润负责优点实现了营业业部前后台台的分离，，营业部有有更多的精精力关注本本地区的市市场开发和和客户开拓拓后台由营业业部运行经经理负责，，一方面减减轻了营业业部经理的的工作负担担，另一方方面也有利利于风险控控制工作对现状的冲冲击不大缺点同目前现状状一样，市市场营销部部仍然负责责营业部经经纪业务的的运作管理理，造成市市场营销部部的定位不不清晰，可可能会使市市场营销部部工作重心心向经纪业业务倾斜，，从而不利利于综合业业务的营销销工作营业部的前前后台均由由市场营销销部来管理理，存在着着销售收入入最大化和和风险最小小化的矛盾盾营业部营销销经理和运运行经理之之间的协调调和支持是是一个需要要解决的难难点对营业部的的管理构架架（方案三三）客户开发营销经理客户服务电脑部门基础交易部部门财务部门综合部门运行经理市场营销部部信息技术部部财务清算部部综合管理部部高层前台后台其他部门对方案三的的说明新体系中营营业部的功功能定位公司所有产产品/服务务的销售中中心、客户户关系维护护中心、经经纪业务运运行中心、、利润中心心前后台进行行分离前台由营销销经理直接接管理，主主要负责客客户开发、、客户服务务和客户关关系维护，，向市场营营销部负责责后台由营业业部运行经经理负责，，对经纪业业务日常运运作进行风风险管理，，接受相关关职能部门门授权实行矩阵式式管理营销经理同同运行经理理之间无领领导与被领领导关系，，但需相互互配合和支支持营销经理对对营业部的的收入、成成本和利润润负责优点实现了营销销管理和营营业部日常常经纪业务务运作的分分离，使市市场营销部部的定位更更加清晰，，有利于公公司营销工工作的开展展实现了营业业部前后台台的分离，，营业部有有更多的精精力关注本本地区的市市场开发和和客户开拓拓后台由营业业部运行经经理负责，，一方面减减轻了营业业部经理的的工作负担担，另一方方面也有利利于风险控控制工作缺点实行矩阵式式管理，可可能会出现现多头领导导的局面，，协调难度度增加在这种矩阵阵式管理模模式中，电电脑、财务务、综合等等职能都可可以找到主主管部门，，而另外一一项重要职职能交易管管理却没有有部门来管管理，存在在职能缺失失；而由于于相关法律律、法规的的规定和交交易管理的的特殊性，，又无法将将此项管理理职能分解解至上述三三个职能部部门没有一个强强有力的部部门（领导导）对营业业部的运行行经理进行行实时管理理；当发生生涉及到跨跨部门的重重大突发事事件时，缺缺少一个组组织者和协协调人营业部营销销经理和运运行经理之之间的协调调和支持是是一个需要要解决的难难点项目组建议议采取方案案一选择的理由由本方案能够够充分满足足中富证券券组织设计计的目标市场营销部部清晰定位位，有利于于市场开拓拓和客户开开发（方案案二无法做做到这一点点）实现了前后后台的分离离，营销经经理有更多多的精力关关注客户开开发；后台台由运行总总监负责，，有利于控控制风险（（方案二在在这一点上上有欠缺））由公司经纪纪业务运行行总监统一一对营业部部的运行经经理进行管管理，保证证了公司对对营业部经经纪业务运运行的强有有力控制（（方案三无无法做到这这一点）不存在职能能缺失（方方案三无法法做到这一一点）本方案的缺缺点可以通通过其他管管理手段加加以克服营业部营销销经理和运运行经理之之间的配合合问题是前前后台分离离带来的必必然结果，，可以通过过清晰定位位岗位职责责、规范相相关工作流流程、建立立合理的考考核体系等等管理手段段加以克服服（所有方方案均有此此问题）跨部门协调调工作有主主控人（经经纪业务运运行总监）），使工作作更易开展展（方案三三无法做到到）经纪业务运运行总监的的主要职责责负责组织经经纪业务操操作规程的的制定、修修改，并监监督其执行行负责组织、、协调交易易事故等重重大突发事事件的处理理负责营业部部后台管理理事务的管管理和协调调负责风险业业务的审批批和管理负责对营业业部运行经经理的日常常管理，并并组织对其其考核在重点区域域市场，新新体系应考考虑设立地地区业务总总部地区业务总总部运行经理客户开发营销经理综合部门财务部门电脑部门基础交易客户服务本地区营业业部综合管理部部财务清算部部信息技术部部办公室财务部市场营销部部投资银行部部总裁经纪业务运运行总监并清晰界定定其职责和和权限权力具体内容建议给予的权限业务权限营销管理在公司的统一布属下，负责本地区的营销组织和管理工作相关信息报公司市场营销部备案客户开发负责组织、协调本地区营业部的相关人员进行客户开发业务运作经纪业务不负责本地区营业部经纪业务日常的运营工作，而由公司统一管理负责组织、协调本地区营业部经纪业务客户的咨询工作投资银行业务负责本地区投行业务的具体运作，但需接受公司投资银行业务的指导，相关信息应上报备案资产管理业务由公司资产管理部统一运作，地区业务总部协助财务权限利润指标统一下达给地区业务总部，再由总部分解至本地区营业部，同时报公司备案成本和费用指标统一下达给地区业务总部，再由总部分解至本地区营业部，同时报公司备案固定资产购置公司统一管理，地区业务总部无购置权现金管理收支两条线，实行备用金制度，由公司直接拨付给地区业务总部本部和营业部人事权限人员招聘和任免地区业务总部高层人员：公司统一任免本地区营业部总经理、运行总监：总部提出意见，公司统一任免其他人员：在公司批准的编制内，由总部自行决定（电脑、财务人员除外）薪酬公司统一制定方案考核公司统一制定方案，总部执行同时，新体体系还应重重视内控体体系的完善善股东大会风险管理委委员会董事会总管层监事会资产管理业业务部投资银行业业务部经纪业务单元证券投资部财务清算部信息技术部稽核部法律事务部四级控制三级控制一级控制二级控制明确相关职职责第一级风险险管理组织织是业务部部门业务部门侧侧重于加强强对本部门门所面临的的业务进行行自律管理理，这是最最基础的、、最前线的的风险管理理第二级风险险管理组织织是各职能能部门稽核部、财财务部、信信息技术部部与法律部部等职能部部门，主要要对公司总总裁负责，，对证券公公司的财务务、法律、、电脑、运运营风险进进行具体的的监管和控控制其中稽核部部门独立于于其他部门门和业务活活动，对各各岗位、各各部门、各各机构、各各项业务全全面实施监监督反馈第三级风险险管理组织织是风险管管理委员会会风险管理委委员会对董董事会负责责，其成员员为公司董董事风险控制委委员会的职职责和权力力应包括制定总体风风险管理政政策供董事事会审议研究、审议议公司的风风险管理制制度及其他他重大事项项，并对其其执行情况况进行评价价评审超过规规定金额的的投资项目目，及规定定金额以下下有重大变变更的项目目第四级风险险管理组织织是监事会会监事会主要要由股东代代表和员工工代表组成成，对股东东大会负责责监事会的职职责和权力力包括检查公司财财务，督导导证券公司司合规检查查、内部审审计等部门门的工作监督董事会会、经理层层履行职责责的情况对董事、经经理层的行行为进行质质询要求董事、、经理层人人员纠正其其损害公司司和客户利利益的行为为组织对高级级管理人员员进行离任任审计从职能角度度看，新体体系应具备备以下功能能综合管理部部法律事务部部市场营销部部信息技术部部财务清算部部研究所稽核部人力资源管管理行政事务法律事务营销管理技术开发系统维护财务管理交易清算审计监察产业研究金融研究拟设立的职职能部门主要职能设立职能部部门的原则则部门定位清清晰、专业业化尽量减少部部门间协调调考虑平稳过过渡不相容的职职能要分开开尽量减少部部门数量人力资源部部对于高层岗岗位设置，，建议如下下总裁行政总监财务总监信息技术总监营销总监投资银行业务总监资产管理业务总监综合管理部部法律事务部部市场营销部部信息技术部部财务清算部部研究所投资银行业业务部资产管理业业务部证券投资业业务部地区业务总总部高层岗位设设置的原则则考虑扁平化化管理的需需要，不设设副总裁，，设总监考虑管理层层级和人员员编制，总总监同时兼兼任下属重重要部门总总经理充分考虑总总裁的管理理幅度问题题人力资源总监人力资源部部经纪业务运行总监营业部运行行经理稽核部中富证券组组织结构总裁研究所资产管理业业务部证券投资业业务部投资银行业业务部市场营销部部法律事务部部财务清算部部综合管理部部信息技术部部稽核部董事会行政总监信息技术总总监营销总监财务总监温州业务总总部业务总监业务总监风险管理委委员会运行经理客户开发客户服务营销经理综合部门财务部门电脑部门基础交易营业部股东大会监事会审计委员会会总裁办公会会人力资源总总监人力资源部部代表直接管管理关系代表协调、、支持关系系代表授权管管理关系经纪业务运运行总监提名委员会会薪酬与考核核委员会导读组织结构设设计综述总体组织构构架设计部门及岗位位设计中富证券的的高层决策策体系总裁董事会风险管理委委员会股东大会监事会薪酬与考核核委员会总裁办公会会总监层股东大会：公司最高高权力机构构董事会：对股东大会会负责监事会：监事会主要要对股东大大会负责，，对证券公公司的重大大经济活动动、财务状状况及董事事会、经营营班子重大大决策事项项的风险进进行监控风险管理委委员会：风险控制制委员会对对董事会负负责，对公公司的经营营管理风险险进行控制制薪酬委员会会：薪酬委员员会对董事事会负责，，决定公司司的薪酬政政策和水平平，决定高高层管理人人员的薪酬酬事宜等提名委员会会：研究董事事、经理等等的选择标标准和程序序，对候选选人进行审审查并提出出建议审计委员会会：监督公司司的审计工工作总裁办公会会：是公司日常常最高决策策机构，负负责公司重重大事项的的决策总裁：公司实行行总裁负责责制，对公公司的全面面经营负责责总监层：总监协助助总裁分管管业务和职职能部门；；由总裁根根据需要授授予其分管管的权限；；总监对所所分管的业业务或职能能向总裁负负责，对非非分管的业业务或职能能没有直接接管理关系系，若是有有关非分管管业务或职职能的决定定，需要与与分管的总总监商讨后后共同决定定，或上报报总裁决定定高层决策体体系提名委员会会审计委员会会提名委员会会的人员组组成和职责责总裁董事会风险管理委委员会股东大会监事会薪酬与考核核委员会总裁办公会会总监层高层决策体体系提名委员会会审计委员会会人员组成和职责

提名委员会的人员组成：成员为公司董事，委员会对董事会负责，可以聘请外部专家为其服务提名委员会的职责和权力应包括研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选对董事候选人和经理人选进行审查并提出建议风险管理委委员会的人人员组成和和职责人员组成和职责

风险管理委员会的人员组成：成员为公司董事，委员会对董事会负责，可以聘请外部专家为其服务风险管理委员会的职责和权力应包括制定总体风险管理政策供董事会审议研究、审议公司的风险管理制度及其他重大事项，并对其执行情况进行评价评审超过规定金额的投资项目，及规定金额以下有重大变更的项目总裁董事会风险管理委委员会股东大会监事会薪酬与考核核委员会总裁办公会会总监层提名委员会会审计委员会会高层决策体体系审计委员会会人员组成成及部门职职责总裁董事会风险管理委委员会股东大会监事会薪酬与考核核委员会总裁办公会会总监层提名委员会会审计委员会会高层决策体体系人员组成和职责

审计管理委员会的人员组成：成员为公司董事，委员会对董事会负责，可以聘请外部专家为其服务审计委员会的职责和权力应包括提议聘请或更换外部审计机构监督公司的内部审计制度及其实施负责内部审计与外部审计之间的沟通审核公司的财务信息及其披露审查公司的内控制度薪酬与考核核委员会的的人员组成成和职责总裁董事会风险管理委委员会股东大会监事会薪酬与考核核委员会总裁办公会会总监层提名委员会会审计委员会会高层决策体体系人员组成和和职责薪酬与考核核委员会的的人员组成成：成员为公公司董事，，委员会对对董事会负负责，可以以聘请外部部专家为其其服务薪酬与考核核委员会的的职责和权权力应包括根据市场水水平，及时时对中富证证券薪酬水水平提出建建议，以保保持中富证证券在人才才市场上的的竞争力，，吸引和保保留优秀人人才对公司整体体的薪酬政政策制定提提供指导原原则的建议议，包括薪薪酬在全体体员工中的的差异幅度度，同一级级别中的差差异幅度，，固定和浮浮动收入的的比例水平平等批准公司的的薪酬体系系和绩效管管理体系决定公司高高级管理人人员的薪酬酬决定公司的的总体绩效效目标总裁办公会会的人员组组成总裁董事会风险管理委委员会股东大会监事会薪酬与考核核委员会总裁办公会会总监层提名委员会会审计委员会会高层决策体体系人员组成和和职责总裁办公会会的人员组组成：总裁办公公会由核心心会议、办办公会议、、司务会议议等会议组组成核心会议人人员组成：：总裁、相相关总监、、相关人员员办公会议人人员组成：：总裁、总总监司务会议人人员组成：：总裁、总总监、各部部门经理、、相关分支支机构负责责人总裁办公会会的职责和和权力核心会议的的职责和权权力公司发展战战略的制定定和调整公司投资银银行业务的的项目选择择、项目决决策公司自有资资金的证券券投资决策策公司资产管管理业务的的投资决策策公司组织机机构和人事事任命的重重大调整总裁认为需需要提请核核心会议讨讨论的其他他重大事项项办公会议的的职责和权权力核心会议决决定并需办办公会议通通报、研究究和通过的的事项公司发展规规划、工作作方针、经经营计划的的编制和审审定议定公司年年度财务预预决算、税税后利润分分配方案、、弥补亏损损和公司资资产用于抵抵押融资的的方案议定、修订订公司内部部经营管理理机构设置置方案、基基本管理制制度、制定定公司具体体规章，决决定公司各各职能部门门负责人任任免议定公司员员工工资方方案和奖惩惩方案；年年度招聘和和用工方案案公司上报或或下发的重重要文件涉及多个总总监分管范范围的重要要事项其他重大事事项司务会议职职责和权力力传达监管机机关的有关关文件、指指示、决定定以及董事事会的决议议，制定贯贯彻落实的的措施和方方法听取各部门门、分支机机构工作报报告和汇报报，研究、、部署和总总结公司有有关工作通报公司人人事变动、、机构设置置和奖惩决决定研究、确定定有关跨部部门的工作作安排需要研究审审议的其他他事项综合管理部部的部门使使命及内部部岗位设置置部门岗位设设置为公司的各各项经营管管理活动提提供行政、、后勤等基基础性保障障工作，同同时以及时、高高质量的信信息，积极极的沟通和和周到的服服务全面支支持公司决决策层高效效的运作，，建设公司司形象，从而对公司司总体战略略的实施形形成重要保保证部门使命综合管理部部总经理行政内勤行政外勤前台接待总裁……总裁办公会会秘书行政总监行政主管文秘主管企划宣传专专责文秘助理综合管理部部部门职责责行政管理组织制定公公司各项规规章制度及及主要的业业务流程参加公司有有关会议，，负责会议议记录，整整理会议纪纪要，并督督办和反馈馈公司有关关决定和事事项的落实实执行情况况及时了解公公司内部动动态，汇总总分析各项项检查结果果，定期提提供公司工工作简报负责公司企企业文化建建设，宣传传企业理念念，增强企企业凝聚力力负责对外信信息发布、、联络协调调、宣传与与接待工作作办公管理负责起草、、印制公司司报告和文文件负责公文收发、、传阅、送送审、催办办工作和总部报刊刊邮件的收收发以及公公司资料对对外报送工工作负责公司印印鉴、介绍绍信、营业业执照、经经营证券业业务许可证证及其他法法人资料的的保管和授授权使用以以及函电收收发工作负责公司文文件、合同同、资料、、档案的保保管和定期期归档工作作负责公司网网站与OA平台上相关关信息的更更新和维护护后勤服务管管理负责公司车辆的的调配使用用、年检、、保险、维维修保养及及交通安全全管理工作作负责总部一一般资产的的采购管理理及实物资资产管理，，负责总部部办公用品品及公用办办公设施的的管理指导和审核核分支机构构一般资产产采购业务务及实物资资产管理，，负责分支支机构工程程装修的协协调管理负责总部前前台接待、、环境卫生生、饮用水水、消防安安全保卫工工作承担总部物物业管理、、通讯工具具管理及相相关费用的的结算法律事务部部部门使命命、职责及及内部岗位位设置法律事务部部总经理……法律事务专责总裁部门使命全面负责公司法律事务，为公司经营管理活动提供法律支持，减少法律风险部门职责

依据公司规定为公司的经营管理和决策提供法律意见接受公司授权处理公司经济纠纷，代表公司进行法律诉讼、仲裁根据需要组织公司内“普法”工作，对公司员工进行法律知识培训参与公司重大合同审定和公司重大经济合同的谈判、起草和验收收集与业务相关的法律法规，并建立法律法规库建立合同信息库部门岗位设设置人力资源部部的部门使使命及内部部岗位设置置建设富有活活力的公司司人力资源源管理体系系，为管理理团队实现现公司使命命和经营目目标提供持持续有力的的人力资源源支持部门使命人力资源部部总经理培训与开发发专责薪酬与考核核专责人事行政专专责规划与招聘聘专责总裁……人力资源总总监部门岗位设设置人力资源部部部门职责责人力资源开开发负责组织机机构及岗位位的设计、、评价和改改善工作，，健全内部部管理制度度负责组织工工作分析，，岗位说明明书的编写写及人员的的定岗定编编工作负责制定符符合公司发发展战略的的人力资源源战略规划划，制定公公司的培训训及职业生生涯发展制制度，并组组织实施负责员工招招聘、解聘聘、岗位变变动的管理理工作，建建立和维护护员工职业业发展档案案密切和全公公司员工的的沟通，合合理进行人人事调配，，并即时修修正人力资资源政策和和制度，以以保证人力力资源处于于良好状态态，使优秀秀人才能得得以发挥优优势、并获获得相应的的报酬和待待遇人事行政负责受理并并协调处理理劳资关系系，办理员员工劳动用用工合同、、医疗、养养老、失业业等社会保保险工作负责人事档档案的管理理工作，负负责员工调调入、调出出档案的接接收和传递递工作负责受理并并协调处理理员工关系系，解决纠纠纷薪酬绩效管管理进行职位评评估，建立立科学系统统的职位等等级体系负责制定员员工绩效考考核的标准准和制度，，并定期组组织绩效考考核、并对绩效效考核结果果进行分析析负责建立畅畅通的沟通通渠道，负负责受理员员工投诉，，及时了解解员工想法法和建议负责制定公公司薪酬体体系，编制制工资、福福利计划及及员工薪资资方案，并并适时进行行调整产业与金融融研究所的的部门使命命及内部岗岗位设置根据公司需需要，进行行有利于公公司业务发发展的各方方面知识的的研究与管管理，以提提高公司整整体研究水水平为其使使命。作为为公司各项项业务发展展的基础，，成为客户户投资获益益的保障部门使命负责人研究员资料管理员员总裁……部门岗位设设置产业与金融融研究所部部门职责知识管理进行宏观经经济、证券券理论、金金融市场研研究，加强强证券基础础理论研究究工作，定定期公布最最新研究成成果确定专项课课题行业研研究，如证证券板块研研究、重点点企业研究究、上市公公司研究、、前瞻性研研究、报刊刊热点研究究和外协研研究等各方方面的研究究工作制定详细的的研究计划划和提纲并并负责研究究项目的具具体执行，，包括案头头调研、实实地调研、、专家访谈谈和数据查查询等寻找研究合合作伙伴，，实现内外外部研究资资源共享，，确保公司司研究需求求与外部研研究成果的的有效对接接建立业内资资深人士和和专家的咨咨询支持系系统负责编辑《《中富视点点》、《券券商动态》》、《每日日咨询》等等公司研究究刊物，并并负责其管管理与维护护努力完善和和补充相关关行业及企企业数据，，建立研究究数据库知识应用协同市场营销销部联合对对各营业部部的研究资资源进行统统一规划和和管理，为为各个营业业部客户经经理提供公公司整体咨咨询产品和和其他业务务支持，以以更好地服服务客户在研究工作作中，努力力发现市场场机会并配配合相关部部门进行专专题深入研研究为公司相关关部门提供供产业研究究的基础数数据和系统统报告财务清算部部部门使命命及内部岗岗位设置财务总监财务清算部部总经理费用会计总裁出纳清算主管部门使命确定财务目目标及运行行计划的实实现，以最最低成本保保证经营中中的资金供供给并使资资金使用效效益最大化化……部门岗位设设置财务主管管理会计总帐会计一级清算员员二级清算员员财务清算部部部门职责责财务管理负责建立、完善善财务管理理体系，制制定、管理理年度预算算计划程序序，组织、、指导、监监督、控制制其他部门门财务预算算的编制及及相应的资资金计划；；进行财务分分析，分析析差异原因因并及时汇汇报负责合并会会计报表的的分析及财财务风险控控制工作资金管理集中管理资资金，包括括资金融通、、头寸平衡衡、资金调调度、资金金使用考核核与监督、、客户资金金的管理及及交易结算算资金的清清算。实行资金统统一管理政政策，对相相关范围的的资金运用用进行指导导和监督会计/税务务/统计充分研究税税务政策，，积极进行行税务筹划划，合理、、正确地计计算缴纳各各项税款负责日常财财务管理和和财务核算算，制作会会计凭证、、编制会计计报表做好各业务务单元、各各职能部门门成本统计计与核算其它对投资项目目进行财务务评估，接接受授权办办理投资事事务，并负负责投资的的日常财务务管理负责公司资资产帐目的的管理，协协助固定资资产的清查查、登记、、核销等工工作，保证证资产的安安全、完整整负责对会计计资料的管管理与保密密工作，管管理会计档档案，办理理会计档案案的归档移移交工作参与对外经经济合同有有关条款的的谈判、合合同评审及及合同签订订工作分支机构财财务管理负责制定总总部及分支支机构财务务方面的管管理制度并并监督实施施；协助其其他部门制制定业务操操作规范负责分支机机构财务主主管的考核核、任命协助其他部部门对分支支机构的交交易事故等等重大事件件进行应急急处理和善善后处理信息技术部部部门使命命及部门岗岗位设置信息技术部部总经理部门使命负责公司信信息系统的的设计、升升级、运行行、维护和和管理，全全面保障公公司大集中中交易系统统及整个管管理信息系系统的正常常、高效和和安全运行行总裁……系统运行维维护组主管管系统规划组组主管系统内控主主管信息技术总总监部门岗位设设置集中交易系系统管理员员A集中交易系系统管理员员B网络质量管管理员强电&办公公系统质量量管理员办公系统质质量主管员员办公系统质质量协管员员系统内控协协管员信息技术部部部门职责责（一）交易系统方方案设计、、升级与完完善交易系统的的优化改造造与成本分分析、升级级、系统调调试和上线线并网前的的验收新业务应用用所涉及的的方案测评评选优与上上线并网前前的验收老营业部搬搬迁及新营营业部筹建建的信息系系统方案设设计和技术术支持集中交易系系统运行、、维护管理理和技术保保障集中交易系系统上海和和杭州两个个中心端的的维护管理理和技术保保障，营业部端和和非现场交交易客户端端的技术支支持保证通信线线路畅通及及相关设备备正常运行行，维护集集中交易系系统正常运运行，灾难难、事故情情况下的恢恢复和应急急排错集中交易系系统数据库库维护和备备份系统问题及及风险隐患患的诊断防防范与系统统优化完善善，系统单单点故障冗冗灾系统定定期巡检确保交易系系统信息安安全，定期期检查安全全漏洞，及及时采取安安全防范措措施维护系统关关键设备，，对营业部部重大设备备进行维护护协调与支支持信息系统建建设完善、、维护管理和技术保障障公司综合业业务、管理理信息系统统规划设计计和建设公司综合业业务信息、、管理系统统维护管理理和技术保保障公司综合业业务数据库库的规划整整合、完善善、管理和和日常维护护信息技术部部部门职责责（二）会同总部其其他相关部部门，对风风险监控工工作提供技技术支持分支机构信信息技术管管理负责分支机机构信息技技术人员的的考核、任任免及日常常管理负责分支机机构信息技技术事故的的应急反应应和善后管管理配合业务部部门对分支支机构交易易事故等重重大事件进进行应急处处理和善后后处理信息技术及及相关业务务操作规范范管理负责制定总总部及分支支机构信息息技术操作作规范负责总部及及分支机构构信息技术术操作规范范的监督实实施技术支持与与培训协助业务部部门、稽核核部修改、、执行业务务操作规范范协助财务清清算部进行行日终清算算工作,协协助业务部部门完成法法人清算、、股息重派派、非交易易过户等工工作总部、分支支机构信息息技术支持持和相关人人员技术培培训信息技术设设备、系统统、软件等等IT资产产的采购及及实物资产产管理负责总部IT资产的的采购管理理及实物资资产管理指导和审核核分支机构构IT资产产采购业务务及实物资资产管理部门使命履行风险管管理与内部部控制职能能，对公司司经营过程程及成果进进行监控，，推动公司司经营目标标的实现部门职责制定年度稽稽核计划建立并完善善公司内部部稽核制度度检查各部门门执行法律律法规的情情况检查并评价价各部门内内控制度的的建立及执执行情况监督公司各各项制度的的执行情况况，包括财财务制度检查业务部部门的运作作是否存在在风险并判判断风险程程度对风险存在在部门进行行提示、警警告及时、准确确地反映超超出限度的的各种风险险进行风险管管理相关培培训，使员员工切实了了解各项风风险管理制制度总裁稽核部总经经理……审计主管董事会稽核部的部部门使命及及内部岗位位设置部门岗位设设置监控主管监控员审计员市场营销部部部门使命命及内部岗岗位设置市场营销部部总经理市场营销主主管总裁……营销总监经纪业务组组投资银行业业务组资产管理业业务组综合组市场营销主主管市场营销主主管销售管理主主管市场营销助助理市场营销助助理市场营销助助理销售管理助助理部门岗位设设置部门使命负责公司经经纪业务、、投资银行行业务和资资产管理业业务的市场场营销管理理，以最低低投入促成成销售收入入最大化市场营销部部部门职责责市场营销及及销售管理理制度负责制定、、及时更新新公司营销销及销售管管理制度并并监督执行行市场营销及及销售战略略和计划管管理负责制定并并执行公司司市场营销销及销售战战略规划负责制定公公司年度销销售目标、、营销计划划和预算负责地区业业务总部及及营业部预预算外营销销费用审批批市场营销管管理负责组织地地区业务总总部和营业业部进行业业务市场调调研和竞争争对手调研研负责撰写市市场分析报报告，提供供给公司内内部相关部部门和领导导作为决策策参考依据据负责组织公公司所有业业务的营销销策划方案案及实施负责组织地地区业务总总部和营业业部投资银银行、资产产管理和经经纪业务市市场开拓和和客户开发发负责将市场场需求及市市场信息及及时传递给给总部业务务部门，并并提供业务务开展建议议负责对地区区总部和营营业部的营营销费用进进行监控负责经纪业业务新的运运行模式、、盈利模式式、交易手手段等的研研究与开发发，负责对对其他业务务的产品/服务开发发提供建议议负责营业部部经纪业务务佣金调整整的审核，，协助其他他业务部门门的价格制制定市场与客户户信息库建建设及管理理负责组织公公司客户资资料收集、、汇总、整整理和共享享管理负责公司业业务数据库库的建设和和日常更新新、管理销售管理负责组织建建立地区业业务总部和和营业部销销售人员队队伍负责组织、、管理地区区总部和营营业部完成成销售任务务负责制定公公司市场及及销售人员员业务权限限，并监督督行使情况况负责公司经经纪业务、、投资银行行业务、资资产管理业业务的销售售数据统计计组织地区销销售人员的的业务培训训和销售知知识培训证券投资业业务部部门门使命及内内部岗位设设置借助现代投投资分析手手段，力求求以高超的的投资策略略，构造出出科学、高高效的投资资组合，实实现公司证证券投资收收益最大化化部门使命证券投资部部总经理研究策划专专责清算员总裁……部门岗位设设置交易员证券投资部部部门职责责日常投资管管理负责拟定自自有资金证证券投资工工作的各项项规章制度度和业务流流程开发适合本本公司自有有资金营运运的各种创创新金融工工具和投资资品种根据需要，，及时从内内外部获取取行业和重重点公司研研究报告开展专项投投资策划和和研究工作作科学分析后后定期形成成并提交市市场分析报报告定期形成并并向上级主主管部门提提交投资总总体方案建建议报告投资方案实实施根据公司总总体业务目目标和公司司决策，制制定投资工工作计划和和总体方案案在公司授权权范围内进进行投资决决策组织投资总总体方案的的实施风险防范建立严格的的部门内部部风险管理理体系严格遵守国国家有关证证券法规及及公司有关关管理规定定进行证券券市场交易易，严守交交易秘密投资银行业业务部部门门使命及内内部岗位设设置行政助理项目开发与与运作投资银行业业务部总经经理部门使命负责总部层层面的投资资银行业务务开拓，以以及整个公公司投资银银行业务的的深入洽谈谈、项目运运作和实施施总裁……投资银行业业务总监部门岗位设设置投资银行业业务部部门门职责项目搜寻和和资料收集集重点地区潜潜在客户开开发，行业业、业务、、潜在客户户资料收集集为分支机构构的项目搜搜寻与资料料收集工作作提供业务务支持和指指导项目开发筹建项目开开发组，与与客户初步步接触，探探询客户需需求，项目目信息深入入调查，建建立项目开开发文档客户拜访，，初步尽职职调查，制制作、提交交项目建议议书，形成成项目判断断，与客户户达成合作作共识，签签订财务顾顾问协议项目立项制作立项申申请报告，，提请立项项会议审核核，建立项项目组和项项目档案项目执行执行项目评评估和价值值评估设计交易类类型、交易易条款，执执行交易谈谈判确定最终合合同条款，，获得最终终审批文件件执行交易项目投资管管理和项目目退出管理理建立投资项项目管理档档案，跟踪踪投资项目目项目投资个个案管理和和整体投资资组合管理理选择退出时时机和方案案，方案实实施投资银行业业务数据库库管理协助市场营营销部做好好行业、业业务与客户户资料资料料的整理、、归档、入入库和查阅阅管理协助市场营营销部做好好客户档案案的及时整整理、归档档、入库和和查阅管理理负责投资银银行项目资资料、文档档的及时整整理、归档档、入库和和查阅管理理营销人员培培训和指导导对其他部门门和分支机机构的相关关人员提供供业务、知知识和技术术培训对分支机构构和相关部部门提供业业务指导资产管理业业务部部门门使命及内内部岗位设设置不断研究、、开发新的的金融产品品，满足客客户不断变变化的或不不同类型的的投资需求求，以专业业的管理和和研究为客客户提供高高水平的专专业化投资资服务，减减少投资风风险，提高高管理绩效效部门使命资产管理部部总经理总裁……客户经理资金清算专专责研究专责投资专责资产管理业业务总监部门岗位设设置市场开发主主管产品创新主主管投资管理主主管财务清算主主管产品设计专专责交易员资金出纳专专责资产管理业业务部部门门职责公司资产管管理业务品品种的开发发、培育根据有关客客户资料，，开发适合符符合要求的的的各种资资产管理业业务创新金金融工具和和投资品种种通过对上市市公司经营营状况确切切分析研究究，发现具具有投资价价值项目，，并向主管管部门提供供切实可行行的研究报报告和投资资组合方案案公司重点资资产管理业业务客户资资源的开发发、培育与与维护负责重点区区域客户开开发，依据据客户有关关资料，建建立资产管管理业务部部重点客户户数据库针对重点客客户进行开开发，有效效发掘客户户资源分析重点客客户资源的的结构与需需求，评价价客户等级级，分析和和了解重点点客户信息息，及时提提供重点客客户跟踪意意见，完善善针对重点点客户的资资产管理业业务的综合合配套服务务为营业部客客户经理提提供在允许许范围内的的客户资产产管理业务务有关资料料管理和运作作客户委托托资产根据上级主管部部门制定的投资资决策和投投资计划，，提出具体体投资方案案和在投资资决策允许许范围内的的调整方案案，具体负责受受托投资资资产的投资资操作按照资产委委托有关要求，管理理客户委托托的资产，在受托范范围内，争争取维护客客户的最大大利益在保证资金安全安全的前提提下，提高公司的投资收益发现交易异异常情况及及时上报，，并接受公公司监管部部门的监控控营销人员培培训和指导导对相关部门门和营业部部的客户开开发人员提提供业务、、知识和技技术培训对相关部门门和营业部部的客户开开发人员提提供业务指指导经纪业务运运行总监使使命及职责责总裁……经纪业务运运行总监部门岗位设设置经纪业务运运行助理确保公司经经纪业务平平稳、高效效、合规运运行，有效效控制营业业部经纪业业务运行风风险，以经经纪业务的的良好运行