经济史第一章课件

序编

中国传统社会经济概述第一章中国传统社会经济所有制第二章中国传统社会的市场结构第三章中国传统经济的发展与停滞1AllRightsReserved序编

中国传统社会经济概述第一章中国传统社会经济所第一章

中国传统社会经济所有制第一节中国奴隶制经济的特征第二节中国封建经济的两种实现形式第三节中国封建小农经济

2AllRightsReserved第一章

中国传统社会经济所有制第一节中国奴隶制经济的第一节中国奴隶制经济的特征一、东方的“普遍奴隶制”二、中国奴隶制经济的特征教学目的：通过对奴隶制经济基本特征的考察，明确我国传统经济发展的源头；理解东方专制主义的形成与影响。3AllRightsReserved第一节中国奴隶制经济的特征一、东方的“普遍奴隶制”3All一、东方的“普遍奴隶制”古代东方奴隶制特征：１、没有土地私有权是古代东方奴隶制社会的一个重要特征；２、农村公社普遍存在，并且是社会基本生产单位和基层社会组织单位；３、农村公社成员的普遍奴隶化；４、君主专制制度的东方专制主义。4AllRightsReserved一、东方的“普遍奴隶制”古代东方奴隶制特征：4AllRig

对比：古希腊斯巴达城邦的政制特点

双王制

他们出身于两个世袭王族，具有同等权利。贵族元老议事会

由双王加28位60岁以上的贵族元老组成。元老们由各胞族提名，在公民大会上选出。监察官会议

五名监察官由30－60岁的公民中选出，不限出身。公民大会

最高权力机关，30岁以上男性公民组成。5AllRightsReserved对比：古希腊斯巴达城邦的政制特点

双王制5AllRig二、中国奴隶制经济的特征从社会生产力发展状况与社会生产的组织形式看，村社长期成为基层地方组织单位。在土地制度上，土地归国王所有。普遍奴隶制与东方专制主义传统的长期延续。6AllRightsReserved二、中国奴隶制经济的特征从社会生产力发展状况与社会生产的组织7AllRightsReserved7AllRightsReserved中国历代修建的水利工程统计：

两汉：56三国：28两晋：18南北朝：19隋：29唐：253五代：13北宋：290南宋：413元：260明：2402

8AllRightsReserved中国历代修建的水利工程统计：8AllRightsRese第二节中国封建经济的两种实现形式一、封建领主制经济二、封建地主制经济（一）封建农地产权性质及其演化（二）中国封建地主制经济中的土地租佃关系

9AllRightsReserved第二节中国封建经济的两种实现形式9AllRightsR一、封建领主制经济中国在西周时代就建立了典型的分封制。领主制经济的特点：（1）农奴事实上占有土地；（2）农奴拥有自己的生产工具；（3）有公田私田之分；（“方里而井，井九百亩，其中为公田，八家皆私百亩，同养公田，公事毕，然后敢治私事”）（4）农奴有自己相对独立的经济，与领主的利益边界清楚。10AllRightsReserved一、封建领主制经济10AllRightsReserved

领主制经济的制度矛盾：（1）领主对封地的争夺破坏了原有的分封制度；（2）农奴在公田上的的劳动效率极低。

地力不可尽，民力不可惮：不告之以时，而民不知；不道之以事，而民不为。

—《管子·乘马篇》无田甫田，维莠骄骄。无思远人，劳心忉忉。无田甫田，维莠桀桀，无思远人，劳心怛怛。—《诗经•齐风•甫田》11AllRightsReserved领主制经济的制度矛盾：11AllRight齐：公元前686年管仲改革—“相地而衰征”、“井田均畴”。晋：公元前645年“作爰田”。“爰田”即“易田”，将田地变为各家固定所有。郑：公元前563年，郑国执政子产“田有封洫”。主要是清理田界，承认个体农民合法，稳定个体经济。今以众地者，公作则迟，有所匿其力也；

分作则速，无所匿迟也。—《吕氏春秋•审分篇》12AllRightsReserved齐：公元前686年管仲改革—“相地而衰征”、“井田均畴”。郑二、封建地主制经济（一）封建农地产权性质及其演化１、中国传统农业社会土地关系变化的基本特征２、战国秦汉以来地主土地所有制的发展和变动３、关于土地私有制确立并长期延续的一个经济学解释４、对比：西欧封建土地产权制度５、学术界关于土地产权性质的质疑13AllRightsReserved二、封建地主制经济（一）封建农地产权性质及其演化13All1、中国传统社会土地关系变化的基本特征

从所有权来看，可以分为官田和民田两大类。国有土地、地主土地、自耕农土地这三种土地占有形式在全部土地中的比例是经常变化的。（1）以唐中叶的两税法改革为界，可将中国传统社会分为两个大的历史阶段进行比较；（2）就每一个王朝来看，也可分为前期、中期和后期进行比较。

14AllRightsReserved1、中国传统社会土地关系变化的基本特征14AllRight2、地主所有制的发展和变动大致经历两个时期：国家限制下的发展时期、国家限制松弛下的充分发展时期。（1）从战国秦汉到唐代中叶，专制国家干预土地分配，通过建立田制，限制地主土地所有制的发展。（2）唐代中叶至清代中后期，为地主土地所有制在国家限制松弛下的发展时期。这是一个土地私有化的过程。到宋代，土地政策的基本原则已是“不抑兼并”。15AllRightsReserved2、地主所有制的发展和变动大致经历两个时期：国家限制下的发展３、解释：人地比例变动与土地产权制度的变迁一个国家的制度演进从经济学的角度讲必须遵循节省制度创新成本的原则，但实际上，不同国家的制度演进与制度绩效具有明显的差异性。诺思认为这种差异性是制度变迁的路径依赖关系决定的结果。一个国家决定其独特发展道路的路径依赖的形成，是整个制度矩阵中制度向量共同演进所产生的网络效果，而且往往是上千年制度矩阵演进的结果。16AllRightsReserved３、解释：人地比例变动与土地产权制度的变迁一个国家的制度演进一、中国特殊的制度初始禀赋导致了人口增长与农本文明的形成优越的宜农地理环境是人口增长的根本原因17AllRightsReserved一、中国特殊的制度初始禀赋导致了人口增长与农本文明的形成17华戎之争刺激了人口的进一步增长农本文明的形成：不同的地理环境资源禀赋导致了有差异的产业结构，产业结构的差异又导致了不同的人口增长率，不同的人口增长率则进一步加大了产业结构的差异。二、对耕作制度变迁的需求是土地产权制度演进的动因精耕细作耕作方式形成后，土地产权制度应该保障农民土地长期的使用权与收益权，使农民有足够的养地激励，保证土地肥力。18AllRightsReserved华戎之争刺激了人口的进一步增长18AllRightsRe19AllRightsReserved19AllRightsReserved20AllRightsReserved20AllRightsReserved三、中央集权制国家的形成是土地私有产权制度实施的必要保障四、中央集权制建立后对小土地私有产权制度的进一步强化：正是人口增长人地关系紧张导致的对以保障农民土地长期使用权与收益权为特征的小土地私有产权制度的强烈需求，才是中央集权制产生的根本原因，小土地私有产权制度所造就的大批小自耕农是中央集权制度赖以存在的基础。以保证农民土地长期使用权与收益权为目的的小土地私有产权制度的确立是中国古代农本文明社会经济增长的关键21AllRightsReserved三、中央集权制国家的形成是土地私有产权制度实施的必要保障21中国在土地产权制度演进中路径依赖的形成是由以下的逻辑构成的：宜农的初始资源禀赋以种植业为主的产业结构的形成人口增长人地比例关系紧张精耕细作模式对用养结合的土地产权制度的要求农业发展与人口增长22AllRightsReserved中国在土地产权制度演进中路径依赖的形成是由以下的逻辑构成的：４、对比：欧洲中世纪的封建领主制经济罗马帝国在公元5世纪消亡了，历史年表将此后1000年确定为封建主义时期。在此期间，西欧从罗马帝国崩溃后的混乱状态中逐渐形成，建立了封建制度。以英吉利为例介绍其形成过程。庄园是西欧封建社会经济结构中主要和正规的经济细胞。（具体描述见《简明剑桥中世纪史》424－425页）三个机制：领主对土地拥有支配权；领主的地租是以强制的徭役为主；以共同耕作制为基础。23AllRightsReserved４、对比：欧洲中世纪的封建领主制经济罗马帝国在公元5世纪消亡24AllRightsReserved24AllRightsReserved西欧封建领主制下的土地不是私产，长期不能自由买卖。土地私有化经历了漫长的过程：拓殖运动（开垦荒地）、解放运动（农奴自由化）、原始圈地运动（界定土地产权）等，直到1290年爱德华一世通过《卖地法》，土地买卖才合法化，但直到18世纪，私有土地制度才最终确立。注意：在西欧和日本，土地私有和自由转让是封建制度解体的象征。而在中国，土地归私人所有和自由转让有2000多年的历史。思考：为什么欧洲中世纪长期延续封建领主制，而中国很快转为地主制？25AllRightsReserved西欧封建领主制下的土地不是私产，长期不能自由买卖。土地私有化５、学术界关于传统社会土地产权性质的质疑王家范：在大一统治国时代，农业土地产权的模糊和富有弹性，实质都摆脱不了“国家主权是最高产权的阴影。”程念祺：中国古代土地占有关系的非制度化是一个非常值得重视的问题。秦晖：为什么小私有的中国农民比俄国的村社社员更容易被集体化？26AllRightsReserved５、学术界关于传统社会土地产权性质的质疑王家范：在大一统治国（二）中国传统土地租佃关系及其变动1、依附农租佃制时期（战国至隋以前）在西汉以前，佃户尚无正式称呼，笼统称为“贫民”。到东汉两晋南北朝时期，世家豪族的势力膨胀，佃农对地主的依附加强：出现“奴事富人”、“历代为虏”的“下户”和“贫者”。三国两晋，战事频仍，进一步促进了依附农的发展。主佃之间的关系是：佃客“皆注家籍”，附属在地主的户籍之中；佃客耕种地主的土地，缴纳分成实物地租，虽不负担国家的徭役，但须为地主服劳役；地主对于佃客及其家属的人身享有管辖、惩处和役使的权利。主客之间的依附关系是终身的。27AllRightsReserved（二）中国传统土地租佃关系及其变动1、依附农租佃制时期（战国2、分成租契约租佃制时期（唐宋至明中叶以前）

这一阶段，租佃关系呈范围不断扩大，佃农人数不断增加的趋势。但佃农所受的依附关系的束缚，总的趋势是不断松弛。唐代以后，契约租佃关系显露；到宋代，无论官田民田出租，大多订有契约。被称为“客户”的宋代佃农，和“主户”同具国家户籍，在一定条件下可以徙乡易主。这一时期，实物分成租是基本的地租形态，但定额租也已出现。分成租势必导致地主对佃农生产的干预和指挥：“安坐四顾，指麾于其间”。28AllRightsReserved2、分成租契约租佃制时期（唐宋至明中叶以前）这一阶段中国历史上的租佃制，最普遍的形式是分成租。绝大多数是均分制：地主亲自或派人监场监牧，将收获物分为相等的两堆，主佃双方拈阄决定。租佃形式的选择是双方谈判的结果。例如雍正年间《贵记老租簿》中的第十四号田，其下注道：“此田在水头上，宜做租，不宜监分”。但从租簿历年收租记录看，第十四号田始终采用分成制。又如在皖南的地主租簿中常有定额租改为监分制的例子，细看其注可发现这些田都是由新佃户接手承种。29AllRightsReserved中国历史上的租佃制，最普遍的形式是分成租。绝大多数是均分制：分成合约样本（河南）佃户A……自愿提供（若干）劳力、（若干头）水牛和驴……以及所有农具。……明确约定，主要作物的种子由东家提供，次要作物的种子由佃户提供。所有作物的收成在晒干、去掉杂物后对半分成……但稻草全部留给（佃户的）水牛吃；地上遗落物留在东家地里；……全部肥料费用由双方均摊。所有的碾磨设备和居住房由东家提供。30AllRightsReserved分成合约样本（河南）佃户A……自愿提供（若干）劳力、（若干头分成合约的特征：1、分成合约的总交易成本（谈判成本加实施成本）很大。2、分成合约是一种分散风险的机制。只要较高的交易成本至少可以由分散风险所带来的收益予以补偿，分成合约就是有效率的。（见下页图表）3、分成地租一般说来要略高于定额地租，这种高出的部分可以看作是对土地所有者承担风险的回报。31AllRightsReserved分成合约的特征：31AllRightsReserved1901-1950年台湾小麦和稻谷的每公顷平均产量和方差

价值年份／作物01－1011－2021－3031－4041－50平均产量

小麦8807107591058625稻谷13181379158819271648方差

小麦29111835711801158稻谷3132466218032AllRightsReserved1901-1950年台湾小麦和稻谷的每公顷平均产量和方差 3、定额租契约租佃制时期（明代中叶至清代前期）定额租始于唐，在宋代江南地区有所发展，到清代，定额租已在全国范围内居主导地位。在定额租下，田间耕种之事，田主一般不过问，皆由佃农自己作主。同时，货币地租也占有较大比重。由分成租向定额租的转变是耐人寻味的。33AllRightsReserved3、定额租契约租佃制时期（明代中叶至清代前期）定额租始于唐，定额租约样本（青海）“东家提供（若干斤）种子、（若干头）水牛、（若干头）驴及农具……租约到期时，这些财物必须归还东家，不得延误。在荒年，可按当地惯例对地租加以调整。”样本中含有佃农免责条款，定额租约通过这些条款迫使土地所有者承担了一定的风险。若市场上存在免责条款，在其它条件相同时，选择定额租约的频率增加。南京大学1935年对中国四个省的调查表明：免责条款的采用在实物定额租约占83％，在货币定额租约中占63％，分成合约中没有。34AllRightsReserved定额租约样本（青海）“东家提供（若干斤）种子、（若干头）水牛押租制

于明代首先在福建出现，明中叶万历年间，书商刊印的租佃契式中已有押租。押租制是地主发起创立的，一来，明代常发生佃农抗租运动，地主便要求佃户预交钱谷；二来，明代有大量流民租种土地。下有契约一例：“某里某人置有晚田一段，坐落某里某处，原计田若干亩，年该亩米若干，今凭某人作保，引进某人，出赔价纹银若干，当日交足明白，佃人自用前去营业，小心耕种。不限年月，佃人不愿耕作，将田退还业主，接取前银，两相交付，不致留难。”35AllRightsReserved押租制35AllRightsReserved永佃制永佃制产生于宋，在明代继续发展，到清代已流行于苏、浙、赣、闽、皖的许多地区。永佃制导致土地所有权（田底）和使用权（田面）的分离。地主只占有田底，佃农则占有田面。在佃农照约纳租的情况下，地主无权增租夺佃。地主出卖土地不影响佃农耕作：“换主不换佃”。佃户可以转租和典卖田面：“一田二主”。36AllRightsReserved永佃制36AllRightsReserved思考：农业中的合约选择问题农业中主要有三种合约形式：定额地租合约、分成合约、工资合约。所观察到的合约选择类型在各地方是不同的。例如：在土改前的台湾和东南亚，分成合约比定额合约更为普遍；在日本，定额租约占支配地位。一般说，工资合约较少见。思考：在中国，劳役地租一直没有成为主导形式，而长期以实物地租为主。为什么？作业：为什么合约选择类型会迥然不同呢？其决定因素是什么？37AllRightsReserved思考：农业中的合约选择问题农业中主要有三种合约形式：定额地租影响农业合约选择的因素合约的存在依赖于产权的可分割性和可交易性。产权的特征导致了权利的不同组合，从而导致了可供选择的众多的合约安排。没有一种合约形式是十全十美的，合约的选择依赖于交易成本和收益的对比。38AllRightsReserved影响农业合约选择的因素合约的存在依赖于产权的可分割性和可交易影响因素：1、设I＝增加的收益，C＝C1+C2＋C3，其中：C为总成本，C1为协商成本，C2为实施合约的直接劳动成本，C3为实施合约的机会成本。则所选择合约须满足条件：

I〉C1+C2＋C3（1）地块面积大小、集中与否。例如：平原地区多分成制，而丘陵地区多定额制。（2）当地非农经济发达程度。（C3）（3）土地肥沃程度。（I），分成制39AllRightsReserved影响因素：39AllRightsReserved2、土地与人口的比率，这可决定双方力量对比。3、当机械化农具被大量使用时，劳动的均质性大大增加，合约的形式更可能转向工资合约。竞争可以促使要素均质化，降低度量和监督的成本。4、生产力水平和技术状况。先进的技术可以减少风险，增加收益。5、所种植作物的影响。6、各地风俗习惯和信用状况。7、社会是否稳定。40AllRightsReserved2、土地与人口的比率，这可决定双方力量对比。40AllRi第三节中国封建小农经济一、小农经济的形成二、小农经济的“过密化生产”三、对小农经济的评价41AllRightsReserved第三节中国封建小农经济一、小农经济的形成41AllRig一、小农经济的形成相反的趋势：土地占有方式趋于集中，而土地经营方式趋于分散。原因：1、人多地少是导致小块土地占有的自然因素；2、中国家产分割法和继承法中“多子均分”的制度；（“民有二男不分异者，倍其赋”）3、封建时代的农民没有足够的财力购买或租用大块土地。42AllRightsReserved一、小农经济的形成42AllRightsReserved1人口因素43AllRightsReserved1人口因素43AllRightsReserved

Cultivatedland

PopulationPercapitaAmountNumberacreageYear(millionmu)Year(million)(mu)___________________________________________________________

25712599.671055351055310.091465071464710.78976255961327.96107266611091215.5013935221391608.70158179315922003.9616625701657727.92178488617762683.30181294318002953.19188717044AllRightsReserved

44AllRightsReserved清代人口与耕地面积的增长表

单位：百万、百万亩1时期人口增长实数人口增加倍数耕地增加实数耕地增加倍数1650－1750125－2251.80600－10001.671750－1850225－4101.821000－12001.201650－1850125－4103.28600－12002.0045AllRightsReserved清代人口与耕地面积的增长表

清代人均占有耕地和单位亩产量表

单位：亩、斤1时间人口（百万）耕地（百万亩）粮食总产量（亿斤）人均占有耕地亩产量1650125600625.04.80123.5175022510001237.54.40154.6185041012002050.02.93214.546AllRightsReserved清代人均占有耕地和单位亩产量表

二、过密型增长

“过密化”（involution,又译为“内卷化”）是美国人类学家吉尔茨在研究爪哇农业时首先提出的。（AgriculturalInvolution:ThePressofEcologicalinIndonesia）指的是“以单位劳动日边际报酬递减为代价换取总产量的增长”的现象。

恰亚诺夫认为，在一定的生产力水平上，家庭农场的要素结合，客观上要求最适度的生产规模。在人口过剩地区，农场常提高集约化程度，虽然会增加农业总收入，但必定会降低单位劳动的报酬。

47AllRightsReserved二、过密型增长“过密化”（involution,又译为黄宗智认为中国农村是“过密型增长”，即土地的单位生产率是高的，而人员的劳动生产率是低的。农业生产如果说有增长，那也是没有发展的增长；如果说有发展，那也是不发展中的发展。—汪敬虞48AllRightsReserved黄宗智认为中国农村是“过密型增长”，即土地的单位生产率是高的过密型农业生产49AllRightsReserved过密型农业生产49AllRightsReserved50AllRightsReserved50AllRightsReserved三、对小农经济的基本评价正面评价

实现了要素替代，养活了最大规模的人口。负面评价：1、小农经济是在传统社会社会生产力条件下最有效率的生产方式，是中国封建社会长期延续的重要原因。2、小农经济是自然经济的基础，他排斥商品生产和规模经济，是中国社会停滞的主要原因。3、小农经济的脆弱性是中国封建社会经济动荡、低水平反复的根本原因。51AllRightsReserved三、对小农经济的基本评价51AllRightsReser序编

中国传统社会经济概述第一章中国传统社会经济所有制第二章中国传统社会的市场结构第三章中国传统经济的发展与停滞52AllRightsReserved序编

中国传统社会经济概述第一章中国传统社会经济所第一章

中国传统社会经济所有制第一节中国奴隶制经济的特征第二节中国封建经济的两种实现形式第三节中国封建小农经济

53AllRightsReserved第一章

中国传统社会经济所有制第一节中国奴隶制经济的第一节中国奴隶制经济的特征一、东方的“普遍奴隶制”二、中国奴隶制经济的特征教学目的：通过对奴隶制经济基本特征的考察，明确我国传统经济发展的源头；理解东方专制主义的形成与影响。54AllRightsReserved第一节中国奴隶制经济的特征一、东方的“普遍奴隶制”3All一、东方的“普遍奴隶制”古代东方奴隶制特征：１、没有土地私有权是古代东方奴隶制社会的一个重要特征；２、农村公社普遍存在，并且是社会基本生产单位和基层社会组织单位；３、农村公社成员的普遍奴隶化；４、君主专制制度的东方专制主义。55AllRightsReserved一、东方的“普遍奴隶制”古代东方奴隶制特征：4AllRig

对比：古希腊斯巴达城邦的政制特点

双王制

他们出身于两个世袭王族，具有同等权利。贵族元老议事会

由双王加28位60岁以上的贵族元老组成。元老们由各胞族提名，在公民大会上选出。监察官会议

五名监察官由30－60岁的公民中选出，不限出身。公民大会

最高权力机关，30岁以上男性公民组成。56AllRightsReserved对比：古希腊斯巴达城邦的政制特点

双王制5AllRig二、中国奴隶制经济的特征从社会生产力发展状况与社会生产的组织形式看，村社长期成为基层地方组织单位。在土地制度上，土地归国王所有。普遍奴隶制与东方专制主义传统的长期延续。57AllRightsReserved二、中国奴隶制经济的特征从社会生产力发展状况与社会生产的组织58AllRightsReserved7AllRightsReserved中国历代修建的水利工程统计：

两汉：56三国：28两晋：18南北朝：19隋：29唐：253五代：13北宋：290南宋：413元：260明：2402

59AllRightsReserved中国历代修建的水利工程统计：8AllRightsRese第二节中国封建经济的两种实现形式一、封建领主制经济二、封建地主制经济（一）封建农地产权性质及其演化（二）中国封建地主制经济中的土地租佃关系

60AllRightsReserved第二节中国封建经济的两种实现形式9AllRightsR一、封建领主制经济中国在西周时代就建立了典型的分封制。领主制经济的特点：（1）农奴事实上占有土地；（2）农奴拥有自己的生产工具；（3）有公田私田之分；（“方里而井，井九百亩，其中为公田，八家皆私百亩，同养公田，公事毕，然后敢治私事”）（4）农奴有自己相对独立的经济，与领主的利益边界清楚。61AllRightsReserved一、封建领主制经济10AllRightsReserved

领主制经济的制度矛盾：（1）领主对封地的争夺破坏了原有的分封制度；（2）农奴在公田上的的劳动效率极低。

地力不可尽，民力不可惮：不告之以时，而民不知；不道之以事，而民不为。

—《管子·乘马篇》无田甫田，维莠骄骄。无思远人，劳心忉忉。无田甫田，维莠桀桀，无思远人，劳心怛怛。—《诗经•齐风•甫田》62AllRightsReserved领主制经济的制度矛盾：11AllRight齐：公元前686年管仲改革—“相地而衰征”、“井田均畴”。晋：公元前645年“作爰田”。“爰田”即“易田”，将田地变为各家固定所有。郑：公元前563年，郑国执政子产“田有封洫”。主要是清理田界，承认个体农民合法，稳定个体经济。今以众地者，公作则迟，有所匿其力也；

分作则速，无所匿迟也。—《吕氏春秋•审分篇》63AllRightsReserved齐：公元前686年管仲改革—“相地而衰征”、“井田均畴”。郑二、封建地主制经济（一）封建农地产权性质及其演化１、中国传统农业社会土地关系变化的基本特征２、战国秦汉以来地主土地所有制的发展和变动３、关于土地私有制确立并长期延续的一个经济学解释４、对比：西欧封建土地产权制度５、学术界关于土地产权性质的质疑64AllRightsReserved二、封建地主制经济（一）封建农地产权性质及其演化13All1、中国传统社会土地关系变化的基本特征

从所有权来看，可以分为官田和民田两大类。国有土地、地主土地、自耕农土地这三种土地占有形式在全部土地中的比例是经常变化的。（1）以唐中叶的两税法改革为界，可将中国传统社会分为两个大的历史阶段进行比较；（2）就每一个王朝来看，也可分为前期、中期和后期进行比较。

65AllRightsReserved1、中国传统社会土地关系变化的基本特征14AllRight2、地主所有制的发展和变动大致经历两个时期：国家限制下的发展时期、国家限制松弛下的充分发展时期。（1）从战国秦汉到唐代中叶，专制国家干预土地分配，通过建立田制，限制地主土地所有制的发展。（2）唐代中叶至清代中后期，为地主土地所有制在国家限制松弛下的发展时期。这是一个土地私有化的过程。到宋代，土地政策的基本原则已是“不抑兼并”。66AllRightsReserved2、地主所有制的发展和变动大致经历两个时期：国家限制下的发展３、解释：人地比例变动与土地产权制度的变迁一个国家的制度演进从经济学的角度讲必须遵循节省制度创新成本的原则，但实际上，不同国家的制度演进与制度绩效具有明显的差异性。诺思认为这种差异性是制度变迁的路径依赖关系决定的结果。一个国家决定其独特发展道路的路径依赖的形成，是整个制度矩阵中制度向量共同演进所产生的网络效果，而且往往是上千年制度矩阵演进的结果。67AllRightsReserved３、解释：人地比例变动与土地产权制度的变迁一个国家的制度演进一、中国特殊的制度初始禀赋导致了人口增长与农本文明的形成优越的宜农地理环境是人口增长的根本原因68AllRightsReserved一、中国特殊的制度初始禀赋导致了人口增长与农本文明的形成17华戎之争刺激了人口的进一步增长农本文明的形成：不同的地理环境资源禀赋导致了有差异的产业结构，产业结构的差异又导致了不同的人口增长率，不同的人口增长率则进一步加大了产业结构的差异。二、对耕作制度变迁的需求是土地产权制度演进的动因精耕细作耕作方式形成后，土地产权制度应该保障农民土地长期的使用权与收益权，使农民有足够的养地激励，保证土地肥力。69AllRightsReserved华戎之争刺激了人口的进一步增长18AllRightsRe70AllRightsReserved19AllRightsReserved71AllRightsReserved20AllRightsReserved三、中央集权制国家的形成是土地私有产权制度实施的必要保障四、中央集权制建立后对小土地私有产权制度的进一步强化：正是人口增长人地关系紧张导致的对以保障农民土地长期使用权与收益权为特征的小土地私有产权制度的强烈需求，才是中央集权制产生的根本原因，小土地私有产权制度所造就的大批小自耕农是中央集权制度赖以存在的基础。以保证农民土地长期使用权与收益权为目的的小土地私有产权制度的确立是中国古代农本文明社会经济增长的关键72AllRightsReserved三、中央集权制国家的形成是土地私有产权制度实施的必要保障21中国在土地产权制度演进中路径依赖的形成是由以下的逻辑构成的：宜农的初始资源禀赋以种植业为主的产业结构的形成人口增长人地比例关系紧张精耕细作模式对用养结合的土地产权制度的要求农业发展与人口增长73AllRightsReserved中国在土地产权制度演进中路径依赖的形成是由以下的逻辑构成的：４、对比：欧洲中世纪的封建领主制经济罗马帝国在公元5世纪消亡了，历史年表将此后1000年确定为封建主义时期。在此期间，西欧从罗马帝国崩溃后的混乱状态中逐渐形成，建立了封建制度。以英吉利为例介绍其形成过程。庄园是西欧封建社会经济结构中主要和正规的经济细胞。（具体描述见《简明剑桥中世纪史》424－425页）三个机制：领主对土地拥有支配权；领主的地租是以强制的徭役为主；以共同耕作制为基础。74AllRightsReserved４、对比：欧洲中世纪的封建领主制经济罗马帝国在公元5世纪消亡75AllRightsReserved24AllRightsReserved西欧封建领主制下的土地不是私产，长期不能自由买卖。土地私有化经历了漫长的过程：拓殖运动（开垦荒地）、解放运动（农奴自由化）、原始圈地运动（界定土地产权）等，直到1290年爱德华一世通过《卖地法》，土地买卖才合法化，但直到18世纪，私有土地制度才最终确立。注意：在西欧和日本，土地私有和自由转让是封建制度解体的象征。而在中国，土地归私人所有和自由转让有2000多年的历史。思考：为什么欧洲中世纪长期延续封建领主制，而中国很快转为地主制？76AllRightsReserved西欧封建领主制下的土地不是私产，长期不能自由买卖。土地私有化５、学术界关于传统社会土地产权性质的质疑王家范：在大一统治国时代，农业土地产权的模糊和富有弹性，实质都摆脱不了“国家主权是最高产权的阴影。”程念祺：中国古代土地占有关系的非制度化是一个非常值得重视的问题。秦晖：为什么小私有的中国农民比俄国的村社社员更容易被集体化？77AllRightsReserved５、学术界关于传统社会土地产权性质的质疑王家范：在大一统治国（二）中国传统土地租佃关系及其变动1、依附农租佃制时期（战国至隋以前）在西汉以前，佃户尚无正式称呼，笼统称为“贫民”。到东汉两晋南北朝时期，世家豪族的势力膨胀，佃农对地主的依附加强：出现“奴事富人”、“历代为虏”的“下户”和“贫者”。三国两晋，战事频仍，进一步促进了依附农的发展。主佃之间的关系是：佃客“皆注家籍”，附属在地主的户籍之中；佃客耕种地主的土地，缴纳分成实物地租，虽不负担国家的徭役，但须为地主服劳役；地主对于佃客及其家属的人身享有管辖、惩处和役使的权利。主客之间的依附关系是终身的。78AllRightsReserved（二）中国传统土地租佃关系及其变动1、依附农租佃制时期（战国2、分成租契约租佃制时期（唐宋至明中叶以前）

这一阶段，租佃关系呈范围不断扩大，佃农人数不断增加的趋势。但佃农所受的依附关系的束缚，总的趋势是不断松弛。唐代以后，契约租佃关系显露；到宋代，无论官田民田出租，大多订有契约。被称为“客户”的宋代佃农，和“主户”同具国家户籍，在一定条件下可以徙乡易主。这一时期，实物分成租是基本的地租形态，但定额租也已出现。分成租势必导致地主对佃农生产的干预和指挥：“安坐四顾，指麾于其间”。79AllRightsReserved2、分成租契约租佃制时期（唐宋至明中叶以前）这一阶段中国历史上的租佃制，最普遍的形式是分成租。绝大多数是均分制：地主亲自或派人监场监牧，将收获物分为相等的两堆，主佃双方拈阄决定。租佃形式的选择是双方谈判的结果。例如雍正年间《贵记老租簿》中的第十四号田，其下注道：“此田在水头上，宜做租，不宜监分”。但从租簿历年收租记录看，第十四号田始终采用分成制。又如在皖南的地主租簿中常有定额租改为监分制的例子，细看其注可发现这些田都是由新佃户接手承种。80AllRightsReserved中国历史上的租佃制，最普遍的形式是分成租。绝大多数是均分制：分成合约样本（河南）佃户A……自愿提供（若干）劳力、（若干头）水牛和驴……以及所有农具。……明确约定，主要作物的种子由东家提供，次要作物的种子由佃户提供。所有作物的收成在晒干、去掉杂物后对半分成……但稻草全部留给（佃户的）水牛吃；地上遗落物留在东家地里；……全部肥料费用由双方均摊。所有的碾磨设备和居住房由东家提供。81AllRightsReserved分成合约样本（河南）佃户A……自愿提供（若干）劳力、（若干头分成合约的特征：1、分成合约的总交易成本（谈判成本加实施成本）很大。2、分成合约是一种分散风险的机制。只要较高的交易成本至少可以由分散风险所带来的收益予以补偿，分成合约就是有效率的。（见下页图表）3、分成地租一般说来要略高于定额地租，这种高出的部分可以看作是对土地所有者承担风险的回报。82AllRightsReserved分成合约的特征：31AllRightsReserved1901-1950年台湾小麦和稻谷的每公顷平均产量和方差

价值年份／作物01－1011－2021－3031－4041－50平均产量

小麦8807107591058625稻谷13181379158819271648方差

小麦29111835711801158稻谷3132466218083AllRightsReserved1901-1950年台湾小麦和稻谷的每公顷平均产量和方差 3、定额租契约租佃制时期（明代中叶至清代前期）定额租始于唐，在宋代江南地区有所发展，到清代，定额租已在全国范围内居主导地位。在定额租下，田间耕种之事，田主一般不过问，皆由佃农自己作主。同时，货币地租也占有较大比重。由分成租向定额租的转变是耐人寻味的。84AllRightsReserved3、定额租契约租佃制时期（明代中叶至清代前期）定额租始于唐，定额租约样本（青海）“东家提供（若干斤）种子、（若干头）水牛、（若干头）驴及农具……租约到期时，这些财物必须归还东家，不得延误。在荒年，可按当地惯例对地租加以调整。”样本中含有佃农免责条款，定额租约通过这些条款迫使土地所有者承担了一定的风险。若市场上存在免责条款，在其它条件相同时，选择定额租约的频率增加。南京大学1935年对中国四个省的调查表明：免责条款的采用在实物定额租约占83％，在货币定额租约中占63％，分成合约中没有。85AllRightsReserved定额租约样本（青海）“东家提供（若干斤）种子、（若干头）水牛押租制

于明代首先在福建出现，明中叶万历年间，书商刊印的租佃契式中已有押租。押租制是地主发起创立的，一来，明代常发生佃农抗租运动，地主便要求佃户预交钱谷；二来，明代有大量流民租种土地。下有契约一例：“某里某人置有晚田一段，坐落某里某处，原计田若干亩，年该亩米若干，今凭某人作保，引进某人，出赔价纹银若干，当日交足明白，佃人自用前去营业，小心耕种。不限年月，佃人不愿耕作，将田退还业主，接取前银，两相交付，不致留难。”86AllRightsReserved押租制35AllRightsReserved永佃制永佃制产生于宋，在明代继续发展，到清代已流行于苏、浙、赣、闽、皖的许多地区。永佃制导致土地所有权（田底）和使用权（田面）的分离。地主只占有田底，佃农则占有田面。在佃农照约纳租的情况下，地主无权增租夺佃。地主出卖土地不影响佃农耕作：“换主不换佃”。佃户可以转租和典卖田面：“一田二主”。87AllRightsReserved永佃制36AllRightsReserved思考：农业中的合约选择问题农业中主要有三种合约形式：定额地租合约、分成合约、工资合约。所观察到的合约选择类型在各地方是不同的。例如：在土改前的台湾和东南亚，分成合约比定额合约更为普遍；在日本，定额租约占支配地位。一般说，工资合约较少见。思考：在中国，劳役地租一直没有成为主导形式，而长期以实物地租为主。为什么？作业：为什么合约选择类型会迥然不同呢？其决定因素是什么？88AllRightsReserved思考：农业中的合约选择问题农业中主要有三种合约形式：定额地租影响农业合约选择的因素合约的存在依赖于产权的可分割性和可交易性。产权的特征导致了权利的不同组合，从而导致了可供选择的众多的合约安排。没有一种合约形式是十全十美的，合约的选择依赖于交易成本和收益的对比。89AllRightsReserved影响农业合约选择的因素合约的存在依赖于产权的可分割性和可交易影响因素：1、设I＝增加的收益，C＝C1+C2＋C3，其中：C为总成本，C1为协商成本，C2为实施合约的直接劳动成本，C3为实施合约的机会成本。则所选择合约须满足条件：

I〉C1+C2＋C3（1）地块面积大小、集中与否。例如：平原地区多分成制，而丘陵地区多定额制。（2）当地非农经济发达程度。（C3）（3）土地肥沃程度。（I），分成制90AllRightsReserved影响因素：39AllRightsReserved2、土地与人口的比率，这可决定双方力量对比。3、当机械化农具被大量使用时，劳动的均质性大大增加，合约的形式更可能转向工资合约。竞争可以促使要素均质化，降低度量和监督的成本。4、生产力水平和技术状况。先进的技术可以减少风险，增加收益。5、所种植作物的影响。6、各地风俗习惯和信用状况。7、社会是否稳定。91AllRightsReserved2、土地与人口的比率，这可决定双方力量对比。40AllRi第三节中国封建小农经济一、小农经济的形成二、小农经济的“过密化生产”三、对小农经济的评价92AllRightsReserved第三节中国封建小农经济一、小农经济的形成41AllRig一、小农经济的形成相反的趋势：土地占有方式趋于集中，而土地经营方式趋于分散。原因：1、人多地少是导致小块土地占有的自然因素；2、中国家产分割法和继承法中“多子均分”的制度；（“民有二男不分异者，倍其赋”）3、封建时代的农民没有足够的财力购买或租用大块土地。93AllRightsReserved一、小农经济的形成42AllRightsReserved1人口因素94AllRightsReserved1人口因素43AllRightsReserved

Cultivatedland

PopulationPercapitaAmountNumberacreageYear(millionmu)Year(million)(mu)_____________________