投资项目核准与申请报告编写核准项目重点分析内容课件

投资项目核准与申请报告编写

核准项目重点分析内容投资项目核准与申请报告编写

核准项目重点分析内容1政府审查评估投资项目的重点1、合法性合规性2、项目内容2、投资规模*3、建设标准*4、资金筹措*5、资源配置6、安全7、环境8、节能9、经济10、社会政府审查评估投资项目的重点1、合法性合规性2投资项目核准制的基本思路与目的

-投资体制改革要求投资项目核准制的基本思路与目的3投资体制改革指导思想1、按照完善社会主义市场经济体制的要求，在国家宏观调控下充分发挥市场配置资源的基础性作用，2、确立企业在投资活动中的主体地位，规范政府投资行为，保护投资者的合法权益，3、营造有利于各类投资主体公平、有序竞争的市场环境，促进生产要素的合理流动和有效配置，4、优化投资结构，提高投资效益，推动经济协调发展和社会全面进步。投资体制改革指导思想4投资体制改革的目标

改革政府对企业投资的管理制度，按照“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则，落实企业投资自主权；合理界定政府投资职能，提高投资决策的科学化、民主化水平，建立投资决策责任追究制度；进一步拓宽项目融资渠道，发展多种融资方式；培育规范的投资中介服务组织，加强行业自律，促进公平竞争；健全投资宏观调控体系，改进调控方式，完善调控手段；加快投资领域的立法进程；加强投资监管，维护规范的投资和建设市场秩序。通过深化改革和扩大开放，最终建立起市场引导投资、企业自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规范、宏观调控有效的新型投资体制。

投资体制改革的目标改革政府对企业投资的管理制度5

改革项目审批制度，落实企业投资自主权。彻底改革现行不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质，一律按投资规模大小分别由各级政府及有关部门审批的企业投资管理办法。对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制，项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目，政府只审批资金申请报告。各地区、各部门要相应改进管理办法，规范管理行为，不得以任何名义截留下放给企业的投资决策权利。

转变政府管理职能确立企业的投资主体地位改革项目审批制度，落实企业投资自主权。彻底改革现行不6政府核准制

规范政府核准制。要严格限定实行政府核准制的范围，并根据变化的情况适时调整。《政府核准的投资项目目录》(以下简称《目录》)由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出，报国务院批准后实施。未经国务院批准，各地区、各部门不得擅自增减《目录》规定的范围。

企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。政府有关部门要制定严格规范的核准制度，明确核准的范围、内容、申报程序和办理时限，并向社会公布，提高办事效率，增强透明度。政府核准制规范政府核准制。要严格限定实行政府核准制的范围，7备案制

健全备案制。对于《目录》以外的企业投资项目，实行备案制，除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。备案制的具体实施办法由省级人民政府自行制定。国务院投资主管部门要对备案工作加强指导和监督，防止以备案的名义变相审批。

备案制健全备案制。对于《目录》以外的企业投资项8扩大大型企业集团的投资决策权

基本建立现代企业制度的特大型企业集团，投资建设《目录》内的项目，可以按项目单独申报核准，也可编制中长期发展建设规划，规划经国务院或国务院投资主管部门批准后，规划中属于《目录》内的项目不再另行申报核准，只须办理备案手续。企业集团要及时向国务院有关部门报告规划执行和项目建设情况。扩大大型企业集团的投资决策权基本建立现9鼓励社会投资

放宽社会资本的投资领域，允许社会资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域。逐步理顺公共产品价格，通过注入资本金、贷款贴息、税收优惠等措施，鼓励和引导社会资本以独资、合资、合作、联营、项目融资等方式，参与经营性的公益事业、基础设施项目建设。对于涉及国家垄断资源开发利用、需要统一规划布局的项目，政府在确定建设规划后，可向社会公开招标选定项目业主。鼓励和支持有条件的各种所有制企业进行境外投资。

鼓励社会投资放宽社会资本的投资领10拓宽企业投资项目的融资渠道

允许各类企业以股权融资方式筹集投资资金，逐步建立起多种募集方式相互补充的多层次资本市场。经国务院投资主管部门和证券监管机构批准，选择一些收益稳定的基础设施项目进行试点，通过公开发行股票、可转换债券等方式筹集建设资金。在严格防范风险的前提下，改革企业债券发行管理制度，扩大企业债券发行规模，增加企业债券品种。按照市场化原则改进和完善银行的固定资产贷款审批和相应的风险管理制度，运用银团贷款、融资租赁、项目融资、财务顾问等多种业务方式，支持项目建设。允许各种所有制企业按照有关规定申请使用国外贷款。制定相关法规，组织建立中小企业融资和信用担保体系，鼓励银行和各类合格担保机构对项目融资的担保方式进行研究创新，采取多种形式增强担保机构资本实力，推动设立中小企业投资公司，建立和完善创业投资机制。规范发展各类投资基金。鼓励和促进保险资金间接投资基础设施和重点建设工程项目。

拓宽企业投资项目的融资渠道允许各11规范企业投资行为

各类企业都应严格遵守国土资源、环境保护、安全生产、城市规划等法律法规，严格执行产业政策和行业准入标准，不得投资建设国家禁止发展的项目；应诚信守法，维护公共利益，确保工程质量，提高投资效益。国有和国有控股企业应按照国有资产管理体制改革和现代企业制度的要求，建立和完善国有资产出资人制度、投资风险约束机制、科学民主的投资决策制度和重大投资责任追究制度。严格执行投资项目的法人责任制、资本金制、招标投标制、工程监理制和合同管理制。

规范企业投资行为各类企业都应严格遵守12简化和规范政府投资项目审批程序

1、合理划分审批权限。按照项目性质、资金来源和事权划分，合理确定中央政府与地方政府之间、国务院投资主管部门与有关部门之间的项目审批权限。2、对于政府投资项目，采用直接投资和资本金注入方式的，从投资决策角度只审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时应严格政府投资项目的初步设计、概算审批工作；3、采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的，只审批资金申请报告。具体的权限划分和审批程序由国务院投资主管部门会同有关方面研究制定，报国务院批准后颁布实施。

简化和规范政府投资项目审批程序1、合理划分审13

改进投资宏观调控方式

综合运用经济的、法律的和必要的行政手段，对全社会投资进行以间接调控方式为主的有效调控。1、国务院有关部门要依据国民经济和社会发展中长期规划，编制教育、科技、卫生、交通、能源、农业、林业、水利、生态建设、环境保护、战略资源开发等重要领域的发展建设规划，包括必要的专项发展建设规划，明确发展的指导思想、战略目标、总体布局和主要建设项目等。按照规定程序批准的发展建设规划是投资决策的重要依据。2、各级政府及其有关部门要努力提高政府投资效益，引导社会投资。制定并适时调整国家固定资产投资指导目录、外商投资产业指导目录，明确国家鼓励、限制和禁止投资的项目。建立投资信息发布制度，及时发布政府对投资的调控目标、主要调控政策、重点行业投资状况和发展趋势等信息，引导全社会投资活动。3、建立科学的行业准入制度，规范重点行业的环保标准、安全标准、能耗水耗标准和产品技术、质量标准，防止低水平重复建设。

改进投资宏观调控方式综合运用14投资项目备案制

1、对企业投资项目实行备案制，是投资体制改革的重要内容，是真正确立企业投资主体地位、落实企业投资决策自主权的关键所在。2、认真做好备案工作，有利于及时掌握和了解企业的投资动向，可以更加准确、全面地对投资运行进行监控；3、有利于贯彻实施国家的法律法规、产业政策和行业准入制度，防止低水平盲目重复建设；4、有利于及时发布投资信息，引导全社会投资活动；5、有利于及时发现投资运行中存在的问题，并采取相应的调控措施。

投资项目备案制1、对企业投资项目实行备案制，是15

1、投资项目备案制依据国务院关于投资体制改革的决定国发[20072004]20号2004年7月16日2、投资项目备案制文件规定国家发展改革委关于实行企业投资项目备案制指导意见的通知发改投资[2004]2656号1、投资项目备案制依据16

3、投资项目备案制适用项目凡是不使用政府资金、未列入核准目录的内资项目。4、投资项目备案制具体办法权限投资项目备案制具体办法由省级人民政府自行制定。

5、投资项目备案制不予备案的情况

1）不符合法律法规的规定；

2）产业政策禁止发展；

3）需报政府核准或审批的项目。3、投资项目备案制适用项目176、备案内容（各省市不同）1、投资主体基本情况法定代表人：注册地址、性质（1、国有企业2、集体企业3、城乡个体4、其他类型企业5、事业单位和社会团体）2、项目基本情况项目名称建设性质（1、新建2、扩建3、改建4、迁建5、其他）；建设地点省（区市）市县（区）乡（镇）；建设规模（主要产品年生产规模）；主要建设内容资源消耗用水量立方米/天用电量万度/天用煤量吨/天用油量吨/天；废弃物排放废气量立方米/天废水量吨/天固体废弃物量吨/天；劳动就业总就业人员人其中管理人员人；拟新征用地亩，其中耕地面积亩；总建筑面积平方米；计划开工时间年月；建设期限个月；3、项目投资情况项目总投资万元其中：固定资产投资万元，铺底流动资金万元；资金来源A．项目资本金万元，其中出资人及出资额：B．直接融资万元；C．银行贷款万元；D．其他投资万元；4、所附文件材料名称及份数：1）企业决定投资建设的有效文件（必须）2）营业执照副本；项目负责人：联系电话：法定代表人（签字）：项目单位（盖章）：年月日6、备案内容（各187、相关的手续

环境保护、国土资源、城市规划、建设管理、银行等部门（机构）应按照职能分工，对投资主管部门予以备案的项目依法独立进行审查和办理相关手续，对投资主管部门不予以备案的项目以及应备案而未备案的项目，不应办理相关手续。7、相关的手续环境保护、国土资源、城19投资项目核准制

1、企业投资项目核准办法2、外资项目核准办法3、境外投资项目核准办法投资项目核准制1、企业投资项目核准办法201、《中华人民共和国行政许可法》2、《国务院关于投资体制改革的决定》3、《企业投资项目核准暂行办法》

2004年7月15日(中华人民共和国国家发展和改革委员会令第19号4、国家发展改革委核报国务院核准或审批的固定资产投资项目目录发改投资[2004]1927号

5、国家发展改革委关于改进和完善报请国务院审批或核准的投资项目管理办法发改投资［2005］76号

法律法规依据1、《中华人民共和国行政许可法》法律法规依据21

3、投资项目核准制适用项目国家制订和颁布《政府核准的投资项目目录》（以下简称《目录》），明确实行核准制的投资项目范围，划分各项目核准机关的核准权限，并根据经济运行情况和宏观调控需要适时调整。企业、事业单位、社会团体等单位投资建设《政府核准的投资项目目录》内的项目，按照本办法进行核准。

4、投资项目核准制具体权限

项目核准机关，是指《目录》中规定具有企业投资项目核准权限的行政机关。其中，国务院投资主管部门是指国家发展和改革委员会；地方政府投资主管部门，是指地方政府发展改革委（计委）和地方政府规定具有投资管理职能的经贸委(经委)。省级政府投资主管部门和具有核准权限的国务院有关行业主管部门，可按照《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》以及本办法的精神和要求，制订具体实施办法。3、投资项目核准制适用项目22

5、投资项目核准制基本方式企业投资建设实行核准制的项目，应按国家有关要求编制项目申请报告，报送项目核准机关。项目核准机关应依法进行核准，并加强监督管理。

6、项目申请报告的主要内容(文件)

（一）项目申报单位情况。

（二）拟建项目情况。

（三）建设用地与相关规划。

（四）资源利用和能源耗用分析。

（五）生态环境影响分析。

（六）经济和社会效果分析。

5、投资项目核准制基本方式23

7、投资项目核准要求的其他文件

根据国家法律法规的规定附送以下文件：

（一）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；

（二）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；

（三）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；

（四）根据有关法律法规应提交的其他文件。

7、投资项目核准要求的其他文件24

8、投资项目核准程序

企业投资建设应由地方政府投资主管部门核准的项目，须按照地方政府的有关规定，向相应的项目核准机关提交项目申请报告。

国务院有关行业主管部门隶属单位投资建设应由国务院有关行业主管部门核准的项目，可直接向国务院有关行业主管部门提交项目申请报告，并附上项目所在地省级政府投资主管部门的意见。

计划单列企业集团和中央管理企业投资建设应由国务院投资主管部门核准的项目，可直接向国务院投资主管部门提交项目申请报告，并附上项目所在地省级政府投资主管部门的意见；其它企业投资建设应由国务院投资主管部门核准的项目，应经项目所在地省级政府投资主管部门初审并提出意见，向国务院投资主管部门报送项目申请报告（省级政府规定具有投资管理职能的经贸委、经委应与发展改革委联合报送）。

企业投资建设应由国务院核准的项目，应经国务院投资主管部门提出审核意见，向国务院报送项目申请报告。8、投资项目核准25

9、投资项目核准审查内容

项目核准机关主要根据以下条件对项目进行审查：

（一）符合国家法律法规；

（二）符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；

(三）符合国家宏观调控政策；

（四）地区布局合理；

（五）主要产品未对国内市场形成垄断；

（六）未影响我国经济安全；

（七）合理开发并有效利用了资源；

（八）生态环境和自然文化遗产得到有效保护；

（九）未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。

9、投资项目核准审查内容26

10、投资项目核准效力

1、项目申报单位依据项目核准文件，依法办理土地使用、资源利用、城市规划、安全生产、设备进口和减免税确认等手续。

2、项目核准文件有效期2年，自发布之日起计算。

3、项目在核准文件有效期内未开工建设的，项目单位应在核准文件有效期届满30日前向原项目核准机关申请延期，原项目核准机关应在核准文件有效期届满前作出是否准予延期的决定。

4、项目在核准文件有效期内未开工建设也未向原项目核准机关申请延期的，原项目核准文件自动失效。

5、对应报项目核准机关核准而未申报的项目，或者虽然申报但未经核准的项目，国土资源、环境保护、城市规划、质量监督、证券监管、外汇管理、安全生产监管、水资源管理、海关等部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。10、投资项目核准效力27

11、投资项目核准要求报送的主要文件-项目申请报告

项目申请报告，不同于可行性研究报告，是国家投资体制改革后，是企业、事业等单位投资建设应报政府核准的项目时，为获得项目核准机关对拟建项目的行政许可，按核准要求报送的项目论证报告。项目申请报告应重点阐述项目的外部性、公共性等事项，包括维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等内容。编写项目申请报告时，应根据政府公共管理的要求，对拟建项目从规划布局、资源利用、节能、征地移民、生态环境、经济和社会影响等方面进行综合论证，为有关部门对企业投资项目进行核准提供依据。至于项目的市场前景、经济效益、资金来源、产品技术方案等内容，不必在项目申请报告中进行详细分析和论证。

11、投资项目核准要求报送的主要文件-项目28

12、投资项目申请报告的基本内容

第一章申报单位及项目概况第二章发展规划、产业政策和行业准入分析*第三章资源开发及综合利用分析第四章节能方案分析*第五章建设用地、征地拆迁及移民安置分析第六章环境和生态影响分析*第七章经济影响分析*第八章社会影响分析*

12、投资项目申请报告的基本内容29

13、投资项目申请报告核准审查重点

项目核准机关在核准企业投资项目时，应严格按照《国务院关于投资体制改革的决定》要求，主要从下列方面进行审查：1）维护经济安全2）合理开发利用资源3）保护生态环境4）优化重大布局5）保障公共利益6）防止出现垄断13、投资项目申请报告核准审查重点30

14、投资项目审批与核准责任要逐步建立和完善政府投资责任追究制度，建立健全协同配合的企业投资监管体系。与项目审批、核准、实施有关的单位要各司其职、各负其责：

(一)发展改革部门对项目的审批(核准)以及向国务院提出审批(核准)的审查意见承担责任，着重对项目是否符合国家宏观调控政策、发展建设规划和产业政策，是否维护了经济安全和公众利益，资源开发利用和重大布局是否合理，是否有效防止出现垄断等负责。

14、投资项目审批与核准责任31(二)环境保护主管部门对项目是否符合环境影响评价的法律法规要求，是否符合环境功能区划，拟采取的环保措施能否有效治理环境污染和防止生态破坏等负责。

（三)国土资源主管部门对项目是否符合土地利用总体规划和国家供地政策，项目拟用地规模是否符合有关规定和控制要求，补充耕地方案是否可行等负责，对土地、矿产资源开发利用是否合理负责。(二)环境保护主管部门32

(四)城市规划主管部门对项目是否符合城市规划要求、选址是否合理等负责。

(五)有关行业主管部门对项目是否符合国家法律法规、行业发展建设规划以及行业管理的有关规定负责。

(六)其他有关主管部门对项目是否符合国家法律法规和国务院的有关规定负责。(四)城市规划主管部门33

(七)金融机构按照国家有关规定对申请贷款的项目独立审贷，对贷款风险负责。

(八)咨询机构对咨询评估结论负责。

(九)项目(法人)单位对项目的申报程序是否符合有关规定、申报材料是否真实、是否按照经审批或核准的建设内容进行建设负责，并承担投资项目的资金来源、技术方案、市场前景、经济效益等方面的风险。(七)金融机构34外商投资项目核准使用范围中外合资、中外合作、外商独资、外商购并境内企业、外商投资企业增资等各类外商投资项目。外商投资项目核准使用范围35外资项目核准权限按照《外商投资产业指导目录》分类，总投资（包括增资额，下同）1亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元及以上的限制类项目，由国家发展改革委核准项目申请报告，其中总投资5亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资1亿美元及以上的限制类项目由国家发展改革委对项目申请报告审核后报国务院核准。第四条总投资1亿美元以下的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以下的限制类项目由地方发展改革部门核准，其中限制类项目由省级发展改革部门核准，此类项目的核准权不得下放。外资项目核准权限36外资项目申请报告内容（一）项目名称、经营期限、投资方基本情况；（二）项目建设规模、主要建设内容及产品，采用的主要技术和工艺，产品目标市场，计划用工人数；（三）项目建设地点，对土地、水、能源等资源的需求，以及主要原材料的消耗量；（四）环境影响评价；（五）涉及公共产品或服务的价格；（六）项目总投资、注册资本及各方出资额、出资方式及融资方案，需要进口设备及金额。

外资项目申请报告内容37外资项目申请报告应附文件（一）中外投资各方的企业注册证（营业执照）、商务登记证及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、损益表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明；（二）投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议；（三）银行出具的融资意向书；（四）省级或国家环境保护行政主管部门出具的环境影响评价意见书；（五）省级规划部门出具的规划选址意见书；（六）省级或国家国土资源管理部门出具的项目用地预审意见书；（七）以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出具的确认文件。

外资项目申请报告应附文件38外资项目申请报告核准条件

（一）符合国家有关法律法规和《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》的规定；（二）符合国民经济和社会发展中长期规划、行业规划和产业结构调整政策的要求；（三）符合公共利益和国家反垄断的有关规定；（四）符合土地利用规划、城市总体规划和环境保护政策的要求；（五）符合国家规定的技术、工艺标准的要求；（六）符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。

外资项目申请报告核准条件39外资项目申请报告核准文件效力

凭国家发展改革委的核准文件，依法办理土地使用、城市规划、质量监管、安全生产、资源利用、企业设立（变更）、资本项目管理、设备进口及适用税收政策等方面手续。未经核准的外商投资项目，土地、城市规划、质量监管、安全生产监管、工商、海关、税务、外汇管理等部门不得办理相关手续。

外资项目申请报告核准文件效力凭国家发展改革委的核准文件，40外资项目申请变更

（一）建设地点发生变化；（二）投资方或股权发生变化；（三）主要建设内容及主要产品发生变化；（四）总投资超过原核准投资额20%及以上；（五）有关法律法规和产业政策规定需要变更的其他情况。

外资项目申请变更41境外投资项目核准适用范围中华人民共和国境内各类法人（以下称“投资主体”），及其通过在境外控股的企业或机构，在境外进行的投资（含新建、购并、参股、增资、再投资）项目的核准。投资主体在香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区进行的投资项目的核准。自然人和其他组织在境外进行的投资项目的核准，参照本办法执行。

境外投资项目核准适用范围42境外投资项目定义

境外投资项目指投资主体通过投入货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保，获得境外所有权、经营管理权及其他相关权益的活动。

境外投资项目定义43境外投资项目核准权限(1)国家对境外投资资源开发类和大额用汇项目实行核准管理。资源开发类项目指在境外投资勘探开发原油、矿山等资源的项目。此类项目中方投资额3000万美元及以上的，由国家发展改革委核准，其中中方投资额2亿美元及以上的，由国家发展改革委审核后报国务院核准。大额用汇类项目指在前款所列领域之外中方投资用汇额1000万美元及以上的境外投资项目，此类项目由国家发展改革委核准，其中中方投资用汇额5000万美元及以上的，由国家发展改革委审核后报国务院核准。

境外投资项目核准权限(1)国家对境外投资资源开发类和大额用汇44境外投资项目核准权限(2)

中方投资额3000万美元以下的资源开发类和中方投资用汇额1000万美元以下的其他项目，由各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团等省级发展改革部门核准，项目核准权不得下放。

境外投资项目核准权限(2)中方投资额3000万美45境外投资项目核准权限(3)

中央管理企业投资的中方投资额3000万美元以下的资源开发类境外投资项目和中方投资用汇额1000万美元以下的其他境外投资项目，由其自主决策并在决策后将相关文件报国家发展改革委备案。

境外投资项目核准权限(3)中央管理企业投资的中方46境外投资项目核准权限(4)

前往台湾地区投资的项目和前往未建交国家投资的项目，不分限额，由国家发展改革委核准或经国家发展改革委审核后报国务院核准。

境外投资项目核准权限(4)前往台湾地区47境外投资项目核准权限(5)

境外竞标或收购项目，应在投标或对外正式开展商务活动前，向国家发展改革委报送书面信息报告。国家发展改革委在收到书面信息报告之日起7个工作日内出具有关确认函件。

境外投资项目核准权限(5)境外竞标或收购项目，应48境外投资项目核准权限(6)

书面信息报告的主要内容（一）投资主体基本情况；（二）项目投资背景情况；（三）投资地点、方向、预计投资规模和建设规模；（四）工作时间计划表。境外投资项目核准权限(6)

书面信息报告的主要内容（一）投49境外投资项目核准-前期费用

投资主体如需投入必要的项目前期费用涉及用汇数额的（含履约保证金、保函等），应向国家发展改革委申请核准。经核准的该项前期费用计入项目投资总额。

境外投资项目核准-前期费用50境外投资项目核准后需要申请变更的情况（一）建设规模、主要建设内容及主要产品发生变化；（二）建设地点发生变化；（三）投资方或股权发生变化；（四）中方投资超过原核准的中方投资额20％及以上。

境外投资项目核准后需要申请变更的情况（一）建设规模、主要建设51境外投资项目申请报告内容（一）项目名称、投资方基本情况；（二）项目背景情况及投资环境情况；（三）项目建设规模、主要建设内容、产品、目标市场，以及项目效益、风险情况；（四）项目总投资、各方出资额、出资方式、融资方案及用汇金额；（五）购并或参股项目，应说明拟购并或参股公司的具体情况。

境外投资项目申请报告内容（一）项目名称、投资方基本情况；52境外投资项目申请报告应附文件（一）公司董事会决议或相关的出资决议；（二）证明中方及合作外方资产、经营和资信情况的文件；（三）银行出具的融资意向书；（四）以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额。应提交具备相应资质的会计师、资产评估机构等中介机构出具的资产评估报告，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件；（五）投标、购并或合资合作项目，中外方签署的意向书或框架协议等文件；（六）境外竞标或收购项目，应按本办法第十三条规定报送信息报告，并附国家发展改革委出具的有关确认函件。

境外投资项目申请报告应附文件（一）公司董事会决议或相关的出资53境外投资项目核准条件（一）符合国家法律法规和产业政策，不危害国家主权、安全和公共利益，不违反国际法准则；（二）符合经济和社会可持续发展要求，有利于开发国民经济发展所需战略性资源；符合国家关于产业结构调整的要求，促进国内具有比较优势的技术、产品、设备出口和劳务输出，吸收国外先进技术；（三）符合国家资本项目管理和外债管理规定；（四）投资主体具备相应的投资实力。境外投资项目核准条件（一）符合国家法律法规和产业政策，不危害54境外投资项目核准效力

投资主体凭国家发展改革委的核准文件，依法办理外汇、海关、出入境管理和税收等相关手续。本办法第六条规定的中央管理企业凭国家发展改革委出具的备案证明，办理上述有关手续。对未经有权机构核准或备案的境外投资项目，外汇管理、海关、税务等部门不得办理相关手续。

境外投资项目核准效力投资主体凭国家发展55境外投资项目核准特别要求

投资主体就境外投资项目签署任何具有最终法律约束力的相关文件前，须取得国家发展改革委出具的项目核准文件或备案证明。

境外投资项目核准特别要求投资主体就境外投资项目签56产业结构调整指导目录2007外商投资产业指导目录2007中西部外商投资优势产业目录2008可再生能源产业发展指导目录对外投资国别产业导向目录国别投资指南（按国家划分）投资项目的重要依据产业结构调整指导目录2007投资项目的重要依据57总体原则1、项目申请报告通用文本是对项目申请报告编写内容及深度的一般要求。2、企业在编写具体项目的申请报告时，可结合项目自身的实际情况，对通用文本中所要求的内容进行适当调整；3、如果拟建项目不涉及其中有关内容，可以在说明情况后不再进行详细论证。4、为了更好地适应不同行业的具体情况和要求，国家发展改革委将在通用本的基础上，逐步制定特定行业的项目申请报告文本。5、行业本将充分反映不同行业的特殊情况，并根据工作需要对通用本的内容进行适当增减。投资项目申请报告编写总体原则投资项目申请报告编写581、项目申请报告，是企业投资建设应报政府核准的项目时，为获得项目核准机关对拟建项目的行政许可，按核准要求报送的项目论证报告。2、项目申请报告应重点阐述项目的外部性、公共性等事项，包括维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等内容。3、编写项目申请报告时，应根据政府公共管理的要求，对拟建项目从规划布局、资源利用、征地移民、生态环境、经济和社会影响等方面进行综合论证，为有关部门对企业投资项目进行核准提供依据。投资项目申请报告基本功能与编写重点1、项目申请报告，是企业投资建设应报政府核准的项目时，为获得59

第一章申报单位及项目概况

1、项目申报单位概况包括项目申报单位的主营业务、经营年限、资产负债、股东构成、主要投资项目、现有生产能力等内容。

通过对项目申报单位的主营业务、经营年限、资产负债、股东构成、主要投资项目情况和现有生产能力等内容的阐述，为项目核准机关分析判断项目申报单位是否具备承担拟建项目的资格、是否符合有关的市场准入条件等提供依据。投资项目申请报告编写第一章申60

第一章申报单位及项目概况2、项目概况包括拟建项目的建设背景、建设地点、主要建设内容和规模、产品和工程技术方案、主要设备选型和配套工程、投资规模和资金筹措方案等内容。

通过对项目的建设背景、建设地点、主要建设内容和规模、产品和工程技术方案、主要设备选型和配套工程、投资规模和资金筹措方案等内容的阐述，为项目核准机关对拟建项目的相关核准事项进行分析、评价奠定基础和前提。

61第一章申报单位及项目概况

第一章申报单位及项目概况编写注意问题1、项目有关基本事实陈述；2、全面响应不漏要点；3、表述清楚简明扼要；4、说明项目内容、来源、依据、目的；5、内容主要从项目可行性研究报告中摘取。第一章申报单位及项目概况62

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析

1、发展规划、产业政策和行业准入标准等，是加强和改善宏观调控的重要手段，是核准企业投资项目的重要依据。2、从发展规划、产业政策及行业准入的角度，论证项目建设的目标及功能定位是否合理，是否符合与项目相关的各类规划要求，是否符合相关法律法规、宏观调控政策、产业政策等规定，是否满足行业准入标准、优化重大布局等要求。规划的本质与核心是遵循客观规律即遵循自然规律、经济规律和社会发展规律，据此基本原则考虑、安排、协调、部署经济建设。

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析63

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析

一、发展规划分析拟建项目是否符合有关的国民经济和社会发展总体规划、专项规划、区域规划等要求，项目目标与规划内容是否衔接和协调。在发展规划方面，应阐述国民经济和社会发展总体规划、区域规划、城市总体规划、城镇体系规划、行业发展规划等各类规划中与拟建项目密切相关的内容，对拟建项目是否符合相关规划的要求、项目建设目标与规划内容是否衔接和协调等进行分析论证。第二章发展规划、产业政策和行业准入分析64

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析

1、发展规划分析重点分析项目是否符合和列入有关发展规划1）知晓有关规划国家三级三类规划管理体系。国民经济和社会发展规划分为：（1）国家级规划（2）省（区、市）级规划（3）市县级规划按对象和功能类别分为：（1）总体规划（2）专项规划（3）区域规划第二章发展规划、产业政策和行业准入分析65

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析

2）理解发展规划的作用国民经济和社会发展规划是：（1）国家加强和改善宏观调控的重要手段；（2）政府履行经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职责的重要依据；（3）有利于合理有效地配置公共资源，引导市场发挥资源配置的基础性作用，促进国民经济持续快速协调健康发展和社会全面进步。

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析66

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析

1、总体规划是国民经济和社会发展的战略性、纲领性、综合性规划,是编制本级和下级专项规划、区域规划以及制定有关政策和年度计划的依据，其他规划要符合总体规划的要求。2、专项规划是以国民经济和社会发展特定领域为对象编制的规划，是总体规划在特定领域的细化，也是政府指导该领域发展以及审批、核准重大项目，安排政府投资和财政支出预算，制定特定领域相关政策的依据。3、区域规划是以跨行政区的特定区域国民经济和社会发展为对象编制的规划，是总体规划在特定区域的细化和落实。跨省（区、市）的区域规划是编制区域内省（区、市）级总体规划、专项规划的依据。第二章发展规划、产业政策和行业准入分析67

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析

国家级专项规划领域国家级专项规划原则上限于关系国民经济和社会发展大局、需要国务院审批和核准重大项目以及安排国家投资数额较大的领域。主要包括：农业、水利、能源、交通、通信等方面的基础设施建设，土地、水、海洋、煤炭、石油、天然气等重要资源的开发保护，生态建设、环境保护、防灾减灾，科技、教育、文化、卫生、社会保障、国防建设等公共事业和公共服务，需要政府扶持或者调控的产业，国家总体规划确定的重大战略任务和重大工程，以及法律、行政法规规定和国务院要求的其他领域。第二章发展规划、产业政策和行业准入分析68

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析

国家级区域规划的范围国家对经济社会发展联系紧密的地区、有较强辐射能力和带动作用的特大城市为依托的城市群地区、国家总体规划确定的重点开发或保护区域等，编制跨省（区、市）的区域规划。其主要内容包括：对人口、经济增长、资源环境承载能力进行预测和分析，对区域内各类经济社会发展功能区进行划分，提出规划实施的保障措施等。

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析69

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析

3）检查是否符合规划总体规划和区域规划一般比较宏观，而专项规划比较具体，包含计划重点发展的内容、计划重点建设的项目，以及规划的发展目标或指标，是审批或核准项目的重要依据。重点检查是否符合专项规划，是否与规划相衔接，如项目目标、建设内容、布局、有关政策等。

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析70

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析

部分专项规划钢铁产业调整和振兴规划石化产业调整和振兴规划有色金属产业调整和振兴规划装备制造业调整和振兴规划船舶工业调整和振兴规划汽车产业调整和振兴规划纺织工业调整和振兴规划电子信息产业调整和振兴规划轻工业调整和振兴规划物流业调整和振兴规划现代农业示范项目建设规划中长期铁路网规划综合交通网中长期规划全国海洋经济发展规划纲要第二章发展规划、产业政策和行业准入分析71

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析

二、产业政策分析拟建项目是否符合有关产业政策的要求。重点是从相关产业政策的具体内容与规定中，检查分析项目与产业政策吻合程度，有无违背和抵触之处。

在产业政策方面，阐述与拟建项目相关的产业结构调整、产业发展方向、产业空间布局、产业技术政策等内容，分析拟建项目的工程技术方案、产品方案等是否符合有关产业政策、法律法规的要求，如贯彻国家技术装备政策提高自主创新能力的情况等。第二章发展规划、产业政策和行业准入分析72

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析

需要注意的问题：

1）正确理解产业政策的目的、本意、导向；

2）妥善处理项目适应政策的延展和变通；

3）有关产业政策以多种方式发布；

4）注意产业政策的适用范围与时效性。第二章发展规划、产业政策和行业准入分析73

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析

以汽车工业为例的具体分析：政策目标发展规划技术政策结构调整准入管理商标品牌产品开发零部件及相关产业营销网络投资管理进口管理汽车消费第二章发展规划、产业政策和行业准入分析政74

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析

以钢铁工业为例的具体分析：政策目标产业发展规划产业布局调整产业技术政策企业组织结构调整投资管理原材料政策钢材节约使用其它第二章发展规划、产业政策和行业准入分析政75

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析

部分产业政策钢铁产业发展政策水泥工业产业发展政策煤炭产业政策汽车产业发展政策造纸产业发展政策乳制品工业产业政策汽车产品回收利用技术政策促进生物产业加快发展若干政策振兴装备制造业的若干意见促进平板玻璃工业结构调整的若干意见汽车工业结构调整意见促进大豆加工业健康发展的指导意见促进玉米深加工业健康发展的指导意见第二章发展规划、产业政策和行业准入分析76

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析

部分产业政策（续）加快电力工业结构调整促进健康有序发展有关工作的通知加快纺织行业结构调整促进产业升级若干意见的通知加强煤化工项目建设管理促进产业健康发展的通知工业产品生产许可工作中严格执行国家产业政策有关问题的通知进一步贯彻落实加快产业结构调整措施遏制铜冶炼投资盲目过快增长的紧急通知进一步加强农药行业管理工作的通知第二章发展规划、产业政策和行业准入分析77

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析

三、行业准入分析项目建设单位和拟建项目是否符合相关行业准入标准的规定。在行业准入方面，阐述与拟建项目相关的行业准入政策、准入标准等内容，分析评价项目建设单位和拟建项目是否符合相关规定。

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析78

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析

重点分析项目是否达到、满足或符合行业准入条件，符合准入条件的程度，如果项目在某些局部不满足条件，是否可通过调整项目方案满足准入条件。注意的问题：1）行业准入条件是以多种形式的文件发布；2）行业不同，准入条件的侧重点不同，注意区分；3）行业准入是最低门槛，核准的项目必须满足准入条件。4）行业准入条件与其他方面相互关联，综合考虑。第二章发展规划、产业政策和行业准入分析79

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析

投资项目的行业准入1、行业准入是政府宏观调控社会经济发展、促进资源合理配置、引导制约投资流向、防止重复建设、节能降耗、保护环境的重要手段。2、行业准入由政府主管部门依据国家发展战略、发展规划、产业政策、社会经济发展实际需要与变化趋势、资源条件等制定。3、行业准入通过多种文件形式发布，如产业发展指导意见、调整意见、产业政策、行业准入条件等。4、行业准入是政府对拟在该行业实施投资项目的最低要求或者是入门门槛。5、行业准入规定建设项目在土地、环保、节能、技术、安全等方面的准入标准。6、目前单独制定行业准入标准的主要是针对资源开发、加工行业、对环境有重大影响以及有关重要食品等行业。如黑色、有色、化工、建材、印染、造纸、乳业等行业。第二章发展规划、产业政策和行业准入分析1、80

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析

行业准入的条件的具体分析内容（注意各行业具体内容条件不同）1、产业（企业）布局2、工艺装备3、规模品种、质量、产值4、资源条件5、能源消耗6、资源综合利用7、环境保护8、安全卫生9、管理、技术进步10、资本金要求第二章发展规划、产业政策和行业准入分析81

第二章发展规划、产业政策和行业准入分析部分行业的准入文件铁合金行业电解金属锰行业准入条件铜行业准入条件锡行业准入条件铝行业准入条件铅锌行业准入条件铸造行业准入条件黄磷行业准入条件电石行业准入条件氯碱（烧碱、聚氯乙烯）行业准入条件平板玻璃行业准入条件水泥行业准入条件造纸行业准入条件印染行业准入条件玻璃纤维行业准入条件乳制品行业准入条件第二章发展规划、产业政策和行业准入分析82第三章资源开发及综合利用分析

合理开发并有效利用资源，是贯彻落实科学发展观的重要内容。对于开发和利用重要资源的企业投资项目，要从建设节约型社会、发展循环经济等角度，对资源开发、利用的合理性和有效性进行分析论证。一、资源开发方案资源开发类项目，包括对金属矿、煤矿、石油天然气矿、建材矿以及水（力）、森林等资源的开发，应分析拟开发资源的可开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等，评价是否符合资源综合利用的要求。

第三章资源开发及综合利用分析83第三章资源开发及综合利用分析

对于资源开发类项目：1、要阐述资源储量和品质勘探情况，论述拟开发资源的可开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等；2、分析评价项目建设方案是否符合有关资源开发利用的可持续发展战略要求；3、是否符合保护资源环境的政策规定；4、是否符合资源开发总体规划及综合利用的相关要求。在资源开发方案的分析评价中：1、应重视对资源开发的规模效益和使用效率分析，限制盲目开发，避免资源开采中的浪费现象；2、分析拟采用的开采设备和技术方案是否符合提高资源开发利用效率的要求；3、评价资源开发方案是否符合改善资源环境及促进相关产业发展的政策要求。

第三章资源开发及综合利用分析84二、资源利用方案。项目需要占用的重要资源品种、数量及来源情况；多金属、多用途化学元素共生矿、伴生矿以及油气混合矿等的资源综合利用方案；通过对单位生产能力主要资源消耗量指标的对比分析，评价资源利用效率的先进程度；分析评价项目建设是否会对地表（下）水等其它资源造成不利影响。

1、对于需要占用重要资源的建设项目1）应阐述项目需要占用的资源品种和数量，提出资源供应方案；2）涉及多金属、多用途化学元素共生矿、伴生矿以及油气混合矿等情况的，应根据资源特征提出合理的综合利用方案，做到物尽其用；3）通过单位生产能力主要资源消耗量、资源循环再生利用率等指标的国内外先进水平对比分析，评价拟建项目资源利用效率的先进性和合理性；4）分析评价资源综合利用方案是否符合发展循环经济、建设节约型社会的要求；5）分析资源利用是否会对地表（下）水等其它资源造成不利影响，以提高资源利用综合效率。二、资源利用方案。85

三、资源节约措施。阐述项目方案中作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约的主要措施方案。对拟建项目的资源消耗指标进行分析，阐述在提高资源利用效率、降低资源消耗等方面的主要措施，论证是否符合资源节约和有效利用的相关要求。1、在资源利用分析中：应对资源节约措施进行分析评价。主要阐述项目方案中作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约的主要措施方案，并对其进行分析评价。有关节能的分析评价设专章单独阐述。2、对于耗水量大或严重依赖水资源的建设项目，以及涉及主要金属矿、非金属矿开发利用的建设项目：应对节水措施及相应的金属矿、非金属矿等原材料节约方案进行专题论证，分析拟建项目的资源消耗指标，阐述工程建设方案是否符合资源节约综合利用政策及相关专项规划的要求，就如何提高资源利用效率、降低资源消耗提出对策措施。三、资源节约措施。阐述项目方案中作为原材料的各类金属矿、非86第三章资源开发及综合利用分析我国资源综合利用情况1、我国矿产资源的平均总回收率只有30%-50%，比发达国家约低10%-20%，2/3以上的矿山的综合利用率指数还不到25%；2、我国工业废渣综合利用率仅为29%，累计堆积量达67.5亿吨，占地约5.6亿公顷，成为严重的二次污染源；3、工业水回收率不到30%，而发达国家在70%以上；4、废钢铁回收量约占钢产量的50%，而发达国一般占70%左右；5、废纸回收率只有20%，而日本则超过50%。

-依据2005年有关资料统计

第三章资源开发及综合利用分析87我国资源综合利用情况（2）（建国到2005年）1、我国再生资源行业回收了废钢铁3.8亿吨；2、废有色金属307万吨；3、废纸3200万吨；4、废橡胶360万吨；5、废塑料238万吨；6、废玻璃270万吨。这些二次资源为社会提供：炼钢2亿吨，相当于25个鞍钢一年的产量；生产再生胶220万吨，相当于橡胶树293公顷；节约铁矿石9亿吨，相当于全国铁矿5年的产量；节约铜矿1.4亿吨，相当于新建产300万吨大型铜矿47个；节约木材1.28亿立方米，是全国木材年产量的2倍；节省能源4亿吨标准煤，可供全国人口消费2年半；节电305亿度，相当于4座90万千瓦大型电厂一年的发电量；节省矿山投资2652亿元，相当于我国冶金工业3年的总产值；节约运力120亿吨，相当于24亿辆东风牌卡车的载货量。我国资源综合利用情况（2）88矿产资源综合利用的技术指标矿产资源综合利用的技术指标体系和评价指标体系，包括矿产资源共、伴生资源综合利用率，废石围岩利用率和尾矿利用率，煤矸石利用率，主要矿种的采矿回收率、选矿回收率，矿产资源综合勘探、综合评价的指标；矿产资源综合开发利用标准体系，矿山资源综合开发利用的经济指标体系和评估验证体系。

采用科学的方法综合评价矿山企业综合利用的水平。按技术可行，经济合理的要求，评价、监督矿山企业综合利用工作。

矿产资源综合利用的技术指标89资源综合利用电厂基本要求

1、利用煤矸石（石煤、油母页岩）、煤泥发电，必须以燃用煤矸石（石煤、油母页岩）、煤泥为主，其使用量不低于入炉燃料的60%（重量比）；入炉燃料应用基低位发热量不大于12550千焦/千克；配备原煤、煤矸石、煤泥自动给料显示、记录装置。

2、城市生活垃圾（含污泥）发电应当符合以下条件：垃圾焚烧炉建设及其运行符合国家或行业有关标准或规范；使用的垃圾数量及品质需有地（市）级环卫主管部门出具的证明材料；每月垃圾的实际使用量不低于设计额定值的90%；垃圾焚烧发电采用流化床锅炉掺烧原煤的，垃圾使用量应不低于入炉燃料的80%（重量比），必须配备垃圾与原煤自动给料显示、记录装置。

3、以工业生产过程中产生的可利用的热能及压差发电的企业（分厂、车间），应根据产生余热、余压的品质和余热量或生产工艺耗气量和可利用的工质参数确定工业余热、余压电厂的装机容量。

4、回收利用煤层气（煤矿瓦斯）、沼气（城市生活垃圾填埋气）、转炉煤气、高炉煤气和生物质能等作为燃料发电的，必须有充足、稳定的资源，并依据资源量合理配置装机容量。

资源综合利用电厂基本要求90第三章资源开发及综合利用分析其他资源综合利用煤矸石综合利用技术粉煤灰综合利用秸秆禁烧和综合利用电子废弃物综合处理煤矸石是煤炭生产和加工过程中产生的固体废弃物，每年的排放量相当于当年煤炭产量的10%左右，目前已累计堆存30多亿吨，占地约1.2万公顷，是目前我国排放量最大的工业固体废弃物之一。煤矸石长期堆存，占用大量土地，同时造成自燃，污染大气和地下水质。煤矸石又是可利用的资源，其综合利用是资源综合利用的重要组成部分。

第三章资源开发及综合利用分析91

第四章节能方案分析

1）基本定义在投资项目的设计和实施中，采取各种措施，合理、有效、节约的使用各类能源，减少对各类能源的消耗，提高对各类能源的使用效率。

2）节约能源是国家发展战略组成部分和对投资项目的基本要求。

3）节约能源是投资项目前期工作的重要分析论证内容。

4）节能分析是投资项目核准审查的重要内容之一。第四章节能方案分析92第四章节能方案分析

国家实行固定资产投资项目节能评估和审查制度。不符合强制性节能标准的项目，依法负责项目审批或者核准的机关不得批准或者核准建设；建设单位不得开工建设；已经建成的，不得投入生产、使用。

-摘自《中华人民共和国节约能源法》

2007年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订第四章节能方案分析93第四章节能方案分析

1、能源是制约我国经济社会发展的重要因素。2、解决能源问题的根本出路是坚持开发与节约并举、节约优先的方针，大力推进节能降耗，提高能源利用效率。3、为缓解能源约束，减轻环境压力，保障经济安全，实现可持续发展，必须按照科学发展观的要求，对企业投资涉及能源消耗的重大项目,尤其是钢铁、有色、煤炭、电力、石油石化、化工、建材等重点耗能行业及高耗能企业投资建设的项目，应重视从节能的角度进行核准。4、企业上报的项目申请报告应包括节能方案分析的相关内容。第四章节能方案分析94第四章节能方案分析1、用能标准和节能规范阐述拟建项目所遵循的国家和地方的合理用能标准及节能设计规范。1）应阐述项目所属行业及地区对节能降耗的相关规定；2）项目方案应遵循的国家和地方有关合理用能标准，以及节能设计规范；3）评价所采用的标准及规范是否充分考虑到行业及项目所在地区的特殊要求，是否全面和适宜。第四章节能方案分析95第四章节能方案分析2、能耗状况和能耗指标分析阐述项目所在地的能源供应状况，分析拟建项目的能源消耗种类和数量。根据项目特点选择计算各类能耗指标，与国际国内先进水平进行对比分析，阐述是否符合能耗准入标准的要求。1）应阐述项目所在地的能源供应状况；2）项目方案所采用的工艺技术、设备方案和工程方案对各类能源的消耗种类和数量，是否按照规范标准进行设计；3）应根据项目特点，选择计算单位产品产量能耗、万元产值能耗、单位建筑面积能耗、主要工序能耗等指标；4）与国际国内先进水平进行对比分析，就是否符合国家规定的能耗准入标准进行阐述。第四章节能方案分析96第四章节能方案分析3、节能措施和节能效果分析阐述拟建项目为了优化用能结构、满足相关技术政策和设计标准而采用的主要节能降耗措施，对节能效果进行分析论证。1）根据国家有关节能工程实施方案及其他相关政策法规要求，分析项目方案在节能降耗方面存在的主要障碍；2）在优化用能结构、满足相关技术政策、设计标准及产业政策等方面所采取的节能降耗具体措施；3）对节能效果进行分析论证。第四章节能方案分析97第四章节能方案分析

节能方案分析法律政策规划节能标准规范委托要求调研依据工业类钢铁、有色、煤炭、电力、石油石化、化工、建材等建筑类交通类其他类项目类别和行业类型建设方案节能效率节能措施节能效果评估内容和重点耗能品种和数量标准煤折算系数单位产品能耗指标评估指标合规合法性措施合理性指标先进性评估结论第四章节能方案分析

节能方案分析法律依据工业类项目类别和98第四章节能方案分析

有关节能的部分法律《中华人民共和国节约能源法》2008年4月1日起施行《中华人民共和国可再生能源法》2006年1月1日施行《中华人民共和国电力法》1996年12月1日施行第四章节能方案分析

有关节能的部分法律99第四章节能方案分析

有关节能的部分主要政策

《中国的能源状况与政策》白皮书(2007年12月)；《中国能源技术政策大纲》（2006年12月）；《节能减排综合性工作方案》（2007年6月3日）；《关于加强固定资产投资项目节能评估和审查工作的通知》（发改投资[2006]2787号)；《国务院关于加强节能工作的决定》(国发[2006]28号)；《国务院关于加快发展循环经济的若干意见》

（国发[2005]22号）；第四章节能方案分析

有关节能的部分主要政策《中国的能源100《国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》《能源发展“十一五”规划》《节能中长期专项规划》《煤炭工业发展“十一五”规划》《可再生能源中长期发展规划》《核电中长期发展规划》第四章节能方案分析有关节能的主要规划《国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》第四章节能方案101第四章节能方案分析

“十一五”节能约束性目标

到2010年，万元国内生产总值(GDP)能耗将由2005年的1.22吨标准煤下降到1吨标准煤以下，降低20%左右。─《国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》2006年，全国万元GDP能耗为1.205

吨标准煤，比2005年下降了1.33%2007年，全国万元GDP能耗为1.166

吨标准煤，比2006年下降3.27%我国万元GDP能耗变化情况

(单位：按2005年可比价，千克标准煤/万元)第四章节能方案分析

“十一五”节能约束性目标102节能标准和节能规范是投资项目节能评价的依据和准则，是从源头控制能耗的技术措施和政策手段。投资项目节能分析评估应该首先阐述项目所属行业及地区对节能降耗的相关规定，项目方案应遵循的国家和地方有关合理用能标准，以及节能设计规范；评价所采用的标准及规范是否充分考虑到行业及项目所在地区的特殊要求，内容是否全面，标准选择是否适宜。第四章节能方案分析

用能标准和节能规范分析节能标准和节能规范是投资项目节能评价的依据和准则，是从源头控103我国现有120多项国家节能标准、60多项可再生能源标准和400多项环保标准，并在工业、建筑和交通等主要节能领域出台了相关标准和规范。我国现有120多项国家节能标准、60多项可再生能源标准和1042007年1月，国家发展改革委发出《关于印发固定资产投资项目节能评估和审查指南（2006）的通知》（发改环资[2007]21号），对固定资产投资项目节能评估和审查现有可依据的相关法律法规、产业和技术政策、标准和设计规范进行了规整。其中，标准和规范分为：工业类建筑类交通类农业类相关终端用能产品。2007年1月，国家发展改革委发出《关于印发固定资产投资项目105工业管理及设计方面的标准和规范工业产品能耗定（限）额方面的标准工业合理用能方面的标准工业设备能效方面的标准相关的部分工业节能标准和规范

工业企业能源管理导则GB/T15587-1995火力发电厂节约能源规定(试行)(能源节能[1991]98号)电力行业一流火力发电厂考核标准(修订版)(电综[1997]577号)火力发电厂热平衡导则DL/T606.3-1996火力发电厂电能平衡导则DL/T606.4-1996钢铁企业设计节能技术规定YB9051-98*工业设备及管道绝热工程设计规范GB50264－1997医药工业企业合理用能设计导则YY/T0247-1996制浆造纸厂设计规范QB6001-1991

工业设备及管道绝热工程质量检验评定标准GB50185-1993评价企业合理用电技术导则GB/T3485-1998评价企业合理用热技术导则GB/T3486-1993热处理节能技术导则GB/Z18718-2002合理润滑技术通则GB/T13608-1992石油企业能源综合利用技术导则ST/T6375-1998输油管道加热设备技术管理规定ST/T6382-1997工业炉窑保温技术通则GB/T16618-1996设备及管道保温保冷技术通则GB/T11790-1996设备及管道保温保冷设计导则GB/T15586-1995…九种高耗电产品电耗最高限额(国经贸资源[2000]1256号)重有色金属矿山生产工艺能耗YS/T108-1992铝冶炼企业产品能源消耗定额YS/T103-2004锌冶炼企业产品能源消耗定额YS/T102-2003锑冶炼企业能源消耗定额YS/T105.2-2004铜冶炼企业能源消耗定额YS/T101-2002锡冶炼企业能源消耗定额YS/T105.1-2004水泥单位产品能源消耗定额GB/T16780-1997…清水离心泵能效限定值及节能评价值GB19762-2005中小型三相异步电动机能效限定值及节能评价值GB18613-2002容积式空气压缩机能效限定值及节能评价值GB19153-2003三相配电变压器能效限定值及节能评价值GB20052-2006通风机能效限定值及节能评价值GB19761-2005工业燃料加热装置能耗限值JC569-1994冷水机组能效限定值及能源效