2019监理合同个人笔记(终稿)

2019注册监理工程师《建设工程合同管理》 2019注册监理工程师《建设工程合同管理》 By宋刚/8第一章、合同管理概述（3）1、合同管理的目标：①发展和完善建筑市场②推进建筑领域的改革（核心：合同管理制度）③提高工程建设的管理水平④避免和克服建筑领域的经济违法和犯罪2、合同的种类：①承发包不同范围和数量：设计施工 总承包合同、工程施工承包合同、施工分包合同②承包的内容：勘察合同、设计合同、施工合同。3、合同的特征：①主体的严格性（法人）②标的特殊性（单独设计和施工，不可替代）③履行期限的长期性（订立和履行）④计划和程序的严格性⑤合同形式的特殊要求（要式合同，书面）4、合同管理的基本方法①严格执行法律法规②普及法律知识，培训人才③设立合同管理机构，配备合同管理人才④建立合同管理目标制度⑤推行合同示范文本制度第二章、合同管理法律基础（ 15）一、合同法律关系（权利义务关系）1、合同法律关系三要素：主体、客体、内容2、合同法律关系主体：自然人、法人、其他组织3、自然人（民事权利能力、民事行为能力） ：①完全民事行为能力人②限制民事行为能力人③无民事行为能力人4、法人（组织）：企业法人、非企业法人①依法成立，批准或核准登记（企业法人）②有必要的财产或经费③有自己的名称、组织机构和场所（住所为主要办事机构所在地）④独立承担民事责任5、非企业法人：行政法人、事业法人、社团法人6、其他（非法人）组织：①法人的分支机构；②不具备法人资格的联营体③合伙企业；④个人独资企业。7、合同法律关系客体：①物（可控制、有经济价值，货币）②行为（有意识的活动，劳务，监理服务）③智力成果（精神成果，专利权、工程设计）8、合同法律关系内容：权利、义务9、法律事实：行为、事件10、行为：主体有意识的活动，引起法律关系发生、变更、消灭，作为和不作为两种表现形式。11、事件：不以主体主观意志为转移而发生的，引起法律关系发生、变更、消灭的客观现象。无法预见和控制，自然事件和社会事件（战争、罢工、禁运）。12、代理的特征：①代理人必须在代理权限范围内实施代理行为②代理人以被代理人的名义实施代理行为③代理人在被代理人的授权范围内独立地表现自己的意志④被代理人对代理行为承担民事责任13、代理的种类：①委托代理（授权范围不明确，被代理人承担责任，代理人在被代理人无法承担责任基础上承担连带责任）②法定代理（监护人）③指定代理14、无权代理：①没有代理权；②超越代理权限；③代理权终止后的代理行为15、委托代理关系的终止：①代理期间届满、代理事项完成②被代理人取消、代理人辞去③代理人死亡、代理人丧失民事行为能力④作为被代理人或代理人的法人终止16、法定代理指定代理关系的终止：①被代理人取得或恢复民事行为能力②被代理人或代理人死亡③指定代理的人民法院或指定单位撤销指定④监护关系消灭二、合同担保1、担保合同是被担保合同的从合同。主合同无效，从合同无效。2、担保方式：保证、抵押、质押、留置、定金3、保证：保证人与债权人，保证人为第三人。①一般保证（债务人优先偿债）②连带责任保证（无约定或约定不明）4、以下组织不能作为保证人：①企业法人的分支机构（没有书面授权）、职能部门。②国家机关；③学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体5、保证合同的内容：①被保证对的主债权种类、数额；②债务人履行债务的期限；③保证的方式；④保证担保的范围；⑤保证的期间（未约定，主合同届满起 6个月）；⑥双方认为需要约定的其他事项；6、保证期间，主合同变更或债务转让，应当取得保证人的书面同意，否则不承担保证责任。7、抵押：3转移占有债务人或第三人8、抵押物：①不动产②动产③权利9、不得抵押：①土地所有权②耕地、宅基地、自留地等集体所有土地使用权③学校、幼儿园、医院公益设施④所有权、使用权不明或争议财产⑤依法被查封、扣押、监管的财产⑥依法不得抵押的其他财产10、不动产的抵押权自登记时设立11、动产的抵押权自合同生效时设立；未经登记，不得对抗善意第三人12、抵押担保的范围：主债权及利息、违约金、损害赔偿金、实现抵押权的费用13、抵押期间，抵押人转让已办理登记的抵押物，应征得抵押权人的同意，否则该转让行为无效14、转让抵押物的价款，超过债权的部分归抵押人所有，不足部分由债务人清偿15、抵押权人有权在最高债权额限度内就该担保财产优先受偿。16、质押（对动产或权利的转移占有）17、留置（不执行合同约定时，依法占有债务人的动产，保管合同、运输合同、承揽合同）18、定金（给定金的不履行合同，定金无权要回；收定金的不履行合同，双倍返还。定金数额不超过 20%）三、工程保险1、保险合同：人身保险、财产保险。2、保险索赔：①提供必要的有效证明；②及时提出保险索赔；③计算损失大小。3、工程保险种类：建筑/安装工程一切险（自然灾害、意外事故）发包人投保（施工合同示范文本规定） ；被保险人，业主、承包分包、顾问等。期限， 自工地动工、设备运抵工地之日起，至工程签发完工验收证书，验收合格，实际占有之日为止。第三章、施工招标（22）一、施工招标概述1、资格预审文件主要内容：①资格预审公告；②申请人须知；③资格审查办法；④资格预审申请文件格式；⑤项目建筑概况。2、投标人须知：文字说明、投标人须知前附表。3、投标人须知内容：①招标项目概况介绍和要求； （概况，资金来源和落实，招标范围，计划工期，质量要求）②招标程序；（现场踏勘，投标预备会…）③对投标人的要求。4、简明标准施工招标文件适用于：①工期不超过12个月；②技术相对简单；③设计和施工不是由同一承包人承担的小型项目。二、施工招标程序1、划分标段考虑因素：①内容的专业要求；②现场条件；③对总投资影响；④其他因素。2、邀请招标的情况：①技术复杂、有特殊要求、自然环境限制， 只有少量潜在投标人可供可选择；②公开招标方式费用占比过大。3、技术复杂，可分两阶段进行招标；①一阶段，不带报价，技术建议；②二阶段，提供招标文件，最终技术方案和报价。一阶段被淘汰，二阶段不允许参加；4、评标委员会：5人以上单数，技术经济专家 2/3o开标前确定，成员名单在中标结果确定前应当保密。5、招标文件的澄清：①招标人书面形式解答澄清，发送每一个投标人，不应涉及问题的来源；②澄清发出、修改招标文件距离截止日不足 15天,应延长投标截止日期；6、投标保证金，不超过|项目估算价的~2%~三、投标人的资格审查1、资格预审文件组成：①资格预审公告；②申请人须知；③资格预审办法；④资格预审申请文件格式；⑤建设项目概况。2、申请人须知主要内容：①对招标项目和资格预审文件的说明；②对申请投标人编制资格预审申请文件的要求；③对资格运输文件审查的说明。3、资格审查委员会，发售资格预审文件前组建。4、资格预审文件的强制性使用要求：①应不加修改地引用“|申请人须知「、“资格审查办法;②不得与“申请人须知”正文内容相抵触；③没有列明因素和标准不得作为资格审查或评标的依据。5、初步审查：资料有效性和完整性。6、详细审查：①主要内容：资质条件、财务状况、类似项目的业绩、信誉、项目经理资格、承接本项目的实施能力；②资格预审文件的澄清。 不接受申请人主动提出的澄清或说明。7、资格预审淘汰：①不满足规定标准；②要求澄清，不澄清；③违法违规行为（伪造、虚假、行贿）四、施工评标办法1、经评审的最低投标价法（通用技术） ：对某些量化因素进行价格折算。2、综合评估法（大型复杂工程、专用技术条件）3、偏差率=（投标人报价-评标基准价）/评标基准价4、初步审查和详细审查：初步审查详细审查资格审查1、资料的有效性2、资料的完整性1、资质条件2、财务状况3、类似项目的业绩4、信誉5、项目经理资格6、承接本项目的实施能力经评审的最低投标价法1、形式评审2、资格评审（后）3、响应性评审4、施工组织设计和项目管理机构评审1、详细评审漏项、计算错误、调价要求；低于成本，作废。2、量化比较综合评估法1、评审内容形式评审资格评审响应性评审2、报价计算错误修正3、初步评审各项不打分，满足即可1、详细审查施工组织设计项目管理机构投标报价其他因素2、打分评估5、评标报告：全体成员签字；不同意见书名形式说明意见和理由；拒绝签字又不说明，视为同意结果。6、中标公示期不少于3天。7、招标各阶段工作内容：招标准备接受投标书评标决标区间招标开始前发出招标-投标截止日开标日-签订合同工作内容划分标段发出招标信息开标确定招标方式资格预审评标选择招标代理机构发售招标文件中标向建设行政主管部门办理招标备案踏勘现场招标文件澄清与修改签订合同编制招标的有关文件招标文件的编制与递交第四章、设计招标和采购招标（ 7）一、设计招标1、设计阶段划分：初步设计阶段、施工图设计阶段。技术设计阶段（必要时）2、设计招标发包范围：技术设计招标、施工图设计招标。不单独进行初步设计招标。3、分单项或分专业发包，勘察设计一次性总体招标。4、设计招标与其他招标的主要区别：①招标文件内容不同；（无具体工作量）②投标书编制要求不同；③开标形式不同；（说明自己构思和意图）④评标原则不同；（技术先进性、技术指标，方案合理性）5、设计资质资质等级业务范围综合甲各行业、各等级行业甲、乙、（丙）本行业相应等级本行业同级别专业、专项专业甲、乙、（丙、丁）本专业相应等级本专业同级别专项专项甲、乙、（丙）本专项相应等级6、设计机构能力审查:①设计负责人的资格和能力；②各类设计人员的专业覆盖面；③人员数量和各级职称人员的比例。7、经验审查：同类工程的设计经历。8、设计招标评审内容：①设计方案的优劣；②投入、产出经济效益比较;③设计进度快慢；④设计资历和社会信誉；⑤报价的合理性。9、编制设计要求文件三方面要求：严格性；灵活性；完整性。二、采购招标1、大宗通用，买卖合同；订制非标准，承揽合同。2、不能仅对1个合同包中的某几项进行投标。3、划分合同包的考虑因素：①有利于投标竞争；②工程进度与供货时间的关系；③市场供应情况；④资金计划。4、通用采购资格审查①具有独立订立合同的能力；②相应资格和能力；③具有完善的质量保证体系；④业绩良好。⑤有良好的银行信用和商业信誉等。5、可折算成价格的评审要素：①运输费用；②交货期；（早交货不优惠）③付款条件；④零配件和售后服务；⑤设备性能、生产能力；⑥运营费用。三、大型设备采购招标1、大型设备采购招标特点：①加工承揽；②技术要求允许一定的偏差；③生产厂家或贸易公司；④设备和伴随服务；2、国际招标，以开标当日中国银行卖出汇率3、三种评标方法比较：经评审最低投标价法综合评估法评标价法综合评估法范围通用技术、标准技术、性能特殊要求相同1、初步评审和详细评审；2、商务部分和技术部分。区别仅商务部分折价商务和技术折价商务和技术打分设计XXV施工VXV材料VVV机电XVV第五章、勘察、设计合同管理（ 7）一、勘察、设计合同概述1、工程勘察合同示范文本:勘察合同文本（一）勘察合同文本（二）为设计提供勘察工作的委托任务，岩土、水文地质、工程测量、工程物探。仅涉及岩土工程2、可以直接发包的情形：①采用特定的专利或专有技术；②建筑艺术造型有特殊要求；③国务院规定的。二、勘察、设计合同的订立1、勘察合同工作内容：①工程测量；②水文地质勘察；③工程地质勘察。2、勘察资质管理：种类资质等级业务范围综合甲各专业、各等级专业甲、乙、（丙）相应专业、相应等级P劳务无岩土治理、工程钻探、凿井三、勘察、设计合同履行管理1、勘察费用支付：①合同生效3天内，定金20%超期1%。/日；②勘察外业结束，支付一定百分比；③提交成果资料后10天内，一次付清。2、勘察发包人终止合同：①工作尚未开始，不退还定金；②工作量50%以内，支付50%;③工作量50-100%,支付100%3、发包人为勘察提供的协助：①提供依据文件和基础资料； （批文、技术要求、平面图、坐标、标高、地下管线资料）②提供现场工作条件；（征地、清理地上地下、三通、材料、防护）4、勘察人违约责任：①成果不合格，返工，自费承担；②返工仍不合格，他人代办，承担全部勘察费用；③免收直接受损失部分勘察费；④赔偿金额最高不超返工收费额度。5、设计费用支付：①合同生效3天内，定金20%超期2%。/日；②提交初步设计文件后，支付 30%③施工图设计，分批支付剩余 50%④最后一批图，结清全部设计费。⑤逾期支付超过30天以上，有权暂停一阶段工作。第六章、施工合同管理（26）一、施工合同概述1、标准合同文本引用：①不加修改地引用“通用合同条款” ；②专用合同条款的补充内容、细化（通用明确可以不同约定）；③除②之外，专用的内容不得和通用规定相抵触。2、标准施工合同的组成：①通用条款；②专用条款；③合同附件格式。3、合同附件格式：①合同协议书；（唯一双方签字盖章法律文书）②履约保函；（签订-签发工程移交证书）③预付款担保。（担保金额与剩余预付款金额相等）4、监理人是发包人的代理人，受发包人聘请的管理人，与承包人没有任何利益关系。 板是独立的第三方O5、监理人的合同管理职责：①对施工合同的履行进行管理；②居于施工合同履行管理的核心地位； （均通过监理）③监理人的指示。二、施工合同的订立1、施工合同文件的组成：合中投专通技图清（已标价）2、合同明确的内容：①施工现场范围、临时占地；②提供图纸的期限和数量；③提供材料和工程设备；④异常恶劣气候条件范围； （不利气候承包人风险）⑤物价浮动的合同价格调整。3、建筑工程一切险、安装工程一切险，第三章责任险：①施工合同示范文本，发包人承担； （多个承包）②标准施工合同、简明合同，承包人承担。但是都以双方共同名义投保。③保险金不足时，赔偿金不足的部分由风险责任方负责补偿。三、准备阶段的合同管理1、发包人义务：①提供施工场地；（场地征用、移民、拆迁，可分次移交；提供地下管线和地下设施相关资料；取得现场外的道路通行权）②组织设计交底；（提供图纸，组织设计交底）③约定开工时间；2、承包人义务：①现场查勘；（不得再以不了解现场为由推脱合同责任）②编制施工实施计划；（施工组织设计、质量管理体系、环境保护措施）③修建场内道路和临时工程；④管理施工控制网；⑤提出开工申请。3、监理职责：①审查实施方案，批复或提出修改意见； （施组、质量管理体系、进度计划、技术措施）②开工通知，7天前发出；（发包人没有按时开工，顺延工期并赔偿损失；按时开工，承包人不满足条件，工期不顺延）四、施工阶段的合同管理1、缺陷责任期，实际竣工之日起，至约定时间。最长不得超过2年（包括延长时间在内）。2、实际进度与合同进度不符（超前或滞后） ，均应修订合同进度计划。3、发包人原因延迟合同工期：①增加合同工作内容；②改变合同中任何工作质量要求或其他特性；③迟延提供材料、设备或变更交货地点；④发包人原因导致暂停施工；⑤提供图纸延误；⑥为按约定及时支付预付款、进度款；⑦发包人造成工期延误的其他原因；4、异常恶劣气候条件处理原则：①正确区分气候条件对进度影响的责任； （异常气候和不利气候）②是否影响总工期；（关键工作）非关键路线上，不影响总工期，不顺延工期，但补偿施工成本。5、工期违约，最高限额为签约合同价的 3队6、承包人责任的暂停施工： （停工期间承包人提供安全保障）①承包人违约引起的；②承包人原因为工程合理施工和安全保障所必需的暂停施工；③承包人擅自暂停施工；④承包人其他原因引起的暂停施工；⑤专用条款中约定的由承包人承担的；7、发包人责任的暂停施工： （停工期间承包人提供安全保障）①发包人未履行合同规定义务；②不可抗力；（工程停工损失）③协调管理原因；④行政管理部门的指令。8、提前竣工的协议内容：①承包人修订的进度计划；②保证工程质量和安全采取的赶工措施；③发包人应提供的条件；④所需追加的合同价款；⑤提前竣工带来效益应给承包人的奖励。9、共同检验，监理即未发出变更时间，又未按时参加，承包人为了不延误施工可以单独进行检查和试验，此次检查视为监理在场情况下进行，监理人应签字确认。10、暂列金额：不可预见的费用，变更，计日工。11、变更范围：①取消合同中的任何一项工作；②改变工作的质量或其他特性；③改变工程的基线、标高、位置或尺寸；④改变工作的施工时间，或改变工艺或顺序；⑤追加额外工作。12、不利物质条件，发包人应承担的风险。不可预见的自然物质条件、非自然物质障碍和污染物，包括地下和水文条件，不包括气候条件。13、不可抗力的损失承担：①永久工程，及运至工地的材料设备损害，以及因工程损害造成的第三者人员伤亡财产损失，发包人；②承包人设备的损坏，承包人；③各自承担起人员伤亡，其他财产损失；④承包人自己的停工损失，承包人；应建立要求照管工程，清理修复工程，发包人；⑤不能按期竣工，合理延迟工期，不违约；要求赶工，赶工费，发包人。14、竣工阶段，竣工付款证书后，承包人不能再对施工阶段、竣工阶段的事项提出索赔；15、最终结清证书后，失去索赔权利■ <1E7|4 •■ 挈咯Q什甲 .心理m比3 C।*要M用催开工 缺,流工*也甲需 癖或工脚・友理工 师我找陪氨常靠快也训，技我U：解上紫注再 出住睥止住竹 站满甲酒16、标准施工合同中承包人补偿的条款:序号原因工期费用利润1化石、文物VV2朴理人指示延误、错误VVV3:不利的物质条件|VV4发包人提供的材料设备提前交货V5户:包人提供的材料设备不符合要求VVV6：月准资料错误|VVV7腭加合同工作内容|VVV8阳变工作质量要求或其他特性VVV9发包人延迟提供材料设备或变更交货地点VVV10［发包人原因导致的暂停工作VVV11性供图纸延误VVV12|隹按约定支付预付款、进度款VVV13［异常恶劣的气候条件V15收包人原因无法按时复工VVV16|性包人原因导致工程质量缺陷|VVV17■急蔽工程的重新检查证明质量合格］VVV19摩新试验表明质量合格VVV20附加浮动引起的价格调整V21法规变化引起的价格调整V22;怩包人提前占用工程导致承包人费用增加VVV23|发包人原因试运行失败，承包人修复VV24限包人违约造成承包人暂停施工|VVV25不可抗力停工期的工程照管、清理、修复V26|不可抗力不能按期竣工V五、竣工和缺陷责任期阶段的合同管理1、竣工验收合格时，监理人应在收到竣工验收申请报告后的56天内，向承包人签发工程接收证书。2、收到竣工验收申请报告的 56天后未进行验收，视为验收合格。3、质量保证金，颁发缺陷责任终止证书后，承包人申请，14天内核实返还。4、违约解除合同：①发包人要求解除，监理通知， 28天后，解除合同；②承包人要求解除，通知，28天内纠正，28天暂停施工，解除合同。5、施工期运行，承包人负责修复，责任方承担；6、试运行，承包人负责提供人员、器材、承担费用。7、竣工验收合格①监理收到竣工验收申请报告 56天内，向承包人出具工程接收证书；②提交申请报告日期为实际竣工日期；③施工期，开工报告开工日-接收证书竣工日；④合同工期，承诺合同完成期限，变更索赔给予的顺延工期时间之和。8、竣工验收基本合格①缓发工程接收证书；②日期仍为申请报告提交日期。9、提交竣工验收申请报告 56天后未进行验收，视为验收合格。10、缺陷责任期最长不得超过 2年。六、施工分包合同管理1、监理对分包的管理：①对分包人的资质进行审查；②对分包人使用的材料、工艺、质量监督；③确认分包完成工程量。2、承包人为分包工程提供条件：①提供施工图纸；②施工现场的移交；③提供临时设施和施工机械。第七章、设计施工总承包合同管理（ 11）一、设计施工总承包合同概述1、总承包模式与平行发包比，优点：①单一的合同责任，简化了管理的工作内容；②固定工期、固定费用；③缩短建设周期；④减少设计变更；⑤减少承包人的索赔；2、总承包模式缺点：①设计不一定是最优方案；②减弱实施阶段发包人对承包人的监督和检查。二、设计施工总承包合同的订立1、无论承包人复核时发现与否，资料错误，导致承包人费用工期损失，均由发包人承担，并支付合理利润：①发包人要求中引用的原始数据和资料；②对工程或任何部分的功能要求；③对工程的工艺安排或要求；④试验和检验标准；2、履约担保有效期：①至颁发工程接收证书；②如约定竣工后试验，至竣工试验通过。三、设计施工阶段的总承包合同履行管理1、索赔条款：序号原因工期费用利润1性能按时提供文件|VVV2化石、文物[7V3悭包人要求中的错误VVV4性包人要求违法VVV5理人指示延误、错误VVV6争议评审组对监理人确定的修改VV7为他人提供方便V8不可预见物质条件VV9「伊包人原因影响设计进度VVV10发包人要求提前交货V11旭包人提供的材料设备延误VVV12「发包人提供的材料设备不符合要求VV13特准资料错误VVV14［发包人原因未能按时发出开工通知VVV15「陵包人原因的工期延误VVV16国常恶劣的气候条件VV17行政审批延误VV181模包人原因指示的暂停工作VVV19枚包人原因承包人的暂停工作VVV20「包人原因承包人无法复工VVV21「愎包人原因造成质量不合格VVV22〃蔽工程的重新检查证明质量合格VVV23懂新试验表明质量合格VVV24法律变化引起的调整商定25怩包人提前接受区段对承包人影响VVV26缺陷责任期内非承包人原因缺陷修复VV271不可抗力的工程照管、清理、修复_VVV28发包人违约解除合同VV2、竣工试验：前21天通知监理。①一阶段，承包人适当检查和功能性试验;②二阶段，承包人进行试验，安全运行；③三阶段，安全运行时，通知监理，进行其他竣工试验，各种性能测试。4、竣工验收，提交竣工文件、竣工图、最终操作和维修手册。5、无论谁负责竣工后试验， 发包人提供：①提供试验电力、设备、燃料、仪器、劳力、材料；②提前21天通知承包人。第八章、采购合同管理（9）一、采购合同概述1、买卖合同特点：①以转移财产所有权为目的；②双务、有偿合同；③意思表示意志，即成立； 不以实物的交付为合同成立的条件。2、货样买卖：买方不知道隐蔽瑕疵，仍应符合通常标准。3、试用买卖：先试用，认可后再付款。试用期届满，未作表示，视为购买。4、分期付款，买受人未支付到期价款达全部价款的 20%可以要求全部支付，或解除合同。二、材料采购合同的履行管理1、交货期限：①供货方到现场交货日期，以买方接收时货单签收日期为准；②供货方代运，以承运部门签发货单的日期为准；③买方自提，以供货方通知提货日期为准。2、交货地点：①双方知道标的物所在地，在所在地交付；②不知道所在地，在出卖人订立合同时的营业地交付；3、交货验收的数量验收方法：①衡量法②理论换算法③查点法4、交货验收的质量检验方法：①经验鉴别法②物理试验③化学分析5、交货数量处理：在误差范围内，不处理；超过误差范围，按标准值补或退。三、设备采购合同的履行管理1、检验和测试：供货商提供制造商的详细全面的检验证书，不能作为最终检验，制造商检验的结果和细节应负载质量检验证书后面。2、单件包装箱重量2吨以上，标记重心和起吊点。3、不可擦除的标记：收货人、合同号、收货人编号、目的港、货物名称、品目号、箱号、包重/净重、尺寸。4、伴随服务：①现场组装和试运行；②提供组装和维修所需的专业工具；③提供详细操作和维护手册；④保修期内监督维护修理；⑤人员培训。5、误期赔偿，每周按迟交货物价 0.5%。最高限额为合同价5%第九章、国际工程常用合同文本（ 11）一、FIDIC合同文本1、《施工合同条件》，适用于大型、复杂工程。①《生产设备和设计-施工合同条件》，设计、生产设备制造和安装的电力、机械、房屋建筑。②《设计采购施工EPC交钥匙合同条件》③《简明合同格式》适用于投资金额相对较小、工期短、不需进行专业分包，相对简单或重复性