国际经济学 讲义 精品课教案（全套）

第inter_eco.doc绪论经济学发展脉络经济学按研究内容，可以划分为微观经济学和宏观经济学。微观经济学供求理论生产可能性边界与社会无差异曲线需求曲线与供给曲线及双方福利的图形衡量需求价格弹性与薄利多销的条件生产理论（等产量线与等成本线）成本理论市场理论（价格歧视——非完全竞争市场是国际市场的重要特征）福利经济学——规范研究宏观经济学国民收入核算（Y＝C+I+G；NX，BOP）IS－LM模型（图形分析、FE——放在货币银行学介绍）宏观经济政策（财政、货币；汇率）AS－AD模型经济增长（哈罗德－多玛模型的结论）存在问题经典经济学理论，其研究对象仅限于微观经济单位（消费者、厂商及市场）和单一国家，未涉及国与国之间的经济现实，在国际经济联系日益密切的今天，需要新的理论来指导实践。国际经济学的产生微观经济学和宏观经济学只是一般地研究经济个体之间的经济联系，没有具体涉及国与国之间的经济联系，包括贸易、金融与生产要素。但在具体经济实践中，国家与国家之间的经济联系往往具有其特殊性，因此产生国际经济学。国际经济学主要研究内容理论：国际贸易、国际金融、国际生产、开放的宏观经济模型应用：经济全球化国际经济学国际经济学国际贸易国际金融自由贸易理论（第二、三章）贸易保护理论（第四章）国际收支（第五章）汇率决定（第六章）国际生产（第七章）开放宏观经济（第八章）资本的国际流动劳动力的国际流动技术的国际流动经济全球化（第九章）区域经济一体化经济全球化图表STYLEREF1\s1SEQ图表\*ARABIC\s11国际经济学构成［国际经济学TA\s"国际经济学"\c1］以经济学的一般理论为基础，是其在国际经济活动范围内的应用与延伸；研究主要内容包括资源的国际配置、福利的国际最大化、国际经济活动的内在联系；研究的主要对象涉及国际贸易理论与政策（国贸）、国际收支与外汇（国金）、生产要素的国际流动与跨国公司（国际生产）、经济全球化与国际经济秩序（全球化）等。考试情况统考分值：2007年及以前，15分左右题型：选择、名词解释、简答注意：我在上课的时候提问的地方，就是有可能出选择题的内容要点。课程考试分值：100分题型：名词解释、简答、论述考试形式：闭卷国际贸易纯理论“纯”理论：国际贸易早期理论，起源单纯；只是解释现象（实证研究），没有价值观判断（规范研究），内容简单；片面认为国际贸易有利，结论单纯。斯密的绝对利益论TA\s"绝对利益论"\c3斯密背景介绍亚当·斯密TA\s"斯密"\c5（AdamSmith，1723－1790）地位：经济学开山鼻祖，之前虽有重商主义、重农主义，但无系统理论。著作：《国民财富的性质与原因的研究》（国富论），另著有《道德情操论》理论核心财富的形成： 劳动价值论财富的增加： 增加劳动数量，但存在天然限制； 提高劳动生产率（斯密研究重点）提高生产率： 分工分工的产生： 交换产生分工（与马克思不同）理论在国际领域的运用 绝对利益论（绝对优势论）绝对利益论模型假设2×2×1（2个国家，2种产品，1种生产要素——劳动）斯密假定：两个国家在生产不同产品时各有优势（绝对优势），是强—强国贸易分工前（初态）：劳动/产品*XY总劳动投入A国1/12/13B国2/11/13总产出22*如何判断生产率高低？如何确定绝对优势？**注意要纵向比较（国与国之间）分工后（中间状态）：劳动/产品XY总劳动投入A国3/303B国03/33总产出33*注意总劳动投入未变情况下，总产出增加了，原因在于分工，分工提高劳动生产率交换后（终态）：产品XY变化量A国3-1＝21X+1B国13-1＝2Y+1*设X与Y为1：1交换（如何确定交换比例在第三节分析）结论：绝对优势存在的前提下，国际贸易通过分工可以增加国家的财富。图形分析1、回顾生产可能性边界生产可能性边界又称为生产可能性线，PPF（ProductionPossibilityFrontier）、社会无差异曲线社会无差异曲线：SIC(SocialIndifferenceCurve)或CIC(CommunityIndifferenceCurve)。其特点是，生产可能性边界又称为生产可能性线，PPF（ProductionPossibilityFrontier）社会无差异曲线：SIC(SocialIndifferenceCurve)或CIC(CommunityIndifferenceCurve)。其特点是，凸向原点、效用相同、越远效用越高、互不相交贸易三角形贸易三角形图表STYLEREF1\s2SEQ图表\*ARABIC\s11绝对利益论2、斜率的确定生产可能性边界的截距表明绝对优势→根据绝对优势确定分工→生产点移动→用X交换Y→消费点向X↓，Y↑方向移动→XY为1：1交换，X减少量（出口）与Y增加量（进口）相等→图中形成等腰直角三角形（贸易三角形）→斜率为45度。其中45度线由交换比例决定，交换比例由相对价格决定，因此该线称为世界价格线Tw。Tw分析只看斜率，与位置无关。这也说明了，存在国际贸易时，社会无差异曲线不再与生产可能性边界相切，而与世界价格线相切。3、无差异曲线和原点距离增加，表明国际贸易使得福利改善。评价优点：第一次从理论上对国际贸易的起因，及其利益的来源给出了解释，具有重大的理论意义。缺点：绝对优势不一定存在，即斯密假定不一定成立，因此解释能力弱。特别是对于强国和弱国之间的相互贸易无法解释。请参考下节结合英国历史实情的分析。题目名词解释：［绝对利益TA\s"绝对利益"\c1］亚当·斯密提出，在某种商品的生产上，一国所耗费的劳动成本绝对低于另一国。若各国都从事其占绝对优势的产品的生产，继而进行交换，那么双方都可以得到绝对的利益。简答：绝对利益论在两个国家、两种产品、一种生产要素组成的模型中，若两国分别在不同的产品生产成本上具有绝对的优势，则两国应专门生产具有绝对优势的产品，并与对方进行交换即可获利，因此主张自由贸易。（加上图形及其分析）

绝对利益论的实证试分析哪些部门符合绝对绝对利益论。（用个人附加值代表绝对优势）11/21图表STYLEREF1\s2SEQ图表\*ARABIC\s12绝对利益论的实证比较利益论TA\s"比较利益论"\c3背景介绍斯密理论中，A国和B国在X、Y产品生产上各有优势，势均力敌，各有强项，着重解释了强国与强国之间的贸易。但现实中，强国和弱国之间的相互贸易非常普遍（英国实情），对国际贸易理论提出了更高的解释要求。李嘉图通过进一步发展劳动价值论，并在国际贸易领域提出比较利益论。大卫·李嘉图TA\s"李嘉图"\c5（DavidRicardo，1772－1823）模型假设相同的假设：2×2×1（两个国家，两种产品，一种生产要素——劳动）不同之处在于比较优势的计算：相对生产率（或机会成本）产品X相对于产品Y的生产率＝产品X的生产率÷产品Y的生产率分工前劳动/产品XY总劳动投入A国6/14/110B国1/12/13总产出22根据相对生产率确定分工：相对生产率XYA国6/4＝1.54/6＝0.67B国1/2＝0.52/1＝2*注意相对生产率高低的判断与劳动生产率相同。**注意要纵向比较（国与国之间）***这里的相对生产率实际上就是机会成本。比如1.5表示，为了生产1单位X不得不放弃1.5单位Y。分工后：劳动/产品XY总劳动投入A国010/2.510B国3/303总产出32.5交换后：产品XY变化量A国12.5-1＝1.5Y+0.5B国3-1＝21X+1*设X与Y为1：1交换（李嘉图无法解释国际交换比率，实际上就是国贸价格，该问题由穆勒解决，在第三节分析）结论：比较优势存在的前提下，国际贸易可以增加国家的财富。评价贡献：以相对生产率代替绝对生产率进行国别比较，克服了斯密假定的限制，扩大了自由贸易理论的适用范围，将古典国际贸易理论向前推进了一大步，对实践具有重大指导意义。不足：无法解释国际价格的形成，未将劳动价值论真正贯彻到国际领域，揭示国际贸易发生的真正原因；单纯认为自由贸易增进双方福利，与现实情况存在差距。补充：比较利益必然存在的证明相对生产率XYA国a1/aB国b1/b其中a、b均大于零。若a>b，则1/b>1/a若b>a，则1/a>1/b因此比较利益必然存在。图形分析贸易三角形贸易三角形图表STYLEREF1\s2SEQ图表\*ARABIC\s13比较利益论Tb线是国内价格线，是生产可能性边界与无差异曲线I的公切线更加现实的生产可能性线，不完全分工。生产可能性线的截距表明相对优势→根据相对优势确定分工→生产点移动→用X交换Y→消费点向X↓，Y↑方向移动→XY为1：1交换，X减少量（出口）与Y增加量（进口）相等→图中形成等腰直角三角形（贸易三角形）→斜率为45度。无差异曲线位置提升，表明福利改善。比较利益的分解（请参见动画演示）设想一国从封闭经济转为开放，最先变化的是价格因素，然后分工才逐渐跟上（生产资源在行业间重新分配需要时间）。所以整个参与国际贸易获利的过程，就可以划分为两个阶段，先是价格（表现为Tb线同Tw线之间斜率的变化），然后才是生产点移动。可以相应地将参与国际贸易所带来的福利增量变化分解为两部分，并将由价格和分工所各自引发的福利增量分别定义。价格线先旋转：I2－I1是得自贸易的利益（生产点不变，确保价格变动的独立性。）图表STYLEREF1\s2SEQ图表\*ARABIC\s14比较利益的分解价格线然后平移I3－I2是得自分工的利益（价格线斜率不变，确保生产点移动的独立性。）比较利益：I3－I1＝（I2－I1）*+（I3－I2）***得自贸易的利益**得自分工的利益题目［比较利益TA\s"比较利益"\c1］大卫·李嘉图指出，决定国际贸易的基础是比较利益而非绝对利益。国际分工中若一国在生产任何产品时成本均低于另一国，此时两个国家间进行贸易的可能性依然存在，一国应专门生产和出口那些该国能以相对低的成本生产的商品，并进口那些自己生产成本相对高的商品。通过自由交换均可获利。简答：比较利益论在两个国家、两种产品、一种生产要素组成的模型中，一国在两种产品的生产成本上都有优势，但两国分别在不同的产品生产成本上具有相对的优势，一国应专门生产和出口那些该国能以相对低的成本生产的商品，并进口那些自己生产成本相对高的商品，通过交换可以获利，因此主张自由贸易。（加上图形及其分析）李嘉图模型的实证试分析哪些部门符合绝对绝对利益论。图表STYLEREF1\s2SEQ图表\*ARABIC\s15比较利益论的实证国际贸易价格的确定斯密和李嘉图对古典国际贸易理论相继做出开创性的巨大贡献，但都没有正面涉及商品的交换比例或贸易条件究竟如何确定，以及贸易利益如何在双方之间分割的问题。实际中代表国际贸易相对价格的名词：［贸易条件TA\s"贸易条件"\c1］一般指每单位出口能够换回的进口，即出口商品价格与进口商品价格之间的比率，一般用在一定时期（如一年）内的出口商品价格指数同进口商品价格指数对比进行计算。贸易条件改善，是指与基期相比较而言，交换比价上升，即同等数量的出口商品能换回比基期更多的进口商品；反之则称为贸易条件恶化。穆勒的相互需求原理TA\s"相互需求原理"\c3背景穆勒TA\s"穆勒"\c5完全赞成李嘉图的比较利益论，但与李嘉图强调供给不同，他非常重视需求对于国际贸易的作用，他认为贸易获利多少关键在于消费者的需求。因此他是国际贸易理论中的“需求派”。数学说明分工前：单位劳动的产品XYA国1015B国1020根据相对生产率确定分工：相对生产率XYA国10/15＝0.6715/10＝1.5B国10/20＝0.520/10＝2*注意相对生产率高低的判断。**注意要纵向比较（国与国之间）（以下与李嘉图不同）交换比率A国：10X：15Y多于15Y，则参与交换B国：20Y：10X多于10X，则参与交换图示：（请参见动画演示）图表STYLEREF1\s2SEQ图表\*ARABIC\s16相互需求原理A国：愿意交换区为蓝色部分B国：愿意交换区为黄色部分两国重合部分，为交换成立的区域，绿色部分Pa线为A国国内交换比率Pb线为B国国内交换比率结论（利益分配）均衡贸易条件，由相互需求强度决定，且双方正好吸收对方的出口（2×2）；或称“相互需求恒等式”，即一国产品在同另一国相互交换时，其价值水平必须使本国的出口总值正好能够用以支付它的进口总值。（实际上就是说，P进口×Q进口＝P出口×Q出口，并且P由Q决定。注意这时国际收支平衡。）A国对B国需求强度大于B国对A国需求强度（这就是相互需求强度的定义），则A国的相互需求强度较大，贸易条件Pw越接近A国价格比率，B国从国际贸易中获利越多。（可结合获利在图上表示，请参见动画演示）评价：穆勒摆脱了古典国际贸易理论仅从供给角度研究国际贸易问题的传统格局，把对需求的研究纳入的研究框架，弥补了斯密和李嘉图的不足，发展了国际贸易理论，但却从一个极端走向了另一个极端，未能对供给因素予以同等的重视。供求均衡的图形解释（请参见动画演示）图表STYLEREF1\s2SEQ图表\*ARABIC\s17相互需求均衡1、A国国内供求平衡价格较低，表明在X商品生产上有优势，因此出口X；B国国内供求平衡价格较高，表明在X产品生产上没有优势，因此B国进口X。2、国际市场的供给由A国提供，但有最低价格，价格再低不如在A国国内出售；国际市场的需求由B国提供，但有最高价格，价格再高不如在B国购买。3、国际供求均衡决定国际价格Pw；4、Pw确定国内进出品数量；5、进口与出口相等；价格的进出口平衡机制。提供曲线在对国际贸易产生的原因、利益来源与分割等重大问题的研究上，第一次将供给方面的因素和需求方面的因素综合起来，加以全面系统考察的是英国著名经济学家马歇尔TA\s"马歇尔"\c5。他提出了提供曲线，并由艾奇沃斯TA\s"艾奇沃斯"\c5加以系统化、一般化。［提供曲线TA\s"提供曲线"\c1］由马歇尔TA\s"马歇尔"和艾奇沃斯TA\s"艾奇沃斯"提出，它是相互需求曲线，表明一个国家为了进口一定量的商品，必须向其他国家出口一定量的商品，因此提供曲线即对应某一进口量愿意提供的出口量的轨迹。两个国家的提供曲线的交汇点所决定的价格，就是国际商品交换价格（交换比率）。关于提供曲线形状的四种假设设某国出口X，进口Y。排除规则：交换要求正比关系→排除A和B；与进口（需求）相比，出口（供给）受到资源限制→排除C。由提供曲线确定相对价格图表STYLEREF1\s2SEQ图表\*ARABIC\s18提供曲线出口的贫困增长TA\s"出口的贫困增长"\c3图表STYLEREF1\s2SEQ图表\*ARABIC\s19出口的贫困增长生产可能性线扩张→劳动扩张（2×2×1模型）→劳动密集型产业扩张→发展中国家国际价格线变动→国际市场占有率高（X出口↑导致国际市场X供给↑，致使Px↓）福利↓→需求价格弹性小（Y＝Px×Q，Px↓但Q↑，Y↓的条件就是Ed＜1，这与薄利多销正好相反。）→生活必需品不断恶化（长期动态）→高度依赖X的出口本章小结：2×2×1模型总体评价：理论上，解释了国际贸易的起源，及价值来源，均衡价格的确定；现实中，不利于发展中国家产业升级，不利于长远发展。出口的贫困增长就是只重视劳动密集型产业发展，忽视现代化工业和科技发展，导致贫困的例子。―――“纯”理论国际贸易的现代与当代理论以古典劳动价值论为基础，马克思主义经济学诞生，敲响了资本主义的丧钟。为了同马克思主义经济学对对抗，资产阶级学者纷纷放弃了古典劳动价值理论。穆勒虽然赞同比较利益论，但将商品交换归因于需求因素，开始放弃劳动因素。马歇尔TA\s"马歇尔"从根本上抛弃了劳动价值论，提出了贸易条件取决于各国的进口需求与出口供给的提供曲线。赫克歇尔TA\s"赫克歇尔"\c5和俄林TA\s"俄林"\c5进一步抹杀劳动要素的特殊性，并将资本要素引进模型，国际贸易理论与古典劳动价值理论彻底分道扬镳。H-O模型TA\s"H-O模型"\c3及其分析背景由瑞典人Heckscher和Ohlin（后者成为1977年Nobel经济学奖得主）在1919至1933年间提出，又称要素禀赋理论。他们认为国际贸易产生的原因仍然是比较优势，但比较优势确立的基础已经不是劳动生产率差异，而是“上帝的恩赐”，即自然资源。假设注意与前面理论的重大区别注意与前面理论的重大区别2×2×2（两个国家，两个产品，除劳动外，多一生产要素：资本）生产函数相同（与2×2×1的生产率存在优劣势不同）所有市场完全竞争，要素国内自由流动，国际间不流动（要素国际间流动属于国际生产，不属于国贸）一国资本丰裕，价格（利率）低；一国劳动丰裕，价格（工资）低其它忽略论点贸易起源：生产函数相同，但要素存量不同，可导致生产成本差异劳动丰裕，工资低，劳密产品成本低；资本丰裕，利息低，资密产品成本低。贸易分工:生产与出口相对丰裕要素密集产品贸易结果:长期会呈现要素价格均等化：丰裕要素价格低→密集使用，需求↑，要素价格↑稀缺要素价格高→生产规模减小，需求↓，要素价格↓＝＞价格低的↑，价格高的↓，贸易对象国情况分析类似＝＞国与国之间要素价格均等化图表STYLEREF1\s3SEQ图表\*ARABIC\s11要素价格均等化也可以这样理解：虽然假设3约定要素在国际间不能流动，但要素的价格仍然像可以自由流动的国贸商品一样，可以形成一个国际价格，其内部机理在于，要素其实是被蕴含在商品之中，参与了国际交换。关键词：丰裕、稀缺、密集“靠山吃山，靠水吃水”评价进步1、引入新的生产要素：资本2、用资源优势解释国际贸易原因、模式及作用不足1、假设生产函数相同，忽视技术变量2、未考虑需求因素，影响适用性里昂惕夫反论TA\s"里昂惕夫反论"\c3及生命周期理论美国Leontief，1973年Nobel经济学奖得主，在本章节中重点介绍其利用投入产出法对国际贸易的H-O理论进行实证研究的情况。历史背景H-O理论提出以后，逐渐为大多数人所接受，成为国际贸易的主流理论。第二次世界大战后，世界经济迅速发展，国际分工和国际贸易空前繁荣。里昂惕夫TA\s"里昂惕夫"\c5的证伪工作1953年，里昂惕夫运用其发明的投入产出法估算美国出口与进口替代品的资本劳动比率（由于当时美国进口的外国产品数据不全，里昂惕夫不得不采用进口替代品的数据）。我们知道，二战后，美国资本相对丰裕，根据H-O理论，美国应当出口资本密集产品，进口劳动密集产品。但里昂惕夫的计算却得出了出乎意料的结果。每100万美元商品的要素投入量1947年1951年出口进口替代出口进口替代资本(美元)2550780309133922568002303400劳动(人/年)182170174168人年均资本量(美元)14010181801297713726人年均资本量比率或资本劳动比（进口/出口）1.301.06图表STYLEREF1\s3SEQ图表\*ARABIC\s12里昂惕夫之谜从数据分析中可以看出，美国1947年进口品的资本劳动比是出口品的1.3倍！说明美国出口的是劳动密集型产品，而进口资本密集型产品，与H-O理论相反；运用1951年数据，结论依然相反。这就是著名的里昂惕夫之迷。1956年里昂惕夫再次进行实证检验，再次将H-O理论证伪。对于里昂惕夫反论的解释1、里昂惕夫的解释里昂惕夫本人也觉得反论难以置信。他认为可能是因为美国工人劳动生产率是外国的3倍，所以在计算时应将美国工人数乘以3，从而得出“美国是劳动丰裕国家”这一结论。然而该解释却被认为是一个“貌似合理但近乎诡辩的假定”，并与H-O理论的假定2有直接冲突，没有被学界广泛接受，里昂惕夫自己后来也否定了它。2、［要素密集度逆转］里昂惕夫在利用美国数据对H-O理论进行验证的时候，得出了相反的结论即美国向其他国家出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，被称为里昂惕夫反论。要素密集度逆转是对反论的一种解释。一种产品在劳动充裕的国家是劳动密集型产品，在资本充裕的国家是资本密集型产品，就会发生要素密集度逆转。譬如小麦在美国的生产，大农场和机械化作业，是资本密集型；在非洲的生产，手工作业，是劳动密集型。不能以本国产品的要素密集性质来代替别国同一种产品的要素密集性质。假设实证数据表明美国从非洲进口的小麦，不能认为美国对小麦的进口是一种资本密集型产品的进口，而恰恰是劳动密集型产品的进口。里昂惕夫计算时，采取美国生产的进口替代品的资本劳动比率，而不是实际生产国的。这样就有可能出现与H－O理论相反的结论。进口小麦非洲生产劳密证实美国生产资密证伪评价：由明哈斯提出的要素密集度逆转说，对里昂惕夫反论提出了一种解释，具有一定的说服力进口小麦非洲生产劳密证实美国生产资密证伪H－O理论的中美贸易实证：图表STYLEREF1\s3SEQ图表\*ARABIC\s13H-O理论的中美贸易实证国际贸易的新要素理论随着人力资本、科研技术和信息要素在现代经济中的作用性与日俱增，越来越多的学者开始重视一些新型要素在国际贸易中的重要作用。1、人力资本说TA\s"人力资本说"\c2人力资本是资本与劳动力结合而形成的一种新的生产要素。凯能TA\s"凯能"\c5（P·B·Kenen）认为，应把人力资本与物质资本同等看待。物质资本是通过储蓄和投资形成的，一旦形成后，能再生产并不断增殖。而人们通过对劳动力进行投资如进行教育、职业培训、保健等，可以提高劳动力的素质和技能，劳动生产率得到提高，从而对一国参加国际分工的比较优势（回顾：H－O理论也运用比较优势，不只是比较利益论）产生作用与影响。因此，该学说认为新时代人力资本与物质资本同样重要，一个国家应重视人力投资，取得好的投资效益，才可能产生新的比较优势。2、研究开发（R＆D）要素说TA\s"研究开发（R＆D）要素说"\c2研究与开发要素说主要是基辛TA\s"基辛"\c5（DonaldKeesing）、格鲁贝尔TA\s"格鲁贝尔"\c5（HerbertGrubel）、梅达TA\s"梅达"\c5及弗农TA\s"弗农"\c5（RemondVernon）等人提出的。显然，研究与开发的多寡，可以改变一个国家在国际分工中的比较优势，而充裕的资金、丰富的自然资源、高质量的人才是从事研究与开发的条件，市场对新产品的需求是研究与开发产业化的基础，研究与开发的变化可以产生新的比较利益，它不是靠扩大已有的规模，而是通过向研究与开发进行投资取得的。在实际衡量中大多利用开发经费占销售额的比重来计算它。该学说强调了科技在国际贸易优势形成中的作用，符合国际贸易的发展趋势。3、信息贸易理论TA\s"信息贸易理论"\c2信息是可以创造价值并能进行交换的无形资源，是现代生产要素的组成部分，占有信息意味着比较优势的改变，可以促进一国贸易格局的变化。目前这种理论并不完善，需要进一步充实，但它却代表了重要的发展方向。技术差距论TA\s"技术差距论"\c3技术差距论（TechnologicalGapTheory）进步性：1、把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素引入模型；2、弥补了H－O理论关于生产函数即技术水平一致假定的不足，探讨技术差距或技术变动对国际贸易影响；3、由于技术变动包含了时间因素，技术差距理论被看成是对H-O理论的动态扩展。技术差距理论1961年由美国学者波斯纳（M.V.Posner）提出。技术差距论认为，工业化国家之间的工业品贸易，有很大一部分实际上是以技术差距的存在为基础进行的。通过引入模仿滞后（ImitationLag）的概念来解释国家之间发生贸易的可能性。在创新国（InnovationCountry）和模仿国（ImitationCountry）的两国模型中，创新国一种新产品成功后，在模仿国掌握这种技术之前，具有技术领先优势，可以向模仿国出口这种技术领先的产品。随着专利权的转让、技术合作、对外投资或国际贸易的发展，创新国的领先技术流传到国外，模仿国开始利用自己的低劳动成本优势，自行生产这种商品并减少进口。创新国逐渐失去该产品的出口市场，因技术差距而产生的国际贸易量逐渐缩小，最终被模仿国掌握，技术差距消失，以技术差距为基础的贸易也随之消失。要点如图：1、T0－T1为需求滞后，取决于收入因素、模仿国消费者对新产品的认识；2、T1－T2为反应滞后，取决于模仿国厂商的反应，以及规模经济、价格、市场、关税等；3、T2－T3为掌握滞后，取决于模仿国取得技术的渠道、消化技术的能力等；4、T0－T3为模仿滞后，之后模仿国便会以低成本为基础进行出口。5、T1－T3为两国因技术差距而造成的贸易期间。图表STYLEREF1\s3SEQ图表\*ARABIC\s14技术差距论国际贸易的产品生命周期理论（请参见动画演示）TA\s"产品生命周期理论"\c31、背景产品生命周期是由美国哈佛大学工商管理学院教授雷蒙德·弗农TA\s"弗农"\c5（RemondVernon）创立的一个市场营销学的概念，它指的是产品在市场上的销售状况与获利能力随时都在发生变化，如同生物的生命历程一样，有一个从投入、成长、成熟至衰退的过程。威尔斯等人以美国技术创新为中心，将其引入国际贸易理论，用以解释美国国际贸易产生的原因。这一学说成为二战后解释工业制成品贸易的著名理论。国际贸易的产品生命周期理论是在技术差距论的基础上，将市场营销学的概念引入国际贸易理论，将国际贸易和比较优势从比较静态分析推广到了动态分析，认为能够进入国际贸易的新型工业化消费品都有一个生命周期，这个生命周期划分为数阶段。在不同阶段上，新型工业化消费品的产品特性、国际生产区位和贸易格局各有不同的特点。图表STYLEREF1\s3SEQ图表\*ARABIC\s15国际贸易的产品生命周期理论2、三阶段划分如图，国际贸易中的产品可以分为新产品阶段、成熟产品阶段、和标准化产品阶段。（1）T1至T2是新产品阶段：技术创新国首先发明了一种新型工业产品，更多属于技术密集型产品，主要在国内生产和销售。技术创新国在国际生产上具有完全的技术垄断优势，有可能通过这种技术垄断优势获得国际竞争能力而向其他发达国家市场出口这种产品。（2）T2至T3是成熟产品阶段：技术定型、生产和消费规模扩大，有能力向国际市场大规模生产和出口。而其他发达国家开始仿制这种新型工业产品（可能技术转让授权、技术侵权仿冒、自主开发），技术创新国的垄断优势逐渐减弱，但其生产规模和效率优势以及销售渠道已经确立，仍然具有一定的国际竞争力。（3）T3以后是标准化产品阶段：技术完全定型和标准化，技术垄断优势已经丧失，发达国家的新兴产业已经高度成熟，新产品的国际竞争优势主要来源于成本价格优势。这时候，发展中国家已成为世界上最理想的低成本生产区，发达国家通过技术转让或跨国投资把新产品生产区位配置到落后的发展中国家，使发展中国成为世界市场的主要生产和出口基地。随后，其开始向发达国家市场大量出口返销这种工业品，发达国家的这种新型工业品产业开始衰退，新产品的生命周期结束。3、各阶段的国际贸易特点新产品在生命周期的不同阶段上，产品特性、竞争优势、贸易格局、生产区位都有不同的特点：（1）生产区位的变化新产品阶段——国际生产区位中心在技术创新国；成熟产品阶段——逐渐扩散到其他发达国家；标准化产品阶段——转移到发展中国家。（2）竞争优势的变化新产品阶段——产品属于技术密集型，技术垄断和产品差别是贸易优势的重要来源；成熟产品阶段——产品属于资本密集型，产品差别和技术差别作用减弱，成本优势和规模优势的作用开始加强；标准化产品阶段——劳动密集型产品，技术和产品差别优势完全消失，大规模投资的约束作用也下降，成本优势成为竞争能力的主要制约因素。（3）产品需求的变化新产品阶段——技术创新国其他发达国家是主要的消费市场；成熟产品阶段——所有发达国家是消费者；同时发展中国家的市场需求开始增长；标准化产品阶段——产品已经成为生活必需品，全都是重要的消费需求市场。（4）贸易格局的变化新产品阶段——创新国是生产中心和消费中心，向其他发达国家出口；成熟产品阶段——创新国和其他发达国家都成为生产中心，激烈争夺发达国家的市场，其产品开始向发展中国家出口；标准化产品阶段——发展中国家成为世界生产中心，并开始向国外市场大量出口产品。4、产品生命周期说的理论意义产品生命周期理论的研究思路和方法具有创新性。1、产品生命周期理论将科学技术作为一个独立的重要的经济因素，并同其他因素比如资源的价格，工资的高低等结合起来，共同解释比较优势的形成和变化，比传统理论前进了一大步；2、它用一种动态的眼光来分析产品在不同阶段所具有的不同特点和各国在不同阶段具有的不同比较优势，由此出现国际贸易的商品流向随时间的变化而变化；3、该理论在现实应用上能够解释产品在国际间的转移，有利于指导发展中国家的产业发展。当然，由于经济生活中存在着各种不确定性因素，各国面临的产业发展方向和环境不同，故生命周期的循环并不是国际贸易普遍的、必然的现象。国际贸易的当代理论产业内贸易理论TA\s"产业内贸易理论"\c3产业内贸易理论的产生传统的国际贸易理论更适合于说明产业之间的贸易问题，例如，用一国的农产品如大米去交换另一国的工业制成品如汽车，或者用一国制成品中的纺织品和另一国的钢材进行贸易，这些产品间的国际贸易就是产业间贸易问题。这种产业间的贸易已用传统的国际贸易理论如比较优势理论或H－O（要素禀赋）理论进行了阐述和解释。20世纪50年代末期，欧洲共同体组建以后，研究发现其内部贸易格局和专业化分工并不是按照传统的国际贸易理论模式展开的，大量的区域内部贸易的是同种类的产品，即同一产业部门内部的同种类产品的相互交换。从此，把这种商品的交换称为产业内贸易。例如，法国既向德国出口轿车，同时又从德国进口轿车；法国用自己生产的葡萄酒去交换英国的威士忌。这种贸易现象显然用传统的要素禀赋理论无法做出满意的解释，因为西欧国家的要素禀赋状况差别不大，技术水平差别不大，同一产业部门产品的要素密集程度差别也不大，所以这种现象必须用新的贸易理论来说明。同质产品的产业内贸易产业内贸易分为同质产品的产业内贸易和差异产品的产业内贸易两大类。同质产品(HomogeneousProducts)是指：（1）产品可以完全相互替代；（2）生产区位不同：（3）制造时间不同。同质产品的产业内贸易大体包括以下情况：1．大宗原材料的国际贸易。例如水泥、黄沙和砖瓦等等，这些产品的运输成本占整个产品成本的比重非常大，从而使这些产品的贸易半径比较小，这种产品的消费者会从最近的原料生产点来获得这些产品，而自然资源的可得性决定了这些产品生产的区位。因此会出现一个国家同时进口和出口这些产品的情况。例如中国在其边境贸易中，在北部边境向某国出口某一产品，在南部边境从邻国进口这一产品，而不必花费非常大的成本在国内将此产品从北部运到南部。这样便出现了同质产品的产业内贸易。2．转口贸易和再出口贸易活动。一些国家和地区例如香港和新加坡，进行大量的转口贸易和再出口贸易，这种进出口贸易商品的基本形式没有发生变化，只是通过提供仓储、运输等服务来实现商品的增值，成为同质产品产业内贸易的一种形式。案例：印度与日本海运2007年8月，日本首相安倍晋三率领由243人组成的历史上最庞大的代表团访问了印度。日本是世界上第二大经济大国，印度是世界上第二大发展中国家；日本标榜自己是亚洲民主国家的橱窗，印度号称是世界上最大的民主国家；两国同为亚洲大国，又没有历史积怨和领土纠纷，而同时又都与中国有着这样或那样的棘手矛盾。日本是一个贸易大国，其进出口贸易货物运输的95%依靠海上运输，其中石油有70%要经过印度洋、马六甲海峡。此外，日本每年还有超过2000亿美元的出口货物需通过印度洋到达中东和欧洲。这就意味着，确保自波斯湾经阿拉伯海和印度洋至南中国海的石油运输线至关重要。正因为此，日本将这条线称作自己的“生命线”。日本海上保安厅巡逻舰前往印度孟买港，以参加“防范海盗及海上恐怖活动”的对策联合训练。海上保安厅自2000年起便向亚洲各国派遣巡逻船，并定期进行训练。3．产量的季节性差别导致的国际贸易。一国供给和需求的不一致及其自然灾害可能会引起一个国家进口一些其他时候出口的产品，简单的事例如一个南半球的国家可能在他的农产品（水果）收获之前从北半球国家进口，而在收获之后向北半球的那个国家进行出口。这同样出现了产业内同质产品的贸易。4．由于合作生产和特殊的技术条件，引起了一些完全同质的服务进行了国际贸易，如在金融全球化和服务贸易的自由化中的金融部门等经常同时“进口”与“出口”。此外，还可能会由于政府干预造成了国内价格扭曲，而作为以实现利润最大化为目标的企业便从事同时进口和出口的活动。异质产品的产业内贸易异质产品(DifferentiatedProducts)又叫差异产品，是产品具有差别性特征。产品差别可具体表现在同类产品的质量性能差别、规格型号差别、使用材料的差别、色彩及商标牌号的差别、包装装潢的差别、广告、售前、售后服务的差别、企业形象与企业信誉的差别等等方面，如中国国产的红旗牌轿车与丰田、大众、沃尔沃、雷诺牌轿车是不完全一样的，即便是碳酸饮料因不同厂家生产的品牌不同也被认为是异质产品。对于同质产品产业内贸易做出理论解释比较简单，对于异质产品产业内贸易的理论探讨是产业内贸易理论的重点。需求偏好的相似论（请参见动画演示）产品的差别性只是为产业内贸易的发生准备了可能性条件，而产业内贸易的内在动力来自于不同国家的需求结构的多样性和相似性。瑞典经济学家林德尔TA\s"林德尔"\c5（S·B·Linder）在1961年出版的《论贸易与转变》著作中，指出不能仅仅从供给方面分析国际贸易，因此他重点从需求方面探讨了国家间贸易的原因、模式，提出了需求偏好相似理论（TheoryofDemandPreferenceSimilarity），从而从需求角度揭示了产业内贸易现象。林德尔TA\s"林德尔"认为，发达国家与发展中国家之间的工业制成品贸易问题取决于它们需求结构的重叠程度，因为富国也有穷人而穷国也有富人。这种需求结构的重叠程度决定着发达国家与发展中国家之间工业制成品贸易的流量和规模。因此，林德尔的需求偏好相似理论又被称为重叠需求理论（TheOverlappingDemandTheory）。图表STYLEREF1\s3SEQ图表\*ARABIC\s16需求偏好相似论如图，横轴表示一国的人均收入水平X，纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级Q，商品越高档，品质等级越高。OP线表示人均收入水平与消费的每种产品质量等级之间的一般关系，人均收入水平越高，则消费者所需的品质等级也就越高。A国的消费者人均收入为A，对商品质量需求的范围由±a表示。消费者对产品质量的需求是一个范围而不是OP线上一点，其原因就在于一国的消费者的收入是有差别的，既有穷人也有富人。B国的消费者人均收入为B，高于A国，并且消费产品的质量范围为±b，也高于A国。两国需求产品质量等级中存在着一定范围的重叠，用阴影表示，即在阴影范围的商品两国都有需求。这种质量的产品是两国开展贸易的基础。规模收益递增的产业内贸易（请参见动画演示）产业内贸易是以产业内的国际分工为前提的，产业内的国际专业化分工越精细、越多样化，越有利于扩大生产规模，扩大市场规模，充分实现企业生产的规模经济。此时企业的规模经济是产业内贸易的主要经济利益来源。设两国生产可能性线相同，凸向原点（回顾几种生产可能性线形状），表明存在规模经济（产量↑，平均成本↓），一般产品生产情况是先存在规模经济，而后变为规模不经济。根据生产可能性线的定义（全部资源用于生产），一般为规模不经济，该模型是例外。图表STYLEREF1\s3SEQ图表\*ARABIC\s17规模收益递增的产业内贸易理论企业内部规模收益递增作为产业内贸易的直接利益来源不是无条件的，它必须具备三个前提条件：每一个产业内部存在着不完全竞争的国际市场条件，即差别产品的不同生产者之间存在着垄断竞争关系；每一个产品品种的生产收益随着生产规模的扩大而递增；国际市场必须是开放的和一体化的。总结与评价（1）产业内贸易理论是对传统贸易理论的补充，其假定更符合实际，扩大了国际贸易理论的应用范围；（2）不足：基本属于静态分析。战略政策贸易理论1、概念［战略政策贸易理论TA\s"战略政策贸易理论"\c1］是各国在国际贸易中实行贸易干涉与干预的基础，一国可以通过各种政策的干预（如税收、补贴、经济合作等），在对本国至关重要的生产领域中创造出比较优势，而这些生产领域具有很强的各种前后向的联系，不仅可以带动经济发展，而且具有广泛的外部经济效益。该理论常常与产业政策之间存在着密切联系，是在不完全竞争市场中，通过贸易获取利益，促进经济的增长与发展。2、战略贸易理论及战略贸易政策上世纪80年代，克鲁格曼TA\s"克鲁格曼"认为传统的国际贸易理论都是建立在完全竞争市场结构的分析框架基础上的，不能解释全部的国际贸易现象。他运用垄断竞争理论对产业内贸易问题进行了系统的分析和阐释，并建立了以规模经济和产品差别化为基础的不完全竞争贸易模型，被称为战略贸易理论。战略贸易理论认为，在不完全竞争的现实社会中，在规模收益递增的情况下，要提高产业或企业在国际市场上的竞争能力，必须首先扩大生产规模，取得规模效益。而要扩大生产规模，仅靠企业自身的积累一般非常困难，对于经济落后的国家来说更是如此。而最有效的办法就是政府应选择有发展前途且外部效应大的产业加以保护和扶持，使其迅速扩大生产规模、降低生产成本、凸现贸易优势、提高竞争能力。该理论还认为，对外部性强的产业提供战略支持，不仅能促进该产业的发展，使其在国内外市场扩张成功，而且该国还能获取该产业作为战略支持产业得到迅速发展而产生的外部经济效应。这些产业所创造的知识和所开发的新技术、新产品，将对全社会的技术进步和经济增长产生积极的推动作用。战略贸易理论的核心，是强调政府通过干预对外贸易而扶持战略性产业的发展，是一国在不完全竞争和规模经济条件下获得资源优化配置的最佳选择。与之相对应的便是战略贸易政策。战略性贸易政策是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，凭借生产、出口补贴或保护国内市场等措施和手段，扶持本国战略性产业的成长，获取规模经济效益，以增强这些产业在国际市场上的竞争能力，夺取他国的市场份额，战略性贸易政策是不完全竞争贸易理论的一个重要研究领域，体现着战略贸易理论的政策主张。战略性贸易政策的目标是增加国家利益，提高本国的福利水平。3、评价：随着产业内贸易取代产业间贸易而成为国际贸易的主流形态以后，国与国之间的贸易不仅来源于各自的比较优势，相反，越来越多的贸易优势则是来源于各国之间在市场形态、经济规模等方面的差异。由于以比较优势原理为核心的传统贸易理论，是建立在非现实的假定条件下的，因而其所揭示的理想化的贸易形式与现实也就相去甚远。贸易政策的制定必须从现实出发，其目标只有通过对竞争优势的发挥才能实现。这种理论的倾斜和政策的逆转，反映了现实的复杂性和国际贸易理论研究长期面临的困惑。战略贸易理论，作为传统贸易理论的补充和发展。不仅在很大程度上解决了被传统贸易理论忽略或不能很好解决的问题，而且改变了贸易政策选择的思维方式，使政策选择走出了比较优势的误区。由于现实的市场结构是以寡头垄断为特征的，因而自由贸易政策就可能不是一个国家唯一正确的政策选择。战略贸易理论学者根据产业组织理论和博弈论的研究成果，创造性地探讨了在不完全竞争和规模经济条件下，适当的干预政策对一国产业发展和贸易发展的积极影响，建立了战略性贸易政策的理论框架，论证了在一定条件下一国能够通过采取那些可给予其国内产业竞争优势的政策而获得利益。在实践中，战略性贸易政策对于创造和强化贸易优势，促进民族产业的发展，提升本国产品的国际竞争力发挥着极其重要的作用。发达国家就是通过广泛采用多种扶持政策和保护措施而取得或保持在一些高科技产业或关键产业上的优势。这对发展中国家来说，无疑具有极大的借鉴意义。发展中国家为了尽快提高自身的国际竞争力，在不公平竞争的国际环境中争得一席之地，主动分享经济全球化的利益，就必须积极采用战略性贸易政策，扶持一些技术含量高、外部效应大、动态规模效益突出的主导产业，对其进行适当的、一定时期的保护。虽然实施战略性贸易政策的要求很高，但却也并非到了高不可单的地步。大最的事实业已表明，战略性贸易政策对于发展中国家获取更大的国际分工利益，同样可以起到很好的作用。战略贸易理论并非无懈可击，其缺陷也是十分明显的。首先，由于该理论背离了自由贸易传统，强调适当的政策干预有可能影响市场的运行效果，主张通过政府的直接干预来提高本国的福利水平，并在实践中被扩大化为战略贸易理论的逻辑起点，因而遭到了许多批评。这些批评主要集中在战略贸易理论模型的运用。一般均衡论是主流经济学的基本概念，战略贸易理论突破传统的分析框架也在一定程度上制约着该理论在主流经济学中的地位。其次，尽管战略性贸易政策在实践中确实可以起到扶持相应产业发展的作用，但它毕竟是一种以邻为壑的政策，其实施是以他国利益的牺性为前提的，因而势必会招致贸易对象国的强烈反应乃至报复，从而引发贸易保护主义的抬头，抵消战略性贸易政策的功效。第三，如前所述，战略性贸易政策的实施是有许多限制性条件的，其中有些条件是客现存在的，有些条件则不一定能够满足。这种状况必然会使战略性贸易政策运用的现实性和有效性大打折扣，再者.信息的不完全也有可能会导致政府决策的失误，从而造成资源错误配置，效率降低，甚至产生负面效果的情形。最后，战略贸易政策的实施效果存在着损伤国民经济发展的必然因素，它有可能造成国家以牺牲社会福利为代价来维护某产业某集团的利益，因此其选择需要慎重考虑，也不应当作为长期政策来实施。［贸易扭曲理论TA\s"贸易扭曲理论"\c1］在完全竞争市场中，产品的边际成本不等于价格即为扭曲（即对帕累托状态的背离）。国际贸易的扭曲反应在①边际进出口替代率、②产品边际转换率、③消费的边际替代率、④边际技术替代率之间的不相等上（四种组合）。引起扭曲的原因：政府政策干预造成市场不完全。扭曲对贸易的影响：保护主义的根源；要以适当的政策干预以求次优的达到。消除扭曲的措施：贸易、生产、消费和要素的税收与补贴措施，要注意附加扭曲。自由贸易理论小结（第二、三章）斯密、李嘉图H－O生命周期规模经济贸易起源生产率差异要素存量技术差距随意分工利益来源分工→生产率提高价格低，成本低滞后规模效应注意每一个理论与之前理论的重大区别。图表STYLEREF1\s3SEQ图表\*ARABIC\s18自由贸易理论小节图表STYLEREF1\s39国际贸易理论结构图国际贸易政策分析国际贸易政策分析关税概念专栏：中国的进出口关税我们主要研究进口关税，但也有出口关税。比如中国财政部2008年公告,1月1日至12月31日对小麦、玉米、稻谷、大米、大豆等原粮及其制粉共57个8位税目产品徵收5%至25%不等的出口暂定关税.麦类和麦类制粉出口暂定税率分别为20%、25%,玉米、稻谷、大米、大豆出口暂定税率为5%,玉米制粉、大米制粉、大豆制粉出口暂定税率为10%.其原因是近期以来，国际粮价不断攀升，中国粮食制粉出口快速增长。根据中国海关统计，2007年前11个月，我国小麦和玉米的出口量分别比去年同期增长206.51%和85.3%专栏：中国的进出口关税我们主要研究进口关税，但也有出口关税。比如中国财政部2008年公告,1月1日至12月31日对小麦、玉米、稻谷、大米、大豆等原粮及其制粉共57个8位税目产品徵收5%至25%不等的出口暂定关税.麦类和麦类制粉出口暂定税率分别为20%、25%,玉米、稻谷、大米、大豆出口暂定税率为5%,玉米制粉、大米制粉、大豆制粉出口暂定税率为10%.其原因是近期以来，国际粮价不断攀升，中国粮食制粉出口快速增长。根据中国海关统计，2007年前11个月，我国小麦和玉米的出口量分别比去年同期增长206.51%和85.3%。为适度调整出口规模，避免影响国内供应，以稳定当前国内粮价，确保国内粮食安全，中国决定对粮食制粉出口政策做出上述调整。目前我国共对511项商品实施进口暂定税率，对286项商品实施出口暂定税率。通过调整进出口关税，发出了明确的减缓贸易顺差、控制高能耗、高污染产品出口的调控信号。变化量为正梯形△消费者剩余：价格提高，消费者福利减少部分。数量为需求曲线与两条价格水平围成的正梯形面积。变化量为倒梯形图表STYLEREF1\s3SEQ图表\*ARABIC\s19福利的另一种表示方式——剩余△生产者剩余：价格提高，生产者福利提高部分。数量为供给曲线与两条价格水平围成的倒梯形面积。另一种衡量福利的方式剩余（请参见动画演示）小国关税（请参见动画演示）假设：小国，在国际市场中的地位是价格接受者，即小国的进口量变化不会影响国际价格。初态：自由贸易无关税终态：征收关税福利变化分析：图表STYLEREF1\s3SEQ图表\*ARABIC\s110小国关税系统净福利损失＝b+d大国关税（请参见动画演示）：图表STYLEREF1\s3SEQ图表\*ARABIC\s111大国关税系统净福利变化量：e－（b+d）＞0（获利）e－（b+d）＜0（损失）从图形分析上看，大国关税与小国关税唯一的区别是e的存在。对于大国关税的几点解释：为什么世界价格会变化？大国拥有定价权或对于世界价格有相当大的影响力。大国征收关税后，国内进口量下降的结果直接导致国际需求的下降，该商品的世界市场价格Pw下跌至Pw*水平。因此，e是由于大国征收关税使得外国商品不得不降低出口价格所造成的，通常把它看作是外国出口商承担了本国部分的进口关税。世界市场价格下跌，国内关税后价格PT为何不相应下跌？关税保护是为了限制进口至某一指定量，若因为国际价格下跌而下降国内价格，进口量必须增加，关税的作用就失效了。所以大国宁愿多收关税，也不会降低国内价格。世界市场价格下跌，国内消费者剩余为什么不相应增加？消费者剩余变化比较的初态是Pw。实际上Pw*价格水平消费者根本没有享受到，所以消费者剩余的进一步提升也就无从谈起了。补充：［关税壁垒TA\s"关税壁垒"\c1］是指高额进口税。通过征收各种高额进口税，形成对外国商品进入本国市场的阻碍，这可以提高进口商品的成本从而削弱其竞争能力，起到保护国内生产和国内市场的作用。它还是在贸易谈判中迫使对方妥协让步的重要手段。世界贸易组织对其极力反对，并通过谈判将其大幅削减。非关税壁垒进口配额［进口配额TA\s"进口配额"\c1］一国政府在一定时期内，对于某些商品的进口数量或金额采取措施，加以直接的限制。图形分析图表STYLEREF1\s3SEQ图表\*ARABIC\s112进口配额*注意配额与关税的差异（Q3Q4为配额）配额是数量限制，因此施行配额时，价格将发生变化（因为在由数量与价格坐标围成的图形中，数量不能变，只能价格变动了）；关税是价格限制，因此施行关税时，进口数量将发生变化；关税获利部分（阴影部分面积）在施行配额之时仍未消失，只是由政府转向配额获得者手中（低价进口卖高价），因此在其分配过程中会出现寻租（数额？）。因为配额是直接对数量进行限制，所以是极端的市场取代行为，但数量控制效果明确，保护作用强。若遭遇需求冲击（需求曲线由D移动至D’），配额与关税的不同结果。倾销［倾销TA\s"倾销"\c1］指出口商以低于正常价值的价格向进口国销售产品，并因此给进口国产业造成损害的行为。因此，法律上所指的倾销，有以下三个构成条件：（1）产品以低于正常价值或公平价值的价格销售。（2）这种低价销售的行为对进口国产业造成了损害。（3）损害与低价之间存在因果关系。三个条件：低价、损害、因果关系（1）低价指一项产品的出口价格，以低于其在正常贸易中出口国供其国内消费的同类产品的可比价格，即以低于正常价值进入另一国市场。正常价值包括：A、正常贸易中出口国国内销售价格；B、出口国向第三国正常贸易出口价格；C、结构价格（成本、费用、利润之和）（思考什么时候使用结构价格？）专栏：欧盟与中国紧张的外贸关系欧盟否认中国市场经济2007年6月出台的欧盟对华市场经济评估报告认为，中国仍不具备市场经济地位，并表示欧方的四条标准中方“无一项符合”。欧盟所提出的四条标准包括：市场经济法律体制、进出口的市场化控制、知识产权保护体系、金融和融资的市场经济规律。四个方面都涉及体系性、制度性问题，这些并非是短期内能够根本解决的，应该看到中国在市场经济进程中的巨大成绩。（2）损害损害分三种情况：A、进口方生产同类产品的产业受到实质损害。对实质性损害的确定：第一，进口产品倾销的数量大增；第二，进口产品价格大幅度下降；第三，进口产品对国内同类产品、产业有实际和潜在的消极影响。B、进口方生产同类产品的产业受到实质损害的威胁。实质性损害威胁的确定：进口方的有关产业虽未受到实质性损害，但可以明显地预见到相关产业会受到影响，并且这种情形非常迫近。C、进口方建立生产同类产品的产业受到实质性的阻碍。实质性阻碍的确定：进口产品的倾销阻碍了新产业的实际建立过程，而不是阻碍了一个新产业的设想或计划。（3）低价与损害之间有因果关系的认定进口国在决定倾销与损害的因果关系时，并不需要断定倾销的进口产品是造成损害的主要原因，只要证明倾销的进口产品是造成损害的原因之一，就可以认为它们之间存在因果关系。倾销的危害性（1）对出口国的影响： 挤占出口国其他企业的海外市场份额； 损害出口国消费者的利益（低价倾销，企业受损失，要从本国消费者身上挽回） 扰乱出口国市场秩序（引发过度竞争，造成资源浪费）（2）对进口国的影响： 阻碍进口国相应产业发展； 扭曲进口国市场秩序（低价，扭曲市场的价格信号） 威胁进口国新兴产业建立（3）对第三国的影响： 抢占市场份额和利润图形分析*实际上就是第三级价格歧视的图形（1）长期倾销的条件*结合第三级价格歧视的条件理解A、市场垄断能力B、国内外市场的需求价格弹性不同C、贸易壁垒（两个市场能够被完全分割）（2）图形图表STYLEREF1\s3SEQ图表\*ARABIC\s113倾销属于第三级价格歧视图形分析应注意：MRd与MRf相加，得MR曲线；由MR与MC曲线相交，得到利润最大化的价格与产量；由利润最大化的价格与各市场MRd或MRf相交，得到各市场的销量Qd或Qf；由Qd或Qf和各市场的Dd、Df确定各市场销售价格Pd或Pf。反倾销TA\s"反倾销"\c3着重概念着重概念据WTO反倾销委员会统计，自1995年WTO成立到2002年6月，中国被反倾销案件共278起，占全球反倾销案件总数的14%。居世界第一，比韩国和美国之和还多。中国已连续7年成为全球反倾销的头号目标。中国同时也是欧盟反倾销最多的国家，从1979年对中国第一起糖精反倾销案开始，至2002年的23年间，共立案90多起，占欧盟反倾销案件的11％。另外根据美国国际贸易委员会的统计，中国也已成为美国反倾销的10个主要国家之一。1、［反倾销税TA\s"反倾销税"\c1］对倾销商品所征收的进口附加税。当进口国因外国倾销某种产品，国内产业受到损害时，征收相当于出口国国内市场价格与倾销价格之间差额的进口税。目的在于抵制倾销，保护国内产业。反倾销税通常由受损害产业有关当事人提出出口国进行倾销的事实，请求本国政府机构再征。政府机构对该项产品价格状况及产业受损害的事实与程度进行调查，确认进口国低价倾销时，即征收反倾销税。政府机构认为必要时，在调查期间，还可先对该项商品进口暂时收取相当于税额的保证金。如果调查结果倾销属实，即作为反倾销税予以征收；倾销不成立时，即予以退还。有的国家规定基准价格，凡进口价格在此价格以下者，即自动进行调查，不需要当事人申请。各国征收倾销税的法则差别很大，关税及贸易总协定第6条关于征收反倾销税的规定，对各国并无约束力。二十世纪六十年代中期，肯尼迪回合时，曾制定《反倾销法典》（Anti-DumpingCode）；1973-1979年东京回合时，又加以补充修改，除对倾销含义加以界定外，并规定征收反倾销税时必要条件。倾销停止时，应立即取消征收。但这未能真正起到统一各国立法的作用。滥用反倾销税的事例时有发生。反倾销税从来是贸易大国进行关税战、贸易战的重要工具。2、价格承诺或出口商承诺着重概念在调查当局初步确定倾销的存在对国内产业造成损害之后，出口商可以通过承诺提高出口价格以避免被征收反倾销税。任何出口商不得被迫做出这种价格承诺。［价格承诺TA\s"价格承诺"\c1］是指由出口方与进口方主管机构达成协议，由出口商提高价格以消除产业损害，进口方则相应终止案件调查。它既能代替征收反倾销税消除倾销损害，又能作为保护国内工业的救济措施，被世界各国广泛使用。1979年至2000年，欧盟对中国的88起反倾销案中，有14起是以中方的价格承诺结案的。目前中国尚有27类产品被欧盟征收反倾销税。补充大纲没有大纲没有［非关税壁垒TA\s"非关税壁垒"\c1］是指除关税以外的一切限制进口的各种措施，可分为两类：一类是直接的非关税壁垒措施，指进口国直接对进口商品的数量和金额加以限制，或迫使出口国直接限制商品出口，如进口配额制、“自动”出口限制等。另一类是间接的非关税壁垒措施，指进口国对进口商品制定严格的条件和标准，间接地限制商品进口，如进口押金制、苛刻的技术标准和卫生检疫规定的。世界贸易组织力图通过谈判使其得到限制、削减。“自动”出口限制，又称“自动”出口配额制，也是一种限制进口的手段，是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定在某一时期内，某些商品对该国出口的数量或金额的限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。案例：美日汽车协定1977至1981年，美国汽车的产量下降了1/3，进口量丛18%上升到29%，有近30万汽车制造业的工人失业。1980年美国最大的3家汽车制造商遭受到40亿美元的损失。于是，美国开始与日本谈判以限制日本汽车的进口。专栏：中国外贸遭遇的新阻碍：非关税壁垒2007年开始，中国出口产品多次遭到质疑和投诉。继宠物食品、牙膏、玩具、沙滩车、耐热锅和轮胎风波专栏：中国外贸遭遇的新阻碍：非关税壁垒2007年开始，中国出口产品多次遭到质疑和投诉。继宠物食品、牙膏、玩具、沙滩车、耐热锅和轮胎风波（中策轮胎事件）之后，美国双将矛头对准了中国的水产品。6月28日，美国食品和药物管理局宣布对从中国进口的五种水产品实行拒绝入境，原因是其中含有抗生素以及一些化学残留物质。非关税壁垒越来越成为限制进口的措施。以广东对美国出口水产品为例。由于产品质量质疑以及技术壁垒的提高，2007年上半年，广东对美国出山水产品价值比去年同期下降79.2%，平均出口价格下降11.6%。附录：中国遭遇反倾销的特点国际反倾销、反补贴、保障措施的斗争较为激烈。反倾销对象多集中在中国具有比较优势的出口“拳头产品”上。反倾销发起国家和地区由最初的发达国家开始向发展中国家和地区延伸。遭遇反倾销的产品由低附加值产品向高附加值产品扩散。反倾销诉讼已经成为跨国公司在全球市场上应对中国产品冲击的一个重要砝码。被征收的反倾销税率较高。外国对我国出口产品征收的反倾销税率有直线上升趋势。对我国产品倾销的确定带有很强的主观性、随意性及歧视性。中国遭遇反倾销的原因外因：国际经贸形势所致，具体来讲就是美国经济低迷、日本经济持续不振。中国被视为“非市场经济国家”。反倾销的示范效应及惯性风险。凡一国对某种产品实行反倾销都容易产生对他国的示范效应，引起各国的连锁反倾销。贸易保护主义者利用WTO协议关于反倾销的规定，对我国滥用反倾销措施，造成反倾销案件泛滥。内因：我国外贸出口的迅速增加导致国外反倾销投诉随之增加。涉案企业不积极应诉。在应对反倾销中应诉质量差。企业经营行为不规范，国内出口行业的价格恶性竞争。我国企业出口的商品结构和出口地区结构不平衡，出口的多是劳动密集型的纺织、机电、化工等低附加值的产品，企业依赖于低价策略来开拓国际市场，易给进口国造成低价倾销的印象，市场过于集中于欧美市场。中国正处在经济体制的转型期，市场化程度低。计划经济后遗症仍未消失。计划经济时期重复建设，生产能力过剩。缺乏对ＷＴＯ规则的认识，观念上没有加入WTO。对转口贸易缺乏有效的管理。中国遭遇反倾销的对策政府：加强政府国际协调和交涉力度，努力争取合理待遇。积极与其他国家开展双多边贸易谈判、参与制订国际反倾销法及协调国内出口企业出口政策。可以利用反倾销武器保护国内产业和市场。完善反倾销应诉法律规定，建立我国反倾销法律规则体系。建立反倾销预警机制。建立反倾销基金、反倾销信息网，为企业反倾销应诉提供资金和信息保障。加强对中国社会主义市场经济转轨的对外宣传力度，争取市场经济待遇。加强外贸宏观管理，整顿和规范出口竞争秩序。政府有关部门应加强对出口产品数量、出口市场方向、出口产品结构的宏观控制,降低反倾销发生的概率。充分发挥行业协会和进出口商会的作用。鼓励中国企业参加应对国外反倾销的诉讼，要明确规定对外反倾销应诉中“谁应诉，谁受益”的原则。设立反倾销诉讼基金及奖励机制,助于企业积极应诉。企业：拿起反倾销武器，“以其人之道，还治其人之身”。加紧培养一批从事反倾销应诉的专门人才。出口企业应积极应对反倾销调查；注重产品的国际市场营销,防患于未然。加大技术创新力度，大力研发具有自主知识产权的技术，优化产品结构。提高我国出口产品质量档次和技术水平,是减少反倾销的根本出路。企业必须从全球竞争的角度出发来制定和实施产品竞争战略。一是调整产品结构，实施产品差别化战略；二是调整投资战略，鼓励中国企业对外投资，进行国际化生产，提高产品的全球化程度，规避反倾销困境。对“倾销引诱”保持高度警惕；参加复审应诉。幼稚产业保护论TA\s"幼稚产业保护论"\c3理论基础李斯特TA\s"李斯特"的贸易保护理论1、历史背景斯密、李嘉图、穆勒等开创和发展自由贸易理论的学者，与英国资本主义发展的优势密不可分。相对而言，德国处于落后的发展阶段，因此李斯特TA\s"李斯特"认为落后的德国不能运用先进国家英国发展起来的理论指导经济发展，因为斯密和李嘉图的自由贸易理论没有考虑到各国间不同的经济发展特点，忽视经济水平的国家间差异。一般说来自由贸易只对先进发达国家有利，而后进的国家由于它的工业尚未发展到可以同国外竞争的水平，采取高关税的保护政策则是更为明智的选择，即德国应当采取贸易保护主义政策。2、理论内容理论基石：生产力理论李斯特TA\s"李斯特"认为，斯密专注的财富固然重要，但是创造财富的能力（即生产力）比财富本身更为重要，所以国家应该更重视对生产力的追求，而非财富本身。自由贸易固然可以使落后国家获得物质形式上的贸易利得，但这个国家自己国内产业发展的机会却丧失了，生产力的发展也就被阻碍，民族工业不能成长壮大。他坚信，最终当本国工业发展成熟，生产力大大增长后，国民将会享受到比国外更为廉价的工业产品。他的贸易保护理论具体表现在以下几个方面：（1）保护手段他认为应以关税保护为主，这是抵御外国竞争，促进国内生产力成长的必要手段。（2）保护期限保护是有时间限制的，当被保护的工业部门生产的产品价格低于进口产品时便不需要保护了，或者经过一段时间被保护的工业仍然不能自立，不具备与外国产品竞争的能力，也应放弃保护，时间应以三十年为限。3、评价贡献：充分体现了贸易政策交替使用的必要性。李斯特TA\s"李斯特"认识到古典经济学的自由贸易理论虽然尚不具备实践的基础，但从长期来说，在自由贸易条件下，各国能够加深分工并进行资源配置的优化组合，因此自由贸易是现代社会发展的总体趋势。而贸易保护是为了不保护，保护本身不是目的而只是手段，是一种保护落后国家独立发展的必不可少的手段，以实现最终的自由交换。不足：李斯特TA\s"李斯特"的生产力论是泛生产力论，将包括政体、公共管理、自由程度、政治保障和法律的稳定性等社会各种制度，可供利用的物质资源以及劳动力的素质和科学技术水平都放进生产力的定义中去。“基督教，一夫一妻制，奴隶制与封建领地的取消，王位的继承，印刷、报纸、邮政、货币、计量、历法、钟表、警察等等事物、制度的发明，自由保有不动产原则的实行，交通工具的采用——这些都是生产力增长的丰富源泉。”幼稚产业的定义围绕着李斯特TA\s"李斯特"的幼稚产业保护理论，以后的经济学家从如何确定幼稚产业、为本国失去优势地位的产业寻求保护依据及论证保护贸易的合理性等角度出发，对其做出补充和发展。主要代表人物有约翰•穆勒、巴斯塔布尔TA\s"巴斯塔布尔"\c5、肯普TA\s"肯普"\c5（MBK标准TA\s"MBK标准"\c3为这三人观点之综合）和小岛清TA\s"小岛清"\c5等。穆勒提出三标准论：正当的保护只限于对从外国引进的产业的学习掌握过程，过了这个期限就应取消保护。保护应仅限于那些通过保护在不久之后，没有保护也能生存的产业。最初为比较劣势的产业，经过一段时间保护后，有可能变为比较优势产业。（与李斯特TA\s"李斯特"的理论基本相同）巴斯塔布尔TA\s"巴斯塔布尔"引进了经济分析的现值概念，认为保护、扶植幼稚产业所需的社会成本不能超过该产业将来利润的现值，即这些投入在经济上应当是划算的。因此增加了选择标准：A、受保护产业将来所能产生的利益，必须超过现有因为实行保护而必然受到的损失。（运用财务分析，考虑了扶植产业的成本－收益，上节研究的关税的福利损失就是其成本之一）肯普TA\s"肯普"综合了穆勒和巴斯塔布尔TA\s"巴斯塔布尔"的幼稚工业选择标准，又加进了产业在被保护期间所获得的学习成果应具有外部经济效应的标准。实际上就是看保护的结果是否可以形成行业垄断，若可以则不需要国家出面保护，资本家将自发投入该行业，以期将来获得垄断利润。他认为：如果企业所学习的知识经验具有内部性（即只能为该企业应用，具有垄断性），且未来在保护后所获利润现值可补偿保护代价并有余，即使国家不采取保护措施，企业也会为追求未来利益而自主发展，因此政府没有给予扶植的必要；如果企业所学习的知识经验具有外部性（即企业所掌握知识、技术可为其他企业模仿和无偿使用），这样与该企业竞争的企业数量增加，而先行学习的企业生产率尽管提高了，但却由于进入行业的企业增加，竞争增强，先行企业利润却不能增加。这样，该企业便无法以未来利润来补偿投资成本，这时国家便应采取保护政策对该产业予以保护。（注重微观经济学市场竞争理论和垄断理论分析，为国家干预正名。）日本经济学家小岛清TA\