HSE管理手册和程序文件

XXXXXX有限公司2010年10月1日批准发布2010年10月1日实施分发号:版本/修改：A/0XXXXX有限公司环境、职业健康安全管理手册（依据GB/T24001-2004idsISO14001-2004、GB/T28001-2001）文件编号：版本：A/0编制：审核：批准：Q/HC-HSE-2010上海真豪新有限公司第2页共193页版次A修订O第0章批准令生效日期2010年10月1日各部门：为提高本公司健康、安全与环境管理水平，本公司按照科学合理、协调一致、有机融合、持续改进的指导思想，依据GB/T24001-2004/ISO14001-2004《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》标准要求，形成了A版HSE管理手册。本手册是本公司进行健康、安全与环境管理的基本理念表述，是本公司HSE管理体系运行的准则，是本公司对社会、顾客和员工的公开承诺，也是健康、安全与环境保证能力的证实性文件。本手册明确阐述了本公司的HSE承诺、方针和目标，总体描述了本公司HSE管理体系的各项要求，是本公司HSE管理体系纲领性、规范性文件，是为本公司全体员工必须遵守的行为准则。A版HSE管理手册已经经理办公会审核通过，自2010年10月1日发布之日起正式实施，本公司的全体员工必须严格遵照执行。为了更好的推动HSE管理体系的建立和有效运行，本人决定，任命陈海林同志为本公司HSE体系管理者代表，全面负责本公司HSE管理体系的建立、实施、保持和改进工作。总经理：2010年10月1日Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第3页共193页版次A修订O第0章管理手册目录生效日期2010年10月1日章节条目版次页次0管理手册目录A1手册管理A2前言A3范围、总则、覆盖范围A4引用标准及术语和定义A5健康、安全与环境管理体系要求（总要求）A5.1方针、目标及承诺A5.2健康、安全与环境方针A5.3策划A5.3.1对危险因素辨识、风险评价和风险控制的策划A5.3.2法律、法规及其他要求A5.3.3目标和指标A5.3.4管理方案A5.4组织结构资源和文件A5.4.1组织结构和职责A5.4.2管理者代表A5.4.3资源A5.4.4能力、培训和意识A5.4.5协商和沟通A5.4.6文件A5.4.7文件控制A5.5实施和运行A5.5.1设施完整性A5.5.2承包和（或）供应方A5.5.3顾客和产品A5.5.4社区和公共关系A5.5.5作业许可A5.5.6运行控制A5.5.7变更管理A5.5.8应急准备和相应A5.6检查和纠正预防措施A5.6.1绩效测量和监视A5.6.2合规性评价A5.6.3不符合、纠正措施和预防措施A5.6.4事故、事件报告、调查和处理A5.6.5记录控制A5.6.6内部审核A5.7管理评审AQ/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第4页NUMPAGES193页版次A修订O第1章手册管理生效日期2010年10月1日1.1质保部为本手册的归口管理部门，其职责是：——负责手册的编制、修订和换版。——负责对手册内容的解释。——负责手册的统一编号。1.2.文控中心负责对手册的登记、发放和收回。1.3.本手册经总经理批准后生效。1.4.当顾客需要或提供给认证机构时，必须经总经理或管理者代表的批准。1.5.手册要妥善保管，不得外借、复制、涂改或丢失，调离本公司时，必须将手册交还文控中心。1.6.当公司的产品结构、管理体制、引用标准有较大变动时，则对手册进行修订或改版。新版发放时，旧版即行作废，并收回处理。1.7.本手册分为受控版本和非受控版本。受控版本标识：受控加盖受控章；非受控版本标识：非受控加盖仅供参考章。1.8.公司内部发放的《环境与安全管理手册》和提供给认证中心的为受控版本，提供给顾客的《环境与安全管理手册》为非受控版本。1.9.本手册发放对象是本公司各部室、车间、有关HSE管理人员。Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第5页共177页版次A修订O第2章公司介绍生效日期2010年10月1日22.1公司概况湖北丝宝日化有限公司是德国拜耳斯道夫公司在华子公司—丝宝日化的下属骨干企业。丝宝日化建立于1989年，其总部位于湖北武汉市，现拥有仙桃、武汉和广州三大生产基地，发展形成了舒蕾、风影、顺爽、美涛等产品品牌和独特的覆盖全国的营销网络。为了适应市场经济的需要，本公司通过对HSE管理体系的建立、实施和持续改进，以求得企业的生存和发展。2.2联系方式公司地址：中国湖北省仙桃市丝宝路1号联系电话真编：43300E-mail：gang.wu@Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第6页共193页版次A修订O第3章主题与适用范围生效日期2010年10月1日3.1总则本公司依据GB/T24001-2004、ISO14001-2004、GB/T28001-2001标准要求，建立文件化HSE管理体系，实施、保持和持续改进HSE管理体系以满足：a)证实本公司有能力稳定地提供满足顾客要求的产品，有能力满足顾客、员工及各相关方对健康、安全与环境的要求，以及能够满足适用的法律、法规和其它要求；b)通过体系的有效运行，全面提升员工的健康安全与环境意识，营造良好HSE企业文化，进一步增强提高健康安全与环境绩效，以确保实现这些要求和企业的可持续发展。3.2覆盖范围1．覆盖产品、活动和服务范围：本公司组织生产的石油机械，包装机械，冶金机械制造和销售。2．覆盖部门和单位：公司所管辖的相关部门和单位，详见附录HSE组织机构图。3．具体地理位置：位于高邮市经济开发区凌波路68号3.3总体要求本公司依据GB/T24001-2004idtISO14001-2004、GB/T28001-2001标准要求，建立、实施保持和持续改进HSE管理体系，使本企业能符合所声明的健康、安全与环境方针，实现既定目标。Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第7页共183页版次A修订O第4章引用标准、术语和定义生效日期-2010年7月10日4.1引用标准下列标准所包含的条文，通过在本手册中引用而构成本手册的条文。本手册发布时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本手册的各方应探讨使用下列标准最新版本。GB/T24001-2004/ISO14001-2004《环境管理体系要求及使用指南》GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》4.2术语和定义本手册采用引用标准中的术语和定义。涉及标准中重复或交叉的术语，本手册作如下说明：3.1健康、安全与环境管理体系：是指依据GB/T24001-2004idtISO14001-2004和GB/T28001-2001标准所建立的一体化的整合型管理体系，简称“HSE管理体系”。3.2风险识别与评价：本手册将危害因素的识别与风险评价和危险源的辨识与风险评价统称为风险识别与评价。3.3HSE管理方案：本手册将HSE管理方案和环境、职业健康安全管理方案统称为HSE管理方案。3.4关键岗位人员：是指为可能对健康、安全与环境有重大影响工作的人员。Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第8页共193页版次A修订O第5章健康、安全与环境管理体系要求生效日期2010年10月1日健康、安全与环境管理要求Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第9页共193页版次A修订O第5.1节方针、目标和承诺生效日期2010年10月1日5.1.1HSE方针：

安全第一，预防为主；

全员动手，综合治理；

改善环境，保护健康；

科学管理，持续发展5.1.2HSE目标：

a）通过对员工进行HSE宣传教育和培训，不断促进员工的HSE意识，提高自救、互救能力和专业技能；

b）最大限度地查出隐患，使事故发生率逐年降低；杜绝重、特大事故；创造良好的工作和生活环境，确保员工的健康与安全；

c）尽可能减少环境污染，保护生态平衡，将环境影响降低到最低程度，杜绝重、特大污染事故；

d）通过HSE管理体系的有效运行，努力实现或实现无事故、无污染、无人身伤害。

5.1.3HSE承诺:a）遵守国家和地区的法律、法规及相关要求；

b）企业的各级管理者、每位员工对企业的HSE事务都负有义不容辞的责任，HSE表现是企业奖励和聘用员工和承包商的重要依据；

c）HSE管理的最终目的，是最大限度地不发生事故、不损害员工健康、不破坏环境；

d）保护生态环境，建设清洁生产企业，实现可持续发展；

e）向社会公开我们的HSE表现，广泛征求社会各界的意见，不断提高企业的HSE管理水平；

f）为保证HSE管理体系的实施和目标的实现，提供必要的人力、物力和财力资源支持总经理2010年10月1日Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第10页共193页版次A修订O第5.2节健康、安全与环境方针生效日期2010年10月1日5.2.1HSE方针是总经理正式批准发布的健康、安全与环境管理总的宗旨和方向。应确保方针在HSE管理体系的覆盖范围内：a)适合于公司的生产作业性质、规模，以及由此所带来的风险；b)方针应包括对满足要求、持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任的承诺，遵守有关法律、法规要求和其它要求的承诺，并提供建立与评审目标、指标的框架；c)各部门负责传达到所有为本公司工作或代表本公司工作的人员，使之理解并采取有效措施落实方针，并可为相关方所获悉；d)方针在实施过程中由最高管理者通过管理评审等方式，评审方针的适宜性和有效性，达到持续满足社会、顾客和员工的要求。5.2.2支持文件Q/HC-HSE-5.2.1-1《方针、目标和承诺管理控制程序》Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第12页共193页版次A修订O第5.3节策划生效日期2010年10月1日5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划为系统地识别、评价和更新活动、产品或服务中存在的风险，制定合理的控制和应急措施，公司制定和实施《风险评价与削减措施控制程序》、《环境因素识别与评价控制程序》。a）公司办公室负责风险的识别、评价、控制组织与监督管理，各部门负责识别与评价各自业务范围的危险源和环境因素，制定并实施相关的控制措施和应急措施。同时应鼓励员工参与风险的识别。b)风险识别的范围必须覆盖产品、活动和服务过程中所涉及的所有作业现场、设备设施、人员活动中能够控制或能够施加影响的因素；c)风险识别应考虑过去、现在、将来三种时态，以及正常、异常、紧急三种状态；b）风险识别以预防、控制和减少事故发生为指导思想，选择采用过程分析法、现场观察法、工作危害分析、查阅资料及调查表等方法，对涉及到的全部危险源与环境因素进行系统识别。e）确立相应的判别准则，依据风险的范围、性质和时限性，选定主动性的评价方法，评价出具有或可能具有重大危害与影响的因素。f）风险评价时应考虑其影响的规模、范围、发生频次、社会关注程度、法律法规的符合性和资源消耗；以及与运行经验和风险控制能力适应性。g）在建立HSE管理体系时应对重要环境因素和重大危险源加以考虑，通过目标和方案、设备需求、运行控制、培训及应急反应等进行控制，并通过检查、内审等方式对实施过程进行监视。h）当公司生产状况发生较大变化时，以及法律法规及其他要求更新时，应及时对环境因素和危险源进行补充识别、评价和确定、更新。5.3.2法律、法规和其他要求为及时获取、更新适用于本公司生产经营活动适用的HSE法律法规和其它要求，将法规和要求有效地传达到有关人员和相关方，并为履行遵守法律法规和其它要求的承诺，定期评价对法律法规及其它要求的遵守情况，制定和实施《法律法规要求管理控制程序》。Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第14页共193页版次A修订O第5.3节策划生效日期2010年10月1日a)公司办公室负责组织有关HSE法律法规的收集、识别、更新，以及适应性评审。b)各部门负责其业务范围所涉及到的相关法律法规的收集、识别、更新和适应性评审，并将这些要求有效的传达到有关员工和相关方。c）公司办公室编制《法律法规适用性评价》，明确公司风险所对应的法律法规及其他要求具体条款，以便在制订和实施风险控制措施时，将法律法规及其他要求作为控制的基本要求加以控制。管理者代表审核《法律法规实用性评价》。d）在建立、实施和保持管理体系时，应对法律法规和其它要求加以考虑，确保本公司生产经营全过程的所有活动和行为都能够符合法律、法规要求。f)公司办公室定期组织本公司对法律法规和其它要求的合规性评审，以确定法律法规和其它要求的遵守情况，并记录和保存评价结果。5.3.3目标和指标为了确保目标、指标和管理方案实现，对目标、指标和管理方案进行分解、落实、检查、考核和评审实施有效管理。a)公司办公室负责提出目标草案，经管理者代表审核，总经理批准后实施；并负责目标、指标和管理方案的分解、落实、检查、考核和评审。b)目标的制定原则：适用于本公司活动和服务的性质、规模、风险，并体现对持续改进、清洁生产、事故预防和遵守法律法规和其它要求的承诺；符合现有可选的技术方案，财务资源保证能力，以及运行和经营要求；并充分考虑相关方的观点；做到可分解、可测量；保持与承诺、方针的一致性和连续性。c)公司办公室根据公司目标进行量化后分解为各相关部门年度控制指标，并对目标指标完成情况进行考核。d)目标的执行和完成情况由公司办公室以书面形式提交管理评审，以评价目标的适宜性、可行性和有效性，必要时进行修订。5.3.3管理方案公司办公室负责组织相关部门依据本公司目标和指标以及风险状况制定管理方案，经管理者代表审核，最高管理者批准后下发执行。HSE管理方案中应包括以下内容：Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第15页共193页版次A修订O第5.3节策划生效日期2010年10月1日a）需实现的目标和指标，包括分解到相关职能和层次的指标；b）实现目标指标的措施方案，包括可选技术方案、技术措施和技术方法以及规定；c）适当的资源要求；d）规定的相关职能部门和单位职责和权限；e）实施目标的时间表和进度计划。公司办公室负责定期对HSE管理方案进行评审、跟踪和验证，必要时应针对活动、服务或运行条件的变化，对健康、安全与环境管理方案进行修订。5.3.4支持文件1、Q/HC-HSE-5.3.1-1《风险评价与削减措施管理控制程序》2、Q/HC-HSE-5.3.1-2《环境因素识别与评价管理控制程序》3、Q/HC-HSE-5.3.2-1《法律、法规要求管理控制程序》4、Q/HC-HSE-5.3.3-1《HSE方案管理控制程序》5、Q/HC-HSE-5.3.3-2《过程HSE策划管理控制程序》Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第16页NUMPAGES193页版次A修订O第5.4章组织结构、资源和文件生效日期2010年10月1日组织结构、资源和文件Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第22页共193页版次A修订O第5.4.1节组织结构和职责生效日期2010年10月1日5.4.1-1组织结构和职责为保证HSE承诺、方针和目标的贯彻落实，最高管理者应确定HSE管理体系的机构、职责和权限，任命管理者代表。本公司健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担。a）机构设置、部门职能分配，由公司办公室和管理部提出，报公司总经理批准后实施,公司办公室每年底负责组织对各部门职责履行情况进行考核。b)机构的设置应坚持精干、高效、科学的原则，各部门的编制定员，应满足履行相应管理职责的需要，坚持“因责定岗，因岗择人”的原则。c)职责分配应横向到部门、纵向到岗位，纵、横向接口严密、畅通，做到不落空，不重叠，应坚持权利与责任对等，便于监督和考核的原则。d)各部门负责人根据本部门的职责和权限，确定本部门的岗位设置及各岗位的职责和权限，经主管领导审核、总经理批准后实施。e)所有承担管理职责的各职能部门和单位，都应表明其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。5.4.1-2本公司HSE体系组织机构图，见附录1公司组织机构图（见下图）五金仓库成品仓库包材仓库原料仓库计财部贴标工序包装工序软装工序瓶装工序工序检验组化验室包装物检验组质检部公司办工程部灌装工段乳化工段经理五金仓库成品仓库包材仓库原料仓库计财部贴标工序包装工序软装工序瓶装工序工序检验组化验室包装物检验组质检部公司办工程部灌装工段乳化工段经理管理者代表管理者代表5.4.1-3本公司HSE职能分配表见附录2手册条款最高管理者管理者代表工会公司办公室制造部财务部管理部技术部供应部仓储部营销部质管办各车间品质部5.1领导和承诺★5.2健康、安全与环境方针★5.3.1对危险因素辨识、风险评价和风险控制的策划★5.3.2法律、法规及其他要求★5.3.3目标和指标★5.3.4管理方案★5.4.1组织结构和职责★5.4.2管理者代表★5.4.3资源5.4.4能力、培训和意识5.4.5协商和沟通5.4.6文件5.4.7文件控制5.5.1设施完整性5.5.2承包和（或）供应方5.5.3顾客和产品5.5.4社区和公共关系5.5.5作业许可5.5.6运行控制5.5.7变更管理★5.5.8应急准备和相应5.6.1绩效测量和监视5.6.2合规性评价5.6.3不符合、纠正措施和预防措施5.6.4事故、事件报告、调查和处理★5.6.5记录控制5.6.6内部审核5.7管理评审★注：★--领导责任 --主要责任 --协助责任 5.4.1-4管理职责经理3.1.1制定并批准《质量手册》、质量方针和目标，按GB/T19001-2010idtISO9001:2010标准的要求建立质量体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。3.1.2根据国家的政策、公司总部的各项要求，全面规划公司生产。3.1.3认真传达并贯彻国家的法律法规，确保以增强顾客满意为目标，并对产品质量全面负责3.1.4负责与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关过程的管理，确定公司的组织机构，明确各部门的职责和岗位职责、权限和沟通方式。3.1.5确保建立、实施和改进质量管理体系以及产品实现和增加顾客满意度的必要资源，创造使全体员工能够充分参与实现质量目标的工作环境。3.1.6任命公司管理层的一名成员为质量管理体系管理者代表，授权其职责和权限，确保质量管理体系的建立、实施和保持。3.1.7对质量管理体系进行策划并按计划的时间间隔进行管理评审。3.2管理者代表由经理任命a.负责确保质量管理体系所需的过程建立、实施和保持，程序文件的批准；b.负责组织内部质量审核和对过程的监视和测量；c.向公司经理报告质量管理体系业绩和任何改进的要求；d.负责管理评审决议的实施和纠正预防措施实施的协调，以改进质量体系；e.确保在整个公司内提高员工满足要求的意识；f.负责与质量管理体系有关事宜的外部联络；g.负责公司质量目标的分解和考核。3.3公司办a.负责公司文档的管理；b.负责员工技能培训工作；3.4计财部a.负责公司总部下达的生产计划的评审；b.负责公司物流管理；c.负责仓库的管理，对库存产品采取防护措施；3.5仓库负责仓库物料搬运、贮存、保护和交付的管理，保持帐、卡、物相一直。3.6质检部a.负责公司质量管理体系文件和质量记录的归口管理；b.负责策划产品实现所需要的过程；c.负责监视和测量设备的控制；d.负责原料进货到成品出库正果过程的质量控制和检验，并进行检验状态标识管理；e.对不合格品进行控制，防止误用，对经返工的产品组织重新检验；f.负责客户投诉的处理和顾客满意度的测量；g.负责质量数据信息的分析，通过采取纠正和预防措施，实现持续改进；h.负责产品内在质量变化时产品实现的策划及相关工艺文件的制定，负责生产工艺的落实和检查。3.7生产工段a.根据生产指令，统筹安排各班组的生产，并与生产计划员、其他工段保持良好沟通和协调，保证生产的顺利进行。b.贯彻执行公司的卫生管理条例，操作规程、作业规范及其他管理制度；c.负责本工段物料的搬运、贮存、保护和收发管理。以及产品的包装和防护，防止变质和损坏。d.负责生产过程中产品标识别的管理，防止产品混淆，必要时可追溯；3.8工程部a.负责公司生产设备的管理，制定各种设备的保养、检修计划，并组织实施；b.负责保证公司水、电、气、冷等正常供应，基础设施的管理和乳化系统的维护；c.负责对外包过程的评定。3.9质检员a.负责控制产品生产的全过程，监督各种规范的实施；b.按照规定进行产品或过程质量的检验，控制不合格品德适用和转序，对生产过程中的不合格品进行确认并标识；c.制止产品和过程在失控条件下的继续生产；3.10车间主任a.负责生产计划的执行，统筹安排各班组的生产；b.贯彻执行公司的卫生管理条例、操作规程及作业规范；c.负责本车间物料的搬运、贮存、保护和收发管理；d.负责车间产品标识的实施和检验状态的保持。3.11生产班长a.安排本班组人员的工作任务，记录考勤，并严格贯彻执行交接班制度；b.按照相关规定那个进行生产作业，监督班组人员做好自检和互检工作；c.负责生产原料的领取、半成品的流转和生产各项情况的记录；d.负责组织员工进行工作时间、员工手部的清洁、消毒工作；e.监督员工正确进行产品标识别，避免混淆误用；3.12内审员a.负责审核公司内部的质量活动和有关结果是否符合计划，以及这些安排是否有效的实施并达到预定的目标；b.负责对各部门针对不合格项采取的纠正预防措施的验证；3.13生产计划员a.根据月度生产计划进行生产任务的分解，编制生产作业计划，下达生产指令，并报经理批准；b.平衡、协调各工序的生产进度，统计各品种月度计划的完成情况；3.1.4公司其他与质量形成有关的人员职责和权限，在各部门的人员岗位职责中规定；4.内部沟通4.1公司经理确保不同部门和层次的人员就质量管理体系的过程及其有效性进行沟通，包括质量方针、质量目标和完成情况及实施的有效性，以促进活动开展的效率，提高质量管理体系有效性。4.2公司内各部门按照质量手册、程序文件的规定进行沟通，对质量管理体系进行有效性和产品质量情况进行沟通，通过过程输出的实现验证沟通的有效性；4.3信息的沟通因在上下级和各层次间进行，明确沟通渠道，采用多种形式沟通，确保信息能够传递和采取有效的措施。4.4不同层次和职能之间进行沟通的方法：a.公司生产例会：经理每月底组织，各部门管理人员参加，公司办作会议记录并保存；专题会议：各部门负责人根据需要组织，并作号会议记录；各种信息传递接口信息，疏通过程接口，协调行动，也包括过程有效性信息及改进需求；b.各部门利用宣传栏或布告传递信息，通过起草通知、通报以及报告进行上下级和各层次间的信息沟通，利用电话、内部MSN、邮件方式进行日常的信息交流。c.内外部质量审核报告（管理者代表提供）、管理评审报告（经理发布）、信息传递卡（各部门需要时填写）等质量记录的传递。5.4.1-4支持文件1、Q/HC-HSE-5.4.1《组织机构与职责管理控制程序》2、Q/HC-HSE-5.4.1-1《部门和主要人员职责和权限》PAGE23Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第页共193页版次A修订O第5.4.2节管理者代表任命书生效日期2010年10月1日根据公司环境与职业安全卫生工作的需要，经公司研究决定：任命佘文华为湖北丝宝日化有限公司环境与职业安全卫生管理体系管理者代表，全面负责公司的环境与职业安全卫生管理体系的建立、实施与保持，确保健康、安全与环境管理体系在公司各岗位正常运行，使组织内所有岗位和运行范围符合管理体系各项要求。并负责向总经理汇报环境与职业安全卫生管理体系的运行情况。自签发之日起生效。总经理：日期：Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第24页共193页版次A修订O第5.4.3节资源生效日期2010年10月1日5.4.3-1为了建立、实施、保持和持续改进HSE管理体系，本公司应及时识别并提供所需的资源，以实施和改进HSE管理体系。a)资源可包括基础设施、人力资源、专业技能、技术、财力资源、信息、工作环境等。b)各部门负责其业务范围内资源需求的确定、资源需求计划的编制，由总经理批准后组织实施。c)资源配置应适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险控制的需要，资源配置要充分征求主管部门、专家和管理人员的意见，并定期评审资源的适宜性。d)资源需求计划批准后，由公司办公室组织监督检查，发现问题及时采取措施纠正。5.4.3-2支持文件Q/HC-HSE-5.4.3-1《资源配置管理控制程序》Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第26页共193页版次A修订O第5.4.4节能力、培训和意识生效日期2010年10月1日为确定从事健康安全与环境关键岗位人员相应的职责和任职能力要求，有计划地开展培训，保证员工具备必要的能力和意识，提高员工的整体素质。公司办公室是培训和能力评价的归口管理部门，负责根据目标和生产过程需求，选择、培训和配备可以胜任的人员，从事相关的HSE关键活动。公司办公室负责编制岗位人员任职资格，并依据以下条件组织各相关部门对各类人员的能力进行判定：a)接受的教育程度；b)接受的相关培训；c)具备的实际操作技能；d)人员素质、工作经历和经验等。评价部门根据各岗位的特性对评价的方式、方法和内容进行策划，组织实施对HSE有关人员能力评价。在顾客要求、合同或工艺改变时要及时修订评价标准和内容，以确保从事关键岗位员工具备必要的能力。经评价不合格的人员应进行培训，培训合格后上岗。各级管理人员、应急指挥人员、内审人员、特种作业人员关键设备操作人员为重点评价对象。公司办公室依据人员能力情况、以本公司的HSE方针目标、顾客和产品的要求、法律法规的要求、风险评价的结果、应急的要求、不同层次员工职责、能力及文化程度，以及本公司具体情况对培训需求进行调查与策划，编制年度培训计划并组织实施。培训可采取委外培训、公司内培训和实际操作培训等多种形式。根据不同的培训对象、内容和要求采取不同的方式。公司办公室通过组织理论考核、实际操作、业绩评定和现场抽查等方法，评价培训的有效性。各部门通过培训教育提高为全体人员的安全、健康与环境意识，使其明确：符合本公司方针、程序和HSE管理体系要求的重要性;各岗位工作中的主要风险，实际存在和潜在的主要危害和影响，以及个人改进需求。Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第27页共193页版次A修订O第5.4.4节能力、培训和意识生效日期2010年10月1日工作所能带来的HSE绩效。在执行方针和程序、实现HSE管理体系要求、应急准备与响应要求方面的作用与职责；所从事工作的相关性和重要性，以及如何为实现目标做出贡献；以及偏离规定运行程序的潜在后果。各部门应协助公司办公室落实培训计划，组织好本部门的人员培训和能力评价工作，保存教育、经历、培训和资格的适当记录。5.4.4-10支持文件1、Q/HC-HSE-5.4.4-1《能力评价管理控制程序》2、Q/HC-HSE-5.4.4-2《培训管理控制程序》3、Q/HC-HSE-5.4.4-3《HSE企业文化管理控制程序》Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第28页共193页版次A修订O第5.4.5节协商与沟通生效日期2010年10月1日5.4.5-1为了理顺HSE信息渠道，保障有关HSE信息资源得到充分利用，规范员工协商的机制，制定并实施《HSE信息交流与协商管理控制程序》。a)公司办公室是信息交流与协商的归口管理部门，各职能部门应确保各类相关信息的及时收集与有效传递。b)工会应建立与员工及其代表和相关方沟通协调的机制，保证员工及其代表和相关方可就相关职业健康与安全内容进行协商。c)员工及其代表应参与承诺、方针、目标和工作程序的制定、实施和评审；参与影响作业场所人员职业健康安全的任何变化的讨论。d)信息交流以文件、会议、培训、行政文件、简报、通报、报告、记录、报表、网络、电话、传真等形式进行。e)各部门信息交流与沟通应确保各级员工和相关方了解到：——沟通方式和改进工作程序的渠道；——本公司的方针、目标及在实现方针、目标中各自的作用和责任；——活动、产品或服务中健康、安全、环境的影响和危害，预防、控制和削减措施及应急反应程序；——紧急情况下的外部联系手段。g)本公司应确定是否就自身的重要环境因素与外界进行信息交流，如确定对外进行信息交流应明确交流的方式并予以实施。5.4.5-2支持文件Q/HC-HSE-5.4.5-1《HSE信息交流与协商管理控制程序》Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第29页共193页版次A修订O第5.4.6节文件生效日期2010年10月1日本公司HSE管理体系文件包括：a)HSE承诺、方针和目标：规定本公司HSE管理体系的宗旨和方向以及HSE管理体系所达到目的文件。b)管理手册：对本公司所建立的HSE管理体系总体描述的文件，是纲领性文件。c)程序文件：根据体系管理标准要求及本公司实际需要，指导相关活动或过程所规定的文件，是实施性文件。d)支持性文件：为确保本公司对过程的有效策划、实施和控制所需的文件，包括相关的设计文件、工艺文件、作业文件、检验文件和标准，各种规章、规范和准则，HSE计划书、指导书等文件，是操作性文件。e)记录：证实产品、过程及相关活动符合要求的证实性文件。f)外来文件：包括法律、法规，国家、行业和地方标准，主管部门文件和规定，各类检测报告，顾客或相关方提供的文件等。以上文件和资料可以电子媒体形式存在，同时，体系文件的数量和详略程度，应满足HSE管理体系策划与控制的需要，并建立文件查询的途径。Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第30页共193页版次A修订O第5.4.7节文件控制生效日期2010年10月1日为实现对各类文件的有效控制，对文件的编制、审批、修改、标识、发放、使用、借阅、归档和作废做出规定，制定和实施《文件管理控制程序》。文件发布前应得到授权人员批准，以确保其适用性a)文件的制定：公司办公室负责组织有关单位编制HSE体系文件，各部门编制技术文件；

b)文件的批准：管理手册由管理者代表审核，总经理批准；程序文件由管理者代表批准；作业文件由主管副总经理批准。在实施中评审文件的适用性，以确定需要的更改或更新。对文件的更改需按规定批准、标识，或以版本及修改次数标明现行修订状态。文件的发放由公司办公室发放体系文件和外来文件，各相关部门负责发放技术文件，文件的发放应由持有人签收。文件的控制应确保：a)管理体系运行的各个场所，均应做到发放到位，保证有关人员使用的文件版本最新有效；b)从所有发放和使用场所及时撤出失效和作废的文件；c)因特殊需要保留的任何作废的文件应加盖“作废”标识,防止作废文件的非预期使用。识别并标识HSE管理体系所使用的外来文件，明确收集渠道，及时跟踪并控制其分发和更新。支持文件Q/HC-HSE-5.4.7-1《文件管理控制程序》Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第31页共193页版次A修订O第5.4.8节管理手册修改记录生效日期2010年10月1日修改号条目修改原因修改签字/日期批准签字/日期Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第33页共193页版次A修订O第5.5节实施和运行生效日期2010年10月1日5.5.1设施完整性为识别并提供和维护为实现产品及相关服务过程需要的设施的符合性及完整性，制定并实施《设备管理控制程序》工程部负责确定所需的过程设备，编制设备购置计划，并负责对设备能力的维持实施管理，包括设备选型，以及设备管理制度的制定等。负责确定所需的建筑物、工作场所和相关HSE设施，以及特种设备的安全监督管理。创造良好的工作环境，并对设备能力的维持实施管理。本公司应确定、提供并维护为实现产品及相关服务的符合性所需的基础设施以及设施的完整性，包括建筑物、工作场所、生产设备、硬件和软件、运输、通讯设备、生活设施、安全环保设施等。设备验收、安装、使用和维修保养时保持设施完整性,保证与设备、设施相配套的辅助设施，联锁、防护HSE设施、安全附件完整好用。新设施购买和建造前要先进行可行性评价。评价内容包括：a)所配置设施或设备与产品要求的符合性、安全环保性；b)所配置设施或设备是否符合法律、法规和规定的要求，是否符合健康、安全与环境的要求，能否达到安全设计的要求；c)设施完整性。设备使用实行“定人、定机、定操作规程、定保养细则、定检查校正精度”的责任制度，主要设备的操作者必须持证上岗操作，使用时严格执行设备操作规程，责任人必须对现场设备的标识及随机资料实施管理。公司办公室依据要求确定所需的HSE设施的配置，创造良好的工作环境。公司办公室应对新、改、扩建及投产中的项目进行健康、安全与环境评价，以满足健康、安全与环境要求的设计来消减和控制风险和影响，遵守“三同时”制度。制定并实施《新、改、扩建项目控制程序》。5.5.2承包方和（或）供应方为对采购、供应方、承包方和顾客等相关方进行有效控制，以及对相关方的健康安全环境行为施加影响。供应部负责对供方和承包方进行评价和选择，以及对其施加影响。评价内容Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第34页共193页版次A修订O第5.5节实施和运行生效日期2010年10月1日包括：供方和承包方的资质、业绩、服务质量、HSE保证能力、技术水平、价格、服务等方面内容。设备和物资由供应部在合格供方中选择供方统一进行采购，采购物品应有采购计划或采购清单，写明产品类型、形式、等级、采用标准和规范、验收条件、交货时间等内容。采购计划应经主管领导批准后实施，必要时应签采购合同。采购信息表现形式一般的体现在采购文件和资料中。如：采购计划、采购合同或协议、采购清单、技术协议（含技术文件、图样等）、采购标准、询价单、订单；有的未形成采购文件，如电话订货、直接在市场采购等。合同中应要求承包方施工前，应进行相应的风险识别与评价，制定相应的预防、控制措施和应急措施，并将这些措施逐一落实到岗位职责、HSE作业计划书和作业指导书中。承包方在施工时应采取措施，减少施工过程对周围环境的影响，使其不乱倒施工用的废水、废土、废渣，节约水、电、气等资源。各种HSE防护设备齐全，施工用具及施工材料应摆放整齐，不得随意堆放。5.5.3顾客和产品营销部负责识别顾客对产品及其相关服务的需求和期望,并由公司各部门确保这些需求和期望得到满足。本公司应确定并满足以下要求:a)顾客规定的要求,包括产品及相关服务的要求；b)顾客没有明示、隐含的、潜在的要求，但必须保证的预期使用要求；c)与产品有关的法律法规要求；d)为了提高顾客满意度，公司自身确定的任何附加要求，如对产品和相关服务做出的承诺。对产品服务全过程的健康安全与环境风险进行评估，努力推进清洁生产，并将有关HSE数据提供给顾客和有关相关方。5.5.4社区和公共关系公司办公室和营销部及时将公司产品服务范围、HSE风险等信息通过电话、信函、广告、互联网等方式通知顾客及各相关方；对顾客和相关方反馈信息应及时做好记录，包括投诉和报怨等。Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第35页共193页版次A修订O第5.5节实施和运行生效日期2010年10月1日5.5.5作业许可为控制生产和服务关键活动和任务的风险和影响，由公司办公室组织制定作业许可制度。制度应规定作业许可的类型和证明，以及作业许可的申请、审批、实施、变更与关闭。作业许可内容应包括区域划分、风险控制措施和应急措施，以及作业人员的资格和能力、责任和授权、监督和审核、交流沟通等。5.5.6运行控制为实现生产运行的有效控制，确保安全生产、尽可能减少和避免事故、事件发生，为顾客提供满意的产品和服务。a)工程部负责全公司生产组织、生产调度和协调工作；负责各项生产指标、任务的计划统筹和安排，并对工作的完成情况进行汇总；负责对公司水、电、气系统的生产运行进行宏观控制与协调，负责制定和修订各类生产设备的操作规程和管理制度，并组织好设备的定期检查、维修工作。b)各车间和食堂应加强生产管理，组织好生产，确保生产服务设施和设备“安、稳、长、满、优”运行，加强现场管理，防止误操作，防止跑、冒、滴、漏的及事故的发生。c）对使用的设备和设施要进行认可，包括对设施能力（包括精确度、安全性、可用性等要求）及维护保养有严格要求，并保存维护保养记录。相关生产、服务人员要进行岗位培训、资格鉴定，考核合格上岗；d)各类操作人员的所有操作必须符合操作规程、技术文件和作业指导书规定的要求。e)每月工程部组织召开生产运行调度会，总结讲评生产、安全工作，研究解决一周存在的重大、疑难的生产、设备、技术问题和重大、危险的安全、卫生、环境保护问题。并对本月生产运行工作做出安排和部署；f)各车间应按规定，定期向工程部汇报生产运行情况；出现紧急情况要立即汇报，由工程部协调后下达处理问题的指令。为使与重要环境因素和重大危险源相关的活动和服务等过程得到有效控制，确保其在规定的条件下运行，使其不致偏离本公司方针、目标、指标和表现准则，并确保目标、指标的实现，制定并实施相应的控制程序。Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第36页共193页版次A修订O标题号5.5标题实施和运行生效日期2010年10月1日公司重大风险的运行活动主要有：焊接、切割、热处理、喷漆、金加工、食堂等。公司针对上述活动存在的主要风险建立一套运行程序进行控制：设备管理；废水、废气管理；噪声管理；废弃物管理；资能源管理；职业病预防管理；食堂安全卫生管理；变更管理。公司针对不同作业类别可能导致的安全风险建立一系列工作标准、操作规程等作业文件进行控制：高处作业；电气作业；焊接、切割作业；起重作业；生产设备操作等。5.5.7变更管理公司制定并实施《变更管理控制程序》，各部门根据实际情况按《变更管理控制程序》对需进行变更的内容提出变更申请，并通告相关部门，由主管部门审核变更的必要性和可行性，确定是否接受变更申请。其包含的内容主要有：a）变更的原因；b）变更前与变更后哪些内容发生了变化；c）变更后可能带来的风险；d）针对风险所制定的相应的控制措施；e）针对变更所需进行的培训；f）变更时间要求；g）变更信息的传递。一般变更，由公司质检部审核后,经主管领导批准后实施。重大变更,由公司质检部组织对变更风险进行确认和分析,制定相应的控制措施,经管理者代表审核后,报总经理批准后实施。审批通过后，变更主管部门负责将变更通知以及相关附件，及时准确的传递到相关部门和人员,变更所涉及的部门和人员应按变更通知的要求积极组织变更的实施。由变更主管部门负责实施情况的监督与检查。变更过程中所涉及的文件和资料的变更,具体执行《文件控制程序》。5.5.8应急准备与响应提高对突发事件的应急能力，确保在应急状态下能及时有序地采取措施，控制事态扩大，最大限度地保护人员、财产和环境，将事故损失减少到最低程度，制定并实施《应急响应和准备管理控制程序》。Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第37页共193页版次A修订O标题号5.5标题实施和运行生效日期2010年10月1日本公司成立应急指挥领导小组，下设应急办公室（公司办公室），各部门分别成立应急小组。公司办公室应组织有关部门系统地进行识别可能发生的突发事件和事故，制定相应的应急反应计划，并定期组织对应急反应计划进行评审。处理事故险情时，首先考虑人身安全，其次尽可能减少财产损失和环境污染，按有利于恢复生产的原则组织应急行动。应急反应计划要保证达到在应急情况发生时，有足够掌握急救技能的人员及时达到现场，正确果断处理险情。应急反应计划经批准后,分别由公司办公室对有关部门和人员进行传达，并保存传达交接记录，由公司办公室对应急人员进行教育和培训。可行时，各部门应定期对应急反应计划的演习，必要时，依据应急演习和评审中出现的问题，特别是突发事故、事件发生后应对应急反应计划进行修订。5.5.9支持文件1、Q/HC-HSE-5.5.1-1《设备管理控制程序》2、Q/HC-HSE-5.5.6-1《废水、废气管理控制程序》3、Q/HC-HSE-5.5.6-2《噪声管理控制程序》4、Q/HC-HSE-5.5.6-3《废弃物管理控制程序》5、Q/HC-HSE-5.5.6-4《资能源管理控制程序》6、Q/HC-HSE-5.5.6-5《职业病预防管理控制程序》7、Q/HC-HSE-5.5.6-6《食堂安全卫生管理控制程序》8、Q/HC-HSE-5.5.6-7《合规性评价管理控制程序》9、Q/HC-HSE-5.5.7-1《变更管理控制程序》10、Q/HC-HSE-5.5.8-1《应急响应和准备管理控制程序》Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第39页共193页版次A修订O标题号5.6标题检查和纠正措施生效日期2010年10月1日5.6.1绩效监视和测量为有效地监视和测量HSE管理体系的过程和绩效，不断提高健康、安全与环境保护水平，并为HSE管理持续改进提供依据，制定并实施《监视和测量管理控制程序》。公司办公室和品质部负责绩效监视和测量计划的编制并组织实施，对监视和测量进行综合分析，提出纠正和预防措施。监视和测量的内容分主动性和被动性测量包括：a)体系监测：目标、指标、管理方案、运行控制和法律法规符合性监测；b)安全监测：对于压力容器、特种车辆、特种设备、消防设施、静电接地等的定期监测检验；c)环境监测：环境污染物的定期监测；d)健康监测：员工的定期职业性健康体检和作业场所职业卫生监测。e)事故监测（被动监测）：对事故、疾病、事件及不良绩效历史证据的统计分析。体系监测由公司相关部门采取专项检查、内审和管理评审等方式进行。本公司无能力进行的各种技术性监测由公司办公室委托具有资质的单位实施并保存监测记录，各部门应配合实施。公司办公室负责对职业病、事件、财产损失、及其他不良绩效的统计分析，分析原因，制定相应纠正措施并组织实施。公司办公室负责对监测结果进行分析和评价，分析和评价的结果作为管理评审的输入资料。5.6.2合规性评价为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，组织应建立、实施和保持程序连续性，定期评价对现行适用法律法规和其他要求的遵守情况。应保存对上述定期评价结果的记录。5.6.3不符合、纠正和预防措施为了消除已存在或潜在不符合及其原因，采取纠正和预防措施，防止不符合发生。实现HSE管理体系持续改进，制定并实施《纠正措施控制程序》、《预防措施控制程序》。Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第40页共193页版次A修订O标题号5.6标题检查和纠正措施生效日期2010年10月1日纠正措施各责任部门负责采取纠正措施，消除不符合的原因，防止不符合的再发生；纠正措施应与不符合的严重程序和面临的风险相适应。a)通过审核、监视、测量等方式收集不符合（包括各类投诉）的信息；b)评价不符合的重要程度和采取纠正措施的可行性及其可能带来的风险，分析和权衡风险、利益、成本，确定采取纠正措施的需求；c)调查和分析不符合的原因，确定适宜的纠正措施并加以实施；d)记录原因分析、所采取的纠正措施和实施结果，并提交管理评审；e)评审纠正措施的有效性，对有效的纠正措施如涉及文件更改应纳入文件实施永久性更改，对没达到预期目标的重新分析原因，重新采取纠正措施。预防措施各部门负责组织采取预防措施，消除潜在不符合的原因，防止不符合的出现；预防措施应与不符合的严重程度和面临的风险相适应。各部门应采取如下运作步骤：a)通过监视、预测、统计和数据分析，掌握过程和要素的变化趋势及相关方的要求和期望，识别并确定潜在不符合并分析其原因；b)发现有潜在的不符合事实时，根据潜在问题的影响程度确定轻重缓急，评价采取预防措施的可行性及其可能带来的风险，应权衡风险、利益和成本等因素，确定所采取的预防措施是否切实可行；c)确定需采取的预防措施，明确实施预防措施的部门或人员，并组织实施；d)所有相关的记录应予以保留并提交管理评审；e)评审预防措施的有效性，对有效的预防措施如涉及文件更改应纳入文件，对没达到预期目标的重新分析原因，重新采取预防措施。5.6.4事故、事件报告、调查和处理为对本公司发生的健康安全环境事故或事件应及时进行调查处理，并采取措施防止类似事故或事件再次发生，制定并实施《事故管理控制程序》。a)凡发生影响健康安全环境的事故或事件，发生的单位应及时报告有关部门，Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第41页共193页版次A修订O标题号5.6标题检查和纠正措施生效日期2010年10月1日必要时报告当地政府和主管部门，并采取积极有效措施，减少其带来的不良影响。b)根据事故的类别，公司办公室负责组织、参与事故的调查，分析事故原因，写出事故或事件调查报告。c)根据事故或事件原因及影响，按“四不放过”的原则进行调查处理，采取相应的纠正和预防措施防止类似事故或事件重复发生。5.6.5记录和记录管理为确保与HSE管理体系运行记录得到有效控制，对记录标识、存放、保护、编制、检索、保存期限和处置作出规定和要求，以提供符合要求和HSE管理体系有效运行的证据，制定并实施《记录管理控制程序》，a)公司办公室负责组织相关部门和单位开发和设计记录格式。b)记录填写人应按规定要求填写记录，做到准确、完整、清晰、及时，并提供可追溯性。c)各部门保存的记录应予以编目，便于检索。并对各自的记录标识、收集、保存、借用、复制、存档和处理进行管理。d)公司办公室规定各类记录的保存期及报废处理方式，记录的销毁予以登记。5.6.6内部审核为确定HSE管理体系是否符合既定的计划安排和标准的要求，确定HSE管理体系是否得到有效地实施和保持，评定是否有效满足本公司的方针和目标，制定并实施《内部审核控制程序》。a)质检部公室是内部审核的归口管理部门，负责策划全年的内审方案，编制年度内审计划，确定审核范围、频次，经管理者代表审核批准后实施。b)质检部选择和培训具有多个体系内审员资格的内审员。内审员的数量和素质需满足本公司内审的需要，并保证审核员选择和审核实施过程的客观性、公正性和独立性。c)根据本公司实际需要，每年至少进行一次覆盖所有要素、部门的内审，也可针对某几个要素、单位进行专项审核。Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第42页共193页版次A修订O标题号5.6标题检查和纠正措施生效日期2010年10月1日31d)审核组长组织编制内审计划，确定审核的目的、范围、依据、方式、审核组成员和内审日程安排及其他有关事项。e)审核组根据计划对受审部门和单位体系运行情况进行现场审核，详细记录体系运行效果及不符合情况，并评审以往的审核结果。f)现场审核结束后，召开审核组内部会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，确认不符合项并对体系运行情况做出评价。h)受审核部门根据不符合报告中的不符合事实，分析不符合原因，制定并实施纠正和预防措施，质检部负责对实施结果和效果进行跟踪验证。5.6.7支持文件1、Q/HC-HSE-5.6.1-1《监测与测量管理控制程序》2、Q/HC-HSE-5.6.2-1《合规性评价管理控制程序》3、Q/HC-HSE-5.6.3-1《纠正措施控制程序》4、Q/HC-HSE-5.6.3-2《预防措施控制程序》5、Q/HC-HSE-5.6.4-1《事故管理控制程序》6、Q/HC-HSE-5.6.5-1《记录管理控制程序》7、Q/HC-HSE-5.6.6-1《内部审核控制程序》Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第44页共193页版次A修订O标题号5.7标题管理评审生效日期2010年10月1日为确保HSE管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，以寻求HSE管理体系不断改进的机会，包括方针和目标、过程和要求的修订，制定并实施《管理评审控制程序》，5.7.1管理评审由总经理主持，公司领导、部门主要负责人参加，以会议方式进行。5.7.2质检部负责编制管理评审计划，管理评审输入信息的整理，评审会议组织、记录；管理评审报告的编制和有关改进措施的跟踪验证。5.7.3管理评审每年至少进行一次，其间隔不超过12个月。当出现特殊情况时增加管理评审次数。5.7.4评审应包括HSE管理体系、方针、目标、指标改进需求。评审输入是为评审提供准确、充分的信息，是有效评审的前提条件，评审输入内容包括：a)内、外部HSE管理体系审核和合规性评价的结果；b)健康安全与环境表现、过程业绩和产品的符合性，及资源保证状况；c)目标、指标的实现程度；d)纠正和预防措施的实施与验证情况；e)以往管理评审改进措施实施与验证情况；f)可能影响HSE管理体系的外界各种变化，包括法规法律和其它要求的发展变化；g)和顾客、外部相关方的交流，包括投诉；h)HSE管理体系改进的意见和建议。5.7.5评审的输出是为持续改进而做出的评审的结果，评审输出可包括:a)HSE管理体系及过程适宜性、充分性和有效性评价，以及有效性的改进；b)与顾客和相关方要求有关的过程、产品和服务的改进；c)针对HSE管理体系变化情况，考虑资源适宜性和充分性。5.7.6质检部负责管理评审记录，起草管理评审报告，评审的输入和输出结果应体现在管理评审报告上，并提出需采取的措施和验收要求，经管理者代表审核、总经理批准后发至有关人员和部门。5.7.7支持文件Q/HC-HSE-5.7-1《管理评审控制程序》Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第50页共193页版次A修订O程序文件Q/HC-HSE-5.2.1-1承诺方针与目标管理程序生效日期2010年10月1日程序文件明细表序号标准编号手册编号程序文件职责归口部门文件号名称15.25.2Q/HC-HSE-5.2.1-1方针、目标与承诺管理控制程序公司办25.35.3Q/HC-HSE-5.3.1-1风险评价与削减措施管理控制程序各相关部门35.35.3Q/HC-HSE-5.3.1-2环境因素识别与评价管理控制程序公司办45.35.3Q/HC-HSE-5.3.2-1法律法规要求管理控制程序公司办55.35.3Q/HC-HSE-5.3.3-1HSE方案管理控制程序公司办65.35.3Q/HC-HSE-5.3.3-2过程HSE策划管理控制程序各相关部门75.45.4Q/HC-HSE-5.4.1-1组织机构与职责管理控制程序公司办85.45.4Q/HC-HSE-5.4.1-1-1部门和主要人员职责和权限管理部95.45.4Q/HC-HSE-5.4.3-1资源配置管理控制程序各相关部门105.45.4Q/HC-HSE-5.4.4-1能力评价管理控制程序公司办115.45.4Q/HC-HSE-5.4.4-2培训管理控制程序公司办125.45.4Q/HC-HSE-5.4.4-3HSE企业文化管理控制程序公司办135.45.4Q/HC-HSE-5.4.5-1HSE信息交流与协商管理控制程序各相关部门145.45.4Q/HC-HSE-5.4.7-1文件管理控制程序公司办155.55.5Q/HC-HSE-5.5.1-1设备管理控制程序工程部165.55.5Q/HC-HSE-5.5.5-1作业许可管理控制程序公司办175.55.5Q/HC-HSE-5.5.6-1废水废气管理控制程序各相关部门185.55.5Q/HC-HSE-5.5.6-2噪声管理控制程序各相关部门195.55.5Q/HC-HSE-5.5.6-3废弃物管理控制程序各相关部门205.55.5Q/HC-HSE-5.5.6-4资能源管理控制程序工程部215.55.5Q/HC-HSE-5.5.6-5职业病预防管理控制程序公司办225.55.5Q/HC-HSE-5.5.6-6食堂安全卫生管理控制程序公司办235.55.5Q/HC-HSE-5.5.7-1变更管理控制程序质检部245.55.5Q/HC-HSE-5.5.8-1应急响应和准备管理控制程序公司办255.65.6Q/HC-HSE-5.6.1-1监测和测量管理控制程序品质部265.65.6Q/HC-HSE-5.6.2-1合规性评价管理控制程序公司办275.65.6Q/HC-HSE-5.6.3-1纠正措施控制程序质检部285.65.6Q/HC-HSE-5.6.3-2预防措施控制程序质检部295.65.6Q/HC-HSE-5.6.4-1事故管理控制程序公司办305.65.6Q/HC-HSE-5.6.5-1记录管理控制程序公司办315.65.6Q/HC-HSE-5.6.6-1内部审核控制程序质检部325.75.7Q/HC-HSE-5.7.1-1管理评审控制程序质检部程序文件清单序号程序名称文件编号页码1承诺方针与目标管理程序Q/HC-HSE-5.2.1-1/HC-HSE-5.2.1-12HSE企业文化管理程序HSE02-1.2—20103组织机构与职责管理程序HSE02-3.1—20104资源配置管理程序HSE02-3.3—20105能力评价管理程序HSE02-3.4.1—20106培训管理程序HSE02-3.4.2—20107供应商管理程序HSE02-3.5.1—20108工程项目分包和劳务分包评价管理程序HSE02-3.5.2—20109HSE信息交流与协商管理程序HSE02-3.6—201010文件和资料控制程序HSE02-3.7—201011风险评价与削减措施管理程序HSE02-4.1—201012法律法规要求管理程序HSE02-4.2—201013环境因素识别与评价管理程序HSE02-4.3.1—201014HSE方案管理程序HSE02-5.1.1—201015项目（过程）HSE策划管理程序HSE02-5.1.2—201016设备管理程序HSE02-5.2—201017交通管理程序HSE02-5.3.1—201018安全监督管理程序HSE02-5.3.2—201019环境保护管理程序HSE02-5.3.3—201020消防管理程序HSE02-5.3.4—201021环境保护管理程序HSE02-5.3.3—201022变更管理程序HSE02-5.4—201023应急管理程序HSE02-5.5—201024施工过程管理程序HSE02-6.1—201025监测和测量管理程序HSE02-6.4—201026记录管理程序HSE02-6.4—201027不符合与纠正预防措施控制程序HSE02-6.4—201028事故管理程序HSE02-6.5—201030内部审核管理程序Q/HC-HSE-5.6.6-131管理评审控制程序Q/HC-HSE-5.7.1-1Q/HC-HSE-5.2.1-1承诺方针与目标管理程序1目的为了对公司HSE承诺、方针和目标的有效性、可行性和适宜性进行监督和管理，持续改进HSE管理体系，制定本程序。本程序规定了承诺、方针和目标的建立、实施和考核等内容。2适用范围适用于公司职业健康、安全与环境承诺、方针和目标的制定、分解、实施及考核等。3职责3.1总经理负责批准、发布HSE承诺、方针和目标。3.2安全环保部是本程序的归口管理部门，协助总经理组织制定公司HSE承诺、方针和目标，并监督实施。3.3安全环保部负责HSE承诺、方针和目标方案的征集，并负责组织本部门职能范围内HSE目标（指标）的分解、考核。3.4经理办公室负责HSE承诺、方针和目标的文件发放，负责承诺方针与目标宣传。3.5各职能部门、直属公司负责执行公司HSE承诺、方针和目标（指标），3.6项目HSE作业计划书的编写部门负责具体工程施工项目HSE目标（指标）的提出、分解和组织实施。3.7直属公司安全环保部门负责将制定的目标（指标）向下分解至基层单位（分公司、厂、车间），由基层单位将其分解至班组。3.8全体员工必须理解和掌握公司的承诺、方针与目标，并在工作中实施。4程序内容4.1承诺、方针和目标制定基本原则以下条款为各级公司起草、编制、确定承诺、方针与目标的共同要求。4.1.1承诺的制定要依据国家、地方、上级有关法律、法规、标准、规范等要求，要符合总厂HSE方针及目标要求,符合公司资源条件和发展现状、符合全体员工的共同意愿。4.1.2要满足SY/T6276—1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》、《职业安全健康管理体系审核规范》、GB/T28001－2001《职业健康安全管理体系规范》、GB/T24001-2004idtISO14001：2004《环境管理体系――规范及使用指南》，应体现公司长期管理思想和理念，目标要具有阶段性、渐进性和可操作性。4.1.3所制定的目标（指标）不低于本公司现有的目标水平，并切实可行。4.1.4承诺、方针和目标的制定应满足相关方的期望。4.1.5以本公司HSE风险评价（包括初始评审）为依据。4.2目标（指标）制定的要求4.2.1目标（指标）由公司、直属公司、基层单位三级目标（指标）组成。4.2.2目标的建立或分解要尽可能量化，并分解到部门或班组。4.2.3目标（指标）也可以采用“责任状”、合同或其它适宜的方式。4.3承诺、方针和目标的制定与发布4.3.1安全环保部依据本程序4.1条款要求，征集过程填写《承诺方针与目标征集记录》，安全环保部汇集征求记录中相关条款形成草案。4.3.2安全环保部将草案征集各公司主要领导的意见后，形成修改意见，协助管理者代表组织对其进行法律、资源的可行性、适应性评审，评审过程填写《公司评审记录》，安全环保部将确定的HSE承诺、方针与目标形成报批稿，经最高管理者批准签字，由经理办公室履行正式文件发布手续。4.3.3各直属公司制定本的职业健康、安全和环境目标（指标）参照4.3.1和4.3.2程序进行。4.4承诺、方针与目标的内容承诺、方针与目标的内容至少应包括：（1）遵守有关法律、法规和其他应遵守的内、外部要求；（2）持续改进的思想；（3）对事故预防的重视；（4）对公司员工的期望和对承包方的要求。4.5目标（指标）的分解及实施4.5.1安全环保部将目标（指标）按总目标要求纵向、横向分解至各职能部门和直属公司，并形成文件。4.5.2各级公司应在确保完成公司目标（指标）的前提下，将其分解至各职能部门和基层单位，分解可以以责任状等形式体现，基层单位将目标（指标）以责任状形式分解至班组。4.5.3各级安全环保部每年两次将本单位目标完成情况进行统计后，填写《目标（指标）完成情况统计表》,作为管理评审输入材料，提交管理评审会议。由HSE体系办公室存档，未如期完成的，由责任单位（部门）组织调查、分析原因，提出处置方法和纠正措施。4.6承诺、方针与目标的评审及变更4.6.1安全环保部对目标的完成情况进行一次考核评价。当出现下列情况时，对其进行评审和变更:（1）当公司健康、安全与环境方针、组织机构、重大建设项目（包括隐患治理方案、环境管理方案）实施后，相关方要求发生变化时；（2）出现重大健康、安全与环境事故时；（3）政策、法律、法规、标准条文不适宜于本公司；（4）实施、监测过程中发现有重大不符合时；（5）通过管理评审后，需要对目标（指标）进行调整或修订时。4.6.2承诺、方针与目标与指标变更必须以不违背公司职业安全、环境方针和上一级组织的目标及指标为原则。承诺、方针与目标的修订应符合本程序4.1条款要求进行。4.6.5当承诺、方针与目标经管理评审后发生变更时，由安全环保部填写《列改申请单》，经最高管理者批准后，以《更改通知单》的形式发放至各职能部门和直属公司，承诺、方针与目标的变更具体执行《变更管理程序》。4.6.6在每年的管理评审中，应对HSE方针的贯彻实施、持续的适宜性、有效性做出评价，具体执行《管理评审控制程序》。4.7宣传与培训4.7.2经理办公室、安全环保部负责做好职能范围内的健康、安全与环境管理的宣传活动，填写《宣传活动记录》。5相关文件HSE02-5.8--2010《变更管理程序》HSE02-7.2--2010《管理评审控制程序》HSE02-5.4--2010《变更管理程序》6记录HSE04-1.1--01-2010《承诺方针与目标征集记录》HSE04-1.1--02--2010《目标(指标)完成情况统计表》HSE04-1.2--01--2010《宣传活动记录》HSE04-3.7--11--2010《公司评审记录》HSE04-3.7—07--2010《更改通知单》Q/HC-HSE-2010湖北丝宝日化有限公司第54页共193页版次A修订O程序文件HSE02-1.2—2010HSE企业文化管理程序生效日期2010年10月1日HSE02-1.2—2010HSE企业文化管理程序1目的HSE文化是公司企业文化建设的重要内容之一，为了确保HSE文化更好地支持健康、安全与环境管理体系，制定本程序。本程序规定了HSE文化的建立原则及维护的内容、方法与要求。2适用范围本程序适用于公司HSE企业文化建立与维护的过程管理。3职责3.1经理办公室是本程序的归口管理部门,负责公司企