国家创新基金项目监理验收课件

17十二月20221

国家科技型中小企业技术创新基金项目实施管理要求二○一三年十月15十二月2022117十二月20222

内容一、规范管理的必要性二、合同签定和管理规范三、监理验收工作规范四、投诉和举报处理办法15十二月20222内容一、规范管理的必要性（一）财政资金使用的要求

国家财政资金、云南省财政资金。（二）创新基金的宗旨支持技术创新、鼓励技术创业、促进产业发展、引导社会资金。（三）企业自身利益

验收余款（30%、20%）、新项目申报。（四）云南省推荐项目数量影响

申报限额由上年度立项数、验收合格率、监理年报半年报决定。17十二月20223一、规范管理的必要性（一）财政资金使用的要求15十二月2二、合同签定和管理规范（一）项目合同签订

1.创新基金项目合同是创新基金项目监督管理的主要依据之一；创新基金项目合同签订的全过程要求确保其严肃性和完整性。每份创新基金合同均应由甲方（科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心）、乙方（项目承担单位）、丙方（项目推荐单位，云南省即云南省科技厅）逐一认可每项条款及内容，并签字（或印章）及加盖单位公章，方能正式生效。17十二月20224二、合同签定和管理规范（一）项目合同签订15十二月202二、合同签定和管理规范2.创新基金项目（不含补助资金项目和投资引导基金项目）合同签订和合同信息实行数字化管理；项目承担单位、项目推荐单位必须通过“创新基金项目管理信息系统”

完成项目合同签订工作，确保电子版本合同与打印纸质合同内容及版本一致。17十二月20225二、合同签定和管理规范2.创新基金项目（不含补助资金项二、合同签定和管理规范17十二月20226二、合同签定和管理规范15十二月20226二、合同签定和管理规范4.合同签订注意事项

（1）合同中涉及项目的主要技术路线、经济技术指标、资金筹措和使用计划等内容全部都是企业申报内容，并已经通过专家审查，不能在合同签订过程中修改。

（2）项目起始时间为系统默认2013年10月8日—2015年10月7日，如有申报时执行期超过2年、实际实施期也必须3年的，请提前与省科技厅联系。17十二月20227二、合同签定和管理规范4.合同签订注意事项15十二月二、合同签定和管理规范

（3）甲方、乙方、丙方的单位信息是系统自动生成，合同填写时不能变更。如承担单位联系人、联系电话、通讯地址、开户行及银行帐号等信息与系统注册时有变化，请在填写合同之前通过“注册信息管理”→“重要信息变更”修改，并请州市科技局审核激活。

但企业名称变更、撤并、重组、注销等重大变更，属于合同变更范畴，必须及时向省科技厅高新处报告，不得自行更改。17十二月20228二、合同签定和管理规范（3）甲方、乙方、丙方的单位信息是二、合同签定和管理规范（4）承担单位只能填写和选择“乙方资金到位计划”、“项目实施目标”、“获得证书情况”3个部份，填写时注意：

A.乙方资金总额必须与合同自动生成的“乙方新增投资”一致，全部资金必须在2015年6月之前到位。B.项目实施目标的选项注意与申报书一致，并注意项目实施前后的逻辑关系，如存在矛盾可以适当调整。C.获得证书情况要与申报时一致，申报时没有的建议不要增加，否则将作为验收时的依据。17十二月20229二、合同签定和管理规范（4）承担单位只能填写和选择“乙方二、合同签定和管理规范5.国家基金管理中心关于合同签订其它有关规定：在合同签订时间较紧的情况下，创新基金管理中心将采取集中签订合同的工作方式。对于在公示期间有异议或有投诉的项目，创新基金管理中心将视核查结论后再决定是否签订合同；对于处于立项公示阶段、推荐单位要求撤项的项目，创新基金管理中心将终止该项目合同的签订。因项目承担单位的原因造成逾期没有完成合同签订工作的，将视为该单位自动放弃，创新基金管理中心不再与其签订合同。17十二月202210二、合同签定和管理规范5.国家基金管理中心关于合同签订其二、合同签定和管理规范（二）项目合同管理

1.合同的变更

（1）在项目执行过程中，合同的主要内容（包括项目名称、总体目标及实施阶段目标、技术经济指标、完成期限等）原则上不能变更。（2）项目承担单位确因客观原因需对合同目标调整时，应提出书面申请，经省科技厅审核并报国家创新基金管理中心批准后执行。17十二月202211二、合同签定和管理规范（二）项目合同管理15十二月202二、合同签定和管理规范

“合同变更”的内容包括以下情况。（1）因项目承担单位改制、重组或以项目技术转让方式等原因变更项目承担主体的；（2）因不可抗拒因素，项目承担单位提出变更合同中的项目计划指标；（3）项目执行期变更的。17十二月202212二、合同签定和管理规范“合同变更”的内容包括以下情况二、合同签定和管理规范

不属于“合同变更”的内容：（1）项目承担单位基本注册信息的变化，如：单位地址、邮编、法定代表人、联系人及电话号码变更，以及企业开户银行、户名、账号变更；（2）因改制、重组等原因,项目承担单位名称发生改变，但项目承担主体并未发生变更。17十二月202213二、合同签定和管理规范不属于“合同变更”的内容：15二、合同签定和管理规范（3）合同变更的基本程序

A.申请程序

a.项目承担单位向州市科技局和省科技厅提出合同变更申请，申请内容包括合同变更事项、合同变更原因、目前项目进展情况以及资金使用情况等，同时按照有关要求提供必要的附件材料；b.州市科技局对项目承担单位合同变更申请材料进行审核同意后，以科技局文件向省科技厅提出申请；c.省科技厅同意项目承担单位合同变更的申请后，将合同变更材料报送国家创新基金管理中心；17十二月202214二、合同签定和管理规范（3）合同变更的基本程序15十二二、合同签定和管理规范

d.国家创新基金管理中心在收到有关申请变更的全部材料并审核无误后，提出审核意见；

e.对于经国家创新基金管理中心同意的项目承担主体变更和项目计划指标变更的合同变更，创新基金管理中心将函告省级科技主管部门，并在创新基金网站上公告两周。合同的修改内容将作为创新基金管理中心办理对项目承担单位拨款及进行项目监理验收工作的依据。17十二月202215二、合同签定和管理规范d.国家创新基金管理中心在收到有关二、合同签定和管理规范B网络工作系统程序▲项目承担主体发生变更的：a.原项目承担单位应在“创新基金工作系统”上提出项目承担主体变更申请，并提交；b.拟继续承担项目的单位应在“创新基金工作系统”中注册，并激活。▲项目执行时间发生变更的：

项目承担单位应在“创新基金工作系统”上完成相关操作，并提交。17十二月202216二、合同签定和管理规范B网络工作系统程序15十二月2二、合同签定和管理规范C实施合同变更需提交的材料

▲项目承担主体变更的：

a.拟继续承担项目单位在“创新基金工作系统”中注册的单位基本信息、法定代表人承诺书和营业执照副本、国税登记证、地税登记证、验资报告及公司章程复印件；b.原项目承担单位的项目承担主体变更申请报告（说明变更事项、变更原因、目前项目进展说明及资金决算报告等），及原承担单位与拟继续承担项目单位就项目主体变更相关事宜达成的协议原件；

17十二月202217二、合同签定和管理规范C实施合同变更需提交的材料15十二、合同签定和管理规范

c.拟继续承担项目的单位承诺继续履行原项目承担单位与创新基金管理中心所签订创新基金项目合同的函；

d.省科技厅应组织专家对拟继续承担项目单位的能力进行论证，并提供专家论证意见和有关情况说明；

e.省科技厅对拟继续承担项目的单位给予资金支持的承诺函；

f.省科技厅关于报送基金项目申请变更材料的正式文件。17十二月202218二、合同签定和管理规范c.拟继续承担项目的单位承诺继续履二、合同签定和管理规范

▲合同计划指标变更的：

a.项目承担单位提出的申请报告（说明变更事项、变更原因、目前项目进展情况及资金使用情况等）；

b.省科技厅组织专家论证后提出的指标变更意见（专家组中应包括项目推荐时的专家）；

c.省科技厅的审核意见和对有关情况的说明。d.省科技厅关于报送创新基金项目申请变更材料的正式文件。17十二月202219二、合同签定和管理规范▲合同计划指标变更的：15十二月二、合同签定和管理规范D所有申报合同变更材料，均须盖有单位印章，其中项目承担单位的申请报告、地方监理单位和省级科技主管部门审核意见（证明材料）必须是加盖单位公章的原件。E对于项目承担单位以技术转让方式转让给其他单位的情况，原则上不同意合同变更。17十二月202220二、合同签定和管理规范D所有申报合同变更材料，均须盖有单二、合同签定和管理规范

2.合同解除

（1）已签订合同的项目，凡属下列情况之一的，解除项目合同：A项目承担单位因不可抗拒因素无法继续履行合同的。B项目承担单位在项目实施期间，将项目以技术转让方式转出，并不再作为项目的实施主体的；

C项目承担单位违反项目合同条款规定的，如：a.实施项目的主要经费不能落实；b.项目承担单位的项目负责人及技术骨干发生重大变化，致使项目无法继续实施；

c.协作关系发生重大变化或产生知识产权纠纷，致使项目无法继续实施。17十二月202221二、合同签定和管理规范2.合同解除15十二月2022二、合同签定和管理规范

(2)合同的解除程序

A项目承担单位提出申请，州市科技局和省科技厅提出拟解除合同意见；B国家创新基金管理中心将解除合同的创新基金项目清单在创新基金网站上公告。省科技厅和州市科技局负责将信息通知到项目承担单位。

C已拨付项目经费的项目，省科技厅和州市科技局督促项目承担单位对项目资金进行财务决算，上缴剩余的国家、省财政拨款，并对项目的执行情况做出总结。17十二月202222二、合同签定和管理规范(2)合同的解除程序15十二月二、合同签定和管理规范

3.合同的终止

A已签订合同的项目，凡属下列情况之一的，终止项目合同：

a.创新基金管理中心发现并证实项目承担单位在项目申请或执行过程中有违法、欺骗或事实隐瞒等行为的；b.项目承担单位、州市科技局和省科技厅要求终止合同，并经创新基金管理中心同意的；

c.连续两次不能按要求填报《监理信息调查表》及其他相关材料的。17十二月202223二、合同签定和管理规范3.合同的终止15十二月202二、合同签定和管理规范

B创新基金管理中心将终止合同的创新基金项目通知省级科技主管部门和地方监理单位，并在创新基金网站上公告终止合同的项目名称和项目承担单位名单。C资金清算及罚则a.对已拨付经费的项目，省科技厅和州市科技局监督项目承担单位进行财务清算，将未使用的国拨资金如数上缴国库，已形成固定资产的将资产变现后上缴国库。对拒不退还剩余经费的项目承担单位，创新基金管理中心以及地方科技主管部门保留对其进行法律诉讼的权利。17十二月202224二、合同签定和管理规范B创新基金管理中心将终止合同的创新二、合同签定和管理规范b.对因在项目申报或执行过程中有违法、欺骗、事实隐瞒等行为而终止合同的项目承担单位，国家创新基金管理中心将给予通报批评，并在今后不再受理该项目承担单位的项目申请；对该单位法定代表人作为股东创办的其他单位的项目申请也不再受理；情节严重的，将提请有关部门追究该单位及其法定代表人的法律责任。17十二月202225二、合同签定和管理规范b.对因在项目申报或执行过程中有违17十二月202226三、监理验收工作规范项目承担单位

工作流程图州市科技局省科技厅国家基金管理中心合同监理验收合同监理验收15十二月202226三、监理验收工作规范项目承担单位三、监理验收工作规范(一)工作组织机构及职责1.科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心

（1）负责制订创新基金项目监理和验收有关工作文件，组织实施项目监理和验收工作；

（2）根据项目承担单位定期报表、地方监理意见、实地检查的情况等，提出项目执行情况的年度分析报告；

（3）根据综合监理信息，评价项目的执行情况，做出创新基金项目合同执行、解除、调整以及终止等监理意见；

（4）委托第三方专业机构协助创新基金管理中心对项目的执行情况进行核查、评价；

（5）核准地方科技管理部门对项目的监理验收意见。

17十二月202227三、监理验收工作规范(一)工作组织机构及职责15十二月三、监理验收工作规范

2.省科技主管部门（云南省科技厅）

（1）负责组织、管理所辖地区所有创新基金项目的监理验收工作；

（2）委托地方科技部门负责所在地区创新基金项目的监理验收工作；

（3）实地检查创新基金项目的执行情况；

（4）审核地方监理单位提出的项目监理验收意见。对于有不同意见的项目，省级科技主管部门可以单独反馈至管理中心；

（5）对创新基金管理中心委托核查的验收项目进行调查，按要求提出结论性建议。17十二月202228三、监理验收工作规范2.省科技主管部门（云南省科技厅）1三、监理验收工作规范

3.地方监理单位（云南省科技厅）

部份工作由省科技厅委托州市科技局完成

（1）负责所组织创新基金项目的监理验收工作；

（2）督促、审查项目承担单位填写的《监理信息调查表》，并填写项目监理意见；

（3）针对项目执行过程中存在的问题，提出解决措施及处理意见；

（4）汇总所属项目的监理验收信息；

（5）为项目承担单位提供其它所需要的服务。17十二月202229三、监理验收工作规范3.地方监理单位（云南省科技厅）1三、监理验收工作规范

（二）监理工作

1.项目承担单位应接受创新基金管理中心、省级科技主管部门及其地方监理单位的监督、检查，并按照规定填报创新基金项目《监理信息调查表》（年报、半年报），并对所提供的监理信息的真实性负责。2.监理工作的依据（1）创新基金项目实行合同管理。

（2）创新基金监理工作的依据有：项目合同、项目申请材料、项目承担单位定期填报的监理信息调查表、地方监理单位监理意见、省级科技主管部门监理意见、第三方专业机构评价意见及实地调查等。17十二月202230三、监理验收工作规范（二）监理工作15十二月2022三、监理验收工作规范

3.监理工作主要方式

（1）项目承担单位定期填报《监理信息调查表》（半年报、年报）；

（2）省级科技主管部门、地方监理单位实地检查项目执行情况，提出监理意见；

（3）创新基金管理中心组织专项实地调研；17十二月202231三、监理验收工作规范3.监理工作主要方式15十二月2三、监理验收工作规范4.监理工作主要内容

（1）项目资金到位与使用情况；

（2）项目合同计划进度执行情况；

（3）项目达到的技术、经济、质量指标情况；

（4）项目存在的主要问题和解决措施。17十二月202232三、监理验收工作规范4.监理工作主要内容15十二月2三、监理验收工作规范5.监理信息填报程序

（1）创新基金项目监理信息实行数字化管理，省级科技主管部门、地方监理单位、项目承担单位必须通过创新基金网络工作系统填报创新基金项目的监理信息；

（2）在创新基金项目执行期间，项目承担单位应定期、真实地填报《监理信息调查表》（半年报、年报）；

（3）地方监理单位对《监理信息调查表》数据进行审核，依据合同审查项目阶段进展情况，填写项目监理意见，在网络工作系统上提交监理意见；17十二月202233三、监理验收工作规范5.监理信息填报程序15十二月2三、监理验收工作规范

（4）省科技厅汇总全省所有创新基金项目监理意见，并对《监理信息调查表》数据的正确性进行确认，同时提出补充监理意见报送创新基金管理中心；

（5）年报上报时间：项目承担单位应在每年1月1日至1月25日填报《监理信息调查表》；半年报上报时间：项目承担单位应在每年7月1日至7月25日填报《监理信息调查表》。17十二月202234三、监理验收工作规范（4）省科技厅汇总全省所有创新基金项三、监理验收工作规范

6.创新基金管理中心依据立项合同、地方监理意见和监理机构的评价结果，填写监理意见，并反馈至项目承担单位。监理意见分为四种：合同执行、合同变更、合同解除、合同终止。

7.合同变更、合同解除、合同终止监理意见的办理。

前面已经介绍17十二月202235三、监理验收工作规范6.创新基金管理中心依据立项合同、地三、监理验收工作规范

（三）验收工作

1.创新项目的验收工作由省科技厅负责，国家创新基金管理中心依据省科技厅验收意见和材料，并参考第三方专业机构对创新基金项目的评估报告，进行综合评价，做出验收结论。重点创新项目由创新基金管理中心组织验收。2.创新基金项目验收必须在合同到期后3个月内提交验收申请材料、一年内完成验收工作。

17十二月202236三、监理验收工作规范（三）验收工作15十二月2022三、监理验收工作规范

3.验收工作程序（1）创新基金管理中心以合同到期时间为基准，提前2个月向项目承担单位、地方监理单位和省级科技主管部门开通创新基金验收网络工作系统。（2）项目承担单位在创新基金网络工作系统上，按“监理验收规范”的要求填写项目验收材料、备齐相关附件后，将全套验收申请材料简单装订，报送州市科技局。

（3）州市科技局按国家创新管理基金中心《监理验收规范》对验收材料进行审查，企业补充完善验收申请材料后，将验收材料及专家验收方案报省科技厅。17十二月202237三、监理验收工作规范3.验收工作程序15十二月202三、监理验收工作规范

（4）省科技厅审核同意后，委托州市科技局代表省科技厅组织专家验收，同时项目承担单位提交网络系统验收申请材料。

（5）州市科技局组织专家对项目进行验收评审、提出验收意见，督促承担单位根据专家意见修改完善验收材料。

（6）省科技厅审核通过验收材料后，签署监理单位意见、省科技厅审核意见，承担单位装订完整的验收材料，由省科技厅统一寄送国家基金管理中心，同时提交网络系统验收材料。

企业准备的验收材料目录、项目验收材料装订要求17十二月202238三、监理验收工作规范（4）省科技厅审核同意后，委托州市科三、监理验收工作规范

（7）国家创新基金管理中心在收到省级科技主管部门报送的项目验收材料后，对项目的验收结果进行评估和审查，确定验收结论；在创新基金网站上公告验收结论为合格的项目清单。同时，将确认验收结论的《创新基金项目验收意见表》、验收证书寄至省科技厅。重点创新项目验收材料要求与一般项目相同，但由国家创新基金管理中心组织或委托省科技厅组织专家对项目进行验收评审。17十二月202239三、监理验收工作规范（7）国家创新基金管理中心在收到省级三、监理验收工作规范

4.验收标准与结论

（1）验收标准创新基金项目验收分数是由项目的验收评价指标体系计算得出。验收分值与验收结论的对应关系如下：

a.80分以上的（含80分），验收合格；

b.65分至80分之间的（不含80分），验收基本合格；

c.65分以下的（不含65分），验收结题或不合格。

实际操作中，自2011年开始验收结论只有验收合格、不合格两种。d.如遇重大自然灾害（或不可抗拒事件），而造成项目不能实施的，原则上可作为验收结题处理。17十二月202240三、监理验收工作规范4.验收标准与结论15十二月20三、监理验收工作规范有下列情况之一的，原则上作为验收不合格处理：a.销售收入完成不足合同规定指标的50%（初创期小企业除外）；b.技术和质量指标完成情况不足60%；c.项目在合同到期后1年以上时间验收；e.验收材料中有造假行为，或项目承担单位无法提供有效材料证明验收指标完成情况的真实性。17十二月202241三、监理验收工作规范有下列情况之一的，原则上作为验收不合格处三、监理验收工作规范

（2）验收结论

创新基金管理中心依据专家验收评审意见、专家评分及地方监理单位验收意见，结合日常监管信息，参考第三方专业机构评价意见和实地调研情况等综合做出验收结论。

a.验收合格：项目较好完成合同目标，发验收合格证书，拨付其余资金；b.验收不合格：项目没有完成合同目标且差距较大，不发验收证书，停拨其余资金，项目承担单位3年内不得申请创新基金项目。

c.验收结题：项目由于特殊原因没有完成合同目标，不发验收证书；停拨其余资金；项目承担单位在验收当年不得申请创新基金项目。17十二月202242三、监理验收工作规范（2）验收结论15十二月2022四、投诉和举报处理办法《科技型中小企业技术创新基金投诉和举报处理暂行办法》依据：《科学技术部财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》、科技部《国家科技计划项目评估评审行为准则与督查办法》、《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）》科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心（简称创新基金管理中心）负责对涉及创新基金项目推荐、申报、评审、实施和验收等各环节的投诉和举报的受理、调查和处理工作。17十二月202243四、投诉和举报处理办法《科技型中小企业技术创新基金投诉和举四、投诉和举报处理办法

（一）受理投诉和举报的范围

受理范围1.在项目申报、实施、验收过程中弄虚作假，申报材料、监理材料和验收材料内容严重失实；

2.创新基金项目经费的使用违反专款专用原则，存在严重的挪用和弄虚作假等行为；

3.在项目受理、评审和管理过程中，违反有关规定，有失客观、公正、合理的行为；

4.在项目实施过程中，发生有影响创新基金项目正常实施的事件或行为；

5.其他违反创新基金有关规定的行为。17十二月202244四、投诉和举报处理办法（一）受理投诉和举报的范围15四、投诉和举报处理办法

不受理范围

1.反映未申报创新基金项目的企业或项目的，经审查确认为不受理或已经专家评审（或评估）确认为不符合立项条件项目的；

2.涉及一般性学术争论、人事、劳资、股权纠纷等与创新基金管理无关的；

3.匿名、无具体事实和线索的或署名但无实质内容的；4.属应由有关机关、单位管辖的企业内部的经营管理行为的；

5.属知识产权权属争议的；

6.其他创新基金管理中心没有处理权限的。17十二月202245四、投诉和举报处理办法不受理范围15十二月2022四、投诉和举报处理办法

（二）受理投诉和举报的基本办法和要求

1.创新基金管理中心收到投诉和举报函件后，根据投诉和举报的范围、内容和性质，提出初步处理意见，确定调查方式。

2.对匿名投诉、举报有具体事实的，予以受理；没有具体事实的登记留存，可不予置理。对署名投诉、举报，对反映问题作出处理后，将处理结果告知投诉、举报人。

3.投诉和举报应有书面文字材料，并应有相应举证，通过信函发至创新基金管理中心。对于没有书面文字材料的投诉和举报一般不予受理。17十二月202246四、投诉和举报处理办法（二）受理投诉和举报的基本办法和四、投诉和举报处理办法

4.对已经受理的投诉和举报，经初步核实确有严重问题的,创新基金管理中心可以根据情况暂停执行该项目，在对有关问题立案调查后，再根据调查结果和有关规定作相应处理。

5.对正处于实施当中的创新基金项目的投诉和举报，可以向省科技厅提出，并由省科技厅进行调查处理，调查结果报创新基金管理中心备案，对项目的有关处理意见报创新基金管理中心批准。投诉人或举报人对省科技厅处理结果有异议的,可以向创新基金管理中心提出投诉和举报。17十二月202247四、投诉和举报处理办法4.对已经受理的投诉和举报，经初四、投诉和举报处理办法

（三）调查结果的处理

1.投诉和举报的问题查证属实、违反创新基金管理办法和有关规定的，按照《科技型中小企业技术创新基金项目撤消立项及终止合同实施细则》和有关规定作出处理决定并严格执行。

2.对投诉和举报调查处理完毕后，创新基金管理中心应将处理结果告知投诉和举报者，并将有关材料归档。

3.对在调查中发现的涉嫌违纪、违法问题,应当移送有关机关、单位处理。17十二月202248四、投诉和举报处理办法（三）调查结果的处理15十二月17十二月20224915十二月20224917十二月202250

国家科技型中小企业技术创新基金项目实施管理要求二○一三年十月15十二月2022117十二月202251

内容一、规范管理的必要性二、合同签定和管理规范三、监理验收工作规范四、投诉和举报处理办法15十二月20222内容一、规范管理的必要性（一）财政资金使用的要求

国家财政资金、云南省财政资金。（二）创新基金的宗旨支持技术创新、鼓励技术创业、促进产业发展、引导社会资金。（三）企业自身利益

验收余款（30%、20%）、新项目申报。（四）云南省推荐项目数量影响

申报限额由上年度立项数、验收合格率、监理年报半年报决定。17十二月202252一、规范管理的必要性（一）财政资金使用的要求15十二月2二、合同签定和管理规范（一）项目合同签订

1.创新基金项目合同是创新基金项目监督管理的主要依据之一；创新基金项目合同签订的全过程要求确保其严肃性和完整性。每份创新基金合同均应由甲方（科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心）、乙方（项目承担单位）、丙方（项目推荐单位，云南省即云南省科技厅）逐一认可每项条款及内容，并签字（或印章）及加盖单位公章，方能正式生效。17十二月202253二、合同签定和管理规范（一）项目合同签订15十二月202二、合同签定和管理规范2.创新基金项目（不含补助资金项目和投资引导基金项目）合同签订和合同信息实行数字化管理；项目承担单位、项目推荐单位必须通过“创新基金项目管理信息系统”

完成项目合同签订工作，确保电子版本合同与打印纸质合同内容及版本一致。17十二月202254二、合同签定和管理规范2.创新基金项目（不含补助资金项二、合同签定和管理规范17十二月202255二、合同签定和管理规范15十二月20226二、合同签定和管理规范4.合同签订注意事项

（1）合同中涉及项目的主要技术路线、经济技术指标、资金筹措和使用计划等内容全部都是企业申报内容，并已经通过专家审查，不能在合同签订过程中修改。

（2）项目起始时间为系统默认2013年10月8日—2015年10月7日，如有申报时执行期超过2年、实际实施期也必须3年的，请提前与省科技厅联系。17十二月202256二、合同签定和管理规范4.合同签订注意事项15十二月二、合同签定和管理规范

（3）甲方、乙方、丙方的单位信息是系统自动生成，合同填写时不能变更。如承担单位联系人、联系电话、通讯地址、开户行及银行帐号等信息与系统注册时有变化，请在填写合同之前通过“注册信息管理”→“重要信息变更”修改，并请州市科技局审核激活。

但企业名称变更、撤并、重组、注销等重大变更，属于合同变更范畴，必须及时向省科技厅高新处报告，不得自行更改。17十二月202257二、合同签定和管理规范（3）甲方、乙方、丙方的单位信息是二、合同签定和管理规范（4）承担单位只能填写和选择“乙方资金到位计划”、“项目实施目标”、“获得证书情况”3个部份，填写时注意：

A.乙方资金总额必须与合同自动生成的“乙方新增投资”一致，全部资金必须在2015年6月之前到位。B.项目实施目标的选项注意与申报书一致，并注意项目实施前后的逻辑关系，如存在矛盾可以适当调整。C.获得证书情况要与申报时一致，申报时没有的建议不要增加，否则将作为验收时的依据。17十二月202258二、合同签定和管理规范（4）承担单位只能填写和选择“乙方二、合同签定和管理规范5.国家基金管理中心关于合同签订其它有关规定：在合同签订时间较紧的情况下，创新基金管理中心将采取集中签订合同的工作方式。对于在公示期间有异议或有投诉的项目，创新基金管理中心将视核查结论后再决定是否签订合同；对于处于立项公示阶段、推荐单位要求撤项的项目，创新基金管理中心将终止该项目合同的签订。因项目承担单位的原因造成逾期没有完成合同签订工作的，将视为该单位自动放弃，创新基金管理中心不再与其签订合同。17十二月202259二、合同签定和管理规范5.国家基金管理中心关于合同签订其二、合同签定和管理规范（二）项目合同管理

1.合同的变更

（1）在项目执行过程中，合同的主要内容（包括项目名称、总体目标及实施阶段目标、技术经济指标、完成期限等）原则上不能变更。（2）项目承担单位确因客观原因需对合同目标调整时，应提出书面申请，经省科技厅审核并报国家创新基金管理中心批准后执行。17十二月202260二、合同签定和管理规范（二）项目合同管理15十二月202二、合同签定和管理规范

“合同变更”的内容包括以下情况。（1）因项目承担单位改制、重组或以项目技术转让方式等原因变更项目承担主体的；（2）因不可抗拒因素，项目承担单位提出变更合同中的项目计划指标；（3）项目执行期变更的。17十二月202261二、合同签定和管理规范“合同变更”的内容包括以下情况二、合同签定和管理规范

不属于“合同变更”的内容：（1）项目承担单位基本注册信息的变化，如：单位地址、邮编、法定代表人、联系人及电话号码变更，以及企业开户银行、户名、账号变更；（2）因改制、重组等原因,项目承担单位名称发生改变，但项目承担主体并未发生变更。17十二月202262二、合同签定和管理规范不属于“合同变更”的内容：15二、合同签定和管理规范（3）合同变更的基本程序

A.申请程序

a.项目承担单位向州市科技局和省科技厅提出合同变更申请，申请内容包括合同变更事项、合同变更原因、目前项目进展情况以及资金使用情况等，同时按照有关要求提供必要的附件材料；b.州市科技局对项目承担单位合同变更申请材料进行审核同意后，以科技局文件向省科技厅提出申请；c.省科技厅同意项目承担单位合同变更的申请后，将合同变更材料报送国家创新基金管理中心；17十二月202263二、合同签定和管理规范（3）合同变更的基本程序15十二二、合同签定和管理规范

d.国家创新基金管理中心在收到有关申请变更的全部材料并审核无误后，提出审核意见；

e.对于经国家创新基金管理中心同意的项目承担主体变更和项目计划指标变更的合同变更，创新基金管理中心将函告省级科技主管部门，并在创新基金网站上公告两周。合同的修改内容将作为创新基金管理中心办理对项目承担单位拨款及进行项目监理验收工作的依据。17十二月202264二、合同签定和管理规范d.国家创新基金管理中心在收到有关二、合同签定和管理规范B网络工作系统程序▲项目承担主体发生变更的：a.原项目承担单位应在“创新基金工作系统”上提出项目承担主体变更申请，并提交；b.拟继续承担项目的单位应在“创新基金工作系统”中注册，并激活。▲项目执行时间发生变更的：

项目承担单位应在“创新基金工作系统”上完成相关操作，并提交。17十二月202265二、合同签定和管理规范B网络工作系统程序15十二月2二、合同签定和管理规范C实施合同变更需提交的材料

▲项目承担主体变更的：

a.拟继续承担项目单位在“创新基金工作系统”中注册的单位基本信息、法定代表人承诺书和营业执照副本、国税登记证、地税登记证、验资报告及公司章程复印件；b.原项目承担单位的项目承担主体变更申请报告（说明变更事项、变更原因、目前项目进展说明及资金决算报告等），及原承担单位与拟继续承担项目单位就项目主体变更相关事宜达成的协议原件；

17十二月202266二、合同签定和管理规范C实施合同变更需提交的材料15十二、合同签定和管理规范

c.拟继续承担项目的单位承诺继续履行原项目承担单位与创新基金管理中心所签订创新基金项目合同的函；

d.省科技厅应组织专家对拟继续承担项目单位的能力进行论证，并提供专家论证意见和有关情况说明；

e.省科技厅对拟继续承担项目的单位给予资金支持的承诺函；

f.省科技厅关于报送基金项目申请变更材料的正式文件。17十二月202267二、合同签定和管理规范c.拟继续承担项目的单位承诺继续履二、合同签定和管理规范

▲合同计划指标变更的：

a.项目承担单位提出的申请报告（说明变更事项、变更原因、目前项目进展情况及资金使用情况等）；

b.省科技厅组织专家论证后提出的指标变更意见（专家组中应包括项目推荐时的专家）；

c.省科技厅的审核意见和对有关情况的说明。d.省科技厅关于报送创新基金项目申请变更材料的正式文件。17十二月202268二、合同签定和管理规范▲合同计划指标变更的：15十二月二、合同签定和管理规范D所有申报合同变更材料，均须盖有单位印章，其中项目承担单位的申请报告、地方监理单位和省级科技主管部门审核意见（证明材料）必须是加盖单位公章的原件。E对于项目承担单位以技术转让方式转让给其他单位的情况，原则上不同意合同变更。17十二月202269二、合同签定和管理规范D所有申报合同变更材料，均须盖有单二、合同签定和管理规范

2.合同解除

（1）已签订合同的项目，凡属下列情况之一的，解除项目合同：A项目承担单位因不可抗拒因素无法继续履行合同的。B项目承担单位在项目实施期间，将项目以技术转让方式转出，并不再作为项目的实施主体的；

C项目承担单位违反项目合同条款规定的，如：a.实施项目的主要经费不能落实；b.项目承担单位的项目负责人及技术骨干发生重大变化，致使项目无法继续实施；

c.协作关系发生重大变化或产生知识产权纠纷，致使项目无法继续实施。17十二月202270二、合同签定和管理规范2.合同解除15十二月2022二、合同签定和管理规范

(2)合同的解除程序

A项目承担单位提出申请，州市科技局和省科技厅提出拟解除合同意见；B国家创新基金管理中心将解除合同的创新基金项目清单在创新基金网站上公告。省科技厅和州市科技局负责将信息通知到项目承担单位。

C已拨付项目经费的项目，省科技厅和州市科技局督促项目承担单位对项目资金进行财务决算，上缴剩余的国家、省财政拨款，并对项目的执行情况做出总结。17十二月202271二、合同签定和管理规范(2)合同的解除程序15十二月二、合同签定和管理规范

3.合同的终止

A已签订合同的项目，凡属下列情况之一的，终止项目合同：

a.创新基金管理中心发现并证实项目承担单位在项目申请或执行过程中有违法、欺骗或事实隐瞒等行为的；b.项目承担单位、州市科技局和省科技厅要求终止合同，并经创新基金管理中心同意的；

c.连续两次不能按要求填报《监理信息调查表》及其他相关材料的。17十二月202272二、合同签定和管理规范3.合同的终止15十二月202二、合同签定和管理规范

B创新基金管理中心将终止合同的创新基金项目通知省级科技主管部门和地方监理单位，并在创新基金网站上公告终止合同的项目名称和项目承担单位名单。C资金清算及罚则a.对已拨付经费的项目，省科技厅和州市科技局监督项目承担单位进行财务清算，将未使用的国拨资金如数上缴国库，已形成固定资产的将资产变现后上缴国库。对拒不退还剩余经费的项目承担单位，创新基金管理中心以及地方科技主管部门保留对其进行法律诉讼的权利。17十二月202273二、合同签定和管理规范B创新基金管理中心将终止合同的创新二、合同签定和管理规范b.对因在项目申报或执行过程中有违法、欺骗、事实隐瞒等行为而终止合同的项目承担单位，国家创新基金管理中心将给予通报批评，并在今后不再受理该项目承担单位的项目申请；对该单位法定代表人作为股东创办的其他单位的项目申请也不再受理；情节严重的，将提请有关部门追究该单位及其法定代表人的法律责任。17十二月202274二、合同签定和管理规范b.对因在项目申报或执行过程中有违17十二月202275三、监理验收工作规范项目承担单位

工作流程图州市科技局省科技厅国家基金管理中心合同监理验收合同监理验收15十二月202226三、监理验收工作规范项目承担单位三、监理验收工作规范(一)工作组织机构及职责1.科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心

（1）负责制订创新基金项目监理和验收有关工作文件，组织实施项目监理和验收工作；

（2）根据项目承担单位定期报表、地方监理意见、实地检查的情况等，提出项目执行情况的年度分析报告；

（3）根据综合监理信息，评价项目的执行情况，做出创新基金项目合同执行、解除、调整以及终止等监理意见；

（4）委托第三方专业机构协助创新基金管理中心对项目的执行情况进行核查、评价；

（5）核准地方科技管理部门对项目的监理验收意见。

17十二月202276三、监理验收工作规范(一)工作组织机构及职责15十二月三、监理验收工作规范

2.省科技主管部门（云南省科技厅）

（1）负责组织、管理所辖地区所有创新基金项目的监理验收工作；

（2）委托地方科技部门负责所在地区创新基金项目的监理验收工作；

（3）实地检查创新基金项目的执行情况；

（4）审核地方监理单位提出的项目监理验收意见。对于有不同意见的项目，省级科技主管部门可以单独反馈至管理中心；

（5）对创新基金管理中心委托核查的验收项目进行调查，按要求提出结论性建议。17十二月202277三、监理验收工作规范2.省科技主管部门（云南省科技厅）1三、监理验收工作规范

3.地方监理单位（云南省科技厅）

部份工作由省科技厅委托州市科技局完成

（1）负责所组织创新基金项目的监理验收工作；

（2）督促、审查项目承担单位填写的《监理信息调查表》，并填写项目监理意见；

（3）针对项目执行过程中存在的问题，提出解决措施及处理意见；

（4）汇总所属项目的监理验收信息；

（5）为项目承担单位提供其它所需要的服务。17十二月202278三、监理验收工作规范3.地方监理单位（云南省科技厅）1三、监理验收工作规范

（二）监理工作

1.项目承担单位应接受创新基金管理中心、省级科技主管部门及其地方监理单位的监督、检查，并按照规定填报创新基金项目《监理信息调查表》（年报、半年报），并对所提供的监理信息的真实性负责。2.监理工作的依据（1）创新基金项目实行合同管理。

（2）创新基金监理工作的依据有：项目合同、项目申请材料、项目承担单位定期填报的监理信息调查表、地方监理单位监理意见、省级科技主管部门监理意见、第三方专业机构评价意见及实地调查等。17十二月202279三、监理验收工作规范（二）监理工作15十二月2022三、监理验收工作规范

3.监理工作主要方式

（1）项目承担单位定期填报《监理信息调查表》（半年报、年报）；

（2）省级科技主管部门、地方监理单位实地检查项目执行情况，提出监理意见；

（3）创新基金管理中心组织专项实地调研；17十二月202280三、监理验收工作规范3.监理工作主要方式15十二月2三、监理验收工作规范4.监理工作主要内容

（1）项目资金到位与使用情况；

（2）项目合同计划进度执行情况；

（3）项目达到的技术、经济、质量指标情况；

（4）项目存在的主要问题和解决措施。17十二月202281三、监理验收工作规范4.监理工作主要内容15十二月2三、监理验收工作规范5.监理信息填报程序

（1）创新基金项目监理信息实行数字化管理，省级科技主管部门、地方监理单位、项目承担单位必须通过创新基金网络工作系统填报创新基金项目的监理信息；

（2）在创新基金项目执行期间，项目承担单位应定期、真实地填报《监理信息调查表》（半年报、年报）；

（3）地方监理单位对《监理信息调查表》数据进行审核，依据合同审查项目阶段进展情况，填写项目监理意见，在网络工作系统上提交监理意见；17十二月202282三、监理验收工作规范5.监理信息填报程序15十二月2三、监理验收工作规范

（4）省科技厅汇总全省所有创新基金项目监理意见，并对《监理信息调查表》数据的正确性进行确认，同时提出补充监理意见报送创新基金管理中心；

（5）年报上报时间：项目承担单位应在每年1月1日至1月25日填报《监理信息调查表》；半年报上报时间：项目承担单位应在每年7月1日至7月25日填报《监理信息调查表》。17十二月202283三、监理验收工作规范（4）省科技厅汇总全省所有创新基金项三、监理验收工作规范

6.创新基金管理中心依据立项合同、地方监理意见和监理机构的评价结果，填写监理意见，并反馈至项目承担单位。监理意见分为四种：合同执行、合同变更、合同解除、合同终止。

7.合同变更、合同解除、合同终止监理意见的办理。

前面已经介绍17十二月202284三、监理验收工作规范6.创新基金管理中心依据立项合同、地三、监理验收工作规范

（三）验收工作

1.创新项目的验收工作由省科技厅负责，国家创新基金管理中心依据省科技厅验收意见和材料，并参考第三方专业机构对创新基金项目的评估报告，进行综合评价，做出验收结论。重点创新项目由创新基金管理中心组织验收。2.创新基金项目验收必须在合同到期后3个月内提交验收申请材料、一年内完成验收工作。

17十二月202285三、监理验收工作规范（三）验收工作15十二月2022三、监理验收工作规范

3.验收工作程序（1）创新基金管理中心以合同到期时间为基准，提前2个月向项目承担单位、地方监理单位和省级科技主管部门开通创新基金验收网络工作系统。（2）项目承担单位在创新基金网络工作系统上，按“监理验收规范”的要求填写项目验收材料、备齐相关附件后，将全套验收申请材料简单装订，报送州市科技局。

（3）州市科技局按国家创新管理基金中心《监理验收规范》对验收材料进行审查，企业补充完善验收申请材料后，将验收材料及专家验收方案报省科技厅。17十二月202286三、监理验收工作规范3.验收工作程序15十二月202三、监理验收工作规范

（4）省科技厅审核同意后，委托州市科技局代表省科技厅组织专家验收，同时项目承担单位提交网络系统验收申请材料。

（5）州市科技局组织专家对项目进行验收评审、提出验收意见，督促承担单位根据专家意见修改完善验收材料。

（6）省科技厅审核通过验收材料后，签署监理单位意见、省科技厅审核意见，承担单位装订完整的验收材料，由省科技厅统一寄送国家基金管理中心，同时提交网络系统验收材料。

企业准备的验收材料目录、项目验收材料装订要求17十二月202287三、监理验收工作规范（4）省科技厅审核同意后，委托州市科三、监理验收工作规范

（7）国家创新基金管理中心在收到省级科技主管部门报送的项目验收材料后，对项目的验收结果进行评估和审查，确定验收结论；在创新基金网站上公告验收结论为合格的项目清单。同时，将确认验收结论的《创新基金项目验收意见表》、验收证书寄至省科技厅。重点创新项目验收材料要求与一般项目相同，但由国家创新基金管理中心组织或委托省科技厅组织专家对项目进行验收评审。17十二月202288三、监理验收工作规范（7）国家创新基金管理中心在收到省级三、监理验收工作规范

4.验收标准与结论

（1）验收标准创新基金项目验收分数是由项目的验收评价指标体系计算得出。验收分值与验收结论的对应关系如下：

a.80分以上的（含80分），验收合格；

b.65分至80分之间的（不含80分），验收基本合格；

c.65分以下的（不含65分），验收结题或不合格。

实际操作中，自2011年开始验收结论只有验收合格、不合格两种。d.如遇重大自然灾害（或不可抗拒事件），而造成项目不能实施的，原