股东（完整版）课件

公司股东第六章1公司股东第六章1一、股东是什么——概念股东就是公司提款机？股东：在公司设立时或在公司成立后合法取得公司股份并对公司享有权利和承担义务的人。股东？2一、股东是什么——概念股东就是公司提款机？股东？2有限责任公司股份有限公司公司成立时出资依法继受取得封闭公司公司成立时、后合法取得公司股份开放公司3有限责任公司股份有限公司公司成立时出资依法继受取得封闭公司成股东的构成原始股东继受股东新股东4股东的构成原始股东4二、如何成为股东——资格股东资格取得原始取得：成立、认购首次发行股、认购新增股继受取得：转让、继承、公司合并5二、如何成为股东——资格股东资格取得5二、如何成为股东——资格股东资格丧失股权合法转让被公司除名：章程约定被强制转让股权6二、如何成为股东——资格股东资格丧失6有限责任公司股东除名制度股东除名是指依据有限责任公司公司章程中约定或股东会决议，通过强制转让股东全部股份的方式取消股东资格，强迫股东退出公司的一种股东退出机制讨论争议点：章程是否具备权力除名股东？7有限责任公司股东除名制度股东除名是指依据有限责任公司公司章程章程或决议能否除名股东？能够（Yes）法律不禁止章程、股东会决议是股东的自治章程、股东会决议体现意思自由实践中将有利于公司的发展不能够（No）公司法规定了股东资格丧失的几种情形，但没有除名的规定允许公司将股东除名不利于保护中小股东的合法权益有限责任公司的资合性决定股权既是股东的身份权也是财产权，不能因除名丧失。8章程或决议能否除名股东？能够（Yes）不能够（No）8股东除名的立法现状第十八条有限责任公司的股东未履行出资义务或者抽逃全部出资，经公司催告缴纳或者返还，其在合理期间内仍未缴纳或者返还出资，公司以股东会决议解除该股东的股东资格，该股东请求确认该解除行为无效的，人民法院不予支持。——《司法解释三》

9股东除名的立法现状第十八条有限责任公司的股东未履行出资义务股东除名的司法判例2005年10月，江苏省镇江市某化工集团公司的经营层及中层干部共同投资设立了一家投资有限公司，该公司是化工集团的股东。刘文斌为化工集团所属分公司经理，在投资公司出资14万元。投资协议及公司章程约定，股东退休前因被免职不担任化工集团中层干部时，必须将所持股权转让给化工集团的主要经营者，五年内转让价为出资额加银行同期同档存款利息。2006年8月，化工集团解除了刘文斌分公司经理的聘用，化工集团董事长赵玉强即要求刘文斌将持有的股权转让给自己，但遭到刘文斌的拒绝，赵玉强遂将刘文斌告上法院。10股东除名的司法判例2005年10月，江苏省镇江市某化工集团公审理焦点：原告——赵玉强认为除名条款的约定符合自愿原则，内容不违反现行公司法的强制性规定，为有效条款并可视为对股权转让民事行为设定的条件。被告——刘文斌则认为，除名条款的约定本质上是强制转让股权，违反股权转让自由的原则，应为无效条款。11审理焦点：原告——赵玉强认为除名条款的约定符合自愿原则，内判决：有限公司具有人合性和封闭性，为了公司发展和安全的需要，对于公司的股东，自然有特殊的要求。除名条款的出现，正是适应了这种需要。在不违反诚实信用原则的前提下，法律并不否认除名条款的效力“股东退休前因被免职不担任化工集团中层干部时必须对所持股权进行转让，转让对象为化工集团主要经营者”。该约定符合有限公司人合性和封闭性的特点，不违反诚实信用原则，为有效条款12判决：有限公司具有人合性和封闭性，为了公司发展和安全的需要，股东除名制度总结：股东除名制度已有立法尝试，表明司法态度并不禁止股东除名股东除名前提（立法）：虚假出资、抽逃出资股东除名依据（立法）：股东会决议股东除名制度展望：依据章程，以下情形可被除名：1）股东严重破坏公司经营，2）股东违反竞业禁止，3）股东违法犯罪给公司带来重大损失，4）公司章程其他约定13股东除名制度总结：股东除名制度已有立法尝试，表明司法态度并不二、如何成为股东——资格谁是股东？－－资格的确认14二、如何成为股东——资格谁是股东？14案例引入——股东告公司我是股东吗？15案例引入——股东告公司我是股东吗？15案例引入——股东告公司案例回顾杨某于2006年以100万加入某房地产公司，加入时杨某是以登记注册为股东并担任公司经理的条件加入公司的。但此后公司并未对杨某进行工商登记。后杨某提出诉讼：既然未登记为公司股东，则不是公司股东，要求退还100万，离开公司。杨某的诉讼能否得到支持？16案例引入——股东告公司案例回顾16案例引入——股东告公司案情分析逻辑杨某拿回股款杨某是股东登记的效力是内部效力外部效力否支持不支持17案例引入——股东告公司案情分析逻辑杨某拿回股款杨某是股东登记三、股东资格的确定隐名股东未被公司章程等文件记载，但是实际出资的股东显名股东谁是真正的股东？18三、股东资格的确定隐名股东未被公司章程等文件记载，但是实际出三、股东资格的确定

《公司法》33条规定，公司应当置备股东名册，记载股东的姓名或者名称及住所；股东的出资额；出资证明书编号等事项。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。“公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人”。19三、股东资格的确定《公司法》33条规定，公司应当置备股出资证明书与股东资格只能证明股东出资义务的履行不能仅以此确定股东身份20出资证明书与股东资格只能证明股东出资义务的履行20股东名册与股东资格《公司法》33条：记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。21股东名册与股东资格《公司法》33条：记载于股东名册的股东，可工商登记与股东资格22工商登记与股东资格22三、股东资格的确定源泉证据：出资证明书效力证据：股东名册对抗证据：工商登记第二十一条当事人之间对是否已履行出资义务发生争议，原告提供对股东履行出资义务产生合理怀疑证据的，被告股东应当就其已履行出资义务承担举证责任

23三、股东资格的确定源泉证据：出资证明书第二十一条当事人之间对三、股东资格的确定(一)内部关系中的隐名股东资格案吴甲（17万）徐某陆某张某吴丙吴乙召开了首次股东会议，确认了各股东出资额约定吴乙、吴丙、张某的名义进行公司登记24三、股东资格的确定(一)内部关系中的隐名股东资格案吴甲徐某陆三、股东资格的确定（二）“挂名股东”案在公司设立过程中或者股权转让中，产生的那些虽然具备了股东法定形式要件，但其名下之出资为他人所有，从而缺乏出资的实质要件的自然人或法人25三、股东资格的确定（二）“挂名股东”案在公司设立过程中或者股（一）隐名-挂名的法律规定（司法解释三25条）有限责任公司的实际出资人与名义出资人订立合同，约定由实际出资人出资并享有投资权益，以名义出资人为名义股东，实际出资人与名义股东对该合同效力发生争议的，如无合同法第五十二条规定的情形，人民法院应当认定该合同有效。前款规定的实际出资人与名义股东因投资权益的归属发生争议，实际出资人以其实际履行了出资义务为由向名义股东主张权利的，人民法院应予支持。名义股东以公司股东名册记载、公司登记机关登记为由否认实际出资人权利的，人民法院不予支持

隐名股东挂名股东隐名出资有效隐名股东享权利，挂名股东无权利26（一）隐名-挂名的法律规定（司法解释三25条）有限责任公司的（一）隐名-挂名的法律规定（司法解释三25、27条）实际出资人未经公司其他股东半数以上同意，请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的，人民法院不予支持。公司债权人以登记于公司登记机关的股东未履行出资义务为由，请求其对公司债务不能清偿的部分在未出资本息范围内承担补充赔偿责任，股东以其仅为名义股东而非实际出资人为由进行抗辩的，人民法院不予支持。名义股东根据前款规定承担赔偿责任后，向实际出资人追偿的，人民法院应予支持。

隐名有名，必经程序挂名担责，先赔后追27（一）隐名-挂名的法律规定（司法解释三25、27条）实际出资三、股东资格的确定（三）“冒名股东”案“天上掉下的股东”此案“挂名”的股东与前述挂名股东有何不同？冒名与挂名有何不同？你认为应该如何处理这件案子，？28三、股东资格的确定（三）“冒名股东”案“天上掉下的股东”此案（二）冒名股东的法律规定（司法解释三29条）冒用他人名义出资并将该他人作为股东在公司登记机关登记的，冒名登记行为人应当承担相应责任；公司、其他股东或者公司债权人以未履行出资义务为由，请求被冒名登记为股东的承担补足出资责任或者对公司债务不能清偿部分的赔偿责任的，人民法院不予支持。

是指冒名者以虚拟人（如死人或者虚构者）的名义，或者盗用真实人的名义向公司出资并注册登记。

冒人之名，责任自担29（二）冒名股东的法律规定（司法解释三29条）冒用他人名义出司考真题链接某市房地产主管部门领导王大伟退休后，与其友张三、李四共同出资设立一家房地产中介公司。王大伟不想让自己的名字出现在公司股东名册上，在未告知其弟王小伟的情况下，直接持王小伟的身份证等证件，将王小伟登记为公司股东。下列哪一表述是正确的？

A.公司股东应是王大伟B.公司股东应是王小伟C.王大伟和王小伟均为公司股东D.公司债权人有权请求王小伟对公司债务承担相应的责任【2011年卷三26】A30司考真题链接某市房地产主管部门领导王大伟退休后，与其友张三、总结：发起人协议、章程、出资证明书和股东名册等文件在公司内部具有效力；股东名册在公司内部则具有最高的法律效力。《公司法》33条规定，公司应当置备股东名册，记载股东的姓名或者名称及住所；股东的出资额；出资证明书编号等事项。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。

31总结：发起人协议、章程、出资证明书和股东名册等文件在公司内部总结对股东资格的外部效力而言，倘若某人的股东资格未在工商登记机关进行登记，则不具备对抗善意第三人的效力。新《公司法》第33条第3款规定，“公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人”。

32总结对股东资格的外部效力而言，倘若某人的股东资格未在工商登记四、股东权利名股东资格的确认利股东权利股东33四、股东权利名利股东33(一)股东权利的概念股东因其股东地位而对公司享有的一系列权利的综合，称为股东权，简称股权。34(一)股东权利的概念股东因其股东地位而对公司享有的一系列权股东出资与股东权利出资不实会否影响股东权利？如果会，影响所有股东权利吗35股东出资与股东权利出资不实会否影响股东权利？如果会，影响所有股东出资与股东权利《司法解释三》第十七条股东未履行或者未全面履行出资义务或者抽逃出资，公司根据公司章程或者股东会决议对其利润分配请求权、新股优先认购权、剩余财产分配请求权等股东权利作出相应的合理限制，该股东请求认定该限制无效的，人民法院不予支持。36股东出资与股东权利《司法解释三》第十七条36旧《公司法》：第4条：“公司股东作为出资者按投入公司的资本额享有所有者的资产收益、重大决策和选择管理者等权利。”新法：“公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。”37旧《公司法》：第4条：“公司股东作为出资者按投入公司的资本额新法对股东权利的扩展：股利分配请求权（35、167）剩余财产分配请求权（187）新股认购优先权（35）退股权（股份买取请求权75）股份转让权（72）股东名册变更请求权（74）38新法对股东权利的扩展：股利分配请求权（35、167）新法对股东权利的扩展：表决权（43、104）代表诉讼提起权（152）临时股东大会召集请求权（40、101）临时股东大会自行召集权与主持权（41、102）提案权（103）质询权（98、151）股东会和董事会决议无效确认诉权（22）累计投票权（106）会计帐簿查阅权（34）公司解散请求权（183）39新法对股东权利的扩展：表决权（43、104）39（二）股东权利的分类按股权行使的目的自益权共益权40（二）股东权利的分类按股权行使的目的自益权共益权40新法对股东权利的扩展：股利分配请求权（35、167）剩余财产分配请求权（187）新股认购优先权（35）退股权（股份买取请求权75）股份转让权（72）股东名册变更请求权（74）自益权41新法对股东权利的扩展：股利分配请求权（35、167）新法对股东权利的扩展：表决权（43、104）代表诉讼提起权（152）临时股东大会召集请求权（40、101）临时股东大会自行召集权与主持权（41、102）提案权（103）质询权（98、151）股东会和董事会决议无效确认诉权（22）累计投票权（106）会计帐簿查阅权（34）公司解散请求权（183）共益权42新法对股东权利的扩展：表决权（43、104）共42

（二）股东权利的分类按股权行使的股东人数单独股东权少数股东权一股数股43（二）股东权利的分类按股权行使的股东人数单独股东权少数股东49条：“代表十分之一以上表决权的股东，提议召开临时会议的，应当召开临时会议。”102条：“董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。”152条：“董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼”少数股东权4449条：“代表十分之一以上表决权的股东，提议召开临时会议的，法定性渊源自治性渊源

(三)股东权利保护的渊源民法公司法的配套法规相邻法特别公司法章程章程的性质：契约？法规？社团自治规章45法定性渊源(三)股东权利保护的渊源民法章程章程的性质：契约偏向中小股东的权利保护“资本多数决”的例外

(四)公司法对股东权利的保护46偏向中小股东的权利保护(四)公司法对股东权利的保护46

（五）股东权利的内容第四条公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

——《公司法》47（五）股东权利的内容第四条公司股东依法享有资产收益、—

（五）股东权利的内容1.出席股东会，行使表决权48（五）股东权利的内容1.出席股东会，行使表决权48表决权股东表达意思的方式资本多数决资本多数决的例外：章程规定有限责任公司可以授权49表决权股东表达意思的方式49临时提案权——股份有限公司《公司法》103条：“单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时议案，并书面提交董事会。”50临时提案权——股份有限公司《公司法》103条：“单独或者合计临时会议权《公司法》40条：“代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议”《公司法》101条：“单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时......,应当召开临时股东大会”。51临时会议权《公司法》40条：“代表十分之一以上表决权的股东，累计投票制(cumulativevoting)股东大会选举董事或监事时，每一股份拥有与应选董事或监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。52累计投票制(cumulativevoting)股东大会选举累计投票制(cumulativevoting)《上市公司治理准则》31条：“股东大会在董事选举中应积极推行累计投票制度。控股股东控股比例在30％以上的上市公司，应当采用累计投票制。”53累计投票制(cumulativevoting)《上市公司治累计投票制(cumulativevoting)《公司法》106条：“股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累计投票制。”许可、倡导主义54累计投票制(cumulativevoting)《公司法》1

？？？甲（70股）乙（30股）ABCDEF70票70票70票30票30票30票一股一票制ABC55？？？甲（70股）乙（30股）ABCDEF70票70票

？？？甲（210票）乙（90票）ABCD三人中总有一人的的票少于9090票累计投票制D56？？？甲（210票）乙（90票）ABCD三人中总有一人累计投票制的运用小股东的“蛇吞象”小股东的投票策略

1）距离选举前，精确计算出为控制特定数量董事席，从而确定“合纵”或购买计划2）投票现场精确计算既定的表决权数量最多能选多少董事，集中力量。3）团结就是力量4）善于保持合作与保守秘密57累计投票制的运用小股东的“蛇吞象”57所需公式：X=(Y*N1)/(N2+1)+1代表股东欲选出特定数额的董事所需的最低股份数股东大会上投票的股份总数股东大会应选出的董事总额代表股东欲选出的董事人数58所需公式：X=(Y*N1)/(N2+1)+1代表股东欲选出特所需公式：N1=[(N2+1)*（X-1）]/Y代表股东拥有或控制的股份数股东大会上投票的股份总数股东大会拟选出的董事总额代表股东欲选出的董事人数59所需公式：N1=[(N2+1)*（X-1）]/Y代表股东拥有

（五）股东权利的内容2.知情权60（五）股东权利的内容2.知情权60

股东权利的内容知情权——及时知晓会期

新《公司法》第42条规定，有限公司召开股东会会议，应当于会议召开十五日以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

新《公司法》第103条规定，召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开二十日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开十五日前通知各股东。61股东权利的内容知情权——及时知晓会期新《公司法》第42条规

股东权利的内容知情权——及时知晓表决内容

《公司法》第38条规定《公司法》第100条规定（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。62股东权利的内容知情权——及时知晓表决内容《公司法》第38条

股东权利的内容知情权——查阅权

有限责任公司股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。可以要求查阅公司会计帐簿。

股份有限公司股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。63股东权利的内容知情权——查阅权63司法解释四（内部征求意见稿）第十二条（查阅原始凭证）有限责任公司股东请求查阅公司会计帐簿及与会计帐簿记载内容相关的原始凭证或者记帐凭证等材料的，人民法院应予准许。公司提供证据证明股东查阅原始凭证或者记帐凭证等有可能损害公司利益的，人民法院应当驳回起诉。64司法解释四（内部征求意见稿）第十二条（查阅原始凭证）64不参与经营能否查阅公司原始账本1996年5月16日，朱女士出资25万元成为技术服务公司股东，并被选举为公司董事。在近10年的时间里，技术服务公司以经营亏损或持平为借口，不进行利润分配。朱女士作为公司股东，始终无法了解公司业务和财产状况，无法看到公司任何的财务会计资料。

后朱女士诉至一审法院，要求查阅技术服务公司1996年至2006年的原始会计账簿。技术服务公司认为，朱女士作为公司股东已有10余年，但其本人长期在国外，没有参与公司经营，不能查阅公司原始会计账。一审法院判决后，技术服务公司不服上诉至北京二中院。65不参与经营能否查阅公司原始账本1996年5月16日，朱女士出

（五）股东权利的内容知情权的行使——三则案例的分析

知情权能否委托他人行使？违法股东能否行使知情权？

知情权是否有诉讼时效？

66（五）股东权利的内容知情权的行使——三则案例的分析66A知情权能否委托他人行使？98年某县拍卖了一家纸箱厂，并对其进行了改制。该村村民陈某以66万中标。同年3月该企业要扩大规模，陈某就让厂里重要的销售、技术骨干等7人也入股，7人每人投资5万，成立了一个股份制企业，随后签了入股协议，并制定了章程，这7人被依法登记为公司新股东。当公司开始开始正常运作以后，陈某的态度发生了变化，没有像当初承诺那样公开财务，让几位股东参与公司管理，甚至都不按章程召开股东大会。股东不知情，无法行使权利，于是诉讼到法院。67A知情权能否委托他人行使？98年某县拍卖了一家纸箱厂，并对其A知情权能否委托他人行使？法院判决：7人胜诉。陈某应提供相应文件供其查询，7人拿了账本傻了眼，看不懂，于是委托会计师事务所人员查阅。陈某认为查阅权是公司股东享有，其他人不得享有，且法院判决也是这7人查阅，财务属于机密，不能公开的！于是又诉讼到法院。该案应该如何解决？68A知情权能否委托他人行使？法院判决：7人胜诉。陈某应提供相应最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）(法院系统征求意见稿)

第十条（行使知情权应具备股东身份）股东依据公司法及本规定起诉公司请求行使知情权的，人民法院应当予以受理。公司提供证据证明原告起诉时或者在诉讼中已经不具有股东身份的，人民法院应当驳回起诉

69最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（第十三条（聘请他人查阅的处理）人民法院审理股东知情权纠纷案件，股东请求聘请他人与其共同查阅公司有关文件材料的，应当说明理由并征得公司同意。公司不同意股东聘请的他人查阅的，人民法院可以根据股东的申请指定双方同意的专业人员查阅。股东拒绝人民法院指定专业人员查阅的，人民法院应当驳回其聘请他人查阅的申请。最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）(法院系统征求意见稿)70第十三条（聘请他人查阅的处理）最高人民法院关于适用《中华B违法股东能否行使知情权？原告潘某是广州市保税区某公司的一名股东。2004年8月潘某因涉嫌伪造公司印章侵占公司财产被警方逮捕，关押半年后取保候审，随后区检察院作出事实不清，犯罪证据不足而不起诉。再次期间，潘某曾多次向公司提出查阅公司账务账册和股东会决议，但屡遭拒绝。公司认为潘某有损公司利益，不能让他看公司文件。潘某遂起诉。71B违法股东能否行使知情权？原告潘某是广州市保税区某公司的一名股东出资与股东权利《司法解释三》第十七条股东未履行或者未全面履行出资义务或者抽逃出资，公司根据公司章程或者股东会决议对其利润分配请求权、新股优先认购权、剩余财产分配请求权等股东权利作出相应的合理限制，该股东请求认定该限制无效的，人民法院不予支持。72股东出资与股东权利《司法解释三》第十七条72

C知情权是否有诉讼时效？73C知情权是否有诉讼时效？73股东知情权诉讼时效之辩观点一：无诉讼时效理由：非债权，而是基于身份观点二：有诉讼时效理由：及时行使权利的法律原则时效适用：两年时效起算：自知道权利被侵害之日起74股东知情权诉讼时效之辩观点一：无诉讼时效74

C知情权是否有诉讼时效？推荐阅读：蒋大兴《股东知情权诉讼司法困境》75C知情权是否有诉讼时效？推荐阅读：蒋大兴75《股东知情权诉讼司法困境》

蒋大兴有限公司为章程规定的呈递期限届满之日股份有限公司为股东年会召开前第20日募集设立的股份公司为法定的财务会计报告公告截止日76《股东知情权诉讼司法困境》

蒋大兴有限公司为章程规定的呈递期

股东权利的内容知情权——股东权利

《公司法》34条：查阅股东应当向公司提交书面请求，说明目的，公司有合理根据认为股东查阅有不正当目的的，可以拒绝提供，自股东提出书面请求之日起15日内书面答复并说明理由。当公司股东拒绝提供查阅时，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。77股东权利的内容知情权——股东权利77

股东权利的内容知情权——公司义务

《公司法》第166条规定，有限责任公司应当按照公司章程规定的期限将财务会计报告送交各股东。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的二十日前置备于本公司，供股东查阅；公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。78股东权利的内容知情权——公司义务78

（五）股东权利的内容3.依法转让股权优先购买权79（五）股东权利的内容3.依法转让股权股权转让股东其他人有限责任公司股份有限公司80股权转让股东其他人有限责任公司股份有限公司803.股权转让自由转让无限制过半数通过对内转让对外转让股东股东股东第三人同意转让不同意转让购买不买视为同意不表态（30日）章程可挑战813.股权转让自由转让无限制过半数通过对内转让对外转让股东股5.股权强制转让通知通知公司视为放弃20日优先购买权全体股东825.股权强制转让通知通知公司视为放弃20日优先购买权全体股股权对外转让经其他股东过半数同意同等条件下的优先购买权有限责任公司章程规定除外转让股东有没有表决权？半数是指表决权还是人数？83股权对外转让经其他股东过半数同意转让股东有没有表决权？83四川新锐科技公司峨嵋电子47.8261%博宇公司20.6521%岳长江20.8696%岳长风10.6522%转让股权利达科技公司其中的32％股权什么是同等条件？84四川新锐峨嵋电子博宇公司岳长江岳长风转让股权利达科技公司其中

股东权利的内容4.股利分配权

不分怎么办？分要怎么分？85股东权利的内容4.股利分配权不分怎么办？分要怎么分？85《公司法》第75条：“公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按合理的价格收购其股权。”86《公司法》第75条：“公司连续5年不向股东分配利润，而公司该《公司法》第一百六十七条:公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。

87《公司法》第一百六十七条:87公积金:又称公司的储备金，是指公司为增强自身财产能力，扩大生产经营和预防意外亏损，依法从公司利润中提取的一种款项，不作为股利分配的部分所得或收益。主要用于：弥补公司亏损，扩大公司生产经营，转增公司资本。

88公积金:又称公司的储备金，是指公司为增强自身财产能力，扩大生出资多，分配多，出资少，分配少全体股东该约定89出资多，分配多，出资少，分配少全体股东该约定89

（五）股东权利的内容5.建议和质询权

《公司法》第98条：股份有限公司的股东有权对公司的经营提出建议或者质询。《公司法》第151条：股东会或者股东大会要求董事、监事、高级管理人员列席会议的，董事、监事、高级管理人员应当列席并接受股东的质询。90（五）股东权利的内容5.建议和质询权《公司法》第98条：

（五）股东权利的内容6.提议召开临时股东（大）会的权利

有限责任公司：代表1/10以上表决权的股东，可以提议召开临时股东会会议股份有限责任公司：单独或者合计持有公司10％以上股份的股东有权请求召开91（五）股东权利的内容6.提议召开临时股东（大）会的权利有

（五）股东权利的内容7.临时提案权

提案权：股东向股东大会提出议题或者疑案的权利。《公司法》103条：“股份有限公司股东有向股东大会提案的权利。”根据该规定，单独或者合计持有公司3％以上股份的股东可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会92（五）股东权利的内容7.临时提案权《公司法》103条：“（五）股东权利的内容8.异议股东股份收买请求权（新增）93（五）股东权利的内容8.异议股东股份收买请求权（新增）93回购的原则公司不得回购自身股权的原则例外情形：

公司连续五年不向股东分配利润，而公司五年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件公司合并、分立、转让主要财产的公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其它解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的情形有限责任公司股份有限公司94回购的原则公司不得回购自身股权的原则公司连续五年不向股东分配

（五）股东权利的内容9.股东诉权解散之诉瑕疵决议之诉派生诉讼（代表诉讼）95（五）股东权利的内容9.股东诉权95

（五）股东权利的内容9.股东诉权—1）解散公司诉权公司僵局（deadlock）——公司的安乐死96（五）股东权利的内容9.股东诉权—1）解散公司诉权961）公司解散之诉第一百八十三条公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

971）公司解散之诉第一百八十三条公司经营管理发生严重困难，继司考真题链接甲、乙、丙三人共同设立云台有限责任公司，出资比例分别为70%、25%、5%.自2005年开始，公司的生产经营状况严重恶化，股东之间互不配合，不能作出任何有效决议，甲提议通过股权转让摆脱困境被其他股东拒绝。下列哪一选项是正确的？

A.只有控股股东甲可以向法院请求解散公司

B.只有甲、乙可以向法院请求解散公司

C.甲、乙、丙中任何一人都可向法院请求解散公司

D.不应解散公司，而应通过收购股权等方式解决问题【2008年卷三32】B第一条单独或者合计持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，以下列事由之一提起解散，并符合公司法第一百八十三条规定的，人民法院应予受理98司考真题链接甲、乙、丙三人共同设立云台有限责任公司，出资比例1）公司解散之诉——诉讼理由（司法解释二）（一）公司持续两年以上无法召开股东会或者股东大会，经营管理发生严重困难的；（二）股东表决时无法达到法定或者公司章程规定的比例，持续两年以上不能做出有效的股东会或者股东大会决议，公司经营管理发生严重困难的；（三）公司董事长期冲突，且无法通过股东会或者股东大会解决，公司经营管理发生严重困难的；（四）经营管理发生其他严重困难，公司继续存续会使股东利益受到重大损失的情形。991）公司解散之诉——诉讼理由（司法解释二）（一）公司持续两年1）公司解散之诉——诉讼理由（司法解释二）知情权受到损害利润分配请求权受到损害公司亏损、财产不足以偿还全部债务公司被吊销企业法人营业执照未进行清算等1001）公司解散之诉——诉讼理由（司法解释二）知情权受到损害101）公司解散之诉——诉谁（司法解释二）以公司为被告原告以其他股东为被告的，人民法院应当告知原告将其他股东变更为第三人；原告坚持不予变更的，人民法院应当驳回原告对其他股东的起诉原告提起解散公司诉讼应当告知其他股东，或者由人民法院通知其参加诉讼1011）公司解散之诉——诉谁（司法解释二）以公司为被告1011）公司解散之诉——担保（司法解释二）股东提起解散公司诉讼时，向人民法院申请财产保全或者证据保全的，在股东提供担保且不影响公司正常经营的情形下，人民法院可予以保全1021）公司解散之诉——担保（司法解释二）股东提起解散公司诉讼时

（五）股东权利的内容9.股东诉权---2）对瑕疵公司决议的诉权

确认无效之诉可撤销之诉103（五）股东权利的内容9.股东诉权---2）对瑕疵公司决议的股东（董事）决议效力股东协议可撤销股东协议无效内容违法2.内容程序违章程1.程序违法60<司法解释一>第三条原告以公司法第二十二条第二款、规定事由，向人民法院提起诉讼时，超过公司法规定期限的，人民法院不予受理。

104股东（董事）决议效力股东协议可撤销股东协议无效2.1.60<

股东权利的内容9.股东诉权——3）直接诉讼：董事、高级管理人员违反法律、行政法或者公司章程的规定，损害股东权益的，股东可以向人民法院提起诉讼。派生诉讼：当公司拒绝或者怠于通过诉讼追究公司董事、监事、高管、控股股东、实际控制人和第三人对公司所负的义务或者责任时具备法定资格的股东有权依据法定程序以自己的名义，但为公司利益而起诉。代表诉讼、代位诉讼105股东权利的内容9.股东诉权——3）直接诉讼：董事、高级管理股东对侵害公司行为的维权途径

股东派生诉讼/代表诉讼VIP法条——第一百五十二条股东第一步：监事会/监事第一步：董事会/董事第二步：股东直接诉讼股东/180日1%股此二者同步，关键看诉谁106股东对侵害公司行为的维权途径股东派生诉讼/代表诉讼VIP代表诉讼的法律规定（第一百五十二条）：董事、高级管理人员、监事违反150条Step1：——股东可以书面请求监事会/董事会起诉Step2：股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。拒绝起诉1自收到请求之日起三十日内未起诉2情况紧急，不起诉将危害公司3107代表诉讼的法律规定（第一百五十二条）：董事、高级管理人员、监代表诉讼的法律规定（第一百五十二条）：他人侵犯公司合法权益，公司造成损失的Step1：——股东可以书面请求监事会起诉Step2：股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。拒绝起诉1自收到请求之日起三十日内未起诉2情况紧急，不起诉将危害公司3108代表诉讼的法律规定（第一百五十二条）：他人侵犯公司合法权益，

（五）股东权利的内容10.剩余财产分配权清算费用社会保险费职工工资公司债务所欠税款剩余财产109（五）股东权利的内容10.剩余财产分配权清算费用社会保险（六）股东义务股东基于其股东地位而对公司应承担的义务。义务权利110（六）股东义务股东基于其股东地位而对公司应承担的义务。义务权股东义务——基本义务遵守公司章程依法或章程规定向公司认缴出资111股东义务——基本义务遵守公司章程111股东义务——控股股东的义务控股股东——出资额占有限责任公司/股份有限公司资本总额/股份50％以上的股东；或者虽然比例不到50％，但其持有的表决权已足以对股东会、大会的决议产生重大影响的股东。112股东义务——控股股东的义务控股股东——出资额占有限责任公司/《公司法》16条：“公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。”113《公司法》16条：“公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，股东义务——控股股东的义务新《公司法》第21条：“公司的控股股东……不得利用其关联关系损害公司利益，给公司造成损害的，应当赔偿责任。”114股东义务——控股股东的义务新《公司法》第21条：“公司的控股演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！公司股东第六章116公司股东第六章1一、股东是什么——概念股东就是公司提款机？股东：在公司设立时或在公司成立后合法取得公司股份并对公司享有权利和承担义务的人。股东？117一、股东是什么——概念股东就是公司提款机？股东？2有限责任公司股份有限公司公司成立时出资依法继受取得封闭公司公司成立时、后合法取得公司股份开放公司118有限责任公司股份有限公司公司成立时出资依法继受取得封闭公司成股东的构成原始股东继受股东新股东119股东的构成原始股东4二、如何成为股东——资格股东资格取得原始取得：成立、认购首次发行股、认购新增股继受取得：转让、继承、公司合并120二、如何成为股东——资格股东资格取得5二、如何成为股东——资格股东资格丧失股权合法转让被公司除名：章程约定被强制转让股权121二、如何成为股东——资格股东资格丧失6有限责任公司股东除名制度股东除名是指依据有限责任公司公司章程中约定或股东会决议，通过强制转让股东全部股份的方式取消股东资格，强迫股东退出公司的一种股东退出机制讨论争议点：章程是否具备权力除名股东？122有限责任公司股东除名制度股东除名是指依据有限责任公司公司章程章程或决议能否除名股东？能够（Yes）法律不禁止章程、股东会决议是股东的自治章程、股东会决议体现意思自由实践中将有利于公司的发展不能够（No）公司法规定了股东资格丧失的几种情形，但没有除名的规定允许公司将股东除名不利于保护中小股东的合法权益有限责任公司的资合性决定股权既是股东的身份权也是财产权，不能因除名丧失。123章程或决议能否除名股东？能够（Yes）不能够（No）8股东除名的立法现状第十八条有限责任公司的股东未履行出资义务或者抽逃全部出资，经公司催告缴纳或者返还，其在合理期间内仍未缴纳或者返还出资，公司以股东会决议解除该股东的股东资格，该股东请求确认该解除行为无效的，人民法院不予支持。——《司法解释三》

124股东除名的立法现状第十八条有限责任公司的股东未履行出资义务股东除名的司法判例2005年10月，江苏省镇江市某化工集团公司的经营层及中层干部共同投资设立了一家投资有限公司，该公司是化工集团的股东。刘文斌为化工集团所属分公司经理，在投资公司出资14万元。投资协议及公司章程约定，股东退休前因被免职不担任化工集团中层干部时，必须将所持股权转让给化工集团的主要经营者，五年内转让价为出资额加银行同期同档存款利息。2006年8月，化工集团解除了刘文斌分公司经理的聘用，化工集团董事长赵玉强即要求刘文斌将持有的股权转让给自己，但遭到刘文斌的拒绝，赵玉强遂将刘文斌告上法院。125股东除名的司法判例2005年10月，江苏省镇江市某化工集团公审理焦点：原告——赵玉强认为除名条款的约定符合自愿原则，内容不违反现行公司法的强制性规定，为有效条款并可视为对股权转让民事行为设定的条件。被告——刘文斌则认为，除名条款的约定本质上是强制转让股权，违反股权转让自由的原则，应为无效条款。126审理焦点：原告——赵玉强认为除名条款的约定符合自愿原则，内判决：有限公司具有人合性和封闭性，为了公司发展和安全的需要，对于公司的股东，自然有特殊的要求。除名条款的出现，正是适应了这种需要。在不违反诚实信用原则的前提下，法律并不否认除名条款的效力“股东退休前因被免职不担任化工集团中层干部时必须对所持股权进行转让，转让对象为化工集团主要经营者”。该约定符合有限公司人合性和封闭性的特点，不违反诚实信用原则，为有效条款127判决：有限公司具有人合性和封闭性，为了公司发展和安全的需要，股东除名制度总结：股东除名制度已有立法尝试，表明司法态度并不禁止股东除名股东除名前提（立法）：虚假出资、抽逃出资股东除名依据（立法）：股东会决议股东除名制度展望：依据章程，以下情形可被除名：1）股东严重破坏公司经营，2）股东违反竞业禁止，3）股东违法犯罪给公司带来重大损失，4）公司章程其他约定128股东除名制度总结：股东除名制度已有立法尝试，表明司法态度并不二、如何成为股东——资格谁是股东？－－资格的确认129二、如何成为股东——资格谁是股东？14案例引入——股东告公司我是股东吗？130案例引入——股东告公司我是股东吗？15案例引入——股东告公司案例回顾杨某于2006年以100万加入某房地产公司，加入时杨某是以登记注册为股东并担任公司经理的条件加入公司的。但此后公司并未对杨某进行工商登记。后杨某提出诉讼：既然未登记为公司股东，则不是公司股东，要求退还100万，离开公司。杨某的诉讼能否得到支持？131案例引入——股东告公司案例回顾16案例引入——股东告公司案情分析逻辑杨某拿回股款杨某是股东登记的效力是内部效力外部效力否支持不支持132案例引入——股东告公司案情分析逻辑杨某拿回股款杨某是股东登记三、股东资格的确定隐名股东未被公司章程等文件记载，但是实际出资的股东显名股东谁是真正的股东？133三、股东资格的确定隐名股东未被公司章程等文件记载，但是实际出三、股东资格的确定

《公司法》33条规定，公司应当置备股东名册，记载股东的姓名或者名称及住所；股东的出资额；出资证明书编号等事项。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。“公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人”。134三、股东资格的确定《公司法》33条规定，公司应当置备股出资证明书与股东资格只能证明股东出资义务的履行不能仅以此确定股东身份135出资证明书与股东资格只能证明股东出资义务的履行20股东名册与股东资格《公司法》33条：记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。136股东名册与股东资格《公司法》33条：记载于股东名册的股东，可工商登记与股东资格137工商登记与股东资格22三、股东资格的确定源泉证据：出资证明书效力证据：股东名册对抗证据：工商登记第二十一条当事人之间对是否已履行出资义务发生争议，原告提供对股东履行出资义务产生合理怀疑证据的，被告股东应当就其已履行出资义务承担举证责任

138三、股东资格的确定源泉证据：出资证明书第二十一条当事人之间对三、股东资格的确定(一)内部关系中的隐名股东资格案吴甲（17万）徐某陆某张某吴丙吴乙召开了首次股东会议，确认了各股东出资额约定吴乙、吴丙、张某的名义进行公司登记139三、股东资格的确定(一)内部关系中的隐名股东资格案吴甲徐某陆三、股东资格的确定（二）“挂名股东”案在公司设立过程中或者股权转让中，产生的那些虽然具备了股东法定形式要件，但其名下之出资为他人所有，从而缺乏出资的实质要件的自然人或法人140三、股东资格的确定（二）“挂名股东”案在公司设立过程中或者股（一）隐名-挂名的法律规定（司法解释三25条）有限责任公司的实际出资人与名义出资人订立合同，约定由实际出资人出资并享有投资权益，以名义出资人为名义股东，实际出资人与名义股东对该合同效力发生争议的，如无合同法第五十二条规定的情形，人民法院应当认定该合同有效。前款规定的实际出资人与名义股东因投资权益的归属发生争议，实际出资人以其实际履行了出资义务为由向名义股东主张权利的，人民法院应予支持。名义股东以公司股东名册记载、公司登记机关登记为由否认实际出资人权利的，人民法院不予支持

隐名股东挂名股东隐名出资有效隐名股东享权利，挂名股东无权利141（一）隐名-挂名的法律规定（司法解释三25条）有限责任公司的（一）隐名-挂名的法律规定（司法解释三25、27条）实际出资人未经公司其他股东半数以上同意，请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的，人民法院不予支持。公司债权人以登记于公司登记机关的股东未履行出资义务为由，请求其对公司债务不能清偿的部分在未出资本息范围内承担补充赔偿责任，股东以其仅为名义股东而非实际出资人为由进行抗辩的，人民法院不予支持。名义股东根据前款规定承担赔偿责任后，向实际出资人追偿的，人民法院应予支持。

隐名有名，必经程序挂名担责，先赔后追142（一）隐名-挂名的法律规定（司法解释三25、27条）实际出资三、股东资格的确定（三）“冒名股东”案“天上掉下的股东”此案“挂名”的股东与前述挂名股东有何不同？冒名与挂名有何不同？你认为应该如何处理这件案子，？143三、股东资格的确定（三）“冒名股东”案“天上掉下的股东”此案（二）冒名股东的法律规定（司法解释三29条）冒用他人名义出资并将该他人作为股东在公司登记机关登记的，冒名登记行为人应当承担相应责任；公司、其他股东或者公司债权人以未履行出资义务为由，请求被冒名登记为股东的承担补足出资责任或者对公司债务不能清偿部分的赔偿责任的，人民法院不予支持。

是指冒名者以虚拟人（如死人或者虚构者）的名义，或者盗用真实人的名义向公司出资并注册登记。

冒人之名，责任自担144（二）冒名股东的法律规定（司法解释三29条）冒用他人名义出司考真题链接某市房地产主管部门领导王大伟退休后，与其友张三、李四共同出资设立一家房地产中介公司。王大伟不想让自己的名字出现在公司股东名册上，在未告知其弟王小伟的情况下，直接持王小伟的身份证等证件，将王小伟登记为公司股东。下列哪一表述是正确的？

A.公司股东应是王大伟B.公司股东应是王小伟C.王大伟和王小伟均为公司股东D.公司债权人有权请求王小伟对公司债务承担相应的责任【2011年卷三26】A145司考真题链接某市房地产主管部门领导王大伟退休后，与其友张三、总结：发起人协议、章程、出资证明书和股东名册等文件在公司内部具有效力；股东名册在公司内部则具有最高的法律效力。《公司法》33条规定，公司应当置备股东名册，记载股东的姓名或者名称及住所；股东的出资额；出资证明书编号等事项。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。

146总结：发起人协议、章程、出资证明书和股东名册等文件在公司内部总结对股东资格的外部效力而言，倘若某人的股东资格未在工商登记机关进行登记，则不具备对抗善意第三人的效力。新《公司法》第33条第3款规定，“公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人”。

147总结对股东资格的外部效力而言，倘若某人的股东资格未在工商登记四、股东权利名股东资格的确认利股东权利股东148四、股东权利名利股东33(一)股东权利的概念股东因其股东地位而对公司享有的一系列权利的综合，称为股东权，简称股权。149(一)股东权利的概念股东因其股东地位而对公司享有的一系列权股东出资与股东权利出资不实会否影响股东权利？如果会，影响所有股东权利吗150股东出资与股东权利出资不实会否影响股东权利？如果会，影响所有股东出资与股东权利《司法解释三》第十七条股东未履行或者未全面履行出资义务或者抽逃出资，公司根据公司章程或者股东会决议对其利润分配请求权、新股优先认购权、剩余财产分配请求权等股东权利作出相应的合理限制，该股东请求认定该限制无效的，人民法院不予支持。151股东出资与股东权利《司法解释三》第十七条36旧《公司法》：第4条：“公司股东作为出资者按投入公司的资本额享有所有者的资产收益、重大决策和选择管理者等权利。”新法：“公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。”152旧《公司法》：第4条：“公司股东作为出资者按投入公司的资本额新法对股东权利的扩展：股利分配请求权（35、167）剩余财产分配请求权（187）新股认购优先权（35）退股权（股份买取请求权75）股份转让权（72）股东名册变更请求权（74）153新法对股东权利的扩展：股利分配请求权（35、167）新法对股东权利的扩展：表决权（43、104）代表诉讼提起权（152）临时股东大会召集请求权（40、101）临时股东大会自行召集权与主持权（41、102）提案权（103）质询权（98、151）股东会和董事会决议无效确认诉权（22）累计投票权（106）会计帐簿查阅权（34）公司解散请求权（183）154新法对股东权利的扩展：表决权（43、104）39（二）股东权利的分类按股权行使的目的自益权共益权155（二）股东权利的分类按股权行使的目的自益权共益权40新法对股东权利的扩展：股利分配请求权（35、167）剩余财产分配请求权（187）新股认购优先权（35）退股权（股份买取请求权75）股份转让权（72）股东名册变更请求权（74）自益权156新法对股东权利的扩展：股利分配请求权（35、167）新法对股东权利的扩展：表决权（43、104）代表诉讼提起权（152）临时股东大会召集请求权（40、101）临时股东大会自行召集权与主持权（41、102）提案权（103）质询权（98、151）股东会和董事会决议无效确认诉权（22）累计投票权（106）会计帐簿查阅权（34）公司解散请求权（183）共益权157新法对股东权利的扩展：表决权（43、104）共42

（二）股东权利的分类按股权行使的股东人数单独股东权少数股东权一股数股158（二）股东权利的分类按股权行使的股东人数单独股东权少数股东49条：“代表十分之一以上表决权的股东，提议召开临时会议的，应当召开临时会议。”102条：“董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。”152条：“董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼”少数股东权15949条：“代表十分之一以上表决权的股东，提议召开临时会议的，法定性渊源自治性渊源

(三)股东权利保护的渊源民法公司法的配套法规相邻法特别公司法章程章程的性质：契约？法规？社团自治规章160法定性渊源(三)股东权利保护的渊源民法章程章程的性质：契约偏向中小股东的权利保护“资本多数决”的例外

(四)公司法对股东权利的保护161偏向中小股东的权利保护(四)公司法对股东权利的保护46

（五）股东权利的内容第四条公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

——《公司法》162（五）股东权利的内容第四条公司股东依法享有资产收益、—

（五）股东权利的内容1.出席股东会，行使表决权163（五）股东权利的内容1.出席股东会，行使表决权48表决权股东表达意思的方式资本多数决资本多数决的例外：章程规定有限责任公司可以授权164表决权股东表达意思的方式49临时提案权——股份有限公司《公司法》103条：“单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时议案，并书面提交董事会。”165临时提案权——股份有限公司《公司法》103条：“单独或者合计临时会议权《公司法》40条：“代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议”《公司法》101条：“单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时......,应当召开临时股东大会”。166临时会议权《公司法》40条：“代表十分之一以上表决权的股东，累计投票制(cumulativevoting)股东大会选举董事或监事时，每一股份拥有与应选董事或监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。167累计投票制(cumulativevoting)股东大会选举累计投票制(cumulativevoting)《上市公司治理准则》31条：“股东大会在董事选举中应积极推行累计投票制度。控股股东控股比例在30％以上的上市公司，应当采用累计投票制。”168累计投票制(cumulativevoting)《上市公司治累计投票制(cumulativevoting)《公司法》106条：“股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累计投票制。”许可、倡导主义169累计投票制(cumulativevoting)《公司法》1

？？？甲（70股）乙（30股）ABCDEF70票70票70票30票30票30票一股一票制ABC170？？？甲（70股）乙（30股）ABCDEF70票70票

？？？甲（210票）乙（90票）ABCD三人中总有一人的的票少于9090票累计投票制D171？？？甲（210票）乙（90票）ABCD三人中总有一人累计投票制的运用小股东的“蛇吞象”小股东的投票策略

1）距离选举前，精确计算出为控制特定数量董事席，从而确定“合纵”或购买计划2）投票现场精确计算既定的表决权数量最多能选多少董事，集中力量。3）团结就是力量4）善于保持合作与保守秘密172累计投票制的运用小股东的“蛇吞象”57所需公式：X=(Y*N1)/(N2+1)+1代表股东欲选出特定数额的董事所需的最低股份数股东大会上投票的股份总数股东大会应选出的董事总额代表股东欲选出的董事人数173所需公式：X=(Y*N1)/(N2+1)+1代表股东欲选出特所需公式：N1=[(N2+1)*（X-1）]/Y代表股东拥有或控制的股份数股东大会上投票的股份总数股东大会拟选出的董事总额代表股东欲选出的董事人数174所需公式：N1=[(N2+1)*（X-1）]/Y代表股东拥有

（五）股东权利的内容2.知情权175（五）股东权利的内容2.知情权60

股东权利的内容知情权——及时知晓会期

新《公司法》第42条规定，有限公司召开股东会会议，应当于会议召开十五日以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

新《公司法》第103条规定，召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开二十日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开十五日前通知各股东。176股东权利的内容知情权——及时知晓会期新《公司法》第42条规

股东权利的内容知情权——及时知晓表决内容

《公司法》第38条规定《公司法》第100条规定（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。177股东权利的内容知情权——及时知晓表决内容《公司法》第38条

股东权利的内容知情权——查阅权

有限责任公司股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。可以要求查阅公司会计帐簿。

股份有限公司股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。178股东权利的内容知情权——查阅权63司法解释四（内部征求意见稿）第十二条（查阅原始凭证）有限责任公司股东请求查阅公司会计帐簿及与会计帐簿记载内容相关的原始凭证或者记帐凭证等材料的，人民法院应予准许。公司提供证据证明股东查阅原始凭证或者记帐凭证等有可能损害公司利益的，人民法院应当驳回起诉。179司法解释四（内部征求意见稿）第十二条（查阅原始凭证）64不参与经营能否查阅公司原始账本1996年5月16日，朱女士出资25万元成为技术服务公司股东，并被选举为公司董事。在近10年的时间里，技术服务公司以经营亏损或持平为借口，不进行利润分配。朱女士作为公司股东，始终无法了解公司业务和财产状况，无法看到公司任何的财务会计资料。

后朱女士诉至一审法院，要求查阅技术服务公司1996年至2006年的原始会计账簿。技术服务公司认为，朱女士作为公司股东已有10余年，但其本人长期在国外，没有参与公司经营，不能查阅公司原始会计账。一审法院判决后，技术服务公司不服上诉至北京二中院。180不参与经营能否查阅公司原始账本1996年5月16日，朱女士出

（五）股东权利的内容知情权的行使——三则案例的分析

知情权能否委托他人行使？违法股东能否行使知情权？

知情权是否有诉讼时效？

181（五）股东权利的内容知情权的行使——三则案例的分析66A知情权能否委托他人行使？98年某县拍卖了一家纸箱厂，并对其进行了改制。该村村民陈某以66万中标。同年3月该企业要扩大规模，陈某就让厂里重要的销售、技术骨干等7人也入股，7人每人投资5万，成立了一个股份制企业，随后签了入股协议，并制定了章程，这7人被依法登记为公司新股东。当公司开始开始正常运作以后，陈某的态度发生了变化，没有像当初承诺那样公开财务，让几位股东参与公司管理，甚至都不按章程召开股东大会。股东不知情，无法行使权利，于是诉讼到法院。182A知情权能否委托他人行使？98年某县拍卖了一家纸箱厂，并对其A知情权能否委托他人行使？法院判决：7人胜诉。陈某应提供相应文件供其查询，7人拿了账本傻了眼，看不懂，于是委托会计师事务所人员查阅。陈某认为查阅权是公司股东享有，其他人不得享有，且法院判决也是这7人查阅，财务属于机密，不能公开的！于是又诉讼到法院。该案应该如何解决？183A知情权能否委托他人行使？法院判决：7人胜诉。陈某应提供相应最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）(法院系统征求意见稿)

第十条（行使知情权应具备股东身份）股东依据公司法及本规定起诉公司请求行使知情权的，人民法院应当予以受理。公司提供证据证明原告起诉时或者在诉讼中已经不具有股东身份的，人民法院应当驳回起诉

184最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（第十三条（聘请他人查阅的处理）人民法院审理股东知情权纠纷案件，股东请求聘请他人与其共同查阅公司有关文件材料的，应当说明理由并征得公司同意。公司不同意股东聘请的他人查阅的，人民法院可以根据股东的申请指定双方同意的专业人员查阅。股东拒绝人民法院指定专业人员查阅的，人民法院应当驳回其聘请他人查阅的申请。最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）(法院系统征求意见稿)185第十三条（聘请他人查阅的处理）最高人民法院关于适用《中华B违法股东能否行使知情权？原告潘某是广州市保税区某公司的一名股东。2004年8月潘某因涉嫌伪造公司印章侵占公司财产被警方逮捕，关押半年后取保候审，随后区检察院作出事实不清，犯罪证据不足而不起诉。再次期间，潘某曾多次向公司提出查阅公司账务账册和股东会决议，但屡遭拒绝。公司认为潘某有损公司利益，不能让他看公司文件。潘某遂起诉。186B违法股东能否行使知情权？原告潘某是广州市保税区某公司的一名股东出资与股东权利《司法解释三》第十七条股东未履行或者未全面履行出资义务或者抽逃出资，公司根据公司章程或者股东会决议对其利润分配请求权、新股优先认购权、剩余财产分配请求权等股东权利作出相应的合理限制，该股东请求认定该限制无效的，人民法院不予支持。187股东出资与股东权利《司法解释三》第十七条72

C知情权是否有诉讼时效？188C知情权是否有诉讼时效？73股东知情权诉讼时效之辩观点一：无诉讼时效理由：非债权，而是基于身份观点二：有诉讼时效理由：及时行使权利的法律原则时效适用：两年时效起算：自知道权利被侵害之日起189股东知情权诉讼时效之辩观点一：无诉讼时效74

C知情权是否有诉讼时效？推荐阅读：蒋大兴《股东知情权诉讼司法困境》190C知情权是否有诉讼时效？推荐阅读：蒋大兴75《股东知情权诉讼司法困境》

蒋大兴有限公司为章程规定的呈递期限届满之日股份有限公司为股东年会召开前第20日募集设立的股份公司为法定的财务会计报告公告截止日191《股东知情权诉讼司法困境》

蒋大兴有限公司为章程规定的呈递期

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