公司培训业务管理与内控流程

公司培训业务管理与内控流程一、管理与风险控制目标通过对公司培训业务的管理与内部控制，确保培训过程中，签订培训合同，确保培训内容不违反国家法律、法规有关规定；确保培训内容与业务部门需求的内容一致；避免培训实施过程中的安全事故；培训资料严格遵守知识产权有关规定；严禁培训师和相关工作人员，把公司产品价格、营销方案等相关信息透露给其竞争对手。二、风险识别公司对培训业务缺乏有效的管理与内部控制，可能使得公司培训业务存在以下风险：（一）未提供合同所要求的全部培训内容，导致公司学员损失；（二）培训实施中的安全事故风险；（三）培训资料侵犯其他公司知识产权，可能使公司遭受损失；（四）未按合同条款向学员提供培训讲义，影响培训效果，培训目标未能达到；（五）把我司相关信息透露给其竞争对手，导致我司损失；（六）培训未按计划实施，员工技能未能提升。三、流程图培训业务内控流程四、控制点编号控制点描述责任部门或责任岗位对应风险控制点文档控制点测试方法控制级别1培训业务信息XX01.01.01综合行政部门下发培训需求调查表，需求部门根据本部门业务发展需要填写并提交综合行政部门。综合行政部门、需求部门信息获取不及时、不完整，影响培训工作开展调查表/面谈记录表检查是否真正明确了解业务部门的要求C2组织评审XX01.02.01主要针对培训计划、培训讲师、培训课程、培训方案进行评审培训需求部门、综合行政部门计划、方案可操作性不强，会给培训带来影响会签表、评估表检查评审表是否完整AXX01.02.02对外部课程采购合同、讲师素质、外购资源进行评审培训需求部门、综合行政部门有无符合公司采购制度合同评审纪要检查有无评审纪录A3承接4签订合同XX01.04.01签订课程采购合同，根据《合同管理内控流程》执行。5项目立项XX01.05.01确定培训课程和培训方案，进行项目立项综合行政部门课程和方案缺乏依据委托书、客户签字盖章的确认函、电子邮件确认函等文字确认材料检查是否取得客户的文字确认材料A6编制培训方案XX01.06.01根据全年培训计划编制单个培训方案，包括培训的进度安排、师资需求、教室需求等。综合行政部门培训方案不合理而影响培训进度与质量培训方案书培训方案是否合理B

编号控制点描述责任部门或责任岗位对应风险控制点文档控制点测试方法控制级别7项目预算编制XX01.07.01综合行政部门根据全年业务发展计划编制培训总预算费用综合行政部门因培训成本过高而影响公司利润培训计划预算表检查费用预算表是否有公司领导签字确认B8预算确认9确定培训师XX01.09.01综合行政部门根据培训计划、培训方案、培训预算选择合适的培训师。公司应重视培训师的管理，建立培训师资库。分内部讲师和外部讲师，对于未合作过的外部培训师，应采用试听、走访等多种形式进行考察。综合行政部门、培训需求部门培训师选择、管理不当，影响培训质量培训师考察报告检查培训师的相关背景资料是否清晰A10培训实施XX01.10.01综合行政部门应提前做好备选师资挑选工作，以备既定培训师无法如期授课时替代方案综合行政部门既定培训师无法如期授课造成的我司影响而未能开展培训的风险培训师师资库检查培训师师资库是否有2个以上师资的储备BXX01.10.02综合行政部门做好应急预案，尽可能确保培训正常实施；在确实无法正常时尽可能降低损失。综合行政部门设备故障、课室调整、停电等外部原因导致培训无法正常实施培训应急预案检查应急预案是否全面、妥当A

编号控制点描述责任部门或责任岗位对应风险控制点文档控制点测试方法控制级别XX01.10.03综合行政部门和培训需求部门应做好培训应急预案，尽可能确保外出培训学员的人身和财产安全。综合行政部门交通事故、抢劫、盗窃等暴力犯罪、群体性事件、活动本身危险性导致学员的人身和财产损害外出培训应急预案、意外保险保单、体验式培训方案、拓展训练培训方案检查应急预案、培训方案是否全面、妥当；检查保单是否足以覆盖、补偿风险A11培训过程跟踪XX01.11.01综合行政部门应安排人员督导，通过听课、说课等形式不定期对培训课程进行抽查，以跟踪培训质量。综合行政部门培训过程缺乏监督，影响培训质量培训抽查报告检查是否进行抽查B12培训效果评估XX01.12.01培训结束，综合行政部门综合讲师讲授、学员听课、培训教材实施过程等进行综合评估，寻找不足，以及时改进综合行政部门培训缺乏评估，影响课程质量的提升培训效果评估表检查是否形成培训效果评估表AXX01.12.02培训结果应用，主要看学员学习后对知识的吸取和应用，是否真正提高工作绩效各事业部门、综合行政部门无将培训效果与工作结合起来进行评估绩效考核表、学习心得检查是否真正与工作结合起来A13费用结算XX01.13.01综合行政部门根据合同条款和质量考核结果，与培训机构或外聘培训师确认最终费用综合行政部门费用结算不准确导致财务损失合同、质量考核表、结算单等检查是否按合同约定及质量考核结果进行费用结算B

编号控制点描述责任部门或责任岗位对应风险控制点文档控制点测试方法控制级别XX01.13.02综合行政部门、财务部应与培训机构进行费用结算。对外聘的个人培训师应按税法履行个人所得税代扣代缴义务综合行政部门、财务部未及时进行结算，可能会导致财务损失甚至法律纠纷培训合同/协议和付款审批单检查是否支付培训费用A14项目交接XX01.14.01培训考试、测试结果的应用与归档综合行政部门、需求部门无建立员工培训档案员工培训档案表检查员工培训档案是否建立BXX01.14.02员工培训协议的签订和执行综合行政部门外部培训达到一定费用标准没有签订培训协议，或协议期内员工提前离职未执行培训协议，导致公司培训费用浪费。培训协议检查培训协议签订情况，检查协议期内提前离职