投资管理公司运作方案

投资公司运作方案目录：一、设立背景投资公司分类市场现状二、目标与方向投资战略经营目标投资方向投资项目遴选原则三、项目管理及风险控制项目管理制度保障风险控制制度建设四、组织架构组织机构五、案例1.2.蒙牛乳业有限公司六、行业分析一、设立背景随着中国经济持续稳定地高速增长和资本市场的逐步完善，中国的资本市场在最近几年呈现出强劲的增长态势，投资于中国市场的高回报率使中国成为全球资本关注的战略要地。虽然中国资本投资市场的总体规模与国外发达国家还存在一定的差距，但在中国投资2025GDPGDP95％环境、能源等，将成为投资日后关注的重点。今后十年被认为是中国资本投资“由弱到强”、飞速发展的“黄金十年”，需要以长远眼光和全球视野来正视中国资本投资事业所面临的发展机遇。期望在未来十年内中国能资本市场的发展前景来看，这一愿望是完全有可能实现的。投资公司分类立投资，或为他人项目进行股权认购进行投资、融资。过中国保监会负责制定保险资金间接投资基础设施项目的有关规定。交易的公司。IT、化工等行业，或有个人研发的项目进行风险投然后把项目交还给项目方管理，资方全部退出。市场现状目前经国家金融机构批准成立的投资机构多以保险、证券最为广泛，次之是实业投资机构，但在国类80％实业投资公司拥有自主资金进行投资，能为其它公司、项目融资的只占10％，其中大多分布在上海、北京、广州、深圳等经济发达城市。二、目标与方向投资战略公司实行有重点的多元化投资战略，在选取的投资项目获得成功后，再视市场与公司自身情况，集中公司内外部资源，逐步稳健扩大投资额度与规模。在主业构架已基本完成后，再逐步实现有重点的多元化发展。经营目标短期经营目标开发市场，做好服务,努力创造一定收入，解决各部门人员部分费用来源问题。中期经营目标发展一批优质投资项目，为公司发展确立新的利润增长点，并能获得稳定的收益来源，达到一定的经营规模，基本具备明确的主业投资方向。长期经营目标具备若干具相当规模的主要投资产业，并实现合理的产业结构平衡，实现以资本运营为主要运作模式的经营发展，转型为综合型的大型投资控股公司。投资方向包括实业投资、金融投资、管理咨询和顾问业务。实业包括：高科技产业、教育、农业、房地产业、娱乐业、餐饮业、旅游业、商贸流通业、能源业、采掘业等。金融投资包括：证券投资、上述产业的股权投资、风险投资（含天使投资业重组、资本运营策划等投资银行业务。商业银行外包服务业务，如个人贷款担保业务、贷前调查及贷后检查业务。（（财务咨询、营销咨询、策划代理、人力资源培训与中介代理等、投融资咨询（含海内外公司注册代理、投资政策咨询、招商代理、产权交易咨询、项目融资顾问等。原则上为市场增长率高、沉没成本低、资源利用率高、现金流稳定的朝阳产业，以资源性行业和轻资产运营的行业为优选，同时考虑政府政策鼓励与支持的行业，关注高科技行业、教育产业、新能源产业，以及国有企业改制与政府职能转变过程中带来的新的投资领域。在公司发展初期，原则上应当避免投资资本密集型和劳动密集型产业。投资项目遴选原则从战略角度，投资项目的选择应以公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业从技术角度，在公司发展的初期阶段，投资项目的选择应注重以下因素：投资回收期较短、见效快、利润率较高，经营与盈利模式相对简单，行业与市场成长性佳。在公司具备相当规模与实力后，可以考虑中长期项目的投资。从经营角度，投资项目的选择应遵循以下原则：经营难度较小，项目公司的管理幅度应以可控制为原则，即公司可控股或实际左右公司重大经营决策、资本支出与现金收支活动，并可决定公司至少部分核心管理人员的任命，如董事长、总经理、财务总监、财务经理等。三、项目管理及风险控制项目管理投资项目的分类管理投资管理按照投资项目性质实施分类管理、分类运作，即在实业投资、金融投资、管理咨询与顾问业务三大领域，由项目经理明确分工，分别负责。公司投资业务部门经理在总经理和分管副总经理领导下负责部门日常事务的管理。投资项目的部门与个人负责制已批准实施的对外投资项目，由授权的公司投资业务部门负责具体实施。投资业务部门负责将投资项目的组织实施工作的具体分工内容分解到各个投资项目经理。投资公司的投资项目实行总经理领导下的投资项目经理负责制，项目经理承担或牵头组织项目寻找考察、开发谈判和策划实施的三大环节，执行市场调研、前期筹备、中期监控和项目后评估。其中，市场调研包括自行调研与聘请有关咨询公司或专家调研相结合，前期筹备包括项目前期策划（项目建议书、可行性报告、商业计划书）的组织编写，项目公司及其组织机构的设立、投资合作或投资交易方案的设计、人员招聘等，中期监控包括品牌管理、运营管理、财务监督、经营计划考核、公司战略决策与重大资本性支出的审查等。投资项目经理在投资业务部门经理的组织下开展工作。投资项目预算管理制度投资项目必须获得公司高管层的授权批准文件，并附有经审批的投资预算方案和其他相关资料。公司的对外投资实行预算管理，投资预算在执行过程中，可根据实际情况变化合理调整投资预算，投资预算方案必须经授权领导和部门批准。如与其他公司（个人）合作，投资公司应保持控股地位，并可控制公司重大战略方针、日常运营和财务，原则上应派遣项目公司董事长和财务总监（财务经理）参与经营管理。投资金额额度审批实行董事长授权下的总经理审批制。由董事会共同投票表决方式决定取舍。投资决策管理投资决策管理遵循程序化、科学化、精细化的原则。投资流程如下：①考察、调研阶段，包括：项目经理寻找考察洽谈项目→初步市场调研、项目预评估→投资业务部门会审→提出投资意向→分管领导同意→深度市场调研②评估、审批阶段，编制项目报告（项目建议书、可行性报告、商业计划书等评估→公司投审会审议→（投资协议或合资、合作协议的谈判与签订）→（公司投审会审批）→项目立项③筹备、执行阶段，制订策划执行案（或开业计划）→项目前期筹备→资金到位④运营、监控阶段，项目运营→项目监控⑤项目后评估，即项目完成后，对项目投资过程与效益状况进行总结评价。管理，包括项目和企业经营管理监控、企业战略发展等。投资完成并在一定经营或运作期限结束后（视项目周期和经营或运作情况而定投资项目或企业进行全面评估，并总结投资过程中的成败得失，分析投资效益，进行投资目标考核，总结有关经验，并形成投资后评估报告。制度保障为保障投资公司顺利运作和投资项目经理顺利完成项目开发等工作，投资公司设立以下制度保障：经费保障制度公司投资业务部门按月核定一定业务经费，用于市场调研、客户招待费、差旅费等。经费额度与使用状况每年实施定期审核，以保障其使用效率和安全性、经济性，并纳入到投资活动的业绩评估中。专业技术力量除投资业务部门专业从事投资分析工作的项目经理或项目工作人员外，视情况需要，可以引进公司内外部的其它部门或人员的专业咨询服务，以保证项目的成功实施和顺利进行。分工原则投资项目经理的分工遵循明晰化、任务专职化、项目专项化原则，以保证集中精力从事项目投融资与项目策划等核心业务。在实行上述原则的同时，项目经理负责对被投资企业的投资、经营和监督。绩效考核与激励制度按照自然年度、会计年度或被投资项目或企业适当运作周期中的某一阶段，评估投资财务结构与质量、投资实施与经营管理难度、被投资企业或项目监控状况等因素，对投资项目经理给予现金和（或）股权奖励。鼓励项目经理自主创业。对自主创业的，只要项目情况符合公司投资原则并具有较强可以考虑给予业务指导并进行注资（天使投资，并占有相应股权。财务与责任审计公司对被投资企业和项目定期进行财务审计与责任审计，监督投资项目经理的工作职责落实情况，以及被投资项目和企业经营管理负责人的经济与管理责任履行情况。对投资项目决策及其后的项目管理、监控，因管理不善导致投资损失、资产损失和企业亏损的，应当追究有关责任部门与人员的责任，视损失的严重程度，扣发当年项目投资（或项目管理）3.机制以及风险管理制度。公司一般设有风险控制委员会，负责从整体上控制资金运作中的风险。离和门禁制度，严防重要内部信息泄露；前台和后台部门应独立运作等等。具体风险控制方面，公司将根据自己所管理的资金规模、对投资标的的把握程度来决定投资的数量和配比。内部控制原则①有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。②独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，受托管理资金、自有以及其他资产的运作分离。③相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。内部风险控制架内部风险控制架构是公司为实现风险控制的目标，建立的涵盖公司经营管理各个环节，顺序递进、权责明确、严密有效的三道监控防线。第一道监控防线：由各部门经理负责，部门全员参与，根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程及风险控制措施，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。各部门指定专人作为本部门的兼职风险控制管理员，配合部门经理和公司监察稽核部开展本部门的内控和监察工作。直接参与交易、资金、电脑系统、财务会计等业务的重要岗位，要尽可能设置双岗，属于单人单岗处理的业务，要强化后续的监督机制。在关键部门和重要业务之间要有书面凭据的传递制度，相关人员要在书面凭据上签字。实行双人负责的制度，出现问题，部门经理和具体经办人均要承担责任。投资总监组成的经营管理层，对公司各部门、各项业务的风险状况进行全面监督并及时制定相应对策和实施控制措施。第三道监控防线：在董事会领导下，公司投资审查委员会掌握公司整体风险状况。投资审查委员会定期审阅公司内部风险控制制度及相关文件，并根据需要随时修改、完善，确保风险控制与业务发展同步进行。内部控制规则内部风险控制规则是公司为实现风险控制的目标，建立的一整套完善的制度体系，主要由两部分组成，分别是管理制度和内控制度。两部分制度是相互对应、相互钩稽、相互制约，各自负责的关系。内控制度是汇集各项管理制度中的风险控制措施，并对管理制度的制定提出风险控制方面的要求，管理制度要符合内控制度的要求。他们各自由公司不同的管理阶层和部门负责，避免了内部人控制和流于形式。管理制度由公司综合管理制度和各部门业务规章制度组成，是各部门在具体业务工作中所要遵循的业务流程和规则。它由各职能部门制定，公司总经理审阅和批准修改。内部控制制度是各个部门所要满足的各项业务风险控制要求及其具体解决措施的汇审阅和批准修改。以上所有制度根据公司章程规定需公司董事会批准的，需上报董事会。内部控制的主要内容①风险评估投资审查委员会对公司的内外部风险进行评估；投资审查委员会对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对受托管理资金投资和运作中的重大问题和重大事项进行风险评估；各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。②控制活动控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度，在相关部门和相关岗位间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥公司风险控制委员会对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。③信息与沟通渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可充分了解与其职责相关的信息并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清晰的业务报告系统。投资风险控制①投资研究风险的控制措施吸引高素质投资研究人才，定期进行培训，要求投资研究报告依据详实资料，并尽量进行实地研究等。②投资决策风险的控制措施设立投资决策委员会，定期召开会议，研究宏观经济形势及市场状况，审核投资组合方案，决定投资原则，控制投资风险；由投资决策委员会确定受托管理资金运作负责人的投资权限，经过投资决策委员会批准后方可实施；四、组织架构组织机构投资公司实行董事长领导下的总经理负责制，董事长代表董事会负责制订投资公司的重大方针政策，对涉及投资方向和投资组合战略的投资重大调整负责，总经理负责公司日常经营管理工作。投资公司设立董事会，董事会成员由董事长、总经理及股东代表共同组成。董事会也是公司投资审查委员会（投审会票决议方式决定公司投资战略及其变更，和公司章程的改变、对外投资项目的审批、投资公司总经理的任命、增资扩股等重大事项。公司设立投融资部、市场部、项目管理部、行政人事部、财务部等部门。各部门职能分工如下：投融资部负责拟定公司投资战略、投资规划、投资方案、投资协议等相关文件，制订投资管理同时，以该部门为主，会同市场部、项目管理部，负责被投资企业和（或）行业研究、项目策划、经营管理分析、战略规划、经营计划管理等。财务部负责投资公司会计核算管理、财务监督管理，定期出具投资公司经营分析报告；对投融资部门的拟投资项目，结合公司自身财务状况进行风险决策；配合投融资部参与公司负债投资、项目融资、内部融资等投融资活动。项目管理部在项目投资完成后，会同投融资部负责被投资企业和（或）项目的投融资、行业研究、项目策划、经营管理分析、战略规划、经营计划管理等。市场部施、合同管理等工作。人力资源以酌情降低要求标准。被投资项目和企业需要招聘相应行业或工种人员的，可由投资业务部门报请公司高层批准，批准后会同其它相关部门，在公司总经理、分管副总经理的领导下，在协调被投资企业高层管理人员后，共同组织实施人员招聘工作。五、案例盛大公司20045（股票代码：SNDA）在美国纳斯达克股票交易市场正式挂牌交13111.52411.9720048：SNDA)首次21.2214.8NCSOFT11.1901027NASDAQ新股价，达到了31.15美元。盛大网络的成功上市以及其股价的卓越表现，为其主要创投机构－软银亚洲信息基础20012（SOFTBANKInfrastructureFund，以下简称“软银亚洲果，10.542003340007104000，18145.6%17,250,00019.3%200410820蒙牛乳业有限公司20046103.520628313.7419倍。尽