201208股份首次公开发行招股说明书

滨自动化招股说明书滨本次概况股票类型普通股（）股数41,000,000股每股面值1.00元每股价格12.80元预计日期93日拟上市的证券所证券所401,000,000股后总股本公司第一大股东滨工业大学资产投资经营公本次前股东所持司、共同和公司的、、、、的流通限制及自愿锁定的人股票在证券所上市之日起三十六行人股票，也不由内，不转让或委托他人管理其所持有的发承诺人回购其持有的。、、人股票在证券所上市之日起十二人回购其持有委托他人管理其所持有的的 。的股东、张玉春、年转让的、、志、总数不超过其所持人。半年内不转让其所持有的人作为公司董事总数不超过其所持人人总。25%；离职后半年内不转让其所持有的保荐机构（）国信证券87日本招股说明书签署日期1-1-2滨自动化招股说明书滨本次概况股票类型普通股（）股数41,000,000股每股面值1.00元每股价格12.80元预计日期93日拟上市的证券所证券所401,000,000股后总股本公司第一大股东滨工业大学资产投资经营公本次前股东所持司、共同和公司的、、、、的流通限制及自愿锁定的人股票在证券所上市之日起三十六行人股票，也不由内，不转让或委托他人管理其所持有的发承诺人回购其持有的。、、人股票在证券所上市之日起十二人回购其持有委托他人管理其所持有的的 。的股东、张玉春、年转让的、、志、总数不超过其所持人。半年内不转让其所持有的人作为公司董事总数不超过其所持人人总。25%；离职后半年内不转让其所持有的保荐机构（）国信证券87日本招股说明书签署日期1-1-2滨自动化招股说明书人承诺招股说明书及其摘要不虚带的法律责任。公司和主管会计工作的保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。部门对本次对 人股票的价值或投资者的作出实质性均属虚假不实陈述。后，人经营与 人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对本招股说明书及其摘要任何疑问，应咨询的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。1-1-3滨自动化招股说明书人承诺招股说明书及其摘要不虚带的法律责任。公司和主管会计工作的保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。部门对本次对 人股票的价值或投资者的作出实质性均属虚假不实陈述。后，人经营与 人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对本招股说明书及其摘要任何疑问，应咨询的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。1-1-3滨自动化招股说明书事项提示一、前股东自愿锁定的承诺本次前公司总股本36,000万股，本次拟4,100万股流通股，后40,100万股。公司第一大股东滨工业大学资产投资经营公司及共同公司的、、、、、六名自然人股东承诺：自人股票在证券所上市之日起三十六理其所持有的人股票，也不由人回购其持有的。、、人股票在证券所上市之日起十二人股票，也不由人回购其持有的。的股东、、、、志、总数不超过其所持人总数的25%；离职后半年内不转让其所持有的人。作为公司董事之妻，股东还承诺：在其配偶任职期间，每年转让的总数不超过其所持人总数的25%离职后半年内不转让其所持有的人。二、公司第一大股东对公司不公司第一大股东是滨工业大学资产投资经营公司，持有公司28%的滨工业大学划入的经营性资产及对外投资的股权；该公司于2006年9月接受哈工产生1名董事及1名监事，在公司的决策及实际经营中不具有 权。公司实际由、、、、和六名自然人，上述六位股东共持有公司52.05%的股权比例，其中：股东共同持12.64%，11.04%，10.97%，持股1-1-4滨自动化招股说明书事项提示一、前股东自愿锁定的承诺本次前公司总股本36,000万股，本次拟4,100万股流通股，后40,100万股。公司第一大股东滨工业大学资产投资经营公司及共同公司的、、、、、六名自然人股东承诺：自人股票在证券所上市之日起三十六理其所持有的人股票，也不由人回购其持有的。、、人股票在证券所上市之日起十二人股票，也不由人回购其持有的。的股东、、、、志、总数不超过其所持人总数的25%；离职后半年内不转让其所持有的人。作为公司董事之妻，股东还承诺：在其配偶任职期间，每年转让的总数不超过其所持人总数的25%离职后半年内不转让其所持有的人。二、公司第一大股东对公司不公司第一大股东是滨工业大学资产投资经营公司，持有公司28%的滨工业大学划入的经营性资产及对外投资的股权；该公司于2006年9月接受哈工产生1名董事及1名监事，在公司的决策及实际经营中不具有 权。公司实际由、、、、和六名自然人，上述六位股东共持有公司52.05%的股权比例，其中：股东共同持12.64%，11.04%，10.97%，持股1-1-4滨自动化招股说明书9.59%，4.53%，持股占比3.29%。报告期内，上述一直分别担 今，、和年以来，、、和（提名并经股东大会表决通过）理结构和均保持。三、公司本次前滚存利润的分配及后股利分配（一）前的滚存利润的分配公司2010年度股东大会通过决议：在按2010年度利润分配方案完成2010前滚存的未分配利润在公司股票首次公开发行后由 31,965.47。（二）后股利分配根据公司2011年12月7日召开的2011年第三次临时股东大会审议通过的上市后适用《公司章程（草案后公司股利分配滨自动化招股说明书9.59%，4.53%，持股占比3.29%。报告期内，上述一直分别担 今，、和年以来，、、和（提名并经股东大会表决通过）理结构和均保持。三、公司本次前滚存利润的分配及后股利分配（一）前的滚存利润的分配公司2010年度股东大会通过决议：在按2010年度利润分配方案完成2010前滚存的未分配利润在公司股票首次公开发行后由 31,965.47。（二）后股利分配根据公司2011年12月7日召开的2011年第三次临时股东大会审议通过的上市后适用《公司章程（草案后公司股利分配如下：公司的利润分配应保持连续性和性，重视对投资者的合理投资回报，并遵守下列规定：1、利润分配形式和期间间隔：公司可以采取现金、股票、现金股票相结合或法律红；2、现金分红的条件和最低比例：当公司当年可供分配利润为正数时，公司20%；3、发放股票股利的具体条件：当公司当年可供分配利润为正数时，公司可10股股票分得的1股；4、利润分配的决策机制与程序：进行利润分配时，公司董事会应当先制定1-1-5滨自动化招股说明书详细说明未进行现金分红的公司董事对此发表意见；5、调整利润分配的决策机制与程序：公司根据生产经营情况、投资规整利润分配不得和证券所的董事认可后方能提交董事会审议，董事及监事会应当对利润分配调整发表意见；调整利润分配 的议案经董事会审议后提交股东大会审议公司应当提供网络投票公众股东参加股东大会提供便利；6、股东占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。四、国有股转持根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国（财民滨自动化部分国有股权转由全国保障基金理事会持有的（财教函[2011]16号）和《财政部关于滨自动化调整部分国有股权转由全国 障基金理事会持有的函（财教函[2011]34号）的滨工业大学资产投资经营公司应按首次公10（410万股，将其持有的公司部分国开时实际有股转由全国保障基金理事会将承继原国有股东的禁售期义务。1-1-6滨自动化招股说明书详细说明未进行现金分红的公司董事对此发表意见；5、调整利润分配的决策机制与程序：公司根据生产经营情况、投资规整利润分配不得和证券所的董事认可后方能提交董事会审议，董事及监事会应当对利润分配调整发表意见；调整利润分配 的议案经董事会审议后提交股东大会审议公司应当提供网络投票公众股东参加股东大会提供便利；6、股东占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。四、国有股转持根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国（财民滨自动化部分国有股权转由全国保障基金理事会持有的（财教函[2011]16号）和《财政部关于滨自动化调整部分国有股权转由全国 障基金理事会持有的函（财教函[2011]34号）的滨工业大学资产投资经营公司应按首次公10（410万股，将其持有的公司部分国开时实际有股转由全国保障基金理事会将承继原国有股东的禁售期义务。1-1-6滨自动化招股说明书目录第一节 释义 11第二节 概览 15一、公司简介 15二、人控股股东及实际人简介 16三、人主要财务数据及财务指标 16四、本次 情况 18五、募集资金主要用途 18第三节 本次概况 19的基本情况 19一、本次二、本次的有关当事人 20上市有 重要日期 21三、与本次第四节 风险因素 22一、行业波动风险 22二、技术创新风险 22三、外协风险 23四、市场竞争风险 24五、财务风险 24六、共同 风险 25七、客户集中风险 25八、募投项目实施风险 25产 率下降风险 26九、人基本情况 27人基本情况 27第五节一、二、人改制重组情况 27三、人股本形成及资产重组情况滨自动化招股说明书目录第一节 释义 11第二节 概览 15一、公司简介 15二、人控股股东及实际人简介 16三、人主要财务数据及财务指标 16四、本次 情况 18五、募集资金主要用途 18第三节 本次概况 19的基本情况 19一、本次二、本次的有关当事人 20上市有 重要日期 21三、与本次第四节 风险因素 22一、行业波动风险 22二、技术创新风险 22三、外协风险 23四、市场竞争风险 24五、财务风险 24六、共同 风险 25七、客户集中风险 25八、募投项目实施风险 25产 率下降风险 26九、人基本情况 27人基本情况 27第五节一、二、人改制重组情况 27三、人股本形成及资产重组情况 31人历次验资情况及发起人投入资产的计量属性 45四、五、人产权及组织结构 471-1-7滨自动化招股说明书六、公司控股子公司和参股公司简要情况 515%以上的其他股东及实际 人的基本情况 62八、人的股本情况 71九、员工及其 保障情况 73十、主要股东以及股东的董事、监事、高级管理作出的重要承诺及其履行情况.77第六节 业务与技术 79一、公司主营业务、主要 与设立以来变化情况 79二、公司所处行业基本情况 84三、公司在行业中的竞争地位 109四、公司的主要业务情况 117五、公司固定资产和无形资产情况 151六、公司 技术情况 157七、技术储备情况 163八、公司研发机构、技术 储备与激励机制 168九、公司境外经营情况 173十、公司安全生产和环境保护情况 173第七节 同业竞争和关联................................................................................175一、同业竞争 175二、关联方与关联 176第八节 董事、监事、高级管理及技术........................................181一、董事、监事、高级管理与技术基本情况 181及其近亲属的持股情况 188二、董事、监事、高级管理与技术三、董事、监事、高级管理与技术的对外投资情况 189领薪情况 189四、董事、监事、高级管理与技术五、董事、监事、高级管理与技术的兼职情况 190六、董事、监事、高级管理及技术之间的亲属...............................191的协议及承诺 191七、董事、监事、高级管理及技术八、董事、监事和高级管理的任职资格 191的变动情况 191九、董事、监事和高级管理1-1-8滨自动化招股说明书六、公司控股子公司和参股公司简要情况 515%以上的其他股东及实际 人的基本情况 62八、人的股本情况 71九、员工及其 保障情况 73十、主要股东以及股东的董事、监事、高级管理作出的重要承诺及其履行情况.77第六节 业务与技术 79一、公司主营业务、主要 与设立以来变化情况 79二、公司所处行业基本情况 84三、公司在行业中的竞争地位 109四、公司的主要业务情况 117五、公司固定资产和无形资产情况 151六、公司 技术情况 157七、技术储备情况 163八、公司研发机构、技术 储备与激励机制 168九、公司境外经营情况 173十、公司安全生产和环境保护情况 173第七节 同业竞争和关联................................................................................175一、同业竞争 175二、关联方与关联 176第八节 董事、监事、高级管理及技术........................................181一、董事、监事、高级管理与技术基本情况 181及其近亲属的持股情况 188二、董事、监事、高级管理与技术三、董事、监事、高级管理与技术的对外投资情况 189领薪情况 189四、董事、监事、高级管理与技术五、董事、监事、高级管理与技术的兼职情况 190六、董事、监事、高级管理及技术之间的亲属...............................191的协议及承诺 191七、董事、监事、高级管理及技术八、董事、监事和高级管理的任职资格 191的变动情况 191九、董事、监事和高级管理1-1-8滨自动化招股说明书公司治理 194人内部制度的建立健全及运行情况 194第九节一、二、人最近三年违法行为情况 205人最近三年资金占用和对外担保的情况 205三、四、人内部制度情况 206211第十节财务会计一、财务报表 211二、会计师的审计意见 227三、财务报表编制基础、重要会计 和会计估计、合并报表范围及其变化情况...227四、税项 243五、经会计师核验的非经常性损益明细表 244六、资产情况 245七、负债情况 245八、股东权益情况 246九、现金流量情况 250十、会计报表附注中或有事项、承诺事项及其他重要事项 250十一、主要财务指标 250十二、资产评估情况 252十三、 人历次验资报告 252第十一节 管理层讨论与分析 254一、财务状况 254滨自动化招股说明书公司治理 194人内部制度的建立健全及运行情况 194第九节一、二、人最近三年违法行为情况 205人最近三年资金占用和对外担保的情况 205三、四、人内部制度情况 206211第十节财务会计一、财务报表 211二、会计师的审计意见 227三、财务报表编制基础、重要会计 和会计估计、合并报表范围及其变化情况...227四、税项 243五、经会计师核验的非经常性损益明细表 244六、资产情况 245七、负债情况 245八、股东权益情况 246九、现金流量情况 250十、会计报表附注中或有事项、承诺事项及其他重要事项 250十一、主要财务指标 250十二、资产评估情况 252十三、 人历次验资报告 252第十一节 管理层讨论与分析 254一、财务状况 254二、 能力 271三、现金流量分析 289四、资本性支出分析 290五、财务状况和能力的未来趋势 291六、公分红回报规划 294七、其他事项说明 298第十二节 业务发展目标 299一、公司发展目标及战略 299二、公司发展战略的具体实施情况及未来发展计划 3021-1-9滨自动化招股说明书三、拟定上述计划所依据的假设条件 307的主要 307四、实施上述计划可能五、业务发展计划与现有业务的...............................................................................308第十三节 募集资金运用 309一、募集资金运用的基本情况 309二、募集资金项目与主营业务的...............................................................................309三、本次募集资金投资项目基本情况 311四、募集资金运用对财务状况及经营成果的影响 342第十四节 股利分配........................................................................................343一、前三年股利分配及实际股利分配情况 343二、本次前的滚存利润的分配...........................................................................343后的股利分配 343三、本次其他重要事项 345披露制度相关情况 345第十五节一、二、人重要合同情况 345三、人对外担保的有关情况 347或仲裁事项 347四、人及相关五、董事、监事、高级管理和技术涉及刑事的情况 350第十六节董事、监事、高级管理及有关中介机构............................351第十七节备查文件 3571-1-10滨自动化招股说明书三、拟定上述计划所依据的假设条件 307的主要 307四、实施上述计划可能五、业务发展计划与现有业务的...............................................................................308第十三节 募集资金运用 309一、募集资金运用的基本情况 309二、募集资金项目与主营业务的...............................................................................309三、本次募集资金投资项目基本情况 311四、募集资金运用对财务状况及经营成果的影响 342第十四节 股利分配........................................................................................343一、前三年股利分配及实际股利分配情况 343二、本次前的滚存利润的分配...........................................................................343后的股利分配 343三、本次其他重要事项 345披露制度相关情况 345第十五节一、二、人重要合同情况 345三、人对外担保的有关情况 347或仲裁事项 347四、人及相关五、董事、监事、高级管理和技术涉及刑事的情况 350第十六节董事、监事、高级管理及有关中介机构............................351第十七节备查文件 3571-1-10滨自动化招股说明书第一节 释义在本招股说明书中，除非另有说明，下列具有如下特定意义：第一部分：常用词语公滨 自动化、人保荐机构、国信证券人律师市金杜中瑞会计师事务所（特殊普通合伙），原名为中瑞岳会计师、中瑞华会计师事务所评估机构、大正大正资产评估本次4,100万股普通股股票（）的证券法中民证券法公司法中民公司法公司章程、章程滨自动化章程2009年、2010年、201120121-6月证券监督管理委员会报告期财政部中民财政部发改委中民发展和委员会国资委国有资产监督管理委员会工信部中民工业和化部，履行原发改委工业行业管理的有关职责，国防科工委核电管理以外的职责，和化办公室的职责科技部中 民科学技术部哈工大滨工业大学第二部分：公司有限公司前身，滨自动化公司橡塑公司全资子公司，滨橡塑上海博隆公司参股公司，上海博隆粉体工程1-1-11滨自动化招股说明书第一节 释义在本招股说明书中，除非另有说明，下列具有如下特定意义：第一部分：常用词语公滨 自动化、人保荐机构、国信证券人律师市金杜中瑞会计师事务所（特殊普通合伙），原名为中瑞岳会计师、中瑞华会计师事务所评估机构、大正大正资产评估本次4,100万股普通股股票（）的证券法中民证券法公司法中民公司法公司章程、章程滨自动化章程2009年、2010年、201120121-6月证券监督管理委员会报告期财政部中民财政部发改委中民发展和委员会国资委国有资产监督管理委员会工信部中民工业和化部，履行原发改委工业行业管理的有关职责，国防科工委核电管理以外的职责，和化办公室的职责科技部中 民科学技术部哈工大滨工业大学第二部分：公司有限公司前身，滨自动化公司橡塑公司全资子公司，滨橡塑上海博隆公司参股公司，上海博隆粉体工程1-1-11滨自动化招股说明书实原公司参股公司，淄博实橡胶原公司全资子公司，滨物流，转让物流、志伟物流后更名为滨志伟物流汽车原公司参股公司，滨汽车科技汽车原公司参股公司，滨汽车销售服务公司哈工大投资滨工业大学资产投资经营公司航拓公司滨市航拓自动化开发公司哈工大实业滨工业大学实业开发总公司哈工大科技园哈工大投资公司，滨工业大学大学科技展石化海油唐神华集团中化集团中盐公司中粮集团ABBSEWSMCABB工程SEW-SMC（（沈阳））第三部分：专业词语石化化工“石化、化工”的简写，是石油化学工业和化学工业的，指以石油、天然气为原料生产化学和利用其他原料进行化学反应而改变物质结分及形态等生产化学的领域或行业树脂由人工的一类高分子聚合物，原料来源多以石油和天然气为主，主要有聚乙烯、烯、聚苯乙烯、聚氯乙烯等1-1-12滨自动化招股说明书实原公司参股公司，淄博实橡胶原公司全资子公司，滨物流，转让物流、志伟物流后更名为滨志伟物流汽车原公司参股公司，滨汽车科技汽车原公司参股公司，滨汽车销售服务公司哈工大投资滨工业大学资产投资经营公司航拓公司滨市航拓自动化开发公司哈工大实业滨工业大学实业开发总公司哈工大科技园哈工大投资公司，滨工业大学大学科技展石化海油唐神华集团中化集团中盐公司中粮集团ABBSEWSMCABB工程SEW-SMC（（沈阳））第三部分：专业词语石化化工“石化、化工”的简写，是石油化学工业和化学工业的，指以石油、天然气为原料生产化学和利用其他原料进行化学反应而改变物质结分及形态等生产化学的领域或行业树脂由人工的一类高分子聚合物，原料来源多以石油和天然气为主，主要有聚乙烯、烯、聚苯乙烯、聚氯乙烯等1-1-12滨自动化招股说明书码垛本招股说明书特指把包装（料箱（包装箱内）按规定的编排方式码成多层整齐的单机本招股说明书特指能够相对地完成简单动作或功能的单台单元系统本招股说明书特指多台单机的有机组合、系统集成，通过计算机复杂程序，各部分协调配合，完成一系列动作和功能的成套本招股说明书特指由多个单机和单元系统集成，利用现代通讯技术、总线技术、技术，实现各单机及单元系统的总体协调，完成整套工艺流程的粉粒料动包装码粉、粒状（如聚氯乙烯、聚乙烯、垛成套碱等）生产过程中与成品包装工艺有称重、包装、检测、输送及码垛成套橡胶后处理成套乙丙橡胶、丁基橡胶等）生产过程中与精制工艺（洗检测、输送、包装、码垛等）有成套FFSFFS是制袋-填充-Form-Fill-Seal）动包装成套将定量秤称量的额定物料填充到袋子内，再将袋口熔合封好，并完成对料袋检测和输送的成套FFS成套动包装码垛动包装成套和与之配套的动码垛成套组成的系统成套预制开口袋动包是对物料进行自动称重、包装、检测、输送的成套，装成套此采用预先制开口型包装袋包装物料。预制开口袋主要三合一复合袋、涂膜编织袋、衬膜编织袋等备件后处理在生产运行过程中因损坏、老化磨损及预检修等需要更换、维修或储备的零配件，如皮带、轴承、电机、气缸、线缆、检测开关等。有时也称“备品备件”1-1-13滨自动化招股说明书码垛本招股说明书特指把包装（料箱（包装箱内）按规定的编排方式码成多层整齐的单机本招股说明书特指能够相对地完成简单动作或功能的单台单元系统本招股说明书特指多台单机的有机组合、系统集成，通过计算机复杂程序，各部分协调配合，完成一系列动作和功能的成套本招股说明书特指由多个单机和单元系统集成，利用现代通讯技术、总线技术、技术，实现各单机及单元系统的总体协调，完成整套工艺流程的粉粒料动包装码粉、粒状（如聚氯乙烯、聚乙烯、垛成套碱等）生产过程中与成品包装工艺有称重、包装、检测、输送及码垛成套橡胶后处理成套乙丙橡胶、丁基橡胶等）生产过程中与精制工艺（洗检测、输送、包装、码垛等）有成套FFSFFS是制袋-填充-Form-Fill-Seal）动包装成套将定量秤称量的额定物料填充到袋子内，再将袋口熔合封好，并完成对料袋检测和输送的成套FFS成套动包装码垛动包装成套和与之配套的动码垛成套组成的系统成套预制开口袋动包是对物料进行自动称重、包装、检测、输送的成套，装成套此采用预先制开口型包装袋包装物料。预制开口袋主要三合一复合袋、涂膜编织袋、衬膜编织袋等备件后处理在生产运行过程中因损坏、老化磨损及预检修等需要更换、维修或储备的零配件，如皮带、轴承、电机、气缸、线缆、检测开关等。有时也称“备品备件”1-1-13滨自动化招股说明书报备客户定期向供应商提出备件采购，实施备件采购的行为备件库为履行质保承诺，满足客户的服务需求，公司在各地服务中心建立的储存常用备件的库房维保正常运行所实施的周期性的维护、保养、检维修、改造、后续培训、完善工作制度等一系列管理工作服务为客户提供的保障正常运行的一种服务方式，可以有效地满足客户的维保需求。需要投入人力、物力，建立组织机构和工作流程，进行常年的现场服务。这种服务可进一步延伸为生产运营服务，即同时承担生产组织、运行操作等任务标准线石化化工后处理成套中的标准包装码垛生产线，由全自动包装成套动码垛成套设备（ZMFL1400/25型）集成的系统成套，一套完整的标准线由三十余台单机组成。公司在实际销售时，既有成套，也有单元系统或单机。为准确估算公司已售规模及潜在的服务需求量，公司对其他不同于标准线的按销售金额及服务难度均做了量化处理，折合计算为标准线本招股说明书除特别说明外所有数值保留2位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为采用四舍五入所致。1-1-14滨自动化招股说明书报备客户定期向供应商提出备件采购，实施备件采购的行为备件库为履行质保承诺，满足客户的服务需求，公司在各地服务中心建立的储存常用备件的库房维保正常运行所实施的周期性的维护、保养、检维修、改造、后续培训、完善工作制度等一系列管理工作服务为客户提供的保障正常运行的一种服务方式，可以有效地满足客户的维保需求。需要投入人力、物力，建立组织机构和工作流程，进行常年的现场服务。这种服务可进一步延伸为生产运营服务，即同时承担生产组织、运行操作等任务标准线石化化工后处理成套中的标准包装码垛生产线，由全自动包装成套动码垛成套设备（ZMFL1400/25型）集成的系统成套，一套完整的标准线由三十余台单机组成。公司在实际销售时，既有成套，也有单元系统或单机。为准确估算公司已售规模及潜在的服务需求量，公司对其他不同于标准线的按销售金额及服务难度均做了量化处理，折合计算为标准线本招股说明书除特别说明外所有数值保留2位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为采用四舍五入所致。1-1-14滨自动化招股说明书第二节概览本概览仅对招股说明书全读招股说明书全文。一、公司简介公司名称：滨自动化法定代表人：.成立日期：1997912日公司设立日期：2010819日住所： 滨开发区迎宾路集中区东湖街9号（二）公司的设立情况公司由 滨自动化公司整体变更设立。出具的《审计报告（中瑞 专审字[2010第0277号，以根据中瑞20091231日审计后371,948,779.44元为基数，各发滨自动化招股说明书第二节概览本概览仅对招股说明书全读招股说明书全文。一、公司简介公司名称：滨自动化法定代表人：.成立日期：1997912日公司设立日期：2010819日住所： 滨开发区迎宾路集中区东湖街9号（二）公司的设立情况公司由 滨自动化公司整体变更设立。出具的《审计报告（中瑞 专审字[2010第0277号，以根据中瑞20091231日审计后371,948,779.44元为基数，各发元全部计入资本公积。36,000滨市工商行政管理局正式登记册号为230199100007441。财政部出具了《财政部关于滨自动化股份（财教函8号的国有股权管理方案。公司主要从事石化化工后处理成套相 服务自成立以来公司一直在该领域各个层面专心投入本着技术领先、精细、服务周到、企业做强、产业做大的发展思路，经过不断的技术创新，先后研制开发出具有 知识产权，国内领先、国际先进水平的粉粒料 动包装码垛成套和橡胶后处理成套 橡1-1-15滨自动化招股说明书FFS完成胶后处理成套及动包装码垛成套方面，公司目前是国际上少数几家能够从头到尾研发、成套生产和配套服务的企业之一。公司是石化装备研制石化物资装备供应主资源市场成员涵盖了单机、单元系统到成套的整个系列已并广泛应用于石化、、中化集团、 海油、覆盖国内除西藏及、台之外的所有省区，还 出口到俄罗斯、斯坦、等国家。二、人控股股东及实际人简介公司由、、、、和六名自然人股东共同，其持股情况如下：、、、、和六人合计持有 人股187,373,542股，20069月以来，52.05%。本次、、、、和六人一直保持着对人的共同动协议》，约定自该协议生效之日起，六人继续保持对 人的共同。、、、、和六人简历及作为人共同人的界定理由请参见“第五节人基本情况”之“七、发起人、持5%以上的其他股东及实际人的基本情况”。三、人主要财务数据及财务指标以下财务数据均引自《审计报告（中瑞 审字[2012]第6785号）所附财务报表，投资者如欲详细了解公司财务状况，请阅读公司财务报表及附注。1-1-16序号股东持股数量（股）持股比例145,485,48912.64%239,739,55211.04%339,481,18810.97%434,527,0779.59%516,295,8764.53%611,844,3603.29%合计187,373,54252.05%滨自动化招股说明书FFS完成胶后处理成套及动包装码垛成套方面，公司目前是国际上少数几家能够从头到尾研发、成套生产和配套服务的企业之一。公司是石化装备研制石化物资装备供应主资源市场成员涵盖了单机、单元系统到成套的整个系列已并广泛应用于石化、、中化集团、 海油、覆盖国内除西藏及、台之外的所有省区，还 出口到俄罗斯、斯坦、等国家。二、人控股股东及实际人简介公司由、、、、和六名自然人股东共同，其持股情况如下：、、、、和六人合计持有 人股187,373,542股，20069月以来，52.05%。本次、、、、和六人一直保持着对人的共同动协议》，约定自该协议生效之日起，六人继续保持对 人的共同。、、、、和六人简历及作为人共同人的界定理由请参见“第五节人基本情况”之“七、发起人、持5%以上的其他股东及实际人的基本情况”。三、人主要财务数据及财务指标以下财务数据均引自《审计报告（中瑞 审字[2012]第6785号）所附财务报表，投资者如欲详细了解公司财务状况，请阅读公司财务报表及附注。1-1-16序号股东持股数量（股）持股比例145,485,48912.64%239,739,55211.04%339,481,18810.97%434,527,0779.59%516,295,8764.53%611,844,3603.29%合计187,373,54252.05%滨自动化招股说明书：元：元：元1-1-17指标2012年630日2011年1231日2010年1231日2009年1231日比率（倍）2.251.972.212.10速动比率（倍）1.221.111.271.31母公司资产负债率（%）40.1144.6738.9439.18养殖采矿权后）产的比例（%）3.404.170.100.05每股 产（元）2.031.761.411.05指标1-6月2011年度2010年度2009年度总资产周转率（次）0.310.610.610.65应收账款周转率（次）1.212.542.502.72存货周转率（次）0.460.910.971.12息税折旧摊销前利润（ ）11,704.1719,100.2115,918.5412,857.70利息保障倍数（倍）82.6480.473,749.62102.32每股经营活动现金流量净额（元）-0.060.220.120.32每股净现金流量（元）-0.160.180.070.19基本每股 （元）0.270.420.350.30加权平均 产 率（%）14.0627.0728.7528.97项目1-6月2011年度2010年度2009年度经营活动产生的现金流量净额滨自动化招股说明书：元：元：元1-1-17指标2012年630日2011年1231日2010年1231日2009年1231日比率（倍）2.251.972.212.10速动比率（倍）1.221.111.271.31母公司资产负债率（%）40.1144.6738.9439.18养殖采矿权后）产的比例（%）3.404.170.100.05每股 产（元）2.031.761.411.05指标1-6月2011年度2010年度2009年度总资产周转率（次）0.310.610.610.65应收账款周转率（次）1.212.542.502.72存货周转率（次）0.460.910.971.12息税折旧摊销前利润（ ）11,704.1719,100.2115,918.5412,857.70利息保障倍数（倍）82.6480.473,749.62102.32每股经营活动现金流量净额（元）-0.060.220.120.32每股净现金流量（元）-0.160.180.070.19基本每股 （元）0.270.420.350.30加权平均 产 率（%）14.0627.0728.7528.97项目1-6月2011年度2010年度2009年度经营活动产生的现金流量净额-23,329,623.1380,875,725.1544,657,720.08115,232,984.56投资活动产生的现金流量净额-3,789,930.56-43,179,666.59-13,368,778.2527,789,381.03筹资活动产生的现金流量净额-31,351,349.9928,725,283.33-5,713,920.00-75,996,055.00现金及现金等价物净增加额-58,471,547.7066,503,775.2225,574,641.2867,026,310.59项目1-6月2011年度2010年度2009年度营业收入365,758,664.84595,618,971.85442,583,841.74398,688,395.17营业利润94,524,160.41165,550,037.93143,529,751.33115,557,887.57净利润95,841,183.77150,520,329.54127,212,670.17106,211,488.42项目630日1231日1231日1231日资产总额1,204,072,478.971,132,825,328.48828,408,927.63618,126,800.39负债总额473,436,300.56499,082,121.59321,886,050.28239,416,593.21所有者权益730,636,178.41633,743,206.89506,522,877.35378,710,207.18滨 自动化招股说明书四、本次情况（一）股票种类：普通股（）（二）每股面值：1.00元（三） 股数：4,100万股，占后总股本的比例为10.22%（四）每股价格：通过向询价对象询价确定价格前每股 产：2.03元（截至2012年6月30日）（五）（六）证券所的境内自然人、法人等投资者（购买者除外）（七）公众投资者网上公开相结合（八）承销方式：余额包销五、募集资金主要用途公司本次拟公开4,100万股费用后，将按轻重缓急投资以下项目：：若本次募集资金少于上述项目所需资金人将以自有资金或银行贷款解决资金缺口部分。位后，用募集资金置换公司先行投入的自筹资金。1-1-18项目名称总投资额募集资金投入金额备案文件石化后处理成套 改造项目18,00018,000号黑环审[2011]36号石化后处理成套 中心建设项目滨 自动化招股说明书四、本次情况（一）股票种类：普通股（）（二）每股面值：1.00元（三） 股数：4,100万股，占后总股本的比例为10.22%（四）每股价格：通过向询价对象询价确定价格前每股 产：2.03元（截至2012年6月30日）（五）（六）证券所的境内自然人、法人等投资者（购买者除外）（七）公众投资者网上公开相结合（八）承销方式：余额包销五、募集资金主要用途公司本次拟公开4,100万股费用后，将按轻重缓急投资以下项目：：若本次募集资金少于上述项目所需资金人将以自有资金或银行贷款解决资金缺口部分。位后，用募集资金置换公司先行投入的自筹资金。1-1-18项目名称总投资额募集资金投入金额备案文件石化后处理成套 改造项目18,00018,000号黑环审[2011]36号石化后处理成套 中心建设项目12,70012,700黑发改服务备案[2011]3号其他与主营业务相 营资金------滨 自动化招股说明书第三节本次概况一、本次的基本情况（一）股票种类：普通股（）1.00元（二）每股面值：（三）股数：4,100万股，占后总股本的比例为10.22%（四）每股价格：通过向询价对象询价确定价格（五）市盈率：34.59（每股＝2011年度扣除非经常性损益后孰低的净利润/后股本总额）前每股 （六）计产为基础）后每股 产：3.05元（七）市净率：4.20（价格/后每股产）（八）公众投资者网上公开相结合（九）对象：向符合资格的询价对象和在证券 所者（购买者除外）（十）承销方式：余额包销募集资金总额为52,480.00（十一预计募集资金总额和净额，扣除 费用后，募集资金净额为49,106.40（十二）滨 自动化招股说明书第三节本次概况一、本次的基本情况（一）股票种类：普通股（）1.00元（二）每股面值：（三）股数：4,100万股，占后总股本的比例为10.22%（四）每股价格：通过向询价对象询价确定价格（五）市盈率：34.59（每股＝2011年度扣除非经常性损益后孰低的净利润/后股本总额）前每股 （六）计产为基础）后每股 产：3.05元（七）市净率：4.20（价格/后每股产）（八）公众投资者网上公开相结合（九）对象：向符合资格的询价对象和在证券 所者（购买者除外）（十）承销方式：余额包销募集资金总额为52,480.00（十一预计募集资金总额和净额，扣除 费用后，募集资金净额为49,106.40（十二）费用概算1、承销费：2,361.602、保荐费：400.003、审计、评估费用：119.004、律师费用：63.005、其他费用：430.001-1-19滨自动化招股说明书二、本次的有关当事人（一）人滨自动化法定代表人：地址：滨开发区迎宾路集中区东湖街9号：传真：人：（二）保荐机构（）国信证券法定代表人：何如保荐代表人：、项目协办人：项目组成员：陈 、、刚地址：市红岭中路1012号国信证券26层、16层：传真：（三）人律师市金杜：市朝阳区东三环中路7号A40层住 所：中心：传真：经办律师：、（四）中瑞会计师事务所（特殊普通合伙）法定代表人：市西城区金融大街35号国际企业8-9层A住 所：：传真：1-1-20滨自动化招股说明书二、本次的有关当事人（一）人滨自动化法定代表人：地址：滨开发区迎宾路集中区东湖街9号：传真：人：（二）保荐机构（）国信证券法定代表人：何如保荐代表人：、项目协办人：项目组成员：陈 、、刚地址：市红岭中路1012号国信证券26层、16层：传真：（三）人律师市金杜：市朝阳区东三环中路7号A40层住 所：中心：传真：经办律师：、（四）中瑞会计师事务所（特殊普通合伙）法定代表人：市西城区金融大街35号国际企业8-9层A住 所：：传真：1-1-20滨自动化招股说明书经办会计师：、祺（五）评估机构大正资产评估法定代表人：办公地址：1002000商1A707室：传真：经办资产评估师：（六）股票登记机构证券登记结算公司 分公司法定代表人：戴1093号中信18楼地址：（七）申请上市证券所证券所法定代表人：地址：5054号（八）收款银行工商银行市分行户名：国信证券账号：7人与本次有中介机构及其及经办之间不任何直接或间接的股权或其他权系。三、与本次上市有重要日期20128272012829日2012831日201293日【201●滨自动化招股说明书经办会计师：、祺（五）评估机构大正资产评估法定代表人：办公地址：1002000商1A707室：传真：经办资产评估师：（六）股票登记机构证券登记结算公司 分公司法定代表人：戴1093号中信18楼地址：（七）申请上市证券所证券所法定代表人：地址：5054号（八）收款银行工商银行市分行户名：国信证券账号：7人与本次有中介机构及其及经办之间不任何直接或间接的股权或其他权系。三、与本次上市有重要日期20128272012829日2012831日201293日【201●】年【●●】月【●●】日（一）询价推介的日期：（二）定价公告刊登日期：（三）申购日期和缴款日期：（四）股票上市日期：1-1-21滨自动化招股说明书第四节风险因素投资者在评价公司此次响投资者决策的程度大小排序，但该排序并不表示风险因素会依次发生。一、行业波动风险报告期内公司93%橡胶后处理成粉粒料动包装码垛成套92%的用户为石化化业100%的用户为石化化套业。石化化工行业受国际形势及国内宏观人的生产经营产生一定的影响。二、技术创新风险目前公司的设计与水平的日趋提高，用户对术、研发新技术和开发新，以保持竞争优势。公司可能会因为应用新技术、开发新不及时或技术决策失误而导致公司对手先于公司推出更先进的技术及替代公司现有的技术及 将使公司失去 技术领先优势，给公司的未来成长带来较大不利影响。自动化行业是技术高度密集型行业，需要多个专业技术密切配合、专业涉及机械设计与能开发出适合客户需要的技术骨干的1-1-22滨自动化招股说明书第四节风险因素投资者在评价公司此次响投资者决策的程度大小排序，但该排序并不表示风险因素会依次发生。一、行业波动风险报告期内公司93%橡胶后处理成粉粒料动包装码垛成套92%的用户为石化化业100%的用户为石化化套业。石化化工行业受国际形势及国内宏观人的生产经营产生一定的影响。二、技术创新风险目前公司的设计与水平的日趋提高，用户对术、研发新技术和开发新，以保持竞争优势。公司可能会因为应用新技术、开发新不及时或技术决策失误而导致公司对手先于公司推出更先进的技术及替代公司现有的技术及 将使公司失去 技术领先优势，给公司的未来成长带来较大不利影响。自动化行业是技术高度密集型行业，需要多个专业技术密切配合、专业涉及机械设计与能开发出适合客户需要的技术骨干的1-1-22滨自动化招股说明书新的优秀技术加盟，到公能有效执行等 导致公司技术流失或不能有效吸引到业务快速发展所需的高端，公司经营发展将受到不利影响。成果技术升级节奏加快是近年来自动化装备更新周期缩短。高的人力、物力和财力。报告期内，公司技术开发费分别为2,306.75、2,070.14、2,322.98及1,418.355.79%、4.68%、3.90%3.88%，预转化为具体市场占有率的降低及利润的下降，影响公司的经营业绩。三、外协风险的的 的生产滨市业基地机械分关键 和高端新 自行外常规单机 及零部件委托几十家外协进行。6,471.4011,714.4313,641.61）成本的7,164.6980%。，约占公司全部 （ 自行和外协虽然目前与公司合作的外协均过程中未能得到切实有效执行或外协对的质量及履约的及时性、有效性等方面造成一定风险。1-1-23滨自动化招股说明书新的优秀技术加盟，到公能有效执行等 导致公司技术流失或不能有效吸引到业务快速发展所需的高端，公司经营发展将受到不利影响。成果技术升级节奏加快是近年来自动化装备更新周期缩短。高的人力、物力和财力。报告期内，公司技术开发费分别为2,306.75、2,070.14、2,322.98及1,418.355.79%、4.68%、3.90%3.88%，预转化为具体市场占有率的降低及利润的下降，影响公司的经营业绩。三、外协风险的的 的生产滨市业基地机械分关键 和高端新 自行外常规单机 及零部件委托几十家外协进行。6,471.4011,714.4313,641.61）成本的7,164.6980%。，约占公司全部 （ 自行和外协虽然目前与公司合作的外协均过程中未能得到切实有效执行或外协对的质量及履约的及时性、有效性等方面造成一定风险。1-1-23滨自动化招股说明书四、市场竞争风险若公司不能在技术创新、面对德国、等拥有先进技术的竞争对手，公司将市场竞争加剧的风险。五、财务风险与装备期末净额分别为12,825.1032,238.64万20.75%、24.09%、20.87%26.77%，且上述应收账款中包含部分回收期较长的险。与装备业内普遍的大的特点相一致，报告期内，公司存货余额分别为17,946.94、29,002.70万元、41,020.74和46,576.10，占同期总资产的比例分别为29.03%、按订单组织生产，存货均有相应合同、36.21%38.68%。虽然公司支持并取得了合同对及装配等环节管理不当，也可能会对公司造成一定损失。术企业。2008公司及下属子公司橡塑自设立以来一直被认定为橡塑被黑龙江省术企业 滨自动化招股说明书四、市场竞争风险若公司不能在技术创新、面对德国、等拥有先进技术的竞争对手，公司将市场竞争加剧的风险。五、财务风险与装备期末净额分别为12,825.1032,238.64万20.75%、24.09%、20.87%26.77%，且上述应收账款中包含部分回收期较长的险。与装备业内普遍的大的特点相一致，报告期内，公司存货余额分别为17,946.94、29,002.70万元、41,020.74和46,576.10，占同期总资产的比例分别为29.03%、按订单组织生产，存货均有相应合同、36.21%38.68%。虽然公司支持并取得了合同对及装配等环节管理不当，也可能会对公司造成一定损失。术企业。2008公司及下属子公司橡塑自设立以来一直被认定为橡塑被黑龙江省术企业 年。公司2009年—2013年适用的企业所得税税率为15%。上述术企业认定到期后公司或橡塑无法通过或无法及时1-1-24滨自动化招股说明书15%25%，并对通过净利润产生较大影响。实现公司绝大部分的部分货款也由客户在通常为客户整个建设项目的一部分，公司的验收工作可能受到客户整个项目建设验收进度的影存在不验收的风险，从而影响公司收入实现的时间。六、共同风险28%的第一大股东在公司决策及实际经营中不具有、、、、和，并签署了。这六位股东共持有公司52.05%的忠六名自然人股东共同权的 ，但该共同结构发生变化，公司的共同可能不的风险。七、客户集中风险公司的大客户一部分是、公司。这两大集团的运行模式基本相同，经常是集团公司（或总公司）负责制务的实施，如确定供应商、组织招订合同、验收项目等。按同一实际人合并计算，2010年来自和石化收入占营业20.39%13.32%，2012年1-6月该比例分别为7.67%和23.24%，一定程度上风险。收入较为集中的八、募投项目实施风险本次募集资金将主要用于石化后处理成套扩能改造项目和石化后处理成套化化工行业出现果，进而导致公司的能力受到不利影响。1-1-25滨自动化招股说明书15%25%，并对通过净利润产生较大影响。实现公司绝大部分的部分货款也由客户在通常为客户整个建设项目的一部分，公司的验收工作可能受到客户整个项目建设验收进度的影存在不验收的风险，从而影响公司收入实现的时间。六、共同风险28%的第一大股东在公司决策及实际经营中不具有、、、、和，并签署了。这六位股东共持有公司52.05%的忠六名自然人股东共同权的 ，但该共同结构发生变化，公司的共同可能不的风险。七、客户集中风险公司的大客户一部分是、公司。这两大集团的运行模式基本相同，经常是集团公司（或总公司）负责制务的实施，如确定供应商、组织招订合同、验收项目等。按同一实际人合并计算，2010年来自和石化收入占营业20.39%13.32%，2012年1-6月该比例分别为7.67%和23.24%，一定程度上风险。收入较为集中的八、募投项目实施风险本次募集资金将主要用于石化后处理成套扩能改造项目和石化后处理成套化化工行业出现果，进而导致公司的能力受到不利影响。1-1-25滨自动化招股说明书九、产率下降风险本次后，人股本总额、产规模及每股产预计将比报告期末2-3募集资金投资项目将难以迅速获得较高产的增长，致使公司后产率下降的风险。1-1-26滨自动化招股说明书九、产率下降风险本次后，人股本总额、产规模及每股产预计将比报告期末2-3募集资金投资项目将难以迅速获得较高产的增长，致使公司后产率下降的风险。1-1-26滨 自动化招股说明书第五节人基本情况一、人基本情况中文名称：滨自动化法定代表人：.时间：1997912日公司设立日期：2010819日地址： 滨开发区迎宾路集中区东湖街9号：150078号码：传真号码：公司：二、人改制重组情况公司由 滨自动化公司整体变更设立。根据中瑞（中瑞[2010]第0277号，以20091231日审计后滨 自动化招股说明书第五节人基本情况一、人基本情况中文名称：滨自动化法定代表人：.时间：1997912日公司设立日期：2010819日地址： 滨开发区迎宾路集中区东湖街9号：150078号码：传真号码：公司：二、人改制重组情况公司由 滨自动化公司整体变更设立。根据中瑞（中瑞[2010]第0277号，以20091231日审计后371,948,779.44元为基数，各发元全部计入资本公积。36,000230199100007441，（二）发起人滨市工商行政管理局正式登记资本36,000，法定代表人。人设立时共有二十七名发起人股东。根据二十七名发起人于2010年326日签署的《名自然人关于设立滨工业大学资产投资经营公司及等二十六滨自动化1-1-27滨自动化招股说明书其在 （以2009年12月31日为基准日）享有的所有者权益出资设立股份公司。人设立时，二十七名发起人的持股结构如下：三）人设立前后主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务公司主要发起人为哈工大投资及自然人、、、、和共计七名股东。公司改制设立前后，哈工大投资的主要资产为持有有限（或）1-1-28序号股东名称持有 数（股）持股比例1滨工业大学资产投资经营 公司100,800,00028.00%245,485,48912.64%339,739,55211.04%439,481,18810.97%534,527,0779.59%616,295,8764.53%711,844,3603.29%8刘滨7,896,2402.19%9成芳5,264,1641.46%105,264,1641.46%115,264,1641.46%125,264,1641.46%135,264,1531.46%14陈博4,695,6551.30%153,948,1201.10%163,948,1201.10%17白建和2,632,0760.73%18志2,632,0760.73%19谷万新2,632,0760.73%202,632,0760.73%21新2,632,0760.73%222,632,0760.73%232,632,0760.73%242,632,0760.73%25张景海1,754,7210.49%26王海1,316,0440.37%27890,1410.25%合计360,000,000100.00%滨自动化招股说明书其在 （以2009年12月31日为基准日）享有的所有者权益出资设立股份公司。人设立时，二十七名发起人的持股结构如下：三）人设立前后主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务公司主要发起人为哈工大投资及自然人、、、、和共计七名股东。公司改制设立前后，哈工大投资的主要资产为持有有限（或）1-1-28序号股东名称持有 数（股）持股比例1滨工业大学资产投资经营 公司100,800,00028.00%245,485,48912.64%339,739,55211.04%439,481,18810.97%534,527,0779.59%616,295,8764.53%711,844,3603.29%8刘滨7,896,2402.19%9成芳5,264,1641.46%105,264,1641.46%115,264,1641.46%125,264,1641.46%135,264,1531.46%14陈博4,695,6551.30%153,948,1201.10%163,948,1201.10%17白建和2,632,0760.73%18志2,632,0760.73%19谷万新2,632,0760.73%202,632,0760.73%21新2,632,0760.73%222,632,0760.73%232,632,0760.73%242,632,0760.73%25张景海1,754,7210.49%26王海1,316,0440.37%27890,1410.25%合计360,000,000100.00%滨自动化招股说明书资的股权。其对外投资企业情况请参“七、发起人、持有5%以上的其他股东及实际人的基本情况”之“主要股东投资情况”。和的主要资产是、、和的主要资产除博滨工业大学房地产开发有限公司21%、17%、12%和8%的股权，该公司主要从事房地产开发业务。变化。（四） 公司系由有限的全部资备、事的主营业务始终为石化化工后处理成套供相服务。公司拥有的主要资产与从事的主营业务在整体变更为公司前后没有发生 变化。人改制后整体承继了有限的业务，改制前后的业务流程未发生变化。具体业务流程请参见“第六节业务和技术”的相。六）人成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联及演变情况公司自成立以来，在生产经营方面与主要发起人不关联。2010812日中瑞公司由（中瑞验字[2010]082号）确认，本公司的出资均已缴足。截至本资产的产权变更手续均已办理完毕。八）人“五性1-1-29滨自动化招股说明书资的股权。其对外投资企业情况请参“七、发起人、持有5%以上的其他股东及实际人的基本情况”之“主要股东投资情况”。和的主要资产是、、和的主要资产除博滨工业大学房地产开发有限公司21%、17%、12%和8%的股权，该公司主要从事房地产开发业务。变化。（四） 公司系由有限的全部资备、事的主营业务始终为石化化工后处理成套供相服务。公司拥有的主要资产与从事的主营业务在整体变更为公司前后没有发生 变化。人改制后整体承继了有限的业务，改制前后的业务流程未发生变化。具体业务流程请参见“第六节业务和技术”的相。六）人成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联及演变情况公司自成立以来，在生产经营方面与主要发起人不关联。2010812日中瑞公司由（中瑞验字[2010]082号）确认，本公司的出资均已缴足。截至本资产的产权变更手续均已办理完毕。八）人“五性1-1-29滨自动化招股说明书全面向市场、在业务、资产、、财务和机构等方面的运行情况如下：1、业务情况公司主要业务为石化化工后处理成套供相服务。公司业务于第一大股东、共同人及其的其他公司，与第一大股东、共同人及其的其他企业不同业竞争。公司拥有需要依赖股东及其他关联方进行生产经营活动的情况。2、资产完整情况公司是采用整体变更方式设立的业务体系及相生产经营有系统。公司资产结构完整、产权明晰，不被股东占用的情况。3、公司拥有情况、工程技术及相应的生产技术等。务和董事会 等高级管理人及其的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务或领薪。公司的财务未在第一大股东、共同 人及其的其他企业中兼职。4、财务公司设置了情况的财务核算体系和规范的财务管理制度，依法进行财务决策。公司拥有与其他任何共用银行账户的情况。公司依法进行纳税申报和履行缴税义务。目前，公司不货币资金或其他资产被股东或其他关联方占用的情况，也不为股东及其下属、其他关联企业提供担保的情况。1-1-30滨自动化招股说明书全面向市场、在业务、资产、、财务和机构等方面的运行情况如下：1、业务情况公司主要业务为石化化工后处理成套供相服务。公司业务于第一大股东、共同人及其的其他公司，与第一大股东、共同人及其的其他企业不同业竞争。公司拥有需要依赖股东及其他关联方进行生产经营活动的情况。2、资产完整情况公司是采用整体变更方式设立的业务体系及相生产经营有系统。公司资产结构完整、产权明晰，不被股东占用的情况。3、公司拥有情况、工程技术及相应的生产技术等。务和董事会 等高级管理人及其的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务或领薪。公司的财务未在第一大股东、共同 人及其的其他企业中兼职。4、财务公司设置了情况的财务核算体系和规范的财务管理制度，依法进行财务决策。公司拥有与其他任何共用银行账户的情况。公司依法进行纳税申报和履行缴税义务。目前，公司不货币资金或其他资产被股东或其他关联方占用的情况，也不为股东及其下属、其他关联企业提供担保的情况。1-1-30滨自动化招股说明书5、机构情况行使经营管理职权。公司建立了符合公司实际情况的、健全的内部经营管理机构，不 第一大股东、共同人干预公司生产经营的情形。三、人股本形成及资产重组情况一）人股本形成情况公司的股本形成情况如下图：1-1-316920日哈工大实业股权划拨给哈工大投资股权结构为：哈工大投资72%53月期间股权继承： 股权由 继承；股权转让： 、 和 分别转让部分股权予 、 、 ；转让部分股权予 、股权结构为：哈工大实业72%4924日股权转让：张景海、 让部分股权予 、 ；股权继承： 股权由 第三次增资：任意盈余公积金增资滨自动化招股说明书5、机构情况行使经营管理职权。公司建立了符合公司实际情况的、健全的内部经营管理机构，不 第一大股东、共同人干预公司生产经营的情形。三、人股本形成及资产重组情况一）人股本形成情况公司的股本形成情况如下图：1-1-316920日哈工大实业股权划拨给哈工大投资股权结构为：哈工大投资72%53月期间股权继承： 股权由 继承；股权转让： 、 和 分别转让部分股权予 、 、 ；转让部分股权予 、股权结构为：哈工大实业72%4924日股权转让：张景海、 让部分股权予 、 ；股权继承： 股权由 第三次增资：任意盈余公积金增资股权结构为：哈工大实业72%3930日航拓公司股权划拨给哈工大实业；无偿赠与：26名自然人股东向哈工大实业无偿赠予股权；第二次增资：任意盈余公积金增资股权结构为：哈工大实业72%2618日未分配利润及无形资产同比例增资；航拓公司放弃现金增资，引入股权结构为：航拓公司17.94%、26名自然人股东82.06%1912日设立： 滨 自动化 公司12075%滨自动化招股说明书1、1997年，有限设立1997年9等二十五名自然人以现金出资设立有限，资本120，其中：航拓公司出资30，占资本的25%；等二十五名自然人股东出资90务所对本次设立出具了《验资报告》，验证公司 资本全部到位。1997年9月12日，号为12760057—2）。有限设立时股权结构如下：1-1-32序号股东名称出资额（ ）出资比例1滨市航拓自动化 开发公司30.0025.00%215.0012.50%315.0012.50%410.008.33%510.008.33%66.005.00%75.004.17%8张景海4.003.33%9刘滨3.002.50%10成芳2.001.67%112.001.67%122.001.67%132.001.67%142.001.67%151.501.25%16白建和1.000.83%17志1.000.83%181.000.83%19谷万新1.000.83%201.000.83%211.000.83%8整体变更： 滨 自动化股权结构为：哈工大投资72%795滨自动化招股说明书1、1997年，有限设立1997年9等二十五名自然人以现金出资设立有限，资本120，其中：航拓公司出资30，占资本的25%；等二十五名自然人股东出资90务所对本次设立出具了《验资报告》，验证公司 资本全部到位。1997年9月12日，号为12760057—2）。有限设立时股权结构如下：1-1-32序号股东名称出资额（ ）出资比例1滨市航拓自动化 开发公司30.0025.00%215.0012.50%315.0012.50%410.008.33%510.008.33%66.005.00%75.004.17%8张景海4.003.33%9刘滨3.002.50%10成芳2.001.67%112.001.67%122.001.67%132.001.67%142.001.67%151.501.25%16白建和1.000.83%17志1.000.83%181.000.83%19谷万新1.000.83%201.000.83%211.000.83%8整体变更： 滨 自动化股权结构为：哈工大投资72%795日股权转让： 转让全部股权予 玉春、 、股权结构为：哈工大投资72%滨自动化招股说明书2、1999年，有限第一次增资1999年5月12日，公司召开临时股东会，审议通过了增加 资本的决议，公司 资本由120增加至1,080资本276.82。；无形资产（专有技术）出资378（1）未分配利润出资；货币资金出资305.18未分配利润转增部分由航拓公司及原二十五名自然人股东按出资比例共同享有。（2）无形资产出资①无形资产的内容本次用于出资的无形资产为BCS20型长丝丝饼包装生产线这一专有管理。②无形资产的所该技术为二十五名自然人股东共同完成，主要研制为、、、、、、、志、、新、有限1997年设立之前。③出资比例的分配司及原二十五名自然人股东按出资比例共同享有了该项技术投入增加的资本。④出资额及出资比例的确定1999年5月11日，黑龙江省技术评估咨询事务所用现值法对用于出资的1-1-3322新1.000.83%231.000.83%241.000.83%251.000.83%26王海0.500.42%合计120.00100.00%滨自动化招股说明书2、1999年，有限第一次增资1999年5月12日，公司召开临时股东会，审议通过了增加 资本的决议，公司 资本由120增加至1,080资本276.82。；无形资产（专有技术）出资378（1）未分配利润出资；货币资金出资305.18未分配利润转增部分由航拓公司及原二十五名自然人股东按出资比例共同享有。（2）无形资产出资①无形资产的内容本次用于出资的无形资产为BCS20型长丝丝饼包装生产线这一专有管理。②无形资产的所该技术为二十五名自然人股东共同完成，主要研制为、、、、、、、志、、新、有限1997年设立之前。③出资比例的分配司及原二十五名自然人股东按出资比例共同享有了该项技术投入增加的资本。④出资额及出资比例的确定1999年5月11日，黑龙江省技术评估咨询事务所用现值法对用于出资的1-1-3322新1.000.83%231.000.83%241.000.83%251.000.83%26王海0.500.42%合计120.00100.00%滨自动化招股说明书无形资产进行了评估，并出具了《资产评估报告》，评估值为446，用于出资的无形资产最终作价定为378在用于出资的专有技术中。一项公司当时正在申请实用新型专利的丝饼聘请大正对BCS20型长丝丝饼包装生产线技术扣除丝饼涨取机械手技术后的价值进行了复核。大正出具的《<关于BCS20型长丝丝饼包装生产线技术无形资产价值的评估报告>所涉及的无形资产价值分析报告（大正咨报字]第2号）1999年4月0日，20生产线技术（含丝饼涨取机械手实用新型专利）无形资产市