城市基础设施建设与管理课件

8.城市基础设施建设与管理

8.城市基础设施建设与管理

1城市基础设施建设与管理是城市政府的一项重要而独立的职能

城市政府的主要作用：为企业生产和居民生活创造一个良好的外部环境。良好的外部环境可分为硬环境、软环境两部分，具体包括设施环境、生态环境、人文环境、制度环境、市场环境等方面。基础设施的建设与管理是现代城市管理最重要的内容。城市基础设施建设与管理是城市政府的一项重要而独立的职能城市2第一节

城市基础设施概述一、城市基础设施的含义城市基础设施，是为企业生产和居民生活提供基本条件、保障城市存在和发展的各种工程及其服务的总称。城市基础设施是城市生存和发展的根本条件。随城市不断发展，城市基础设施的内容从简单到复杂，由低级到高级地渐进地发展，范围随之不断扩充。第一节城市基础设施概述一、城市基础设施的含义3城市基础设施的三种形态：

设施：指城市基础设施自身的物质形态，如供水管道、煤气管道

产品（服务）：借助于城市基础设施而开展的经济活动所生产和提供的产品或服务，如自来水，煤气。

产业：把基础设施实体或产品（服务）作为经营对象的产业和行业，如通讯产业、自来水公司、公共交通企业等。城市基础设施的三种形态：4城市公共设施城市基础设施（生产性基础设施）城市事业设施（非生产性基础设施）城市公用事业---自来水、电力、煤气、公共交通、通讯（产业形态）市政工程设施---道路、桥梁、隧道和下水道等（设施形态）公共的教育、文化、卫生和体育等城市公共设施城市基础设施城市事业设施城市公用事业---自来水5城市基础设施可以分为下列六大系列：能源系统供、排水系统交通系统邮电通信系统环保系统防灾系统城市基础设施可以分为下列六大系列：能源系统6二、城市基础设施的特性城市基础设施及其所提供的产品和服务具有地方公共物品和准公共物品（混合物品）特点。

公共物品具有效用的不可分割性、消费的非竞争性、受益的非排他性，这将导致市场机制失灵。所以，通常情况下，公共物品是由政府提供的，并通过强制性征税来支付其生产成本。城市基础设施及其提供的产品和服务是一种特殊的商品：属于大型设施；属于不动产；使用期限长；为全社会共同使用，不能中断供应或使用；自然垄断性强；产品计量方式独特。城市基础设施具有生产性，决定了对城市基础设施必须有偿使用。二、城市基础设施的特性城市基础设施及其所提供的产品和服务具有7城市基础设施具有公益性，决定了它的部门和企业必须把社会效益放在第一位，同时兼顾经济效益城市基础设施具有承载性，决定了它必须与城市的产业规模和人口规模相适应城市基础设施具有垄断性，决定了它必须在市场经济的条件下，保持必要的竞争

城市基础设施具有超前性，决定了在建设的时间和空间上，必须处理好它与生产设施、生活设施的关系城市基础设施具有系统牲，决定了必须保持它的各部门之间的比例关系

城市基础设施具有公益性，决定了它的部门和企业必须把社会效益放8三、城市基础设施的分类按照政府对基础设施所有权的控制程度及其客观属性来分，可以分为垄断性城市基础设施和非垄断性城市基础设施两类。按照城市基础设施的建设投资及其经营权的可市场化程度来分，可以分为经营性城市基础设施和非完全经营性城市基础设施两类

三、城市基础设施的分类按照政府对基础设施所有权的控制程度及其9四、城市基础设施的作用城市基础设施是城市存在和发展的物质基础城市基础设施是社会生产不可缺少的外部条件城市基础设施是市民生活的基本条件

城市基础设施为生产和生活提供一个减少污染的环境

城市基础设施避免和减轻各种灾害对生产和生活的危害

城市基础设施是城市现代化的前提和重要标志基础设施是城市的竞争手段和竞争力的表现

城市现代化的标准：发达的城市经济、健全完善的基础设施、高尚的城市精神文明、科学化的城市管理。四、城市基础设施的作用城市基础设施是城市存在和发展的物质基础10上海市城市建设和管理“十五”发展的重点城市建设方面[1]加快推进以“三大战役”为重点的城市基础设施建设。（高速、轨道、环境）[2]住宅建设、旧区改造城市管理方面[1]建立健全综合执法体系[2]城市管理信息化上海市城市建设和管理“十五”发展的重点城市建设方面11第二节

城市基础设施的建设一、城市基础设施建设面临的首要问题1、规划先行（1）由于城市基础设施建设关系到城市的健康、持续发展，具有超前性、承载性等特点，加之涉及面广、投资量大，所以，基础设施建设的科学规划十分重要。（2）这就要求，城市政府各相关部门应当结合总体规划、重点地区规划搞好基础设施的专项规划；作好项目的技术储备工作，成熟一项，发展一项；结合旧区改造、住宅建设等项目进行综合配套、协调发展。基础设施管理面临的首要问题是建设。第二节城市基础设施的建设一、城市基础设施建设面临的首要问122、资金来源----基础设施建设面临的首要问题（1）在很长一段时间里，我国城市基础设施依靠单一的财政资金，资金的匮乏导致基础设施的发展跟不上城市经济、城市社会的发展，“短缺”和“拥挤”现象严重。（2）改革开放后，城市基础设施建设的资金来源由单一转向多元化发展。主要有：城市政府的财政支出

基础设施运营收入发行股票债券向社会集资向国内外银行贷款2、资金来源----基础设施建设面临的首要问题（1）在很长一13

上海市为改变资金短缺问题，在80年代后期，提出了转变观念、立足改革、走市场化道路的思路。具体措施包括：[1]利用城市土地资源，向土地要资金；[2]利用外来资金，敢于吸引外资搞建设；[3]敢于借贷，实行项目融资；[4]盘活现有资产；[5]推行市政、公用设施有偿使用，实行自我积累；[6]加强资金使用监管，向节约要效益。上海市为改变资金短缺问题，在80年代后期，提出了转变14

上海市已投入运营的3条轨道交通线,采用了完全不同的三种投融资模式:(1)地铁1号线(1995年),全长16.365ｋｍ,工程投资约6.2亿美元;由上海市政府投资建设(解决国内配套资金),并采用信贷方式,融入了部分国外资金(见表1)。(2)地铁2号线(2000年),全长19.14ｋｍ,工程投资约94亿元;采用了市区两级政府共同投资体制,并积极利用国外优惠贷款(约8亿美元外汇)。资金结构如表2。(3)地铁3号线(即明珠线一期,2000年),全长24.97ｋｍ,工程投资超过90亿元;首次采用项目公司模式,由上海铁路局、上海久事公司等8家投资人组成一个项目公司,走出多元化投资之路(表3)。

上海市已投入运营的3条轨道交通线,采用了完全不同的三种15城市基础设施建设与管理课件16城市基础设施建设与管理课件17上海市轨道交通建设筹资结构示意图上海市轨道交通建设筹资结构示意图18二、城市基础设施总体投资水平分析根据世界银行的初步测算，基础设施存量与经济产出是同步增长的，而基础设施存量的增加与资金投入直接关联。因此，往往把基础设施投资占GDP和固定资产投资之间的比例作为衡量基础设施投资水平的标准。一般发达国家在不包括电力、通信、道路等系统的情况下,基础设施(主要是市政公用设施)投资占GDP的比例大约为2%～4%，占固定资产投资的比例大约为6%～10%。世界银行在发展中国家的抽样调查表明，发展中国家基础设施投资占GDP的比例为2%～8%，占固定资产投资比例一般为20%左右。联合国推荐发展中国家基础设施投资占GDP适宜的比例为3%～5%，占固定资产投资比例>10%(世界银行,1994)。

二、城市基础设施总体投资水平分析19我国从“一五”到“五五”期间，各阶段市政公用设施建设投资总额占GDP的0.14%～0.40%，占固定资产的0.85%～3.76%。80年代以来，对基础设施的投入逐年增多，城市基础设施投入占GDP的百分比从1986年的2.72%提高到1997年的5.53%，占固定资产投资百分比从10.31%到16.585%，投资比例达到了联合国的推荐值。上海在1986年以后对城市基础设施的投资力度明显大于“六五”以前,而且逐年提高城市基础设施投资(含电力、通信、邮电),占GDP的比例从1986年的5.05%提高到1998年的14.4%,占固定资产投资比例从1986年的15.12%提高到1998年的27.0%。从而迅速改善了计划经济下基础设施长期停滞的局面,为城市的进一步发展提供了必要的条件。上海浦东新区1991—1996年基础设施投入达320亿元,占固定资产的30%左右,1996年固定资产投资总额占GDP高达67.3%，为吸引外资、拉动经济增长起到了重要的作用,为上海迅速发展成为国际性都市奠定了基础。我国从“一五”到“五五”期间，各阶段市政公用设施建设投资总额20但是，基础设施投资水平并非越高越好。深圳开发建设以来基础设施投资占固定资产投资的30%以上,收到了很好的社会经济效益。相反，珠海1990—1995年基础设施投资达350亿元,，占固定资产投资的50%，许多设施按50年不变的标准建设，过度超前，浪费资源，也不适于现状使用。显然，这一比例是过高的。城市在不同发展阶段,开发目标的不同也应有不同的投资比例,基础设施投资水平需要依据具体情况来确定。国内有关研究人员推荐的比例为占ＧＤＰ的6%～15%,占固定资产投资20%～30%,这一推荐比例幅度很大,不便于取值,而且也没有指出针对不同城市应该怎样取值。但是，基础设施投资水平并非越高越好。深圳开发建设以来基础设施21罗斯托的经济发展阶段理论证明，在城市发展的初级阶段，政府公共投资的重点是提供必要的自然垄断性公共物品(如：道路、运输、供水电等)为城市生产企业创造前提条件，为居民生活提供便利；在城市发展进入成熟期以后，公共物品的投资重点应转向优效性公共物品(如教育、文化、保健等)。世界银行的研究表明，对电力、电信、公路设施的投资在总量构成的比例会随收入增加而加大，给水、灌溉、卫生、铁路会随收入的增加而所占比例减少。上海基础设施投资构成也表现了这一趋势。三、城市基础设施投资的内部结构分析罗斯托的经济发展阶段理论证明，在城市发展的初级阶段，政府公共22以上海浦东为例，首先是市政建设的投入(1990—1993年)，改善区内供水、城市道路的供应条件；接着是通信、公用事业和电力建设(1993—1996年)，满足基本的生产条件；到开发基本成形，电力建设和公用事业的投资高峰过去，则改善对外交通条件和城市环境的投入为主(1997—1999年)。王路的研究也表明，城市基础设施建设在不同的阶段有不同的侧重点和需求，而且因国家不同能源结构和地理资源条件不同而不同。至于基础设施投资在各系统的比例关系，王路参考一般国家比例结合我国情况推荐如表2。

以上海浦东为例，首先是市政建设的投入(1990—1993年)23给排水能源道路交通通信系统园林环境系统10~1525~3025~3015~205~10基础设施投资在各系统的比例（%）给排水能源道路交通通信系统园林环境系统10~1525~30224城市发展要跨越一些门槛或在区域发展竞争中保持基础设施某些方面的供应优势，就必须维持一定的战略性基础设施投资比例，而且这些设施的建设往往成为政府重要的发展战略。上海浦东开发实行三个先行战略(金融贸易先行、基础设施先行、高新技术产业先行),基础设施先行就是有效地改善投资硬环境，吸引外商来浦东投资。

浦东新区之所以是一个有待发展的区域，根本原因在于越江交通不便，开发浦东新区，头等重要的基础设施不是区内某一部分的“七通一平”，而是以越江交通、通讯、能源等项目为重点，把浦西浦东连为一体。因而，这些重点的基础设施项目可理解为战略性的大型基础设施投资。战略性的基础设施投入比例应该占多少比例，也很难有一个定论。很明显在城市发展的不同阶段、新旧区开发中肯定是不一样的。新开发区、面临跨越重大门槛、面临空间结构的重大调整时期，战略性的基础设施投入比例往往会高于稳定发展时期。

城市发展要跨越一些门槛或在区域发展竞争中保持基础设施某些方面25四、基础设施投资战略的选择

从基础设施的供应和经济发展对基础设施的需求角度考虑,可以概况为需求主导型战略和供应主导型战略。需求主导型的发展不利于在竞争中占据主动,特别是在我国城市化上升时期,城市的发展往往取决于能获取区外资源的多少,因而保持一定的供应优势还是有必要的。供应为主导的发展战略,保持基础设施全局性或某一方面的供应优势,以吸引投资,在新区开发中常被采用,有成功的,也有失败的案例。

四、基础设施投资战略的选择

从基础设施的供应和经济发展对基础26浦东基础设施先行的战略是一个成功的案例，在八五、九五期间投入近1000亿元进行基础设施建设，形成了良好的投资环境，在提升浦东在区域经济发展战略中的地位，吸引世界跨国投资中起到了极大的作用。

然而，供应为主导的战略如果远远脱离城市的需要或由于城市发展前景的不确定性，会对城市造成极大的财务风险。珠海是一个典型的例子。90年代初期以来，珠海西部采取“大港口、大工业、大发展”的战略发展，城市基础设施也是超常规发展。这完全是一种供给导向的发展战略。也就是说，它是建立在“供给要素”的基础上，即珠海市西部地区具有优良的深水岸线和充足的土地资源，因而有可能以港口建设来促进重化工业发展。然而，这项发展忽略了需求方面的趋势，并且是全球层面上的外部需求(重化工发展前景并不看好)，因而是很不确定的，特别是城市的超常规发展在很大程度上取决于外部需求因素，一旦外部因素往不利的方向发展，严重脱离实际的供给导向战略就有可能失败。这种原因致使珠海“大发展战略”受到严重挫折，规划的预期状况与实际发展差距甚大。珠海的案例说明，除了供应方面的比较优势,还需要考虑需求方面的发展趋势,没有需求前景的供给优势(即使是比较优势)是没有意义的。

浦东基础设施先行的战略是一个成功的案例，在八五、九五期间投入27广州在基础设施供需主导中失败的例子也是有的。广州港是国内四大港口之一，国内国际航线具有比较优势，是华南的枢纽港，长期以来货物吞吐以散装、煤炭、粮食为主，码头吞吐能力不足。90年代初港口投资倾向于散装和中小型码头，形成过量供应，而忽略了船型的发展和国际先进的货运系统———集装箱系统的建设，没有在深水码头、航道、疏运道路上保持一定的优势。结果大量的万吨以下码头由于珠江三角洲中小型码头的竞争而闲置；另一方面，集装箱运输被深圳所取代。（城市职能结构---重复建设）广州港的案例说明，基础设施供应的发展还要注重需求结构的变化,不适合需求结构的供应是无效的。

广州在基础设施供需主导中失败的例子也是有的。广州港是国内四大28基础设施投资战略中的土地供应政策分析在过去20年的发展中，土地的有偿供应被认为是筹措基础设施建设资金的重要渠道。然而，这种筹资的方式存在很大的风险。（经营城市）案例基础设施投资战略中的土地供应政策分析在过去20年的发展中，土29珠海市政府为了筹措西部地区基础设施的建设费用，过量供应横琴的土地，商家也借机炒作，助长了土地市场的投机性需求，即以交换价值而不是使用价值为需求目的，导致大量土地空置。另一方面,以超常规模进行基础设施建设,财力严重不足，珠海市政府采取了特殊的融资方式，即以土地来支付施工单位的工程款，自然导致土地供应过量，扭曲了土地市场供求关系。然而，由于珠海政府集中财力建设机场，横琴的投资条件并未真正改善，澳门的经济辐射能力也极为有限，以澳门为题材的横琴始终没有发展起来。过量的土地供应导致了整体战略的失败，而且不利于政府在外部形势发生变动时保持具有战略意义的土地供给优势。

珠海市政府为了筹措西部地区基础设施的建设费用，过量供应横琴的30广州地铁建设需要大量资金,单纯靠政府的投入是不可能的，货款又缺少收益保障，广州市政府通过沿线物业的联合开发为地铁建设筹集了25%资金，可谓成绩斐然。然而，地铁沿线地块多采用开发商独立经营的形式，政府仅获得土地的出让金，无法分享物业开发后的收益。而且，开发商在预征后并不急于开发，而是持观望态度，一旦地价升值即转手牟利，如果房地产市场不景气又马上撤资，造成政府收益的严重流失。

广州地铁建设需要大量资金,单纯靠政府的投入是不可能的，货款又31这两个案例可以说明，在基础设施投资战略中，土地的供应政策是非常重要的。它既可能为基础设施建设提供资金，不恰当的供应政策又可能导致整体战略的失败和政府收益的流失。

这两个案例可以说明，在基础设施投资战略中，土地的供应政策是非32第三节城市基础设施的经营与管理由于公共投资在基础设施建设中的主导地位,也往往由公共部门经营,以及基础设施自然垄断性、效益的间接性与外部性,使基础设施建设和经营缺乏投入与收益之间的直接关系,公共部门对经营管理往往缺乏激励机制。因此,世界银行1994年报告认为以往基础设施投资业绩不佳的原因在于体制的问题，在运营上不存在竞争，企业没有经营及财务自主权以及不合理的定价制度等。这种缺乏激励机制的运营体制导致浪费与低效率,进而影响经济发展和基础设施在吸引投资上的努力。尤其是大型基础设施,往往不是政府所能独立承担的,没有良好的建设运营管理机制,不能按照商业化运作,就意味着项目在融资方面的困难,以及经营上难以回避金融风险和提高效率。

第三节城市基础设施的经营与管理由于公共投资在基础设施建设33世界银行在1994年报告中提出通过增加竞争、立法管制、商业化经营等方法来增加市场提供基础设施服务，在经营上提出公司化、定立合同和合理的价格制度等三项措施。世界银行在1994年报告中提出通过增加竞争、立法管制、商业化34一、城市基础设施经营与管理模式分析所谓城市基础设施经营与管理模式就是在一定体制条件下城市基础设施的经营与管理形式的框架。采用何种基础设施经营与管理模式同城市管理体制设置有着直接的关系。随着城市管理体制的变化，基础设施管理模式也会相应发生变化。一、城市基础设施经营与管理模式分析所谓城市基础设施经营与管理35（一）政府全包全管模式实行该模式的体制基础是计划经济。在这个模式下，由于政府的财力、精力有限，加上基础设施产品和服务的生产、供给都实行了垄断，因此基础设施的资源配置往往失当，造成供给严重不足，营运效率低下，只能满足人们最低的需求，并且形成基础设施建设长期欠帐的问题。

（一）政府全包全管模式实行该模式的体制基础是计划经济。在这个36（二）政府公共管理模式该模式的体制基础是较完全的市场经济和社会主导型城市管理制度。在这个模式条件下，政府的职能十分明确，即只供给和管理涉及公共利益的具有非竞争性和非排他性的基础设施产品和服务，以保证城市的平稳运行。这个模式的特点是：第一，政府职能明确，管理边界清楚，政府能集中精力管该管的事；第二，财政支出范围清楚，管理经费、财政补贴经费每年列入预算，有保障；第三，管理效率较高，综合成本相对较低；第四，管理以法律和经济手段为主，约束力较强；管理行为规范；具有长效性。（二）政府公共管理模式该模式的体制基础是较完全的市场经济和社37（三）政府分级管理模式这一般是特大城市或大城市采用的模式，其体制基础就是城市的分级分权管理。这种管理模式的采用，一方面有利于减轻市级政府的管理负担，使其有更多的时间和精力来考虑、规划城市基础设施建设与管理的大事情；另方面也有利于调动下级（区、县）政府的积极性，从而扩大管理的覆盖面。实行这种管理模式时必须处理好下列问题。其一，划分好上下级政府间的管理职能、管理范围，及具体的事权财权，以便于管理衔接和不留管理空白。其二，协调好条块之间的关系，即明确凡涉及城市整体利益和长远利益的基础设施的管理由条实行；而具体较贴近居民日常生活的基础设施的管理，如环卫、绿化管理等，则由块负责，在块的管理方面以综合执法为主，其三，建立有效的监督和协调机制，减少管理中的磨擦。如果以上问题处理不当，那么管理效果将事倍功半。（三）政府分级管理模式这一般是特大城市或大城市采用的模式，其38（四）政府调控管理、市场多元运作相结合模式香港特区政府主要实行这种模式。该模式的体制基础是较完善的基础设施管理市场和较强的政府调控能力。它的特点就是城市基础设施产品和服务的供给是多元的，但又是在政府调控范围之内的。多元供给的形式包括公办公营式、公办商营式、专利经营式和私商经营式。政府调控管理重点是政府财力的投放对象管理，基础设施产品和服务的定价控制，基础设施专营权的拍卖、招标管理等。在这种模式下，政府通过基础设施管理市场，以有限的财力调动更多社会资源或资金用于城市基础设施的建设与管理，但实现这一目标的基本条件就是必须制订好相关的法律、市场规则与合同条款。（四）政府调控管理、市场多元运作相结合模式香港特区政府主要实39二、城市基础设施经营与管理的市场化我国目前大部分城市基础设施的建设与管理正处在从欠帐型到适应型，粗放型到集约型，突击型到长效型的转变过程。在市场经济体制逐步完善过程中，城市基础设施的经营与管理模式也不断发生变化，市场化程度会越来越高。二、城市基础设施经营与管理的市场化我国目前大部分城市基础设施40（一）可以进入市场的基础设施产品和服务从形态上讲，那些产品型、服务型的基础设施可以进入市场，而载体型基础设施除少部分（收费道路、桥梁、隧道）以外，大部分都不宜进入市场，或者其本身不进入市场，但基础设施的保养、维修、维护作业可进入市场。从性质来讲，凡非竞争性和非排他性并且涉及广大市民公共利益的基础设施一般不宜进入市场，也就是说非经营性和纯公益性的基础设施不宜入市；其余的可视情况分别推向市场。

（一）可以进入市场的基础设施产品和服务从形态上讲，那些产品型41（二）进入市场的基本途径基础设施特许专营权招标出让；通过股权置换、股票上市等证券化办法将部分基础设施或企业公开出售；将那些盈利率不高或盈利前景不明朗，但投资巨大的基础设施或企业，交由民营企业或法人团体租赁经营；对亏损严重的基础设施或企业，鼓励民间企业兼并等等。（二）进入市场的基本途径基础设施特许专营权招标出让；42三、政府在基础设施管理市场化后的职能第一方面，提出城市基础设施建设与管理的目标。制订发展规划和项目计划，进行重大项目的论证，决策，制订相应的管理法规和公共政策，从总体上把握城市基础设施建设与管理的大局。第二方面，进行必要的制度安排，营造竞争有序的环境。包括：做好有效的城市财政支出安排，保证基础设施项目的启动，对项目的资助，以及基本管理费用的拨付，充分发挥财政支出对基础设施建设与管理的引导，协调和支撑作用；实行土地租赁制度和基础设施建设保留制度，为基础设施的发展提供必要的载体；根据《建筑法》确立各类基础设施项目建设、经营、管理招投标制度和合同制度，保证公平的市场竞争和规范交易行为；建立合理的地方税收制度，鼓励基础设施及其企业提供优质的服务；通过建立偿债基金、基础设施风险投资基金和发行地方建设公债等形式创造良好的融资环境，提供更便捷、安全的融资安排。三、政府在基础设施管理市场化后的职能第一方面，提出城市基础设43第三方面，实行灵活的基础设施产品和服务的价格政策。其基本形式为鼓励消费价（超额累退），抑制消费价（超额累进）和市场调节价。通过不同价格的杠杆作用促进资源的优化配置和各种设施的有效利用。同时，城市政府要对基础设施项目收费作出宏观的安排，以真正落实受益者分担这条原则。第四方面，对城市基础设施的建设管理实行严格的全过程监控。监控的内容包括：行政执法、会审设计方案、监督招投标过程、检查工程质量、监控项目投入使用后的日常营运、处理各种投拆、进行项目的管理考核等等。第三方面，实行灵活的基础设施产品和服务的价格政策。其基本形式44就城市基础设施的六大系统而言，其投入产出具有不同特点，经营与管理方式也有所不同：城市能源基础设施系统的投入，以自身直接的产出作补偿，同时改善直接燃煤对大气环境所造成的污染。

城市供水和排水、污水处理系统与能源系统迥然不同的是供水和排水系统的不可替代性

城市道路、桥梁设施，严格讲应是以市场投入为主

园林绿地是城市改善生态环境的重要设施

环卫设施包括垃圾、粪便的收集清运处理和公共厕所，从工作上讲，包括日常保洁服务

防灾系统没有直接的经济效益，其投入只能是政府直接投资进行设施的建设和正常维护

就城市基础设施的六大系统而言，其投入产出具有不同特点，经营与45四、目前基础设施管理中存在的几点不

足---以上海为例（一）重建轻管的观念还没有根本转变目前上海城市基础设施管理中，存在着一种较为普遍的重建设过程管理，如投融资管理、承发包管理、文明施工管理，以及社会稳定管理等，轻运营和养护管理的观念。在这种观念指导下，建设过程中的管理资金得到了项目投资的保障，而对基础设施建成后如何发挥其最大功能效益却关心较少，没有引起足够的重视。（形态设计----功能开发）项目建成之后，营运成本居高不下，养护经费得不到保障，结果是养护质量低，建成的基础设施加速老化，服务能力和潜力大打折扣。这种情况在市政道路、城市绿化、河道防汛设施等方面尤为突出。四、目前基础设施管理中存在的几点不

足---以上海为46（二）基础设施管理的公共财政体制还没有确立基础设施管理的财政机制是“吃饭财政”，人头经费在管理成本支出中占较大比重。同时财政政策又向项目建设倾斜，即城市工程建设相对容易获得资金支撑。安排预算时，建设经费直接落实到具体项目，并有完整的核算体系。与此相比，城市基础设施建成后的管理经费预算要粗放得多，每年的城市管理维护费通常被行政性地切块划入各个管理部门或地区，而不是落实到具体项目；另一方面，当由于某种特殊原因需要对城市基础设施的某些方面进行重点整治时，其经费则由领导部门通过特殊渠道临时调拨。这种把城市基础设施日常管理费用隐藏在财政大盘子中的机制，加上突击型、运动型的管理费用支出方法，充分说明基础设施发展的公共财政体制还没有确立。

（二）基础设施管理的公共财政体制还没有确立基础设施管理的财政47（三）管理系统缺乏有机整合，协调能力不强目前城市基础设施管理的系统过于分散，协调能力不强。其结果一是各种大小会议越开越多，会议的时间越开越长，会议的层次越开越高，但能真正解决问题的一揽子决定越来越少，以至会议的效率越开越低。二是城市建设和改造过程中，常常是增加一项设施的同时，拆了另外一项设施，“养护”一项设施的同时，“影响”了另外一项设施。比如在近几年旧区改造和绿化建设快速发展的同时，公厕设施遭到了较大破坏，不少地方形成了新的空白点；又如基础设施的规划、建设有时不配套，建设周期也不同步，造成城市道路重复开挖，浪费了宝贵资源；再如城市轨道交通建成初期与地面交通衔接不够协调，交通系统的综合服务能力未能充分发挥，等等。

（三）管理系统缺乏有机整合，协调能力不强目前城市基础设施管理48（四）管理先进手段应用基础比较薄弱城市现代化基础设施需要配以先进的管理手段，这样才能充分发挥其功能效益。而上海目前不少方面的城市基础设施，其管理手段还比较落后，结果导致如下一些状况：一是电力、煤气、自来水的生产、调度、输送等都现代化了，但用户端的居民面对的仍是老式的计量表、不期而至的抄表员和大量的各式帐单，管理效率和服务水平都比较低；二是每年汛期中，我们的防汛手段都是靠大量的人力进行“严防死守”，缺乏足够的早期预警系统、自动检测设备和远程控制手段；三是城市管道系统方面，不少重要节点的具体位置，如各种关键性的控制阀门仅仅有少数老的技术人员清楚，遇到紧急情况，非得找到特定的知情人员不可，未能通过现代化的技术手段将这些关键部位明示化、程序化；四是已经建成的一些信息化技术手段还没有能够充分发挥作用，不同部门的系统没有能够互通互连，缺乏日常的信息收集和传输手段，系统提供的数据得不到及时更新，由于体制原因，信息共享机制无法形成。

（四）管理先进手段应用基础比较薄弱城市现代化基础设施49五、深化基础设施管理改革的若干设想

（一）以基础设施的生命周期为依据，科学确定管理资金举一例说明，国际有关组织对路面老化的研究成果指出，路面老化随着时间的推移而加速，在预期寿命前60%（12年）的时间里，道路质量下降40%。在随后的15%（3年）的时间里，质量下降40%。如果在第5年时进行养护，只需进行单层表面处理，成本为每平方码0.45美元；如果延误至第12年开始养护，则需要进行修复，每平方码成本支出将达1.00美元；更有甚者，如果延误至第15年开始养护，则需要重建道路，成本为每平方码7.5美元。因此，基础设施管理不仅要支出，而且要及时地“支出”。转变政府职能，逐渐把养护性的工作从政府职能中分离出去的改革方向无疑是正确合理的。但是，分离出去的仅是一种可以市场化的作业行为，要坚决防止各级管理部门以此为借口推卸基础设施的养护管理责任。及时、高质量地养护各项城市基础设施，必须有相应的管理投入为保障。建议以基础设施的生命周期为依据，科学确定设施的养护、维修成本，并建立稳定的资金来源渠道，以稳固基础设施维修养护的财政基础。五、深化基础设施管理改革的若干设想（一）以基础设施的生命周50（二）加快建立基础设施建设和管理的公共财政体制在每年的财政预算中要对城市管理支出做出明确的规定，其支出幅度要同基础设施投资形成一定的比例。另外，随着城市GDP和财政收入的增长，基础设施管理支出也应相应提高，从而保证管理能保持一定的力度。

（二）加快建立基础设施建设和管理的公共财政体制在每年的财政预51（三）整合现有管理系统，解决管理协调能力不强的问题针对目前基础设施管理系统分散、协调程序多、协调效率低的现状，建议在市政府机构合并的基础上，按照各类基础设施内在的属性进行职能组合，将20余个基础设施子项分为若干大系统，将过多的系统外协调转变为系统内协调，系统内的大部分协调工作又可以通过制度化的手段进一步转变为工作规程，从而大大提高基础设施管理效率。建议把城市基础设施按服务特性分成“通、供、保、防、用”五大类系统，其主要作用在于增强每一类系统内部管理的协调性。如长期以来城市道路和城市交通分属不同的部门，道路建设、交通管理和交通组织间存在一定的不协调，把这三方面归入“通”类系统，并建立一种闭合沟通机制，将有助于管理者增强对“系统”的归属感，降低协调成本。同样把“电”、“气”、“水”归入一个“供”类系统，便于从总体能源结构、城市供应结构方面进行平衡，以减少不同公用品供给数量、品种和价格方面的结构矛盾。（三）整合现有管理系统，解决管理协调能力不强的问题针对目前基52（四）确立数字化管理网络系统，改善基础设施管理技术手段对城市基础设施进行现代化管理，从技术手段上看，数字化是基础。在此基础上，通过建立基础设施管理数据库和管理平台，可以大大提高管理的现代化水平，提高管理效率。在这方面RS、GPS、GIS技术大有作为。我国目前许多大城市建设系统有关专业部门，虽已建立了初步的GIS系统，但这些专业系统各自独立，并未构成一个互相沟通的系统，也不能做到信息共享。由于城市基础设施功能交互集成发挥越来越明显，各基础设施间也需要有效的沟通手段进行协同工作。因此，及时、有效、功能强大的集成手段十分重要。UGIS，E-government（四）确立数字化管理网络系统，改善基础设施管理技术手段对城市53（五）以制度创新为手段，建立基础设施规划、建设和使用评估考核机制规划、建设和使用是基础设施发展的三个环节，是一个系统工程。基础设施管理应当涵盖系统发展的整个过程，管理目标的确定和管理效果的评价应当以整个系统为对象。但基础设施工程的实施又必须分割为规划、建设和使用三个相对独立的阶段，由不同的主体负责实施。目前的规划、建设和使用是单流向的线性流程，控制效果差，要克服这种弊端，必须建立规范的后评价机制，形成闭合的环状流程，通过使用效果的实践检验和监督机制，保证规划和建设目标的实现，提高规划、建设的决策水平。在上述项目后评价机制建立的基础上。以“通、供、保、防、用”五大系统为对象，建立整体上的管理考核机制。考核的内容包括各类系统中各项基础设施规划、建设，以及使用过程中的营运、养护及其服务能力的状态评价、成本核算、效益计量等。考核可由上海市建设和管理委员会主持，由市政府各相关管理部门、社会中介评估机构、各类公众组织和市民共同参与。考核最终形成五大类的五份评估报告，该报告构成基础设施管理“政绩考核”的重要组成部分。（政府绩效评估、政绩考核体系）（五）以制度创新为手段，建立基础设施规划、建设和使用评估考核54第四节城市地下空间的建设与管理城市地下空间是城市规划区内地表以下的空间。城市空间在平面扩展受限的条件下，向高空和向地下发展是城市发展的两个方向。城市在向高空发展的同时,人们一刻也没有停止向地下发展的探索。通常将地下空间竖向层次划分为地下30ｍ以上浅层,地下30—100ｍ中层和地下100ｍ以下深层三个层次。对于不同层次的用途有的国家建议:浅层设置共同沟敷设地下管网；中层修建地下街、停车场等；深层建地铁等。这样划分可有效地利用地下空间资源。目前国际上多数国家地下空间开发层次仍在地下30ｍ以上浅层开发阶段,其用途多为综合性开发。

第四节城市地下空间的建设与管理城市地下空间是城市规划区55一个城市的可开发利用的地下空间资源量一般是城市总面积乘以开发深度的百分之四十。

目前，鉴于我国的经济技术实力和近期城市建设的需要,我国地下空间开发利用应主要为地下30ｍ以上的浅层地下空间开发。

一个城市的可开发利用的地下空间资源量一般是城市总面积乘以开发56城市地下空间的资源优势主要体现在以下几个方面:有利于节约土地有利于改善环境有利于防震减灾有利于节约能源满足特殊产业工艺要求城市地下空间的资源优势主要体现在以下几个方面:有利于节约土地57城市地下空间规划是现代化城市发展的必然要求

城市地下空间规划是城市总体规划的重要组成部分。城市地下空间规划是现代化城市发展的必然要求58共同沟的建设几十年来，一会儿埋水管，一会儿埋煤气管，沿街满地开挖敷设已给城市居民带来了太多的困苦和烦恼。1994年底，在上海浦东新区初步建成了国内第一条规模较大，距离较长的共同沟，为国内推行共同沟的建设开了先河。张扬路共同沟位于浦东新区，全长11．125公里。共同沟埋设在张扬路两侧的人行道之下，沟体为钢筋混凝土结构，其横断面形状为矩形，由燃气室和电力室两部分组成。燃气室为单独一孔室，内敷设燃气管道，电力室则敷设8根35万伏电力电缆，18孔通信电缆和给水管道。共同沟还建造了相当齐全的安全配套设施，有排水系统，通风系统，照明系统，通信广播系统，闭路电视监视系统，火灾检测报警系统，可燃气体检测报警系统，氧气检测系统，中央计算机数据采集与显示系统。共同沟控制中心能掌握沟内具体数据指标，控制各路系统的运转。共同沟的建设几十年来，一会儿埋水管，一会儿埋59共同沟，也称“地下城市管道综合走廊”。共同沟是经济发展到一定阶段时城市市政配套建设的一种先进模式。法国巴黎早在1833年就开始兴建共同沟。欧洲、日本、美国等发达地区和国家的城镇都在上个世纪逐步形成了较完善的地下共同沟系统。建设“共同沟”，把城市管线纳入“共同沟”统一规划、统一建设、统一管理，实现城市地下空间的集约利用，从根本上解决“拉链路”现象，避免城市空间污染。共同沟是21世纪新型城市市政基础设施建设现代化的重要标志之一，它避免了由于埋设或维修而导致道路多次开挖的麻烦，由于管线不接触土壤和地下水，因此避免了酸碱物质的腐蚀，延长了使用寿命，它还为规划发展需要预留了宝贵的空间。共同沟，也称“地下城市管道综合走廊”。共同沟是经济发展到一定60[1]由于共同沟为各类市政公益管线设施创造了一种“集约化、综合化、廊道化”的铺设环境条件，使道路下部的地层空间资源得到高效利用，使管线的运营与管理能在可靠的监控条件下安全高效地进行。随着城市的不断发展，共同沟内还可提供预留发展空间，保证了可持续发展的需要，我国一些特大城市将优先发展共同沟。[2]大市政管网“共同沟”要与住宅配套建设有机结合[1]由于共同沟为各类市政公益管线设施创造了一种“集61

广州出台《广州市城市道路挖掘管理办法》，该办法规定：

与修路同步建公共管线走廊。根据新的管理办法，新建、改建、扩建城市道路与管线敷设应当同步规划、同步实施，并同步建设公共管线走廊。挖掘道路计划要向社会公示。市政部门制定的挖掘城市道路年度工作计划和新建、改建、扩建城市道路的管线敷设年度计划将向社会公示。今后，广州城市道路挖掘将有法可依，“拉链路”现象有望得到改善。该市的道路开挖将有年度工作计划并进行公示；新建、改建、扩建的城市道路竣工通车未满5年不得开挖；新建、改建、扩建城市道路时，有关方面必须同步建设公共管线走廊，以避免城市道路反复开挖。

确需挖掘城市道路的管线单位，在每年12月1日前将下一年度的管线敷设计划报市政管理部门，并同时抄送市规划管理部门。市政管理部门则根据各管线单位的管线敷设计划及城市道路养护、维修工作安排，制定挖掘城市道路年度工作计划，对全市挖掘城市道路计划的实施进行监督管理。市政管理部门制定新建、改建和扩建城市道路的年度计划，应当通知有关管线单位，以便统筹施工。目前，在广州市开展电信业务的企业已达7家，如果任其各自为政，在新建、扩建和改建城市道路时，各自建设独立的管线通道，仅电信行业，其挖掘数量将大大增加，这显然不利于加强道路挖掘管理，同时也是对有限的地下空间资源的极大浪费。如果多家管线能够共用一条走廊，将在很大程度上克服这些弊端。目前，广州市已开始进行试点建设公共管线走廊，实行资源共享。

广州出台《广州市城市道路挖掘管理办法》，该办法规定62上海投资1.4亿元建设第一条完整的地下“共同沟”上海投资1．4亿元人民币建设的第一条完整的地下管道“共同沟”，26日在嘉定安亭新镇开工。据上海市住宅发展局的专家说，今后在这个一期开发面积为2．5平方公里的安亭新镇里，主要的水、电、气、通讯等主干管道都将置于地下的“共同沟”内。主要马路上不再竖起电线杆，马路也不会因经常的管线检修而像拉链似的“开了又合”。这次在安亭新镇建设的这条成系统的共同沟，总长约6公里，为“日”字形格局。主体结构采用钢筋混凝土矩形框架，断面长、宽都为2．4米。根据展示的模型，供水、电力、通讯、广播电视、消防等管道和电缆，都是以层架形式进入共同沟。而燃气管道则置于上方的专用空间。共同沟内有足够的空间供维修检测人员走动和工作。专家说，在共同沟内的管线比传统铺设的管线耐久性和安全性都要强。安亭“共同沟”工程将与新镇居住区同步建设、同步竣工。它的建设将改变管线增容、扩容等对道路的影响，改善了整体环境，并将提高城镇市政基础设施建设的整体水平和科技含量，为探索新城镇市政配套建设的新形式积累有益的经验。供稿：中国地下工程与地下空间学会2003年1月上海投资1.4亿元建设第一条完整的地下“共同沟”63武汉将投资18亿元实施“管线入地”工程近日，家住“江城”武汉天梨路附近的市民欣喜地发现，原先纵横交错的高压电线、闭路电视传输线、电话线等都悄无踪影，两排漂亮的立地路灯杆则神气地排列在街道两旁。这是武汉市实施“管线入地”工程的一个缩影。像其他城市一样，蜘蛛网般在城市上空纵横交错的各类电缆，曾是武汉市一道不和谐的“景观”。今年以来，武汉市政府为了提高城市品位，美化市容市貌，对市内临江大道、沿江大道、天梨路、关山一路等重要路段实施了架空线网改造。武汉市城管部门日前透露，在未来几年内，武汉还将投入18亿元加快实施“管线入地”工程，形成隧道地缆，并利用高科技手段，准确无误地检测和检修地下“病缆”，达到空中无蛛网、地下缆成行的目标。其中，2003年将完成投资3．3亿元，使内环线全长22．1公里重要路段上的电力、电信等架空线网全部转入地下，基本消灭多年来影响市容景观的“蜘蛛网”。据市政专家介绍，架空管线入地是近年城市建设一大重要内容，包括线网入地形成隧道地缆、台式变压器改为箱式变电站等。“管线入地”除了可以美化市容、街景外，还能避免车辆碰撞电杆，减少狂风暴雨恶劣天气等外界因素的影响，使供电更加安全，减少停电事故供稿：中国地下工程与地下空间学会更新：2002-12-19

武汉将投资18亿元实施“管线入地”工程64北京发生多起地下管线被损坏事故市府高度重视

中新网北京9月13日消息：最近，北京市发生了多起因施工不当损坏地下管线的事故，直接影响了该市机关团体、企事业单位和市民的正常工作生活。北京市委、市政府对此高度重视，明确要求有关部门要切实加强管理，落实责任，采取有力措施，避免此类事故发生。据北京日报报道，北京市政府昨天召开关于地下管线施工安全会议，会议要求各单位要加强地下管线建设安全管理，确保城市水、电、气、热以及广播电视光缆等地下管线的安全。会上，北京市建委通报批评了损坏地下管线的单位，同时提出了加强管理的措施：[1]要求各管网的产权部门要健全各项安全制度；[2]勘察设计单位应为建设单位提供与建筑项目相关的管网资料；[3]建设单位在建设前，应主动到管网部门详细了解情况，在未接到管网资料前禁止动工建设；[4]在建项目管网资料不完善的，应停工检查并按要求完善有关手续；[5]在京建筑单位若违反规定损坏各种管网的，要受到罚款、停工整顿、降低资质等处罚。供稿：中国地下工程与地下空间学会更新：2002-9-15

北京发生多起地下管线被损坏事故市府高度重视65中关村西区配备完善的市政基础设施，共铺设自来水、雨水、污水、中水、供电、通讯和天然气七条市政管线。中关村西区市政基础设施建设首次在北京城区开发中采用地下城市综合管廊（共同沟）的新型建设方式。即在西区地下建设一隧道空间，用于集中铺设地下各种市政管线，以提高市政设施的建设、维护和管理水平。中关村西区配备完善的市政基础设施，共铺设自来水、雨水、污水、66城市是脆弱的（1999年9月北京青年报）如果土地是透明的，人们会发现自己生活的城市其实是矗立在各种各样的管道和线缆之上的。这些管线是城市的命脉，城市因此得以高效率地运转，一旦某个环节发生问题，小则造成局部的梗阻和不便，重则将使城市陷于瘫痪。从这个角度上讲，城市又是脆弱的。最近几天，中央电视台报道，由于施工不慎，北京近日连续出现割断通讯光缆的事件，其中一天造成北京与四个省市的通讯联络中断。前天，又有施工人员将自来水管道碰断的事情发生。近年来，这类新闻时有所闻。我们的城市总是不断有地方被开膛破肚，而一个常见的现象是今天挖开埋自来水管道，铺好没几天，又被挖开埋煤气或者是其他的管线。于是，在同一个地点，今天填埋，明天又被挖开。有人用游戏笔墨这样描述：在北京除了“住总”外，一定还有一个“挖总”。屡挖屡埋、屡埋

屡挖给市民出行带来了极大的不便，到处飞土扬尘，对环境也造成了污染，也大大增加割断管线的危险，关键是也不利于地下空间的可连续利用。而随着城市的发展，人类利用地下空间是大势所趋。城市是脆弱的（1999年9月北京青年报）67日本东京的卫星城之一的临海副都心有条“共同沟”。它是在东京湾填海造地后开挖的地下巷道，类似于我们的地铁，用于大片楼群集中统一铺设管道和线缆等。那里上水、下水、供电、通讯、冷热气等9种管道铺设和遥感监管一应俱全且世界一流。连垃圾都是通过沟内的真空管道搜集，然后以100公里的时速抽到处理中心焚烧，污水在这里处理后再作为厕所清洁用。尽管“共同沟”造价高昂，但长远看来，它在日后管道维修和添加、改造等方面，节省了大量资金。在其他城市到处可见如蛛网的电杆与电缆，而这里因为各种城市动脉都进了“共同沟”，所以格外整洁。这与三天两头就被挖开的“拉锁路”相比，人力、物力、工效与环境效应等方面的反差自然不用说。日前，广州的专家们呼吁，广州应对地下空间做好周详的计划，并建议使用

“共同沟”，以避免不同行业的重复开挖造成的混乱状况。据悉，建设中的广州珠江新城、广州体育馆已经采用了这种“共同沟”。当然，屡挖屡埋的另一个原因据说是因为每一次“工程”都会有一些人从中“受益”。这属于体制的问题，如果此言不谬，那么，“共同沟”之类的说法就是宏观得病，微观吃药，不足为训了。日本东京的卫星城之一的临海副都心有条“共同沟”。它是在东京湾68“十五”全国城镇发展布局规划“十五”期间，我国城市地下空间开发利用的主要目标城市地下空间开发利用的总体规划编制工作基本完成；管理体系基本理顺；配套政策、法规基本健全；城市地铁、地下街、地下车库、地下室、共同沟、平站结合人防工程等功能设施的建设得到优先发展；浅层地下空间资源有序、高效、充分地开发利用；地下空间科学技术创新与进步加快，开发利用城市地下空间资源的总体水平接近世界发达国家九十年代中期的水平。“十五”全国城镇发展布局规划“十五”期间，我国城市地下空间开69“十五”期间，我国特大城市将首先进入地下空间开发利用的高速发展期。与国外先进国家相比，在法制与体制建设方面的差距最大。从政府职能来讲，搞好这一战略，对指导、规范和统一我国的城市地下空间资源开发利用行为起到至关重要的导向和控制作用。“十五”期间，我国特大城市将首先进入地下空间开发利用的高速发70秀洲新区开发取得丰硕成果

不花财政一分钱三年投入近三亿

南湖晚报讯（记者王卫国）开发建设近3年的秀洲新区，在“经营城市”的理念指导下，取得了丰硕的成果。从1998年7月建设新区至今，不花政府一分钱，基础设施建设投入近3亿元。不久前，省计经委副主任刘亭率领的投资调研组对新区进行考察，盛赞其为“‘经营城市’的一个成功例子”。

3年前，市、区两级党委、政府提出了“基础先行、政府主导、自求平衡”的秀洲新区总体开发思路。政府给的政策是：提供新区发展所需用地，房屋拆迁、征地费用按社会标准，由新区管委会自己负担；两级政府财政借给新区管委会1000万元启动资金，并由政府的一家公司为新区开发公司向银行贷款1亿元提供担保；通过招商引资出让土地，以土地出让的收益归还贷款，新区建设的投入与收益自求平衡。

秀洲新区把高品位、高水平、高标准地做好规划作为头等大事来抓。他们对基础设施进行超前规划，所有管线全部实行地埋式，设立“共同沟”，在新区看不到一根架空线；造绿透绿，新区内绿地率达40％以上；秀洲公园和中央绿化带占地150亩，满目苍翠；为创造美好环境，对进区投资企业进行筛选，特别对污染企业一律拒之门外；居住区实行饮用水和生活用水分质供水。

目前，一些业绩优良、眼光超前的房地产公司纷纷落户新区，继本市第一家仓储型超市诞生后，另一家大型建材超市的项目也在洽谈中。高质量的环境、高标准的基础设施和高品位的服务水准，为新区整体开发打下良好的基础。新区每亩土地的出让价从当初的近20万元升值到如今的近60万元。

浙江嘉兴市

秀洲新区开发取得丰硕成果

不花财政一分钱三年投入近三亿71四、经营城市与城市竞争力

经营城市是市场经济条件下政府管理城市的一种新理念，其核心是将城市当作最重要的国有资产，用企业家经营企业的理念进行运作，以实现城市建设的自我积累和自我发展。

四、经营城市与城市竞争力经营城市是市场经济条件下政府管理城72经营城市就是运用市场经济的手段，对构成城市空间和城市功能载体的自然生成资本（如土地）和人力作用资本（如道路、桥梁等基础设施）及相关的延伸资本（如广场、街道的冠名权）等进行集聚、重组和营运，从中获得一定的收益，再将这笔收益投入到城市建设的新项目中去，走“以城建城”、“以城养城”市场化新路子。经营城市就是运用市场经济的手段，对构成城市空间和城市功能载体73经营城市的范畴包括土地、河流、给排水、煤气、电力、道路、桥梁、公共交通、自然环境、人文环境、街道两旁广告灯箱、垃圾污水再开发以及广场、绿地的冠名权等各种与城市相关的资源。

经营城市的范畴包括土地、河流、给排水、煤气、电力、道路、桥梁74“经营城市”理念的产生的背景市场经济条件下，城市面临来自各方面的激烈竞争，在城市的相互竞争中，基础设施是奠定城市竞争力的基础，所以，每个城市都争相扩大基础设施投资规模。世界银行提示，发展中国家在人均收入超过1000美元时，对基础设施的投入不能少于GDP的5%。如果城市政府按照这一比例进行基础设施投资和建设，那么大部分城市所有的财力全部投入基础设施可能还不够。所以，每一个城市政府都希望能大量举债。但是，大量举债进行城市基础设施建设是有很大风险的。在这种情况下，如何筹措资金，进行基础设施建设，以提高城市竞争力，成为一个紧迫的现实问题。

“经营城市”理念的产生的背景市场经济条件下，城市面临来自各方75在我国，由于长期实行计划经济，城市的土地、基础设施、基本公共服务都是由国家统一投入、统一管理、供城市居民无偿或低价使用，没有形成再投入机制。加之经济实力不足、资金匮乏以及重视程度不够等因素，使我国城市发展普遍存在着基础设施落后、城市公共服务水平低的问题。改革开放后，伴随着我国社会经济的快速发展，人口增长和产业发展对城市基础设施的需求越来越大，要求也越来越高，城市基础设施成为一段时期内阻挡城市经济社会发展的突出“瓶颈”

，成为制约我国绝大部分城市竞争力的关键因素。同时，随着城市投融资体制的改革，国家对城市基础设施的直接投资日益减少，城市发展逐渐形成了基础设施需求强劲但有效供给不足的突出矛盾，这是我国经营城市产生的直接原因。在我国，由于长期实行计划经济，城市的土地、基础设施、基本公共76经营城市的概念所谓经营城市，就是充分运用市场经济手段，对城市所有资产进行集聚、重组、运营，从中获取收益，谋求城市的自我积累和自我发展。它是对城市建设只讲投入、不讲收益的计划经济时期公共福利老路子的一种重大改革，走以地建城、以城养城的城市建设市场化路子，是“建设城市、管理城市、经营城市”三位一体发展原则中的最高形式。其实质上就是指在市场经济条件下，城市政府充分运用市场机制和市场规律，采用市场化的方法来解决城市建设和管理中存在的各种问题，满足人们对城市环境的各种需求的观念和行为。它是市场经济体制的产物，是在市场经济体制下政府建设和管理城市理念的一种转变。经营城市的概念所谓经营城市，就是充分运用市场经济手段，对城77经营城市的内涵经营城市的主体是各级城市政府

经营城市的客体是“城市资产”

经营城市的实质：在不改变国有资产所有权的前提下，通过对所掌握的土地、基础设施、各种公共服务等“城市资产”的使用权、经营权、冠名权等相关权益的市场化运作，采用有偿使用、协议出让、委托经营、股份合作、租赁、承包、转让、抵押、拍卖等市场经营形式将“城市资产”推向市场，利用市场的作用发展和建设城市，以较少的投入取得较大的产出，从而解决在传统的城市建设和管理中经常存在的投资资金缺乏、建设效率低下等一系列问题。经营城市的内涵经营城市的主体是各级城市政府78城市经营的模式从资金导向向功能导向转变

经营城市的目标从单纯增加政府的财力扩展到提高城市的竞争力

经营城市的维度从单一的基础设施投资融资扩展到影响城市竞争力的所有项目

经营城市的范围从城市的内部资源配置转向更大区域范围内的资源配置

城市经营的模式从资金导向向功能导向转变79经营城市目标的层次性

第一层次目标：缓解政府在城市建设资金上的困窘第二层次目标：促进城市建设效率的提高第三层次目标：推动政府职能的积极转变第四层次目标：促进城市的可持续发展经营城市目标的层次性第一层次目标：缓解政府在城市建设资金上80现阶段我国城市政府经营城市的基本思路确立“城市是重要的资产”城市基础设施建设走向市场

盘活城市土地资产

建立良性循环的经营城市投资体制：一是要积极鼓励要素资源全面开放、全面流动；二是成立城市建设投资公司，为筹集更多的城建资金创造条件，并采用“公司制”等新运行机制，使城市基础设施资金参与经营，滚动增值，不断加大投入的力度。三是加大发展城市非公有制经济的力度。四是争取发行市政债券。五是设立投资基金。

现阶段我国城市政府经营城市的基本思路确立“城市是重要的资产”81现行体制下政府经营城市需要注意的几个问题规划先行必须重视法律法规的建设避免“一刀切”式的市场化经营地方政府在经营城市中，应实行有效的开源节流

搞好经营城市必须创造良好的投资环境。现行体制下政府经营城市需要注意的几个问题82经营城市需要政府自身变革

--当前经营城市的基本矛盾与对策研究经营城市需要政府自身变革

83搞好经营城市必须注意的几个问题

制定科学的城市经济社会发展规划是搞好经营城市的先决条件。经营城市必须因地制宜，按市场规律办事，不要搞一哄而起、一种模式、生搬硬套、行政命令，不要搞“一刀切”。搞好经营城市必须创造良好的投资环境。加强经营城市有关法律、法规的建立。搞好经营城市必须注意的几个问题

制定科学的城市经济社会发展规84土地储备制度是指由政府依照法定程序，运用市场机制，按照土地利用总体规划和城市规划，通过收回、收购、置换和征用等方式取得土地，进行前期开发和存储后，以公开招标、拍卖出让方式供应土地，调控各类建设用地需求的制度。该制度以政府垄断土地一级市场为前提，以土地市场为依托，以土地储备机构为载体，建立高效的土地使用权“收回（收购、征用）---储备---开发---出让”的运行机制，使土地储备成为政府加强土地宏观调控的重要手段。土地储备制度是指由政府依照法定程序，运用市场机制，按照土地利85

8.城市基础设施建设与管理

8.城市基础设施建设与管理

86城市基础设施建设与管理是城市政府的一项重要而独立的职能

城市政府的主要作用：为企业生产和居民生活创造一个良好的外部环境。良好的外部环境可分为硬环境、软环境两部分，具体包括设施环境、生态环境、人文环境、制度环境、市场环境等方面。基础设施的建设与管理是现代城市管理最重要的内容。城市基础设施建设与管理是城市政府的一项重要而独立的职能城市87第一节

城市基础设施概述一、城市基础设施的含义城市基础设施，是为企业生产和居民生活提供基本条件、保障城市存在和发展的各种工程及其服务的总称。城市基础设施是城市生存和发展的根本条件。随城市不断发展，城市基础设施的内容从简单到复杂，由低级到高级地渐进地发展，范围随之不断扩充。第一节城市基础设施概述一、城市基础设施的含义88城市基础设施的三种形态：

设施：指城市基础设施自身的物质形态，如供水管道、煤气管道

产品（服务）：借助于城市基础设施而开展的经济活动所生产和提供的产品或服务，如自来水，煤气。

产业：把基础设施实体或产品（服务）作为经营对象的产业和行业，如通讯产业、自来水公司、公共交通企业等。城市基础设施的三种形态：89城市公共设施城市基础设施（生产性基础设施）城市事业设施（非生产性基础设施）城市公用事业---自来水、电力、煤气、公共交通、通讯（产业形态）市政工程设施---道路、桥梁、隧道和下水道等（设施形态）公共的教育、文化、卫生和体育等城市公共设施城市基础设施城市事业设施城市公用事业---自来水90城市基础设施可以分为下列六大系列：能源系统供、排水系统交通系统邮电通信系统环保系统防灾系统城市基础设施可以分为下列六大系列：能源系统91二、城市基础设施的特性城市基础设施及其所提供的产品和服务具有地方公共物品和准公共物品（混合物品）特点。

公共物品具有效用的不可分割性、消费的非竞争性、受益的非排他性，这将导致市场机制失灵。所以，通常情况下，公共物品是由政府提供的，并通过强制性征税来支付其生产成本。城市基础设施及其提供的产品和服务是一种特殊的商品：属于大型设施；属于不动产；使用期限长；为全社会共同使用，不能中断供应或使用；自然垄断性强；产品计量方式独特。城市基础设施具有生产性，决定了对城市基础设施必须有偿使用。二、城市基础设施的特性城市基础设施及其所提供的产品和服务具有92城市基础设施具有公益性，决定了它的部门和企业必须把社会效益放在第一位，同时兼顾经济效益城市基础设施具有承载性，决定了它必须与城市的产业规模和人口规模相适应城市基础设施具有垄断性，决定了它必须在市场经济的条件下，保持必要的竞争

城市基础设施具有超前性，决定了在建设的时间和空间上，必须处理好它与生产设施、生活设施的关系城市基础设施具有系统牲，决定了必须保持它的各部门之间的比例关系

城市基础设施具有公益性，决定了它的部门和企业必须把社会效益放93三、城市基础设施的分类按照政府对基础设施所有权的控制程度及其客观属性来分，可以分为垄断性城市基础设施和非垄断性城市基础设施两类。按照城市基础设施的建设投资及其经营权的可市场化程度来分，可以分为经营性城市基础设施和非完全经营性城市基础设施两类

三、城市基础设施的分类按照政府对基础设施所有权的控制程度及其94四、城市基础设施的作用城市基础设施是城市存在和发展的物质基础城市基础设施是社会生产不可缺少的外部条件城市基础设施是市民生活的基本条件

城市基础设施为生产和生活提供一个减少污染的环境

城市基础设施避免和减轻各种灾害对生产和生活的危害

城市基础设施是城市现代化的前提和重要标志基础设施是城市的竞争手段和竞争力的表现

城市现代化的标准：发达的城市经济、健全完善的基础设施、高尚的城市精神文明、科学化的城市管理。四、城市基础设施的作用城市基础设施是城市存在和发展的物质基础95上海市城市建设和管理“十五”发展的重点城市建设方面[1]加快推进以“三大战役”为重点的城市基础设施建设。（高速、轨道、环境）[2]住宅建设、旧区改造城市管理方面[1]建立健全综合执法体系[2]城市管理信息化上海市城市建设和管理“十五”发展的重点城市建设方面96第二节

城市基础设施的建设一、城市基础设施建设面临的首要问题1、规划先行（1）由于城市基础设施建设关系到城市的健康、持续发展，具有超前性、承载性等特点，加之涉及面广、投资量大，所以，基础设施建设的科学规划十分重要。（2）这就要求，城市政府各相关部门应当结合总体规划、重点地区规划搞好基础设施的专项规划；作好项目的技术储备工作，成熟一项，发展一项；结合旧区改造、住宅建设等项目进行综合配套、协调发展。基础设施管理面临的首要问题是建设。第二节城市基础设施的建设一、城市基础设施建设面临的首要问972、资金来源----基础设施建设面临的首要问题（1）在很长一段时间里，我国城市基础设施依靠单一的财政资金，资金的匮乏导致基础设施的发展跟不上城市经济、城市社会的发展，“短缺”和“拥挤”现象严重。（2）改革开放后，城市基础设施建设的资金来源由单一转向多元化发展。主要有：城市政府的财政支出

基础设施运营收入发行股票债券向社会集资向国内外银行贷款2、资金来源----基础设施建设面临的首要问题（1）在很长一98

上海市为改变资金短缺问题，在80年代后期，提出了转变观念、立足改革、走市场化道路的思路。具体措施包括：[1]利用城市土地资源，向土地要资金；[2]利用外来资金，敢于吸引外资搞建设；[3]敢于借贷，实行项目融资；[4]盘活现有资产；[5]推行市政、公用设施有偿使用，实行自我积累；[6]加强资金使用监管，向节约要效益。上海市为改变资金短缺问题，在80年代后期，提出了转变99

上海市已投入运营的3条轨道交通线,采用了完全不同的三种投融资模式:(1)地铁1号线(1995年),全长16.365ｋｍ,工程投资约6.2亿美元;由上海市政府投资建设(解决国内配套资金),并采用信贷方式,融入了部分国外资金(见表1)。(2)地铁2号线(2000年),全长19.14ｋｍ,工程投资约94亿元;采用了市区两级政府共同投资体制,并积极利用国外优惠贷款(约8亿美元外汇)。资金结构如表2。(3)地铁3号线(即明珠线一期,2000年),全长24.97ｋｍ,工程投资超过90亿元;首次采用项目公司模式,由上海铁路局、上海久事公司等8家投资人组成一个项目公司,走出多元化投资之路(表3)。

上海市已投入运营的3条轨道交通线,采用了完全不同的三种100城市基础设施建设与管理课件101城市基础设施建设与管理课件102上海市轨道交通建设筹资结构示意图上海市轨道交通建设筹资结构示意图103二、城市基础设施总体投资水平分析根据世界银行的初步测算，基础设施存量与经济产出是同步增长的，而基础设施存量的增加与资金投入直接关联。因此，往往把基础设施投资占GDP和固定资产投资之间的比例作为衡量基础设施投资水平的标准。一般发达国家在不包括电力、通信、道路等系统的情况下,基础设施(主要是市政公用设施)投资占GDP的比例大约为2%～4%，占固定资产投资的比例大约为6%～10%。世界银行在发展中国家的抽样调查表明，发展中国家基础设施投资占GDP的比例为2%～8%，占固定资产投资比例一般为20%左右。联合国推荐发展中国家基础设施投资占GDP适宜的比例为3%～5%，占固定资产投资比例>10%(世界银行,1994)。

二、城市基础设施总体投资水平分析104我国从“一五”到“五五”期间，各阶段市政公用设施建设投资总额占GDP的0.14%～0.40%，占固定资产的0.85%～3.76%。80年代以来，对基础设施的投入逐年增多，城市基础设施投入占GDP的百分比从1986年的2.72%提高到1997年的5.53%，占固定资产投资百分比从10.31%到16.5