二次经营管理办法

中国化学工程第九建设有限公司内控制度汇编（2020年版）制度编号：二次经营管理办法（试行）目录总则管理职责二次经营管理变更索赔管理检查考核与奖惩第六章附则第一章总则为强化二次经营理念，完善二次经营激励机制，加强工程项目变更索赔管理，确保公司合法权益，进而实现项目效益最大化，根据中国化学工程集团公司相关要求及指引文件，制定本办法。本办法是对工程项目二次经营及变更索赔管理的规定，包括二次经营的范围、奖励，变更索赔范围、依据等要求。本办法适用于公司承建的所有施工项目。第二章管理职责公司经营管理部是二次经营工作的业务主管部门，负责本办法的制定、修改和实施，负责收集和传达国家、行业及上级主管部门二次经营有关政策、规定等信息，监督、检查、指导项目二次经营工作的策划和开展。公司各职能部门根据管理职责参与策划并监督实施项目的二次经营工作。公司各分公司、直属项目部是是二次经营工作的主责单位，负责具体组织实施二次经营、提高项目效益，并及时上报相关资料、反馈执行情况。项目经理为二次经营、工程项目变更索赔工作的第一责任人。大型项目部必须设置经营副经理岗位（中小项目必须有分管经营工作的负责人）以及项目管理人员具体履行二次经营职责。第三章二次经营管理二次经营是项目中标进场后，以项目管理为平台，在建立并创造良好的外部环境和氛围基础上，通过对合同条款的研究，把握和利用工程量清单调整、材料价差调整、施工过程中变更、索赔等机遇，实时开展以增加项目收入，提高项目盈利能力的一种手段和方法，是项目管理中的重要组成部分。二次经营的范围（一）签证；（二）人工、材料、机械价差的调整；（三）工期、费用、利润索赔；（四）增加项目利润的其它主动行为。二次经营策划合同额5000万元以下的项目，由各分公司、直属项目部组织编制二次经营策划书，报公司经营管理部备案后执行；合同额5000万元及以上的项目，由公司经营管理部组织各分公司、直属项目部编制二次经营策划书，经分管领导审批后执行。二次经营策划书应根据项目特点，分阶段进行编制。合同签订后的项目准备阶段是二次经营的重点策划阶段，项目部应充分研究招标文件、投标文件以及合同条款，根据施工图纸到位情况进行图纸会审、工程量核算，根据现场实际情况，编制实施性施工组织设计或方案，挖掘或发现潜在的或已出现的可以进行二次经营的事项。在项目实施过程中和结算阶段，各单位应根据项目实际情况，充分考虑内外部环境等综合因素，加强过程动态监测，对二次经营策划进行实时评估和调整完善，确保二次经营策划能够落地实施。二次经营策划书至少应包括以下内容：（一）工程概况；（二）项目二次经营管理机构，包括负责人、组织成员、成员职责等；（三）投标报价情况说明、投标报价策略、价格组成情况；（四）合同条款分析及对策，风险预控清单及其它注意事项；（五）降本增效策划，加强成本管理，降低成本支出，针对增效工作采取的措施；（六）项目结算准备、重点难点工作及解决措施。二次经营实施施工阶段是收集各种现场实际证据资料的关键时期，项目部必须在二次经营事项发生的第一时间完成有效签证，做到签证资料齐全、证据有力、说服力强。项目部应采取有效措施，全力避免出现漏签现象。（一）从施工图入手与初始图纸资料进行对比，进一步复核工程量、施工标准、施工方案等，重在发现工程量的差、错、漏等问题，对存在的工程量问题必须及时书面通知发包人；（二）发包人或监理工程师下达指令改变施工方法等情况时，项目部相关人员要收集并保存好相关资料记录、方案审批及相关会议纪要，做好突出工程难度和费用的资料记录（包含但不限于影像、图片等）和监理的确认文件。对于发包人或监理的口头指令，项目部要及时转化为实物工作量或费用的书面签证；对于发包人或监理的工作量不明晰的书面指令，项目部必须在执行指令的过程中主动转化为有效的便于结算费用的工作联系单或签证单；（三）对非我方原因导致我方成本增加的情形（如甲供材料供应不及时、图纸提供不及时等原因造成的停工、窝工等），项目部应及时提出书面报告，保存报告报送记录和报告批复原件，做好与监理和发包人的现场签认工作，收集有用的会议纪要等；（四）项目部向监理或发包人提交资料不能得到及时签认时，应做好递送记录，并保留接收人员签收的书面记录；（五）项目部接收发包人图纸或甲供材料时，必须做好具体内容及接收时间的登记，并保留提供方有关人员的书面签字；（六）签证描述要做到抓住事实的本质和关键，简明有效、理由充分、涉及的工作量或费用明确。二次经营奖励对于取得二次经营成果的相关人员应及时奖励，奖励发放及要求：（一）对能够及时周密地进行签证并取得完整的签字确认，按照签证难易程度，给予相关人员不超过以签证单利润为基数的10%的奖励。（二）对合同执行过程中，通过与发包人谈判或其他形式，提高计价费率或争取到合同中不予计取的费用并形成书面可执行文件的，给予相关人员不超过以增加利润额为基数的15%的奖励。（三）发包人在原合同计价方式的基础上追加后续施工任务并签订新的施工合同或补充协议的，不列入二次经营奖励范围；（四）经业主批准并通过计量支付（索赔款）得到二次经营收益后，项目部每月25日之前提报相关凭证，列出清单汇总，向上级分管领导提出奖励申请；（五）单笔2万元及以上的大额奖励申请，由分公司、直属项目部汇总后报经营管理部审核，通过初审后由公司绩效考核领导组会议或总经理办公会议进行最终审批；2万元以下的奖励由分公司审批。（六）分公司或直属项目部按批准数额进行奖励分配及发放，并将发放签字表报经营管理部及人力资源部备案。二次经营奖励发放只限参与该项目的二次经营团队的相关人员，经营管理部负责监督。项目部应设专人负责有关资料和证据的整理和保管，并建立台账。第四章变更索赔管理变更索赔是指由于发包人或发包人委托的其它相关单位、人员的主观过错，未能按合同约定条款履行自己的各项义务，或在施工过程中，发生与合同、图纸不相符的情况，致使我方工期拖延，工程质量受到影响，出现降效、待工、停工等情况。发生工程变更并对项目造成经济损失的，项目部应及时向发包人或相关单位进行变更索赔。变更索赔应在下列情况发生时，由项目经理牵头、经营经理或经营负责人组织实施。（一）发包人未提供水文、地址资料或资料误差而造成障碍物清除、返工等经济损失；（二）发包人未按合同条款约定按时支付各项费用，除按合同相应条款执行外，如影响项目正常进行的，项目部应对损失进行索赔；（三）发包人提供施工图纸、供应材料（设备）或指定分包等严重影响工期时，应视情况赔偿损失；（四）因发包人原因造成项目停缓建或暂停施工时，应进行必要的索赔（包含但不限于：我方按照原合同金额配置项目临时设施产生的超出实际完成工作量应投入的临时设施费用及其他资源投入费用等）；（五）除费用损失外，还应结合实际情况确认是否需要工期顺延；（六）发包人增加工作量时，还应对由此增加的施工时间进行工期索赔。支持变更索赔的依据有：国家有关法律、法规；投标时发包人提供的相关资料、各种合同文件、施工日志、会议纪要、进度计划、各种变更签证、检测报告、结算资料等。变更索赔一般应在索赔事件发生后20天内编制完成，最迟不应超过28天（合同另有约定的，按照合同约定执行），并经项目经营经理或经营负责人审批后向发包人发出索赔通知。如无特殊情况，相关人员应在发出索赔通知10日内完成签证工作。有重大经济影响的工程索赔，应经公司经营管理部、法律合规室审批后报发包人。变更索赔经发包人确认后，应按项目统一编号并建立台账，作为项目最终结算的重要依据之一。所有的变更索赔要通过协商、谈判等合法途径与发包人达成协议。对重大签证索赔等事项应采取会议评估、提请项目部领导沟通、通过公司协调等方式及时解决。因对方不配合将导致我方重大损失的，需报公司相关部室评估是否采取法律手段解决。第五章检查、考核与奖惩公司经营管理部指导、帮助、监督各分公司、直属项目部的二次经营及变更索赔工作，并对其工作进行不定期检查和评价，检查和评价内容包括二次经营奖励申报、签证管理，变更索赔事项、金额等。考核与奖惩（一）拟作为奖励分配的二次经营收入必须是已办理内外验工或结算的收入，