工程监理标准课件

工程监理课件1工程监理课件1目录第一章建设工程监理制度第二章监理工程师和工程监理企业第三章建设工程目标控制第四章建设工程风险管理第五章建设工程监理组织第六章建设工程监理规划第七章国外工程项目管理相关情况介绍第八章建设工程监理合同管理第九章建设工程监理信息管理2目录第一章建设工程监理制度2第一章

建设工程监理制度§1.1建设工程监理的基本概念§1.2我国工程建设监理理论和发展趋势§1.3建设工程法律法规§1.4建设工程监理规范与相关文件§1.5建设程序和建设工程管理制度基本要求：了解工程建设监理的基本思想、概念内涵、历史发展过程，了解工程建设监理的性质、主要内容。3第一章建设工程监理制度§1.1建设工程监理的基本概念3§1.1建设工程监理的基本概念建设工程监理制产生的背景建设工程监理的概念建设工程监理的性质建设工程监理的作用4§1.1建设工程监理的基本概念建设工程监理制产生的背景4建设工程监理制产生的背景1、新中国成立以来工程项目建设管理模式沿革2、我国建设监理制度的缘起与发展阶段（88-93：试点；93-95：稳步推进；97年法律确定下来：全面推行）3、实行建设监理制后我国的工程建设管理体制5建设工程监理制产生的背景1、新中国成立以来工程项目建设管理历史沿革序号阶段形式特点1经济恢复时期（50~52）建设单位自营方式建设单位根据自己的财力和需要，自行组织实施2“一五”时期（53-57）建设单位负责制建设单位发包、施工单位承包3“二五”时期（58-62）投资大包干明确包干单位的经济责任和权利；但在实际上：工程投资实报实销，不讲效益460年代开始工程建设指挥部管理形式行政手段管理工程项目建设有利于集中力量确保重点项目建设，但不适应社会主义市场经济和WTO的要求580年代初工程总承包形式此改革没有触及建设单位，在实行中困难重重。680年代末建设监理制项目法人制招标投标制因人引入社会化的“第三方”—监理单位在建设方（业主）的授权下，监理单位对工程项目进行全方位的管理6历史沿革序号阶段形式特点1经济恢复时期（50~5政府行政主管部门监理单位工程项目承包商项目业主管理管理管理承发包关系管理管理监理委托与被委托关系监理与被监理关系我国目前的工程建设管理体制7政府行政主管部门监理单位工程项目承项管理管理管理承发包关系管我国目前的工程建设管理体制1业主利用市场竞争机制（工程招标），择优选择承包商，与之签订工程承包合同而建立起来的承发包关系2业主通过直接委托或工程项目监理招标，择优选择监理单位，与之签订工程建设监理合同而建立起来的委托服务关系3根据建设监理制度和工程承包合同、工程建设监理合同而建立起来的监理单位与承包商之间的监理与被监理的关系8我国目前的工程建设管理体制1业主利用市场竞争机制（工程招标建设工程监理的概念词义推敲

基本概念监理概念要点工程建设项目业主承包商监理单位工程建设市场的三大主体9建设工程监理的概念词义推敲基本概念工业主承包商“监理”词义推敲监：

可以照影的明亮的铜镜（古汉语）;对镜审视、察看。如监察、监督、监工、监测、监视、监管等词都含有上述之义。理：①通常指规律、条理、准则；②有修正、雕琢之义；③还具有媒介、中介的意思，因而具有“第三方”的含义；④管理；⑤又当作“吏”因此，“监理”：①以准则为一面镜子，对特定行为进行对照、审查，以便找出问题；②通过视察、检查、评价，以便对不规范的行为进行“修正、纠偏”，以使不规范的行为规范；③具有任务执行者的含义。10“监理”词义推敲监：可以照影的明亮的铜镜（古汉语）;对镜基本概念1工程建设监理的中心任务：控制工程项目目标：工程项目的投资、进度和质量目标、合同管理、信息管理、组织协调（三控制、二管理、一协调）2工程建设监理的基本方法：这是由目标规划、动态控制、组织协调、信息管理及合同管理等构成的一个系统，它们相互联系、相互支持、共同运行，形成一个完整的方法体系。3工程建设监理的目的：运用监理单位所拥有的专业技术、项目管理经念、法律法规等知识，为业主提供高智能的技术服务，“力求”在预定的投资、进度、质量目标内实现工程项目。11基本概念1工程建设监理的中心任务：控制工程项目目标：工程项监理概念要点建设工程监理的行为主体建设工程监理实施的前提建设工程监理的依据建设工程监理的范围12监理概念要点建设工程监理的行为主体12建设工程监理的行为主体工程监理企业建设单位的委托和授权建设工程监理实施的前提13建设工程监理工程监理企业建设单位的委托和授权建设工程监理建设工程监理依据国家颁布的工程建设法律、法规、规范、标准工程建设文件建设工程委托监理合同和相关建设合同批准的可行性报告建设项目选址意见书建设用地规划许可证建设工程规划许可证批准的施工图设计文件施工许可证14建国家颁布的工程建设法律、法规、规范、标准工程建建设工程委托

国家重点建设工程大中型公用事业工程成片开发建设的住宅小区工程利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程国家规定必须实行监理的其他工程建设工程监理的范围阶段范围建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段,但目前主要是建设工程施工阶段。工程范围15国家重点建设工程建设工建设工程监理的性质服务性科学性独立性公正性16建设工程监理的性质服务性164、建设工程安全生产管理条例FIDIC道德准则

FederationInternationaleDesIngenieurs-Conseils1承包人向工程师提交已完工程量报告的时间：_______________________________________________________2承包人在13.3工程分包不能解除承包人任何责任与义务。(不应以降低监理费用作为竞争的主要手段)ProjectControlling模式一般适用于大型或特大型建设工程兵（4）其他有关工程变更需要的附加工作。1款提到的因承包人原因工程质量达不到协议书约定的质量标准；所以，其包括的内容与深度比监理大纲更为具体和详细。制定损失控制措施的依据和代价⑸计划应留有余地1承包人按专用条款的约定分包所承包的部分工程，并与分包单位签订分包合同。质量、进度、成本间的关系4建设工程风险对策（2）本通用条款第15.因指令错误发生的费用和给承包方造成的损失不应由承包方承担,延误的工期相应顺延。在什么时间和什么地点做这些工作？ (When&Where)（一）取得监理业务的基本形式2）工程估算审核制度；建设工程监理的作用有利于提高建设工程投资决策科学化水平有利于规范工程建设参与各方的建设行为有利于促进承建单位保证建设工程质量和使用安全有利于实现建设工程投资效益最大化174、建设工程安全生产管理条例建设工程监理的作用有利于提高建设§1.2我国工程建设监理

理论和发展趋势1、建设工程监理的理论基础2、现阶段建设工程监理的特点3、建设工程监理的发展趋势18§1.2我国工程建设监理

理论和发展趋势1、建设工建设工程监理的理论基础来自建设项目的管理学，又称项目管理学，它是以组织论、控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程项目和建筑市场特点形成的一门新学科；研究范围：管理思想、管理体制、管理组织、管理方法和管理手段；研究对象：工程项目管理总目标的有效控制，即三大目标的综合实现。19建设工程监理的理论基础来自建设项目的管理学，又称项目管理学，现阶段建设工程监理的特点建设工程监理的服务对象的单一性建设工程监理属于强制推行的制度建设工程监理具有监督功能市场准入的双重控制20现阶段建设工程监理的特点建设工程监理的服务对象的单一性20建设工程监理的发展趋势加强法制建设，走法制化的道路以市场需要为导向，向全方位、全过程监理发展适应市场需要，优化工程监理企业结构加强培训工作，不断提高从业人员素质与国际惯例接轨，走向世界21建设工程监理的发展趋势加强法制建设，走法制化的道路21§1.3建设工程法律法规1、建设工程法律法规体系2、建筑法3、建设工程质量管理条例4、建设工程安全生产管理条例22§1.3建设工程法律法规1、建设工程法律法规体系22法律法规体系法律、法规行政法规部门规章23法法律、法规行政法规部门规章23《建筑法》24《建筑法》24《建筑法》主要内容1、总则2、建筑许可3、建筑工程发包与承包4、关于建筑工程监理5、关于建筑安全生产责任6、建筑工程质量管理7、法律责任8、附则建筑工程施工许可制度单位的资质管理规定关于建筑工程发包关于建筑工程承包25《建筑法》主要内容1、总则建筑工程施工许可制度关于建筑工程发建设工程质量管理条例总则建设单位的质量责任和义务勘察设计单位的质量责任和义务施工单位的质量责任和义务工程监理单位的质量责任和义务建设工程质量保修监督管理罚则26建设工程质量管理条例总则26B）信息管理的具体措施。（三）项目总承包模式下的监理模式适应市场需要，优化工程监理企业结构（4）双方约定的其他因素。停工期间,承包方按工程师要求留在施工现场的必要人员的费用由发包方承担。(2)恪守职业道德,维护社会公共利益;程风险的两如地震、战争,空中飞行物体坠落所造成的爆炸,火灾,以及协议条款无法约定对工程的自然灾害。4、建设工程安全生产管理条例大中型公用事业工程3对承包人超出设计图纸范围和因承包人原因造成返工的工程量，工程师不予计量。你和这些百姓必都疲备。“一五”时期（53-57）因灾害发生的费用由当事双方分别承担：业主是工作自身原因的损害,从而导致了第三方人员伤亡或损失,应由业主承担赔偿；③不同层次的权利和责任制度是实现组织活动和组织目标的保证。一、资质等级和监理业务范围守法诚信工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。1承包人向工程师提交已完工程量报告的时间：_______________________________________________________(2)高层管理的参与建设工程安全生产管理条例总则建设单位的安全责任勘察、设计、工程监理及其他单位的安全责任施工单位的安全责任监督管理生产安全事故和应急救援和调查处理法律责任27B）信息管理的具体措施。建设工程安全生产管理条例总则27

§1.4建设工程监理

规范与相关文件

建设工程监理规范建设部关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见施工旁站监理管理办法28

§1.4建设工程监理

规范与相关文件

建设建设工程监理规范总则术语项目监理机构及其设施监理规划和监理实施细则施工合同管理的其他工作施工阶段监理资料的管理设备采购监理与设备监造29建设工程监理规范总则29建设部关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见建设工程安全监理的主要工作内容

施工准备阶段和施工阶段建设工程安全监理的主要工作程序建设工程安全生产的监理责任30建设部关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见建设工程安全施工旁站监理管理办法旁站监理的概念旁站监理的程序旁站监理工作人员的工作内容和职责31施工旁站监理管理办法旁站监理的概念31

§1.5建设程序和建设

工程管理制度建设程序建设工程主要管理制度32

§1.5建设程序和建设

工程管理制度建设程建设程序建设程序的概念建设工程各阶段工作内容

（项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计阶段、建设准备阶段、施工安装阶段、生产准备阶段、竣工验收阶段）坚持建设程序的意义建设程序与建设工程监理和关系33建设程序建设程序的概念33建设工程主要管理制度建设工程主要管理制度项目法人责任制工程招标投标制建设工程监理制合同管理制34建设工程主要管理制度建设工程主项目法人责任制工程招标建设工程注册监理工程师考试内容1工程建设监理基本理论与相关法规2工程合同管理3工程建设质量、投资、进度控制4工程建设监理案例分析35注册监理工程师考试内容1工程建设监理基本理论与相关法规35第二章监理工程师和工程监理企业§2.1监理工程师的概述一、监理工程师的执业特点二、监理工程师的素质三、监理工程师的职业道德四、FIDIC道德准则五、监理工程师的法律地位六、监理工程师的法律责任七、监理工程师违规行为的处罚36第二章监理工程师和工程监理企业§2.1监理工程师的概述31承包人向工程师提交已完工程量报告的时间：_______________________________________________________发包人赔偿承包人因延期开工造成的损失，并相应顺延工期。对于因勘察、设计错误而造成的工程重大质量事故的,承包方除免收损失部分的勘察、设计费外,还应支付与直接损失部分勘察、设计费相当的赔偿金;若业主发出通知后21天内没收到满意答复,可在第一个通知发出后35天内发出终止监理合同的通知,监理合同即行终止。业主如果向监理单位提出的赔偿要求不能成立,则应当补偿由该索赔所引起的监理单位的各种费用支出。5、有必要的工程试验检测设备。(1)工程监理企业资质申请表;（2）工程项目建设地点；若业主发出通知后21天内没收到满意答复,可在第一个通知发出后35天内发出终止监理合同的通知,监理合同即行终止。在监理过程中,如果因工程建设进度的推迟或延而超过约定的日期,双方应进一步约定相应延长的合同期,监：可以照影的明亮的铜镜（古汉语）;对镜审视、察看。Ａ)组织措施：落实进度控制的责任，建立进度控制协调制度。（一）项目总承包管理模式特点组织协调是监理工作是否成功的关键。1集权与分权统一的原则双方如果认为需要,还可在其中增加约定的补充条款和修正条款。1、指导监理单位全面开展项目监理工作监理规划应当能够全面而详细地为业主监督监理合同的履行提供依据。5、设计质量对建设工程总体质量有决定性影响。项目可行性研究咨询／监理；监理工程师的概念1监理工程师：是一种岗位职务，是经全国统一考试合格并经注册取得《监理工程师岗位证书》的工程建设监理人员。2总监理工程师：由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。3总监理工程师代表：经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权利的项目监理机构中的监理工程师。4专业监理工程师：根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。5监理员：经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。371承包人向工程师提交已完工程量报告的时间：_________监理工程师的执业特点

既要懂专业知识，有专业技能、有丰富的设计和施工经验，经过工程监理知识的培训，还要经过执业资格考试，取得监理工程师执业资格证书，并经注册，方可从事工程监理。38监理工程师的执业特点既要懂专业知识，有专业监理工程师的素质1较高的专业学历和多学科的知识结构2丰富的工程建设实践经验：工程建设地质勘测、规划、设计、施工、工程管理、经济管理、概预算、招标投标以及工程监理等实践经验。3良好的品德4健康的体魄和充沛的精力39监理工程师的素质1较高的专业学历和多学科的知识结构39监理工程师的职业道德(1)维护国家的荣誉和利益,按照“守法、诚信、公正、科学”的执业准则;(2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度,履行监理合同规定的义务和职责;(3)努力学习专业技术和建设监理知识,不断提高业务能力和监理水平；(4)不以个人名义承揽监理业务;40监理工程师的职业道德(1)维护国家的荣誉和利益,按照“守(5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动,不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职;(6)不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法;(7)不收受被监理单位的任何礼金;(8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项:(9)坚持独立自主地开展工作。41(5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动,不FIDIC道德准则

FederationInternationaleDesIngenieurs-Conseils对社会的责任和职业的责任1)接受对社会的职业责任2)寻求与确认的发展原则相适应的解决办法3)在任何时候,维护职业的尊严、名誉和荣誉能力的要求1)保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平,对于委托人要求的服务采用相应的技能,并尽心尽力。2)仅在有能力从事服务时方才进行。正直性要求在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责,并且正直和忠诚地进行职业服务。42FIDIC道德准则

FederationInternati对他人公正性要求1)加强“按照能力进行选择”的观念。2)不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情。3)不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置。通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前不得取代该咨询工程师的工作。在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下,要以适当的职业行为和礼节进行。公正性要求1)在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚。2)通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突。3)不接受可能导致判断不公的报酬。43对他人公1)加强“按照能力进行选择”的观念。公正性要求1监理工程师的法律地位

监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的,并建立在委托监理合同的基础上。《中华人民共和国建筑法》明确提出国家推行工程监理制度,《建设工程质量管理条例》赋予监理工程师多项签字权,并明确规定了监理工作师的多项职责,从而使监理工程师执业有了明确的法律依据,确立了监理工程师作为专业人士的法律地位;监理工程师的主要业务是受建设单位委托从事监理工作,其权利和义务在合同中有具体约定。监理工程师所具有的法律地位,决定了监理工程师在执业中一般应享有的权利和应履行的义务。44监理工程师的法律地位44监理工程师的权利主要包括:

(1)使用监理工程师名称;

(2)依法自主执行业务;

(3)依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章;

(4)法律、法规赋予的其他权利。监理工程师的义务则主要有:

(1)遵守法律、法规,严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作;

(2)恪守职业道德,维护社会公共利益;

(3)在执业中保守委托单位申明的商业秘密;

(4)不得同时受聘于两个及以上单位执行业务;

(5)不得出借《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章;

(6)接受职业继续教育,不断提高业务水平。45监理工程师的权利主要包括:45监理工程师的法律责任

违法行为

违约行为安全生产责任46监理工程师的法律责任违法行为46投资控制进度控制理解监理工程师的概念，了解监理工程师应具备的素质、知识结构、职业道德和应遵守的工作纪律，了解监理工程师注册应具备的条件。立项阶段监理主要内容3工程建设质量、投资、进度控制建设监理阶段、范围和目标设计阶段建设监理工作的主要内容(7)不收受被监理单位的任何礼金;3）信息管理的工作流程与措施：建设工程监理具有监督功能合同管理6、合同双方的责任处理原则设计单位对所承担设计任务的工程项目,应配合施工,进行设计技术交底,解决施工过程中有关设计的问题,负责设计变更和修改预算,参加试车及工程竣工验收。《中华人民共和国刑法》第137条规定:“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;后果特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。项目组织有较大的弹性应变能力；第五章建设工程监理组织发包人向承包人预付工程款的时间和金额或占合同价款总额的比例：_______________________________________在什么时间和什么地点做这些工作？ (When&Where)2、建设工程协调的类型政府批准的工程建设文件发包人不按约定预付，承包人在约定预付时间7天后向发包人发出要求预付的通知，发包人收到通知后仍不能按要求预付，承包人可在发出通知后7天停止施工，发包人应从约定应付之日起向承包人支付应付款的贷款利息，并承担违约责任。监理工程师的违法行为《建筑法》第35条规定:“工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务,对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查,给建设单位造成损失的,应当承担相应的赔偿责任。”《中华人民共和国刑法》第137条规定:“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;后果特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。”《建设工程质量管理条例》第36条规定:“工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同,代表建设单位对施工质量实施监理并对施工质量承袒监理责任。”47投资控制进度控制监理工程师的违法行为《建筑法》第3监理工程师的违约行为如果监理工程师出现工作过失,违反了合同约定,其行为将被视为监理企业违约,由监理企业承担相应的违约责任。监理企业在承担违约赔偿责任后,有权在企业内部向有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失。所以,由监理工程师个人过失引发的合同违约行为,监理工程师应当与监理企业承担一定的连带责任。其连带责任的基础是监理企业与监理工程师签订的聘用协议或责任保证书,或监理企业法定代表人对监理工程师签发的授权委托书。一般来说,授权委托书应包含职权范围和相应责任条款。48监理工程师的违约行为如果监理工程师出现工作过监理工程师的安全生产责任目前监理工程师和建设单位承担安全生产责任尚无法律依据。监理工程师虽然不管理安全生产,不直接承担安全责任,但不能排除其间接或连带承担安全责任的可能性。如果监理工程师有下列行为之一,则应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任。

(1)违章指挥或者发出错误指令,引发安全事故的;

(2)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字,造成工程质量事故,由此引发安全事故的:

(3)与建设单位或施工企业串通,弄虚作假、降低工程质量,从而引发安全事故的。49监理工程师的安全生产责任目前监理工程师和建设单位承监理工程师违规行为处罚1)无证上岗处罚2)骗取证书处罚3)出借证书处罚4)注册违规处罚5)同时受聘于两个单位以上6)行为过失,造成不良后果的处罚50监理工程师违规行为处罚1)无证上岗处罚50§2.2监理工程师的执业资格考试和注册与继续教育基本要求：

理解监理工程师的概念，了解监理工程师应具备的素质、知识结构、职业道德和应遵守的工作纪律，了解监理工程师注册应具备的条件。51§2.2监理工程师的执业资格51监理工程师执业资格考试一、考试制度二、报考条件三、考试内容四、考试方式和管理52监理工程师执业资格考试一、考试制度52报考条件

学历：大专以上学历实践经验：具有高级专业技术职称或取得中级技术职称后具有3年以上工程设计或施工管理实践经验业务培训：在全国监理工程师注册管理机关认定的培训单位经过监理业务培训，并取得培训结业证书。53报考条件

学历：大专以上学历53考试内容监理基本理论工程质量控制工程进度控制工程投资控制合同管理监理案例分析54考试内容监理基本理论54考试方式和管理

考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法,一般每年举行一次。考试所用语言为汉语。对考试合格人员,

颁发《监理工程师执业资格证书》。经注册后,即成为监理工程师。中国建设监理协会负责组织有关专业的专家拟定考试大纲、组织命题和编写培训教材工作。55考试方式和管理考试实行全国统一考试大纲、统一命监理工程师注册初始注册续期注册变更注册注册监理工程师的继续教育56监理工程师注册初始注册注册监理工程师的继续教育565、企业具有必要的工程试验检测设备。监理合同生效后的问题处理原则特点：是一种事后控制、反馈控制、闭环控制。责,并且正直和忠诚地进行职业服务。施工验收阶段建设监理工作主要内容3款情况发生后14天内，将调整原因、金额以书面形式通知工程师，工程师确认调整金额后作为追加合同价款，与工程款同期支付。严格监理、热情服务的原则CM（ConstructionManagement）产生的背景6因承包人自身原因导致的工程变更，承包人无权要求追加合同价款。控制：指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，以保证计划目标得以实现的管理活动。2工程勘察设计合同管理建设工程中的主要合同关系（3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；4、投资、进度、质量控制方法和措施的审核控制原则：提倡主动控制，并且要主动控制与被动控制相结合监理工程师对施工

合同管理的主要职责监理单位向业主提出赔偿要求不能成立时,监理单位应补偿由于该索赔所导致业主的各种费用支出。监理实施细则是在监理规划指导下,在落实了各专业监理的责任后，由专业监理工程师针对项目的具体情况制定的，更具有实施性和可操作性的业务文件，它起着具体指导监理实务作业的作用。4建设工程风险对策《建设工程质量管理条例》第36条规定:“工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同,代表建设单位对施工质量实施监理并对施工质量承袒监理责任。§2.3工程监理企业的组织形式我国工程监理企业的组织形式公司制监理企业中外合资经营与中外合作经营监理企业575、企业具有必要的工程试验检测设备。§2.3工程监理企业的我国工程监理企业管理体制

和经营机制的改革(一)管理体制和经营机制的改革(二)国有工程监理企业改制为有限责任公司的步骤(三)产权制度的改革的方式(四)完善分配制度58我国工程监理企业管理体制

和经营机制的改革(一)管理体制和监理企业的业务范围甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程。59监理企业的业务范围甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中工程类别一等二等三等房屋建筑工程一般房屋建筑工程28层以上，36m跨度以上（轻钢结构除外）；单项工程建筑面积3万m2以上14-18层；24--36m跨度（轻钢结构除外）；单项工程建筑面积1--3万m214层以下；24跨度以下（轻钢结构除外）；单项工程建筑面积1万m2高耸构筑工程高度120m以上高度70--120m高度120m以上住宅小区工程建筑面积12万m2以上建筑面积6--12万m2建筑面积6万m2以下房屋建筑工程等级表60工程类别一等二等三等房屋建筑工程一般房屋建筑工程28层以上，§2.4工程监理企业资质管理制度资质构成要素：①注册资本②专业技术人员数量③工程监理业绩。一、资质等级和监理业务范围二、资质申请和升级三、资质管理61§2.4工程监理企业资质管理制度资质构成要素：①注册资企业营业执照监理单位的资质申请资质申请手续62企业营业执照监理单位的资质申请资质申请手续62资质申请手续时,提供下列资料:

(1)工程监理企业资质申请表;(2)企业法人营业执照;(3)企业章程;(4)企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料:(5)工程监理人员的监理工程师注册证书;(6)需要出具的其他有关证件、资料。63资质申请手续时,提供下列资料:(1)工程监理企业资质申监理企业升级除提供上述资料外,还应当提供以下资料:

(1)企业原资质证书正、副本;

(2)企业的财务决算年报表;

(3)《监理业务手册》及已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。工程监理企业的增项资质可以与其主项资质同时申请,也可以在每年资质审批期间独立申请。新设立的工程监理企业,其资质等级按照最低等级核定,并设l年的暂定期。64监理企业升级除提供上述资料外,还应当提供以下资料:64资质等级

工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。

工程监理企业的资质等级标准如下：1综合甲级2甲级2乙级3丙级

65资质等级

工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级综合甲级标准1、具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。2、具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。3、注册监理工程师不少于60人,注册造价工程师不少于5人,一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于15人次。4、企业具有完善的组织结构和质量管理体系,有健全的技术、档案等管理制度。

66综合甲级标准1、具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。5、企业具有必要的工程试验检测设备。6、申请工程监理资质之日前2年内没有规定禁止的行为。7、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任造成质量事故。8、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生2起以上四级工程建设安全事故。675、企业具有必要的工程试验检测设备。67甲级标准1.独立法人资格且注册资本不少于300万元；2.企业技术负责人就为注册监理工程师，并具有15

年以上从事工程建设工作的经历,或者具有工程类高级工程师职称；3.注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于25人次;其中,相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》中要求配备的人数,注册造价工程师不少于2人。4.企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目。

68甲级标准1.独立法人资格且注册资本不少于300万元；685、企业具有完善的组织结构和质量管理体系,有健全的技术、档案等管理制度。6、企业具有必要的工程试验检测设备。7、申请工程监理资质之日前2年内没有规定禁止的行为。8、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任造成质量事故。9、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生2起以上四级工程建设安全事故。695、企业具有完善的组织结构和质量管理体系,有健全的技术、二级房屋建筑工程类别一般房屋建筑工程高耸构筑工程住宅小区标准14--28层；24-36米跨度（轻钢结构除外）；单项工程建筑面积10000--30000平方米高度70--120米建筑面积6—12万平方

70二级房屋建筑工程类别一般房屋建筑工程高耸构筑工程住宅小区标乙级标准1、有独立法人资格且注册资本不少于100万元。2、业技术负责人应为注册监理工程师,并具有10年以上从事工程建设工作的经历。3、注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于15人次。其中,相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》中要求配备的人数,注册造价工程师不少于1人。4、有较完善的组织结构和质量管理体系,有技术、档案等管理制度。

71乙级标准1、有独立法人资格且注册资本不少于100万元。715、有必要的工程试验检测设备。6、请工程监理资质之日前2年内没有规定禁止的行为。7、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任造成质量事故。8、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生2起以上四级工程建设安全事故。725、有必要的工程试验检测设备。72丙级标准1.具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。2、企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有8年以上从事工程建设工作的经历。3、相应专业的注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》中要求配备的人数。4、有必要的质量管理体系和规章制度。5、有必要的工程试验检测设备。73丙级标准1.具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。73专业资质注册监理工程师人数配备表序号工程类别甲级乙级丙级1房屋建筑工程51052冶炼工程15103矿山工程20124化工石油工程15105水利水电工程201256电力工程15107农林工程15108铁路工程23149公路工程2012510港口与航道工程201211航天航空工程201212通信工程201213市政公用工程1510514机械电子工程151074专业资质注册监理工程师人数配备表序号工程类别甲级乙级丙级1资质审批

甲级工程监理企业资质，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审核同意后，由国务院建设行政主管部门组织专家评审，并提出初审意见；其中涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航工程等方面工程监理企业资质的，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门商同级有关专业部门审核同意后，报国务院建设行政主管部门，由国务院建设行政主管部门送国务院有关部门初审。国务院建设行政主管部门根据初审意见审批。

审核部门应当对工程监理企业的资质条件和申请资质提供的资料审查核实。

75资质审批甲级工程监理企业资质，经省、自治区、直辖市人资质审批

乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批；其中交通、水利、通信等方面的工程监理企业资质，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门征得同级有关部门初审同意后审批。

76资质审批

乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所每一分部工程完成并由施工单位自检评定质量等级后，经监理方检查认可方为有效。★应用ProjectControlling模式需注意的问题禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。第七章国外工程项目管理相关情况介绍2丰富的工程建设实践经验：工程建设地质勘测、规划、设计、施工、工程管理、经济管理、概预算、招标投标以及工程监理等实践经验。权利客体：包括物、行为和精神产品设备由发包人采购的，发包人承担上述各项追加合同价款，工期相应顺延。（一）取得监理业务的基本形式信息传递路线长，不利于互通情报预付时间应不迟于约定的开工日期前7天。1建设工程监理的基本概念2、建设工程协调的类型监理合同生效后的问题处理原则阶段性服务：上述全过程的某一阶段。（5）办理施工许可证及其他施工所需证件、批件和临时用地、停水、停电、中断道路交通、爆破作业等的申请批准手续（证明承包人自身资质的证件除外）；其他变更：合同履行中发包人要求变更工程质量标准及发生其他实质性变更，由双方协商解决。1、定义：协调－联结、联合、调和所有的活动及力量，使各方配合适当。2监理工程师的执业资格（2）：向有管辖权的人民法院起诉。制定损失控制措施的依据和代价资质审批申请甲级工程监理企业资质的，国务院建设行政主管部门每年定期集中审批一次。国务院建设行政主管部门应当在工程监理企业申请材料齐全后3个月内完成审批。由有关部门负责初审的，初审部门应当从收齐工程监理企业的申请材料之日起1个月内完成初审。国务院建设行政主管部门应当将审批结果通知初审部门。

国务院建设行政主管部门应当将经专家评审合格和国务院有关部门初审合格的甲级资质的工程监理企业名单及基本情况，在中国工程建设和建筑业信息网上公示。经公示后，对于工程监理企业符合资质标准的，予以审批，并将审批结果在中国工程建设和建筑业信息网上公告。申请乙、丙级工程监理企业资质的，实行即时审批或者定期审批，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。77每一分部工程完成并由施工单位自检评定质量等级后，经监理方检查资质管理1

建设行政主管部门对工程监理企业资质实行年检制度。

工程监理企业资质年检的内容，是检查工程监理企业资质条件是否符合资质等级标准，是否存在质量、市场行为等方面的违法违规行为。

工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格三种。

工程监理企业资质年检不合格或者连续两年基本合格的，建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。新核定的资质等级应当低于原资质等级，达不到最低资质等级标准的，取消资质。78资质管理1

建设行政主管部门对工程监理企业资质实资质管理2

工程监理企业连续两年年检合格，方可申请晋升上一个资质等级。

降级的工程监理企业，经过一年以上时间的整改，经建设行政主管部门核查确认，达到规定的资质标准，且在此期间内未发生本规定第十六条所列行为的，可以按照本规定重新申请原资质等级。

在规定时间内没有参加资质年检的工程监理企业，其资质证书自行失效，且一年内不得重新申请资质。79资质管理2

工程监理企业连续两年年检合格，方可证书管理

工程监理企业遗失《工程监理企业资质证书》，应当在公众媒体上声明作废。其中甲级监理企业应当在中国工程建设和建筑业信息网上声明作废。80证书管理

工程监理企业遗失《工程监理企业资质证书》工程监理企业资质管理机构及其职责1、国务院建设行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责2、省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责3、资质审批及其公示制度81工程监理企业资质管理机构及其职责1、国务院建设行政主管部门管工程监理企业资质管理内容工程监理企业资质管理,主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质年检工作等1、资质审批制度2、资质年检制度82工程监理企业资质管理内容工程监理企业资质管理,主要是指对工程年检制度年检程序年检结论违规处理83年年检程序年检结论违规处理83§2.5工程监理企业的经营管理一、经营活动的基本准则二、加强企业管理三、市场开发84§2.5工程监理企业的经营管理一、经营活动的基本准则84一、监理企业经营活动基本准则

守法诚信公正科学85一、监理企业经营活动基本准则85科学科学的方案科学的手段科学的方法86科学科学的方案86二、加强企业管理基本管理措施建立健全各项内部管理规章制度87二、加强企业管理基本管理措施87基本管理措施市场定位管理方法现代化开展贯标活动严格执行监理规范和监理委托合同88基本管理措施市场定位88内部管理规章制度体系组织管理制度劳动合同管理制度人事管理制度财务管理制度项目监理机构管理制度经营管理制度设备管理制度档案管理制度科技管理制度89内部管理规章制度体系组织管理制度劳动合同管理制度人事管理制度三、市场开发（一）取得监理业务的基本形式（二）工程监理企业投标书的核心（三）监理费的计算方法（四）市场开发注意事项90三、市场开发（一）取得监理业务的基本形式90取得监理业务的基本形式1、投标竞争2、业主直接委托1、机密工程2、没有竞争对手的工程3、工程规模较小4、后续工程91取得监理业务的基本形式1、投标竞争1、机密工程91工程监理企业投标书的核心

1、监理大纲及主要对策

2、监理费用

(不应以降低监理费用作为竞争的主要手段)92工程监理企业投标书的核心1、监理大纲及主要对策92监理费的计算方法1、工程监理费的构成2、监理费的计算方法1、按建设工程投资百分比计算2、工资+一定比例的其他费用3、按时计算4、固定价格93监理费的计算方法1、按建设工程投资百分比计算93施工和保修阶段取费标准序号工程造价M(万元)取费标准b(%)序号工程造价M(万元)取费标准b(%)1<500>3.38<30,000>1.52<1,000>2.99<50,000>1.33<3,000>2.610<70,000>1.14<5,000>2.411<100,000>0.95<7,000>2.212<300,000>0.76<10,000>1.913≥300,000≤0.77<20,000>1.794施工和保修阶段取费标准序号工程造价M(万元)取费标准b(%)零星工程监理取费1当不足一个月时,按天计算,每天八小时计:

总监理工程师：每人每小时200元；

监理工程师：每人每小时150元；

其他监理人员：每人每小时100元；

2当超过一个月时，每月按21.5个工作日计，每人每月10,000元～12,000元。

95零星工程监理取费1当不足一个月时,按天计算,每天八小时计:第三章建设工程目标控制§3.1目标控制概述§3.2建设工程目标系统§3.3建设工程目标控制的含义§3.4建设工程目标控制的任务和措施96第三章建设工程目标控制§3.1目标控制概述96§3.1目标控制概述一、控制流程及基本环节二、控制类型和方式三、目标控制的前提工作97§3.1目标控制概述一、控制流程及基本环节97项目实施计划收集实际情况计划项目与实际状况相比较纠正措施项目实施计划*定期进行*有限循环偏离投入改变是否计划修改投入输出控制流程图投入转换反馈对比纠正98项目实施计划收集实际情况计划项目纠正项目实施计划*定期进行偏控制流程的基本环节投入转换反馈对比纠正控制：指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，以保证计划目标得以实现的管理活动。99控制流程的基本环节投入转换反馈对比纠正控制：指管理人员按计划控制类型和方式划分方法控制类型按事物发展过程事前、事中、事后控制按反馈形式（按纠正措施或控制信息来源）前馈控制、反馈控制按是否形成闭合回路开环控制、闭环控制归纳起来分两类：主动控制和被动控制100控制类型和方式划分方法控制类型按事物发展过程事前、事中、事后前馈与反馈前馈：施控系统根据已有的可靠信息分析，预测出被控系统将要产生偏离目标的输出时，预先向被控系统输入纠偏信息，使被控系统不产生偏差或减小偏差的过程。如图所示。

反馈：指把施控系统的信息作用（输入）到被控系统后产生的结果再返送回来，并对信息的再输出发生影响的过程。如图所示。101前馈与反馈前馈：施控系统根据已有的可靠信息分析，预测出被控系前馈图控制系统被控制系统给定信息输出信息反馈信息预控措施102前馈图控制系统被控制系统给定信息输出信息反馈信息预控措施10反馈图控制系统被控制系统给定信息输出信息反馈信息103反馈图控制系统被控制系统给定输出信息反馈信息103主动控制过程图预测偏差风险分析调查研究控制系统被控制系统输出信息预控措施104主动控制过程图预测风险调查控制系统被控制系统输出信息预控措施1.概念：

预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项预防性措施，以使计划目标得以实现。2.特点：是一种事前控制、前馈控制、开环控制3.主动控制的措施：⑴详细调查研究外部环境条件⑵识别风险⑶用科学的方法制定计划⑷高质量的做好组织工作⑸计划应留有余地⑹制定必要的备用方案⑺沟通信息流通渠道1051.概念：105被动控制过程图1.概念：从计划的实际输出中发现偏差，及时纠偏的控制方式。2.特点：是一种事后控制、反馈控制、闭环控制。找出偏差分析原因比较成果评定成效收集情况制定措施实际成效实施纠偏106被动控制过程图1.概念：从计划的实际输出中发现偏差，及时纠偏被动控制：项目目标产生偏离，分析原因，决策采取纠偏控制类型主动控制被动控制前馈控制反馈控制控制原则：提倡主动控制，并且要主动控制与被动控制相结合主动控制：预先分析，分析目标产生偏差的原因，估计可能发生的偏离，决策采取预防控制。开环控制闭环控制107被动控制：项目目标产生偏离，分析原因，决策控制主动控制前馈控主动控制与被动控制相结合预测偏离输入工程实施输出发现偏离分析原因纠正措施调查研究风险分析有／无预控措施有／无自适应能力108主动控制与被动控制相结合预测偏离输入工程实施输出发现偏离目标控制的前提工作目标规划和计划目标控制的组织（见第五章）109目标控制的前提工作目标规划和计划109目标规划和计划1、目标规划、计划与目标控制的关系2、目标控制的效果与目标规划和计划质量间的关系110目标规划和计划1、目标规划、计划与目标控制的关系110§3.2建设工程目标系统一、三大目标间的关系二、建设工程目标的确定三、建设工程目标的分解111§3.2建设工程目标系统一、三大目标间的关系111建设监理三大目标的关系质量、进度、成本间的关系Cost成本Quality质量进度Schedule112建设监理三大目标的关系质量、进度、成本间的关系CostQu三大目标的对立统一关系投资质量合同进度×加快进度，提高费用=优化进度，提高效益×提高质量，增加费用=质量好，提高投资效益=质量好，加快进度×加快进度，影响质量113三大目标的对立统一关系投资质量合同进度×加快进度，提高费用×建设工程目标的确定目标确定的依据建设工程数据库的应用114建设工程目标的确定目标确定的依据114建设工程目标的分解目标分解的原则目标分解的方式115建设工程目标的分解目标分解的原则115§3.3建设工程目标控制的含义一、投资控制的含义二、进度控制的含义三、质量控制的含义四、建设工程目标控制系统116§3.3建设工程目标控制的含义一、投资控制的含义116投资控制的含义1、投资控制的目标投资控制进度目标实际投资计划投资质量目标满足目标满足≤117投资控制的含义1、投资控制的目标投资控制进度目标实际投2、系统控制3、全过程控制4、全方位控制5、工程投资的特点前期准备设计施工竣工交付对投资效果的影响节约投资的可能性

投资额累计投资对投资效果的影响投资节约的可能性全过程投资投资形成于从前期准备到建成交付的每一个建设阶段，但投资额最大的是施工阶段；对投资效果的影响最大的是前期准备阶段；投资节约的可能性最大的前期，尤其是设计阶段。1182、系统控制前期准备设计施工竣工交付对投资效果的影响节约投资工程分阶段计价提出项目建议书进行可行性研究编制计划任务书初步设计竣工验收竣工决算施工图设计招标合同实施结算价合同价施工图预算设计概算投资估算工程分阶段计价示意图119工程分阶段计价提出项目建议书初步设计竣工验收竣工决算施工图设进度控制的含义1、进度控制的目标2、系统控制3、全过程控制4、全方位控制5、进度控制的特殊问题进度控制投资目标实际工期计划工期质量目标满足目标满足≤120进度控制的含义1、进度控制的目标进度控制投资目标实际工质量控制的含义1、质量控制的目标质量控制投资目标质量目标的实现进度目标满足目标满足质量目标：设计施工质量、功能和使用价值和人的工作质量121质量控制的含义1、质量控制的目标质量控制投资目标质量目标2、系统控制3、全过程控制

事前控制、事中控制、事后控制4、全方位控制5、质量控制的特殊问题1222、系统控制122质量事前监控内容1.参与设计交底和图纸会审，力争把施工图中的疑点和问题解决在施工前。2.审核施工组织设计（施工方案）3.检查施工测量放线成果4.主持第一次工地会议5.施工监理交底6.核查开工条件123质量事前监控内容1.参与设计交底和图纸会审，力争把施工图中质量事中监控内容1.检查施工单位执行技术法规（规范、规程、标准等）和设计要求的情况2.检查施工单位的各项施工记录、试验报告和自查记录3.检查隐蔽工程，未经查验认可，不得进行下道工序施工4.审查设计变更和技术核定5.在工地例会是及时研讨质量情况，明确改进要求6.参与调查质量事故，审查事故的技术处理方案病监督实施，同时检查整改措施的落实情况7.做好工序交接检查工作8.正确行使质量监督权，及时、正确下达有关监理指令9.做好质量技术鉴定10.做好施工工艺过程控制工作。124质量事中监控内容1.检查施工单位执行技术法规（规范、规程、质量事后监控内容1.每一分项工程完成并经施工单位自检，监理方查验合格后，方可转入下道工序施工。2.每一分部工程完成并由施工单位自检评定质量等级后，经监理方检查认可方为有效。3.单位工程完成由施工单位自行验评后，经监理方组织竣工初验并督促施工单位对发现的缺陷整改至符合要求，可方组织正式竣工验收，监理方药在验收前提出工程质量评价报告。125质量事后监控内容1.每一分项工程完成并经施工单位自检，监理工程建设监理目标控制系统计划目标值(P)：投资目标、进度目标、质量目标计划值与实际值比较(C)偏差收集实际数据(D)采取控制措施(A)PDCA循环实际工程进展投入干扰因素4M1EYN126工程建设监理目标控制系统计划目标值(P)：计划值与实际值影响工程质量因素影响工程项目质量的因素人（Man）材料(Material)机械(Machine)方法(Method)环境(Environment)管理者资质操作者资质原材料、半成品、构配件质量建筑设备、器材生产设备施工机械设备施工组织设计工艺技术施工方案、计划127影响工程质量因素影人（Man）材料机械方法环境管理者资质操作§3.4建设工程目标控

制的任务和措施

一、设计阶段和施工阶段的特点二、目标控制的任务三、目标控制的措施128§3.4建设工程目标控

制的任务和措施

一、设计阶段和施工设计阶段和施工阶段的特点

设计阶段的特点

施工阶段的特点129设计阶段和施工阶段的特点设计阶段的特点129设计阶段的特点1、设计工作表现为创造性的脑力劳动2、设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段；3、设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段；4、设计工作需要反复协调；5、设计质量对建设工程总体质量有决定性影响。130设计阶段的特点1、设计工作表现为创造性的脑力劳动130

施工阶段的特点1、施工阶段是以执行计划为主的阶段；2、施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段；3、施工阶段是资金投入量最大的阶段；4、施工阶段需要协调的内容多；5、施工阶段对建设工程总体质量起保证性作用。131施工阶段的特点1、施工阶段是以执行计划为主的阶段；131目标控制的任务设计阶段施工阶段投资控制的任务进度控制的任务质量控制的任务施工招标阶段协助业主编制施工招标文件协助业主编制标底做好投标预审工作组织开标、评标、定标工作132目标控制的任务设计阶段投资控制的任务施工招标阶段协助业主编制目标控制的措施工程监理在项目管理中可采用的措施主要有1）组织措施（当有业主的原因导致偏差时，组织措施是首选措施）2）技术措施

(技术措施要多，要进行经济评价)3）经济措施（最易被人接受的）4）合同措施（最有效的措施）资源约束法规政策技术约束管理约束环境约束业主目标目标实现组织措施技术措施合同措施经济措施133目标控制的措施工程监理在项目管理中可采用的措施主要有资法技管控制系统人程序手段措施目标输入初始信息组织机构组织规划实施控制分析各类科学方法组织技术经济合同进度质量费用控制组织分系统控制程序分系统控制手段分系统控制措施分系统控制目标分系统决策措施输出目标控制系统模式控制系统人程序手段措施目标输入初始信息组织机构组织规划实施控制分析各类科学方法组织技术经济合同进度质量费用控制组织分系统控制程序分系统控制手段分系统控制措施分系统控制目标分系统决策措施输出目标控制系统模式134控制系统人程序手段措施目标输入初始信息组织机构组织各类科学方第四章建设工程风险管理§4.1风险管理概述§4.2建设工程风险识别§4.3建设工程风险评价§4.4建设工程风险对策

135第四章建设工程风险管理§4.1风险管理概述135§4.1风险管理概述一、风险的定义及相关概念（一）风险的定义不确定性产生损失的后果风险：工程风险：136§4.1风险管理概述一、风险的定义及相关概念不确定性产生损失（二）与工程风险相关的概念1、风险因素2、风险事件3、损失4、损失机会137（二）与工程风险相关的概念137（三）风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系风险因素损失引起实际结果与预期结果之间的差异产生风险＝风险事件产生或增加138（三）风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系风损引起实际结二、风险的分类１、按风险的后果来分２、按风险产生的原因分３、按风险的影响范围分４、其它风险139二、风险的分类１、按风险的后果来分139三、建设工程风险与风险管理（一）建设工程风险认识建设工程风险的两个基本点１、建设工程风险大２、参建各方均有风险，且各方的风险不尽相同140三、建设工程风险与风险管理（一）建设工程风险１、建设工程风险（二）风险管理的过程风险识别风险评价风险对策决策实施决策检查141（二）风险管理的过程风险识别风险评价风险对策决策实施决策检1（三）风险管理的目标风险管理的目标风险事件发生前风险事件发生后1、使潜在的损失最小2、减少忧虑及相应忧虑价值3、满足外部的附加义务1、使损失减少到最低程度；2、保证工程实施正常进行3、承担必要的社会责任风险管理的具体表述：P84142（三）风险管理的目标风险管理的目标风险事风险事1、使潜在的损（四）项目管理与风险管理的关系风险管理并不是和监理工作的三控制、二管理、一协调相并列的一个独立部分，而是将其六个方面的内容与风险有关的内容综合而成的一个独立部分；项目风险管理的目标和目标控制的目标是一致的；风险管理是为目标控制服务的。143（四）项目管理与风险管理的关系风险管理并不是和监理工作的三控§4.2建设工程风险识别一、风险识别的特点和原则1、特点：个别性、主观性、复杂性、不确定性。

由粗及细，由细及粗界定风险内涵及风险因素相关性先怀疑，后排除排除与确认并重必要时作实验论证2、风险识别的原则144§4.2建设工程风险识别一、风险识别的特点和原则由粗及细，二、风险识别的过程风险识别开始建设工程风险分解是否有新风险是否需要新的分解建立建设工程风险清单风险识别结束建立初始风险清单识别建设风险因素,风险事件及后果否是是否145二、风险识别的过程风险识别开始建设工程风险分解是否有新风险是三、工程风险的分解建设工程风险三维分解图146三、工程风险的分解建设工程风险三维分解图146四、风险识别的方法专家调查法财务报表法流程图法初始清单法经验数据法风险调查法147四、风险识别的方法专家调查法147§4.3建设工程风险评价风险评价：定性风险评价和定量风险评价一、风险评价的作用1、更准确（更具体）地识别风险；2、保证目标规划的合理和计划的可行性；3、合理选择（目标控制对策）风险对策，形成最佳对策组合。148§4.3建设工程风险评价风险评价：定性风险评价和定量风险评二、风险量函数中等中等中等大很大小很小小大p(风险发生概率)q（潜在损失）等风险量曲线149二、风险量函数中等中等中等大很大小很小小大p(风险发生概率)工程风险投资风险进度风险质量风险安全风险三、风险损失的衡量150工程风险投资风险进度风险质量风险安全风险三、风险损失的衡量1四、风险概率的衡量1、相对比较法：几乎为0、很小的、中等的、一定的。2、概率分布法：151四、风险概率的衡量1、相对比较法：151五、风险评价中等中等中等大很大小很小小大pq风险等级图152五、风险评价中等中等中等大很大小很小小大pq风险等级图152§4.4建设工程风险对策风险回避对策损失控制风险自留风险转移153§4.4建设工程风险对策风险回避对损失控制风险自留风险转移一、风险回避是以一定方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。采用风险回避对策时需要注意的几个问题：1、回避一种风险可能产生另一种风险；2、回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性；3、回避风险可能不实际或不可能（不可能回避所有风险）。154一、风险回避是以一定方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从二、损失控制1、损失控制的概念2、制定损失控制措施的依据和代价3、损失控制计划系统155二、损失控制1、损失控制的概念155损失控制的概念是通过减少缺失发生的机会或通过降低所发生损失的严重性来处理项目风险。损失控制预防损失减小损失156损失控制的概念是通过减少缺失发生的机会或通过降