建设工程监理

2监理企业、机构及人员2.1监理企业2.1.1监理企业的资源管理建设工程监理企业，一般是指取得监理企业资质证书，具有法人资格的从事工程监理业务的经济组织。1)工程监理企业资质工程监理企业应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员和工程监理业绩等资质条件

申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可范围内从事工程监理活动。(1)甲级①企业负责人和技术负责人应当具有15年以上从事工程建设工作的经历,企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书。②取得监理工程师注册证书的人员不少于25人。③注册资本不少于100万元。④近3年内监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者3个以上二等专业工程项目。(2)乙级①企业负责人和技术负责人应当具有10年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书。②取得监理工程师注册证书的人员不少于15人。③注册资本不少于50万元。④近3年内监理过5个以上三等房屋建筑工程项目或者3个以上三等专业工程项目。(3)丙级①企业负责人和技术负责人应当具有8年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书。②取得监理工程师注册证书的人员不少于5人。③注册资本不少于10万元。④承担过2个以上房屋建筑工程项目或者1个以上专业工程项目。甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程。2)工程监理企业的资质管理工程监理企业资质管理的内容，主要包括对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更和终止等的资质审查或批准及资质年检工作。我国工程监理企业资质管理的原则是“分级管理，统分结合”，按中央和地方2个层次进行管理。中央级是由国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的归口管理工作；地方级是指省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责其行政区域内工程监理企业资质的归口管理工作。(1)工程监理企业资质申请程序新设立的工程监理企业申请资质，应首先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，方可到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门申请手续。(2)工程监理企业资质的审批程序①甲级工程监理企业资质，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审核同意后，由国务院建设行政主管部门组织专家评审，并提出初审意见；其中涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航工程等方面工程监理企业资质的，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门商同级有关专业部门审核同意后，报国务院建设行政主管部门，由国务院建设行政主管部门送国务院有关部门初审。国务院建设行政主管部门根据初审意见审批。国务院建设行政主管部门每年定期集中审批1次。②乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批；其中交通、水利、通信等方面的工程监理企业资质，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部征得同级有关部门初审同意后审批。申请乙、丙级工程监理企业资质的，实行即时审批或者定期审批，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。③新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定,并设1年的暂定期。④工程监理企业资质条件符合资质等级标准，且未发生下列8条违法违规行为的，建设行政主管部门颁发相应资质等级的《工程监理企业资质证书》。a.与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的；b.与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；c.将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；d.超越本单位资质等级承揽监理业务的；e.允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的；f.转转让工工程监监理业业务的的；g.因因监理理责任任而发发生过过三级级以上上工程程建设设重大大质量量事故故或者者发生生过2次以以上四四级工工程建建设质质量事事故的的；h.其其他违违反法法律法法规的的行为为。(3)工程程监理理企业业资质质年检检资质年年检的的负责责部门门一一般资资质年年检由由资质质审批批部门门负责责。资质年年检的的内容容资质年年检的的程序序资质年年检结结论分分为合合格、、基本本合格格、不不合格格3种种。有下列列情形形之一一的，，工程程监理理企业业的资资质年年检结结论为为不合合格：：a.资资质条条件中中监理理工程程师注注册人人员数数量、、经营营规模模的任任何一一项未未达到到资质质等级级标准准的80%，或或者其其他任任何一一项未未达到到资质质等级级标准准；b.有有前述述8条条违法法违规规行为为之一一的，，已经经按照照法律律、法法规的的规定定予以以降低低资质质等级级处罚罚的行行为，，年检检中不不再重重复追追究。。资质年年检不不合格格或者者连续续2年年基本本合格格的，，建设设行政政主管管部门门应当当重新新核定定其资资质等等级。。新核核定的的资质质等级级应当当低于于原资资质等等级，，达不不到最最低资资质等等级标标准的的，取取消资资质。。工程程监理理企业业连续续2年年年检检合格格，方方可申申请晋晋升上上一个个资质质等级级。在在规定定时间间内没没有参参加资资质年年检的的工程程监理理企业业，其其资质质证书书自行行失效效，且且1年年内不不得重重新申申请资资质。。2.1.2监监理企企业的的经营营管理理工程监监理企企业从从事建建设工工程监监理活活动时时，应应当遵循循“守守法、、诚信信、科科学””的经经营管管理准准则。。(1)守法法守法即即是要要依法法经营营，主主要体体现在在：①工程程监理理企业业只能能在核核定的的业务务范围围内开开展经经营活活动。。②工程程监理理企业业不得得伪造造、涂涂改、、出租租、出出借、、转让让和出出卖资资质等等级证证书。。③认真真履行行监理理合同同。④去外外地经经营监监理业业务，，要向向当地地建设设部门门注册册备案案，遵遵守当当地监监理法法规等等。⑤遵守守国家家关于于企业业法人人的其其他法法律、、法规规的规规定。。(2)诚信信(3)公正正(4)科学学2.2项项目监监理机机构2.2.1建建立项项目监监理机机构的的步骤骤1)确确定项项目监监理机机构目目标项目监监理机机构应应根据据建设设工程程委托托监理理合同中确确定的的监理理目标标，制制定总总目标标并明明确划划分监监理机机构的的分解解目标标。2)确确定监监理工工作内内容根据监监理目目标和和委托托监理理合同同中规规定的的监理理任务务，明明确列列出监监理工工作内内容，，并进进行分分类归归并及及组合合。这这是项项目监监理机机构设设计工工作的的一项项重要要内容容。3）项项目监监理机机构的的组织织结构构设计计(1)选择择组织织结构构形式式(2)合理理确定定管理理层次次与管管理跨跨度项目监监理机机构中中一般般应有有以下下3个个层次次：①决策策层。。由总总监理理工程程师和和其助助手组组成。。主要要任务务是根根据建建设项项目委委托监监理合合同的的要求求和监监理活活动特特点与与内容容进行行科学学化、、程序序化决决策与与管理理。②中间间控制制层(协调调层和和执行行层)。由由各专专业监监理工工程师师组成成，具具体负负责监监理规规划的的落实实，监监理目目标控控制及及合同同实施施的管管理，，属承承上启启下层层。③作业业层(操作作层)。主主要由由监理理员，，检查查员等等组成成，具具体负负责监监理活活动的的操作作实施施。(3)项项目监理理机构部部门划分分(4)制制定岗位位职责及及考核标标准(5)选选派监理理人员2.2.2项项目监理理机构的的组织形形式1)直线线制监理理组织形形式直线制监监理组织织形式的的特点是是项目监监理机构构中任何何一个下下级只接接受唯一一一个上上级的命命令。各各级部门门主管人人员对所所属部门门的问题题负责，，项目监监理机构构中不再再另设职职能部门门。优点是组组织机构构简单、、权力集集中、命命令统一、职责责分明、、决策迅迅速、隶隶属关系系明确；；缺点是是实行没没有职能能部门的的“个人人管理””，这就就要求总总监理工工程师博博晓各种种业务，，通晓多多种知识识技能，，成为““全能””式人物物。2)职能能制监理理组织形形式职能制监监理组织织形式是是在监理理机构内内设立一一些职能能部门，，把相应应的监理理职责和和权力交交给职能能部门，，各职能能部门在在本职能能范围内内有权直直接指挥挥下级。。此种组组织形式式一般适适用于大大中型建建设工程程。优点是大大大加强强了项目目监理目目标控制制的职能化分工工，能够够发挥职职能机构构的专业业管理作作用，提提高管理理效率，，减轻总总监理工工程师负负担。缺缺点是由由于指挥挥权力分分散，易易造成职职责不清清，由于于下级人人员受多多个上级级领导，，如果上上级指令令相互矛矛盾，则则下级在在工作中中将无所所适从。。3)直线线职能制制监理组组织形式式这种组织织形式把把管理部部门和人人员分为为2类：：一类是是直线指指挥部门门的人员员，他们们拥有对对下级实实行指挥挥和发布布命令的的权力，，并对该该部门的的工作全全面负责责；另一一类是职职能部门门和人员，，他们是是直线指指挥人员员的参谋谋，他们们只能对对下级部部门进行行业务指指导，而而不能对对下级部部门直接接进行指指挥和发发布命令令。优点是保保持了直直线制组组织形式式实行直直线领导导、统——指挥、、职责清清楚的优优点；另另一方面面又保持持了职能能制使目目标管理理专业化化的优点点。缺点点是职能能部门与与指挥部部门易产产生矛盾盾，信息息传递路路线长，，不利于于互通情情报。4)矩阵阵制监理理组织形形式矩阵制监监理组织织形式是是由纵横横2套管管理系统组成的的矩阵制制组织结结构，一一套是纵纵向的职职能系统统，另一一套是横横向的子子项目系系统。优点是加加强了各各职能部部门的横横向联系系，具有有较大的的机动性性和适应应性；把把上下左左右集权权与分权权实行最最优的结结合；有有利于解解决复杂杂难题；；有利于于监理人人员业务务能力的的培养。。缺点是是纵横向向协调工工作量大大，处理理不当会会造成扯扯皮现象象，产生生矛盾。。2.2.3项项目监理理机构的的人员配配备及职职责分工工1)项目目监理机机构的人人员配备备(1)项项目监理理机构的的人员结结构合理的人人员结构构不仅要要求专业业结构合合理，即即各专业业人员配配套，还还要求有有合理的的技术职职务和职职称结构构。(2)项项目监理理机构监监理人员员数量的的确定①影响项项目监理理机构人人员数量量的主要要因素：：a.工程程建设强强度，即即单位时时间内投投入建设设工程资资金的数数量；b.建设设工程复复杂程度度；c.监理理企业的的业务水水平；d.项目目监理机机构的组组织结构构和任务务职能分分工。②项目监监理机构构人员数数量的确确定方法法：a.项目目监理机机构人员员需要量量定额；；b.确定定工程建建设强度度；c.确定定工程复复杂程度度；d.根据据工程复复杂程度度和工程程建设强强度套用用监理人人员需要要量定额额；e.根据据实际情情况确定定监理人人员数量量。2)项目目监理机机构各类类人员的的基本职职责(1)总总监理工工程师的的职责①确定项项目监理理机构人人员的分分工和岗岗位职责责。②主持编编写项目目监理规规划、审审批项目目监理实实施细则则，并负负责管理理项目监监理机构构的日常常工作。。③审查分分包单位位的资质质，并提提出审查查意见。。④检查和和监督监监理人员员的工作作，根据据工程项项目的进进展情况况可进行行监理人人员调配配，对不不称职的的监理人人员应调调换其工工作。⑤主持监监理工作作会议，，签发项项目监理理机构的的文件和和指令。。⑥审定承承包单位位提交的的开工报报告、施施工组织织设计、、技术方方案、进进度计划划。⑦审核签签署承包包单位的的申请、、支付证证书和竣竣工结算算。⑧审查和和处理工工程变更更。⑨主持或或参与工工程质量量事故的的调查。。⑩调解建建设单位位与承包包单位的的合同争争议、处处理索赔赔、审批批工程延延期。11组织编写写并签发发监理月月报、监监理工作作阶段报报告、专专题报告告和项目目监理工工作总结结。12审核核签认分分部工程程和单位位工程的的质量检检验评定定资料，，审查承承包单位位的竣工工申请，，组织监监理人员员对验收收的工程程项目进进行质量量检查，，参与工工程项目目的竣工工验收。。13主持持整理工工程项目目的监理理资料。。(2)总总监理工工程师代代表的职职责①负责总总监理工工程师指指定或交交办的监监理工作作。②按总监监理工程程师的授授权，行行使总监监理工程程师的部分分职责和和权力。。总监理理工程师师不得将将下列工工作委托托给总监监理工程程师代表表：a.主持持编写项项目监理理规划、、审批项项目监理理实施细细则；b.签发发工程开开工/复复工报审审表、工工程暂停停令、工工程款支支付证书书、工程程竣工报报验单；；c.审核核签认竣竣工结算算；d.调解解建设单单位与承承包单位位的合同同争议，，处理索索赔，审审批工程程延期；；e.根据据工程项项目的进进展情况况进行监监理人员员的调配，，调换不不称职的的监理人人员。(3)专专业监理理工程师师的职责责①负责编编制本专专业的监监理实施施细则。。②负责本本专业监监理工作作的具体体实施。。③组织、、指导、、检查和和监督本本专业监监理员的的工作，，当人员员需要调调整时，，向总监监理工程师提出出建议。。④审查承承包单位位提交的的涉及本本专业的的计划、、方案、、申请、、变更，，并向总总监理工工程师提提出报告告。⑤负责本本专业分分项工程程验收及及隐蔽工工程验收收。⑥定期向向总监理理工程师师提交本本专业监监理工作作实施情情况报告告，对重重大问题题及时向向总监理理工程师师汇报和和请示。。⑦根据本本专业监监理工作作实施情情况做好好监理日日记。⑧负责本本专业监监理资料料的收集集、汇总总及整理理，参与与编写监监理月报报。⑨核查进进场材料料、设备备、构配配件的原原始凭证证、检测测报告等等质量证证明文件件及其质质量情况况，根据实际情况况认为有必必要时对进进场材料、、设备、构构配件进行行平行检验验，合格时时予以签认认。⑩负责本专专业的工程程计量工作作，审核工工程计量的的数据和原原始凭证。。(4)监理理员的职责责①在专业监监理工程师师的指导下下开展现场场监理工作作。②检查承包包单位投入入工程项目目的人力、、材料、主主要设备及及其使用、、运行状况况，并做好好检查记录录。③复核或从从施工现场场直接获取取工程计量量的有关数据并签签署原始凭凭证。④按设计图图及有关标标准，对承承包单位的的工艺过程程或施工工工序进行检检查和记录录，对加工工制作及工工序施工质质量检查结结果进行记记录。⑤担任旁站站工作，发发现问题及及时指出并并向专业监监理工程师师报告。⑥做好监理理日记和有有关的监理理记录。2.3监监理人员2.3.1监理人人员的执业业要求监理人员包包括监理工工程师和监监理员，监监理工程师包括括国家监理理工程师和和省监理工工程师。国国家监理工工程师是指指经全国监监理工程师师执业资格格统一考试试合格，取取得监理工工程师执业业资格证书书，并经注注册从事建建设工程监监理活动的的专业人员员；省监理理工程师是是指具备免免考资格或或者通过省省建设行政政主管部门门培训、考考核获取岗岗位证书，，并从事建建设工程监监理活动的的专业人员员；省监理理员是指具具备免考资资格或者通通过设区市市建设行政政主管部门门培训、考考核获取岗岗位证书，，并从事建建设工程监监理活动的的人员。监理工程师师注册制度度是政府对对监理人员员实行市场场准入控制制的有效手手段。监理工程师师经注册，，即表明获获得了政府府对其以监监理工程师师名义从业业的行政许许可，因而而具有相应应工作岗位位的责任和和权力。2.3.2监理工工程师的素素质及职业业道德1)监理工工程师的素素质(1)较高高的专业学学历和复合合型的知识识结构(2)丰富富的工程建建设实践经经验(3)良好好的品德(4)健康康的体魄和和充沛的精精力2)监理人人员的职业业道德①维护国家家的荣誉和和利益，按按照“守法法、诚信、、公正、科科学”的准准则执业。。②执行有关关建设工程程的法律、、法规、规规范、标准准和制度，，履行监理理合同规定定的义务和和职责。③努力学习习专业技术术和建设工工程监理知知识，不断断提高业务务能力和监监理水平。。④不以个人人名义承揽揽监理业务务。⑤不同时在在2个或2个以上监监理企业注注册和从事事监理活动动，不在政政府部门和和施工、材材料设备的的生产供应应等单位兼兼职。⑥不为所监监理项目指指定承包单单位、建筑筑构配件、设备备、材料和和施工方法法。⑦不收受被被监理单位位的任何礼礼品、礼金金和有价证证券等。⑧不泄露所所监理工程程各方认为为需要保密密的事项。。⑨坚持独立立自主地开开展工作。。2.3.3监理人人的权利义义务监理人是指指承担监理理业务和监监理责任的的一方，以以及其合法法继承人。。1）监理人人的义务①监理人按按合同约定定派出监理理工作需要要的监理机机构及监理理人员，向向委托人报报送委派的的总监理工工程师及其其监理机构构主要成员员名单、监监理规划，，完成监理理合同专用用条件中约约定的监理理工程范围围内的监理理业务。在在履行合同同义务期间间，应按合合同约定定定期向委托托人报告监监理工作。。②监理人在在履行本合合同的义务务期间，应应认真、勤勤奋地工作作，为委托托人提供与与其水平相相适应的咨咨询意见，，公正维护护各方面的的合法权益益。③监理人使使用委托人人提供的设设施和物品品属委托人人的财产。。在监理工工作完成或或中止时，，应将其设设施和剩余余的物品按按合同约定定的时间和和方式移交交给委托人人。④在合同期期内或合同同终止后，，未征得有有关方同意意，不得泄泄露与本工工程、本合合同业务有有关的保密密资料。2）监理人人的权利①选择工程程总承包人人的建议权权。②选择工程程分包人的的认可权。。③对工程建建设有关事事项，包括括工程规模模、设计标标准、规划划设计、生生产工艺设设计和使用用功能要求求，向委托托人的建议议权。④对工程设设计中的技技术问题，，按照安全全和优化的的原则，向向设计人提提出建议；；如果拟提提出建议可可能会提高高工程造价价，或延长长工期，应应当事先征征得委托人人同意。当当发现工程设计不符符合国家颁颁布的建设设工程质量量标准或设设计合同约约定的质量量标准时，，监理人应应当书面报报告委托人人并要求设设计人更正正。⑤审批工程程施工组织织设计和技技术方案，，按照保质质量、保工工期和降低低成本的原原则，向承承包人提出出建议，并并向委托人人提出书面面报告。⑥主持工程程建设有关关协作单位位的组织协协调，重要要协调事项项应当事先先向委托人人报告。⑦征得委托托人同意，，监理人有有权发布开开工令、停停工令、复复工令，但但应当事先先向委托人人报告。如如在紧急情情况下未能能事先报告告时，则应应在24h24h内向向委托人做做出书面报报告。⑧工程上使使用的材料料和施工质质量的检验验权。对于于不符合设设计要求和和合同约定定及国家质质量标准的的材料、构构配件、设设备，有权权通知承包包人停止使使用；对于于不符合规规范和质量量标准的工工序、分部部、分项工工程和不安安全施工作作业，有权权通知承包包人停工整整改、返工工。承包人人得到监理理机构复工工令后才能能复工。⑨工程施工工进度的检检查、监督督权，以及及工程实际竣工工日期提前前或超过工工程施工合合同规定的的竣工期限限的签认权权。⑩在工程施施工合同约约定的工程程价格范围围内，工程程款支付的的审核和签签认权，以以及工程结结算的复核核确认权与与否决权。。未经总监监理工程师师签字确认认，委托人人不支付工工程款。11监理人人在委托人人授权下，，可对任何何承包人合合同规定的的义务提出出变更。如如果由此严严重影响了了工程费用用或质量，，或进度，，则这种变变更须经委委托人事先先批准。在在紧急情况况下未能事事先报委托托人批准时时，监理人人所做的变变更也应尽尽快通知委委托人。在在监理过程程中如发现现工程承包包人员工作作不力，监监理机构可要求承承包人调换换有关人员员。12在委托的工工程范围内内，委托人人或承包人人对对方的的任何意见见和要求（（包括索赔赔要求），，均必须首首先向监理理机构提出出，由监