期货从业资格法律讲义课件

期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师：罗红军期货从业资格概

述概述一、考试简介（一）考试的性质、组织期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。依照《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会负责组织从业资格考试。一、考试简介一、考试简介一、考试简介（二）考试的时间、题型、分值1．考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。2．每科试题量为155道，满分100，60分为及格。3．每科考试多场次组织，单科考试时间为100分钟。4．期货法律法规科目：共155道题目。一、考试简介（二）考试的时间、题型、分值一、考试简介单项选择题：60道，每道0.5分，共30分；多项选择题：60道，每道0.5分，共30分；判断是非题：20道，每道0.5分，共10分；综

合

题：15道，每道2分，共30分。一、考试简介单项选择题：60道，每道0.5分，共30分；一、考试简介二、备考方法（一）试题特点

因法设题。例：《期货交易管理条例》第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。二、备考方法二、备考方法二、备考方法【真题-多选】从事期货交易活动，应遵循以下哪些原则？（）A．公开原则

B．公平原则

C．公正原则D．诚实信用原则【233网校名师答案】ABCD二、备考方法【真题-多选】从事期货交易活动，应遵循以下哪些原则？（）

《期货交易所管理办法》第十一条除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：（一）会员资格及其管理办法；（二）会员的权利和义务；（三）对会员的纪律处分。二、备考方法《期货交易所管理办法》第十一条除本办法第十条规定的事项【真题－判断】会员制期货交易所章程应当载明对会员的纪律处分。（）【233网校名师答案】√二、备考方法【真题－判断】会员制期货交易所章程应当载明对会员的纪律处分。

《期货交易所管理办法》第十七条期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会批准。二、备考方法《期货交易所管理办法》第十七条期货交易所因下列情形之一【真题－多选】期货交易所解散的法定情形包括（）。A．中国证监会决定关闭B．会员大会或者股东大会决定解散C．总经理决定解散D．章程规定的营业期限届满【233网校名师答案】ABD二、备考方法【真题－多选】期货交易所解散的法定情形包括（）。二、备考（二）教材1、《期货法律法规汇编》中国期货业协会编

中国财政经济出版社二、备考方法（二）教材二、备考方法2、内容（1）行政法规

期货交易管理条例（2007年4月15日生效、2012年10月24日修改）（2）部门规章与规范性文件1．期货投资者保障基金管理暂行办法（证监会07年8月1日施行）2．期货交易所管理办法（证监会，2007年4月19日）二、备考方法2、内容二、备考方法3．期货公司管理办法（证监会2007年4月9日）4．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（证监会、07年7月4日）5．期货从业人员管理办法（证监会、2007年7月4日）6．期货公司首席风险官管理规定（试行）（证监会、2008年5月1日施行）7．《期货公司金融期货结算业务试行办法》（证监会、2007年4月19日）8．期货公司风险监管指标管理办法（证监会、2013年7月1日施行）二、备考方法3．期货公司管理办法（证监会2007年4月9日）二、备考方9．《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（证监会、2007年4月20日）10．期货市场客户开户管理规定（证监会20099月1日施行、2012年2月2日修改）11．关于建立金融期货投资者适当性制度的规定（证监会2010年2月5日、施行、2013年8月2日修改）12．期货公司期货投资咨询业务试行办法（证监会2011年5月1日）13．期货公司资产管理业务试点办法（证监会2012年9月1日）二、备考方法9．《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（证监会、（3）协会自律规则1．期货从业人员执业行为准则（修订）（中期协、2008年4月30日）2．期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）（中期协、2013年9月3日施行）二、备考方法（3）协会自律规则二、备考方法（4）其他1．中华人民共和国刑法修正案2．中华人民共和国刑法修正案（六）3．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定4．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）5．金融期货投资者适当性制度实施办法（中金所2013年8月30日起实施）6．金融期货投资者适当性制度操作指引（中金所2013年8月30日起实施）二、备考方法（4）其他二、备考方法（三）记忆与理解的关系（四）备考步骤第一步：通读教材，理解教材内容、考点。第二步：归纳、总结、对比、重点记忆考点。第三步：适度的模拟真题练习。二、备考方法（三）记忆与理解的关系二、备考方法三、必备常识（一）国家机构1．权力机关

全国人民代表大会

制定法律2．行政机关

国务院

制定行政法规

国务院部门

制定规章3．司法机关

法院、检察院

司法解释三、必备常识三、必备常识三、必备常识（二）法条涉及的机关、组织1．国务院期货监督管理机构、分支机构

中国证劵监督管理委员会（证监会）、证监局2．期货业协会

社会团体法人3．期货交易所

非营利性机构4．期货保证金安全存管监控机构

中国期货保证金监控中心有限责任公司（非营利性公司法人）三、必备常识（二）法条涉及的机关、组织三、必备常识1-11-1期货从业资格法律讲义课件期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师：罗红军期货从业资格概

述概述一、考试简介（一）考试的性质、组织期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。依照《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会负责组织从业资格考试。一、考试简介一、考试简介一、考试简介（二）考试的时间、题型、分值1．考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。2．每科试题量为155道，满分100，60分为及格。3．每科考试多场次组织，单科考试时间为100分钟。4．期货法律法规科目：共155道题目。一、考试简介（二）考试的时间、题型、分值一、考试简介单项选择题：60道，每道0.5分，共30分；多项选择题：60道，每道0.5分，共30分；判断是非题：20道，每道0.5分，共10分；综

合

题：15道，每道2分，共30分。一、考试简介单项选择题：60道，每道0.5分，共30分；一、考试简介二、备考方法（一）试题特点

因法设题。例：《期货交易管理条例》第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。二、备考方法二、备考方法二、备考方法【真题-多选】从事期货交易活动，应遵循以下哪些原则？（）A．公开原则

B．公平原则

C．公正原则D．诚实信用原则【233网校名师答案】ABCD二、备考方法【真题-多选】从事期货交易活动，应遵循以下哪些原则？（）

《期货交易所管理办法》第十一条除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：（一）会员资格及其管理办法；（二）会员的权利和义务；（三）对会员的纪律处分。二、备考方法《期货交易所管理办法》第十一条除本办法第十条规定的事项【真题－判断】会员制期货交易所章程应当载明对会员的纪律处分。（）【233网校名师答案】√二、备考方法【真题－判断】会员制期货交易所章程应当载明对会员的纪律处分。

《期货交易所管理办法》第十七条期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会批准。二、备考方法《期货交易所管理办法》第十七条期货交易所因下列情形之一【真题－多选】期货交易所解散的法定情形包括（）。A．中国证监会决定关闭B．会员大会或者股东大会决定解散C．总经理决定解散D．章程规定的营业期限届满【233网校名师答案】ABD二、备考方法【真题－多选】期货交易所解散的法定情形包括（）。二、备考（二）教材1、《期货法律法规汇编》中国期货业协会编

中国财政经济出版社二、备考方法（二）教材二、备考方法2、内容（1）行政法规

期货交易管理条例（2007年4月15日生效、2012年10月24日修改）（2）部门规章与规范性文件1．期货投资者保障基金管理暂行办法（证监会07年8月1日施行）2．期货交易所管理办法（证监会，2007年4月19日）二、备考方法2、内容二、备考方法3．期货公司管理办法（证监会2007年4月9日）4．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（证监会、07年7月4日）5．期货从业人员管理办法（证监会、2007年7月4日）6．期货公司首席风险官管理规定（试行）（证监会、2008年5月1日施行）7．《期货公司金融期货结算业务试行办法》（证监会、2007年4月19日）8．期货公司风险监管指标管理办法（证监会、2013年7月1日施行）二、备考方法3．期货公司管理办法（证监会2007年4月9日）二、备考方9．《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（证监会、2007年4月20日）10．期货市场客户开户管理规定（证监会20099月1日施行、2012年2月2日修改）11．关于建立金融期货投资者适当性制度的规定（证监会2010年2月5日、施行、2013年8月2日修改）12．期货公司期货投资咨询业务试行办法（证监会2011年5月1日）13．期货公司资产管理业务试点办法（证监会2012年9月1日）二、备考方法9．《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（证监会、（3）协会自律规则1．期货从业人员执业行为准则（修订）（中期协、2008年4月30日）2．期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）（中期协、2013年9月3日施行）二、备考方法（3）协会自律规则二、备考方法（4）其他1．中华人民共和国刑法修正案2．中华人民共和国刑法修正案（六）3．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定4．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）5．金融期货投资者适当性制度实施办法（中金所2013年8月30日起实施）6．金融期货投资者适当性制度操作指引（中金所2013年8月30日起实施）二、备考方法（4）其他二、备考方法（三）记忆与理解的关系（四）备考步骤第一步：通读教材，理解教材内容、考点。第二步：归纳、总结、对比、重点记忆考点。第三步：适度的模拟真题练习。二、备考方法（三）记忆与理解的关系二、备考方法三、必备常识（一）国家机构1．权力机关

全国人民代表大会

制定法律2．行政机关

国务院

制定行政法规