新制度经济学课件讲义

第一讲新制度经济学

与中国经济改革

1一、新制度经济学的演进二、交易费用三、制度四、制度变迁理论五、国家与产权六、增长的源泉七、中国—中间扩散型制度变迁八、我国制度变迁方式转换的三阶段论主要内容一、新制度经济学的演进主要内容21、学派的流变奠基人凡勃伦贝利、康芒斯、米契尔加尔布雷斯科斯、诺斯Newinstitution企业理论、交易费用经济学、产权经济学、经济分析法学、新经济史近代制度经济学过渡期新制度经济学1、学派的流变奠基人凡勃伦贝利、康芒斯、米契尔加尔布雷斯科32、新制度经济学与近代制度经济学近代制度经济学新制度经济学对象制度制度方法制度—结构分析法价值判断新古典经济学稀缺、供求均衡规范分析实证分析2、新制度经济学与近代制度经济学近代制度经济学新制度经济学对4199119932009科斯诺斯福格尔埃莉诺·奥斯特罗姆奥利弗·威廉姆森199119932009科斯诺斯福格尔埃莉诺·奥斯特罗姆奥5威廉姆森的重要贡献威廉姆森早期的研究领域是工业组织和价格应用理论在关于市场失效的分析方面，具体分析了在什么情况下会使市场交易成本提高到使它失效的程度。机会主义行为、不确定性、小数目条件、专用性资产四个因素是市场交易中会互相影响并表现为大幅度提高综合性的市场交易费用。关于企业组织有效的分析方面，威廉姆森认为，内部组织值得作为市场替代的厂商的主要特征，可表现为三种类型：激励、控制和所谓“内在结构的优势”。这三种有利因素的综合作用，是使企业组织内部的资源配置方式有利于市场机制的原因。威廉姆森的重要贡献威廉姆森早期的研究领域是工业组织和价格应用6二、交易费用—新制度经济学的理论生长点狭义：一项市场交易活动所需花费的费用广义：经济制度的运行费用科斯第一定律：如果交易费用为零，不管初始资源如何分配，市场交易都会使资源配置达到最优化科斯第二定律：如果交易费用大于零，同的产权界定将会导致不同的使资源配置效率二、交易费用—新制度经济学的理论生长点狭义：一项市场交易活动7三、制度—新制度经济学的研究对象

1、制度的定义管束人们行为的一系列规则宪法秩序、制度安排、规范行为准则2、制度的功能1）降低交易费用2）为经济提供服务并产生经济价值3）引导人们通过合作而提高经济效益4）提供激励5）使外部经济内在化三、制度—新制度经济学的研究对象1、制度的定义2、制度的功8四、制度变迁理论—新制度经济学的核心内容1、制度变迁定义：制度的替代、转换与交易的过程2、制度变迁的原因：经济主体期望获取最大的潜在利润3、制度变迁的规律经济人：主体；有效组织：关键影响制度变迁的变量：相对价格、偏好适应效率路径依赖四、制度变迁理论—新制度经济学的核心内容1、制度变迁定义：制94、制度变迁的模式强制性制度变迁诱致性制度变迁：盈利性、自发性、渐进性4、制度变迁的模式强制性制度变迁诱致性制度变迁：10五、国家与产权—新制度经济学的两大关键国家—经济人效用最大化基本目标：1）界定产权，市政府租金最大化2）降低交易费用，使社会产出最大化1、新制度经济学的国家理论：2、国家与产权制度的关系产权结构与产权制度的差异只有通过国家理论才能说清楚国家在产权界定中扮演了特殊的角色诺斯悖论：没有国家就没有产权，而国家在产权问题上介入过深，又会导致产权的残缺。五、国家与产权—新制度经济学的两大关键国家—经济人效用最大11六、增长的源泉—新制度经济学破解增长之谜制度变迁对经济增长有促进作用诺斯，没有技术进步，通过制度创新也能提高生产率和实现经济增长在新旧体制转轨变型时期，制度创新能够极大地促进经济增长《西方世界的兴起》，“1600-1850年海洋运输生产率变化的原因”六、增长的源泉—新制度经济学破解增长之谜制度变迁对经济增长有12七、中国改革的战略选择与成本约束（一）中国经济改革（市场化）实质上是一场深刻的制度变迁广义地讲,市场化泛指一国经济中市场产生、发育、成长和成熟的自然的动态的演进过程。狭义来说,市场化是指原来实行计划经济体制的国家向市场经济体制的过渡,即市场体制对计划体制不断渗透和替代的过程。七、中国改革的战略选择与成本约束（一）中国经济改革（市场化）13制度变迁五个步骤(1)由于相对产品及要素价格变化、市场规模变动、技术进步等原因，若干个人或团体预期到正的潜在制度净收益，从而形成制度创新的第一行动集团;(2)第一行动集团提出具体的制度创新方案;(3)在预期净收益大于零的条件下，第一行动集团去推动乃至实施制度创新;(4)形成推动制度变迁的第二行动集团，如国家通过立法防止搭便车行为，助第一行动集团一臂之力;(5)两个利益集团共同努力实现制度创新，并就可能获得的创新收益进行分配。制度变迁五个步骤(1)由于相对产品及要素价格变化、市场规模变14（二）制度变迁、博弈与制度创新三个主体中央治国者、地方政府官员和微观主体三个阶段供给主导型、中间扩散型和需求诱致型地方政府是连接中央治国者的制度供给意愿和微观主体制度需求的重要中介,也正由于他们的参与,给制度变迁带来了重大影响。（二）制度变迁、博弈与制度创新三个主体中央治国者、地方政府官15(1)中央治国者之所以选择渐进式的改革方式,其根本原因就是在既定的约束条件下,对市场经济制度性质及演进过程中的风险缺乏相应的充分知识,因此才“摸着石头过河”。地方政府参与制度创新为中央治国者创造了一个低成本、低风险的知识传递和积累机制,从而加速了中央治国者对市场经济制度在意识形态上的制度变迁与中国经济问题认同。（2)地方政府参与制度创新大大降低了改革演变成“爆炸式革命”的可能性。地方政府成为集体行动的组织后,就使微观主体有了反映其制度创新需求的渠道,并可能与地方政府合作间接影响中央政府的制度供给意愿和能力,从而弱化了制度创新的约束条件,在中央治国者、地方政府官员和微观主体的互动中使渐进式市场取向改革保持连续性,并具有帕累托改进效率。(1)中央治国者之所以选择渐进式的改革方式,其根本原因16（3）

地方政府在市场取向改革中扮演主动参与者的角色使中国的制度变迁轨迹呈现阶梯状,从而减弱了制度遗产对渐进式市场取向改革的约束。我国的渐进式改革并非是一条平滑的缓慢演进的轨迹,更准确的描述可能应是“阶梯状的渐进式制度变迁”。（4）地方政府参与制度创新可减弱市场取向改革的“政权约束”,使改革具有帕累托改进的性质。这是因为地方政府从事的可导致本地经济更快发展的制度创新能够即时地向中央治国者证明改革的好处。中央治国者发现虽然由地方政府推动的制度创新有可能使传统信仰和政权基础遭到某种损失,但对新的产权结构进行界定和保护却可能获得更广泛的政治支持和更多的财政收入,因此将会事后认可地方政府从事的自主制度创新活动。（3）地方政府在市场取向改革中扮演主动参与者的角色使中国的17（三）改革的战略选择战略选择的原则：阻力最小化和预期最大化,以正确地判断形势并合理地使用和配置力量。两种制度主体：

政府主体和非政府主体,改革就是这两种制度主体参加的社会博弈。制度是“公共物品”,

政府垄断了国家的“暴力潜能”

政府就能够强制地实施制度变迁;政府的强制实施具有一定的“规模效益”。政府必须对改革的全局负责强制性制度变迁的实现必须通过政府的强制实施,

诱致性制度变迁也必须通过政府放松约束才能够实现。（三）改革的战略选择战略选择的原则：阻力最小化和18政府的目的：实现财政收入以及政治支持最大化。由于政府目的的实现受到国民收入的制约,政府需要通过有效的制度变迁以提高经济绩效。

政府还可以通过有效的利益再分配实现自身的目的。政府的手段：意识形态、行政权力、法律和税收等。

强制性改革,采取强制的方式直接地实施

诱致性改革,通过说服和利导的方式间接地影响政府改革战略的最优选择：通过边际均衡分解难题,

通过局部均衡各个击破以及通过放松约束因势利导。

因为在改革过程中,政府目的的实现取决于政府在改革的约束条件下具有一定的力量和信息优势。

中国改革的成功,在很大程度上就是由于中国政府有意识或无意识地选择了这样的改革战略。政府的目的：实现财政收入以及政治支持最大化。政府的手段：意识19在改革的起步阶段,选择农村的制度安排作为改革的战略重点。诱致性改革与强制性改革相结合。边际均衡的改革战略,既通过承认有关制度主体的存量利益而化解改革阻力,又通过承认有关制度主体的增量利益而成了改革的动力。降低了改革的成本并形成了双重体制并存的局面。其中,存量利益仍通过“计划”来实现,增量利益则主要通过“市场”来实现。在改革过程中,随着存量利益与增量利益的此消彼长和关于“市场”交易活动的知识的进步,新的制度安排就能够逐渐地替代旧的制度安排。基本原则是:交够国家的,留足集体的,剩下都是自己的。价格改革的战略选择同样具有类似的诱致性、边际性和局部性。在改革的起步阶段,选择农村的制度安排作为改革的战略重点。诱20对外开放典型的由局部均衡所带动的制度扩散过程起步阶段,中国政府选择东南沿海地区为对外开放的战略重点。通过扩大这些地区开展对外经济活动的权限,从而逐步形成了由南到北、由点到线和由线到面的沿海开放格局。对外开放典型的由局部均衡所带动的制度扩散过程起步阶段,中国21在改革战略的选择方面成功的经验第一,战略目标的正确选择就是边际均衡。在改革过程中,政府要根据在各个阶段形成新的制度均衡的约束条件选择正确的改革目标,以合理地使用力量。边际均衡的实质是通过分解难题而最大限度地“软化”改革的约束条件(阻力最小化原则)第二,战略重点的正确选择是局部均衡。在改革过程中,政府还必须根据各个方面形成新的制度均衡的约束条件选择正确的战略重点,以合理地配置力量。通过各个击破而最大限度地“绕开”改革的约束条件(阻力最小化原则)。局部均衡也是成本最小的改革战略。第三,选择和组合改革方式（根据两种改革方式的相对成本）强制性制度变迁,作为委托人的政府需要付出很高的信息成本;诱致性制度变迁,代理人之间的“竞赛”可以降低政府的信息成本。政府可以通过有意识地放松约束来降低诱致性制度变迁的交易成本,并在诱致性制度变迁的基础上与有关的制度主体建立长期的契约关系。因此,放松约束、因势利导也是成本最小的改革战略。在改革战略的选择方面第一,战略目标的正确选择就是边际均衡。第22(四)、制度变迁的成本约束企业、个人和利益集团侧重于具体的、局部的经济成本方面的考虑。政府侧重于政治和社会方面，如就业、社会稳定、政治参与等。在制度变迁中，涉及到成本在政府和利益集团、社会之间转移的问题。利益集团——制度变迁——以最少的成本实现自身利益的最大化。把成本尽量转移出去通过政府的这个中介形式而最终转移到社会中去，采取非常隐蔽的、合法化的方式把成本转移出去，在实现其自身利益最大化的同时，利益集团的成本转移行为往往还不会被社会公众察觉，故而也不会遭致社会公众的谴责和非难。(四)、制度变迁的成本约束企业、个人和利益集团政府在制度变23我国制度变迁成本的特征（1）长期性。（2）递增性和延后性。（3）超经济性。“双轨制”过渡，新旧体制的并存不可避免的带来体制、制度上的漏洞和缺陷。贪污腐败、寻租伴随着整个改革历程。（4）成本分摊的不均衡性。不同的利益集团对政府决策的影响和重要程度是不同的。（5）成本与收益分布的非均衡性。改革的成本与收益非均衡分布，在时间上：初期是收益的获得和成本的积累，后期则是收益的递减和成本的释放。我国制度变迁成本的特征（1）长期性。（2）递增性和延后性。（24中国进一步深化制度变迁的成本选择路径制度的制定、执行与变更成本一是制度的制定程序，二是制度的群体间博弈是否充分，三是权力的分权方面。要选择正确的路径以降低制度变迁的成本；在改革成本分摊多元化的机制中，必须明确界定不同负担主体的负担规模；政府必须在“以人为本”的指导下，采取强有力的措施使制度变迁的受益者和成本承担者合二为一，建立健全公平、公开、公正、合理的成本分摊的正常机制。中国进一步深化制度变迁的成本选择路径制度的制定、执行与变更成25（五）市场取向改革与供给主导型制度变迁方式1、改革之初选择的是供给主导型制度变迁方式,其特征是:（1）权力中心凭借行政命令、法律规范及利益刺激,在一个金字塔型的行政系统内自上而下地规划、组织和实施制度创新;（2）尽管潜在制度收益的出现会诱发微观主体的制度需求,但只有当权力中心的制度创新收益大于其成本时,实际的制度变迁才可能发生;（3）权力中心为制度创新设置了严格的进入壁垒,即其他利益主体只有得到权力中心的授权才能进行制度创新（五）市场取向改革与供给主导型制度变迁方式1、改革之初选择的262、制度供给主体的偏好及利益与制度选择目标的冲突在供给主导型制度变迁方式下推进决策权分散化和市场化改革，将逐步面临经济上和政治上的双重障碍。经济上的障碍：表现为政府控制下的分权化改革将会引发严重的通货膨胀。

政治上的障碍：表现为政府控制下的分权化改革将会导致政府权威得以维持的等级制的瓦解。2、制度供给主体的偏好及利益与制度选择目标的冲突在供给主导型27

随着等级规则的松动，权力中心对制度变迁方向、速度、形式等的控制能力逐渐弱化，改革“变形”便不可避免，即权力中心的意愿制度俱给与实际制度供给不相一致。如经济自由化所诱发的多元化政治力量又对权力中心的执政地位产生某种潜在威胁;扩权过程中的官商不分、权钱交易等腐败行为降低了民众对政府的政治支待率;权威弱化造成权力中心为控制各级代理人的偏差行为需支付更多的费用;由利益关系调整引发的社会不稳定因素增多等。随着等级规则的松动，权力中心对制度变迁方向、速度、形式等的28八、我国制度变迁方式转换的三阶段论供给主导型中间扩散型需求诱致型八、我国制度变迁方式转换的三阶段论供给主导型中间扩散型需求诱29（一）中间扩散型制度变迁方式

1.“自上而下”的供给主导型制度变迁方式与“诺思悖论”供给主导型制度变迁方式完成向市场经济的过渡,必将遇到“诺思悖论”,权力中心双重目标通过降低交易费用实现社会总产出最大化的动机,而且力图获取最大化的垄断租金。在最大化统治者及其集团垄断租金的所有权结构与降低交易费用、促进经济增长的有效率体制之间,就存在着持久的冲突,从而当权力中心面临竞争约束和交易费用约束时,会容忍低效率产权结构的长期存在。“诺思悖论”在供给主导型制度变迁方式中表现为制度变迁方式与制度选择目标之间的冲突。（一）中间扩散型制度变迁方式1.“自上而下”的供给主导型制302.“自下而上”的诱致性制度变迁方式与进入障碍在权力中心主导制度变迁的条件下,微观主体的制度需求能否转变为现实的制度安排,

依赖其能否从权力中心获得制度创新的特许权,或者能否凭借其讨价还价能力突破进入壁垒,因而自下而上的制度变迁面临着障碍。第一,担当制度创新的“第一行动集团”应是熊彼特意义上的企业家,他们能在不确定性的环境中及时捕捉到由制度非均衡产生的获利机会。第二，我国的制度创新方案是根据权力中心的目标函数和约束条件来评估和选择的,即使微观主体感知到获利机会,如果没有权力中心的许可或授权,就既不能自主“进入”可能导致自身利益最大化的制度创新,也难以“退出”由权力中心作出的制度安排。2.“自下而上”的诱致性制度变迁方式与进入障碍在权力中心主导31第三,自下而上的制度变迁可能会受到现有宪法秩序的限制。由于在现有宪法秩序下微观主体难以承受进入政治体系的成本,既得利益格局对新的立法阻力过大,或者微观主体的制度需求与现存法规相冲突,第四,自下而上的自愿性制度安排暗含了决策必须一致同意的假定,但由于存在外部性、不确定性等因素,它不一定能导致集体行动。第三,自下而上的制度变迁可能会受到现有宪法秩序的限制。第四323.中间扩散型制度变迁方式与“诺思悖论”的解开解开“诺思悖论”突破口可能介于个体的自愿牟利行为和完全由权力中心控制之间的集体行动,即,在微观主体之间的自愿契约与权力中心的制度供给行为之间,存在一种既能满足个体在制度非均衡条件下寻求最大化利益的要求,又可通过在与权力中心的谈判与交易中形成的均势来实现国家的垄断租金最大化的制度变迁方式,实现向市场经济的渐进过渡。实施这一集体行动的主体便是组织。所谓组织,是指在既定制度规则下寻求自身利益最大化的政治、经济、教育等团体。当出现获利机会时,具有充分谈判力量的组织就会利用政治来实现最大化目标。随着放权让利改革战略和“分灶吃饭”财政体制的实施,拥有较大资源配置权的地方政府成为同时追求经济利益最大化的政治组织。3.中间扩散型制度变迁方式与“诺思悖论”的解开解开“诺思悖33

当利益独立化的地方政府成为沟通权力中心的制度供给意愿与微观主体的制度创新需求的中介环节时,就有可能突破权力中心设置的制度创新进入壁垒,从而使权力中心的垄断租金最大化与保护有效率的产权结构之间达成一致,化解“诺思悖论”。中间扩散型制度变迁方式当利益独立化的地方政府成为沟通权力中心的制度供给意愿与微观34（二）地方政府在中间扩散型制度变迁方式中的特殊功能1、地方政府成为中间扩散型制度变迁方式中的“第一行动集团”2、非平衡改革战略下的潜在制度收益与地方政府对制度创新进入权的竞争3、地方政府自发制度创新的事后追认地方政府从事自发的制度创新的途径(1)“先做不说”(2)“做了再说”(3)领导批示或题词,由“地下”转入“地上”(4)“先养儿子,再领结婚证”。权力中心在多大程度上能容忍乃至追认制度创新行为一方面与权威扩散化程度有关。另一方面,它还取决于权力中心从中获得的收益是否大于维持对进入权管制的成本。（二）地方政府在中间扩散型制度变迁方式中的特殊功能1、地方政35（三）从中间扩散型向需求诱致型制度变迁方式的渐进转换1、地方政府制度创新的效率导向2、地方政府与企业之间的合作博弈及市场主体的培育3、向需求诱致型制度变迁方式的转换（三）从中间扩散型向需求诱致型制度变迁方式的渐进转换1、地方36专栏：制度变迁、经济增长与利益分配制度变迁利益分配经济增长142536三者互动关系专栏：制度变迁、经济增长与利益分配制度变迁利益分配经济增长137步骤1、制度变迁促进经济增长制度变迁降低交易成本为经济服务为合作创造条件提供激励机制制度参与者的目标与行为政府环境经济增长制度变迁促进经济增长步骤1、制度变迁促进经济增长制度变迁降低交易成本为经济服务为38步骤2、制度变迁改变利益分配制度变迁的初始动机：就是利益实质：不同利益集团的相互博弈结果：帕累托改进非帕累托改进，非中性步骤2、制度变迁改变利益分配制度变迁的初始动机：就是利益实质39步骤3、利益分配直接影响经济增长收入差距——经济增长、公平与效率贫困恶性循环，突破恶性循环步骤3、利益分配直接影响经济增长收入差距——经济增长、公平与40步骤4、经济增长对制度变迁的反作用为制度变迁提供宏观条件对制度变迁提出更高要求经济增长是制度变迁能够顺利推进的重要条件步骤4、经济增长对制度变迁的反作用为制度变迁提供宏观条件对制41步骤5、利益分配对制度变迁的反作用步骤6、经济增长对利益分配的新要求步骤5、利益分配对制度变迁的反作用步骤6、经济增长对利益分配42制度变迁经济增长利益分配第一阶段第二阶段制度变迁、利益分配与经济增长三角螺旋制度变迁经济增长利益分配第一阶段第二阶段制度变迁、利益分配与43专栏：占座现象制度变迁的案例研究现象：书包笔记本占座短缺与占座纯粹的排队制度占座制度福利改进福利改进占座制度确立的过程制度的改进专栏：占座现象制度变迁的案例研究现象：书包笔记本占座短缺与44思考：权力中心供给主导型制度变迁方式与中国改革中的问题。制度变迁的方式，战略与中国的下一步改革。地方政府的积极与消极作用。思考：451、先天下之忧而忧；后天下之乐而乐。——范仲淹

2、捐躯赴国难，视死忽如归。——曹植

3、近乡情更切，不敢问来人。——宋之问

4、气蒸云梦泽；波撼岳阳城。——孟浩然

5、中夜四五叹，常为大国忧。——李白

6、国耻未雪，何由成名？——李白

7、当须徇忠义，身死报国恩。——李希仲

8、科学虽没有国界，但是学者却有他自己的国家。——巴斯德

9、虚荣的人注视着自己的名字，光荣的人注视着祖国的事业。——马蒂

10、爱国主义就是千百年来固定下来的对自己的祖国的一种最深厚的感情。——列宁

11、利于国者爱之，害于国者恶之。——晏婴

12、常思奋不顾身，而殉国家之急。——司马迁

13、爱国如饥渴。——班固

14、一身报国有万死，双鬓向人无再青。——陆游

15、死去原知万事空，但悲不见九州同。王师北定中原日，家祭无忘告乃翁。——陆游

16、人生自古谁无死，留取丹心照汗青。——文天祥

17、天下兴亡，匹夫有责。——顾炎武

18、南北驱驰报主情，江花边草笑平生。一年三百六十日，都是横戈马上行。——戚继光

19、瞒人之事弗为，害人之心弗存，有益国家之事虽死弗避。——吕坤

20、各出所学，各尽所知，使国家富强不受外侮，足以自立于地球之上。——詹天佑

21、做人最大的事情是什么呢？就是要知道怎样爱国。——孙中山

22、我们爱我们的民族，这是我们自信心的泉源。——周恩来

23、为中华之崛起而读书。——周恩来

24、以身许国，何事不敢为？——岳飞

25、夜视太白收光芒，报国欲死无战场！——陆游

26、位卑不敢忘忧国。——陆游

27、寄意寒星荃不察，我以我血荐轩辕。——鲁迅

28、中国自古以来，就有埋头苦干的人，就有拼命硬干的人，就有为民请命的人，就有舍身求法的人。——他们是中国的脊梁。——鲁迅

29、惟有民魂是值得宝贵的，惟有它发扬起来，中国人才有真进步。——鲁迅

30、我们中华民族有同自己的敌人血战到底的气概，有在自力更生的基础上光复旧物的决心，有自立于世界民族之林的能力。——毛泽东

31、与其忍辱生，毋宁报国死。——何香凝

32、锦绣河山收拾好，万民尽作主人翁。——朱德33、人民不仅有权爱国，而且爱国是个义务，是一种光荣。——徐特立

34、爱国的主要方法，就是要爱自己所从事的事业。——谢觉哉

35、中国是古老的民族，也是勇敢的民族。中华民族有两大优点：勇敢，勤劳。这样的民族多么可爱，我们爱我们民族（当然其他民族也有他们可爱之处，我们决不忽视这一点），这是我们自信心的泉源。——周恩来

36、真正的爱国者是爱人类的，爱国决不是排外。——马铁丁

37、爱国主义就是千百年来巩固起来的对自己的祖国的一种最深厚的感情。——列宁

38、必须经过祖国这一层楼，然后更上一层楼，达到人类的高度。——罗曼·罗兰

39、黄金诚然是宝贵的，但是生气蓬勃的勇敢的爱国者却比黄金更为宝贵。——林肯1、先天下之忧而忧；后天下之乐而乐。——范仲淹46

第一讲新制度经济学

与中国经济改革

47一、新制度经济学的演进二、交易费用三、制度四、制度变迁理论五、国家与产权六、增长的源泉七、中国—中间扩散型制度变迁八、我国制度变迁方式转换的三阶段论主要内容一、新制度经济学的演进主要内容481、学派的流变奠基人凡勃伦贝利、康芒斯、米契尔加尔布雷斯科斯、诺斯Newinstitution企业理论、交易费用经济学、产权经济学、经济分析法学、新经济史近代制度经济学过渡期新制度经济学1、学派的流变奠基人凡勃伦贝利、康芒斯、米契尔加尔布雷斯科492、新制度经济学与近代制度经济学近代制度经济学新制度经济学对象制度制度方法制度—结构分析法价值判断新古典经济学稀缺、供求均衡规范分析实证分析2、新制度经济学与近代制度经济学近代制度经济学新制度经济学对50199119932009科斯诺斯福格尔埃莉诺·奥斯特罗姆奥利弗·威廉姆森199119932009科斯诺斯福格尔埃莉诺·奥斯特罗姆奥51威廉姆森的重要贡献威廉姆森早期的研究领域是工业组织和价格应用理论在关于市场失效的分析方面，具体分析了在什么情况下会使市场交易成本提高到使它失效的程度。机会主义行为、不确定性、小数目条件、专用性资产四个因素是市场交易中会互相影响并表现为大幅度提高综合性的市场交易费用。关于企业组织有效的分析方面，威廉姆森认为，内部组织值得作为市场替代的厂商的主要特征，可表现为三种类型：激励、控制和所谓“内在结构的优势”。这三种有利因素的综合作用，是使企业组织内部的资源配置方式有利于市场机制的原因。威廉姆森的重要贡献威廉姆森早期的研究领域是工业组织和价格应用52二、交易费用—新制度经济学的理论生长点狭义：一项市场交易活动所需花费的费用广义：经济制度的运行费用科斯第一定律：如果交易费用为零，不管初始资源如何分配，市场交易都会使资源配置达到最优化科斯第二定律：如果交易费用大于零，同的产权界定将会导致不同的使资源配置效率二、交易费用—新制度经济学的理论生长点狭义：一项市场交易活动53三、制度—新制度经济学的研究对象

1、制度的定义管束人们行为的一系列规则宪法秩序、制度安排、规范行为准则2、制度的功能1）降低交易费用2）为经济提供服务并产生经济价值3）引导人们通过合作而提高经济效益4）提供激励5）使外部经济内在化三、制度—新制度经济学的研究对象1、制度的定义2、制度的功54四、制度变迁理论—新制度经济学的核心内容1、制度变迁定义：制度的替代、转换与交易的过程2、制度变迁的原因：经济主体期望获取最大的潜在利润3、制度变迁的规律经济人：主体；有效组织：关键影响制度变迁的变量：相对价格、偏好适应效率路径依赖四、制度变迁理论—新制度经济学的核心内容1、制度变迁定义：制554、制度变迁的模式强制性制度变迁诱致性制度变迁：盈利性、自发性、渐进性4、制度变迁的模式强制性制度变迁诱致性制度变迁：56五、国家与产权—新制度经济学的两大关键国家—经济人效用最大化基本目标：1）界定产权，市政府租金最大化2）降低交易费用，使社会产出最大化1、新制度经济学的国家理论：2、国家与产权制度的关系产权结构与产权制度的差异只有通过国家理论才能说清楚国家在产权界定中扮演了特殊的角色诺斯悖论：没有国家就没有产权，而国家在产权问题上介入过深，又会导致产权的残缺。五、国家与产权—新制度经济学的两大关键国家—经济人效用最大57六、增长的源泉—新制度经济学破解增长之谜制度变迁对经济增长有促进作用诺斯，没有技术进步，通过制度创新也能提高生产率和实现经济增长在新旧体制转轨变型时期，制度创新能够极大地促进经济增长《西方世界的兴起》，“1600-1850年海洋运输生产率变化的原因”六、增长的源泉—新制度经济学破解增长之谜制度变迁对经济增长有58七、中国改革的战略选择与成本约束（一）中国经济改革（市场化）实质上是一场深刻的制度变迁广义地讲,市场化泛指一国经济中市场产生、发育、成长和成熟的自然的动态的演进过程。狭义来说,市场化是指原来实行计划经济体制的国家向市场经济体制的过渡,即市场体制对计划体制不断渗透和替代的过程。七、中国改革的战略选择与成本约束（一）中国经济改革（市场化）59制度变迁五个步骤(1)由于相对产品及要素价格变化、市场规模变动、技术进步等原因，若干个人或团体预期到正的潜在制度净收益，从而形成制度创新的第一行动集团;(2)第一行动集团提出具体的制度创新方案;(3)在预期净收益大于零的条件下，第一行动集团去推动乃至实施制度创新;(4)形成推动制度变迁的第二行动集团，如国家通过立法防止搭便车行为，助第一行动集团一臂之力;(5)两个利益集团共同努力实现制度创新，并就可能获得的创新收益进行分配。制度变迁五个步骤(1)由于相对产品及要素价格变化、市场规模变60（二）制度变迁、博弈与制度创新三个主体中央治国者、地方政府官员和微观主体三个阶段供给主导型、中间扩散型和需求诱致型地方政府是连接中央治国者的制度供给意愿和微观主体制度需求的重要中介,也正由于他们的参与,给制度变迁带来了重大影响。（二）制度变迁、博弈与制度创新三个主体中央治国者、地方政府官61(1)中央治国者之所以选择渐进式的改革方式,其根本原因就是在既定的约束条件下,对市场经济制度性质及演进过程中的风险缺乏相应的充分知识,因此才“摸着石头过河”。地方政府参与制度创新为中央治国者创造了一个低成本、低风险的知识传递和积累机制,从而加速了中央治国者对市场经济制度在意识形态上的制度变迁与中国经济问题认同。（2)地方政府参与制度创新大大降低了改革演变成“爆炸式革命”的可能性。地方政府成为集体行动的组织后,就使微观主体有了反映其制度创新需求的渠道,并可能与地方政府合作间接影响中央政府的制度供给意愿和能力,从而弱化了制度创新的约束条件,在中央治国者、地方政府官员和微观主体的互动中使渐进式市场取向改革保持连续性,并具有帕累托改进效率。(1)中央治国者之所以选择渐进式的改革方式,其根本原因62（3）

地方政府在市场取向改革中扮演主动参与者的角色使中国的制度变迁轨迹呈现阶梯状,从而减弱了制度遗产对渐进式市场取向改革的约束。我国的渐进式改革并非是一条平滑的缓慢演进的轨迹,更准确的描述可能应是“阶梯状的渐进式制度变迁”。（4）地方政府参与制度创新可减弱市场取向改革的“政权约束”,使改革具有帕累托改进的性质。这是因为地方政府从事的可导致本地经济更快发展的制度创新能够即时地向中央治国者证明改革的好处。中央治国者发现虽然由地方政府推动的制度创新有可能使传统信仰和政权基础遭到某种损失,但对新的产权结构进行界定和保护却可能获得更广泛的政治支持和更多的财政收入,因此将会事后认可地方政府从事的自主制度创新活动。（3）地方政府在市场取向改革中扮演主动参与者的角色使中国的63（三）改革的战略选择战略选择的原则：阻力最小化和预期最大化,以正确地判断形势并合理地使用和配置力量。两种制度主体：

政府主体和非政府主体,改革就是这两种制度主体参加的社会博弈。制度是“公共物品”,

政府垄断了国家的“暴力潜能”

政府就能够强制地实施制度变迁;政府的强制实施具有一定的“规模效益”。政府必须对改革的全局负责强制性制度变迁的实现必须通过政府的强制实施,

诱致性制度变迁也必须通过政府放松约束才能够实现。（三）改革的战略选择战略选择的原则：阻力最小化和64政府的目的：实现财政收入以及政治支持最大化。由于政府目的的实现受到国民收入的制约,政府需要通过有效的制度变迁以提高经济绩效。

政府还可以通过有效的利益再分配实现自身的目的。政府的手段：意识形态、行政权力、法律和税收等。

强制性改革,采取强制的方式直接地实施

诱致性改革,通过说服和利导的方式间接地影响政府改革战略的最优选择：通过边际均衡分解难题,

通过局部均衡各个击破以及通过放松约束因势利导。

因为在改革过程中,政府目的的实现取决于政府在改革的约束条件下具有一定的力量和信息优势。

中国改革的成功,在很大程度上就是由于中国政府有意识或无意识地选择了这样的改革战略。政府的目的：实现财政收入以及政治支持最大化。政府的手段：意识65在改革的起步阶段,选择农村的制度安排作为改革的战略重点。诱致性改革与强制性改革相结合。边际均衡的改革战略,既通过承认有关制度主体的存量利益而化解改革阻力,又通过承认有关制度主体的增量利益而成了改革的动力。降低了改革的成本并形成了双重体制并存的局面。其中,存量利益仍通过“计划”来实现,增量利益则主要通过“市场”来实现。在改革过程中,随着存量利益与增量利益的此消彼长和关于“市场”交易活动的知识的进步,新的制度安排就能够逐渐地替代旧的制度安排。基本原则是:交够国家的,留足集体的,剩下都是自己的。价格改革的战略选择同样具有类似的诱致性、边际性和局部性。在改革的起步阶段,选择农村的制度安排作为改革的战略重点。诱66对外开放典型的由局部均衡所带动的制度扩散过程起步阶段,中国政府选择东南沿海地区为对外开放的战略重点。通过扩大这些地区开展对外经济活动的权限,从而逐步形成了由南到北、由点到线和由线到面的沿海开放格局。对外开放典型的由局部均衡所带动的制度扩散过程起步阶段,中国67在改革战略的选择方面成功的经验第一,战略目标的正确选择就是边际均衡。在改革过程中,政府要根据在各个阶段形成新的制度均衡的约束条件选择正确的改革目标,以合理地使用力量。边际均衡的实质是通过分解难题而最大限度地“软化”改革的约束条件(阻力最小化原则)第二,战略重点的正确选择是局部均衡。在改革过程中,政府还必须根据各个方面形成新的制度均衡的约束条件选择正确的战略重点,以合理地配置力量。通过各个击破而最大限度地“绕开”改革的约束条件(阻力最小化原则)。局部均衡也是成本最小的改革战略。第三,选择和组合改革方式（根据两种改革方式的相对成本）强制性制度变迁,作为委托人的政府需要付出很高的信息成本;诱致性制度变迁,代理人之间的“竞赛”可以降低政府的信息成本。政府可以通过有意识地放松约束来降低诱致性制度变迁的交易成本,并在诱致性制度变迁的基础上与有关的制度主体建立长期的契约关系。因此,放松约束、因势利导也是成本最小的改革战略。在改革战略的选择方面第一,战略目标的正确选择就是边际均衡。第68(四)、制度变迁的成本约束企业、个人和利益集团侧重于具体的、局部的经济成本方面的考虑。政府侧重于政治和社会方面，如就业、社会稳定、政治参与等。在制度变迁中，涉及到成本在政府和利益集团、社会之间转移的问题。利益集团——制度变迁——以最少的成本实现自身利益的最大化。把成本尽量转移出去通过政府的这个中介形式而最终转移到社会中去，采取非常隐蔽的、合法化的方式把成本转移出去，在实现其自身利益最大化的同时，利益集团的成本转移行为往往还不会被社会公众察觉，故而也不会遭致社会公众的谴责和非难。(四)、制度变迁的成本约束企业、个人和利益集团政府在制度变69我国制度变迁成本的特征（1）长期性。（2）递增性和延后性。（3）超经济性。“双轨制”过渡，新旧体制的并存不可避免的带来体制、制度上的漏洞和缺陷。贪污腐败、寻租伴随着整个改革历程。（4）成本分摊的不均衡性。不同的利益集团对政府决策的影响和重要程度是不同的。（5）成本与收益分布的非均衡性。改革的成本与收益非均衡分布，在时间上：初期是收益的获得和成本的积累，后期则是收益的递减和成本的释放。我国制度变迁成本的特征（1）长期性。（2）递增性和延后性。（70中国进一步深化制度变迁的成本选择路径制度的制定、执行与变更成本一是制度的制定程序，二是制度的群体间博弈是否充分，三是权力的分权方面。要选择正确的路径以降低制度变迁的成本；在改革成本分摊多元化的机制中，必须明确界定不同负担主体的负担规模；政府必须在“以人为本”的指导下，采取强有力的措施使制度变迁的受益者和成本承担者合二为一，建立健全公平、公开、公正、合理的成本分摊的正常机制。中国进一步深化制度变迁的成本选择路径制度的制定、执行与变更成71（五）市场取向改革与供给主导型制度变迁方式1、改革之初选择的是供给主导型制度变迁方式,其特征是:（1）权力中心凭借行政命令、法律规范及利益刺激,在一个金字塔型的行政系统内自上而下地规划、组织和实施制度创新;（2）尽管潜在制度收益的出现会诱发微观主体的制度需求,但只有当权力中心的制度创新收益大于其成本时,实际的制度变迁才可能发生;（3）权力中心为制度创新设置了严格的进入壁垒,即其他利益主体只有得到权力中心的授权才能进行制度创新（五）市场取向改革与供给主导型制度变迁方式1、改革之初选择的722、制度供给主体的偏好及利益与制度选择目标的冲突在供给主导型制度变迁方式下推进决策权分散化和市场化改革，将逐步面临经济上和政治上的双重障碍。经济上的障碍：表现为政府控制下的分权化改革将会引发严重的通货膨胀。

政治上的障碍：表现为政府控制下的分权化改革将会导致政府权威得以维持的等级制的瓦解。2、制度供给主体的偏好及利益与制度选择目标的冲突在供给主导型73

随着等级规则的松动，权力中心对制度变迁方向、速度、形式等的控制能力逐渐弱化，改革“变形”便不可避免，即权力中心的意愿制度俱给与实际制度供给不相一致。如经济自由化所诱发的多元化政治力量又对权力中心的执政地位产生某种潜在威胁;扩权过程中的官商不分、权钱交易等腐败行为降低了民众对政府的政治支待率;权威弱化造成权力中心为控制各级代理人的偏差行为需支付更多的费用;由利益关系调整引发的社会不稳定因素增多等。随着等级规则的松动，权力中心对制度变迁方向、速度、形式等的74八、我国制度变迁方式转换的三阶段论供给主导型中间扩散型需求诱致型八、我国制度变迁方式转换的三阶段论供给主导型中间扩散型需求诱75（一）中间扩散型制度变迁方式

1.“自上而下”的供给主导型制度变迁方式与“诺思悖论”供给主导型制度变迁方式完成向市场经济的过渡,必将遇到“诺思悖论”,权力中心双重目标通过降低交易费用实现社会总产出最大化的动机,而且力图获取最大化的垄断租金。在最大化统治者及其集团垄断租金的所有权结构与降低交易费用、促进经济增长的有效率体制之间,就存在着持久的冲突,从而当权力中心面临竞争约束和交易费用约束时,会容忍低效率产权结构的长期存在。“诺思悖论”在供给主导型制度变迁方式中表现为制度变迁方式与制度选择目标之间的冲突。（一）中间扩散型制度变迁方式1.“自上而下”的供给主导型制762.“自下而上”的诱致性制度变迁方式与进入障碍在权力中心主导制度变迁的条件下,微观主体的制度需求能否转变为现实的制度安排,

依赖其能否从权力中心获得制度创新的特许权,或者能否凭借其讨价还价能力突破进入壁垒,因而自下而上的制度变迁面临着障碍。第一,担当制度创新的“第一行动集团”应是熊彼特意义上的企业家,他们能在不确定性的环境中及时捕捉到由制度非均衡产生的获利机会。第二，我国的制度创新方案是根据权力中心的目标函数和约束条件来评估和选择的,即使微观主体感知到获利机会,如果没有权力中心的许可或授权,就既不能自主“进入”可能导致自身利益最大化的制度创新,也难以“退出”由权力中心作出的制度安排。2.“自下而上”的诱致性制度变迁方式与进入障碍在权力中心主导77第三,自下而上的制度变迁可能会受到现有宪法秩序的限制。由于在现有宪法秩序下微观主体难以承受进入政治体系的成本,既得利益格局对新的立法阻力过大,或者微观主体的制度需求与现存法规相冲突,第四,自下而上的自愿性制度安排暗含了决策必须一致同意的假定,但由于存在外部性、不确定性等因素,它不一定能导致集体行动。第三,自下而上的制度变迁可能会受到现有宪法秩序的限制。第四783.中间扩散型制度变迁方式与“诺思悖论”的解开解开“诺思悖论”突破口可能介于个体的自愿牟利行为和完全由权力中心控制之间的集体行动,即,在微观主体之间的自愿契约与权力中心的制度供给行为之间,存在一种既能满足个体在制度非均衡条件下寻求最大化利益的要求,又可通过在与权力中心的谈判与交易中形成的均势来实现国家的垄断租金最大化的制度变迁方式,实现向市场经济的渐进过渡。实施这一集体行动的主体便是组织。所谓组织,是指在既定制度规则下寻求自身利益最大化的政治、经济、教育等团体。当出现获利机会时,具有充分谈判力量的组织就会利用政治来实现最大化目标。随着放权让利改革战略和“分灶吃饭”财政体制的实施,拥有较大资源配置权的地方政府成为同时追求经济利益最大化的政治组织。3.中间扩散型制度变迁方式与“诺思悖论”的解开解开“诺思悖79

当利益独立化的地方政府成为沟通权力中心的制度供给意愿与微观主体的制度创新需求的中介环节时,就有可能突破权力中心设置的制度创新进入壁垒,从而使权力中心的垄断租金最大化与保护有效率的产权结构之间达成一致,化解“诺思悖论”。中间扩散型制度变迁方式当利益独立化的地方政府成为沟通权力中心的制度供给意愿与微观80（二）地方政府在中间扩散型制度变迁方式中的特殊功能1、地方政府成为中间扩散型制度变迁方式中的“第一行动集团”2、非平衡改革战略下的潜在制度收益与地方政府对制度创新进入权的竞争3、地方政府自发制度创新的事后追认地方政府从事自发的制度创新的途径(1)“先做不说”(2)“做了再说”(3)领导批示或题词,由“地下”转入“地上”(4)“先养儿子,再领结婚证”。权力中心在多大程度上能容忍乃至追认制度创新行为一方面与权威扩散化程度有关。另一方面,它还取决于权力中心从中获得的收益是否大于维持对进入权管制的成本。（二）地方政府在中间扩散型制度变迁方式中的特殊功能1、地方政81（三）从中间扩散型向需求诱致型制度变迁方式的渐进转换1、地方政府制度创新的效率导向2、地方政府与企业之间的合作博弈及市场主体的培育3、向需求诱致型制度变迁方式的转换（三）从中间扩散型向需求诱致型制度变迁方式的渐进转换1、地方82专栏：制度变迁、经济增长与利益分配制度变迁利益分配经济增长142536三者互动关系专栏：制度变迁、经济增长与利益分配制度变迁利益分配经济增长18