XXXX0909内部审核及供应商监查-产品环境体系课件

内部审核及供应商监查

（产品环境体系）QMC产品环境体系事务局内部审核及供应商监查

（产品环境体系）主要内容内部审核程序说明内部审核检查表解说供应商监查程序说明供应商监查表解说*审核实施主要内容内部审核程序说明内部审核检查表解说供应商监查程序说明内部审核程序----目的

通过内部审核客观地验证公司产品环境体系(PES)的适宜性和有效性，并为其不断改进提供依据，以适应内部和外部的要求。内部审核程序----目的内部审核程序----适用范围

适用于本公司产品环境体系相关的直接及间接部门。内部审核程序----适用范围内部审核程序----内审频次每年进行两次产品环境体系内部审核，原则上在3月和10月进行。

在以下情况可适当追加：

有客户严重投诉、连续投诉或严重退货

有重要客户进行第二方评审前

内部审核程序----内审频次每年进行两次产品环境体系内部分发报告首次会议与实施制订纠正、预防措施效果验证制订审核计划No批准挑选组员组成内审组批准发出不符合项报告编写审核报告管理评审,QOS保存YesNo实施纠正、预防措施制订内审工作计划

检查表NOOK末次会议010204

分发报告制订纠正、预防措施效果验证发出不符合项报告编写审核报告保存实施纠正、预防措施NOOK制订年度审核计划首次会议与实施No批准挑选组员组成内审组批准YesNo制订内审工作计划末次会议内部审核程序----流程分发报告首次会议与实施制订纠正、预防措施效果验证制订审核计划内部审核检查表----评分标准8分----完全符合6分----绝大部分符合，有微小偏差4分----部份符合，有较大偏差0分----完全不符合

0分、4分的项目:开出不符合报告6分的项目:开出建议项内部审核检查表----评分标准8分----完全符合内部审核检查表----经营负责人是否制定有环境方针，并定期评审？是否任命环境管理负责人，并明确其职责和权限？是否确认产品环境品质保证体系的适宜性、有效性？是否在组织内部彻底传达产品环境品质保证的重要性？内部审核检查表----经营负责人是否制定有环境方针，并定期评内部审核检查表----环境管理负责人

是否建立产品环境管理体系？有无内部审核规定，且按规定实施内部审核？是否任命有资格的内部审核员？审核员有无审核与自己相关的工作？对于内部审核发现的不符合项，是否要求责任部门进行改善并确认效果？内部审核结果是否向经营负责人进行汇报并执行其指示？内部审核检查表----环境管理负责人

是否建立产品环境管理体内部审核检查表----环境管理负责人

法律法规和顾客的环境要求事项是否在公司内外进行适当的传达？环境管理物质不合格时，是否在48小时内向顾客进行汇报？内部审核检查表----环境管理负责人

法律法规和顾客的环境要内部审核检查表----品质保证部产品环境管理体系当法律法规或顾客要求更改时，是否组织相关部门，对已建立的产品环境管理体系进行评审以确保体系的适宜性和有效性？内部审核检查表----品质保证部产品环境管理体系当法律法规或内部审核检查表----品质保证部供应商监查监查对象的选定基准是否明确？是否制定年度供应商监查计划？是否按计划实施供应商监查？监查发现的不符合项是否要求供应商进行改善并确认效果？对未满足监查合格标准的供应商是否进行督促改善？内部审核检查表----品质保证部供应商监查监查对象的选定基准内部审核检查表----品质保证部文件、记录的管理是否明确规定需要管理的文件、记录等？文件的旧版和新版是否可以识别？是否规定文件的保存期限为三年以上？内部审核检查表----品质保证部文件、记录的管理是否明确规定内部审核检查表----品质保证部信息传达是否建立信息沟通程序以规定公司内、外信息传达和交流的途径？适用的法律法规或顾客相关的产品环境信息是否向相关部门进行适当的传达和指示？内部审核检查表----品质保证部信息传达是否建立信息沟通程序内部审核检查表----品质保证部教育、培训是否制定产品环境体系相关教育、培训计划？是否按计划实施产品环境相关教育、培训？内部审核检查表----品质保证部教育、培训是否制定产品环境体内部审核检查表----信赖性试验中心资格认定进行ICP、XRF测定的作业者是否经过适当培训，并经考核合格？当内部测定仪器出现故障时，依赖测定的外部机构是否有资格？内部审核检查表----信赖性试验中心资格认定进行ICP、XR内部审核检查表----信赖性试验中心测定数据的有效性ICP、XRF测定方法是否明确？是否符合H1002SectionⅡ上记述的测定标准？有无程序规定测定仪器的日常点检、维护和校准？是否按程序对测定仪器进行日常点检、维护并保持相应的实施记录？内部审核检查表----信赖性试验中心测定数据的有效性ICP、内部审核检查表----信赖性试验中心测定数据的有效性是否对测定仪器进行定期的校准，使用时间是否在有效的校准期限内？测定报告是否经过授权人员的承认后才提出？ICP、XRF的判定基准是否明确？内部审核检查表----信赖性试验中心测定数据的有效性是否对测内部审核检查表----购买开发部供应商的选定选定供应商时是否考虑满足H1002sectionⅡ，选定标准是否明确？新供应商交易前是否签回了保证书？是否向新供应商发行最新版H1002sectionⅡ标准，传达公司的环境管理物质要求？内部审核检查表----购买开发部供应商的选定选定供应商时是否内部审核检查表----购买开发部部品的选定SONY部品的4种指定原材料是否从GP认定供应商处购买？部品检定时，是否要求供应商提供不使用证明书、成分表（或MSDS）、测定报告（适用对象）？内部审核检查表----购买开发部部品的选定SONY部品的4种内部审核检查表----购买开发部文件、记录的管理部品图纸、仕样书变更时，是否及时从供应商处回收旧版？相关记录的保存期限是否为3年以上？内部审核检查表----购买开发部文件、记录的管理部品图纸、仕内部审核检查表----购买开发部教育、培训是否制定产品环境相关培训计划，并实施？内部审核检查表----购买开发部教育、培训是否制定产品环境相内部审核检查表----采购部门供应商管理是否将产品环境品质的保证能力作为供应商年度评价的基准？IQC受入测定不合格时发行的不良发生联络书，是否及时传达给供应商采取纠正预防措施？内部审核检查表----采购部门供应商管理是否将产品环境品质的内部审核检查表----采购部门信息传达是否向供应商发行最新版的H1002sectionⅡ标准，传达我司的环境管理物质要求？内部审核检查表----采购部门信息传达是否向供应商发行最新版内部审核检查表----采购部门变更管理是否制定变更管理程序？是否要求供应商发生变更时，提交变更管理确认书？内部审核检查表----采购部门变更管理是否制定变更管理程序？内部审核检查表----采购部门文件、记录的管理相关记录的保存期限是否为3年以上？内部审核检查表----采购部门文件、记录的管理相关记录的保存内部审核检查表----采购部门教育、培训是否制定产品环境相关培训计划，并实施？内部审核检查表----采购部门教育、培训是否制定产品环境相关内部审核检查表----设计部门图纸标识管理部品图纸上是否记载禁止使用H1002sectionⅡ1级物质的信息？SONY指定的4种原材料，相关图纸上是否明确记载了从GP认定供应商处购买的信息？内部审核检查表----设计部门图纸标识管理部品图纸上是否记载内部审核检查表----设计部门部品的检定检定(变更)时，是否确认供应商提交的不使用证明书、成分表（或MSDS）、测定报告（适用对象）？不使用证明书、成分表是否使用有效版本？对于包装材料，是否按照H1002sectionⅡ规定进行检定？内部审核检查表----设计部门部品的检定检定(变更)时，是否内部审核检查表----设计部门部品的检定是否确认供应商提供的测定报告有效期为一年？内制部品的检定是否执行与外购部品相同的产品环境要求？内部审核检查表----设计部门部品的检定是否确认供应商提供的内部审核检查表----设计部门文件、记录的管理相关记录的保存期限是否为3年以上？内部审核检查表----设计部门文件、记录的管理相关记录的保存内部审核检查表----设计部门教育、培训是否制定产品环境相关培训计划，并实施？内部审核检查表----设计部门教育、培训是否制定产品环境相关内部审核检查表----QC受入检查是否制定环境管理物质的检验标准？（包括测定对象部品的确定、测定频次、允许浓度）测定对象部品是否都进行测定？测定频次是否依据检验标准？内部审核检查表----QC受入检查是否制定环境管理物质的检内部审核检查表----QC受入检查判定合格的部品，是否具有不使用证明书、成分表（或MSDS）、测定报告（适用对象）？构成部品的所有单一材料是否都有成分表或测定报告（适用对象）？供应商提供的测定报告有效期是否满足一年？内部审核检查表----QC受入检查判定合格的部品，是否具有不内部审核检查表----QC受入检查有无不合格品的控制程序？测定不合格时，是否发出《不良发生联络书》，并对改善效果进行确认？内部审核检查表----QC受入检查有无不合格品的控制程序？内部审核检查表----QC出货管理出货前是否对环境管理物质进行确认？发生环境不合格时、是否向环境管理负责人进行报告？内部审核检查表----QC出货管理出货前是否对环境管理物质内部审核检查表----QC文件、记录的管理相关记录的保存期限是否为3年以上？内部审核检查表----QC文件、记录的管理相关记录的保存期内部审核检查表----QC教育、培训是否制定产品环境相关培训计划，并实施？内部审核检查表----QC教育、培训是否制定产品环境相关培内部审核检查表----生产部门生产管理生产前是否确认部品或材料的现品票上盖有合格印和环保印章？当生产过程中曾使用不合格部品或材料时，是否验证了后续生产的产品没有被污染，并且保持相关的记录？当生产过程中使用部品或材料出现余料，需要返回仓库时，是否在包装箱上进行明确标识？内部审核检查表----生产部门生产管理生产前是否确认部品或材内部审核检查表----生产部门文件、记录的管理相关记录的保存期限是否为3年以上？内部审核检查表----生产部门文件、记录的管理相关记录的保存内部审核检查表----生产部门教育、培训是否制定产品环境相关培训计划，并实施？内部审核检查表----生产部门教育、培训是否制定产品环境相关内部审核检查表----仓库部门部品仓库管理是否确认来料的外箱现品票上盖有合格印和环保印章后，才准予入库？是否建立专门的环境管理物质不合格置场，明确标识，且不能停放其他品质不合格品？对生产线的退料、是否确认包装箱上的合格印及环保印章后才入库？内部审核检查表----仓库部门部品仓库管理是否确认来料的外箱内部审核检查表----仓库部门文件、记录的管理相关记录的保存期限是否为3年以上？内部审核检查表----仓库部门文件、记录的管理相关记录的保存内部审核检查表----仓库部门教育、培训是否制定产品环境相关培训计划，并实施？内部审核检查表----仓库部门教育、培训是否制定产品环境相关内部审核检查表----制工部门污染防止管理是否定期对制造过程中使用的治、工具等进行验证，以确认其不含有禁止使用的环境管理物质，并且保持实施的记录？（有效期为一年）当发现治、工具中的环境管理物质不合格时，是否通知相关部门对使用过该治、工具的产品进行追溯和验证？内部审核检查表----制工部门污染防止管理是否定期对制造过程内部审核检查表----制工部门文件、记录的管理相关记录的保存期限是否为3年以上？内部审核检查表----制工部门文件、记录的管理相关记录的保存内部审核检查表----制工部门教育、培训是否制定产品环境相关培训计划，并实施？内部审核检查表----制工部门教育、培训是否制定产品环境相关供应商监查程序----目的

通过现场监查评估供应商的产品环境品质保证能力，督促其建立和完善产品环境品质体系，提高供应商产品环境品质保证能力。供应商监查程序----目的供应商监查程序----适用范围适用于公司所有部品和原材料供应商的产品环境管理体系监查。供应商监查程序----适用范围供应商监查程序----年度监查计划

QMC每年3月根据各部门IQC提供的需要监查的供应商清单编写年度监查计划（从当年的4月到次年的3月）。供应商监查程序----年度监查计划供应商监查程序----监查对象选定年度监查对象选定基准交货数量大、测定频率高的供应商。上期IQC年度评价等级为C或B-的供应商上期监查为附条件合格或不合格的供应商。上期曾经出现顾客产品环境投诉的供应商。供应商监查程序----监查对象选定年度监查对象选定基准供应商监查程序----监查对象选定临时监查对象选定基准新开发的供应商量产受入测定多次不合格的供应商发生顾客投诉的供应商供应商监查程序----监查对象选定临时监查对象选定基准供应商监查程序----监查频率原则上一年一次监查。以下情况追加监查次数：a.首次监查为不合格b.首次监查后测定不合格或发生顾客投诉以下情况可安排隔期监查：上期监查合格，且监查后未发生测定不合格或顾客投诉供应商监查程序----监查频率原则上一年一次监查。分发报告首次会议与实施制订纠正、预防措施效果验证制订审核计划No批准挑选组员组成内审组批准发出不符合项报告编写审核报告管理评审,QOS保存YesNo实施纠正、预防措施制订内审工作计划

检查表NOOK末次会议010204

更新监查实绩/计划供应商回复纠正预防措施效果验证现场发出不符合报告向供应商发放监查报告保存实施纠正预防措施NOOK供应商监查程序----流程制订/更新年度监查计划首次会议与实施No批准组成监查组了解供应商部品受入情况批准YesNo制订监查计划末次会议Yes分发报告首次会议与实施制订纠正、预防措施效果验证制订审核计划供应商监查程序

----不符合项报告内容描述应客观、准确并获得供应商的认可。不符合项报告必须在末次会议上发放给供应商，并要求其在5个工作日回复纠正预防措施。视不符合项报告的严重程度决定是否进行实地验证。供应商监查程序

----不符合项报告内容描述应客观、准确并获供应商监查程序

----不符合项报告编号E05C0060101环境监查FHP生产年度供应商代码本期监查次数不符合项流水号供应商监查程序

----不符合项报告编号E05C00601供应商监查程序----评分方法总分100分环境体系----30分设计、试生产过程----16分批量生产过程----30分变更管理----12分异常处理----12分

供应商监查程序----评分方法供应商监查程序----评分方法环境体系适用项目数=环境体系项目总数-环境体系不适用的项目总数其他项目评分方法相同最后得分=各项目得分总和环境体系适用项目得分之和

环境体系适用项目数×7

×30环境体系得分=供应商监查程序----评分方法环境体系适用项目得分之和环供应商监查程序----评定标准评定分数等级最终判定处置≥80分A合格供应商确认不符合项报告，要求供应商提交相关证据。≥60分且＜80分B附条件合格供应商确认不符合项报告，要求供应商提交相关证据或现场进行验证。＜60分C不合格供应商给予90天的宽限期（从监查之日算起），再次监查。如果再次监查还是不合格建议采购取消其资格。备注：如果供应商不回复不符合纠正报告，评定等级降一级。

供应商监查程序----评定标准评定分数等级最终判定处置≥8供应商监查表----评分标准7分----完全符合5分----绝大部分符合，有微小偏差3分----部份符合，有较大偏差0分----完全不符合0分、3分的项目:开出不符合报告5分的项目:开出建议项供应商监查表----评分标准7分----完全符合供应商监查表----环境体系是否建立了环境管理体系？是否符合丰达公司H1002sectionⅡ（第12版）？基于环境计划•环境方针的策划是否系统化？环境管理质量•环境关联物质的有关信息必须传达到需要传达的部门。供应商监查表----环境体系是否建立了环境管理体系？是否符合供应商监查表----环境体系是否制定了教育培训的规定和标准类文件？是否在实施教育培训？教育•培训的实施供应商监查表----环境体系是否制定了教育培训的规定和标准类供应商监查表----环境体系有内部监查规定吗？包括环境关联物质也进行审核了吗？内部监查供应商监查表----环境体系有内部监查规定吗？包括环境关联物供应商监查表----设计•试生产过程新供应商的选择标准明确吗？新原材料／零部件的选择标准明确吗？供应商/外协/材料/零部件的选择对材料供应商提出了环境管理的要求吗？供应商监查表----设计•试生产过程新供应商的选择标准明确吗供应商监查表----设计•试生产过程能对顾客作出保证吗？采购的回收利用材料能作出保证吗？供应商/外协/材料/零部件的选择完成了MSDS／成分表•ICＰ数据管理吗？供应商监查表----设计•试生产过程能对顾客作出保证吗？采购供应商监查表----设计•试生产过程能对现有零部件／原材料的进行验证吗？规定了批量生产产品交付时的包装规格了吗？供应商/外协/材料/零部件的选择对周转箱等的废弃处理进行了管理吗？供应商监查表----设计•试生产过程能对现有零部件／原材料的供应商监查表----批量生产过程对采购的零部件／原材料，是否制定了质量及环境管理物质的检验方法？采购零部件的质量判定是否按照检验标准进行了检验？供应商监查表----批量生产过程对采购的零部件／原材料，是否供应商监查表----批量生产过程对生产设备、机器、测试设备和器具（包括ICP）是否进行日常的检查？设备的管理供应商监查表----批量生产过程对生产设备、机器、测试设备和供应商监查表----批量生产过程验证并保证是无镉工厂（包括包装材料）生产过程中环境管理物质的控制是否防止了生产过程中的环境管理物质（1级）的混入、泄漏、污染？供应商监查表----批量生产过程验证并保证是无镉工厂（包括包供应商监查表----批量生产过程提出了环境方面的要求吗？二次分承包方是否通过监查进行了确认？供应商监查表----批量生产过程提出了环境方面的要求吗？二供应商监查表----批量生产过程出厂检验是否根据出厂检验标准进行检验，是否进行了记录？供应商监查表----批量生产过程出厂检验是否根据出厂检验标准供应商监查表----批量生产过程库存是否与材料一览表一致？是否有长期库存管理的规定？仓库管理是否在H1002sectionⅡ变更的同时进行了应对？供应商监查表----批量生产过程库存是否与材料一览表一致？是供应商监查表----变更管理变更的定义和范围是否明确？需要向丰达申报的变更和不需向丰达申报的变更的区分规定是否明确？进行变更时,是否进行社内事前确认？变更管理变更管理确认书的提出供应商监查表----变更管理变更的定义和范围是否明确？需要向供应商监查表----变更管理是否进行过变更的可否判断？在二次分承包方、零部件供应商进行变更时，是否就其变更内容对质量、环境管理物质也进行了确认？变更管理变更管理确认书的提出供应商监查表----变更管理是否进行过变更的可否判断？在二供应商监查表----异常处理不适合品发生后，是否向环境责任者报告？对于不合格批次是否进行跟踪、特别指定?异常处理对不合格批次是否进行了恰当的处置，采取了措施?供应商监查表----异常处理不适合品发生后，是否向环境责任者供应商监查表----异常处理对策的内容是否向类似品水平（横向）展开?有不合格品流出到丰达如何处理?异常处理镉含有部品的废弃方法，是不是按照相关法律处理？供应商监查表----异常处理对策的内容是否向类似品水平（横向实施审核的步骤首次会议审查并记录客观证据审核技巧撰写不符合项末次会议审核报告发出审核实施实施审核的步骤审核实施实施审核的四个步骤首次会议审查并记录客观证据评审客观证据并准备不符合项的陈述末次会议实施审核的步骤实施审核的四个步骤实施审核的步骤首次会议是和受审核方管理层，或适当时也包括受审核领域的负责人参加的一个会议。目的确认审核计划简单介绍审核如何进行确认沟通渠道提供受审核方提问的机会首次会议----目的首次会议是和受审核方管理层，或适当时也包括受审核领域的负审核组长应主持首次会议，并：介绍审核小组•认识出席人员•评审审核的目的、范围和准则•概括审核所用的方法和程序（记录/抽样/分组/公布审查结果/审核组长提问/终止审核的情形）•建立与受审核方的沟通•确定所需的资源和设施•介绍并评审审核安排•保密性•确定末次会议的日期和时间•上诉过程首次会议----查核清单审核组长应主持首次会议，并：首次会议----查核清单从以下方面确定要求相关的质量体系标准的要求手册、程序或作业指导书所陈述的要求部门经理或授权人员所提出并被批准施行的要求合约，或者认可的标准，规范、法规或章程等的要求。审查并记录客观证据----审核准则从以下方面确定要求审查并记录客观证据----审核准则选取审核样本时，应考虑：相关性代表性样本的风险（样本不一致/样本可能不准确）审查并记录客观证据----审核样本选取审查并记录客观证据----审核样本选取体系满足要求吗？体系被有效地实施吗？体系在实际中有效吗？审查并记录客观证据----三个问题审查并记录客观证据----三个问题审查并记录客观证据----流程信息来源通过适当的样本和验证收集审核证据比较标准进行评估审核发现评审审核结论审核证据基于样本。因而审核具有不确定性，而根据审核结论采取措施时，也要明白这个不确定性。审查并记录客观证据----流程信息来源通过适当的样本和验证收所看到的管理层成员所告诉你的公司政策或做法操作人员所告诉你的、他们自己对作业程序或工作规程的理解客观证据还包括文件或产品的标识发现证据的场所观察期间在场的人审查并记录客观证据----客观证据所看到的审查并记录客观证据----客观证据记录客观证据时应注意记录面谈人的姓名职位面谈人所作的陈述文件的标识和更改状态设备或部件的标识和序号所审查样本的范围地点事件的时间和地点环境状况的描述审查并记录客观证据----记录客观证据记录客观证据时应注意记录审查并记录客观证据----记录客观证坚持按审核计划进行提取样本，通过观察发现证据，再继续查看清单，以符合必要的目标注意时间使用查核单来记录客观证据并保持到焦点的关注审查并记录客观证据

----保持对审核的控制审查并记录客观证据

----保持对审核的控制面谈步骤提问倾听观察验证审核技巧----面谈面谈步骤审核技巧----面谈提问邀请性问题“你可以解释一下发生的事吗？”直接问题“下一步你们怎么做？”封闭性问题“部门对顾客抱怨也作记录吗？”无声的问题“……”天真的问题“这看起来看怕对我来说太复杂了。你可以用我能明白的语言来解释吗？”假设的问题“如果出现断电事故公司如何对付？”审核技巧----面谈提问审核技巧----面谈倾听问问题停止讲话倾听所有的回答力求澄清做记录问其他问题审核技巧----面谈倾听审核技巧----面谈观察观察也是施行有效审核的一个必须工具。首先应确定观察什么，这将由审核过程决定。事实必须通过提问、倾听和观察的结合而得以揭示。审核技巧----面谈观察审核技巧----面谈验证无论何时，只要被审核方对一关键点做论述，审核员的反应就应该是“请出示证据”。验证的途径包括查看记录观察某活动的实施审核技巧----面谈验证审核技巧----面谈

要与具体工作人员面谈

要努力使面谈对象处于放松状态

要时时查看审核清单。边进行边记录

要对面谈的原因和所做的记录进行解释任何情况下都要冷静、礼貌，牢牢掌握主动权

要寻求事实，不靠推断

要慎重选择样本

要立即告知被审核方审查结果中的不符合性

要公正、真诚。如果错了，就要承认

要感谢对方的配合审核技巧----其他要与具体工作人员面谈审核技巧----其他

不要迟到

不要偏离审核计划

不要给被审核方上课或居高临下交谈

不要批评管理层

不要用冗词赘句----要让问题简短了当

不要害怕说你不知道----力求使自己明白

不要吹毛求疵

不要提诱导错误答案的问题

不要介入被审核方的内部矛盾

不要提供建议审核技巧----其他不要迟到审核技巧----其他1.审阅所有审核记录2.从以下方面表达不符合项标准或文件中所属的要求未能满足客观证据（文件、产品、合约等）不符合的性质3.进行核对以保证其正确、完整、清楚及简明

撰写不符合项1.审阅所有审核记录撰写不符合项

末次会议是由审核组长主持，参加者包括受审核方与审核组成员，受审核方管理层也应参加。目的陈述审核发现和结论末次会议----目的末次会议----目的在末次会议上，审核组长应：表示感谢保留与会者名单重申审核的范围和目的重申审核样本的重要性重申上诉过程审核总结阐述不符合项报告并结论阐述后续措施末次会议----查核清单在末次会议上，审核组长应：末次会议----查核清单ENDEND演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！内部审核及供应商监查

（产品环境体系）QMC产品环境体系事务局内部审核及供应商监查

（产品环境体系）主要内容内部审核程序说明内部审核检查表解说供应商监查程序说明供应商监查表解说*审核实施主要内容内部审核程序说明内部审核检查表解说供应商监查程序说明内部审核程序----目的

通过内部审核客观地验证公司产品环境体系(PES)的适宜性和有效性，并为其不断改进提供依据，以适应内部和外部的要求。内部审核程序----目的内部审核程序----适用范围

适用于本公司产品环境体系相关的直接及间接部门。内部审核程序----适用范围内部审核程序----内审频次每年进行两次产品环境体系内部审核，原则上在3月和10月进行。

在以下情况可适当追加：

有客户严重投诉、连续投诉或严重退货

有重要客户进行第二方评审前

内部审核程序----内审频次每年进行两次产品环境体系内部分发报告首次会议与实施制订纠正、预防措施效果验证制订审核计划No批准挑选组员组成内审组批准发出不符合项报告编写审核报告管理评审,QOS保存YesNo实施纠正、预防措施制订内审工作计划

检查表NOOK末次会议010204

分发报告制订纠正、预防措施效果验证发出不符合项报告编写审核报告保存实施纠正、预防措施NOOK制订年度审核计划首次会议与实施No批准挑选组员组成内审组批准YesNo制订内审工作计划末次会议内部审核程序----流程分发报告首次会议与实施制订纠正、预防措施效果验证制订审核计划内部审核检查表----评分标准8分----完全符合6分----绝大部分符合，有微小偏差4分----部份符合，有较大偏差0分----完全不符合

0分、4分的项目:开出不符合报告6分的项目:开出建议项内部审核检查表----评分标准8分----完全符合内部审核检查表----经营负责人是否制定有环境方针，并定期评审？是否任命环境管理负责人，并明确其职责和权限？是否确认产品环境品质保证体系的适宜性、有效性？是否在组织内部彻底传达产品环境品质保证的重要性？内部审核检查表----经营负责人是否制定有环境方针，并定期评内部审核检查表----环境管理负责人

是否建立产品环境管理体系？有无内部审核规定，且按规定实施内部审核？是否任命有资格的内部审核员？审核员有无审核与自己相关的工作？对于内部审核发现的不符合项，是否要求责任部门进行改善并确认效果？内部审核结果是否向经营负责人进行汇报并执行其指示？内部审核检查表----环境管理负责人

是否建立产品环境管理体内部审核检查表----环境管理负责人

法律法规和顾客的环境要求事项是否在公司内外进行适当的传达？环境管理物质不合格时，是否在48小时内向顾客进行汇报？内部审核检查表----环境管理负责人

法律法规和顾客的环境要内部审核检查表----品质保证部产品环境管理体系当法律法规或顾客要求更改时，是否组织相关部门，对已建立的产品环境管理体系进行评审以确保体系的适宜性和有效性？内部审核检查表----品质保证部产品环境管理体系当法律法规或内部审核检查表----品质保证部供应商监查监查对象的选定基准是否明确？是否制定年度供应商监查计划？是否按计划实施供应商监查？监查发现的不符合项是否要求供应商进行改善并确认效果？对未满足监查合格标准的供应商是否进行督促改善？内部审核检查表----品质保证部供应商监查监查对象的选定基准内部审核检查表----品质保证部文件、记录的管理是否明确规定需要管理的文件、记录等？文件的旧版和新版是否可以识别？是否规定文件的保存期限为三年以上？内部审核检查表----品质保证部文件、记录的管理是否明确规定内部审核检查表----品质保证部信息传达是否建立信息沟通程序以规定公司内、外信息传达和交流的途径？适用的法律法规或顾客相关的产品环境信息是否向相关部门进行适当的传达和指示？内部审核检查表----品质保证部信息传达是否建立信息沟通程序内部审核检查表----品质保证部教育、培训是否制定产品环境体系相关教育、培训计划？是否按计划实施产品环境相关教育、培训？内部审核检查表----品质保证部教育、培训是否制定产品环境体内部审核检查表----信赖性试验中心资格认定进行ICP、XRF测定的作业者是否经过适当培训，并经考核合格？当内部测定仪器出现故障时，依赖测定的外部机构是否有资格？内部审核检查表----信赖性试验中心资格认定进行ICP、XR内部审核检查表----信赖性试验中心测定数据的有效性ICP、XRF测定方法是否明确？是否符合H1002SectionⅡ上记述的测定标准？有无程序规定测定仪器的日常点检、维护和校准？是否按程序对测定仪器进行日常点检、维护并保持相应的实施记录？内部审核检查表----信赖性试验中心测定数据的有效性ICP、内部审核检查表----信赖性试验中心测定数据的有效性是否对测定仪器进行定期的校准，使用时间是否在有效的校准期限内？测定报告是否经过授权人员的承认后才提出？ICP、XRF的判定基准是否明确？内部审核检查表----信赖性试验中心测定数据的有效性是否对测内部审核检查表----购买开发部供应商的选定选定供应商时是否考虑满足H1002sectionⅡ，选定标准是否明确？新供应商交易前是否签回了保证书？是否向新供应商发行最新版H1002sectionⅡ标准，传达公司的环境管理物质要求？内部审核检查表----购买开发部供应商的选定选定供应商时是否内部审核检查表----购买开发部部品的选定SONY部品的4种指定原材料是否从GP认定供应商处购买？部品检定时，是否要求供应商提供不使用证明书、成分表（或MSDS）、测定报告（适用对象）？内部审核检查表----购买开发部部品的选定SONY部品的4种内部审核检查表----购买开发部文件、记录的管理部品图纸、仕样书变更时，是否及时从供应商处回收旧版？相关记录的保存期限是否为3年以上？内部审核检查表----购买开发部文件、记录的管理部品图纸、仕内部审核检查表----购买开发部教育、培训是否制定产品环境相关培训计划，并实施？内部审核检查表----购买开发部教育、培训是否制定产品环境相内部审核检查表----采购部门供应商管理是否将产品环境品质的保证能力作为供应商年度评价的基准？IQC受入测定不合格时发行的不良发生联络书，是否及时传达给供应商采取纠正预防措施？内部审核检查表----采购部门供应商管理是否将产品环境品质的内部审核检查表----采购部门信息传达是否向供应商发行最新版的H1002sectionⅡ标准，传达我司的环境管理物质要求？内部审核检查表----采购部门信息传达是否向供应商发行最新版内部审核检查表----采购部门变更管理是否制定变更管理程序？是否要求供应商发生变更时，提交变更管理确认书？内部审核检查表----采购部门变更管理是否制定变更管理程序？内部审核检查表----采购部门文件、记录的管理相关记录的保存期限是否为3年以上？内部审核检查表----采购部门文件、记录的管理相关记录的保存内部审核检查表----采购部门教育、培训是否制定产品环境相关培训计划，并实施？内部审核检查表----采购部门教育、培训是否制定产品环境相关内部审核检查表----设计部门图纸标识管理部品图纸上是否记载禁止使用H1002sectionⅡ1级物质的信息？SONY指定的4种原材料，相关图纸上是否明确记载了从GP认定供应商处购买的信息？内部审核检查表----设计部门图纸标识管理部品图纸上是否记载内部审核检查表----设计部门部品的检定检定(变更)时，是否确认供应商提交的不使用证明书、成分表（或MSDS）、测定报告（适用对象）？不使用证明书、成分表是否使用有效版本？对于包装材料，是否按照H1002sectionⅡ规定进行检定？内部审核检查表----设计部门部品的检定检定(变更)时，是否内部审核检查表----设计部门部品的检定是否确认供应商提供的测定报告有效期为一年？内制部品的检定是否执行与外购部品相同的产品环境要求？内部审核检查表----设计部门部品的检定是否确认供应商提供的内部审核检查表----设计部门文件、记录的管理相关记录的保存期限是否为3年以上？内部审核检查表----设计部门文件、记录的管理相关记录的保存内部审核检查表----设计部门教育、培训是否制定产品环境相关培训计划，并实施？内部审核检查表----设计部门教育、培训是否制定产品环境相关内部审核检查表----QC受入检查是否制定环境管理物质的检验标准？（包括测定对象部品的确定、测定频次、允许浓度）测定对象部品是否都进行测定？测定频次是否依据检验标准？内部审核检查表----QC受入检查是否制定环境管理物质的检内部审核检查表----QC受入检查判定合格的部品，是否具有不使用证明书、成分表（或MSDS）、测定报告（适用对象）？构成部品的所有单一材料是否都有成分表或测定报告（适用对象）？供应商提供的测定报告有效期是否满足一年？内部审核检查表----QC受入检查判定合格的部品，是否具有不内部审核检查表----QC受入检查有无不合格品的控制程序？测定不合格时，是否发出《不良发生联络书》，并对改善效果进行确认？内部审核检查表----QC受入检查有无不合格品的控制程序？内部审核检查表----QC出货管理出货前是否对环境管理物质进行确认？发生环境不合格时、是否向环境管理负责人进行报告？内部审核检查表----QC出货管理出货前是否对环境管理物质内部审核检查表----QC文件、记录的管理相关记录的保存期限是否为3年以上？内部审核检查表----QC文件、记录的管理相关记录的保存期内部审核检查表----QC教育、培训是否制定产品环境相关培训计划，并实施？内部审核检查表----QC教育、培训是否制定产品环境相关培内部审核检查表----生产部门生产管理生产前是否确认部品或材料的现品票上盖有合格印和环保印章？当生产过程中曾使用不合格部品或材料时，是否验证了后续生产的产品没有被污染，并且保持相关的记录？当生产过程中使用部品或材料出现余料，需要返回仓库时，是否在包装箱上进行明确标识？内部审核检查表----生产部门生产管理生产前是否确认部品或材内部审核检查表----生产部门文件、记录的管理相关记录的保存期限是否为3年以上？内部审核检查表----生产部门文件、记录的管理相关记录的保存内部审核检查表----生产部门教育、培训是否制定产品环境相关培训计划，并实施？内部审核检查表----生产部门教育、培训是否制定产品环境相关内部审核检查表----仓库部门部品仓库管理是否确认来料的外箱现品票上盖有合格印和环保印章后，才准予入库？是否建立专门的环境管理物质不合格置场，明确标识，且不能停放其他品质不合格品？对生产线的退料、是否确认包装箱上的合格印及环保印章后才入库？内部审核检查表----仓库部门部品仓库管理是否确认来料的外箱内部审核检查表----仓库部门文件、记录的管理相关记录的保存期限是否为3年以上？内部审核检查表----仓库部门文件、记录的管理相关记录的保存内部审核检查表----仓库部门教育、培训是否制定产品环境相关培训计划，并实施？内部审核检查表----仓库部门教育、培训是否制定产品环境相关内部审核检查表----制工部门污染防止管理是否定期对制造过程中使用的治、工具等进行验证，以确认其不含有禁止使用的环境管理物质，并且保持实施的记录？（有效期为一年）当发现治、工具中的环境管理物质不合格时，是否通知相关部门对使用过该治、工具的产品进行追溯和验证？内部审核检查表----制工部门污染防止管理是否定期对制造过程内部审核检查表----制工部门文件、记录的管理相关记录的保存期限是否为3年以上？内部审核检查表----制工部门文件、记录的管理相关记录的保存内部审核检查表----制工部门教育、培训是否制定产品环境相关培训计划，并实施？内部审核检查表----制工部门教育、培训是否制定产品环境相关供应商监查程序----目的

通过现场监查评估供应商的产品环境品质保证能力，督促其建立和完善产品环境品质体系，提高供应商产品环境品质保证能力。供应商监查程序----目的供应商监查程序----适用范围适用于公司所有部品和原材料供应商的产品环境管理体系监查。供应商监查程序----适用范围供应商监查程序----年度监查计划

QMC每年3月根据各部门IQC提供的需要监查的供应商清单编写年度监查计划（从当年的4月到次年的3月）。供应商监查程序----年度监查计划供应商监查程序----监查对象选定年度监查对象选定基准交货数量大、测定频率高的供应商。上期IQC年度评价等级为C或B-的供应商上期监查为附条件合格或不合格的供应商。上期曾经出现顾客产品环境投诉的供应商。供应商监查程序----监查对象选定年度监查对象选定基准供应商监查程序----监查对象选定临时监查对象选定基准新开发的供应商量产受入测定多次不合格的供应商发生顾客投诉的供应商供应商监查程序----监查对象选定临时监查对象选定基准供应商监查程序----监查频率原则上一年一次监查。以下情况追加监查次数：a.首次监查为不合格b.首次监查后测定不合格或发生顾客投诉以下情况可安排隔期监查：上期监查合格，且监查后未发生测定不合格或顾客投诉供应商监查程序----监查频率原则上一年一次监查。分发报告首次会议与实施制订纠正、预防措施效果验证制订审核计划No批准挑选组员组成内审组批准发出不符合项报告编写审核报告管理评审,QOS保存YesNo实施纠正、预防措施制订内审工作计划

检查表NOOK末次会议010204

更新监查实绩/计划供应商回复纠正预防措施效果验证现场发出不符合报告向供应商发放监查报告保存实施纠正预防措施NOOK供应商监查程序----流程制订/更新年度监查计划首次会议与实施No批准组成监查组了解供应商部品受入情况批准YesNo制订监查计划末次会议Yes分发报告首次会议与实施制订纠正、预防措施效果验证制订审核计划供应商监查程序

----不符合项报告内容描述应客观、准确并获得供应商的认可。不符合项报告必须在末次会议上发放给供应商，并要求其在5个工作日回复纠正预防措施。视不符合项报告的严重程度决定是否进行实地验证。供应商监查程序

----不符合项报告内容描述应客观、准确并获供应商监查程序

----不符合项报告编号E05C0060101环境监查FHP生产年度供应商代码本期监查次数不符合项流水号供应商监查程序

----不符合项报告编号E05C00601供应商监查程序----评分方法总分100分环境体系----30分设计、试生产过程----16分批量生产过程----30分变更管理----12分异常处理----12分

供应商监查程序----评分方法供应商监查程序----评分方法环境体系适用项目数=环境体系项目总数-环境体系不适用的项目总数其他项目评分方法相同最后得分=各项目得分总和环境体系适用项目得分之和

环境体系适用项目数×7

×30环境体系得分=供应商监查程序----评分方法环境体系适用项目得分之和环供应商监查程序----评定标准评定分数等级最终判定处置≥80分A合格供应商确认不符合项报告，要求供应商提交相关证据。≥60分且＜80分B附条件合格供应商确认不符合项报告，要求供应商提交相关证据或现场进行验证。＜60分C不合格供应商给予90天的宽限期（从监查之日算起），再次监查。如果再次监查还是不合格建议采购取消其资格。备注：如果供应商不回复不符合纠正报告，评定等级降一级。

供应商监查程序----评定标准评定分数等级最终判定处置≥8供应商监查表----评分标准7分----完全符合5分----绝大部分符合，有微小偏差3分----部份符合，有较大偏差0分----完全不符合0分、3分的项目:开出不符合报告5分的项目:开出建议项供应商监查表----评分标准7分----完全符合供应商监查表----环境体系是否建立了环境管理体系？是否符合丰达公司H1002sectionⅡ（第12版）？基于环境计划•环境方针的策划是否系统化？环境管理质量•环境关联物质的有关信息必须传达到需要传达的部门。供应商监查表----环境体系是否建立了环境管理体系？是否符合供应商监查表----环境体系是否制定了教育培训的规定和标准类文件？是否在实施教育培训？教育•培训的实施供应商监查表----环境体系是否制定了教育培训的规定和标准类供应商监查表----环境体系有内部监查规定吗？包括环境关联物质也进行审核了吗？内部监查供应商监查表----环境体系有内部监查规定吗？包括环境关联物供应商监查表----设计•试生产过程新供应商的选择标准明确吗？新原材料／零部件的选择标准明确吗？供应商/外协/材料/零部件的选择对材料供应商提出了环境管理的要求吗？供应商监查表----设计•试生产过程新供应商的选择标准明确吗供应商监查表----设计•试生产过程能对顾客作出保证吗？采购的回收利用材料能作出保证吗？供应商/外协/材料/零部件的选择完成了MSDS／成分表•ICＰ数据管理吗？供应商监查表----设计•试生产过程能对顾客作出保证吗？采购供应商监查表----设计•试生产过程能对现有零部件／原材料的进行验证吗？规定了批量生产产品交付时的包装规格了吗？供应商/外协/材料/零部件的选择对周转箱等的废弃处理进行了管理吗？供应商监查表----设计•试生产过程能对现有零部件／原材料的供应商监查表----批量生产过程对采购的零部件／原材料，是否制定了质量及环境管理物质的检验方法？采购零部件的质量判定是否按照检验标准进行了检验？供应商监查表----批量生产过程对采购的零部件／原材料，是否供应商监查表----批量生产过程对生产设备、机器、测试设备和器具（包括ICP）是否进行日常的检查？设备的管理供应商监查表----批量生产过程对生产设备、机器、测试设备和供应商监查表----批量生产过程验证并保证是无镉工厂（包括包装材料）生产过程中环境管理物质的控制是否防止了生产过程中的环境管理物质（1级）的混入、泄漏、污染？供应商监查表----批量生产过程验证并保证是无镉工厂（包括包供应商监查表----批量生产过程提出了环境方面的要求吗？二次分承包方是否通过监查进行了确认？供应商监查表----批量生产过程提出了环境方面的要求吗？二供应商监查表----批量生产过程出厂检验是否根据出厂检验标准进行检验，是否进行了记录？供应商监查表----批量生产过程出厂检验是否根据出厂检验标准供应商监查表----批量生产过程库存是否与材料一览表一致？是否有长期库存管理的规定？仓库管理是否在H1002sectionⅡ变更的同时进行了应对？供应商监查表----批量生产过程库存是否与材料一览表一致？是供应商监查表----变更管理变更的定义和范围是否明确？需要向丰达申报的变更和不需向丰达申报的变更的区分规定是否明确？进行变更时,是否进行社内事前确认？变更管理变更管理确认书的提出供应商监查表----变更管理变更的定义和范围是否明确？需要向供应商监查表----变更管理是否进行过变更的可否判断？在二次分承包方、零部件供应商进行变更时，是否就其变更内容对质量、环境管理物质也进行了确认？变更管理变更管理确认书的提出供应商监查表----变更管理是否进行过变更的可否判断？在二供应商监查表----异常处理不适合品发生后，是否向环境责任者报告？对于不合格批次是否进行跟踪、特别指定?异常处理对不合格批次是否进行了恰当的处置，采取了措施?供应商监查表----异常处理不适合品发生后，是否向环境责任者供应商监查表----异常处理对策的内容是否向类似品水平（横向）展开?有不合格品流出到丰达如何处理?异常处理镉含有部品的废弃方法，是不是按照相关法律处理？供应商监查表----异常处理对策的内容是否向类似品水平（横向实施审核的步骤首次会议审查并记录客观证据审核技巧撰写不符合项末次会议审核报告发出审核实施实施审核的步骤审核实施实施审核的四个步骤首次会议审查并记录客观证据评审客观证据并准备不符合项的陈述末次会议实施审核的步骤实施审核的四个步骤实施审核的步骤首次会议是和受审核方管理层，或适当时也包括受审核领域的负责人参加的一个会议。目的确认审核计划简单介绍审核如何