家族企业为什么比非家族企业更容易产生课件

1江大文理第二讲：家族企业为什么比非家族企业更容易产生甘德安教授E-mail:gandean@湖北省政协常委江汉大学副巡视员江汉大学文理学院院长1江大文理第二讲：家族企业为什么比非家族企业更容易产生甘德安2家族企业为什么比非家族企业更容易产生？12354演化博弈论的企业理论家族企业生成机理探索来自实践的观察企业家的创新精神来自演化经济学理论的解释2家族企业为什么比非家族企业更容易产生？12354演化博弈论31家族企业为什么比非家族企业更容易产生？--来自实践的观察31家族企业为什么比非家族企业更容易产生？41.从计划到市场家族企业是必然的选择中国近代史是从1840年开始的。半封建、半殖民也是半封建主义、半资本主义。半封建体现了家族因素、半资本主义体现企业力量，和起来就是中国特色的家族企业。30年前，没有发达的市场经济，没有发达的信息空间，没有发达的人力资源，更没有发达的金融市场；创业者能占有的资源有限，唯一能依靠的是家族的力量；借助家族的人力资源，通过家族融得创办企业的启动资金；所以，他们只能是以家族企业为出发点。也可以说是用信任替代契约；或者说，利用心理契约替代文本契约。此外，中国是一个哑铃型的社会，缺乏中间组织，特别是企业。30年的计划经济历史说明国有企业是不适合市场经济的；现代企业在中国还没有建立。如何在市场经济背景下形成市场的主体？那么，企业的创业者，从家族到国家的通路只能是家族企业。借助家族管理的经验创办与管理企业是非常有意义的。41.从计划到市场家族企业是必然的选择中国近代史是从18405比如在晚清的洋务运动产生的企业基本上是以官督商办的模式，改革开放时期基本上形成家族企业管理模式，这些都可以看成是企业适应环境的产物。比如“温州模式”主要以家族企业为主、“苏南模式”大部分演化为家族企业都是适应环境的产物。从另一方面说，也是国有企业的产权制度和管理模式逐渐崩溃，现代企业制度和管理模式尚未确立，家族制度自然而然承担起整合社会资源的作用。2.企业不过是环境的产物5比如在晚清的洋务运动产生的企业基本上是以官督商办的模式，改63.差序格局与传统儒家文化的影响改革开放初期，中国还处于工业化初期，本质还是一个农业（乡土）社会；在这种乡土社会的差序格局中，自然形成礼治秩序和长老统治，其背后，无论是家，还是国，根本的纽带是“血缘”。以家族为核心的伦理道德观念确立起来一种信任关系，对于降低经营风险起到了重要的作用。家庭、家族及其扩展的地缘、朋友关系已经形成了一个大家熟悉的制度环境，在这个环境中，每个人的秉性、爱好都彼此熟悉，降低管理磨合成本。中国士大夫的价值观是“修身、齐家、治国、平天下”。在国与家之间没有中间目标，所以，当要成立中间组织时，自然是把家族的文化、精神移植到企业中来，家族企业自然产生。63.差序格局与传统儒家文化的影响改革开放初期，中国还处于工72家族企业为什么比非家族企业更容易产生？--企业家精神72家族企业为什么比非家族企业更容易产生？81.各种企业家理论企业家研究理论企业家静态研究企业家复杂性研究企业家动态研究企业家职能理论企业家素质理论资本模式人力资本模式企业家激励理论企业家行为理论领导模式研究选择模式研究提出的理论及要借助混沌吸引子理论研究的问题.熊彼特的创新精神马克斯·韦伯的宗教精神(敬业精神)企业家的四种人理论。三个指标:财富、才能、风险态度81.各种企业家理论企业家研究理论企业家静态研究企业家复杂性92.企业家是民族的英雄企业家是民族的英雄,美国人的事业是企业。倡导企业家精神的培养与发挥。中国最短缺的还是具有创新精神的企业家,目前美国大学毕业生自主创业的占15%左右，而我国仅0.3%。创新最主要的内容是企业家的创新精神。中国需要更多的柳传志、马云、陈天桥类型的企业家。要让更多的大学生创业,不要都当公务员。书中把“资本主义”分成四种类型：“国家主导型资本主义”、“寡头型资本主义”、“大企业型资本主义”和“企业家型资本主义”。在作者看来，最能够实现经济长期增长的是一种企业家型经济体制和大企业型经济体制的混合体，因为这种形态的经济体制最有利于技术进步，最有利于新技术的商业化。我的理解:是国资+民资.政府+市场92.企业家是民族的英雄企业家是民族的英雄,美国人的事业是企103.社会生态的演变---从身份到契约中国改革开放的历史从社会的角度看就是梅因所指出的“从身份到契约”，或者说从“身份社会”向“契约社会”的演变史。在“身份社会”，财富与权力来自身分，而在“契约社会”，它主要通过自由竞争来激发和维持人们的主动性、积极性和创造性，并鼓励和保护每一个人为充分发挥自己的聪明才智而去寻找最适合的工作岗位和工作地点。因此，市场经济是一种私人本位经济，家族企业的创始人就是在社会形态演变的过程中抓住机遇而发展起来的。家族中的创业者既不能被投资、搜寻，也不能被其他人所雇佣或利用，他只能创业，组织家族成员、运用社会资源创立家族企业。103.社会生态的演变---从身份到契约中国改革开放的历史从114.倡导企业家精神企业的产生是企业家的发现和创新的产物，是企业家基于其对利润机会进行成功策划的结果。企业既不是像科斯所认为的那样是市场机制的抑制物，也不像阿尔欣和德姆塞茨所坚持的是一个准市场，企业只能是企业家精神的产物，是市场过程的产物。家族中的创业者既不能被投资、搜寻，也不能被其他人所雇佣或利用，他只能创业，组织家族成员、运用社会资源创立家族企业。甘德安的《成长的中国企业家》.华中科技大学出版社,1997年版114.倡导企业家精神企业的产生是企业家的发现和创新的产物125.企业家创造型的人才特征高度的自觉性和独立性，不肯雷同；有旺盛的求知欲望；有强烈的好奇心，对事物运动的机理有深究的动机；知识面宽，善于观察、有丰富的想象力，敏锐直觉、喜好抽象思维，对智力活动于游戏有广泛的兴趣；富有幽默感，表现出卓越的文艺天赋；意志品质出众，能排除外界干扰，长时间地关注于某个感兴趣的问题之中。125.企业家创造型的人才特征高度的自觉性和独立性，不肯雷同136.企业家创新力的六大特征敏感性——即容易接受新事物、发现新问题。硕士生解决问题、博士生发现问题；流畅性——即思维敏捷、反应迅速，对于特定的问题能顺利产生多种反应或提出多种答案；灵活性——即具有较强的应变能力和适应性，具有灵活改变定向的能力，能发挥自由联想；独创性——即产生新的非凡思想的能力，表现为产生新奇、罕见、首创的观念和成就；再定义性——即善于发现特定事物的多种使用方法；洞察性——即能够通过事物的表面现象，认清内在含义或多样性，能进行有意义变换。136.企业家创新力的六大特征敏感性——即容易接受新事物、发7.从复杂性看企业家理论[1]四种吸引子147.从复杂性看企业家理论[1]四种吸引子1415

7.从复杂性看企业家理论[2]企业家就是奇异吸引子复杂系统中，混沌吸引子的吸引与排斥体现了耗散与涨落的对立与统一。耗散是系统自我保持的主导因素，涨落是系统创新的主导因素。企业家是在整体秩序维持的情况下追求创新与破坏，通过创新使企业在新的条件下具有秩序。157.从复杂性看企业家理论[2]企业家就是奇异吸引子复167.基于复杂性视角的企业家理论[3]在混沌管理中实现企业家的创新功能.抓住企业家就抓住了企业的灵魂，那么抓住混沌吸引子就抓住了系统的本质。如果，我们把企业看成是一个复杂系统的话，企业家本质上就是一个混沌吸引子。企业家的角色的的复合就是作为混沌吸引子性质的混合。企业家的角色系列中既有企业家的角色，也有管理者的角色；既是创新者，也是管理者；既是秩序的破坏者，也是秩序的保护者。这正是企业家作为混沌吸引子的特征。创新具有复杂性特征。一是创新主体的复杂性,二是创新环境的复杂性,三是技术本身的复杂性。167.基于复杂性视角的企业家理论[3]在混沌管理中实现企业177.基于复杂性视角的企业家理论[4]在混沌环境中实现企业家捕捉机会的能力.在市场经济的环境中，企业作为市场的替代物，关键是要吸引市场各类资源到企业，那么企业家就起到吸引子的作用。企业家个人的魅力、承担风险的能力、创造利润的能力与创造企业愿景以吸引人才加入企业的能力，都是企业家作为混沌吸引子特征的显形。由于市场的不确定性，利润创造的不确定性，企业家的决策与创新是否赢得利润是不确定的，具有混沌特征。如果企业家具有足够的吸引力，企业就具有稳定的系统，如果，企业家的创新与决策不适应市场的需要，生产的产品与服务没有消费者，企业就处于不稳定的状态。以野兔吃草为例。当野兔较少时,野兔数量的增加便成为“吸引”作用，即保持野兔生存“稳定”的一面；当野兔数量增加到一定的程度,现存的野草难以维持如此多的野兔生存，这时数量的增加变成为“排斥”作用,即许多野兔不得不饿死,即反映野兔生存“不稳定”的一面。177.基于复杂性视角的企业家理论[4]在混沌环境中实现企业187.基于复杂性视角的企业家理论[5]企业家通过吸纳外部负熵促进企业成长.企业并购的动因，就是企业家作为混沌吸引子，不断从外部吸引负熵，其目的是企业永续不断地向前发展，远离平衡态，并使之并购前后的熵变为负。因此，企业在选择被并购方时，总是选取能量多而能质低的企业，输出的是含能量大而且能质高的产品和能量小而且能质低的废弃物，在此过程中，系统同外界市场之间有一个熵流，表示系统同外界市场发生交换时的熵变，它的作用是使系统的熵值变小。在混沌复杂系统中实现企业家主动性的本质.企业家应具有以下基本特点:一是主观能动性,企业家作为自由活动的有思维的主体,会通过一系列的行动去达到自己的目标;二是动态性,企业家作为生物的有机体,有一定的生命周期,劳动能力也会随时间而变化,因此,企业家具有一定的时效性和动态性;三是资本性,由于企业家在获得知识、技能、体能人力资本要素的过程成为人力资本。:四是社会性,企业家生活在社会上,承担着上责任.187.基于复杂性视角的企业家理论[5]企业家通过吸纳外部负197.基于复杂性视角的企业家理论[6]不同的吸引子，也有不同的企业家。企业家不同角色隐含不同的吸引子。企业家的目标就是企业的目标，企业家就是企业的吸引子。企业文化就是企业家的文化，所以企业家就是企业的吸引子。企业家是社会网络的结点，社会网络的结点就是企业吸引子，企业家起到吸引子的作用。企业家是信任维持的，企业家的成败在于信任的建立，所以，企业家的信任机制就是企业的吸引子。企业家的形成过程就是企业吸引子形成的过程，不同的形成过程导致不同类型的吸引子。企业家形成有不同路径，反映的是吸引子不同的形成道路或者形式？企业并购的动因，就是企业家作为混沌吸引子，不断从外部吸引负熵，其目的是企业永续不断地向前发展，远离平衡态，并使之并购前后的熵变为负。197.基于复杂性视角的企业家理论[6]不同的吸引子，也有不207.基于复杂性视角的企业家理论[7]从混沌学的观点来看,企业家管理系统属于混沌系统,因为它具有混沌系统的一个重要特征:对初值的敏感依赖性。混沌系统存在着各种复杂的动力学现象,如:平衡点、周期解、概周期解以及混沌吸引子。微小的初值变化就会造成系统状态的巨大变化,这也就是所谓的“蝴蝶效应”。这种情况在企业家管理系统中则大量存在着,比如系统的组织结构、管理体制及控制方式都没有大的改变,而一个微不足道的失误就会导致巨大的损失以至于企业的破产。这是因为在系统的动力学区域内,某些行为(分岔参数)存在着分岔点,分岔点前后系统会出现完全不同的状态。因此对于企业家管理者来说,找到并控制这些关键因子(分岔参数)是非常重要的一项任务。实际的操作过程中,对于有经验的企业家管理者来说,凭经验与直觉就可以确定某些关键因子。207.基于复杂性视角的企业家理论[7]从混沌学的观点来看,217.基于复杂性视角的企业家理论[8]在混沌系统中实现企业家风险承担者职能.企业家在组织技术创新和进行经营管理过程中,要承担风险和不确定性。关于企业家在经济中作为风险和不确定性承担者的角色,许多经济学家进行了研究。巴略特进行了概括。企业家作为风险承担者,是经济系统的基本要素。在复杂适应系统中实现企业家的整合与聚集功能.首先,企业家是以企业为舞台,专门从事企业的生产和经营管理的企业领导阶层;其次,企业家在生产力诸要素中,是作为一个重要的要素而独立存在的。技术和管理是现代经济发展和社会前进的两个车轮.从经济运行过程来看,企业家作为市场供需平衡的调节人,是市场经济运行的轴心。217.基于复杂性视角的企业家理论[8]在混沌系统中实现企业227.基于复杂性视角的企业家理论[9]在企业自组织与他组织过程中实现企业家吸引子作用.家族企业本质上不仅是一种自组织，也是一种组织，企业行为说到底也就是组织行为。所以，企业自组织的产生作为一个过程，有两种发展形式：第一种是由非组织向组织的有序发展过程，其本质是组织程度从相对较低（包括“无”）向相对较高演化，表现出间断性的突变。这一过程反映了企业组织层次跃升的过程，相当于家族企业的创业者在掌握了相应资源后组建企业，使新兴企业具备简单结构和功能，并将知识、技能等无形的资源转变为有形的商品，初步形成企业的过程。这是一个突变的过程，企业从无到有。227.基于复杂性视角的企业家理论[9]在企业自组织与他组织233家族企业为什么比非家族企业更容易产生？

--来自演化经济学理论的解释233家族企业为什么比非家族企业更容易产生？2424241.演化经济学理论的基本假设不会具备完全信息;受制度、规范、习俗、意识形态系统等条件约束；可以模仿也可以创新；可以有基因的因素,也可以有变异的原因.即非决定论的观点;演进的结果通常是不可逆的.个体假设特征2424241.演化经济学理论的基本假设不会具备完全信息;受25252.演化经济学：重要标准[1]本体论标准是否包含持续持续的或周期性出现新事物和创造性，并由此产生和维持制度、规则、商品和技术的多样性。方法论标准是否反对还原论，更高层次的突显特性的分析，不能完全还原到基本的元素层面上隐喻标准是否在理论上广泛使用生物学隐喻多样性原则遗传原则选择原则“新奇”是演化经济学研究的中心惯例搜寻创新选择环境SidneyG.Winter

RichardR.Nelson25252.演化经济学：重要标准[1]本体论标准是否包含持续26262.演化经济学：基本规律[2]遗传机制--通过家企惯例复制实现;这就是为什么既有少量的成功的大的家族企业，或者探索各种所有权与管理权分离的各种模式，也有一直以家族企业所有权和管理权合二为一的传统家族企业。变异机制--家企创新机制(包括外部环境作用与内部的学习,涉及与技术,战略,管理,组织与文化等的演化)市场选择机制适应性学习机制这就是为什么没有受过高等教育的家族企业家能使家族企业从无到有、从小到大的原因，即他们能把家族管理的经验、惯例移植到家族企业。家族企业发展的过程是一个“过程理性”，而不是一个“完全理性”。26262.演化经济学：基本规律[2]遗传机制--通过家企惯2727企业是由人建构起来的，是人的建构（如契约关系、科层管理关系、技术分工与协同关系等），而生物界不存在这样的事实。企业是被人的主观能动性活动创立和构建起来的企业的构建是人类精神活动的产物所以人类解决问题的过程中，同时包括了盲目和深思熟虑，理论是达尔文式+拉马克式2.演化理论与生物学最主要的差别[3]2727企业是由人建构起来的，是人的建构（如契约关系、科层管28惯例。惯例是程序化的，在很大程度上，是一种说不出来的知识，并且往往是自动进行的选择；企业演化的过程是一个惯例的学习过程。搜寻。企业有意识地调整惯例的行为称为“搜寻”，例如企业发展到一定规模涉及到所有权与管理权分离时，就不能用原有家族企业管理的模式。于是搜寻其他管理模式。比如聘请职业经理人，两权分离，或者培养接班人等，总之通过选择知识、资源和能力来解决问题。创新。当搜寻不到合适的知识、资源和能力以解决问题时，企业就可能自身进行创新，通过创新形成新的惯例。3.家企演化理论：三个关键词[1]28惯例。惯例是程序化的，在很大程度上，是一种说不出来的知识29293.家企演化理论:边界的确定[2]能力资源知识初始基础因素创新搜寻惯例行为因素能力资源知识变化后的基础因素初始家企边界新的家企边界演化过程约束因素:需求约束因素:竞争29293.家企演化理论:边界的确定[2]能力资源知识初始基303030企业演化不是指单个自身的变革,而是指某物种发生的革命性的质的飞跃。从家族企业演化的过程角度来看,我们抽象出家族企业的演化机制。]3.家企演化理论:学习与创新机制[3]303030企业演化不是指单个自身的变革,而是指某物种发生的31搜寻中发展的家族企业按惯例发展的家族企业根据创新发展的家族企业不敏感自我复制搜寻中发展的家族企业按惯例发展的家族企业根据创新发展的家族企业搜寻敏感3.家企演化理论:惯例、搜寻与创新的过程[4]31搜寻中发展按惯例发展根据创新发展不敏感自我复制搜寻中发展32323.家企演化理论:达尔文与拉马克的综合[5]环境变化不可预知的环境变化可预知的环境变化家族企业家企随机变异家企主动变异环境选择家企死亡家企发展家企传承32323.家企演化理论:达尔文与拉马克的综合[5]环境不可33家企社会责任演化机图非强制性法律责任强制性内部责任外部责任战略责任道义责任家企社会责任层次演化图3.家企演化理论：社会责任演化机制[6]无商不艰与无商不奸33家企社会责任演化机图非强制性法律责任强制性内部责任外部责344.演化博弈论的企业理论[1]演化博弈论是在经典博弈论与生物学的基础上发展起来的，一方面，它以有限理性和学习能力代替传统博弈论关于主体完全理性和共同知识，与现实更加一致。另一方面，它以一种动态的框架来分析系统均衡及达到均衡的过程，从而能够更加准确地描述系统的发展变化。家族企业的创立、发展与传承可以理解为一种以家族文化为惯例、以生存竞争为搜寻、以企业所有权和管理权演变为创新的制度演变。在中国，习惯、惯例和社会道德等非正式制度对经济的转轨过程的巨大影响是不争的事实。新的ESS小的突变群体无法入侵，锁定（lockin）344.演化博弈论的企业理论[1]演化博弈论是在经典博弈论与35354.演化博弈论的企业理论[2]诞生标志:演化稳定策略（ESS）成熟标志:复制动态（replicatordynamic）有限理性假定惯性：按经验和博弈历史，而不是最优近视眼：立足当前，无法预测未来试错或实验：逐步优化，局部而非全局最优杜十娘怒沉百宝箱为什么如此有名?群体行为分析：采取以群体代替个体，巧妙的避开个体行为向集体行为转化的难题局部动态方法35354.演化博弈论的企业理论[2]诞生标志:演化稳定策略36企业制度ESS的形成最优反应动态学习快成员的反复博弈复制动态学习慢的成员大群体随机配对反复博弈364.演化博弈论的企业理论--最优反应动态

与复制动态[3]这就是为什么既有少量的成功的大的家族企业，或者探索各种所有权与管理权分离的各种模式，也有一直以家族企业所有权和管理权合二为一的传统家族企业。有限理性博弈的复制动态学习过程进化稳定策略ESS：描述生物进化中性状特征的频数、比例稳定性等.36企业制度ESS的形成最优反应动态学习快成员的反复博弈复制374家族企业为什么比非家族企业更容易生成?--家族企业生成机理探索374家族企业为什么比非家族企业更容易生成?381.家企生成机理探索:自组织家族企业是自我组织的产物。从自组织过程来看，中国当代家族企业具有明显的自发性。在改革开放初期，国家经济还在计划经济的环境下，金融市场、人才市场、市场发育都不健全，唯一能借助的还是与自己同在生存线挣扎的兄弟姐妹与父母孩子，家族企业不同与非家族企业一个重要区别是借助亲缘利他而不是互惠利他。因为只有自己的亲属愿意提供帮助或做出牺牲，在父母与子女关系上表现得尤为动人和充分。混沌市场简单有序直接指挥多层压缩直接职能指挥分叉事业部制高级有序柔性组织热平衡晶体结构概念组织(有序,结构化)非或无组织(无序化,混乱化)含义事物朝有序,结构化方向演化的过程事物朝无序,结构瓦解方向演化的过程概念自组织被组织自无序被无序含义组织力来自事物内部的组织过程组织力来自事物外部的组织过程非组织作用来自事物内部的无序过程非组织作用来自事物外部的无序过程381.家企生成机理探索:自组织家族企业是自我组织的产物。混392.家企生成机理探索:聚集的产物企业生成是作为复杂适应系统的聚集的产物。我们知道，CAS即企业的行为是由构成成员之间的相互作用决定的，一切事情都发生在他们相互作用的过程中，因此，相互关系是企业存在的基础。在这个过程中，由于低层次各要素之间非线性的交互作用，导致聚集行为产生的后果无法预料，也就是导致了宏观层次上“涌现”的出现。家族企业更容易成为聚集的产物。从企业要素构成：家族企业与非家族企业的主要区别在于企业加入了家族的要素。所以，从CAS的涌现理论看，由于系统中具有更多的要素（家族与市场两个不同子系统），所以，家族这种以亲友为主体，亲情为纽带，多个相互间具有亲族关系的家族成员深度参与的企业组织更容易涌现新的事物，而家族产权在诸多要素的自组织的过程中的特殊性，使得企业的生成体现了家族产权的特征，因此，家族企业相对与非家族企业具有天生的生成上的优先性。392.家企生成机理探索:聚集的产物企业生成是作为复杂适应系403.家企生成机理探索:非线性相互作用家文化体现了中国传统文化的突出特征，对家族企业产生着重大的影响。家庭所有或经营的公司能够从家庭成员处获得资金、经验和情感上的支持，它们共有的传统、价值观念和语言，使得口头和非口头的信息能在家庭、企业内迅速传递和沟通；配偶及兄弟姐妹由于共同的成长环境和长期的相互了解，更能懂得彼此说话的主要意义和隐含内容；建立在家庭血缘、亲缘基础上的企业合作更加可靠。这些共鸣与共同的语言、共同的理解以及共同的价值观等大大加强。通过不同要素的相互作用及员工之间的沟通与交流渠道，协调企业的各种专门知识，形成了企业系统内部组分之间基于知识的特殊耦合方式，与生产要素的所有者的市场行为相比，这些耦合方式只有在企业这样的经济组织中才能实现。这种企业复杂系统内部的非线性相互作用是市场无法形成的，导致企业从整体上涌现出超越市场的经济功能。403.家企生成机理探索:非线性相互作用家文化体现了中国传统414.家企生成机理探索:层次性导致家企发展层次性是指不同的层次具有不同表现形式的涌现，越往上走，涌现现象越复杂。涌现性似乎与系统等级层次性之间有着一种密切的关系。一个复杂适应系统都具有多层次组织，每个层次的作用者对更高层次的作用者来说都起到建设砖块的作用。

3.企业的发展是复杂适应系统的层次性所导致。我们已经指出，CAS可以把企业看成是一个由可操作的科层组织惯例组成的异质性实体；可以把企业看成是一个开发、利用和创造知识的科层适应性主体。但是家族企业在一般的企业的科层上又多了家族的层次性。正如费孝通先生所说：富有传统文化的中国人，总是以自我为核心，以血缘、姻缘等亲缘关系为纽带，形成由近及远、由亲至疏的差序格局，由此形成社会关系网络。414.家企生成机理探索:层次性导致家企发展层次性是指不同的425.家企生成机理探索:内部模型与惯例家族企业比非家族企业具有更多内部的惯例，并通过惯例导致家族企业的生成。由于中国是一个熟人社会，在自组织的过程中，以血缘为本、地缘为基要素中形成新的组织自然比非家族企业更容易生成。创业资本的获得，创业团队的形成，治理机制、决策模式、契约关系方面都于非家族的企业不一样。家族企业比非家族企业更易形成惯例。农业家庭承包;白手起家,情感维系---企业内认同性强。中国家族文化强调家长的权威，强调老年人在生产劳动和家庭生活中的指导作用，强调长辈的道德教化，强调子女对父母的孝行，而孝的最高标准是继承父母的事业和德行，从而形成崇拜家长、崇拜在世长者的心理定势。这种团体意识具有强烈的人文关怀、人本思想、和谐精神、求实精神、吃苦耐劳、勤奋自强的民族性格、求索和开拓精神，这是家族企业生成的关键因素之一。425.家企生成机理探索:内部模型与惯例家族企业比非家族企业436.家企生成机理探索:标识与企业家精神实际上，作为复杂适应系统机制之一的标识的创业企业家也是企业生成的机制之一。因为企业家的创业的激情、梦想与市场机遇的把握，吸纳大量人才、信息、资源，这些人才、信息、资源的聚集导致企业的生成与企业的发展，所以说企业是企业家的企业，企业是企业家的人格表现。作为复杂适应系统标识作用的企业家精神在家族企业生成的特征更为突现。熊彼特认为，创业机会的发现与企业家的动态创新有关。创业机会的发现取决于企业家所独有的创业精神。家族企业家对创业机会的发现是创业过程的起点。从委托-代理关系看：家族企业的创业者更多的是投资者加管理者，通过委托-代理一体化降低代理成本。这也就是为什么家族企业会优于非家族企业的生成与产生。436.家企生成机理探索:标识与企业家精神演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！45江大文理第二讲：家族企业为什么比非家族企业更容易产生甘德安教授E-mail:gandean@湖北省政协常委江汉大学副巡视员江汉大学文理学院院长1江大文理第二讲：家族企业为什么比非家族企业更容易产生甘德安46家族企业为什么比非家族企业更容易产生？12354演化博弈论的企业理论家族企业生成机理探索来自实践的观察企业家的创新精神来自演化经济学理论的解释2家族企业为什么比非家族企业更容易产生？12354演化博弈论471家族企业为什么比非家族企业更容易产生？--来自实践的观察31家族企业为什么比非家族企业更容易产生？481.从计划到市场家族企业是必然的选择中国近代史是从1840年开始的。半封建、半殖民也是半封建主义、半资本主义。半封建体现了家族因素、半资本主义体现企业力量，和起来就是中国特色的家族企业。30年前，没有发达的市场经济，没有发达的信息空间，没有发达的人力资源，更没有发达的金融市场；创业者能占有的资源有限，唯一能依靠的是家族的力量；借助家族的人力资源，通过家族融得创办企业的启动资金；所以，他们只能是以家族企业为出发点。也可以说是用信任替代契约；或者说，利用心理契约替代文本契约。此外，中国是一个哑铃型的社会，缺乏中间组织，特别是企业。30年的计划经济历史说明国有企业是不适合市场经济的；现代企业在中国还没有建立。如何在市场经济背景下形成市场的主体？那么，企业的创业者，从家族到国家的通路只能是家族企业。借助家族管理的经验创办与管理企业是非常有意义的。41.从计划到市场家族企业是必然的选择中国近代史是从184049比如在晚清的洋务运动产生的企业基本上是以官督商办的模式，改革开放时期基本上形成家族企业管理模式，这些都可以看成是企业适应环境的产物。比如“温州模式”主要以家族企业为主、“苏南模式”大部分演化为家族企业都是适应环境的产物。从另一方面说，也是国有企业的产权制度和管理模式逐渐崩溃，现代企业制度和管理模式尚未确立，家族制度自然而然承担起整合社会资源的作用。2.企业不过是环境的产物5比如在晚清的洋务运动产生的企业基本上是以官督商办的模式，改503.差序格局与传统儒家文化的影响改革开放初期，中国还处于工业化初期，本质还是一个农业（乡土）社会；在这种乡土社会的差序格局中，自然形成礼治秩序和长老统治，其背后，无论是家，还是国，根本的纽带是“血缘”。以家族为核心的伦理道德观念确立起来一种信任关系，对于降低经营风险起到了重要的作用。家庭、家族及其扩展的地缘、朋友关系已经形成了一个大家熟悉的制度环境，在这个环境中，每个人的秉性、爱好都彼此熟悉，降低管理磨合成本。中国士大夫的价值观是“修身、齐家、治国、平天下”。在国与家之间没有中间目标，所以，当要成立中间组织时，自然是把家族的文化、精神移植到企业中来，家族企业自然产生。63.差序格局与传统儒家文化的影响改革开放初期，中国还处于工512家族企业为什么比非家族企业更容易产生？--企业家精神72家族企业为什么比非家族企业更容易产生？521.各种企业家理论企业家研究理论企业家静态研究企业家复杂性研究企业家动态研究企业家职能理论企业家素质理论资本模式人力资本模式企业家激励理论企业家行为理论领导模式研究选择模式研究提出的理论及要借助混沌吸引子理论研究的问题.熊彼特的创新精神马克斯·韦伯的宗教精神(敬业精神)企业家的四种人理论。三个指标:财富、才能、风险态度81.各种企业家理论企业家研究理论企业家静态研究企业家复杂性532.企业家是民族的英雄企业家是民族的英雄,美国人的事业是企业。倡导企业家精神的培养与发挥。中国最短缺的还是具有创新精神的企业家,目前美国大学毕业生自主创业的占15%左右，而我国仅0.3%。创新最主要的内容是企业家的创新精神。中国需要更多的柳传志、马云、陈天桥类型的企业家。要让更多的大学生创业,不要都当公务员。书中把“资本主义”分成四种类型：“国家主导型资本主义”、“寡头型资本主义”、“大企业型资本主义”和“企业家型资本主义”。在作者看来，最能够实现经济长期增长的是一种企业家型经济体制和大企业型经济体制的混合体，因为这种形态的经济体制最有利于技术进步，最有利于新技术的商业化。我的理解:是国资+民资.政府+市场92.企业家是民族的英雄企业家是民族的英雄,美国人的事业是企543.社会生态的演变---从身份到契约中国改革开放的历史从社会的角度看就是梅因所指出的“从身份到契约”，或者说从“身份社会”向“契约社会”的演变史。在“身份社会”，财富与权力来自身分，而在“契约社会”，它主要通过自由竞争来激发和维持人们的主动性、积极性和创造性，并鼓励和保护每一个人为充分发挥自己的聪明才智而去寻找最适合的工作岗位和工作地点。因此，市场经济是一种私人本位经济，家族企业的创始人就是在社会形态演变的过程中抓住机遇而发展起来的。家族中的创业者既不能被投资、搜寻，也不能被其他人所雇佣或利用，他只能创业，组织家族成员、运用社会资源创立家族企业。103.社会生态的演变---从身份到契约中国改革开放的历史从554.倡导企业家精神企业的产生是企业家的发现和创新的产物，是企业家基于其对利润机会进行成功策划的结果。企业既不是像科斯所认为的那样是市场机制的抑制物，也不像阿尔欣和德姆塞茨所坚持的是一个准市场，企业只能是企业家精神的产物，是市场过程的产物。家族中的创业者既不能被投资、搜寻，也不能被其他人所雇佣或利用，他只能创业，组织家族成员、运用社会资源创立家族企业。甘德安的《成长的中国企业家》.华中科技大学出版社,1997年版114.倡导企业家精神企业的产生是企业家的发现和创新的产物565.企业家创造型的人才特征高度的自觉性和独立性，不肯雷同；有旺盛的求知欲望；有强烈的好奇心，对事物运动的机理有深究的动机；知识面宽，善于观察、有丰富的想象力，敏锐直觉、喜好抽象思维，对智力活动于游戏有广泛的兴趣；富有幽默感，表现出卓越的文艺天赋；意志品质出众，能排除外界干扰，长时间地关注于某个感兴趣的问题之中。125.企业家创造型的人才特征高度的自觉性和独立性，不肯雷同576.企业家创新力的六大特征敏感性——即容易接受新事物、发现新问题。硕士生解决问题、博士生发现问题；流畅性——即思维敏捷、反应迅速，对于特定的问题能顺利产生多种反应或提出多种答案；灵活性——即具有较强的应变能力和适应性，具有灵活改变定向的能力，能发挥自由联想；独创性——即产生新的非凡思想的能力，表现为产生新奇、罕见、首创的观念和成就；再定义性——即善于发现特定事物的多种使用方法；洞察性——即能够通过事物的表面现象，认清内在含义或多样性，能进行有意义变换。136.企业家创新力的六大特征敏感性——即容易接受新事物、发7.从复杂性看企业家理论[1]四种吸引子587.从复杂性看企业家理论[1]四种吸引子1459

7.从复杂性看企业家理论[2]企业家就是奇异吸引子复杂系统中，混沌吸引子的吸引与排斥体现了耗散与涨落的对立与统一。耗散是系统自我保持的主导因素，涨落是系统创新的主导因素。企业家是在整体秩序维持的情况下追求创新与破坏，通过创新使企业在新的条件下具有秩序。157.从复杂性看企业家理论[2]企业家就是奇异吸引子复607.基于复杂性视角的企业家理论[3]在混沌管理中实现企业家的创新功能.抓住企业家就抓住了企业的灵魂，那么抓住混沌吸引子就抓住了系统的本质。如果，我们把企业看成是一个复杂系统的话，企业家本质上就是一个混沌吸引子。企业家的角色的的复合就是作为混沌吸引子性质的混合。企业家的角色系列中既有企业家的角色，也有管理者的角色；既是创新者，也是管理者；既是秩序的破坏者，也是秩序的保护者。这正是企业家作为混沌吸引子的特征。创新具有复杂性特征。一是创新主体的复杂性,二是创新环境的复杂性,三是技术本身的复杂性。167.基于复杂性视角的企业家理论[3]在混沌管理中实现企业617.基于复杂性视角的企业家理论[4]在混沌环境中实现企业家捕捉机会的能力.在市场经济的环境中，企业作为市场的替代物，关键是要吸引市场各类资源到企业，那么企业家就起到吸引子的作用。企业家个人的魅力、承担风险的能力、创造利润的能力与创造企业愿景以吸引人才加入企业的能力，都是企业家作为混沌吸引子特征的显形。由于市场的不确定性，利润创造的不确定性，企业家的决策与创新是否赢得利润是不确定的，具有混沌特征。如果企业家具有足够的吸引力，企业就具有稳定的系统，如果，企业家的创新与决策不适应市场的需要，生产的产品与服务没有消费者，企业就处于不稳定的状态。以野兔吃草为例。当野兔较少时,野兔数量的增加便成为“吸引”作用，即保持野兔生存“稳定”的一面；当野兔数量增加到一定的程度,现存的野草难以维持如此多的野兔生存，这时数量的增加变成为“排斥”作用,即许多野兔不得不饿死,即反映野兔生存“不稳定”的一面。177.基于复杂性视角的企业家理论[4]在混沌环境中实现企业627.基于复杂性视角的企业家理论[5]企业家通过吸纳外部负熵促进企业成长.企业并购的动因，就是企业家作为混沌吸引子，不断从外部吸引负熵，其目的是企业永续不断地向前发展，远离平衡态，并使之并购前后的熵变为负。因此，企业在选择被并购方时，总是选取能量多而能质低的企业，输出的是含能量大而且能质高的产品和能量小而且能质低的废弃物，在此过程中，系统同外界市场之间有一个熵流，表示系统同外界市场发生交换时的熵变，它的作用是使系统的熵值变小。在混沌复杂系统中实现企业家主动性的本质.企业家应具有以下基本特点:一是主观能动性,企业家作为自由活动的有思维的主体,会通过一系列的行动去达到自己的目标;二是动态性,企业家作为生物的有机体,有一定的生命周期,劳动能力也会随时间而变化,因此,企业家具有一定的时效性和动态性;三是资本性,由于企业家在获得知识、技能、体能人力资本要素的过程成为人力资本。:四是社会性,企业家生活在社会上,承担着上责任.187.基于复杂性视角的企业家理论[5]企业家通过吸纳外部负637.基于复杂性视角的企业家理论[6]不同的吸引子，也有不同的企业家。企业家不同角色隐含不同的吸引子。企业家的目标就是企业的目标，企业家就是企业的吸引子。企业文化就是企业家的文化，所以企业家就是企业的吸引子。企业家是社会网络的结点，社会网络的结点就是企业吸引子，企业家起到吸引子的作用。企业家是信任维持的，企业家的成败在于信任的建立，所以，企业家的信任机制就是企业的吸引子。企业家的形成过程就是企业吸引子形成的过程，不同的形成过程导致不同类型的吸引子。企业家形成有不同路径，反映的是吸引子不同的形成道路或者形式？企业并购的动因，就是企业家作为混沌吸引子，不断从外部吸引负熵，其目的是企业永续不断地向前发展，远离平衡态，并使之并购前后的熵变为负。197.基于复杂性视角的企业家理论[6]不同的吸引子，也有不647.基于复杂性视角的企业家理论[7]从混沌学的观点来看,企业家管理系统属于混沌系统,因为它具有混沌系统的一个重要特征:对初值的敏感依赖性。混沌系统存在着各种复杂的动力学现象,如:平衡点、周期解、概周期解以及混沌吸引子。微小的初值变化就会造成系统状态的巨大变化,这也就是所谓的“蝴蝶效应”。这种情况在企业家管理系统中则大量存在着,比如系统的组织结构、管理体制及控制方式都没有大的改变,而一个微不足道的失误就会导致巨大的损失以至于企业的破产。这是因为在系统的动力学区域内,某些行为(分岔参数)存在着分岔点,分岔点前后系统会出现完全不同的状态。因此对于企业家管理者来说,找到并控制这些关键因子(分岔参数)是非常重要的一项任务。实际的操作过程中,对于有经验的企业家管理者来说,凭经验与直觉就可以确定某些关键因子。207.基于复杂性视角的企业家理论[7]从混沌学的观点来看,657.基于复杂性视角的企业家理论[8]在混沌系统中实现企业家风险承担者职能.企业家在组织技术创新和进行经营管理过程中,要承担风险和不确定性。关于企业家在经济中作为风险和不确定性承担者的角色,许多经济学家进行了研究。巴略特进行了概括。企业家作为风险承担者,是经济系统的基本要素。在复杂适应系统中实现企业家的整合与聚集功能.首先,企业家是以企业为舞台,专门从事企业的生产和经营管理的企业领导阶层;其次,企业家在生产力诸要素中,是作为一个重要的要素而独立存在的。技术和管理是现代经济发展和社会前进的两个车轮.从经济运行过程来看,企业家作为市场供需平衡的调节人,是市场经济运行的轴心。217.基于复杂性视角的企业家理论[8]在混沌系统中实现企业667.基于复杂性视角的企业家理论[9]在企业自组织与他组织过程中实现企业家吸引子作用.家族企业本质上不仅是一种自组织，也是一种组织，企业行为说到底也就是组织行为。所以，企业自组织的产生作为一个过程，有两种发展形式：第一种是由非组织向组织的有序发展过程，其本质是组织程度从相对较低（包括“无”）向相对较高演化，表现出间断性的突变。这一过程反映了企业组织层次跃升的过程，相当于家族企业的创业者在掌握了相应资源后组建企业，使新兴企业具备简单结构和功能，并将知识、技能等无形的资源转变为有形的商品，初步形成企业的过程。这是一个突变的过程，企业从无到有。227.基于复杂性视角的企业家理论[9]在企业自组织与他组织673家族企业为什么比非家族企业更容易产生？

--来自演化经济学理论的解释233家族企业为什么比非家族企业更容易产生？6868681.演化经济学理论的基本假设不会具备完全信息;受制度、规范、习俗、意识形态系统等条件约束；可以模仿也可以创新；可以有基因的因素,也可以有变异的原因.即非决定论的观点;演进的结果通常是不可逆的.个体假设特征2424241.演化经济学理论的基本假设不会具备完全信息;受69692.演化经济学：重要标准[1]本体论标准是否包含持续持续的或周期性出现新事物和创造性，并由此产生和维持制度、规则、商品和技术的多样性。方法论标准是否反对还原论，更高层次的突显特性的分析，不能完全还原到基本的元素层面上隐喻标准是否在理论上广泛使用生物学隐喻多样性原则遗传原则选择原则“新奇”是演化经济学研究的中心惯例搜寻创新选择环境SidneyG.Winter

RichardR.Nelson25252.演化经济学：重要标准[1]本体论标准是否包含持续70702.演化经济学：基本规律[2]遗传机制--通过家企惯例复制实现;这就是为什么既有少量的成功的大的家族企业，或者探索各种所有权与管理权分离的各种模式，也有一直以家族企业所有权和管理权合二为一的传统家族企业。变异机制--家企创新机制(包括外部环境作用与内部的学习,涉及与技术,战略,管理,组织与文化等的演化)市场选择机制适应性学习机制这就是为什么没有受过高等教育的家族企业家能使家族企业从无到有、从小到大的原因，即他们能把家族管理的经验、惯例移植到家族企业。家族企业发展的过程是一个“过程理性”，而不是一个“完全理性”。26262.演化经济学：基本规律[2]遗传机制--通过家企惯7171企业是由人建构起来的，是人的建构（如契约关系、科层管理关系、技术分工与协同关系等），而生物界不存在这样的事实。企业是被人的主观能动性活动创立和构建起来的企业的构建是人类精神活动的产物所以人类解决问题的过程中，同时包括了盲目和深思熟虑，理论是达尔文式+拉马克式2.演化理论与生物学最主要的差别[3]2727企业是由人建构起来的，是人的建构（如契约关系、科层管72惯例。惯例是程序化的，在很大程度上，是一种说不出来的知识，并且往往是自动进行的选择；企业演化的过程是一个惯例的学习过程。搜寻。企业有意识地调整惯例的行为称为“搜寻”，例如企业发展到一定规模涉及到所有权与管理权分离时，就不能用原有家族企业管理的模式。于是搜寻其他管理模式。比如聘请职业经理人，两权分离，或者培养接班人等，总之通过选择知识、资源和能力来解决问题。创新。当搜寻不到合适的知识、资源和能力以解决问题时，企业就可能自身进行创新，通过创新形成新的惯例。3.家企演化理论：三个关键词[1]28惯例。惯例是程序化的，在很大程度上，是一种说不出来的知识73733.家企演化理论:边界的确定[2]能力资源知识初始基础因素创新搜寻惯例行为因素能力资源知识变化后的基础因素初始家企边界新的家企边界演化过程约束因素:需求约束因素:竞争29293.家企演化理论:边界的确定[2]能力资源知识初始基747474企业演化不是指单个自身的变革,而是指某物种发生的革命性的质的飞跃。从家族企业演化的过程角度来看,我们抽象出家族企业的演化机制。]3.家企演化理论:学习与创新机制[3]303030企业演化不是指单个自身的变革,而是指某物种发生的75搜寻中发展的家族企业按惯例发展的家族企业根据创新发展的家族企业不敏感自我复制搜寻中发展的家族企业按惯例发展的家族企业根据创新发展的家族企业搜寻敏感3.家企演化理论:惯例、搜寻与创新的过程[4]31搜寻中发展按惯例发展根据创新发展不敏感自我复制搜寻中发展76763.家企演化理论:达尔文与拉马克的综合[5]环境变化不可预知的环境变化可预知的环境变化家族企业家企随机变异家企主动变异环境选择家企死亡家企发展家企传承32323.家企演化理论:达尔文与拉马克的综合[5]环境不可77家企社会责任演化机图非强制性法律责任强制性内部责任外部责任战略责任道义责任家企社会责任层次演化图3.家企演化理论：社会责任演化机制[6]无商不艰与无商不奸33家企社会责任演化机图非强制性法律责任强制性内部责任外部责784.演化博弈论的企业理论[1]演化博弈论是在经典博弈论与生物学的基础上发展起来的，一方面，它以有限理性和学习能力代替传统博弈论关于主体完全理性和共同知识，与现实更加一致。另一方面，它以一种动态的框架来分析系统均衡及达到均衡的过程，从而能够更加准确地描述系统的发展变化。家族企业的创立、发展与传承可以理解为一种以家族文化为惯例、以生存竞争为搜寻、以企业所有权和管理权演变为创新的制度演变。在中国，习惯、惯例和社会道德等非正式制度对经济的转轨过程的巨大影响是不争的事实。新的ESS小的突变群体无法入侵，锁定（lockin）344.演化博弈论的企业理论[1]演化博弈论是在经典博弈论与79794.演化博弈论的企业理论[2]诞生标志:演化稳定策略（ESS）成熟标志:复制动态（replicatordynamic）有限理性假定惯性：按经验和博弈历史，而不是最优近视眼：立足当前，无法预测未来试错或实验：逐步优化，局部而非全局最优杜十娘怒沉百宝箱为什么如此有名?群体行为分析：采取以群体代替个体，巧妙的避开个体行为向集体行为转化的难题局部动态方法35354.演化博弈论的企业理论[2]诞生标志:演化稳定策略80企业制度ESS的形成最优反应动态学习快成员的反复博弈复制动态学习慢的成员大群体随机配对反复博弈804.演化博弈论的企业理论--最优反应动态

与复制动态[3]这就是为什么既有少量的成功的大的家族企业，或者探索各种所有权与管理权分离的各种模式，也有一直以家族企业所有权和管理权合二为一的传统家族企业。有限理性博弈的复制动态学习过程进化稳定策略ESS：描述生物进化中性状特征的频数、比例稳定性等.36企业制度ESS的形成最优反应动态学习快成员的反复博弈复制814家族企业为什么比非家族企业更容易生成?--家族企业生成机理探索374家族企业为什么比非家族企业更容易生成?821.家企生成机理探索:自组织家族企业是自我组织的产物。从自组织过程来看，中国当代家族企业具有明显的自发性。在改革开放初期，国家经济还在计划经济的环境下，金融市场、人才市场、市场发育都不健全，唯一能借助的还是与自己同在生存线挣扎的兄弟姐妹与父母孩子，家族企业不同与非家族企业一个重要区别是借助亲缘利他而不是互惠利他。因为只有自己的亲属愿意提供帮助或做出牺牲，在父母与子女关系上表现得尤为动人和充分。混沌市场简单有序直接指