单县烟草专卖局QC课题：多维度降低行政处罚文书出错率课件

多维度降低行政处罚文书出错率成果报告单县烟草专卖局专卖监督管理科巅峰QC小组多维度降低行政处罚文书出错率一、小组概况小组名称：单县烟草专卖局巅峰QC小组组长：吴建伟小组人数：7人课题类型：管理型索引一、小组概况小组名称：单县烟草专卖局巅峰QC小组QC小组人员一览表QC小组人员一览表二、选题理由“案卷”作为烟草专卖执法的一种载体，是我们烟草执法过程的记录，也是执法人员执法形象的直接体现。降低形成处罚案卷出错率也就是提高了案卷的质量，不仅能够有效减少执法冲突和行政纠纷，更重要是能够净化卷烟市场，创造良好的卷烟销售环境在2015年度的案卷评查中，我们的成绩不太理想，为此我们选择《多维度降低行政处罚案卷出错率》作为本次QC活动课题。二、选题理由“案卷”作为烟草专卖执法的一种载体，是我们烟草执三、现状调查2016年03月，QC小组成员通过查看2015年四个季度的案件评查通报发现,评查成绩分别为91.5、94、93.5、92，案卷质量很不稳定。每份案卷都存在明显的低级错误及修改痕迹。随后QC小组成员对2015年度所有案件进行复查。三、现状调查2016年03月，QC小组成员通过查看2015年三、现状调查经查，“实施和依据”一项中出现的错误为执法人员对照片等证据描述不准确，并不影响证据本身合法性。“案卷规范性”错误为执法人员笔误等书写错误。三、现状调查经查，“实施和依据”一项中出现的错误为执法人员对2016年度案卷出错率及出错点分布图三、现状调查2016年度案卷出错率及出错点分布图三、现状调查四、目标设定活动目标：在2017年度一、二、三季度的案卷评查中，主体资格、执法程序、法律依据出错率为0，案卷整体出错率低于5%。四、目标设定活动目标：在2017年度一、二、三季度的案卷评单县烟草专卖局QC课题：多维度降低行政处罚文书出错率课件五、活动进度五、活动进度

为了找出2015年度案卷评查成绩不理想的主要原因，小组采用鱼骨图法对目前县局案卷制作的现状进行了全面分析。六、原因分析为了找出2015年度案卷评查成绩不理想的主要原因，小被检查人不配合法环人机料案审员审查不细心案值计算不准确询问笔录无模板现场文书制作仓促证据提取不充分询问技巧单一现场照片证明力弱案卷审查不及时文书制作滞后案件出错率高询问内容不全面自由裁量权不熟悉六、原因分析被检查人不配合法环人机料案审员审查不细心案值计算不准确询问笔

QC小组于2016年5月中旬对因果图中四个阶段末端因素按重要性和可控性进行了筛选。七、要因确认：QC小组于2016年5月中旬对因果图中四个阶段末端因单县烟草专卖局QC课题：多维度降低行政处罚文书出错率课件要因确认一：询问内容不全面细致要因确认一：询问内容不全面细致要因确认二：审查人员审查不够仔细要因确认二：审查人员审查不够仔细要因确认三：对违法所得和案值计算不准确要因确认三：对违法所得和案值计算不准确要因确认四：对自由裁量权不熟悉要因确认四：对自由裁量权不熟悉要因确认五：询问笔录无模板要因确认五：询问笔录无模板要因确认六：案卷审查和文书归档不及时要因确认六：案卷审查和文书归档不及时要因确认七：询问技巧单一要因确认七：询问技巧单一要因确认八：证据提取不充分要因确认八：证据提取不充分八、制定对策八、制定对策八、制定对策八、制定对策

对策实施一：对执法人员进行相关培训2016年9月，县局法规部门对执法人员进行了相关培训1.询问内容中必须呈现的信息和不同情况下所需的有针对性的信息。2.自由裁量权的使用方法和相关法律法规。3.案件调查取证技巧。4.案件询问技巧。此次培训历经四个周，利用每个周周五下午的两个小时进行，并在培训结束后进行了现场模拟询问和案例测验。效果评估：通过此次培训，执法人员掌握了询问中的重点要点，询问笔录中不再出现信息不全等现象；对自由裁量权有了更深入的了解，对各种类型的案件都能够做出正确处罚决定；对取证的照片等有准确的描述，保证该照片对案件事实的证明力九、对策实施对策实施一：对执法人员进行相关培训九、对策实施

对策实施二：制定考核建立行政处罚案件审查流转单效果评估：极大提高了执法人员和审查人员的认真态度。对策实施二：制定考核建立行政处罚案件审查流转单效果评估

对策实施三:编写公式由专卖科编写计算违法所得和案值的计算公式1.违法所得＝（销售价格－批发价格）×涉案卷烟销售数量2.案值＝零售价格×涉案卷烟数量效果评估：执法人员严格按照公式能够准确计算出违法所得和案值。对策实施三:编写公式

自2016年10月，县局法规部门加强处罚案卷审查力度，为了更好的让执法人员提升执法水平和案卷制作水平，实行案卷互评和科室复核制度。

每个季度行政处罚案卷整理归档后，各中队案卷互换，并按照省局案评标准记录参评结果上交县局法规部门。

案卷互评结束后，县局法规部门对参与案卷互评的案卷进行复核，并将最终结果反馈各中队整改。对策实施四：加强案卷审查力度自2016年10月，县局法规部门加强处罚案卷审查力度，

县局法规部门依据案件性质及具体案情制作模板，分别制作以下几种模板：（1）、未在当地烟草专卖批发企业进货询问笔录模板（2）、零售商店类销售非法生产的烟草专卖品询问笔录模板（3）、物流快递类销售非法生产的烟草专卖品模板（4）、托运类无证运输模板（5）、自运类无证运输模板确保在询问笔录制作过程中，有模板可依，降低案件询问笔录制作难度。

对策实施五：制作询问笔录模板县局法规部门依据案件性质及具体案情制作模板，分别制作以

目标值完成情况2017年前三季度的案件评查中未发现主体资格、执法程序、法律依据等影响案件合法性的错误出现出错，三个季度出错率分别为3.9%、4.7%、4.1%。完成设定目标值。经小组人员落实，所出错误为执法人员笔误，不影响案件合法性。十、效果检查目标值完成情况十、效果检查十、效果检查2017年第一第二第三季度出错率及出错点示意图十、效果检查2017年第一第二第三季度出错率及出错点示意图

1、持续加强案件办理培训，我们将在培训计划的基础上，不定期安排针对当前阶段出现的问题的培训。

2、继续实行案卷绩效考核制度，时刻保持高压态势，保证案卷不出现错误。

3、依据新发现不同情况针对性进行相同、相似类型案件询问笔录模板制作。

十一、巩固措施十一、巩固措施

本次QC小组活动完成了预定目标，提高了我们利用QC知识和工具处理问题的能力，小组成员创新意识、沟通能力、团队凝聚力进一步增强，为我们今后工作的开展打下了坚实的基础。十二、体会及展望本次QC小组活动完成了预定目标，提高了我们利用QC知识谢谢大家！望各位专家批评指正！谢谢大家！多维度降低行政处罚文书出错率成果报告单县烟草专卖局专卖监督管理科巅峰QC小组多维度降低行政处罚文书出错率一、小组概况小组名称：单县烟草专卖局巅峰QC小组组长：吴建伟小组人数：7人课题类型：管理型索引一、小组概况小组名称：单县烟草专卖局巅峰QC小组QC小组人员一览表QC小组人员一览表二、选题理由“案卷”作为烟草专卖执法的一种载体，是我们烟草执法过程的记录，也是执法人员执法形象的直接体现。降低形成处罚案卷出错率也就是提高了案卷的质量，不仅能够有效减少执法冲突和行政纠纷，更重要是能够净化卷烟市场，创造良好的卷烟销售环境在2015年度的案卷评查中，我们的成绩不太理想，为此我们选择《多维度降低行政处罚案卷出错率》作为本次QC活动课题。二、选题理由“案卷”作为烟草专卖执法的一种载体，是我们烟草执三、现状调查2016年03月，QC小组成员通过查看2015年四个季度的案件评查通报发现,评查成绩分别为91.5、94、93.5、92，案卷质量很不稳定。每份案卷都存在明显的低级错误及修改痕迹。随后QC小组成员对2015年度所有案件进行复查。三、现状调查2016年03月，QC小组成员通过查看2015年三、现状调查经查，“实施和依据”一项中出现的错误为执法人员对照片等证据描述不准确，并不影响证据本身合法性。“案卷规范性”错误为执法人员笔误等书写错误。三、现状调查经查，“实施和依据”一项中出现的错误为执法人员对2016年度案卷出错率及出错点分布图三、现状调查2016年度案卷出错率及出错点分布图三、现状调查四、目标设定活动目标：在2017年度一、二、三季度的案卷评查中，主体资格、执法程序、法律依据出错率为0，案卷整体出错率低于5%。四、目标设定活动目标：在2017年度一、二、三季度的案卷评单县烟草专卖局QC课题：多维度降低行政处罚文书出错率课件五、活动进度五、活动进度

为了找出2015年度案卷评查成绩不理想的主要原因，小组采用鱼骨图法对目前县局案卷制作的现状进行了全面分析。六、原因分析为了找出2015年度案卷评查成绩不理想的主要原因，小被检查人不配合法环人机料案审员审查不细心案值计算不准确询问笔录无模板现场文书制作仓促证据提取不充分询问技巧单一现场照片证明力弱案卷审查不及时文书制作滞后案件出错率高询问内容不全面自由裁量权不熟悉六、原因分析被检查人不配合法环人机料案审员审查不细心案值计算不准确询问笔

QC小组于2016年5月中旬对因果图中四个阶段末端因素按重要性和可控性进行了筛选。七、要因确认：QC小组于2016年5月中旬对因果图中四个阶段末端因单县烟草专卖局QC课题：多维度降低行政处罚文书出错率课件要因确认一：询问内容不全面细致要因确认一：询问内容不全面细致要因确认二：审查人员审查不够仔细要因确认二：审查人员审查不够仔细要因确认三：对违法所得和案值计算不准确要因确认三：对违法所得和案值计算不准确要因确认四：对自由裁量权不熟悉要因确认四：对自由裁量权不熟悉要因确认五：询问笔录无模板要因确认五：询问笔录无模板要因确认六：案卷审查和文书归档不及时要因确认六：案卷审查和文书归档不及时要因确认七：询问技巧单一要因确认七：询问技巧单一要因确认八：证据提取不充分要因确认八：证据提取不充分八、制定对策八、制定对策八、制定对策八、制定对策

对策实施一：对执法人员进行相关培训2016年9月，县局法规部门对执法人员进行了相关培训1.询问内容中必须呈现的信息和不同情况下所需的有针对性的信息。2.自由裁量权的使用方法和相关法律法规。3.案件调查取证技巧。4.案件询问技巧。此次培训历经四个周，利用每个周周五下午的两个小时进行，并在培训结束后进行了现场模拟询问和案例测验。效果评估：通过此次培训，执法人员掌握了询问中的重点要点，询问笔录中不再出现信息不全等现象；对自由裁量权有了更深入的了解，对各种类型的案件都能够做出正确处罚决定；对取证的照片等有准确的描述，保证该照片对案件事实的证明力九、对策实施对策实施一：对执法人员进行相关培训九、对策实施

对策实施二：制定考核建立行政处罚案件审查流转单效果评估：极大提高了执法人员和审查人员的认真态度。对策实施二：制定考核建立行政处罚案件审查流转单效果评估

对策实施三:编写公式由专卖科编写计算违法所得和案值的计算公式1.违法所得＝（销售价格－批发价格）×涉案卷烟销售数量2.案值＝零售价格×涉案卷烟数量效果评估：执法人员严格按照公式能够准确计算出违法所得和案值。对策实施三:编写公式

自2016年10月，县局法规部门加强处罚案卷审查力度，为了更好的让执法人员提升执法水平和案卷制作水平，实行案卷互评和科室复核制度。

每个季度行政处罚案卷整理归档后，各中队案卷互换，并按照省局案评标准记录参评结果上交县局法规部门。

案卷互评结束后，县局法规部门对参与案卷互评的案卷进行复核，并将最终结果反馈各中队整改。对策实施四：加强案卷审查力度自2016年10月，县局法规部门加强处罚案卷审查力度，

县局法规部门依据案件性质及具体案情制作模板，分别制作以下几种模板：（1）、未在当地烟草专卖批发企业进货询问笔录模板（2）、零售商店类销售非法生产的烟草专卖品询问笔录模板（3）、物流快递类销售非法生产的烟草专卖品模板（4）、托运类无证运输模板（5）、自运类无证运输模板确保在询问笔录制作过程