不完全竞争与博弈课件

第七章不完全竞争市场第七章不完全竞争市场1不完全竞争市场是相对完全竞争市场而言的，除完全竞争市场以外的所有或多或少带有一定垄断因素的市场都被称为不完全竞争市场，分为垄断市场、寡头市场和垄断竞争市场。其中垄断市场的垄断程度最高，寡头市场居中，垄断竞争市场最低。本章学习重点：垄断厂商的需求曲线和收益曲线、短期均衡条件和长期均衡条件、价格歧视垄断竞争厂商的需求曲线、短期均衡条件和长期均衡条件寡头市场的特征、古诺模型和斯威齐模型寡头厂商之间的博弈：囚犯困境、合作的不稳定性不完全竞争市场是相对完全竞争市场而言的，除完全竞争市场以外的27.1垄断含义：垄断（Monopoly）又称为完全垄断或者独占，是指整个行业中只有一个生产者的市场组织。一般公用事业行业容易形成完全垄断市场。较为典型的完全垄断行业：自然水、电力、管道煤气、邮政、铁路等公用事业。条件：第一，厂商即行业，即整个行业中只有一个厂商，它提供了整个行业所需要的全部产量；第二，厂商所生产的产品没有任何替代品，这样，厂商就不受任何竞争者的威胁；第三，其他厂商几乎不可能进入该行业。

因此垄断厂商可以控制和操纵市场价格。垄断厂商是价格的制定者。7.1垄断含义：垄断（Monopoly）又称3完全垄断市场成因：（1）政府法律、法令规定特许权，特许个别厂商在某种产品生产或经营上垄断。（2）专利发明。独家企业拥有生产某种产品的专利。（3）独家企业控制了生产某种产品的全部资源或基本资源的供给。（4）自然垄断。有些行业需要企业投入大量资金，投资巨大、不易经营，造成垄断。完全垄断市场成因：4需求曲线在完全竞争条件下，企业的决策是处理产量与利润的关系。在垄断条件下，企业是价格的决定者，因此，决策是处理产量、价格与利润的关系。厂商面对的需求曲线即行业的需求曲线；因此，需求曲线向右下方倾斜。故有：P=D=AR同时，AR≠MR需求曲线在完全竞争条件下，企业的决策是处理产量5

完全垄断厂商面临的需求曲线是一条向右下方倾斜的需求曲线，厂商的平均收益是随产品销量的增加而不断减少的，平均收益曲线AR与厂商面临的需求曲线D重叠。与此同时，厂商从每增加一个单位产品销售中所得到的边际收益MR也是递减的，且在每一个销量下，都小于AR，所以边际收益曲线在平均收益曲线的左下方。需求曲线和收益曲线的关系如果垄断厂商的需求曲线是直线型时，即AR=p=a-bQ，MR=a-2bQ需求曲线和边际收益曲线的纵截距相等，且MR的横截距是需求曲线横截距的一半。 完全垄断厂商面临的需求曲线是一条向右下方倾斜的需求曲线，6垄断厂商的短期均衡一、获取经济利润时的短期均衡二、获取正常利润时的短期均衡产量价格OMRMCACD=ARPCQABMCACMR价格产量OAR=DPAQ获得经济利润ABCP垄断厂商的短期均衡一、获取经济利润时二、获取正常利润时产量价7三、亏损状态下的短期均衡当产量为Q时，厂商亏损为ABCP的面积AVCMRPCACMCD=AROBA价格产量Q综上所述，与完全竞争相同，只要AR>minAVC，垄断厂商就继续生产，否则就停止生产。垄断厂商的短期均衡条件为：MR=SMC。亏损的原因可能是既定的生产规模的成本过高（成本曲线过高），也可能是垄断厂商所面临的市场需求过小（需求曲线位置过低）。三、亏损状态下的短期均衡当产量为Q时，厂商AVCMRPCAC8关于垄断企业的供给曲线在完全竞争条件下，企业在短期的供给曲线并不需要其它信息，而就是它的边际成本曲线。当市场价格已定，是根据边际成本曲线与价格的交点即是他所选择产量。或者说，他所选择的那个产量，根据边际成本曲线，就可以与一个价格与此对应。关于垄断企业的供给曲线在完全竞争条件下，企业在短期的供给曲线9注意：但在非完全竞争条件下，却并不是如此。虽然最佳产量仍然由MC=MR决定，但价格却并不是相应的MR，而是比MR大的AR。即：取决于P（=AR）与MR之间有多大距离，而这又取决于需求曲线的形状。即使是同一产量，当需求曲线不同时，会对应不同的价格；反之也然。参见p219图7－4注意：但在非完全竞争条件下，却并不是如此。10只有当需求曲线确定了，才知道所对应的价格。因此，垄断企业的产出数量，取决于边际成本曲线和它所面临的需求曲线。所以，垄断企业没有同它的产品的需求曲线无关的供给曲线。PQMCMRP=AR=D只有当需求曲线确定了，才知道所对应的价格。PQMCMRP=A11垄断厂商的长期均衡垄断厂商长期均衡的条件：MR=SMC=LMC调整规模前的经济利润为：BP0×OQ0；调整规模后的经济利润为：CP1×OQ1；价格产量DD=ARLMCLACSAC0SAC1SMC0SMC1MROBCP0P1Q0Q1垄断厂商长期内是可以保持利润的，其原因在于长期内企业的生产规模是可调整的以及市场对新加入的厂商是完全关闭的。垄断厂商的长期均衡垄断厂商长期均衡的条件：MR=SMC=LM12比较完全竞争厂商长期均衡与垄断厂商长期均衡

第一，长期均衡的条件不同。完全竞争厂商的长期均衡的条件是：P=MR=SMC=LMC=LAC=SAC。垄断厂商的长期均衡条件是：MR=LMC=SMC。第二，长期均衡点的位置不同。完全竞争厂商长期均衡产生于长期平均成本曲线的最低点；而完全垄断厂商长期均衡不可能产生于长期平均成本曲线的最低点。第三，获得利润不同。完全竞争厂商在长期均衡时只能获得正常利润；而垄断竞争厂商由于其他厂商无法进入该行业，可以获得超额垄断利润。比较完全竞争厂商长期均衡与垄断厂商长期均衡第一，长期均衡的13价格歧视定义：价格歧视或价格差别，是指厂商对同一种商品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格。条件：1）必须在完全垄断市场上独家占据市场，拥有一定程度的垄断权力，可以控制商品价格。2）厂商能够了解不同层次的消费者购买商品的愿望和能力，即知道不同消费者对商品具有不同的需求弹性。对需求弹性比较大的商品市场制定比较低的价格；而对需求弹性比较小的商品市场制定比较高的价格。这样，可以使厂商得到更多的收益。价格歧视定义：价格歧视或价格差别，是指厂商对同一种商品143）厂商必须能够把消费者分割成两个或更多的可鉴别的消费阶层或集团，并能有效地阻止商品在这些消费阶层之间的倒卖或转卖行为。根据边际收益与价格弹性的公式，可得具有不同需求价格弹性的市场的价格。书p2163）厂商必须能够把消费者分割成两个或更多的可鉴别的消费阶层或15价格歧视的种类1.一级价格歧视一级价格歧视或称完全价格歧视，是指垄断厂商确切地知道每个消费者购买单位商品所愿支付的最高价格，并据此为每单位商品制定不同的销售价格。在完全价格歧视下，垄断厂商实际上是把消费者的需求曲线当作了自己的边际收益曲线，这时所有消费者剩余都变为垄断厂商的收益，消费者剩余为零。PQ一级价格歧视下的消费者剩余全部被垄断厂商占有。价格歧视的种类1.一级价格歧视PQ一级价格歧视下的消费者剩162.二级价格歧视这是指垄断厂商根据不同的购买量或消费量而分成两个以上的组别，并按组制定不同的价格。如电力公司、煤气公司或自来水公司的定价。如图：DDBCEXYZRSOP2P1P0价格产量如：电价可按使用量给予鼓励（数量折扣）。二级价格歧视中部分消费者剩余被垄断者占有。2.二级价格歧视DDBCEXYZRSOP2P1P0价格产量如173.三级价格歧视或称局部价格差别，是指垄断厂商对不同性质的消费者或对不同市场的消费者制定不同的价格。此时，垄断厂商将根据等边际原则来分配其产量。实现最佳产量配置的条件是：从每个市场所得到的边际收益都相等。即：MRA=MRB=MRC=MC产量价格产量价格价格产量OOOMCPBPAQBQAQC=QA+QBQBMRBMRAMRC=MRA+MRBDADBDC=DA+DB3.三级价格歧视MRA=MRB=MRC=MC产量价格18假定：则有：所以，如果：或：可见，各分市场的价格与其需求弹性反相关，弹性大则价格必低上述A市场的需求弹性大于B市场的需求弹性，所以A的价格低于B公式证明垄断厂商在不同分市场上出售最后一单位产品所得边际收益相同，把总销售量分配到各个分市场，然后根据各个分市场的需求价格弹性，分别制定各个分市场的销售价格假定：则有：所以，如果：或：可见，各分市场的价格与其需求公式19案例经济学应用1：电影票和爆米花电影票的老年人折扣价格并不是一种慷慨之举，而是为了增加利润设计的定价策略的一部分。老年人对电影愿意支付的价格往往比其他人低，因此电影院将消费者分为两个集团—老年人和其他人，并为老年人提供折扣。价格歧视通过向老年人提供折扣，增加了电影院的利润那么为什么电影院不向老年人提供爆米花的折扣呢？与电影票不同，爆米花可以很容易地被转卖。如果老年人可以以正常价格的一半购买到爆米花，那么很多年轻人就会请老年人替他们购买爆米花，这样以正常价格售出的爆米花的数量就会下降。从而，价格歧视也就无利可图。案例经济学应用1：电影票和爆米花20经济学应用2：为什么精装书如此昂贵一些著作以两种形式出版的：精装本和平装本。精装书的成本仅比平装书高20％，但其价格却往往是平装书的3倍。为什么当成本差异如此之小时价格差别却如此之大呢？解开这个谜的关键是精装著作是先出版的，几个星期或者数日之后平装著作才出版。书商们通过精装书和平装书来区分两种不同类型的消费者，即那些愿意支付较高价格的消费者和愿意支付较低价格的消费者。那些渴望马上读到这本书的人，愿意在18元时买一本精装本。而那些愿意支付低价的人较有耐心，并等几个星期或数月来购买6元的平装本。换言之，即精装书和平装书定价只是价格歧视的又一个例子。经济学应用2：为什么精装书如此昂贵21

设某垄断厂商未实行价格歧视时的需求函数和成本函数分别为：P=100–4q和TC=50+20q；实行价格歧视后的需求函数和成本函数分别为P1=80–5q1；P2=180–20q2；TC=50+20（q1+q2）试说明该厂商在实行价格歧视后所得最大利润数额有何变化？价格歧视前：实行价格歧视后：设某垄断厂商未实行价格歧视时的需求函数和成本函数分别为：22对垄断的公共管制1、边际成本定价法按照p=MC。但由于自然垄断厂商在AC下降的规模经济段生产，故MC肯定位于AC线的下方，故P<AC，此时亏损厂商会退出生产。2、平均成本定价法按照p=AC，厂商继续经营，但利润为0。3、双重定价法购买欲望较强的消费者收取较高的价格，P>AC；购买欲望较弱的消费者按边际成本定价法定价，p=MC<AC。对垄断的公共管制1、边际成本定价法237.2垄断竞争含义：垄断竞争是指许多厂商生产和销售有差别的同类产品，市场中既有竞争因素又有垄断因素存在的市场结构，因此，它兼有完全竞争和完全垄断这两种市场结构的特点。在现实生活中，垄断竞争是一种广泛存在的市场结构。条件：1、市场上有很多的生产者和购买者，每一个生产厂商的生产规模都比较小。2、行业中厂商生产的产品是有差别的，而这些产品彼此之间又存在很好的替代性。3、进入市场的障碍较少，生产厂商和生产要素都可以比较自由地进出市场。产品差别是形成垄断竞争市场的最重要的条件

（一）垄断竞争的含义和条件7.2垄断竞争含义：垄断竞争是指许多厂商生产和销售有差24（二）垄断竞争条件下的需求曲线垄断竞争市场上的厂商面对的需求曲线既不像完全竞争厂商那样是水平的，也不像完全垄断厂商那样陡峭，而是比较平坦的向右下方倾斜的曲线。垄断竞争市场结构的特点使每一个厂商面临着两条需求曲线，如图所示，一条是厂商期望的需求曲线d，另一条是厂商实际的需求曲线D。见书p228垄断竞争企业所面对的需求曲线，依赖于生产同一类产品其他企业的行为。（二）垄断竞争条件下的需求曲线垄断竞争市场上的厂商面对的需25不完全竞争与博弈课件26（三）垄断竞争条件下的厂商短期均衡A点右E1点左MR＞MC，因此厂商会降价、增产，按MR=MC原则调整价格为P1，产量为Q1，但实销Q2。MCDDMRQPOAdQ0d=ARQ1Q2P0P1E1BQ4Q3Q2MRBMCd=ARdDDQPOCE2P2图中B点右和E2点左仍是MR＞MC，厂商会按B点的价格产量组合继续调整价格为P2产量Q3，但实销Q4。如此调整还会继续进行直到MR=MC（三）垄断竞争条件下的厂商短期均衡A点右E1点左MR＞MC，27如此继续调整的结果，即可实现垄断竞争厂商的短期均衡MCMRDDQPOd=ARdE5P5Q5均衡条件：MR=MC；dd=DDE如此继续调整的结果，即可MCMRDDQPOd=ARdE5P528（四）垄断竞争企业的长期均衡垄断竞争条件下，如果企业有利润，新企业会进入，原有企业的需求曲线左移；如果有亏损，企业会退出，原有企业的需求曲线右移，由于企业需求曲线的这种移动，使得长期均衡不但要求MR=MC，

而且P=LAC。在长期均衡时，垄断竞争企业与完全竞争厂商一样，企业没有经济利润。见书p231图7－12均衡条件：MR=LMC；AR=LAC；dd=DD（四）垄断竞争企业的长期均衡垄断竞争条件下，如果企业有利润，29垄断竞争企业的价格大于边际成本，存在过剩生产能力垄断竞争企业的价格大于边际成本，存在过剩生产能力30垄断竞争厂商的非价格竞争：品质差异、促销、品牌垄断竞争厂商除了进行上述以价格为基础的竞争外，还通过改变产品的特征和销售费用来调整其产量，这种竞争通常被称作非价格竞争。品质差异竞争品质差异竞争是变换产品的服务、外观、内在的某些品质来制造产品差异。只有在因为品质竞争而增加的成本小于收益时，这种竞争才是对厂商有益的。垄断竞争厂商的非价格竞争：品质差异、促销、品牌垄断竞争厂商除31促销（广告支出）信息性的广告节约消费者的信息搜寻成本，有利于资源的合理配置；说服性的广告很少有真正有用的信息。广告支出原则企业1单位广告支出所带来的增量收益=1单位广告支出所带来的额外销量×企业多销售1单位产品的获利。品牌品牌实际上是企业产品进入市场的通行证。促销（广告支出）327.3寡头垄断

含义：寡头垄断市场是指少数几个厂商控制整个市场中的生产和销售的市场结构。这几个厂商被称为寡头（Oligopoly），其中的每一个厂商在市场中都具有举足轻重的作用。一般用集中率作为测定寡头垄断程度的标准，集中率是指一定数量厂商（如四个）的销售量（或产量、雇佣人数、资产等）占全行业的比率，集中率越大，垄断程度也就越高。寡头主要是由生产过程和销售过程中的规模经济所引起。

条件：1、行业中厂商数量较少。2、厂商所生产的产品可以是无差别的，也可以有差别。3、进入寡头垄断市场存在比较大的障碍。（一）寡头垄断的含义和条件7.3寡头垄断含义：寡头垄断市场是指少数几个厂商控33分类：寡头市场企业之间存在着紧密的相互关系。生产同质产品的称为“纯粹寡头”，P=f（Q1+Q2）产品存在差异的称为“差异寡头”，

P1=f（Q1，Q2）；

P2=f（Q2，Q1）；为共同利益勾结在一起的称为“勾结寡头”，各自行动的则称为“独立寡头”。关于寡头模型的一般评价：重点已是采取博弈论分析，但仍然没有取得比较的一致。教材介绍的是早期成果，主要是双寡模型。分类：寡头市场企业之间存在着紧密的相互关系。34（1）古诺模型：由古诺于1838年提出，在此后45年内没有引起足够注意。寡头垄断厂商在决策时假定对手的反应方式一经确定就保持不变并重复出现。以此为假定前提的模型，称为非勾结性的寡头垄断模型。（二）非勾结性的纯粹寡头垄断模型

（1）古诺模型：由古诺于1838年提出，在此后45年内没有引35A、假设：a）只有二个企业，生产同质产品；b）假定生产成本为零c）需求函数为线性；d）一个企业A先进入市场，B随后进入；各企业在假定对方保持产量不变的条件下决定自身的产量。这是本模型不同于其他模型的关键。A、假设：a）只有二个企业，生产同质产品；36B、几何说明：A企业生产市场需求的一半，B企业生产留下的需求的一半。A调整产量为市场需求3/4的一半，而B生产余下的5/8后半即5/18；A的产量下降，而B上升；……直至各生产市场需求的1/3=40，并形成了均衡。还可以推广为N个寡头，各生产市场需求的1/（N+1）。价格ZXDTOTDAMRTMRBMRADBQ2Q3Q1数量确定产量的原则：MR=MCB、几何说明：A企业生产市场需求的一半，B企业生产留下的需求37C、反应函数：如果把企业的选择，也即根据另一企业既定选择作出自身选择，称为一种反应，那么，其行为可以用一反应函数给予描述。需求函数为Q=120-p逆需求函数p=120-Q=120-QA-QB在无成本时有：πA=（120-QA-QB）QA

πB=（120-QA-QB）QB

C、反应函数：如果把企业的选择，也即根据另一企业既定选择38在最大化利润时有：解这一对方程有：QA=（120-QB）/2QB=（120-QA）/2这就是一个企业的产量已定时，另一个企业的反应函数；二反应函数的交点就是均衡解。QBQA60601201204040QAQB在最大化利润时有：QBQA60601201204040QAQ39D、批评：以为企业是“天真的跟随者”，以为对手在自己选择产量的过程中，对方产量不变，这是不现实的。D、批评：以为企业是“天真的跟随者”，以为对手在自己选40（2）斯威齐模型

A、假设：

美国经济学家P·M·斯威齐于1939年提出弯折的需求曲线模型，用以解释寡头垄断市场上所存在的价格相对稳定的现象。斯威齐模型的假定条件是：由于寡头厂商会意识到相互依赖的关系，因此，当一个寡头厂商提价时，其竞争对手并不提价，以保持市场份额，提价厂商销售量大幅下降；但是当一个寡头厂商降价时，其竞争对手也降价，以避免市场份额减少，降价厂商销售量增加有限。由此形成有特点的需求曲线——折弯的需求曲线（突点的需求曲线）。

（2）斯威齐模型

A、假设：41B、折断的需求曲线模型OP1DDRBPQrrddQ1FG价格确定为P1后将不再变动MC3MC2MC1寡头垄断厂商面临两条需求曲线：DD和dd；相应有两条MR曲线：RR和rr；实际的需求曲线为dBD,边际收益曲线为rFGR。最大利润原则仍是MR=MC，价格一经确定就不轻易变动，只要边际成本MC的变动是在MR曲线上F—G之间，并且需求曲线的折断点仍保持在原有价格水平上，需求在一定范围内的变动，也不会改变这一最有利的价格—产销组合。B、折断的需求曲线模型OP1DDRBPQrrddQ1FG价格427.4博弈论初步博弈论或称对策论（GameTheory），直译为游戏理论，又称对策论。现实生活中的游戏有两个基本特征：一是至少有两人参加；二是参与人的决策相互影响。如打扑克、下象棋顾客与商人的讨价还价、寡头厂商之间的产量决策和价格决策等。因此我们把具备上述两个特征的活动统称为博弈。博弈论就是用数学方法研究决策相互影响的理性人是如何进行决策以获取最大收益的。寡头市场上企业之间高度依存，这一基本特点使得每个寡头必须选择一定的策略。寡头在做决策之前必须考虑竞争对手对于自己策略的反应，并相应制定其决策。因此，寡头的决策行为拥有许多博弈的特点。7.4博弈论初步博弈论或称对策论（GameTheo43博弈论的基本要素1）参与人或局中人。即有哪些人参与博弈。2）行动或策略。什么人在什么时候行动；当他行动时，他具有什么样的信息；他能做什么，不能做什么。3）结果。对参与人的不同行动，这场博弈的结果或结局是什么。4）支付。博弈的结果给参与人带来的好处。博弈论的基本要素1）参与人或局中人。即有哪些人参与博弈。44博弈的类型零和博弈：博弈双方一人所得即另一人所失，博弈之和为0，非零和博弈：博弈双方一人所得与另一人所失之和不为0，合作博弈：局中人都希望行动或策略保持一致；不合作博弈：局中人至少有一方希望行动或策略不一致。一般说来，零和博弈一定是不合作博弈，但非零和博弈不一定是合作博弈，是否为合作博弈要从愿望看。静态博弈：局中人决策时彼此不知对方的决策的博弈动态博弈：在信息交流畅通的情况下，决策时先后行动的博弈。博弈的类型45博弈均衡的基本概念1、占优策略均衡无论其他参与者采取什么策略，某参与者的唯一的最优策略就是他的占优策略。书p241－2422、纳什均衡纳什均衡是指参与博弈的每个人在给定他人所选策略的情况下选择自己最优策略所选构成的一个策略组合。在纳什均衡里，任何一个参与者都不会改变自己的最优策略，如果其他参与者均不改变各自的最优策略。3、两者的关系占优均衡比纳什均衡的均衡概念更强，即占优均衡一定是纳什均衡。博弈均衡的基本概念1、占优策略均衡46寡头市场的纳什均衡用博弈论中的纳什均衡来说明寡头企业之间的这种关系。这是一种考虑了对方的策略后所给出的策略。所以，纳什均衡实质上是一种策略组合。“囚犯的困境”是一个经典的纳什均衡例子。支付矩阵参见书p244图7－19寡头市场的纳什均衡用博弈论中的纳什均衡来说明寡头企业之间的这47案例一：囚犯的困境

本例中两个囚犯都选择坦白，每个囚犯都相信对方会选择坦白来实现自身利益最大化，因此作出的最优选择。这是纳什均衡。同时，又由于双方都把对方的策略看作是既定的，即不管对方会采取什么策略，对自己最有利的策略就是坦白。所以，这时就不存在改变策略的动力。这种不考虑对方策略，不考虑其他人行为的博弈，不但是纳什均衡，还是占优策略。这其实是一种非合作博弈，即博弈方力图使自己利益最大化，其结果是使每个人状况变坏。囚犯的困境说明了维持合作的困难。案例一：囚犯的困境

本例中两个囚犯都选择坦白，每个囚犯都相信48寡头企业的囚徒困境博弈

两寡头都是为自己利益打算的理性人，博弈的结果是双方都选择高产量。这是最坏的结果，因为两企业的利润总和最小。如果两企业选择合作，通过特定的产量与价格组合来使其因利润最大化，就能使它们得到利较好的结果。寡头企业的囚徒困境博弈

两寡头都是为自己利益打算的理性人，博49案例二：伊拉克的决策高产量高产量低产量低产量伊朗的决策伊朗得到400亿美元伊拉克得到400亿美元伊拉克得到300亿美元伊拉克得到500亿美元伊拉克得到600亿美元伊朗得到300亿美元伊朗得到500亿美元伊朗得到600亿美元伊拉克的决策伊朗和伊拉克的博弈中，利己使它们难以维持低产量、高价格。案例二：伊拉克的决策高产量高产量低产量低产量伊朗伊朗得到4050案例三：美苏争霸的囚徒困境博弈

案例三：美苏争霸的囚徒困境博弈

51美苏争霸的囚徒困境博弈

在一个弱肉强食的世界上，如果美国采取裁军，但是前苏联扩军，美国会有丧失主权的危险；反之则反之。这就造成了和囚徒困境一样的争霸博弈均衡：双方都扩军，双方都处在危险中。美苏争霸的囚徒困境博弈

在一个弱肉强食的世界上，如果美国采取52案例四：广告博弈

PEPSI做广告不做广告做广告不做广告COCA－COLACOCA获得40亿美元利润PEPSI40亿美元利润PEPSI得到50亿美元利润PEPSI得到30亿美元利润PEPSI得到20亿美元利润COCA得到50亿美元利润COCA得到30亿美元利润COCA得到20亿美元利润类似于前面的分析，做广告是每个企业的占优策略。所以，两个企业都是选择做广告。案例四：广告博弈PEPSI做广告不做广告做广告不做广告CO53卡特尔：合谋与违约卡特尔的任务主要有：为其成员制定统一价格；在各成员之间分配总产量。卡特尔分配产量的原则：各成员国的边际成本相等，并且与卡特尔均衡产量水平的边际成本相等。例如欧佩克就是产油国政府间的一个国际协定，在十几年中成功地将世界的石油价格提高到远远高于本来会有的水平。卡特尔：合谋与违约卡特尔的任务主要有：为其成员制定统一价格；54卡特尔：合谋与违约卡特尔的成员违约是因为存在违约的诱因。为什么有时能合作？主要在于参与方非常关心将来的好处，为此它们会放弃欺骗带来的一次性好处。卡特尔成功有两个条件：一是需要参与方对价格和生产水平达成协议并且遵守协议；二是垄断势力的潜在可能性卡特尔：合谋与违约55卡特尔与其成员违约卡特尔和重复博弈卡特尔模型是一个典型的囚犯困境问题，每个成员的占优策略都是欺骗。因为选择欺骗可以有更多的利润。但是大家都欺骗的结果是，大家都只能得较低的利润。这是一种对大家都不利的纳什均衡。无限期的重复博弈：博弈的均衡解是合作有限次重复博弈：博弈的占优均衡是不合作卡特尔与其成员违约卡特尔和重复博弈56卡特尔：合谋与违约卡特尔成员的数量如果卡特尔成员数量增加，达成协议就越困难；产量也就越不容易减少，价格也就无法提高；所以，卡特尔成员数量越多，整个市场越接近竞争市场。卡特尔：合谋与违约卡特尔成员的数量57卡特尔：合谋与违约卡特尔是各国反垄断法所禁止的虽然寡头希望形成卡特尔并由此赚到垄断利润，但这在一国之内往往是不可能的，因为:反托拉斯法把禁止寡头之间的公开协议作为公共政策的重点卡特尔：合谋与违约卡特尔是各国反垄断法所禁止的58作业思考题：3、9、10、12作业：5、7、8作业思考题：3、9、10、1259演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！60第七章不完全竞争市场第七章不完全竞争市场61不完全竞争市场是相对完全竞争市场而言的，除完全竞争市场以外的所有或多或少带有一定垄断因素的市场都被称为不完全竞争市场，分为垄断市场、寡头市场和垄断竞争市场。其中垄断市场的垄断程度最高，寡头市场居中，垄断竞争市场最低。本章学习重点：垄断厂商的需求曲线和收益曲线、短期均衡条件和长期均衡条件、价格歧视垄断竞争厂商的需求曲线、短期均衡条件和长期均衡条件寡头市场的特征、古诺模型和斯威齐模型寡头厂商之间的博弈：囚犯困境、合作的不稳定性不完全竞争市场是相对完全竞争市场而言的，除完全竞争市场以外的627.1垄断含义：垄断（Monopoly）又称为完全垄断或者独占，是指整个行业中只有一个生产者的市场组织。一般公用事业行业容易形成完全垄断市场。较为典型的完全垄断行业：自然水、电力、管道煤气、邮政、铁路等公用事业。条件：第一，厂商即行业，即整个行业中只有一个厂商，它提供了整个行业所需要的全部产量；第二，厂商所生产的产品没有任何替代品，这样，厂商就不受任何竞争者的威胁；第三，其他厂商几乎不可能进入该行业。

因此垄断厂商可以控制和操纵市场价格。垄断厂商是价格的制定者。7.1垄断含义：垄断（Monopoly）又称63完全垄断市场成因：（1）政府法律、法令规定特许权，特许个别厂商在某种产品生产或经营上垄断。（2）专利发明。独家企业拥有生产某种产品的专利。（3）独家企业控制了生产某种产品的全部资源或基本资源的供给。（4）自然垄断。有些行业需要企业投入大量资金，投资巨大、不易经营，造成垄断。完全垄断市场成因：64需求曲线在完全竞争条件下，企业的决策是处理产量与利润的关系。在垄断条件下，企业是价格的决定者，因此，决策是处理产量、价格与利润的关系。厂商面对的需求曲线即行业的需求曲线；因此，需求曲线向右下方倾斜。故有：P=D=AR同时，AR≠MR需求曲线在完全竞争条件下，企业的决策是处理产量65

完全垄断厂商面临的需求曲线是一条向右下方倾斜的需求曲线，厂商的平均收益是随产品销量的增加而不断减少的，平均收益曲线AR与厂商面临的需求曲线D重叠。与此同时，厂商从每增加一个单位产品销售中所得到的边际收益MR也是递减的，且在每一个销量下，都小于AR，所以边际收益曲线在平均收益曲线的左下方。需求曲线和收益曲线的关系如果垄断厂商的需求曲线是直线型时，即AR=p=a-bQ，MR=a-2bQ需求曲线和边际收益曲线的纵截距相等，且MR的横截距是需求曲线横截距的一半。 完全垄断厂商面临的需求曲线是一条向右下方倾斜的需求曲线，66垄断厂商的短期均衡一、获取经济利润时的短期均衡二、获取正常利润时的短期均衡产量价格OMRMCACD=ARPCQABMCACMR价格产量OAR=DPAQ获得经济利润ABCP垄断厂商的短期均衡一、获取经济利润时二、获取正常利润时产量价67三、亏损状态下的短期均衡当产量为Q时，厂商亏损为ABCP的面积AVCMRPCACMCD=AROBA价格产量Q综上所述，与完全竞争相同，只要AR>minAVC，垄断厂商就继续生产，否则就停止生产。垄断厂商的短期均衡条件为：MR=SMC。亏损的原因可能是既定的生产规模的成本过高（成本曲线过高），也可能是垄断厂商所面临的市场需求过小（需求曲线位置过低）。三、亏损状态下的短期均衡当产量为Q时，厂商AVCMRPCAC68关于垄断企业的供给曲线在完全竞争条件下，企业在短期的供给曲线并不需要其它信息，而就是它的边际成本曲线。当市场价格已定，是根据边际成本曲线与价格的交点即是他所选择产量。或者说，他所选择的那个产量，根据边际成本曲线，就可以与一个价格与此对应。关于垄断企业的供给曲线在完全竞争条件下，企业在短期的供给曲线69注意：但在非完全竞争条件下，却并不是如此。虽然最佳产量仍然由MC=MR决定，但价格却并不是相应的MR，而是比MR大的AR。即：取决于P（=AR）与MR之间有多大距离，而这又取决于需求曲线的形状。即使是同一产量，当需求曲线不同时，会对应不同的价格；反之也然。参见p219图7－4注意：但在非完全竞争条件下，却并不是如此。70只有当需求曲线确定了，才知道所对应的价格。因此，垄断企业的产出数量，取决于边际成本曲线和它所面临的需求曲线。所以，垄断企业没有同它的产品的需求曲线无关的供给曲线。PQMCMRP=AR=D只有当需求曲线确定了，才知道所对应的价格。PQMCMRP=A71垄断厂商的长期均衡垄断厂商长期均衡的条件：MR=SMC=LMC调整规模前的经济利润为：BP0×OQ0；调整规模后的经济利润为：CP1×OQ1；价格产量DD=ARLMCLACSAC0SAC1SMC0SMC1MROBCP0P1Q0Q1垄断厂商长期内是可以保持利润的，其原因在于长期内企业的生产规模是可调整的以及市场对新加入的厂商是完全关闭的。垄断厂商的长期均衡垄断厂商长期均衡的条件：MR=SMC=LM72比较完全竞争厂商长期均衡与垄断厂商长期均衡

第一，长期均衡的条件不同。完全竞争厂商的长期均衡的条件是：P=MR=SMC=LMC=LAC=SAC。垄断厂商的长期均衡条件是：MR=LMC=SMC。第二，长期均衡点的位置不同。完全竞争厂商长期均衡产生于长期平均成本曲线的最低点；而完全垄断厂商长期均衡不可能产生于长期平均成本曲线的最低点。第三，获得利润不同。完全竞争厂商在长期均衡时只能获得正常利润；而垄断竞争厂商由于其他厂商无法进入该行业，可以获得超额垄断利润。比较完全竞争厂商长期均衡与垄断厂商长期均衡第一，长期均衡的73价格歧视定义：价格歧视或价格差别，是指厂商对同一种商品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格。条件：1）必须在完全垄断市场上独家占据市场，拥有一定程度的垄断权力，可以控制商品价格。2）厂商能够了解不同层次的消费者购买商品的愿望和能力，即知道不同消费者对商品具有不同的需求弹性。对需求弹性比较大的商品市场制定比较低的价格；而对需求弹性比较小的商品市场制定比较高的价格。这样，可以使厂商得到更多的收益。价格歧视定义：价格歧视或价格差别，是指厂商对同一种商品743）厂商必须能够把消费者分割成两个或更多的可鉴别的消费阶层或集团，并能有效地阻止商品在这些消费阶层之间的倒卖或转卖行为。根据边际收益与价格弹性的公式，可得具有不同需求价格弹性的市场的价格。书p2163）厂商必须能够把消费者分割成两个或更多的可鉴别的消费阶层或75价格歧视的种类1.一级价格歧视一级价格歧视或称完全价格歧视，是指垄断厂商确切地知道每个消费者购买单位商品所愿支付的最高价格，并据此为每单位商品制定不同的销售价格。在完全价格歧视下，垄断厂商实际上是把消费者的需求曲线当作了自己的边际收益曲线，这时所有消费者剩余都变为垄断厂商的收益，消费者剩余为零。PQ一级价格歧视下的消费者剩余全部被垄断厂商占有。价格歧视的种类1.一级价格歧视PQ一级价格歧视下的消费者剩762.二级价格歧视这是指垄断厂商根据不同的购买量或消费量而分成两个以上的组别，并按组制定不同的价格。如电力公司、煤气公司或自来水公司的定价。如图：DDBCEXYZRSOP2P1P0价格产量如：电价可按使用量给予鼓励（数量折扣）。二级价格歧视中部分消费者剩余被垄断者占有。2.二级价格歧视DDBCEXYZRSOP2P1P0价格产量如773.三级价格歧视或称局部价格差别，是指垄断厂商对不同性质的消费者或对不同市场的消费者制定不同的价格。此时，垄断厂商将根据等边际原则来分配其产量。实现最佳产量配置的条件是：从每个市场所得到的边际收益都相等。即：MRA=MRB=MRC=MC产量价格产量价格价格产量OOOMCPBPAQBQAQC=QA+QBQBMRBMRAMRC=MRA+MRBDADBDC=DA+DB3.三级价格歧视MRA=MRB=MRC=MC产量价格78假定：则有：所以，如果：或：可见，各分市场的价格与其需求弹性反相关，弹性大则价格必低上述A市场的需求弹性大于B市场的需求弹性，所以A的价格低于B公式证明垄断厂商在不同分市场上出售最后一单位产品所得边际收益相同，把总销售量分配到各个分市场，然后根据各个分市场的需求价格弹性，分别制定各个分市场的销售价格假定：则有：所以，如果：或：可见，各分市场的价格与其需求公式79案例经济学应用1：电影票和爆米花电影票的老年人折扣价格并不是一种慷慨之举，而是为了增加利润设计的定价策略的一部分。老年人对电影愿意支付的价格往往比其他人低，因此电影院将消费者分为两个集团—老年人和其他人，并为老年人提供折扣。价格歧视通过向老年人提供折扣，增加了电影院的利润那么为什么电影院不向老年人提供爆米花的折扣呢？与电影票不同，爆米花可以很容易地被转卖。如果老年人可以以正常价格的一半购买到爆米花，那么很多年轻人就会请老年人替他们购买爆米花，这样以正常价格售出的爆米花的数量就会下降。从而，价格歧视也就无利可图。案例经济学应用1：电影票和爆米花80经济学应用2：为什么精装书如此昂贵一些著作以两种形式出版的：精装本和平装本。精装书的成本仅比平装书高20％，但其价格却往往是平装书的3倍。为什么当成本差异如此之小时价格差别却如此之大呢？解开这个谜的关键是精装著作是先出版的，几个星期或者数日之后平装著作才出版。书商们通过精装书和平装书来区分两种不同类型的消费者，即那些愿意支付较高价格的消费者和愿意支付较低价格的消费者。那些渴望马上读到这本书的人，愿意在18元时买一本精装本。而那些愿意支付低价的人较有耐心，并等几个星期或数月来购买6元的平装本。换言之，即精装书和平装书定价只是价格歧视的又一个例子。经济学应用2：为什么精装书如此昂贵81

设某垄断厂商未实行价格歧视时的需求函数和成本函数分别为：P=100–4q和TC=50+20q；实行价格歧视后的需求函数和成本函数分别为P1=80–5q1；P2=180–20q2；TC=50+20（q1+q2）试说明该厂商在实行价格歧视后所得最大利润数额有何变化？价格歧视前：实行价格歧视后：设某垄断厂商未实行价格歧视时的需求函数和成本函数分别为：82对垄断的公共管制1、边际成本定价法按照p=MC。但由于自然垄断厂商在AC下降的规模经济段生产，故MC肯定位于AC线的下方，故P<AC，此时亏损厂商会退出生产。2、平均成本定价法按照p=AC，厂商继续经营，但利润为0。3、双重定价法购买欲望较强的消费者收取较高的价格，P>AC；购买欲望较弱的消费者按边际成本定价法定价，p=MC<AC。对垄断的公共管制1、边际成本定价法837.2垄断竞争含义：垄断竞争是指许多厂商生产和销售有差别的同类产品，市场中既有竞争因素又有垄断因素存在的市场结构，因此，它兼有完全竞争和完全垄断这两种市场结构的特点。在现实生活中，垄断竞争是一种广泛存在的市场结构。条件：1、市场上有很多的生产者和购买者，每一个生产厂商的生产规模都比较小。2、行业中厂商生产的产品是有差别的，而这些产品彼此之间又存在很好的替代性。3、进入市场的障碍较少，生产厂商和生产要素都可以比较自由地进出市场。产品差别是形成垄断竞争市场的最重要的条件

（一）垄断竞争的含义和条件7.2垄断竞争含义：垄断竞争是指许多厂商生产和销售有差84（二）垄断竞争条件下的需求曲线垄断竞争市场上的厂商面对的需求曲线既不像完全竞争厂商那样是水平的，也不像完全垄断厂商那样陡峭，而是比较平坦的向右下方倾斜的曲线。垄断竞争市场结构的特点使每一个厂商面临着两条需求曲线，如图所示，一条是厂商期望的需求曲线d，另一条是厂商实际的需求曲线D。见书p228垄断竞争企业所面对的需求曲线，依赖于生产同一类产品其他企业的行为。（二）垄断竞争条件下的需求曲线垄断竞争市场上的厂商面对的需85不完全竞争与博弈课件86（三）垄断竞争条件下的厂商短期均衡A点右E1点左MR＞MC，因此厂商会降价、增产，按MR=MC原则调整价格为P1，产量为Q1，但实销Q2。MCDDMRQPOAdQ0d=ARQ1Q2P0P1E1BQ4Q3Q2MRBMCd=ARdDDQPOCE2P2图中B点右和E2点左仍是MR＞MC，厂商会按B点的价格产量组合继续调整价格为P2产量Q3，但实销Q4。如此调整还会继续进行直到MR=MC（三）垄断竞争条件下的厂商短期均衡A点右E1点左MR＞MC，87如此继续调整的结果，即可实现垄断竞争厂商的短期均衡MCMRDDQPOd=ARdE5P5Q5均衡条件：MR=MC；dd=DDE如此继续调整的结果，即可MCMRDDQPOd=ARdE5P588（四）垄断竞争企业的长期均衡垄断竞争条件下，如果企业有利润，新企业会进入，原有企业的需求曲线左移；如果有亏损，企业会退出，原有企业的需求曲线右移，由于企业需求曲线的这种移动，使得长期均衡不但要求MR=MC，

而且P=LAC。在长期均衡时，垄断竞争企业与完全竞争厂商一样，企业没有经济利润。见书p231图7－12均衡条件：MR=LMC；AR=LAC；dd=DD（四）垄断竞争企业的长期均衡垄断竞争条件下，如果企业有利润，89垄断竞争企业的价格大于边际成本，存在过剩生产能力垄断竞争企业的价格大于边际成本，存在过剩生产能力90垄断竞争厂商的非价格竞争：品质差异、促销、品牌垄断竞争厂商除了进行上述以价格为基础的竞争外，还通过改变产品的特征和销售费用来调整其产量，这种竞争通常被称作非价格竞争。品质差异竞争品质差异竞争是变换产品的服务、外观、内在的某些品质来制造产品差异。只有在因为品质竞争而增加的成本小于收益时，这种竞争才是对厂商有益的。垄断竞争厂商的非价格竞争：品质差异、促销、品牌垄断竞争厂商除91促销（广告支出）信息性的广告节约消费者的信息搜寻成本，有利于资源的合理配置；说服性的广告很少有真正有用的信息。广告支出原则企业1单位广告支出所带来的增量收益=1单位广告支出所带来的额外销量×企业多销售1单位产品的获利。品牌品牌实际上是企业产品进入市场的通行证。促销（广告支出）927.3寡头垄断

含义：寡头垄断市场是指少数几个厂商控制整个市场中的生产和销售的市场结构。这几个厂商被称为寡头（Oligopoly），其中的每一个厂商在市场中都具有举足轻重的作用。一般用集中率作为测定寡头垄断程度的标准，集中率是指一定数量厂商（如四个）的销售量（或产量、雇佣人数、资产等）占全行业的比率，集中率越大，垄断程度也就越高。寡头主要是由生产过程和销售过程中的规模经济所引起。

条件：1、行业中厂商数量较少。2、厂商所生产的产品可以是无差别的，也可以有差别。3、进入寡头垄断市场存在比较大的障碍。（一）寡头垄断的含义和条件7.3寡头垄断含义：寡头垄断市场是指少数几个厂商控93分类：寡头市场企业之间存在着紧密的相互关系。生产同质产品的称为“纯粹寡头”，P=f（Q1+Q2）产品存在差异的称为“差异寡头”，

P1=f（Q1，Q2）；

P2=f（Q2，Q1）；为共同利益勾结在一起的称为“勾结寡头”，各自行动的则称为“独立寡头”。关于寡头模型的一般评价：重点已是采取博弈论分析，但仍然没有取得比较的一致。教材介绍的是早期成果，主要是双寡模型。分类：寡头市场企业之间存在着紧密的相互关系。94（1）古诺模型：由古诺于1838年提出，在此后45年内没有引起足够注意。寡头垄断厂商在决策时假定对手的反应方式一经确定就保持不变并重复出现。以此为假定前提的模型，称为非勾结性的寡头垄断模型。（二）非勾结性的纯粹寡头垄断模型

（1）古诺模型：由古诺于1838年提出，在此后45年内没有引95A、假设：a）只有二个企业，生产同质产品；b）假定生产成本为零c）需求函数为线性；d）一个企业A先进入市场，B随后进入；各企业在假定对方保持产量不变的条件下决定自身的产量。这是本模型不同于其他模型的关键。A、假设：a）只有二个企业，生产同质产品；96B、几何说明：A企业生产市场需求的一半，B企业生产留下的需求的一半。A调整产量为市场需求3/4的一半，而B生产余下的5/8后半即5/18；A的产量下降，而B上升；……直至各生产市场需求的1/3=40，并形成了均衡。还可以推广为N个寡头，各生产市场需求的1/（N+1）。价格ZXDTOTDAMRTMRBMRADBQ2Q3Q1数量确定产量的原则：MR=MCB、几何说明：A企业生产市场需求的一半，B企业生产留下的需求97C、反应函数：如果把企业的选择，也即根据另一企业既定选择作出自身选择，称为一种反应，那么，其行为可以用一反应函数给予描述。需求函数为Q=120-p逆需求函数p=120-Q=120-QA-QB在无成本时有：πA=（120-QA-QB）QA

πB=（120-QA-QB）QB

C、反应函数：如果把企业的选择，也即根据另一企业既定选择98在最大化利润时有：解这一对方程有：QA=（120-QB）/2QB=（120-QA）/2这就是一个企业的产量已定时，另一个企业的反应函数；二反应函数的交点就是均衡解。QBQA60601201204040QAQB在最大化利润时有：QBQA60601201204040QAQ99D、批评：以为企业是“天真的跟随者”，以为对手在自己选择产量的过程中，对方产量不变，这是不现实的。D、批评：以为企业是“天真的跟随者”，以为对手在自己选100（2）斯威齐模型

A、假设：

美国经济学家P·M·斯威齐于1939年提出弯折的需求曲线模型，用以解释寡头垄断市场上所存在的价格相对稳定的现象。斯威齐模型的假定条件是：由于寡头厂商会意识到相互依赖的关系，因此，当一个寡头厂商提价时，其竞争对手并不提价，以保持市场份额，提价厂商销售量大幅下降；但是当一个寡头厂商降价时，其竞争对手也降价，以避免市场份额减少，降价厂商销售量增加有限。由此形成有特点的需求曲线——折弯的需求曲线（突点的需求曲线）。

（2）斯威齐模型

A、假设：101B、折断的需求曲线模型OP1DDRBPQrrddQ1FG价格确定为P1后将不再变动MC3MC2MC1寡头垄断厂商面临两条需求曲线：DD和dd；相应有两条MR曲线：RR和rr；实际的需求曲线为dBD,边际收益曲线为rFGR。最大利润原则仍是MR=MC，价格一经确定就不轻易变动，只要边际成本MC的变动是在MR曲线上F—G之间，并且需求曲线的折断点仍保持在原有价格水平上，需求在一定范围内的变动，也不会改变这一最有利的价格—产销组合。B、折断的需求曲线模型OP1DDRBPQrrddQ1FG价格1027.4博弈论初步博弈论或称对策论（GameTheory），直译为游戏理论，又称对策论。现实生活中的游戏有两个基本特征：一是至少有两人参加；二是参与人的决策相互影响。如打扑克、下象棋顾客与商人的讨价还价、寡头厂商之间的产量决策和价格决策等。因此我们把具备上述两个特征的活动统称为博弈。博弈论就是用数学方法研究决策相互影响的理性人是如何进行决策以获取最大收益的。寡头市场上企业之间高度依存，这一基本特点使得每个寡头必须选择一定的策略。寡头在做决策之前必须考虑竞争对手对于自己策略的反应，并相应制定其决策。因此，寡头的决策行为拥有许多博弈的特点。7.4博弈论初步博弈论或称对策论（GameTheo103博弈论的基本要素1）参与人或局中人。即有哪些人参与博弈。2）行动或策略。什么人在什么时候行动；当他行动时，他具有什么样的信息；他能做什么，不能做什么。3）结果。对参与人的不同行动，这场博弈的结果或结局是什么。4）支付。博弈的结果给参与人带来的好处。博弈论的基本要素1）参与人或局中人。即有哪些人参与博弈。104博弈的类型零和博弈：博弈双方一人所得即另一人所失，博弈之和为0，非零和博弈：博弈双方一人所得与另一人所失之和不为0，合作博弈：局中人都希望行动或策略保持一致；不合作博弈：局中人至少有一方希望行动或策略不一致。一般说来，零和博弈一定是不合作博